Embed Size (px)
Citation preview
1
Importancia de la Supervisión del Control,
Aseguramiento y Gestión de la Calidad en la Obra
Pública.
Dirección Corporativa de Ingeniería y Desarrollo de Proyectos
2
ObjetivosObjetivos:
Revisar antecedentes de los conceptos de control, aseguramiento y gestión de la calidad.
Presentar una metodología para la supervisión de requisitos de control, aseguramiento y gestión de calidad a procesos constructivos y de sistemas a contratistas y fabricantes durante el desarrollo de proyectos de obra publica.
3
Introducción
4
¿Un Supervisor debería saber distinguir lo Bueno o Malo durante la ejecución de actividades de Supervisión?
¿Comparado con que o con quien?
VS.
5
¿Bueno o malo?
¿Comparado con que?
¿Requisitos de
Ingeniería?
•Planos•Especificaciones
¿Requisitos del Cliente?
• Producto• Costo• Plazo• Eficiencia
¿Requisitos de Sistemas de
Gestión?
ISO-9000ISO-14000
BSI-OHSAS-18000
¿Requisitos Legales?
Ley de Obra PúblicaLegislación AmbientalLey de Normalización
¿Requisitos Institucionales?
•Seguridad•Salud Ocupacional•Protección Ambiental
¿Procedimientos?
•Internos•Institucionales•Fabricante
¿Competencias del Personal?
•Conocimientos•Habilidades•Disposición
¿Sistemas de Medición?
•Kilogramos•Metros•Litros…
•NOM•ASME
¿Especificaciones de Productos y Procesos?
•Pruebas•Calificación de Personal•Calificación de equipos•Criterios de aceptación
•API•AWS
¿Otros?
•DCIDP•ORGANOS DE CONTROL
•REASEGURO
6
Introducción
Ejercer la inspección en trabajos realizados por otros, a fin de asegurar que se logren fielmente los
requisitos y propósitos técnicos y regulatorios especificados para un proyecto especifico.
¿Que es la supervisión?
7
IntroducciónEn el Desarrollo de Proyectos, la Supervisión es una herramienta que permite verificar y asegurar el cumplimiento, entre otros, de los requisitos de control, aseguramiento y gestión de calidad, aplicables a cada proyecto en especifico.
8
IntroducciónA continuación presentaremos una breve reseña de la evolución que ha sufrido los conceptos de calidad, control, aseguramiento y gestión de la calidad, antes de iniciar con el tema de Supervisión.
9
Evolución del Concepto de CalidadEl concepto de calidad ha evolucionado con el tiempo tratándose de adaptar
a los continuos cambios en el
medio ambiente de las
Organizaciones.
Control de
Calidad
Aseguramiento de
Calidad
Gestión de la Calidad y
Mejora Continua
10
EVOLUCIÓN DE LA CALIDADEn sus orígenes, la calidad por inspección se basó en la detección de errores en los productos terminados.
Lo cual da origen al concepto de:
“CONTROL DE LA CALIDAD”
11
CONTROL DE LA DE CALIDAD
Operación aProducto /
Servicio sujetoa inspección o
prueba
¿Cumple?
Operación b
¿Retrabajar?Producto / Servicio
“CONFORME”
Producto / Servicio
“NO CONFORME”
SiNoSi
Control de la Calidad.
“desperdicio”
No
¿RESULTADOS?
¡ANALISIS!
$
$
$
12
EVOLUCIÓN DE LA CALIDADMás tarde la calidad evolucionó a asegurar los procesos productivos y así evitar los posibles defectos de los productos finales.
Lo cual da origen al concepto de:
“ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD”
13
Aseguramiento de la Calidad
PROVEEDORES
MARCONORMATIVO
PROCEDIMIENTOS
INFRAESTRUCTURAY AMBIENTE
RECURSOSHUMANOS
RETROALIMENTACIONRETROALIMENTACION
MEDICIONES;ANALISIS; yMEJORAS.
R
INSUMOCARACTERISTICAS
PROCESO
PRODUCTOCARACTERISTICAS
CLIENTES
q q
q Q
Σ q = Q
14
EVOLUCIÓN DE LA CALIDADCon la llegada de la Gestión de la Calidad, el término calidad, dejo de ser un herramienta de control y se convirtió en una estrategia de dirección, en la que las organizaciones soportan la calidad, bajo las consideraciones siguientes:
•El cliente es la persona que define la calidad dentro de las organizaciones.
•El liderazgo de la alta dirección.
•La gestión de las organizaciones con un enfoque a procesos y resultados.
Ver: Modelo de Gestión de Calidad de ISO-9000:2000.
15
GESTIÓN DE LA DE CALIDAD e ISO-9000
,
Cl
iente
Requisitos
Cliente
Satisfaccion
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDADMEJORA CONTINUA
Medición,Análisis yMejora
Administraciónde recursos
Responsabilidad de la Dirección
Entrada Salida Producto/ Servicio
Realización de Producto ;incluye servicio
Σ Procesos de Calidad = Sistema de Gestión de Calidad
PROPOSITOS PROCESOS RESULTADOS
BASESUSUARIO
PROCESOS:INGENIERÍA Y
DESARROLLO DEPROYECTOS
INSTALACIONESINDUSTRIALES
16
EVOLUCIÓN DE LA CALIDAD;EL MEJORAMIENTO CONTINUO
El Mejoramiento Continuo es un proceso que describe
muy bien lo que es la esencia de la calidad y
refleja lo que las Organizaciones necesitan
hacer si quieren ser competitivas a lo largo del
tiempo.
La mejora continua de la calidad orienta los esfuerzos de todo el personal hacia una mejora constante de todas sus actividades a
ofrecer un valor agregado al cliente final.
17
ISO-9000:2000Sistemas de gestión de la calidad;
Fundamentos y vocabulario
2. Conceptos Básicos
Calidad
Gestión
Organización
Proceso y Producto
Características
Conformidad
Documentación
Examen
Supervisión
Aseguramiento de la calidad para los procesos de medición
2. Conceptos Básicos
19
¿Que significa el término corrección?
¿Que significa el término acción correctiva?
¿Cuál es la diferencia?
2. Conceptos Básicos
20
2. Conceptos Básicos
¿Supervisión?
ISO-9000:2005
21
Cliente de la Supervisión:
Organización o persona que solicita la Supervisión
¿Para que la quiere?
¿Que quiere saber?
2. Conceptos Básicos
22
Programa de Supervisión
Conjunto de una o más actividades planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Nota: Un programa de Supervisión incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo la supervisión.
2. Conceptos Básicos
23
Plan de Supervisión:
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de la Supervisión
Alcance de la Supervisión:
Extensión y límites de Supervisión
Nota: El alcance de la Supervisión incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la
organización, las actividades y los procesos, así como el periodo de tiempo a cubrir.
2. Conceptos Básicos
24
2. Conceptos Básicos
Criterios de Supervisión:
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
(Parámetros de comparación)
25
Ejercicio 1Describa algunos criterios de Supervisión, en
relación a:
• La fabricación de cambiadores de calor y Bombas centrifugas.
• La construcción de un tanque vertical.
• La puesta en servicio de una turbo-bomba.
26
2. Conceptos Básicos
Evidencia de Supervisión:
Datos que respaldan la
existencia o veracidad de algo.
Ejercicio 2.
Cuales serian evidencias de Supervisión, relacionadas con los criterios del Ejercicio No. 1.
27
Hallazgos de la Supervisión:
Resultados de la evaluación de la evidencia recabada durante la Supervisión recopilada
frente a los Criterios de Supervisión
2. Conceptos Básicos
28
Conclusiones de Supervisión:
Resultados de la Supervisión tras considerar los objetivos de la
Supervisión y todos los hallazgos de la Supervisión
2. Conceptos Básicos
29
Competencia:
Atributos personales y aptitud demostrada
para aplicar conocimientos y
habilidades.
2. Conceptos Básicos
30
Supervisor
Persona con la competencia para
llevar a cabo actividades de
Supervisión
Equipo auditor
Uno o más Supervisores que llevan a cabo una
Supervisión
2. Conceptos Básicos
31
Experto Técnico:
Persona que aporta experiencia o conocimientos específicos al equipo de
supervisión.
Nota: El conocimiento o experiencia específicos son los relacionados con la organización, el proceso o la actividad a supervisar el idioma o la orientación
cultural.
2. Conceptos Básicos
32
2. Conceptos Básicos
Conformidad:Cumplimiento de un requisito
ISO-9000:2005
33
La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
Utilizando las Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental, como base para las actividades de supervisión.
34
CONTENIDOIntroducción1. Objeto y campo de aplicación2. Referencias normativas3. Términos y definiciones4. Principios de Supervisión5. Gestión de un programa de Supervisión6. Actividades de Supervisión7. Competencia y evaluación de Supervisores
4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
35
4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
La norma ISO-19011:2002 reemplazo la serie de normas ISO-10011.
Aun cuando esta norma proporciona directrices para Auditorias de primera, segunda y tercera parte, al auditar sistemas de gestión tanto de calidad como ambientales, también puede ser utilizada para auditar la conformidad en otras disciplinas de gestión, procesos y productos.
Muchos aspectos de la norma son relevantes para Auditorias de Sistemas de Gestión de Tercera Parte, no todas sus cláusulas son directamente aplicables a otros tipos de auditoría.
36
La norma contiene opciones relativas a métodos de auditoría (supervisión) y competencias de los auditores (supervisores) pero el contenido no es mandatario o limitativo.
La directriz tiene la intención de ser flexible y la aplicación puede diferir de acuerdo al tamaño, naturaleza y complejidad de la organización a ser auditada.
Siendo decisión de cada cuerpo de certificación de tercera parte utilizar las directrices que considere apropiadas a sus necesidades y relevantes a sus prácticas propias de trabajo.
4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
37
La norma se divide en varias secciones, principalmente las siguientes:
Principios de auditoríaEl auditor debe estar familiarizado con los 5 principios de Supervisión y aplicarlos al proceso de Supervisión.
Gestión de un programa de auditoriaEsta será responsabilidad de la dirección del cuerpo de certificación de tercera parte o del administrador del programa de Auditorias y no del auditor. Los auditores deben estar concientes que los programas de auditoría son seguidos y revisados a intervalos apropiados. Los auditores deben proporcionar datos de entrada para la mejora de los programas de auditoría.
Actividades de auditoriaEsta directriz enfatiza la importancia de y las técnicas para la planificación, conducción y reporte de una auditoría y es de particular relevancia para el auditor. Los auditores deben estar muy familiarizados con la sección 6 de la norma ISO 19011 en estos aspectos.
4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
38
ISO-19011
Las normas de sistemas de gestión de la calidad ISO-9000 y gestión ambiental ISO-14000, enfatizan la necesidad de auditoría como herramienta de gestión para el seguimiento y la verificación de la implementación eficaz de una política de organización para la gestión de la calidad y/o ambiental.
39
4Principios de
Supervisión
40
Principios de Supervisión
Conducta ética: el fundamento de la profesionalidad
Presentación ecuánime: la obligación de informar con veracidad y exactitud.
Debido cuidado profesional: la aplicación de la diligencia y juicio al auditar.
41
4. Principios de Supervisión
Independencia: la base para la imparcialidad de la Supervisión y las conclusiones de la Supervisión.
Enfoque basado en evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones fiables y reproducibles en un proceso de Supervisión sistemático.
42
5Programas de
Supervisión
43
5.1. Introducción
5.2. Objetivos y amplitud de un programa de Supervisión.
5.3. Responsabilidades, recursos y procedimientos
del programa de Supervisión.
5.4. Implementación del programa de Supervisión.
5.5. Registros del programa de Supervisión.
5.6 Seguimiento y revisión del programa de Supervisión.
5. Gestión de un programa de Supervisión
44
5. Gestión del programa de Auditorias5.1. Introducción
La Dirección de Proyectos debe delegar en la Residencia de Obra, las funciones, facultades y autoridad para la gestión de los programas de supervisión a contratistas y fabricantes.
La Residencia de obra, tiene la responsabilidad de gestionar programas de Supervisión, considerando las actividades siguientes:
a. Establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar los programas de Supervisión.
b. Identificar los recursos necesarios y asegurar que se proporcionan.
Ver figura 1
45
Establecimiento del programa de Supervisión
Implementación delprograma de Supervisión
Seguimiento y revisión delprograma de Supervisión
Mejora del programa de Supervisión
ACTUAR
Competencia yevaluación deSupervisores
PLANIFICAR
Actividadesde
Supervisión
HACER
VERIFICAR
Fig. 1. Diagrama de flujo:
Proceso para la Gestión de un Programa de Supervisión
Residencia de Obra
ACTUAR
VERIFICAR
H
ACER
PLANIFICAR
46
5.2. Objetivos y amplitud de un programa de Supervisión
Deben establecerse los objetivos para dirigir la planificación y realización de la supervisión.
La amplitud del programa de Supervisión puede variar en función del tamaño, naturaleza y complejidad del proyecto y de la compañía contratista y de su proveedores.
47
5.3. Responsabilidades, recursos y procedimientos del programa de Supervisión.
5.3.1 Responsabilidades del programa de Supervisión.
La responsabilidad de la gestión de programas de Supervisión debe asignarse a una o más personas con
conocimientos relacionados con los principios de la Supervisión, de la competencia de los Supervisores y de la
aplicación de técnicas de Supervisión.
48
5.3.2 Recursos del programa de Supervisión
Recursos financieros para gastos de viaje y viáticos.
Técnicas de Supervisión.
Procesos para alcanzar y mantener la competencia de los Supervisores.
Disponibilidad de Supervisores y expertos.
Amplitud de programas, tiempo de viaje.
49
5.4 Implementación del programa de Supervisión
Comunicar el programa de Supervisión.
Coordinar y elaborar del calendario de Supervisión.
Establecer y mantener un proceso de evaluación de Supervisores.
Seleccionar Supervisores y expertos.
Realizar las actividades de supervisión con base al programa.
Controlar los registros.
Revisar y aprobar informes de Supervisión.
50
Registros relacionados con la supervisión; bitácora, planes, informes, no-conformidades, acciones correctivas y preventivas, informes de seguimiento.
Resultados de la revisión del programa de Supervisión.
Registros relacionados con el personal de Supervisión; competencia, selección, mantenimiento y mejora de la competencia.
Mantener registros para demostrar el cumplimiento del programa de Supervisión.
5.5 Registros del programa de Supervisión
51
5.6. Seguimiento y revisión del programa de Supervisión
Implementar y dar seguimiento al programa de Supervisión y ser revisado a periódicamente para
evaluar, mediante indicadores, si se han logrado los objetivos e identificar oportunidades de mejora,
comunicando los resultados a la Residencia de Obra y Dirección de Proyectos.
52
6Actividades de
Supervisión
53
A continuación se presenta una propuesta sobre la planificación y forma de llevar a cabo las actividades de Supervisión.
Actividades de Supervisión
54
Actividades de SupervisiónInicio de la Supervisión
Revisión de la documentación
Preparación de las actividades de Supervisión “in situ”
Realización de las actividades de Supervisión “in situ”
Preparación, aprobación, registro y distribución de informes
Finalización de la Supervisión
Realización de actividades de seguimiento de la Supervisión
55
Inicio de la Supervisión
• Designar al líder del equipo auditor.
• Definir objetivos, alcance y criterios de Supervisión.
• Determinar la viabilidad de la Supervisión.
• Seleccionar al equipo auditor.
• Establecer el contacto inicial con el auditado.
56
Cuestionario:¿Cuales son los criterios para designar al líder de
un equipo de Supervisión?
¿Quiénes tienen las facultades y funciones para definir objetivos, alcance y criterios de Supervisión?
¿Cómo determinamos la viabilidad de la Supervisión?
¿Cuáles son los criterios para seleccionar al equipo auditor? ¿Quién lo debe hacer?
¿Cómo y quien establece el contacto inicial con el auditado?
57
Revisión de la documentación
Antes de iniciar las actividades de Supervisión IN SITU, la documentación debe ser revisada para determinar la conformidad de la misma respecto a los criterios de Supervisión.
58
Cuestionario:
Revisión de la documentación:
¿Antes de iniciar las actividades de Supervisión en fabrica o en la obra, que documentación es o debe ser revisada?
¿Cuales son los criterios de revisión de la documentación a revisar?
¿Cuáles son los medios de acopio ó acceso a la documentación sujeta a revisión?
59
Preparar el plan de Supervisión.
Asignar actividades de Supervisión al equipo auditor.
Preparar documentos de trabajo.
Preparación de las actividadesde Supervisión “in situ”
60
¿Cuales son los criterios y responsabilidades para la preparación de un plan de Supervisión?
¿Cuáles son los criterios para asignar actividades de Supervisión a los integrantes del equipo auditor?
¿Cuales son los documentos de trabajo en una Supervisión? ¿Quién los debe preparar y bajo que criterios?
Cuestionario:
61
Ejercicio:
Redactar el objetivo de un plan para auditar:
• La fabricación de cambiadores de calor.
• La fabricación de Bombas centrifugas.
• La construcción de un tanque vertical.
• La puesta en servicio de una turbo-bomba.
62
Realizar reunión de apertura.
Definir canales de comunicación durante la Supervisión
Papel y responsabilidad de guías y observadores
Recopilar y verificar información ¹
¹ Ver Figura 3 “Visión general del proceso desde la recopilación de información hasta las conclusiones de Supervisión”
Realización de las actividades de Supervisión “in situ”
63
Fig. 3 “Visión general del proceso desde la recopilación
de información hasta las conclusiones de Supervisión”
Fuentes de información
Recopilación mediante muestreo y verificación
Evidencia de la Supervisión
Evaluación frente a los criterios de Supervisión
Hallazgos de la Supervisión
Revisión
Conclusiones de la Supervisión
64
¿En que momento y con que propósitos de debe realizar una reunión de apertura?
¿Qué beneficios tiene la definición de canales de comunicación durante la Supervisión?
¿ Cual es el papel y responsabilidad de guías y observadores durante la Supervisión?
¿Describa para que se requiere recopilar y verificar información?
Cuestionario:
65
Generación de hallazgos de Supervisión
Preparación del las conclusiones de Supervisión
Realización de reunión de cierre
Realización de las actividades de Supervisión “in situ”
66
¿ En que consiste la generación de hallazgos de Supervisión?
¿Quién debe y bajo que criterios se deben preparar las conclusiones de Supervisión?
¿En que momento y con que intención se debe realizar la reunión de cierre?
Cuestionario:
67
•Registros de resultados de supervisión en bitácora.
•Preparación de informes de Supervisión
•Aprobación y distribución del informes de Supervisión
Preparación, aprobación,registro y distribución de informes de supervisión.
68
¿Cuáles son los registros que se deben generar a partir de los resultados de supervisión?
¿Quiénes deben participar en la preparación de los informes de Supervisión?
¿Quienes y bajo que criterios se deben aprobar y los registros e informes de Supervisión?
Cuestionario:
69
La Supervisión finaliza cuando todas las actividades descritas en el Plan de Supervisión se hayan realizado y los registros e informes de Supervisión aprobados se hayan distribuido.
Finalización de la Supervisión
70
Las conclusiones de Supervisión pueden indicar la necesidad de correcciones, acciones correctivas, o acciones preventivas.
Tales acciones, deben ser emprendidas por el personal de la compañía contratista en un intervalo de tiempo definido.
Se debe verificar si se implementó la corrección, acción correctiva o acción preventiva evaluando la eficacia de la misma.
Realización de actividades de seguimiento de la Supervisión
71
¿Qué hacer cuando los resultados de Supervisión pueden indicar la necesidad de correcciones, acciones correctivas o preventivas?
¿Quién es el responsable de establecer e implantar tales acciones y en que intervalo de tiempo?
¿Quién debe verificar si se implementó la acción de mejora? ¿Cómo saber que la acción emprendida fue eficaz?
Cuestionario:
72
7Competencia y
evaluación de
Supervisores
73
Competencia y evaluación de Supervisores
• Atributos personales.
• Conocimientos y habilidades.
• Educación, experiencia laboral, formación como supervisor y experiencia en supervisión.
• Mantenimiento y mejora de la competencia.
• Evaluación del supervisor.
74
Competencia y evaluación de Supervisores
La fiabilidad en el proceso de Supervisión y la confianza en el mismo dependen de la competencia de aquéllos que llevan acabo la Supervisión, esta competencia se basa en la demostración de:
a) Las cualidades o atributos.
b) La aptitud para aplicar conocimientos y habilidades, adquiridos mediante educación, experiencia laboral, la formación como supervisor y la experiencia en supervisión de obra publica.
75
Competencia y evaluación de Supervisores
EspecialidadTécnica
Conocimientos y habilidades
genéricos
COMPETENCIA
Educación Experiencia Formación Experienciaen Supervisión como laboral
Supervisor
Atributos personales
Conocimientos y habilidades específicos
en Calidad:Control
AseguramientoGestión
Ley de Obra Pública
76
Atributos y/o cualidades personales
ÉTICO = Imparcial, sincero, honesto, discreto.
MENTE ABIERTA = Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.
DIPLOMÁTICO =Tacto en las relaciones con las personas.
OBSERVADOR = Activamente consciente del entorno físico
PERCEPTIVO = Instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones.
77
Atributos y/o cualidades personales
VERSÁTIL = Se adapta fácilmente a diferentes situaciones
TENAZ = Persistente, orientado hacia el logro de los objetivos
DECIDIDO = Alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento lógico.
SEGURO DE SI MISMO = Actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
78
Conocimientos y habilidades
ISO-19011:2000
79
Conocimientos genéricos y habilidades de los Supervisores de requisitos de control, aseguramiento y sistemas de gestión de la calidad, considerando:
Principios, procedimientos y técnicas de Supervisión. Documentos del sistema de gestión y de referencia. Situaciones de la organización. Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes
a la disciplina.
Conocimientos y habilidades
80
Educación.
Experiencia laboral.
Formación como Supervisor.
Experiencia en Auditorias.
81
Supervisores
Formación y experiencia
Supervisar bajo la dirección y orientación de un supervisor competente.
82
Niveles de educación, experiencia laboral, formación como supervisor y experiencia como supervisor
Tomando como referencia los criterios de ISO-19011, se debería revisar y documentar
institucionalmente un perfil de competencia de supervisor de obra pública, incluyendo los niveles de educación, experiencia laboral,
formación y experiencia para calificar como supervisor.
83
Desarrollo profesional continuo
El desarrollo profesional continuo esta relacionado con la mejora de los
conocimientos, habilidades y atributos personales.
84
Mantenimiento de la aptitud para auditar
Para mantener y demostrar su aptitud, los Supervisores deben participar regularmente
en actividades de supervisión.
85
Evaluación del auditor
La evaluación de los Supervisores debería implementarse y registrarse de acuerdo a
un perfil de competencia, procedimientos y programa de Supervisión, para proporcionar
un resultado que sea objetivo, coherente, justo y fiable.
86
Evaluación inicial
Base de datos:SUPERVISORES
SelecciónSupervisor
Supervisión
Mantenimiento y mejora de la competencia
Desarrollo de la competencia
Criterios no cumplidos
Criterios cumplidosCriterios cumplidos
Criterios no cumplidos
Evaluación continua del desempeño
No seleccionado
Relación entre las etapas de la evaluación
87
Ing. José Luis Miranda BlancoSuperintendente General de Sistemas de Gestión
Gerencia de Calidad, Seguridad Industrial y Protección AmbientalDCIDP
