PRINCIPIILE I METODOLOGIA STANDARDIZARII MANAGEMENTUL RISCULUI Principii generale REGISTRUL DE RISCURI CORESPONDENTA:Standardulestecompatibilcustandardul11 -Managementulriscului-dinOrdinul ministruluifinanelorpublicenr.946/2005 pentruaprobareaCoduluicontroluluiintern, cuprinzndstandardelede management/controlinternlaentitile publiceipentrudezvoltareasistemelorde control managerial. PREAMBUL Acest standard face parte din familia standardelor metodologice i are ca scopcreareaunuicadruunitarnabordareaproblematiciirisculuifra limitaposibilitateadezvoltriiacesteialanivelulSPITALULUI.Esteimportant insa,ca,dincolodeconformitateacuaceststandard,spitalulspoats-i demonstrezecapacitateadeagestionariscurilenanumitecircumstanespecifice i intr-o maniera care s susin atingerea propriilor obiective. Managementulrisculuireprezintunelementalsistemuluidecontrol intern,cuajutorulcruiasuntdescoperiteriscurilesemnificativedincadrul universitii, scopul final fiind meninerea acestor riscuri la un nivel acceptabil. Principalele obiective ale managementului riscului sunt: -s menin ameninrile n limitele acceptabile; -s ia decizii adecvate de exploatare a oportunitilor; -s contribuie la mbuntirea globala a performantelor Managementulrisculuiesteunprocescontinuuiciclicbazat peactiviti de control i monitorizare permanenta, ceea ce presupune: stabilirea obiectivelor spitalului corespunztor nivelelor ierarhice ale acestuia; identificarea riscurilor care pot afecta realizarea obiectivelor,re-spectarea regulilor i regulamentelor, ncrederea n informaiile financiare, protejarea bunurilor, prevenirea i descoperirea fraudelor; definireacategoriilorderiscuri(externe,operaionale, privindschimbarea),precumiarisculuiinerent,risculuirezidualiapetitului pentru risc; evaluareaprobabilitiicarisculssematerializezei a mrimii impactului acestuia; 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htmSPITALUL DE PSIHIATRIE SI PENTRU MASURI DE SIGURANTA PADURENI GRAJDURImonitorizareaievaluareariscurilor,precumiagraduluide adecvare controalelor interne. Gestionarea riscurilor se bazeaz pe analiza factorilor de risc care permite person-alului de conducere din cadrul spitalului s cunoasc riscurile ce ar fi posibil s afec-teze atingerea obiectivelor. n urma acestei analize care trebuie realizata sistematic, odat la 6 luni, cu privire la activitile desfurate n cadrul spitalului pentru atingerea obiectivelor, este necesar s se elaboreze planuri corespunztoare de prevenire a riscurilor ct i pentru limitarea posibilelorconsecinealeacestoraisfiestabilitepersoaneleresponsabilecuapli-carea planurilor respective, precum i responsabili de risc care s gestioneze riscurile aferente acestor obiective. Prevederile prezentului standard ofer i informaiile necesare ntocmirii procedur-ilor de elaborare a Registrului de riscuri, aplicaie esenial n gestionarea riscului. 1. OBIECTULIDOMENIULDE APLICARE Prezentulstandardstabiletecomponentelepebazacrorase realizeaz managementul riscului n unitate, precum i coninutul i forma de redactare a Registrului de riscuri. Registrul de riscuri se elaboreaz pentru obiectivele stabilite n cadrul unitii i se utilizeaz de ctre personalul de conducere. Standardulseaplicancadrulunitiiiseadreseaztuturor categoriilor de personal cu preponderenta personalului de conducere. 2.REFERINTE O.M.F.P. nr. 946/2005 - standardul 11 - Managementul riscului. 3.TERMINOLOGIE Definiiile din literatura de specialitate sunt multiple, dar, n ce privete es-enialul n nelesul prezentului standard, termenii de mai jos se definesc dup cum urmeaz: Activitate-ansambludeactefizice,intelectualeimoralefcutenscopul obinerii unui anumit rezultat. Adecvat - potrivit, corespunztor, nimerit. Aciune -desfurarea unei activiti sau fapta ntreprins pentru atingerea unui scop. Ameninare-pericolsausursaacestuia,carepoateafecta atingerea obiectivelor unei organizaii. Controlintern-totalitateapoliticiloriprocedurilorconceputei implementatedectremanagementulorganizaieipentru a asigura atingerea obiectivelor n mod eficient i eficace, respectarea reglementarilor, protejarea bunurilor i a informaiilor i prevenirea fraudelor i greelilor. 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htmDisponibilitatea la risc-cantitatea de risc pe care o organizaie este pregtita soacceptesaulacareestedispussseexpunntr-un anumit moment. (Termenul se regsete n literatura de specialitate sub denumirea ,,Apetitul pentru risc"). Efect - rezultat, urmare, consecina; Eficacitate-capacitateaunuiprodussauauneiactivitideaproduce efecte, indiferent de resursele consumate (eforturile depuse); Eficiena-obinerearezultatelorcuunconsumraional(optim)de resurse; Eveniment - ntmplare importanta sau fapt de mare nsemntate. Expunere la risc -consecinele pe care poate s le resimt o organizaie,ca o combinaie de impact i probabilitate, n cazul materializrii unui risc; Factorderisc-situaie/fapt/condiiereprezentndmotivulcarestala baza riscului i care declaneaz manifestarea; Gestionareariscurilor-componentaamanagementuluirisculuiiconstituie unansambludeactivitirigurosdefinitei organizate,carepermitadministrareaimonitorizarea eficienta a riscului; Impact - efectul produs n cazul cnd un risc se materializeaz; Managementulriscului-metodologiecarevizeazasigurareaunuicontrolglobal alriscului,cepermitemeninereaunuinivelacceptabil alexpuneriilariscpentruuniversitate,cucosturi minime; Nivelulderisc-cuantificareacombinaieidintreimpactiprobabilitate, definit ca produsul acestora; Obiectiv - ceea ce i propune s realizeze universitatea; Optima - cea mai buna ntr-un context dat; Probabilitate-posibilitateacaunanumiteveniment/riscsaiblocsausse materializeze; Proces - ansamblul de activiti corelate sau interactive care transform elementele deintrare n elemente de ieire;Registrul de riscuri - reprezint instrumentul delucru, care cuprinde, subformaunuitabel,elementelenecesaregestionriieficientea riscurilor; Responsabil de risc - persoana (conductorul unei structuri) din cadrul uniii, desemnatsgestionezeriscurileexistente,corespunztornivelului ierarhic al acesteia, n scopul atingerii obiectivelor crora le sunt asociate respectivele riscuri; Risc - incertitudinea unui rezultat, a unor aciuni sau evenimente, fie sub forma unei oportunitipozitivesauauneiameninrinegative.Esteocombinaie dintre probabilitate i impact; 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htmRisc extern - riscul care rezult din afara unitii i nu poate fi controlat n totalitate de ctre aceasta; Riscinerent-expunereacauzatdeunanumitriscnaintedeafiluatavreo msura de atenuare a lui; Riscoperaional-riscullegatdedesfurareacurentaaactivitiincadrul uniitii. Riscprivindschimbarea-risculaferentdecizieideafacelucrurinoi care depesc capacitatea actual a unitii; Risc rezidual - expunerea cauzat de un anumit risc dup ce au fost luate msuri de gestionare a lui, presupunnd ca msurile au fost eficace; Semnificativ -are neles precis sau este concludent; 4. MANAGEMENTUL RISCULUI 4.1. Elemente ce compun managementul riscului. Managementulrisculuincadrulinstituieiserealizeazprinintermediul aoptcomponenteinterdependentecarereprezintceeaceenecesarpentru atingerea obiectivelor, acestea sunt: 4.1.1 Mediul intern Mediulinternalunitiireprezintfundaiatuturorcelorlaltecomponente ale managementului riscului pe care le influeneaz n mod decisiv. Mediul intern cuprinde mai multe elemente, inclusiv infrastructura, tehnologia utilizat, structura organizatoric a unitii, valorile etice, competenta i dezvoltarea personalului, stil-ul de conducere, modul de desemnare a autoritii i responsabilitii, existenta unei culturi a riscului. Dintre toate elementele menionate, cultura riscului are un rol determinant ntruct reprezint felul cum unitatea abordeaz riscurile aferente activitii de zi cu ziprinintermediulatitudiniifaderiscuri,alsistemuluidevaloriexistential practicilor utilizate. Cultura pentru risc este promovat prin managementul riscului iimplicitpringestionareariscurilor.Eatrebuieneleasiacceptatdentregul personaldinunitateireprezintperspectivapecareuniversitateaoareasupra riscurilor i modul cum aceasta alege s i conduc activitile i s rezolve problema riscurilor.Aceastperspectivreflectvaloareapecareuniversitateaurmretesoobindingestionareariscurilor,iarpromovareaeficientserealizeazdectre conducere prin intermediul unor ci de comunicare (politici, declaraii) i a exem-plului n activitatea zilnic. 4.1.2Stabilirea obiectivelor Pentru a se realiza un management eficient al riscului, conducerea trebuie sstabileasc n prealabil obiective corespunztoare pentru toate nivelele unitii, alini-ate i corelate cu strategia stabilit n cadrul acesteia. Fiecareobiectivstabilittrebuieastfeldefinitnctacestasrspund pachetului de cerine: precis conform specificului unitii; 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm msurabil i verificabildin punct de vedere cantitativ i calitativ, dar i n ceea ce privete costul; necesaravndnvedereefectulpecarerealizareaslare asupra unitii; realist posibil de atins innd cont de resursele unitii; fixatntimpprinncadrareantr-unintervaltemporalpentruaducerea la ndeplinire. Obiectivele unitii pot fi percepute prin prisma a cinci mari categorii: strategicelegatedeelurilestabilitelanivelnalt,aliniatecu i sprijinind misiunea / viziunea unitii ; operaional legate de eficacitatea activitilor unitii; de raportare legate de eficienta sistemului de raportare n cadrul unitii; deconformitatelegatedemodulncareunitatearespectalegilei reglementrile aplicabile n procesul de ngijire medicala; deprotejareaactivelorlegatedeprevenireapierderilordeactiven cadruluniversitii,fieprinfurt,risip,ineficiensauprintr-odecizie eronat. 4.1.3Identificarea i evaluarea evenimentelor / cauzelor Pentruasestabilidacsaucndunevenimentvaavealocsaucarevafi rezultatulacestuia,conducereaunitiitrebuiesinseamadefactoriiexternii interni ce pot s influeneze apariia respectivului eveniment. Factorii externi pot fi de naturaeconomic,operaional,ecologic,politic,socialsautehnologic.Factorii interni reflecta opiunea conducerii i includ elemente legate de mediul intern. Evenimentele identificate pot avea fie un impact negativ, fie unul pozitiv sau ambele. Evenimentele cu un impact negativ genereaz riscuri, iar cele cu un impact pozitiv genereaz oportuniti sau anuleaz impactul negativ al riscurilor. Att riscurile cat i oportunitile pot fi generate i de cauze sau surse care nu se ncadreaz n categoria "evenimente". Metodologia deidentificareaevenimentelor/cauzelordincadrulunitii include tehnici i instrumente de lucru care analizeaz deopotriv trecutul i viitorul. Conducereaunitiianalizeazmodulncareanumiteevenimente/cauzear putea s efectueze atingerea obiectivelor i face o evaluare a acestora din perspectiva probabilitii i a impactului riscurilor care le genereaz. 4.1.4 Identificarea i evaluarea riscurilor Identificarea riscului are ca scop anticiparea acestora i includerea informaiilor despreriscurinproceseledecizionale.Nusepuneproblemaidentificriiprecisea tuturor riscurilor care s-ar putea manifesta, o lista completa a acestora fiind imposibil deelaborat,citrebuieidentificatedoarriscurileprincipale.Risculcareafostidenti-ficat va fi specificat concret. Specificarea riscului este mai eficace atunci cnd conine factorii generatori, circumstane i consecine. Metodologia de evaluare a riscurilor n cadrul unitii se realizeaz utilizndu-setehnicicalitativeicantitative.Tehniciledeevaluarecalitativariscurilorse utilizeazatuncicndriscurilenupotficuantificatesaucndnusuntdisponibile informaii suficient de credibile necesare evalurii cantitative, ori obinerea datelor nu este eficient din punct de vedere al costurilor. Tehnicile 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htmcantitativedeevaluaresuntfolositenactivitimaicomplexepentruacompleta tehnicile calitative. Evaluareariscurilorpermiteoclasificareaacestoraidefinirea,pe aceasta baz, a prioritilor, n vederea limitrii apariiei unui risc major. Evaluarea se face mai nti asupra riscurilor inerente, iar dup adoptarea msurilor de reducere stabilite de conducerea unitii, se determina nivelul riscului rezidual. Evaluareaattariscurilorinerentectiacelorrezidualeseconcretizeazprindeterminareaniveluluiderisccaprodusntreprobabilitateiimpact.Pentruo maibunaevideniereserecomandattnregistrareanregistrulderiscuri,cti reprezentarea grafic a nivelului de risc. Prin intermediul evalurii riscurilor, conducerea unitii pune n balan consecinele pozitive i negative ale evenimentelor / cauzelor identificate, ceea ce i permite s ia deciziile cele mai potrivite pentru atingerea obiectivelor, stabilindu-i astfel reacia la risc. 4.1.5Reacia la risc Conducereaunitiiidentificopiuniledecaredispunepentruarspunde risculuiianalizeazefecteleacestoropiuniasupraprobabilitiiiimpactuluiunui risc,nstrnslegturcudisponibilitateapentrurisciraportulcost-beneficiu,iar ulterior concepe i implementeaz aciunile de rspuns la risc. Aceste etape parcurse deconducereaunitiisuntpriintegrantealegestionriiriscuriloricontribuiela aducerea nivelului de risc n limitele de tolerant agreate. Reaciilelariscexprimatesubformaunoropiunidegestionareariscului sunt urmtoarele: a)tolerarea,princare,nuseianiciomsurdediminuareariscului,nsse realizeaz omonitorizare periodic pentruaseobservadacriscul respectiv nre-gistreaz creteri importante sau nivelul de expunere este acceptabil; b)transferul,princaresearenvedere,dacesteposibil,preluareariscu-lui de ctre cineva din afara unitii; c) tratarea, prin care se stabilete aplicarea unor msuri (forme de control intern care s corespund specificului unitii sau mbuntirea celor existente) astfel nct riscul inerent s fie redus la un nivel minim de expunere; d)terminarea,princare,activitateacreiaiesteasociat riscul respectiv nceteaz din motive de eficien. Dup alegerea reaciei la risc, conducerea unitii redimensioneaz riscul pe baza nivelului rezidual (acceptat) al acestuia, avnd n vedere ca un risc va exista atta timp ct exist activitatea creia i este asociat. 4.1.6Activitile de control Politicile i procedurile care ajuta la buna punere n practic a reaciilor la risc reprezint activiti de control. Aceste activiti se regsesc n unitate, la toate nivelele i n toate funciile. Activitiledecontrolfacpartedinprocesulprincareunitateaurmrete atingerea obiectivelor stabilite i presupun doua elemente: o politic i procedurile de punere n aplicare a politicii, care s prevad clar ce trebuie fcut. 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htmActivitiledecontrolseconcretizeazattprinmsurideminimizarea risculuiinerent(preventive),ctiprinmsuricarescorectezeeventuale rezultate nedorite (corective). 4.1.7Informaii i comunicare Informaiilecarepotproveniattdinsurseinterne,ctiexterne,sunt necesare la toate nivelele universitii pentru a identifica, evalua i reaciona la risc, n scopul atingerii obiectivelor. 5. REGISTRUL DE RISCURI GestionareariscurilorserealizeazeficientprinintermediulRegistruluide riscuri,faptcareasigurunitateacamanagementulriscurilorsseaplicelafiecare din nivelele sale ierarhice. Instituiatrebuiesseasigurecpentruoriceobiectivaufostidentificate riscurile asociate, care sunt consemnate n Registrul de riscuri i desemneaz, n acest sens, responsabili de riscuri. Registrulderiscuritrebuiesfieuordeexaminatiaccesibilpersonalului de conducere din cadrul unitii. Acesta trebuie s ofere elemente necesare n vederea luriideciziiloradecvatepentrudiminuareariscurilorcarepotafectarealizarea obiectivelor stabilite. 5.1 Coninutul, forma de redactare i modul de elaborare Registrul de riscuri cuprinde informaii referitoare la obiectivele stabilite pen-tru fiecare nivel ierarhic din cadrul unitii i reprezint materializarea n forma scrisa a analizei factorilor de risc.Registrul de riscuri se redacteaz pe suport de hrtie cu ajutorul mijloacelor electronice de ctre o persoan anume desemnat din cadrul unitii, conform mode-lului din Anexa 1, dup urmtorul algoritm: n col. 1 - se vor nscrie denumirile obiectivelor fiecrui nivel ierarhic; n col. 2 - se vor nscrie explicit riscurile inerente asociate obiectivelor. Acesteriscuricoincidirezultdintotalitateariscuriloraferente activitilor desfurate pentru realizarea fiecrui obiectiv n parte. ncol.31-sevanscrievaloareaimpactuluiasociatfiecruiriscinerent. Impactul va fi apreciat pe baza unei scri de evaluare astfel: 9 pentru nivel sczut al impactului se nscrie valoarea 1; 9 pentru nivel mediu al impactului se nscrie valoarea 2; 9 pentru nivel ridicat al impactului se nscrie valoarea 3; ncol.42-sevanscrievaloareaprobabilitiideproducerepentrufiecare riscnparte,apreciatpebazadatelorexistentencadrulunitii.nacestsens,se analizeaz frecvena cu care s-au manifestat riscurile respective ntrun interval de timp anteriorianticipriledemanifestarepentruperioadaurmtoare.Probabilitateavafi evaluata similar cu evaluarea impactului, astfel: 9 pentru nivel sczut al probabilitii se nscrie valoarea 1; 9 pentru nivel mediu al probabilitii se nscrie valoarea 2; Pentrucagestionareariscurilordincadrulounitiisfieeficientse folosesc date istorice i actuale. Datele istorice sunt preluate din evidena anterioara a performantelor faa de inte, planuri i ateptri, fiind n acelai timp un semnal de alarmpentruanumiteevenimente/cauzeposibilecaremeritateniaconducerii unitii. 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htmDatele actuale sau curente permit unitii s i evalueze riscurile la un anu-mit moment n timp i s se menin n anumite limite prestabilite ale disponibilitii la risc. Pentru ca informaiile deinute de conducerea unitii s fie eficiente este ne-voie de comunicare ntre aceasta i personalul su din diferite nivele din unitate. Un rol important revine comunicrii proceselor i procedurilor, inclusiv cele referitoare lagestionareariscurilor,elementecarefacmaibineneleasculturariscuriloraa cum este ea dorit de ctre conducerea unitii. Comunicarea trebuie s creasc gradul de nelegere a importanei i semni-ficaiei gestionarii eficace a riscurilor la nivelul unitii, s implementeze i s susinun limbaj comun al riscurilor i s asigure consilierea personalului cu privire la rolul i responsabilitile acestuia, precum i disponibilitatea la risc a unitii, sprijinind n acelai timp elementele ce compun managementul riscului. Canalele de comunicare trebuiesasigurebiunivocattmanagerului,ctipersonaluluiposibilitateadea transmite informaii despre riscuri ctre toate procesele i funciile din unitate. 4.1.8 Monitorizarea Prin monitorizare se realizeaz evaluarea existentei i funcionrii elemente-lorcecompunmanagementulriscului,precumiaperformanteiacestuiantimp. Prinmonitorizareseasigurfaptulcagestionareariscurilordincadrulunitiieste aplicat continuu la toate nivelele i n ntreaga instituie. Monitorizarea poate fi fcut n doua moduri: prin intermediul activ-itilor curente sau ca evaluri distincte separate. Monitorizarea prin intermediul activitilor curente sau n derulare este integratn activitile uzuale unitii, fiind realizat n timp real, ceea ce permite conducerii unitii o reacie dinamic la schimbrile condiiilor n care se desfoar activitatea. Monitorizareaprinevaluridistincteserealizeazulteriorunuievenimenti nuasiguroreaciepromptdinparteaconduceriiunitiincazulunorschimbri generate de anumii factori interni ori externi. Frecvena evalurilor distincte este la latitudineaconduceriiunitiiiesteinfluenatdenaturasaugradulschimbrilor, precum i de riscurile asociate acestora. 1 Pentruoevidenieremaidetaliatasepotatribuiivalorilascara1-5corespunztor unui impact: nesemnificativ, sczut, mediu, ridicat, major. 2 Pentruoevidenieremaidetaliatasepotatribuiivalorilascara1-4 corespunztor unui nivel : puin probabil, posibil, probabil, aproape sigur. Pentru nivel ridicat al probabilitii se nscrie valoarea: n col. 5 - se va se va nscrie valoarea nivelului de risc inerent ca produs dintre impact i probabilitate (col. 4 x col. 5); ncol.6-sevanscriedenumireafiecreiaciunidereducereariscu-lui inerent; n col. 7 - se va nscrie, n funcie de stadiul de implementare a fiecrei aciuni dereducere,meniunea:implementat,parialimplementatsauneimple-mentat; 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm ncol.8,9i10-sevornscrievalorilerezultatedupaciunea de reducere a riscului inerent, evaluate similar cu cele de la col. 3, 4, 5; ncol.11-sevanscriefunciacorespunztoareresponsabiluluide risc desemnat; ncol.12-sevanscriedatalacareafostefectuataultimarev-izuire, pentru fiecare risc inerent Modul de elaborare a Registrului de riscuri se stabilete printr-o procedur. Conducerea spitaluluiva desemna persoana care va rspunde de ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri la nivelul unitii. Analiza i actualizarea acestuia se face att semestrial, ct i la apariia oricrui eveniment care poate influenta desfurarea activitilor pentru atingerea obiectivelor stabilite PROCEDURA PENTRU INTOCMIREA SI ACTUALIZAREA REGISTRULUI DE RISCURI APROBATConductorul instituiei INTOCMIT____________________________( persoana desemnat) 1. SCOP Scopul acestei proceduri este: a)stabilireaunuisetunitarderegulipentruntocmireaiactualizarea Registrului de riscuri; b)stabilirearesponsabilitilorprivindntocmireaiactualizarea Registrului de riscuri. 2. DOMENIU Procedura se aplic de ctre ntregul personal de conducere, precum i de ctre persoana/persoaneledesemnat/desemnatecuntocmireaacestuiregistru,dincadrul unitii, ncadrate la poziiile_______ din statul de funcii . 3. REFERINTE NORMATIVE a) Regulamentul de Organizare i Funcionare al UNITATII. b)Fisapostuluiaferentfiecruipostimplicatnfurnizareadedatepentru ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri, precum i n ntocmirea i ac-tualizarea acestui instrument de lucru utilizat n gestionarea riscurilor. c)Standardul11-Managementriscului-dinCodulcontroluluiintern, cuprinzndstandardeledemanagement/controlinternlaentitilepubliceipentru dezvoltareasistemelordecontrol managerial,aprobateprinOrdinulministrului finanelor publice nr.946/2005. 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm4. DESCRIEREA PROCEDURII I. CU PRIVIRE LARESPONSABILUL DE RISC 1. Managerul spitalului numete prin Decizia nr.______ pe Domnul(doamna)__________________________carevantocmiiactualiza Registrulderiscuri,precumiresponsabiliiderisccarevorfi efii de servicii, birouri, compartimente din cadrul unitiiPersoanele nominalizate vor lua la cunotin sub semntura de sarcinile ce le revin. 2. Fiecareefdeserviciu,birou,compartiment identific toate activitile desfurate de personalul subordonat. 3.Fiecare efdeserviciu,birou, compartiment analizeazfiele posturilor aferente personalului din subordine. 4. Fiecare ef de serviciu, birou, compartiment ntocmete n 2 exemplare o lista cu activitile desfurate efectiv de personalul din subordine, conform modelu-lui din Anexa 3. 5.efulfiecreistructurienumerateanterioridentific,n funciedespecificuliparticularitileacestuia,mpreuncupersonaluldinsubordine,obiectivele corespunztoare activitilor nscrise n Anexa 3. 6.Fiecare ef de serviciu, birou, compartimentanalizeaz obiectivele cuprinse n RegulamentuldeOrganizareiFuncionarealunitii,stabilitepentrudomeniulde activitate de care rspunde. 7. efii de servicii, birouri, compartimente din cadrul unitiiidentific mpreuncu personalul din subordine, riscurile inerente care pot afecta desfurarea activitilor din domeniul de activitate de care rspunde i implicit realizarea obiectivelor specifice ale acestuia, avnd n vedere faptul ca fiecare activitate este supusa unor evenimente, aciuni sau ameninri din interiorul ori exteriorul nivelului ierarhic respectiv, iar fle-careobiectivspecificesteadus la ndeplinire prin desfurarea uneia sau mai multor activiti. 8. efii de servicii, birouri, compartimente din cadrul unitatii elaboreaz n 2exemplareunTabelcuprinzndobiectivelespecificeiriscurileasociateacestora, conform modelului din Anexa 4. 9.Managerulspitaluluiconvoacoedindeanaliza,lacareparticipan-tregul personal de conducere , avnd ca scop discutarea coninutului Tabelelor cuprin-znd obiectivele specifice i riscurile asociate acestora, n vederea identificrii tuturor obiectivelorpecareurmeazslerealizezeunitateaiariscurilorcepotafecta ndeplinirea acestor obiective. La sfritul acestei edine de analiz fiind ntocmit n-tr-un singur exemplar un proces-verbal . 10.efiideservicii,birouri,compartimentedincadrulunitatitiiprezintmanagerului, Tabelul cuprinznd obiectivele specifice i riscurile asociate acestora, n vederea analizrii i avizrii. 11. n cazul cnd se hotrte completarea sau modificarea Tabelelor, sefii deservicii,birouri,compartimentedincadrulunitiiefectueazcompletrileimodi-ficrile corespunztoare i supun apoi noile Tabele spre aprobare managerului. 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm12. efii de servicii, birouri, compartimente din cadrul unitatii aduc la cunot-inapersonaluluidinsubordineTabelulcuprinzndobiectivelespecificeiriscurile asociate acestora, aprobat, pentru a fi n msura s fac propuneri fundamentate care vor fi incluse n Planuri de aciune pentru minimizarea riscurilor inerente. 13.efiideservicii,birouri,compartimentedincadrulunitiistabilescpe baza unei grile de apreciere, menionat n Anexa 5, nivelul impactului i al probabil-itii pentru fiecare din riscurile inerente identificate, i acceptate de ctre manager n urmaedineideanaliz,iarprincombinareacelordouavariabiledeterminnivelul de risc inerent. 14. efii de servicii, birouri, compartimente din cadrul unitiinscriu valorile celor dou variabile (impactul sau probabilitatea), precum i nivelul de risc inerent n Baza de calcul ce va fi ntocmit n 2 exemplare, conform modelului din Anexa 5. 15.efiideservicii,birouri,compartimentedincadrulunitii,nurmaunor consultricupersonaluldinsubordine,ntocmescn2exemplareunPlandeaciune pentru minimizarea riscurilor inerente, conform modelului din Anexa 6. 16.efiideservicii,birouri,compartimentedincadrulunitiiconvoaco edin de analiz, la care particip ntregul personal de conducere din servicii, birouri, compartimente avnd ca scop discutarea Planurilor de aciune pentru a vedea dac prin punerea acestora n aplicare, riscurile inerente vor fi reduse la un nivel care s asigure realizarea n mod cert a obiectivelor stabilite, iar la sfritul acestei edine de analizse vantocmi un proces-verbal. 17. efii de servicii, birouri, compartimente din cadrul unitii prezint Planul de aciune managerului. 18.ncazulncaresehotrtecompletareasaumodificareaPlanurilorde aciune, efii de servicii, birouri, compartimente efectueaz completrile i modificrile corespunztoareisupunapoinoilePlanurideaciunespreaprobaremanagerului unitii. 19. efii de servicii, birouri, compartimente din cadrul unitii aduc la cunot-inapersonaluluidinsubordinePlanuldeaciuneaprobat,nvedereaimplementrii aciunilor de minimizare a riscurilor inerente identificate i acceptate. 20. Seful fiecrui nivel ierarhic stabilete pe baza grilei de apreciere menionatnAnexa5,nivelulimpactuluiialprobabilitiipentruriscurilerezidualerezultate dup aplicarea msurilor de minimizare a riscurilor inerente identificate i acceptate, iar n urma nmulirii celor doua variabile determina nivelul de risc rezidual. 21.efiideservicii,birouri,compartimente,ntocmescn2exemplare,cu 72 de ore nainte de mplinirea termenului de 6 luni de la ultima revizuire a riscurilor inerente, Situaia privind stadiul implementrii aciunilor de minimizare i evaluarea riscurilorrezidualedincadrulserviciilor,birourilor,compartimentelordinstructura spitalului, conform modelului din Anexa 7, pe care o vor prezenta spre analizman-agerului. 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm22.ManagerulunitiianalizeazpebazaRegistruluideriscuriprezentatde sefiide servicii, birouri, compartimente, mpreun cu ntregul personal de conducere din cadrulunitii, la mplinirea termenului de 6 luni de la ultima revizuire, Situaiile privind stadiul implementrii aciunilor de minimizare i evaluarea riscurilor reziduale dincadrulserviciilor,birourilor,compartimentelordinstructuraunitiipentrua evalua efectul aciunilor de minimizare i implicit rezultatul gestionrii riscurilor, care este reliefat de variaia valorii nivelului de risc rezidual fa de valoarea nivelului de risc inerent, i a stabili msurile corespunztoare n vederea aducerii riscurilor inerente la un nivel care poate fi tolerat. La sfritul edinei de analiz, se ntocmete ntr-un singur exemplar, un proces-verbal de ctre secretarul comisiei. 23.efiideservicii,birouri,compartimentenmneazpersoaneicaren-tocmetei actualizeaz Registrul de riscuri exemplarul nr. l al Anexelor 3-7, n ter-men de 48 de ore de la nregistrarea, avizarea sau aprobarea documentelor respective, pstrnd exemplarul nr.2 al acestor anexe. 24. efii de servicii, birouri, compartimente nmneaz persoanei care ntocmete i actualizeaz Registrul de riscuri, la terminarea fiecrei edine de analiz avnd ca tem gestionarea riscurilor, procesul-verbal al edinei respective. Procesele-verbaleredactatecuocaziaedinelorreferitoarelagestionarea riscurilor se pstreaz de ctre persoana care le-a redactat sau la nivelul ierarhic din care aceasta face parte. II. CU PRIVIRE LA INTQCMIREA IACTUALIZAREA REGISTRULUI DE RISCURI 1. Persoana ncadrat la poziia _____din statul de funcii al unitii constituieundosarcarevacuprindetoatedocumenteleprimite,referitoarela ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri. 2. Persoana ncadrat la poziia _____ din statul de funcii al unitii deschide Registrul de riscuri ntr-un singur exemplar i efectueaz nscrierile n acest registru n termen de 72 de ore de la primirea exemplarului nr. l al Anexelor 3-7, pe baza datelor din aceste anexe. 3.CompletareaiactualizareaRegistruluideriscurisevafacenumai de ctre persoana ncadrat la poziia ______ din statul de funcii al unitii. 4.LasfritulfiecreipaginiaRegistruluideriscurisevanscrieobligatoriu meniunea "INTOCMIT" cu precizarea numelui i prenumelui, urmatde semntura persoaneicare completeaz i actualizeaz Registrul de riscuri. 5. Persoana ncadrat la poziia _____ din statul de funcii al universitii va coloradupcompletarecoloanele7i13aleRegistruluideriscuri,pentrufiecare poziie, cu urmtoarele culori corespunztor urmtoarelor intervale valorice, astfel: a)culoarea verde pentru intervalul cuprins ntre (1-3), reprezentnd risc sczut; b)culoareagalbenapentruintervalulcuprinsntre(3-6),reprezentndrisc mediu; c)culoarea roie pentru intervalul cuprins intre (6-9), reprezentnd risc ridicat. 5. RESPONSABILITATI 1M a n a g e r u l s p i t a l u l u i avizeazTabelulcuprinznd obiectivele iriscurileasociateacestora,iSituaiaprivindstadiulimplementrii 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htmaciunilordeminimizareievaluareariscurilorreziduale,ntocmitedeefii de servicii, birouri, compartimente. 2M a n a g e r u l s p i t a l u l u i verificsemestrialrevizuirea riscurilor inerente i actualizarea Registrului de riscuri. 3 Managerul spitalului dinaprob Planurile de aciune pentru minimizarea riscurilor inerente. 4. efii de servicii, birouri, compartimente din cadrul uitii , analizeaz obiect-ivelespecificepecareleaudendeplinit,nvedereaidentificriiriscurilorinerente corespunztoare acestor obiective i stabilirii nivelului impactului, al probabilitii i al riscului inerent. 5.efiiservicii,birouri,compartimenteverificPlanuriledeaciunepentru minimizarea riscurilor inerente n faza de propunere, iar dup aprobarea acestora mon-itorizeaz modul de punere n practic de ctre personalul din subordine. 6. efii de servicii, birouri, compartimente analizeaz impactul i probabilitatea,dup punerea n practica a Planurilor de aciune pentru minimizarea riscurilor inerente, n vederea determinrii nivelului acestora i calculrii nivelului de risc rezidual. 7. efii de servicii, birouri, compartimente, verific modul cum au fost completate coloanele Registrului de riscuri, precum i concordanta dintre coloanele respective. 8.efiideservicii,birouri,compartimenterespecttermenulderevizuire semestrial a riscurilor inerente identificate i acceptate n cadrul unitii .9efiideservicii,birouri,compartimenteverificexistentatuturordocu-mentelor ce stau la baza nscrierilor din Registrul de riscuri. 10. Persoanele care utilizeaz aceast procedur aplic forma iniial, precum ivarianta/variantelerevizuit/revizuitedeladataintrriinvigoareaacesteia/acest-ora. 6. DISPOZITII FINALE a) Procedura nsoit de Anexele 3-7 va fi difuzat personalului care executsau particip la ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri de ctre sefii de c ser-vicii, birouri, compartimente. b) Actuala procedur va fi revizuit n cazul cnd apar modificri organizat-orice sau ale reglementarilor legale cu caracter general i intern pe baza crora se n-tocmete i se actualizeaz Registrul de riscuri. c)Peperioadaabsenteidelaserviciuapersoanelorcareutilizeazprezenta procedurnformainiialsaurevizuit,aplicareaacesteiasevarealizaiden-locuitorii acestor persoane. d)Anexele1i2sepstreazdectreefiidede servicii, birouri, com-partimente. e)Aceastaproceduraseaplicancepndcudatade___________________.6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm7. ANEXE Anexa 1 - Lista de difuzare a procedurii. Anexa 2 - Lista reviziilor. Anexa 3 - Model de List cu activitile desfurate n cadrul . .................... (unitii, serviciului, biroului, compartimentului) Anexa 4 - Model de Tabel cuprinznd obiectivele specifice i riscurile inerenteasociate, la nivelul . .................................................................(unitii, serviciului, biroului, compartimentului) Anexa 5 - Model de Baz de calcul pentru evaluarea riscurilor inerente iden-tificate n cadrul. .................................. (uniitii, catedrei, facultii, serviciului, biroului, compartimentului) Anexa 6 - Model de Plan de aciune pentru minimizarea riscurilor inerente identificate n cadrul. .......................................................... (unsitii,serviciului, biroului, compartimentului) Anexa 7 - Model de Situaie privind stadiul implementrii aciunilor de minimizare i evaluarea riscurilor reziduale din cadrul.............................. (unitii, serviciului, biroului, compartimentului) RRR REGISTRULUI DE RISCURIProcedura pentru ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htmAnexa nr. 1 SPITALUL DE PSIHIATRIE SI PENTRU MASURI DE SIGURANTAPADURENIGRAJDURIREGISTRU DE RISCURI Nr.crt Obiectivul Riscul/Riscurile inerent/inerente pentru fiecareobiectivImpactul aferent riscului inerentProbabilitatea producerii riscului inerent Nivelul de risc inerent (col.3x col 4)Aciunea de minimizare riscului/riscurilor inerent/inerenteStadiul de implementare a aciunile de minimizare Impactul aferent riscului rezidual Probabilitatea producerii riscului rezidual Nivelul de risc rezidual (col.8x col..9)Responsabilul de risc Data ultimei revizii a riscului inerent 0123456789101112 ntocmit _____________ 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm16Anexa nr. 1 SPITALUL DE PSIHIATRIE SI PENTRU MASURI DE SIGURANTA____________________________________________(denumirea serviciului, biroului, compartimentului) LISTAde difuzare a procedurii Nr. crt. FunciaNumele i prenumele SemnturaData lurii la cunotin 01234 1 2 3 4 5 6 ................................................................ ( denumirea funciei sefului nivelului ierarhical structurii unde s-a elaborat procedura) ...................................................... (Numele i prenumele,semntura efului structurii) 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm17Anexa nr. 2 SPITALUL DE PSIHIATRIE SI PENTRU MASURI DE SIGURANTAPADURENIGRAJDURI___________________________________________ (denumirea serviciului, biroului, compartimentului) LISTA REVIZIILOR Nr. crt. Natura modificriiCauza modificriiData intrrii n vigoare 0123 1Varianta iniial-- 2Revizuirea..... (se precizeaz partea din procedura care se revizuiete) Modificarea, completarea sau abrogarea.............. (senscriereglementarea organizatoricsaulegislativlegal, cu caracter general sau intern, care se modific sau se abrog) 3Idemidem ................................................................ ( denumirea funciei efului nivelului ierarhical structurii unde s-a elaborat procedura) ...................................................... (Numele i prenumele,semntura efului structurii) 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm18 LISTA Anexa 3activitilor desfurate n cadrul ......... (denumirea serviciului, biroului, compartimentului) Nr. crt. Denumirea activitiiDenumirea postului cruia ii corespunde activitatea Poziia postului n statul de funcii 0123 1 2 3 4 5 Nota: n aceast list vor fi nscrise i activitile desfurate de personalul din subordine, care nu se regsesc n fisele posturilor. INTOCMIT ...................................................... (Numele i prenumele,semntura efului structurii) 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm19TABELAnexa 4cuprinznd obiectivele specifice i riscurile inerente asociate la nivelul .........................................................................................................serviciului, biroului, compartimentului) Nr. crt. Denumirea obiectivelor specifice Denumirea activitii /activitilor corespunztoareobiectivelor specifice Denumirea riscurilor inerente asociate obiectivelor i activitilor corespunztoare acestora 0123 1 2 3 Nota: 1. Col. 2 trebuie s fie identic cu col. 1 din Anexa 3; Fiecrei activiti desfurate i va corespunde obligatoriu cel puin un risc inerent; n acest tabel vor fi incluse i acele obiective identificate, ce nu sunt precizate n Regulamentul de Organizare i Funcionare.

INTOCMIT ...................................................... (Numele i prenumele,semntura efului structurii) Anexa nr. 5 BAZA DE CALCULpentru evaluarea riscurilor inerente identificate n cadrul. ...........................................................(denumirea serviciului, biroului, compartimentului) Nr. crt. Denumirea riscurilor inerente Impactul aferent riscului inerent Probabilitatea aferent riscului inerent Nivelul de risc inerent (col. 2 x col. 3) 01234 1 6oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm2 3 4 5 NOTA: 1. Impactul va fi apreciat pe baza unei scri de evaluare astfel: 1= nivel sczut al impactului; 2= nivel mediu al impactului; 3= nivel ridicat al impactului. 2.Probabilitatea va fi apreciata pe baza unei scri de evaluare identice: 1= nivel sczut al probabilitii; 2= nivel mediu al probabilitii; 3= nivel ridicat al probabilitii. 3. Nivelul fiecrei variabile va fi stabilit pe baza datelor existente n cadrul componenei organiz-atorice, avnd n vedere frecvena cu care s-au manifestat riscurile respective ntr-un interval de timp anterior, ori anticiprile de manifestare pentru perioada urmtoare. 4. Col. l trebuie s fie identic cu col. l din Anexa 6. 5.Scriledeevaluarepentruimpactiprobabilitatepotfidetaliateconformmeniunilordin subsolul paginii 8 a standardului. INTOCMIT .................................................................... ...................................................... (Numele i prenumele, semntura ) _______________________________________________ serviciul, biroul, compartimentul) APROB ManagerDr.

PLANUL DE ACIUNE pentru minimizarea riscurilor inerente identificate n cadrul ___________________________________ (serviciul, biroul, compartimentul) Nr. crt. Denumirea riscurilor inerente Denumirea aciunii de minimizare a riscului inerent Persoana/persoanele responsabile cu implementarea aciunii de minimizare a riscului inerent Data limita de implementare a aciunii de minimizare a riscului inerent 01234 1 2 3 206oteo uth the oemo versoo o| Io||x Prc PDf 6d|tcr Jo remove ths ootce, vst: uuu.ceo.com/oolock.htm21 NOTA: Col. 1 trebuie s fie identic cu col.1 din Anexa 5; n col. 3 se precizeaz funcia, numele i prenumele persoanei/persoanelor responsabila/responsabile de implementare. INTOCMIT _________________ ( funcia, numele i prenumele, semntura)