Chestionar Audit Intern

ENTITATEA PUBLICServiciul Audit Public InternCHESTIONAR DE CONTROL INTERNMisiunea de audit:Gestiunea resurselor umanePerioada auditata:01.01- 31.12.2014ntocmit: Data:Avizat: Data:ACTIVITATEA DE AUDITDANUOBS.

Obiectivul I.ORGANIZAREA RECRUTRII PERSONALULUI1-17

Proiectulplanului de ocupare a functiilor publice:1

-obiectivele nou preluate au influentat fundamentarea planului?X

-obiectivele transferate au influentat fundamentarea planului?X

-planul se ncadreaza n politicile si obiectivele curente si de perspectiva ale entitatii?X

-exista o fundamentare detaliata a planului?X

-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XFundamentarea proiectului

-exista persoana responsabila cu elaborarea planului?X

-va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si pregatirea profesionala necesare postului?XAtributiile postului; ROF

-planul contine toate avizele si aprobarile persoanelor autorizate?X

-exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X

-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XNu exista lista activitatilor

-realizarea operatiunilor de control intern prin proceduri:-

-operatiunile de control intern sunt nsotite de liste de verificare (check-list), sunt ntocmite cu respectarea prevederilor legale, iar controalele efectuate au fost formalizate prin acte de control, datate si semnate-

-operatiunile de control intern sunt nsotite de liste de verificare (check-list), sunt ntocmite cu respectarea prevederilor legale, dar controalele efectuate nu sunt formalizate prin acte de control, datate si semnate-

-operatiunile de control intern sunt nsotite de liste de verificare (check-list), care nu respecta n totalitate prevederile legale si nici nu sunt formalizate prin acte de control, datate si semnate-

-operatiunile de control intern nu sunt nsotite de liste de verificare (check-list), se efectueaza n virtutea unor atributii din fisa postului si nici nu sunt formalizate prin acte de control, datate si semnate-

-se realizeaza operatiuni de control intern prin proceduri?XNu se elaboreazacheck-list-uri

-examinarea procedurilor:

-exista proceduri de lucru scrise, aprobate si actualizate si se aplica?-

-exista proceduri de lucru scrise, aprobate si actualizate, sunt cunoscute, dar nu se aplic 10410v217k 59;?-

-exista proceduri de lucru scrise, aprobate si actualizate, dar nu sunt cunoscute?-

-exista proceduri de lucru scrise, dar nu sunt aprobate si actualizate si nu sunt cunoscute?-

-exista proceduri de lucruX

-daca "da", va rog sa ni le furnizati.XNu exista proceduri

Organizarea concursurilor2-9

-exista un sistem procedural privind organizarea concursurilor?X

-aveti proceduri scrise si formalizate privind organizarea concursurilor?XExista, dar nu sunt formalizate

-daca "da", va rog sa ni le furnizati.X

-atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor, separarea sarcinilor prin proceduri si compararea acestora cu cele prevazute n fisa postului:X

-procedurile asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor, separarea sarcinilor si corespund cu atributiile din fisele postului

-procedurile asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor, separarea sarcinilor, dar nu corespund cu atributiile din fisele postului

-procedurile nu asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor si separarea sarcinilor, dar corespund cu atributiile din fisele postului, care la rndul lor sunt incomplete/neactualizate;X

-procedurile nu asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor si separarea sarcinilor si nici nu corespund cu atributiile din fisele postului;

-exista proceduri?/ (nu exista proceduri?)

-daca "da", va rugam sa ne naintati fisa postului.XFisa postului

-va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si pregatirea profesionala necesare postului?X

-persoanele responsabile au experienta si pregatirea necesara?X

-statul de functii este actualizat n functie de rezultatele procesului de recrutare?X

-daca "da", va rog sa ne furnizatistatul de functii actualizat dupa ultimul concursXStatul de functii


-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XLista activitatilor

Sustinerea concursurilor10-15

-exista un sistem privind sustinerea concursurilor?XExista, dar nu sunt formalizate


-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.X

Deciziile de numire16-17

-aveti proceduri scrise si formalizate privind emiterea si comunicarea deciziilor de numire?X

-daca "da", va rugam sa ni le furnizati.X

-exista stabilita persoana responsabila?X

-respectati principiul dublei semnaturi?X


-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XLista activitati

Obiectivul II.STABILIREA DREPTURILOR SALARIALE CUVENITE PERSONALULUI18-32

Stabilirea elementelor de natura salariala18-26

-exista un sistem de proceduri pentru stabilirea elementelor de natura salariala?XExista dar nu sunt formalizate

-daca "da", va rugam sa nefurnizati un exemplar.X

-exista stabilita persoana responsabila pentru elaborarea si actualizarea procedurilor?X




-daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului.XFisa postului

Modificarea drepturilor salariale27-28

-exista un sistem procedural de organizare al activitatii privind modificarea si comunicarea drepturilor salariale?XExista, dar nu este formalizat

-exista stabilita persoana responsabila?X


-exista responsabil cu actualizarea sistematica a procedurilor?X




Salarizarea muncii peste programul normal de lucru29-32

-exista un sistem procedural privindtimpul lucrat pesteprogramul normal de lucru?XExista dar nu este formalizat

-se tine un registru special?X

-aveti stabilit un responsabil pentru analiza si aprobarea fundamentarii timpului lucrat pesteprogramul normal de lucru?X


-aveti stabilit un responsabil privind aprobarea efectuarii muncii pesteprogramul normal de lucru?X

-daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului.X




ObiectivulIII.EVIDENIEREA PREZENEI, NVOIRILOR, CONCEDIILOR SI RECUPERRILOR33-37

-exista un sistem general de norme si proceduri referitoare la modul de evidenta a prezentei, nvoirilor, concediilor si recuperarilor?XExista, dar nu este formalizat

-daca da, va rugam ni-l furnizati?X

-aveti un responsabil pentru supravegherea si actualizarea acestui sistem?X


-exista personal responsabil pentru completarea foilor colective de prezenta si pentru evidenta concediilor de odihna, concediilor medicale si a concediilor de studii?X

-daca "da", va rugam sa ne furnizati numele persoanelor si fisele posturilor respective.X



ObiectivulIV.EVOLUIA CARIEREI PERSONALULUI38-39

-exista o procedura scrisa si formalizata?XExista, dar nu este formalizata

-daca da, va rugam sa ne furnizati un exemplar.X

-este asigurata concordanta ntre obiectivele entitatii si capacitatea profesionala a personalului?X

-exista un responsabil cu mbunatatirea/actualizarea acesteia?X

-daca "da", va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa postului.X

-exista planuri de actiune pentru realizarea concordantei?X

-daca da, va rugam sa ni le furnizati.XPlan de actiune



Obiectivul V.PREGTIREA PROFESIONAL CONTINU A PERSONALULUI40-43

-exista proceduri scrise si formalizate?XExista, dar nu sunt formalizate

-daca "da", va rugam sa ne furnizati un exemplar.X

-modificarea politicilor/obiectivelor au influentat fundamentarea planurilor de pregatire profesionala?X

-planurile individuale sunt adaptate la cerintele de pregatire profesionala ale fiecarui salariat?X

-exista o fundamentare detaliata a planurilor?X

-aveti persoane responsabile cu elaborarea planurilor strategice si anuale de pregatire profesionala?X

-exista persoane responsabile cu elaborarea planurilor individuale de pregatire profesionala?X

-aveti persoane responsabile cu realizarea programelor de pregatire profesionala?X

-va rugam sa ne prezentati atributiile specifice acestor functii.XFisa postului

-exista un sistem de indicatori de performanta privind pregatirea profesionala?X

-daca da, va rugam sa ne furnizati sistemul de indicatori.X

-exista persoana responsabila cu urmarirea realizarii indicatorilor de performanta?X

-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa postului.X


-daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar.XLista de activitati

Obiectivul VI.GESTIONAREA DOSARELOR PROFESIONALE44-47

-exista norme pentru gestionarea dosarelor profesionale?X

-aveti stabilit responsabil cu gestionarea si actualizarea dosarelor profesionale?X

-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa postului.XFisa postului

-sunt nominalizate persoanele care au acces la dosarele profesionale?X

-daca da, va rugam sa ne prezentati situatia persoanelor care au primit acces la dosarele profesionale.XLista persoanelor care au acces





Obiectivul VII.GESTIONAREA CARNETELOR DE MUNC48-51

-exista un sistem pentru gestionarea carnetelor de munca?X

-daca da, va rugam sa ne furnizati competentele necesare.X

-aveti personal responsabil?X

-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanelor si fisa postului.XFisa postului

-sunt nominalizate persoanele care au acces la carnetele de munca?X

-daca da, va rugam sa ne prezentati situatia cu persoanele care au acces.XLista persoane





Obiectivul VIII.FUNCIONALITATEA SISTEMULUI INFORMATIC UTILIZAT PENTRU GESTIUNEA RESURSELOR UMANE52-64

Evaluarea sistemului informatic52-58

-subsistemul informatic al gestiunii resurselor umane este integrat n sistemul informatic general?X

-va rugam sa ne prezentati cerintele utilizatorilor?X

-asigura prelucrarea tranzactiilor autorizate si corecte?X

-va rugam, sa ne prezentati competentele pe care trebuie sa le detina personalul de specialitate.X

-personalul responsabil are experienta necesara?X

-exista pregatire profesionala continua pentru personalul de specialitate?X

-daca "da", va rugam sa ne furnizati programele de pregatire aprobate.XPrograme pregatire



-aveti proceduri scrise si formalizate pentru utilizarea subsistemului informatic al gestiunii resurselor umane?XExista, dar nu sunt formalizate


Siguranta in exploatare a sistemului informatic59-60

-sistemul informatic este dotat cu echipamente de prevenire a fluctuatiilor sau ntreruperilor curentului electric?X

-exista personal responsabil pentru aceasta activitate?X

-daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanelor si fisele posturilor.XLista persoane

-va rugam, sa ne prezentati competentele pe care trebuie sa le detina personalul de specialitate.X

-personalul responsabil beneficiaza de pregatirea profesionala continua?X

-daca "da", va rugam sa ne furnizati programele de pregatire aprobate.XPrograme pregatire



-aveti proceduri scrise si formalizate?XManual de instructiuni neactualizat


Securitatea bazelor de date61-64

-exista un sistem pentru prevenirea si detectarea accesarilor si modificarilor neautorizate n sistem?X

-aveti personal responsabil de specialitate?X


-personalul responsabil beneficiaza de pregatirea profesionala continua?X

-daca "da", va rugam sa ne furnizati programele de pregatire aprobate.X

-utilizati programe antivirus, antispyware si firewall?X

-aceste programe sunt actualizate sistematic?X

-completati lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X


-aveti proceduri scrise si formalizate?XExista, dar nu sunt formalizate


Obiectivul IX.ARHIVAREA DOCUMENTELOR65-68

-aveti un sistem privind organizarea arhivarii documentelor?X

-exista persoana desemnata pentru activitatea de arhivare a dosarelor aferente activitatii de gestiune a resurselor umane?X


-persoanele responsabile au experienta si pregatirea necesara?X

-va rugam sa ne furnizati atributiile postului.X

-spatiul destinat arhivarii documentelor corespunde cerintelor?X

-completati lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/ subobiectivului?X


-aveti proceduri scrise si formalizate privind arhivarea documentelor?XExista, dar nu sunt formalizate


Documents

Chestionar Audit Intern