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OBJETIVO

Proporcionar un breveresumen de la norma ISO

19011:2002. Dar a conocer la manera enque se puede participar en elestudio y opinin de las

normas internacionales ascomo en el de las normasmexicanas (NMX-CC).

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INTRODUCCIN

Todo sgc debe ser capaz de autoevaluarsepara determinar si est conforme con la

planificacin relativa a la realizacin delproducto, la eficacia de sus procesos, elcumplimiento con todos los requisitos de lanorma ISO 9001:2000 y con los requisitosestablecidos por la organizacin para el sgc,verificando si est implementado y si funcionade manera eficaz, a fin de evitar disminucin enel nivel de calidad de los productos que vendela empresa y en la satisfaccin de sus clientes.

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INTRODUCCIN

La familia ISO 9000:2000

ISO 9000:2000 Fundamentos y

Vocabulario. ISO 9001: 2000 Requisitos.

ISO 9004:2000 Directrices para la

mejora del desempeo.

ISO 19011:2002 Directrices para la

auditora de los sistemas de gestin

de la calidad y/o ambiental.

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CONTENIDO DE ISO 19011

Introduccin.1. Objeto y campo de aplicacin.2. Referencias normativas.3. Trminos y definiciones.4. Principios de la auditora.5. Gestin de un programa de

auditora.6. Actividades de auditora.7. Competencia de los auditores.

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NORMAS QUE CANCEL

ISO 10011/3:1991;

ISO 14010:1996; ISO 10011/1:1990; ISO 14011:1996; ISO 10011/2:1991; ISO 14012:1996.

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ISO 19011brinda orientacin

Directrices.

Aplicacin interna yexterna.

Gestin de la calidady/o ambiental.

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1 Objeto y campo de aplicacin

orientacin sobre principios,

gestin de programas, realizacin

de auditoras y competencia de

auditores de sgc y/o sga;

aplicable a cualquier organizacin; En principio puede aplicarse a

otros tipos de auditoras.

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2 Referencias normativas

ISO 9000: 2000, Sistemas de

gestin de la calidad

Fundamentos y vocabulario.

ISO 14050:1998, Sistemas degestin ambiental

Vocabulario.

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3 Trminos y definiciones

auditora

proceso sistemtico, independiente y

documentado para obtener evidencias de la

auditora y evaluarlas de manera objetiva con

el fin de determinar la extensin en que se

cumplen los criterios de auditora.

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auditora de primera parte;

auditora de segunda parte; auditora de tercera parte;

auditora combinada; auditora conjunta.

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criterios de auditora

conjunto de polticas,

procedimientos o requisitos

utilizados como referencia.

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evidencia de la auditora

registros, declaraciones dehechos o cualquier otra

informacin que son pertinentes

para los criterios de auditora yque son verificables.

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hallazgos de la auditora

resultados de la evaluacinde la evidencia de la

auditora recopilada frente alos criterios de auditora.

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3 Trminos y definicionesprograma de auditora

conjunto de una o ms

auditoras planificadas paraun intervalo de tiempo

determinado y dirigidas

hacia un propsitoespecfico.

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plan de auditora

descripcin de lasactividades en sitio y de los

preparativos para unaauditora.

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competencia

aptitud demostrada paraaplicar conocimientos y

habilidades.

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4 Principios de auditora (auditor)

conducta tica - base del profesionalismo.(confianza, integridad, discrecin y

confidencialidad).

presentacin imparcial - informe veraz,exactitud de hallazgos, conclusiones

importantes, inclusin de opiniones divergentes

no resueltas.

debido cuidado profesional aplicacin dediligencia y juicio (incluso slo auditar procesos

en los que se posea la competencia necesaria).

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4 Principios de auditora (proceso)

independencia - de actividad auditada,de sesgo y de conflicto de intereses

(objetividad, hallazgos y conclusionesbasados en evidencias).

evidencia - conclusiones fiables y

reproducibles (evidencia verificable,muestreo apropiado da confianza en

conclusiones).

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establecer el programa

(objetivos y alcance, responsabilidades,procedimientos y recursos).

(PLANIFICAR)

implementar el programa

(evaluar auditores, asignar al equipo auditor,realizar auditora, registros).

(HACER)

dar seguimiento y revisar el programa

(identificar oportunidades de mejora).(VERIFICAR)

mejorar el programa.(ACTUAR)

5 Gestin de un programa de auditora

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inicio (designacin del lder, definicin deobjetivos, alcance y criterios, determinarviabilidad, contacto inicial auditado).

revisin documental (incluyendo registrospara determinar adecuacin con criterios).

preparacin de la auditora en sitio (elaborar plan,asignar tareas, preparacin de documentos detrabajo incluidas listas de verificacin y planes demuestreo).

realizacin de la auditora (apertura, recoleccin yverificacin de informacin, generacin de

hallazgos, preparacin de conclusiones y cierre);

6 Actividades de auditora

preparacin, aprobacin y distribucin de informe.

Finalizacin de la auditoraSeguimiento

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7 Competencia y evaluacin de los auditores

CALIDAD

Conocimientosy habilidadesespecficos

Conocimientos

y habilidades

genricos

MEDIOAMBIENTE

Conocimientosy habilidades

especficos

EDUCACIN EXPERIENCIALABORAL

FORMACINCOMO

AUDITOR

EXPERIENCIAEN

AUDITORAS

ATRIBUTOS PERSONALES

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ATRIBUTOS PERSONALES- tico (imparcial, sincero, honesto y discreto);

- de mentalidad abierta;

- diplomtico;- observador;

- perceptivo;

- verstil;

- tenaz;

- decidido;- seguro de s mismo.

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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES

GENRICOS (sgc y sga) principios, procedimientos y tcnicas

de auditora;

documentos del sistema de gestin y

de referencia;

situaciones de la organizacin;

leyes, reglamentos y otros requisitos

aplicables pertinentes a la disciplina.

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GENRICOS de lderes (sgc y sga)

Adicionalmente los lderes deben

poder planificar, usar eficazmentelos recursos, representar al equipo

auditor, organizar y dirigir al equipo

auditor, prevenir y resolverconflictos y preparar el informe de la

auditora.

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ESPECFICOS PARA AUDITORES DE sgc.

mtodos y tcnicas relativas a la

calidad (terminologa, principios,herramientas y su aplicacin).

procesos y productos (terminologa

especfica, caractersticas tcnicasy prcticas especficas del sector).

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CONOCIMIENTOS ESPECFICOS Y

HABILIDADES PARA AUDITORES DE sga.

mtodos y tcnicas de gestin ambiental(terminologa, principios, herramientas y suaplicacin);

ciencia y tecnologa ambiental (impacto deactividades humanas, gestin de recursosnaturales, interaccin de ecosistemas ymtodos de proteccin entre otros);

aspectos tcnicos y ambientales de lasoperaciones (terminologa especfica delsector, impactos por actividades y productosy tecnologas para la prevencin de lacontaminacin entre otros).

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Ejemplo de niveles de educacin, experiencialaboral, formacin como auditor y experiencia en

auditoras.

Niveles deNiveles de AuditorAuditor Auditor en ambasAuditor en ambas

disciplinas.disciplinas.

Lder del equipoLder del equipo

auditor.auditor.

EducacinEducacin Preparatoria. Idem. Idem.

ExperienciaExperiencia

laboral totallaboral total

5 aos (1 ao menos

con ms educacin).

Idem. Idem.


laboral en gclaboral en gc

o gao ga

2 aos de los 5 de

experiencia mnimo.

2 aos en la 2

disciplina (pueden ser

simultneos).

Idem.

FormacinFormacin

como auditorcomo auditor

40 h en auditora 24 h en la 2 disciplina

(lo pertinente a ella).

Idem.


en auditorasen auditoras

4 auditoras

completas y no

menos de 20 das

bajo supervisin en 3

aos consecutivos.

3 auditoras completas

y no menos de 15 das

en la 2 disciplina bajo

supervisin en 2 aos

consecutivos.

3 auditoras completas

y no menos de 15 das

actuando como lder

bajo supervisin en 2

aos consecutivos.

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DESARROLLO PROFESIONAL

CONTINUO

El mantenimiento y la mejora de conocimientos,habilidades y atributos personales puede

lograrse a travs de: experiencia laboraladicional, formacin, estudios particulares,

entrenamiento asistido, asistencia a reuniones,seminarios y conferencias u otras actividadespertinentes, considerando desde luego los

cambios en las necesidades de las personas yde las organizaciones, la prctica de laauditora, las normas y otros requisitos.

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Mantenimiento de la aptitud

para auditar.Es conveniente mantener y

demostrar la aptitud para auditara travs de la participacin

regular en auditoras de sistemas

de gestin de la calidad y/o

ambiental.

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Evaluacin del auditor

Obtencin de lacompetencia

Evaluacin

inicial Grupo de

auditores

calificados

Evaluacincontinua deldesempeo

Mantenimiento ymejora de la

competencia

Auditora

NO

SI

NO

SI

Seleccin del equipoauditor

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Proceso de evaluacin

Identificar tipos y niveles de conocimientos yhabilidades para satisfacer las necesidadesdel programa de auditora

Establecer los niveles de educacin,experiencia laboral, formacin como auditor y

experiencia en auditora

Seleccionar el mtodo de evaluacinadecuado

Realizar la evaluacin

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MAS INFORMACIN Y ARTCULOS EN

www.calidad.com.mx

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