19
CONG TY CO pHAN VI~T NAM KY NGH~ sue SAN S6:':;O IQDHDQT-CTY CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM . . . DQc l~p - Tl)' do - H~nh phuc Thanh phd H6 Chi Minh, ngayJ..Ethang 10 ndm 2016 QUYETDJNH V~ vi~e ban hanh Quy eh@ hoat dQng ciia HQi dang quan tr] Cdng ty C6 ph§n Vi~t Nam Ky ngh~ Sue san HOI DONG QUAN TRI CONG TY c6 pHAN VIET NAM KY NGHE SUC sAN . . Can cir Luat Doanh nghiep duoc QU6choi mroc Cong hoa xa h9i chu nghia Viet Narn thong qua ngay 2611112014; Can ctr Di€u 1~ Cong ty C6 phan Viet Nam Ky nghe Sue san duoc Dai h9i d6ng c6 dong thong qua ngay 28/5/2016; Can cir Nghi quyet s6 06INQHDQT-CTY ngay 11110/2016 cua H9i d6ng quan tri Cong ty C6 phan Vi~t Narn Ky nghe Suc san, QUYETDJNH: Di~u 1. Ban hanh kern thea Quyet dinh nay Quy ch~ heat dong cua H9i d6ng quan tri Cong ty C6 phan Viet Narn Ky nghe Sue san. Di~u 2. Quyet dinh co hieu hrc k~ ill ngay ky. Di~u 3. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban T6ng Giam d6c, cac phong chuyen men, don vi true thu9C Cong ty C6 ph~n Vi~t Nam Ky ngh~ Suc san chiu trach llhi~m thi hanh Quy~t dinh nay./. Nui nh~n: - Nhu Di~u3; - Ban Ki~msoat; - Luu: VT, TKHDQT.

CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

  • Upload
    others

  • View
    0

  • Download
    0

Embed Size (px)

Citation preview

Page 1: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

CONG TY CO pHANVI~T NAM KY NGH~ sue SAN

S6:':;O IQDHDQT-CTY

CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. . .DQc l~p - Tl)' do - H~nh phuc

Thanh phd H6 Chi Minh, ngayJ..Ethang10 ndm 2016

QUYETDJNHV~vi~e ban hanh Quy eh@hoat dQng ciia HQi dang quan tr]

Cdng ty C6 ph§n Vi~t Nam Ky ngh~ Sue san

HOI DONG QUAN TRICONG TY c6 pHAN VIET NAM KY NGHE SUC sAN. .

Can cir Luat Doanh nghiep duoc QU6choi mroc Cong hoa xa h9i chu nghia Viet Narnthong qua ngay 2611112014;

Can ctr Di€u 1~Cong ty C6 phan Viet Nam Ky nghe Sue san duoc Dai h9i d6ngc6 dong thong qua ngay 28/5/2016;

Can cir Nghi quyet s6 06INQHDQT-CTY ngay 11110/2016 cua H9i d6ng quan triCong ty C6 phan Vi~t Narn Ky nghe Suc san,

QUYETDJNH:

Di~u 1. Ban hanh kern thea Quyet dinh nay Quy ch~ heat dong cua H9i d6ng quan triCong ty C6 phan Viet Narn Ky nghe Sue san.

Di~u 2. Quyet dinh co hieu hrc k~ ill ngay ky.

Di~u 3. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban T6ng Giam d6c, cac phong chuyen men,don vi true thu9C Cong ty C6 ph~n Vi~t Nam Ky ngh~ Suc san chiu trach llhi~m thi hanhQuy~t dinh nay./.

Nui nh~n:- Nhu Di~u3;- Ban Ki~msoat;- Luu: VT, TKHDQT.

Page 2: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

*******

" :c. "-CONG TY CO PHANVIET NAM KY NGHE sue sAN• •

QUYCHtHO~TDONG 4*~('HOI DONG QUAN TRJ ll:(

\

THANG 10NAM 2016

Page 3: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

MVCLVC

CHUONG I. NHUNG QUY DJNH CHUNG -------------------------------------------------1

DiSu 1. Pham vi dieu chinh va d6i nrong ap dung -------------------------------------------- 1

DiSu 2. Vi tri vai tro nguyen t~e hoat dong -------------------------------------------------- 1.,' , .CHUONG II. N~M VV, QUYEN ~N CVA HOI DONG QuAN TRJ ------------1

Di~u 3. Nhiem vu va quyen han trong quan ly chung cua HQi d6ng quan hi------------- 1DiSu 4. Nhiem vu va quyen han cua HQi d6ng quan tri trong viec quyet dinh chien lugephat trien chung, ke hoach d~u tu xay dung va san xu~t kinh doanh ------------:---------- 2

DiSu 5. Nhiem vu va quyen han cua HQi d6ng quan hi trong kien toan va t6 chircCong ty --------------------------------------------------------------------------------------------- 3

DiSu 6. Nhiem vu va quyen han cua HQi d6ng quan tri v€ cac v~n d€ tai ehinh va ngansach cua Cong ty ---------------------------------------------------------------------------------- 3

DiSu 7. Nhiem vu va quyen han cua HQi d6ng quan tri trong viec phe duyet, ky k€t hQ'Pd6ng va cae van ban v€ quan 1y Cong ty ------------------------------------------------------- 4

Di€u 8. Nhi~m Vl,l va quy€n h~n eua HQi d6ng quan tri trong vi~e t6 ehue D~i hQi d6nge6 dong va nhung v~n d€ khae ------------------------------------------------------------------ 5

~;%, cocov~KY

~.~

CHUONG III. TO CHUC vA HO~T DONG CVA HOI DONG QUAN TRJ -------- 6

Di€u 9. Co e~u t6 ehue nhiem ky' hoat dong-------------------------------------------------- 6,. "

Di€u 10. Chu tjeh hQid6ng quan trj ------------------------------------------------------------ 6.~ 'nh ." "".d~ ..Dleu 11. Tha vIen HQI ong quan tq --------------------------------------------------------7

DiSu 12. QuySn h~n va nhi~m Vl,l eua thanh vien HQi d6ng quan trj----------------------- 8

DiSu 13. QuySn duge eung e~p thong tin eua thanh vien HQi d6ng quan tti--------------9

DiSu 14. Cae ti~u ban giup vi~e HQi d6ng quan trj ------------------------------------------- 9

DiSu 15. Cae eUQehQPHQi d6ng quan trj ----------------------------------------------------1 0

DiSu 16. Chu toa va bi~u quyet trong cae eUQehop HQi d6ng quan trj -------------------11

DiSu 17. Dam bao v~t eh~t eho ho~t dQng eua HQi d6ng quan trj -------------------------13

BiSu 18. Kinh phi ho~t dQng eua HQi d6ng quan tri-----------------------------------------13

CHUONG IV. MOl QUAN H~ GIU'A HOI DONG QUAN TRJ vm TONG GUMDOC, NGU01 D~I DI~N PHAN VON GOP CVA CONG TY T~I cAc DOANHNGHI~P KHAC -----------------------------------------------------------------------------------14

Page 4: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

DiSu 19. Nguyen Hiequan ly d6i voi cac doanh nghiep khac eo v6n gop cua Cong ty 14

DiSu 20. Co che quan ly cua HQid6ng quan tri d6i voi cac doanh nghiep khac eo v6ngop cua Cong ty ----------------------------------------------------------------------------------14

Dieu 21. Co ehS quan ly cua HQid6ng quan tri d6i voi cac chi nhanh, van phong d~i dientrong va ngoai mroc cua Cong ty---------------------------------------------------------------15

CHUON G V. DIEU KHoAN TID HANH ---------------------------------------------------15

DiSu 22. Hieu hrc thi hanh ----------------------------------------------------------------------15

DiSu 23. B6 sung, sua d6i -----------------------------------------------------------------------15

Page 5: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xA H()I CHV NGHIA VI:E:TNAMV!:E:TNAM ICY NGH:E:SUC sAN DQc I~p - TlJ.· do - H~nh phuc

QUY CH:ftHO~ T BQNG HOI BONG QUAN TRlCONG TY CO pHAN VIET NAM KY NGHE sue sAN. .

(Ban hanh kern thea Quyet dinh s630 IQDHDQT-CTY, ngayJ,5/J..o /2016cua H9i a6ng quan tri C6ng ty cd phdn Viet Narn KjJ ngh¢ Sue san)

CHUONGINHUNG QUY DJNH CHUNG

Di~u 1.Pham vi di~u chinh va d6i tuong ap dung

Quy che hoat dong HQi d6ng quan tri nay quy dinh vS nhiem vu, quyen han, nguyen t~clam viec, t6 chirc, heat dong va m6i quan h~ cong tac cua HQi d6ng quan tri Cong tyC6 phan Viet Nam ky nghe Sue san (sau ddy goi fa Cong ty) dS thirc hien nhiem \'1) vaquyen han cua HQi d6ng quan tri thea DiSu I~ cua Cong ty va cac quy dinh phap luat,

Di~u 2. Vi tri, vai tro, nguyen t~c hoat dQng

I. HQid6ng quan tri la co quan qulin Iy Cong ty, c6 toan quyen nhan danh Cong ty dS quystdinh moi vfin dS lien quan d~n quySn, nghla \'1), ml,lCdich, quySn Igi cua Cong ty, tm nhungvfin dS thuQc thfim quySn cua D~i hQi d6ng c6 dong.

2. HQi d6ng quan tri lam vi~c theo nguyen t~c t~p thS lanh d~o, ca nhan ph\! trach.Thanh vien HQid6ng quan tri chiu trach nhi~m vS phftn vi~c dugc phan cong va cting chiutrach nhi~m truac D~i hQi d6ng c6 dong, truac phap lu~t vS cac van ban, nghi quy€t,quy~t dinh cua HQi d6ng quan trj thea quy dinh cua phap lu~t lien quan.

3. HQid6ng quan trj giao thanh vien HQid6ng quan tri dugc chi dinh ho~c T6ng Giam d6c(my tlmg tru6ng hqp) t6 chuc th\lc hi~n cac nghi quy€t, quy€t dinh cua HQid6ng qulin tri.

4. MQi thanh vien cua HQid6ng quan trj khong dugc nhan danh HQid6ng quan trj can thi~ptf1Jcti~p vao cong mc diSu hanh hang ngay cuaT6ng Giam d6c, trU tru6ng hqp quy dinht~i Di€u 13 Quy ch~ nay.

CHU'ONGIINHI~M Vl), QUYEN ~ CVA H(n DONG QUAN TRJ

Di~u 3. Nhi~m Vl}. va quy~n h~n trong qmin Iy chung ella HQi dBng quan tri

1. Thay m~t D~i hQid6ng c6 dong qulin Iy Cong ty, giam sat T6ng Giam d6c, cac Ph6 T6ngGiam d6c, K€ toan tru6ng va cac d.n bQquan Iy khac.2. Tf\lc ti€p nh~n va xu Iy cac vAn d~ dugc bao cao boi nguai d~i di~n phftn v6n cuaCong ty t~i cac doanh nghi~p khac.

3. Trinh D~i hQi d6ng c6 dong quy€t dinh, thong qua nhung vAnd~ sau:

a. B6 sung va sua d6i Di~u I~Cong ty;

b. T6 chuc I~i, gilii thS Cong ty va chi dinh ngum thanh Iy;

=105

'-IG ~PH)CN.NGl.:;8;

j'H6,

1

Page 6: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

c. Cac loai c6 phan va s6 IUQTIgc6 phan moi duoc phat hanh d6i voi m6i loai c6 phan;

d. Mire c6 rue hang nam cho m6i loai c6 phan phil hQ'Pvoi Luat Doanh nghiep va cac quyeng~n li6n voi loai c6 phan do;

d. Viec phat hanh trai phieu chuyen d6i va cac chirng quyen cho phep nguoi sa hiru muac6 phieu thea rmrc gia dinh tnroc;

e. Cong ty mua lai han 10% mQt loai c6 phAnphat hanh;

g. Cac bao cao tai chinh nam;

h. Lira chon cong ty kiem toan;

i. DAutu hoac giao dich mua, ban tai san Cong ty hoac chi nhanh co gia tri ill35% tro lent6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghi trong bao cao taichinh gAnnhftt dugc ki€m toan ho~c chua dugc ki~m toan, v6i di~u ki~n Uti tien sir d\lllgbao cao tai chinh co t6ng gia tIi tai san thftp han;

k. Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty ky hQ'Pd6ng v6i nhUng nguai duqc quy dinht~i khoan 1 Di6u 162 Lu~t Doanh nghi~p v6i gia tri b~ng ho~c IOnhan 20% t6ng gia tri taisan eua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tM chinh gfin nhfttduqc ki€m toan ho~c chua duqc kiSm toan, v6i di~u ki~nUti tien sir d\lllg bao cao tai chinhco t6ng gia tIi tai san thftp han;

1. S6 IUQTIgthanh vien HQid6ng quan tri, Ban KiSm soat va t6ng s6 ti~n thll lao;

m. BAu,mien nhi~m, ba:inhi~m va thay th~ thanh vien HQid6ng quan tri va Ban kiSm soat;

n. D6 xuftt mirc trich Igi nhu~n vao cac Quy cua Cong ty hang n'iim;

o. Dinh chi, huy b6 cac quy~t dinh cua T6ng Giam d6c n~u xet thfty cac quySt dinh do dinguqc l~i lqi ich cua Cong ty, vi ph~m phap lu~t va Di6u l~ Cong ty;

p. Cac vftn d6 khac thuQc thftm quy~n cua D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh t~i Di~u 1~cua Cong ty va phap lu~t lien quan.

3. Bao cao D~i hQid6ng c6 dong v6 ho~t dQng cua minh, bao cao v6 vi~c giam sat d6i vUiho~t dQng cua T6ng Giam d6c va cac can bQquan ly khac trong niim tai chinh.

4. HQi d6ng quan tri co th€ giao nhi~m Vl,l cho T6ng Giam d6c thl,l'chi~n mQt s6 trachnhi~m, nhi~m Vl,l cua HQid6ng quan tri trong mQt thai gian xac dinh.

5. HQid6ng quan tri thay m~t D~i hQid6ng c6 dong va dl,l'atren cac nghi quySt cua D~i h9id6ng c6 dong giao nhi~m Vl,l, cac chi tieu k~ ho~ch cho T6ng Giam d6c.

Di~u 4. Nhi~m V1} va quy~n h~n clla HQi dang quan trj trong vi~c quy~t djnh chi~nIU'Q'cphat tri~n chung, k~ ho~ch dAu tU' xay dvng va san xuit kinh doanh

1. Xac dinh m\lc tieu ho~t dQng tren ca sa cac m\lC tieu chiSn lugc da:duqc D~i hQi d6ngc6 dong thong qua.

2. Phe duy~t kS ho~ch phat tri€n san xuftt kinh doanh.

3. QuySt dinh cac dl,l'an dAutu ho~c giao dich mua, ban tai san (bao g6m tii san c6 dinhva cac khoan dAutu tii chinh) co gia tri tren 1 1)' d6ng dSn duUi 35% t6ng gia tIi tii sancua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duQ'cghi trong bao cao tai chinh gAnnhftt dugcki€m toan ho~c chua duqc ki€m toan, vUi di~u ki~n Uti tien sir d\lllg bao cao tai chinh cot6ng gia tri tai san thftp han. Phan cftp cho T6ng Giam d6c quySt dinh cac dl,l'an dAu tu

2

Page 7: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

hoac giao dich mua, ban tai san (bao g6m tai san e6 dinh vi cac khoan d~u til tai ehinh)cua Cong ty hoac chi nhanh cua Cong ty e6 gia hi dSn 1 ty d6ng.

4. Quyet dinh phuong an dAu til va du an dAu til trong tham quyen va gioi han thea quy.dinh cua DiSu l~ Cong ty va phap luat lien quan.

5. Phe duyet cac khoan d~u til khong thuoc kS hoach kinh doanh va ngan sach vuot qua10% gia tri kS hoach va ngan sach kinh doanh hang nam.

6. Quyet dinh nghien elm cac cong nghe moi va quyet dinh cac giai phap cong nghe.

7. QUYBtdinh cac giai phap phat trien thi tnrong.

Di~u 5. Nhi~m vu va quy~n han cua HQi dang quan tr] trong ki~n toan va ta ChIlCCong ty

1. QUYBtdiM cO'e~u t6 chuc Cong ty.

2. Thanh l~p chi nhanh, van phong d~i di~n eua Cong ty.

3. Thanh l~p cac eong ty con eua Cong ty.

4. Chi dinh va bffi nhi~m nhung ngw.Ji duge Cong ty uy nhi~m Ia d~i di~n thuang m~i valu~t su Cong ty.

5. B6 nhi~m, mi8n nhi~m, khen thUOng,ky Iu~t d6i v6i cae can b9 qmin Iy eua Cong ty,e\l th€ g6m:

- QuySt dinh b6 nhi~m, mien nhi~m d6i v6i T6ng Giam d6e, Ph6 T6ng Giam d6e/Giamd6e di~u hanh, KS toan truOng, eac can b9 quan Iy khae va nguai d~i di~n quan ly ph~nv6n cua Cong ty t~i cac doanh nghi~p khac thea d~ nghi eua T6ng Giam d6e.

- QUYBtdinh khen thuOng, ky lu~t d6i v6i T6ng Giam d6e.

6. QuySt dinh mue luang, ti~n thu lao, 19i ieh va cae diSu khoc'mkhae trong hgp d6ng laod9ng d6i vai T6ng Giam d6e, Ph6 T6ng giam d6e/Giam d6e diSu hanh, KS toan truOng vaeac can b9 quan Iy khac sau khi tham khao y kiSn eua T6ng Giam d6c.

7. Giai quySt cac khiSu n~i eua Cong ty d6i vai can b9 quan ly cung nhu quySt diM h,rach9n d~i di~n cua Cong ty d€ giai quySt cac v~ d~ lien quan tai thu t\}cphap ly d6i vaican b9 qufm ly d6.

Di~u 6. Nhi~m V\l va quy~n h~n clla HQi dang quan tri v~ cac vin d~ tai chinh va ngansaeh ella Cong ty

1. D~ xu~t lo~i c6 ph~n va t6ng 86 c6 phAndugc quYSnchao ban cua rung lo~i.

2. QuySt dinh gia mua l~i e6 phfrn cua Cong ty thea guy dinh tc;tiDi~u l~ Cong ty va quydinh phap Iu~t.

3. QuySt dinh vi~c mua lc;tidu6i 10% 86 c6 ph~n dff chao ban cua tUng loc;tidffdugc chaoban trong m6i muai hai thang.

4. QuySt dinh gia chao ban trai phiSu, c6 phiSu va eac chlmg khoan chuy€n d6i thea quyStdinh cua D~i h9i d6ng c6 dong.

5. QuySt djnh chao ban c6 phfuIm&i trong ph~m vi 86 c6 phAn dugc quy~n chao ban cuatUng Io~i.

3

Page 8: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

6. Quyet dinh tarn img e6 rue gifra ky nSu xet thAy viec chi tra nay phu hop voi kha nangsinh loi cua Cong ty.

7. Quyet dinh thai han, thu tuc tra e6 rue.

8. Quyet dinh viec vay, eho vay, thuc hien cac khoan thS chap, bao dam, bao Ianh va b6ithuong cua Cong ty thee quy dinh tai Di€u l~ cua Cong ty va Luat Doanh nghiep.

9. Quyet dinh va d€ xuat viec huy dong v6n bang cac hinh thirc khac nhu:

a) Thuc hien viec phat hanh trai phieu;

b) D€ xuat phat hanh trai phieu chuyen d6i thanh c6 phieu va cac chirng quyen cho phepnguoi sa hiru mua c6 phieu thee mot gia dinh tnroc;

c) Yay v6n tlr e6 dong, tnr tnrong hop giao dich thuoc thAmquy~n thong qua eua D?i hOid6ng c6 dong thee quy dinh t?i Di~u 38 eua Di~u l~ Cong ty;

d) Yay v6n tlr cae t6 chue tin d\mg trong va ngoai nu6e thee Di~u l~ Cong ty.

10. Phe duy~t kS ho?eh ngan saeh Cong ty hang nam.

11. QuySt diM xu ly 16phat sinh trong qua trinh kinh doanh.

12. Phe duy~t Quy ehS tai ehinh eua Cong ty thee quy dinh eua phap lu~t va tinh hinh sanxuAthang nam.

13. D~ xuAtvi~c trich l~p quy d~u tu phat tri~n, quy khen thuang, quy phue 19iva ban hAnhquy ehS su dl,lngcae quy nay.

14. QuySt dinh vi~c dinh gia cae tai sfm g6p vao Cong ty khong phai b~ng ti~n lien quandSn vi~c phat hanh c6 phiSu, bao g6m vang, quy~n S11 dl,lngdAt,quy~n sa hfru tri tu~, eongngh~ va bi quySt cong ngh~.

f)i~u 7. Nhi~m Vl} va quy@n h,n eiia H{}id6ng quan trj trong vi~e phe duy~t, kY k~thQ'Pd6ng va cac van ban v~ quan Iy Cong ty

1.Hoi d6ng quan tri phe duy~t va Chu tjch H9i d6ng quan tri trt,rctiSp ky kSt Hgp d6ng laod9ng vai T6ng Giam d6e.

2.,H9i d6,ngquan tri ~he duy~t, chApthu~n b~ng van ban, giam sat va giao cho T6ng Giamdoc ky ket cae hgp dong duai day:

a) Thoa thu~n chi dinh va bai nhi~m nhUng nguai dugc Cong ty uy nhi~m la d?i di~nthuong m?i e6 thAmquy~n va lu~t su eua Cong ty;

b) Hgp d6ng d~u tu ho~e hgp dang mua, ban tAisan (bao gam tai san e6 dinh va cae khoand~u tu tai ehinh) c6 gia trj tren 1 tY d6ng dSn du6i 35% t6ng gia trj tAisan eua Cong ty vaeac Chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhAtduQ'cki~m toan ho~cchua dugc ki~m toan, v6i di~u ki~n uu tien su dl:mgbao cao tai ehinh c6 t6ng gia trj tai santhAphon;

c) Cac hgp dang kinh tS, dan S\l cua Cong ty va cae chi nhanh e6 gia tr! tlr du&i 20% t6nggia tri tAisfmcua Cong ty va cac chi nhanh duQ'Cghi trong bao cao tai chinh g~n nhAtduQ'cki~m toan ho~c chua duQ'ckiSm toan, vai di~u ki~n uu tien sir dl,lngbao cao tai chinh c6t6ng gia trj tai san thAphon, ky v6i: thanh vien H9i d6ng quan trl, KiSm soat vien, T6ngGiam d6c, can b9 quan ly khac va nhung nguai e6 lien quan dSn hQho~c c6 dong, nguaid?i di~n uy quySn cua c6 dong sa hfru tren 10% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong cua Cong ty va

4

Page 9: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

nhfrng nguoi co lien quan cua ho thuoc tham quyen quyet dinh cua HQi d6ng quan tri theaquy dinh tai Di€u 38 cua Di€u l~ Cong ty;

d) Cac hop d6ng kinh tS, dan sir (khong bao gom hop dong d~u tu, hop dong mua, ban taisan c6 dinh va cac khoan d~u nr tai chinh) cua Cong ty va cac chi nhanh co gia tri tren 5%tong gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh diroc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhatduoc kiem toan hoac chua diroc kiSm toan, voi di€u kien Uti tien str dung bao cao tai chinhco t6ng gia tri tai san thap hon, ky voi cac chu th6 khac khong thuoc tnrong hop quy dinhtai Di~m c Khoan 2 Di€u nay; Phan c~p cho T6ng Giam d6c quYSt dinh vi~c ky kSt eachqp d6ng con l~i thuQc Khoan nay.

3. Trang ph~m vi quy dinh t~i Khoan 2 Di€u 149 Lu~t doanh nghi~p va trir tru6ng hqp quydinh t~i Khoan 3 Di€u 162 Lu~t doanh nghi~p phai do D<;lihQi d6ng c6 dong phe chu~n,HQid6ng quan tri my rung thai di~m quySt dinh vi~c thl)'c hi~n, sua d6i va huy b6 cae hqpd6ng Ian cua Cong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua, ban, sap nh~p, thau tom cong ty va liendoanh).

4. HQid6ng quan tri phe duy~t, ch~p thu~n b~ng van ban, giam sat va giao cho T6ng Giamd6c tfl)'CtiSp ky ban hanh cac van ban sau day v€ quan ly Cong ty:

a) Cac Quy chS quan Iy nQibQcua Cong ty trir Quy chS t6 chuc va hO<;ltdQng cua HQid6ngquan tn, Quy chS hO<;ltdQngdi€u hanh cua T6ng Giam d6c, Quy chS qmin Iy tai chinh congty; Quy dinh v€ quy€n va nghia V\l cua Nguai d<;lidi~n ph~n v6n gop cua Cong ty t~i cacdoanh nghi~p khac;

b) KS hO<;lchd~u til, kinh doanh hang nam cua Cong ty;

c) KS ho~ch di cong tac nu6c ngoai d6i v6i Ph6 T6ng Giam d6c, KS toan truOng, cac canbQquan Iy khac.

5. Cac van ban quan ly Cong ty khac ngoai cac van ban quy dinh t~i khoan 4 tren thuQcth~m quy€n ban hanh eua T6ng Giam d6c.

Di~u 8. Nhi~m V\l va quy~n h:_inciia HQi dang quan trj trong vi~c tc3chuc D:_iihQi dangcc3dong va nhfrng vin d~ khac1. Duy~t chuong trinh, nQi dung tai li~u phl,lcV\l hQp D<;lihQid6ng c6 dong.

2. Tri~u t~p hQpD<;lihQid6ng c6 dong.

3. QuySt dinh nhfrng nQi dung hQPD~i hQi d6ng c6 dong b~ng hinh thuc I~y y kiSn b~ngvan 'ban va thl)'c hi~n thu tl,lc I~y y kiSn b~ng van ban d€ D~i hQi d6ng c6 dong ra quyStdinh.

4. Baa d.o tru6c D~i h(>id6ng c6 dong v~ ho~t dQng cua HQi d6ng quan trt, kSt qua giamsatcua HQi d6ng quan tn d6i v6i T6ng Giam d6c va cac can bQquan ly khac trong nam taichinh.

5. Trong cac v~n d€ khac lien quan dSn quan Iy va hO<;ltd(>ngcua Cong ty, nhi~m V\l vaquy€n h~n cua H(>id6ng quan tri nhu sau:

a) Trir wang hqp Di~u l~ co quy dinh khac, trl)'c tiSp giai quySt ho?c uy quy€n cho T6ngGiam d6c giai quySt cac khiSu n~i trong nQi bQCong ty tuy tUng truang hqp C\l th~;

b) Hoa giai cac tranh ch~p giua Cong ty v6i d6i tac, khach hang.

5

Page 10: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

CHUONGIIITO CWC vA HO~T DQNG CVAHQI DONG QuANTRJ

Di~u 9. CO'ciu tA chirc, ohi~m ky hoat dQog

1. S6 thanh vien HOi d6ng quan tri Cong ty ill 05 (nam) dSn 11 (muoi mot) thanh vien;trong d6 c6 01 (mot) Chu tich HOid6ng quan tri, 02 (hai) Ph6 Chu tich HOid6ng qulin tri.

2. Vi~c phan cong, di~u chuyen nhiem vu cua nrng thanh vien phu thuoc vao tinh hinh kinhdoanh cua Cong ty trong nrng thai ky va do Hoi d6ng quan tri quyet dinh.3. Nhiem ky Hoi d6ng qulin tri ift 05 (nam) nam va cac thanh vien c6 thS duoc bdu lai vois6 nhiem ky khong han chS.

4. B6 sung thanh vien Hoi d6ng quan tri:a) Trong thoi han 30 (ba rmroi) ngay k~ illngay s6 thanh vien HOi d6ng quan tri con lai ithan s6 thanh vien rna phap lu~t quy dinh ho~c it han 112(mot nira) s6 thanh vien quy dinht~i f)i~u l~ Cong ty, HOid6ng quan tri phai tri~u t~p h9P f)~i hoi d6ng c6 dong dS bdu b6sung thanh vien HOid6ng quan tri;b) Trong thai h~n 60 (sau muai) ngay k~ illngay s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri bi giamqua 1/3 (mot phdn ba) so vai s6 thanh vien quy dinh t~i f)i~u l~ Cong ty, HOid6ng quan triphai tri~u t~p h9P f)~i hOi d6ng c6 dong dS bAub6 sung thanh vien HOid6ng quan tri;c) Trong d.c truOng hqp khac, t~i cuoc h9P gAnnhftt, f)~i hOi d6ng c6 dong se bAuthanhvien mai dS thay thS cho thanh vien HOi d6ng quan tri da bi mi~n nhi~m, bai nhi~m,tir chuc.

d) Trong nhi~m ky, f)~i hOi d6ng c6 dong c6 th~ bai mi~n va bA~b6 sung thanh vien Hoid6ng quan tri do c6 thanh vien HOid6ng quan tri bi mi~n nhi~m thea quy dinh t~i f)i~u 11Quy chS nay.

Di~u 10. Chti tjch hQi dang quan trj

1. Chu tich Hoi d6ng quan tri duqc bAutrong s6 thanh vien Hoi d6ng qulin trio2. Chu tich Hoi d6ng quan tri c6 cac quy~n va nhi~m V\l sau:

a) L~p chuang trinh, kS ho~ch ho~t dong cua HOid6ng quan tri;b) Chufut bi chuang trinh, noi dung, tai li~u ph\lc V\l cac cuoc hQPHOid6ng qulin tri; tri~ut~p va chu to~ cuoc h9P Hoi d6ng qulin tri;c) Thay m~t Hoi d6ng quan tri Icy cac nghi quySt, quySt dinh cua Hoi d6ng quan tri, Icy kStcac hqp d6ng thuoc thAm quy~n cua Hoi d6ng qulin tri; phe duy~t cac hqp d6ng, van bandS uy quy~n cho T6ng Giam d6c ky kSt;

d) ,ChuAnbi noi dung, chu'!Ilg tr!nh, tai li~u ph\lc V\l ~uoc h9P f)~i hoi d6ng c6 dong, Icyg~aytri~u t~p h9P f).~ihOidong co dong, giao vi~c chuan bi ph\lc V\l cuoc h9P f)~i hOid6ngco dong cho cac Tieu ban giup vi~c;

d) Chu to~ cuoc hQPf)~i hOi d6ng c6 dong;

e) T6 chuc thong qua nghi quySt cua f)~i hOid6ng c6 dong b~g hinh thuc lftyy kiSn b~ngvan ban:

- QuySt dinh cac vftn d~ dn lfty y kiSn, hinh thuc va noi dung phiSu Iftyy kiSn;

6

Page 11: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

T6 chirc, giri phieu l~y y kiSn kern thea tai lieu lien quan dSn t~t ca. cac c6 dong coquyen cho y kien;

- T6 chirc, giam sat viec kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu;

Thong baa bien ban kiem phieu, nghi quyet cua Dai hQidong c6 dong den t~t ca c6dong tren trang thong tin dien illcua Cong ty trong thai han 15 ngay, kS illngay k€tthuc kiem phieu.

g) Theo d5i, don d6c qua trinh t6 clnrc thuc hien cac nghi quyet cua Dai hQid6ng c6 dongva nghi quyet, quyet dinh cua H9i d6ng quan trio

3. Truong hop Chu tich H9i d6ng quan tri vang mat va dil thong bao cho HQi d6ng quantri, Chu tich co thS uy quyen cho mot Pho chu tich HQi d6ng quan tri thay thS minh thihanh cac quy~n va nghla V\l cua Chu tich H9i d6ng quan trj quy dinh t~i Quy chS nay va£)i~u l~ Cong ty. Truang hqp Chu tich H9i d6ng quan tri khong uy quy~n thi cac thanhvien khac trong H9i d6ng quan tri bAum9t thanh vien trong s6 h9 thvc hi~n cac quy~n vanghla V\l cua Chu tich H9i d6ng quan trio

4. Khi Chu tich H9i d6ng quan tri ill chuc ho~c bi bili nhi~m, mi~n nhi~m, cac thanh vienH9i d6ng quan tri phai bAunguai thay thS trong thai h~n 10 (muai) ngay.

Di~u 11. Thanh vien HQi dAng quan trj1. Tieu chu~n va di~u ki~n lam thanh vien H9i d6ng quan trj thea £)i~u 151 Lu~t Doanhnghi~p va quy djnh phap lu~t chUng khoan.

2. Phai tuyen b6 cong khai cac 19i lch, ke khai trung thvc cac m6i quan h~ kinh doanh cuaban than, nguai co lien quan va tuyen b6 nay phai dugc thong bao trong £)~i h9i d6ngc6 dong thuang nien va niem ySt cong khai t~i tl1,lsa cua Cong ty va chi nhanh cuaCong ty. Bao g6m:

a) Ten, dla chi 1l1.1 sa chinh, nganh, nghS kinh doanh, s6 va ngay c~p Gi~y chUng nh~n dangky doanh nghi~p, nO'idang ky kinh doanh cua doanh nghi~p rna h9 co sa hfru phAnv6n gopho~c c6 phAn; ty l~ va thai diSm sa hfru phAnv6n gop ho~c c6 phAn do;

b) Ten, dia chi tf\l sa chinh, nganh, nghS kinh doanh, s6 va ngay cftp Gifty chUng nh~n dangky doanh nghi~p, nO'idang ky kinh doanh cua doanh nghi~p rna nhfrng nguai co lien quancua h9 cung sa hfru ho~c sa hfru rieng c6 phAnho~c phAnv6n gop tren 10% v6n diSu l~.

3. Vi~c ke khai cac 19i ich quy dinh t~i Khoan 2 £)i~u nay phai dugc thvc hi~n trang 07(bay) ngay lam vi~c kS ill khi phat sinh 19ifch lien quan. Vi~c sua d6i, b6 sung phai dugckhai bao v6i Cong ty trong thai h~n 07 (bay) ngay lam vi~c, kS illngay c6 b6 sung, sua d6ituang (mg.

4. Thanh vien H9i d6ng quan tri khong con tu each thanh vien H9i d6ng quan tri trong cactruang hgp sau:

a).Thanh vien d6 khong du tu cach lam thanh vien H9i d6ng quan trj thea quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap dm khong dugc lam thanh vien H9i d6ng quan tri;b) Thanh vien d6 giri dan b~ng van bim xin ill chilc dSn tf\l sa chinh cua Cong ty;

c) Thanh vien d6 bi r6i lo~n tam thAnva thanh vien khac cua H9i d6ng quan tri co nhungb~ng chung chuyen mon chung t6 nguai d6 khong con nang Ivc hanh vi;

7

Page 12: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

d) Thanh vien do khong tham du cac cuoc h9P cua HQi dang quan tri lien tuc trong vong06 (sau) thang rna khong c6 su chAp thuan cua HQi dang quan tri va HQi dang quan triquyet dinh chirc vu cua ngiroi nay bi bo trong;d) Thanh vien d6 bi bai nhiem thea quyet dinh cua Dai hQi dang c6 dong;e) C6 dong phap nhan mAtill each phap nhan;g) C6 dong phap nhan khong cll' lam dai dien hoac uy quyen,5. Cac tnrong hop thanh vien HQi dang quan tri khong con ill each thanh vien HQi dangquan tri thea quy dinh tai Khoan 4 Di~u nay phai ngirng di~u hanh cong viec kS illkhi:a) Bi Toa an tuyen b6 hoac c6 nhfrng b~ng chimg chuyen mon tin c~y clnrng minh 1£1mAtho~c han ch~ nang hrc hanh vi dan su;b) HQi dang quan tri ra quy~t dinh miSn nhi~m, bai nhi~m d6i vai cac truang hgp quy dinht~i diSm b, d Khoan 4 Di~u nay;c) D~i hQidang c6 dong ra quy~t dinh bai nhi~m;d) C6 dong 1£1phap nhan c6 van ban d~ nghi rut quy~n d~i di~n gli'i d~n HQidang quan tti;d) C6 dong 1£1phap nhan rna thfmh vien d6 d~i di~n bi tuyen b6 mAt tu cach phap nhan.6. Thanh vien HQi dang quim tri bi miSn nhi~m phai duQ'cD~i hQidang c6 dong thong quava quy~t dinh t~i cUQch9P D~i hQi dang c6 dong gAnnhAt.7. HQi dang qmln tti c6 thS b6 nhi~m mQt ngum khac 4lm thai lam thanh vien HQi dangquan tti dS thay th~ ch6 tr6ng phat sinh va thanh vien nay phai duQ'cchApthu~n t~i D~i hQidang C6 dong ngay ti~p sau d6. Sau khi duQ'cD~i hQi dang C6 dong chApthu~n, vi~c b6nhi~m thanh vien mai d6 duQ'c coi 1£1c6 hi~u ll,l'cvao ngay duQ'c HQi dang quim tti b6nhi~m.8. Thanh vien kiem nhi~m: Cac thanh vien HQi dang quan tri c6 thS kiem nhi~m cac chucdanh quan ly (] Cong ty (trir KiSm soM vien) ho~c a cac co quan khac nhung khong viph~m DiSu 18 Lu~t Doanh nghi~p va cac quy dinh cua phap lu~t. Cac thanh vien nay c6trach nhi~m hoan thanh nghia V\l va trach nhi~m di~u hanh cua minh dang thai khong duQ'clam anh huang dSn vi~c thl,l'chi~n cac trach nhi~rn cua mQt thanh vien HQidang quan trio9. D8 thu~ lQ'itrong vi~c quan ly va giai quySt kip thm cac cong vi~c dQtxuAt,HQi dangquan tri phan cong 03 (ba) thanh vien trong d6 c6 01 (rnQt)Chu tjch, 02 (hai) Ph6 Chu tichHQi dang quan tti lam Thuang trl,l'cHQidang quan tti. Thuang trl,l'cHQi dang quan tq thayrn~t HQi dang quan tri giai quy~t cac cong vi~c dQt xuAt, cApbach lien quan trl,l'cti~p d~nho~t dQng san xuAt kinh doanh cua Cong ty rna cAn c6 y kiSn cua HQi dang quan tq,dang thm thong bao cho cac thanh vien khac va bao cao k~t qua cong vi~c da giai quySt ~iphien h9P gk nhAt cua HQi dang quan trio Cac thanh vien Thuang trl,l'cHQi dang quan trichiu trach nhi~m v~ cac cong vi~c do Thuang trl,l'cHQi dang quan tti giai quySt.

J)i~u 12. Quy~n h~n va nhi~m v\l ella thanh vien HQidAngqmin trjCac thanh vien HQi dang quan tti c6 nhUng quy~n h~n va nhi~m V\l sau:1. Chiu tra.ch nhi~rn truac HQidang quan tri va Chu tich HQi dang quan tri v~ cong vi~cthuQc linh Vl,l'C duQ'cphan congo

8

Page 13: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

2. Nghien elm, danh gia tinh hinh, kSt qua heat dong va dong gop vao viec xay dungphuong huang phat trien, kSt qua heat dong san xuat kinh doanh cua Cong ty trong tungthai kyo

3. f)~ nghi Chu tich HQi d6ng quan tri trieu t~p cuoc h9P HQi d6ng quan tri b~t thirong theoquy dinh cua f)i~u l~ Cong ty.

4. Tharn du cuoc hQP cua HQi d6ng quan tri, thao lu~n va bieu quye! cac v~n d~ thuoc noidung phien hop,

5. Tuan thu cac quy dinh cua phap luat, f)i~u l~ Cong ty va Quy eh€ nay; thuc hien cacnghi quyet cua Dai hoi d6ng e6 dong, cac quyet dinh cua Hoi d6ng quan tri eo lien quand€n nrng thanh vien.

6. Thuc hien cac quyen va nhiem vu duoc giao thee dUng quy dinh eua f)i~u l~ Cong ty,Quy eh€ nay va phap lu~t eo lien quan.

7. Th\Ie hi~n eae quy~n va nhi~rn V\l duqc giao rnQt eaeh trung th\IC va eAn tr9ng nh~mdam bao lqi ich h91' phap t6i da cua Cong ty va e6 dong cua Cong ty.

Di~u 13. Quy~n dU'C)'eeung e§p thong tin ella thanh vien HQi d6ng quan trj

1. Thanh vien HQi d6ng qmin tri co quy~n yeu du T6ng Giarn d6e, Pho T6ng Giarn d6e,va nguai quan ly cae chi nhanh, van ph6ng d~i di~n, cae don vi khae trong Cong ty eungc~p cae thong tin, tai li~u v~ tinh hinh Utiehinh, ho~t dQng kinh doanh cua Cong ty va cuacac don vi trong Cong ty.

2. Nguai quan ly duqc yeu cfm phai cung e~p kip thai, d~y du va ehinh xae cae thong tin,tciili~u thea yeu c~u cua thanh vien HQid6ng quan trio

Di~u 14. Cae ti~u ban giup vi~e HQi d6ng quan trj

Trong tUng nhi~m ky, HQi d6rig quan tri co th€ thanh l~p/giai th€ cae Ti€u ban giup vi~cHoi d6ng quan trioThanh vien cua cac Ti€u ban nay co th~ do HQi d6ng quan tIi cli nguaila~ dQngCong ty kiern nhi~m ho~e thue chuyen gia n€u th~y c~n thi€t. Cac Ti€u ban g6rn:

1. Ti~u ban Thu ky:

a) Bien ch€ do HQi d6ng quan tri quy€t dinh;

b) Nhi~m V\l cua Ti~u ban Thu ky:

- T6 chuc cUQch9P D~i hQi d6ng c6 dong:

+Ch9n dia di€rn h9P phu h91', ph6ng h9P du di~u ki~n ch6 ng6i, anh sang, am thanh, thi€tbi ghi am, ghi hinh;

+ Ki~rn tra tu cach d~i biSu;

+ ChuAnbi tai li~u glii kern thong bao tri~u t~p f)~i hQi d6ng c6 dong thea S6 dang ky c6dong.

- Giup Chu tich HQi d6ng quan tIi di~u khi~n eUQch9P f)~i hQi d6ng c6 dong:

+L~p bien ban cu<)ch9P f)~i hQid6ng e6 dong;

+D\I thao nghi quy€t f)~i hQi d6ng c6 dong.

- ChuAnbi cac cUQch9P HQi d6ng quan trio va l~p bien bim cUQeh9P HQid6ng quan tri;

~':lOO;;---corco'I~rKYSU(>-

~

9

Page 14: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

- Liru tm thong tin Cong ty: S6 dang Icy c6 dong, S6 bien ban cac cuoc h9P Dai hoi d6ngc6 dong, HOid6ng quan tri, Ban Ki~m soat va cac tai lieu cdn thiet khac;- Dam bao cac Nghi quyet cua Hoi d6ng quan tri phu hop quy dinh phap luet;

- Cung c~p thong tin cho thanh vien HOid6ng quan tri.

2. Ti~u ban Tu v~n phap ly:

a) Bien ch~ do Hoi d6ng quan tri quyet dinh;b) TiSu ban Tu v~n phap Iy co nhiem vu:

- Xem xet tinh hop phap cua cac hop d6ng kinh t~, dan SlJva cac van ban phap Iy cua Congty;

- Dam bao cac diSu kien phap Iy cho heat dong cua Cong ty: DlJ thao sua d6i, b6 sung diSuI~, quy ch€, noi quy heat dong cua Cong ty;

- Tu v~n HOi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c thirc hien dung cac quy djnh phap lu~t lienquan d~n ho~t dong cua Cong ty;

- H6 trQ'phap Iy cho T6ng Giam d6c khi c6 cac tranh ch~p vS cac hgp d6ng;

- Giup HOid6ng' quan trj tim ki~m cac chuyen gia tu v~n vS cac linh VlJCphap lu~t chuyennganh thea yeu c~u cua HOid6ng quan trio3. Ti~u ban Tu v~ cong ngh~, nhan SlJ,thj truOng:

a) Bien ch~ do Hoi d6ng quan tri quy~t dinh;b) TiSu ban tu v~n cong ngh~, nhan Igc, thj truOng giup HOid6ng quan tri thlJc hi~n nhi~mVl,l:

- Xay dvng chi~n luQ'cphat tri~n, d~u tu, mua, ban cong ngh~;

- Xay dvng chi~n luQ'cphat tri~n thi truOng;

- Xay dvng chi~n luQ'cphat tri~n nhan IlJc.

4. HOi d6ng quan tri se quy~t dinh thanh I~p cac ti~u ban neu treri va cac ti~u ban chinhsach phat tri6n, ti~u ban luang thuang khi nhu c~u thlJc t~ doi hoi va thea quy dinh cuaphap lu~t lien quan.

Di~u 15. Cae eUQehQp HQi dAng quan trj

1. HOid6ng quan tri h9P thuOng ky it nh~t m6i quy mot I~nvao mot ngay rna Chu tich Hoid6ng quan tri cho la thich hgp nhung ch~m nh~t khong duQ'cqua ngay 25 thang cu6i guy.

2. Ngoai vi~c tri~u t~p h9P thuOng ky, Chu tich Hoi d6ng quan tri phai thong bao tri~u t~ph9P HOid6ng quan tri b~t thuOng, khong duQ'cc6 b~t kY SlJtri hom b~t hgp Iy nao, khi c6mot trong cac d6i tuqng sau day dS nghi b~ng van ban trinh bay m\lCdich cuoc h9P va cacv~n dS c~n ban:

a) it nh~t 02 (hai) thanh vien HOi d6ng quan trj;

b) T6ng Giam d6c ho~c it nh~t 05 (nam) nguai quan Iy khac;

c) C6 dS nghi cua Ban Ki~m soat.

3. Thai gian tri~u t~p h9P Hoi d6ng quan tri:a) Cuoc h9P tht;Ong ky: Chu tjch ~Oi d6ng quan tri c6 trach nhi~m, I~p chuang trinh nghiSlJ,thong bao ve thai gian va dia diem h9P cho cac thanh vien Hoi dong quan tfj ch~m nh~t

10

Page 15: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

03 (ba) ngay tnroc ngay khai mac, Chu tich co thS trieu t~p h9P b~t ky khi nao thay d.nthiet, nhirng it nhat la m6i quy phai h9P 01 (mot) lan.

b) CUQch9P HQi d6ng quan tri b~t thuong: CUQch9P HQi dong quan trj phai duoc tienhanh trong yang 07 (bay) ngay sau khi nhan duoc d€ nghi.

c) NSu qua cac thai han neu trong Di€u nay, Chu tich HQid6ng quan tri hoac ngiroi dirccChu tich HQi d6ng quan tri uy quyen khong trieu t~p h9P HQi d6ng quan tri thee quy dinhthi nhirng nguoi d€ nghi t6 chtrc h9P tai Khoan 2 Di~u nay c6 the tu minh trieu t~p h9P HQid6ng quan tri va cuoc h9P se diroc coi 1ahop l~ neu dap irng di€u kien v€ s6 thanh vien dirh9P thee quy dinh tc.tiDi€u l~ Cong ty.

d) Thong bao h9P phai duQ'cglii tru6c cho cac thanh vien HQid6ng quan tri it nh~t (03) bangay tru6c khi t6 chuc h9P, cac thanh vien HQid6ng quan tri co thS tir ch6i thong bao rnaih9P b~ng van ban va vi~c tir ch6i nay c6 th~ co hi~u h,rch6i t6. Thong b,io h9P HQi d6ngquan tri phai duQ'c lam b~ng van bim ti~ng Vi~t va phai thong bao d~y du chuang trinh,thai gian, dia di€m h9P, kern thee nhUng tai li~u c~n thi~t v€ nhUng v~n d~ duQ'c ban bc.tcva biSu quy~t tc.ticUQch9P va cac phi~u b~u cho nhung thanh vien khong th€ dlJ hop.

Thong bao mai h9P duQ'cglii b~ng buu di~n, fax, thu di~n tir ho~c phuang ti~n khac, nhungphai bao dam d~n duQ'c dia chi cua tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duQ'c dang ky tc.tiCong ty. Nguai glii thong bao tri~u t~p h9P phai co b~ng chung chung minh v~ vi~c thongbao duQ'cglii tai dung dia chi cua nguai nh~.

4. Ngum tri~u t~p h9P HQi d6ng quan tri la Chu tich HQi d6ng quan trio Truang hgp khacvi~c tri~u t~p h9P HQi d6ng quan tri se thee quy dinh cua Di€u l~ Cong ty.

5. Cac cUQch<;>pHQi d6ng quan tri se duQ'c ti~n hanh a dia di€m 1a tf\l sa dll dang ky cuaCong ty ho~c a dja di€m khac tc.tiVi~t Nam ho~c tc.tinuac ngoai do nguai tri~u t~p h9Pquy~t dinh.

6. HQi d6ng quan tri c6 th€ t6 chuc h9P thee hinh thuc nght SlJgiua cac thanh vien dang anhUng dia di€m khac nhau v6i di~u ki~n cac phuang ti~n nghe nhin c6 th8 dam bao d€ m6ithanh vien HQi d6ng tham gia c6 thS nghe rung thanh vien khac cung tham gia phM bi€utrong cUQch9P, c6 thS phat bi6u v6i t~t cac thanh vien tham gia h9p. Cac thanh vien thamgia h9P loc.tinay duQ'c coi 1ac6 m~t.

Bia di€m cua cUQch<;>pHQid6ng quan tri thee quy dinh tc.tiKhoan nay 1adia di€m c6 dongthimh vien HQi d6ng quan tri nhfit t~p hgp 1c.tiva n~u khong c6 nh6m t~p hqp dong nhfit cuacac thanh vien HQi d6ng quan trj thi dia diSm di€n ra cUQch9P la dia di6m c6 SlJhi~n di~ncua Chu toc.tcUQch9p.

Cac nghi quy~t thong qua tc.ticac cUQch9P HQi d6ng quan tri t6 chuc b~ng hinh thuc nayse c6 hi~u IlJc ngay khi kSt thuc cUQch9p.

7, Nhung nguai duQ'cmai h9P dv thinh: T6ng Giam d6c (nSu khong phai la thanh vien HQ!d6ng quan tri) va cac can bQquan 1ykhac trong Cong ty, chuyen gia cua Ben thu ba c6 theduQ'c tham gia cUQch9P thee Gifiy mai cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 toanquy~n quy~t dinh v€ vi~c mai nguai h9P dl,Ithinh,

==as,--GT'HA'Ni\(OFsA--""IHO=

f)i~u 16. Chii tQa va bi~u quy~t trong cac cUQchQp HQi dAng quan tri

1, CUQch9P duQ'ccoi la co gia tri phap 1ykhi co it nh~t 3/4 (ba ph~n tu) s6 thanh vien HQid6ng quan tri ho~c nguai duQ'c thanh vien H9i d6ng quan trj uy ,quy~n tham dl,I.,Vi~c uyquy~n l~p thanh van ban va phai duQ'c da so thanh vien HQi dong qufm tri chap thu~n.

11

Page 16: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

Truong hop cuoc h9P diroc trieu t~p thee quy dinh khoan nay khong du s6 thanh vien duhop thi duoc trieu t~p lfin thir hai trong thai han 07 (bay) ngay, k€ tU ngay du dinh hop IAntlnr nhat. CUQchop trieu t~p lai ducc ti~n hanh n~u co hon 112(mot mra) s6 thanh vien HQid6ng quan tri dtr hop,

2. Chu toa cUQCh9P HQid6ng quan tri la Chu tich HQid6ng quan tri hoac ngiroi duoc Chutich HQi d6ng quan tri uy quyen b~ng van ban. Truong hop Chu tich HQi d6ng quan triv~ng m~t va khong uy quyen thi Pho Chu tich hoac cac thanh vien HQi d6ng quan tri thamdu cuoc h9P bfiu mot ngiroi lam chu toa cuoc hop.3. Bi~u quy~t t~i cUQchop HQid6ng quan trj:

a) M6i thanh vien HQi d6ng qmln trj co mQt phi~u bi~u quy~t;b) Nghi quy~t cua HQi d6ng quan tri duQ'cthong qua khi co da s6 phi~u bi~u quy~t. Truanghqp s6 phiSu tan thanh va khong tan thanh ngang nhau thi quy~t dinh cU6i cling thuQc vSphia co y ki~n cua Chu tjch HQi d6ng quan trj;

c) Chi co thanh vien HQi d6ng quan trj ho~c nguai duQ'c thanh vien HQi d6ng quan ttiuy quySn mai co quySn bi~u quy~t. NhUng nguai dv thinh, khach mai khong du'lc bi~uquyet;

d) Thanh vien HQi d6ng quan trj khong dUQ'cbiSu quySt v~ cac hqp d6ng, cac giao dichho~c d€ xu~t rna thanh vien do ho~c nguai lien quan tai thanh vien do tham gia. Thanhvien HQi d6ng qufm trj khong du'lc tinh vao s6 luqng d~i biSu t6i thi~u cAnthiSt d~ c6 th~t6 chuc cUQch9P HQid6ng quan trj vS nhfmg quySt dinh ma thanh vien do khong co quySnbi~u quySt;

d) Thanh vien HQi d6ng quan tri v~g m~t co thS gui phiSu bi~u quySt b~ng van ban. Vanban bi~u quySt cua thanh vien v~ng m~t phai duQ'cgli'i Chu tich HQi d6ng quan trj/Chu to~cUQch9P HQi d6ng quan trj nh~t 01 (mQt) gia truac gia khai m~c cUQch9p. PhiSu bi~uquySt phai dvng trong phong bi kin va chi duQ'crna truac sv chUng kiSn cua t~t eft nhUngnguai dv hop.

4. Thong qua nghi quySt HQi d6ng quan tri duai hinh thuc I~y y kiSn b~ng van ban: Trongtruang hqp cAnthiSt, Chu tich HQi d6ng quan trj co th~ tiSn hanh I~y y kiSn cac thanh vienHQi d6ng quan trj dS thong qua quySt dinh cua HQi d6ng quan trj b~ng vi¢c gli'i thong baonQi dung va phiSu bi~u quySt b~ng van ban. Sau khi nh~n duQ'c cac phiSu I~y y kiSn cuaca.c thanh vien HQi d6ng quan trj co quySn bi~u quySt, TiSu ban Thu ky l~p bien ban vi¢cki~m phiSu trinh Chu tich HQi d6ng quan trj d~ thong qua nghi quySt.5. Bien ban cUQchop HQi d6ng quan trj:

a) HQi d6ng quan trj co Ti~u ban Thu kY giup vi¢c dS ghi chep dfiy du nQi dung cUQch9PHQid6ng quan trj vao s6 bien ban;

b) Chu toa va Thu ~y phai lien dai chiu trach nhi¢m vS tinh chinh xac va. trung thvc cuabien ban hop HQidong quan tri;

c) Bien ban h9P HQid6ng quan trj phai co cac nQi dung chu ySu sau:- Ten, dja chi tn,l sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;- Thm gian va dja diSm h9P;

- H9 ten thanh vien tham dv va thanh vien duQ'cuy quySn;- Chuong trinh cUQCh9P ;

12

Page 17: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

Cac v~n d~ thao luan va bieu quyet;

- KSt qua bieu quyet;

- Tom t~t phat bieu y kien tai cuoc hop, di~n bien cuoc hop, cac y kien tranh luan;

- Cac quyet dinh dii duoc HOid6ng quan tri thong qua;

Chtr ky co ghi r6 ten cua t~t cac thanh vien hoac dai dien thea uy quyen du hop,Chu toa va thu ky ghi bien ban.

Di~u 17. Dam bao v~t eh§t eho hoat dQng cua HQi dang quan tr]

1. Hoi d6ng quan tri su dung bo may, phuong tien v~t ch~t ky thuat va con d~u cua Congty d~ thirc hien chirc nang quan Iy cua minh.

2. Phong Hanh chinh Cong ty co trach nhiem nhan va chuyen cac tai li~u cua Hoi d6ngquan tri. Nhung van ban cua ccr quan dp tren ho~c ccr quan chuc nang Nha nu6c thuoctrach nhi~m xu Iy cua Hoi d6ng quan hi duQ'cgiri t6i thuemg tnrc Hoi d6ng quan trioNhfrngvan ban co tinh ch~t di~u hanh thuoc quy~n xu Iy cua T6ng Giam d6c thi sao giri chothuemg tnrc Hoi d6ng qufm tri d~ thee doL

Di~u 18. Kinh phi ho~t dQng ella HQi dAng quan tri

I. Hoi d6ng quan trt duQ'c Di;lihoi d6ng c6 dong cho trich mot khoan kinh phi dam baohOi;ltdong cho HOid6ng quan tri va duQ'Ctinh VaGchi phi quan ly cua Cong ty, duQ'cquYSttoan hang nam trong Bao cao tai chinh.

2. Vi~c chi tieu cua Hoi d6ng quan tri phai tuan thu nhung nguyen t~c sau:

a) Ph\lc V\l cong vi~c quan Iy, bao g6m:

- Chi phi cac cuoc ho'p Hoi d6ng quan hi, ehi phi di li;li,an, cr, trong thai gian hop;

- Chi phi tim kiSm thi truemg: Thanh vien Hoi d6ng quan hi di eong tac trong vangoai nu6c phai duQ'cChu tich Hoi d6ng quan tri ch~p thu~n;

Chi phi tu v~n.

b) ThiSt thvc, hi~u qua, tiSt ki~m, minh bi;lCh.

c) Dam bao thu lao tuong xUng cho cae thanh vien trong HOid6ng quan trio

3. Chu tich HOi d6ng quan tri quySt dinh phe duy~t cac khoan chi phl,lcV\l cho hOi;ltdongcua HOid6ng quan tri nhung khong duQ'cvugt qua dtnh muc cong tac phi thee quy dinheua Cong ty.

4. Cae thanh vien Hoi d6ng quan tri duQ'cnh~n thu lao. T6ng muc thu lao cua cae thanhvien Hoi d6ng quan tri n~m trong 86 kinh phi hOi;ltdong eua Hoi d6ng quan hi va ciing doDi;lihoi d6ng c6 dong quySt dinh, Khoan thu lao duQ'cchia cho cac thanh vien do Hoi d6ngquan hi quySt dinh.S. Thanh vien Hoi d6ng quan trt co kiem nhi~m ehuc danh quan ly di~u hanh khac trongCong ty ngoai huemg luong va lQ'ifch illchuc danh quan Iy di~u hanh do v~n duQ'chuemgthu lao cua thanh vien HOi d6ng quan trio6. Tu)' thee kSt qua kinh doanh cua Cong ty, ngoai thu lao, thanh vien Hoi d6ng quan trtduQ'cnh~n mot khoan ti~n thuemg thee quy dinh ti;liDi~u I~Cong ty va Quy chS nay, T6ng

13

Page 18: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

rmrc thirong eho HQi d6ng quan tri do Dai hQi d6ng e6 dong quyet dinh, HQi d6ng quan trichi xem xet va thuong eho nrng thanh vien trong pham vi rmrc thuong dii duoc Dai hoid6ng e6 dong thong qua.

CHUONGIVMDI QUAN II¥ GrUA HOI DONG QuAN TRJ VOl TONG GIAM DOC,

NGUOI D~ DI~N PHAN VON GOP CVA C6NG TYT~I cAc DOANH NGHI~P KHAc

Di~u 19. Nguyen t~c quan ly dAi vOi cac doanh nghiep khac co vAn gop cua Cong ty

1. HOid6ng quan tri nhan danh Cong ty tham gia quan ly cac doanh nghiep khac c6 phanv6n g6p cua Cong ty thong qua nguoi dai dien phfin v6n g6p cua Cong ty tai cac doanhnghiep d6.

2. Hoi d6ng quan tri quyet dinh v~ viec b6 nhiem, mi~n nhiem, nguoi dai dien phfin vong6p cua Cong ty tai cac doanh nghiep c6 phfin v6n g6p cua Cong ty.

3. Hoi d6ng quan tri kiem tra, giam sat nguoi dai dien phan v6n g6p cua Cong ty t~i cacdoanh nghi~p c6 phfin v6n g6p cua Cong ty trong vi~c thl,rChi~n chuc nang nhi~m V\l theaquy dinh eua phap lu~t, 8i~u I~ Cong ty, Quy ch~ nay va Quy dinh v~ quy~n va nghia V\lcua Nguai d~i di~n phfin v6n g6p cua Cong ty t~i cac doanh nghi~p khac.

4. Hoi d6ng qmin tri thay m~t Cong ty c6 th~ giao nhi~m V\l, cac chi tieu k8 ho~ch b~ngvan ban cho nguai d~i di~n phfin v6n g6p cua T6ng Cong ty t~i cae doanh nghi~p khac.

s. Hoi d6ng quan tri phan cong cae thanh vien chuyen trach thea d6i ho~t dong cua caedoanh nghi~p khac c6 v6n g6p eua Cong ty, chi nhanh, van phong d~i di~n. Vi~e thea d6inay eua thanh vien Hoi d6ng quan tr! dUQ'ephan cong phai dam bao nguyen t~e khong canthi~p VaGeong tac di~u hanh cua cae can bo quan ly cling nhu ho~t dong eua cae bo ph~nnay.

6. Dinh ky 6 thang va nam, Hoi d6ng quan tri yeu cfiu nhUng nguai d~i di~n phfin v6n g6peua Cong ty t~i eac doanh nghi~p khac c6 v6n g6p cua Cong ty ph:H c6 bao cao v~ tinhhinh ho~t dong cua eae doanh nghi~p nay va cae v~ d~ lien quan. Bao cao dUQ'egiri ehoHoi d6ng qm!mtri ch~m nh~t la 20 (hai muO'i)ngay k~ illngay k~t thuc ky bao eao.

Di~u 20. CO'ch~ quan ly CllaHQi dAng quan trj dAi vOi cac doanh nghi~p khac co vAngop Clla Cong ty .

Ngmli eac nguyen t~e dii neu t~i 8i~u 19 Quy ch~ nay, eO'ch~ quan Iy cua HOid6ng quantri d6i VO;cae doanh nghi~p khac c6 v6n g6p cua Cong ty ClfthS nhu sau:

1. 86i vai cae doanh nghi~p rna t~i d6 Cong ty c6 nhi~u han mot nguai d~i di~n phfin v6ng6p: nhUng nguai d~i di~n nay h<;>pban vai nhau dS ra mot van bim hoi y ki~n Hoi d6ngquan tri Cong ty, trong d6 e6 neu y ki~n k~t lu~n va y ki~n khac vai y ki~n k~t lu~n d6.

2. D6i vai cae doanh nghi~p khae e6 v6n g6p eua Cong ty rna khong thuoe tTuang hQ'Pquydinh t~i Khoan 1 ~ua Di~u nay, Hoi d6ng quan tri nhan danh Cong ty thlJe hi~n cae quy~nva nghia V\l cua co dong, cua th~ vie~, eua mot ben lien doanh thea 8i~u l~ eua cae eongty d6 thong qua nguai d~i di~n phan von g6p eua Cong ty.

14

Page 19: CONG . HOA xA HOI. CHUNGHiA VIE.T NAM KY sue SAN€¦ · CONG TY CO PHA.N C()NG HOA xAH()I CHVNGHIA VI:E:TNAM V!:E:TNAM ICYNGH:E:SUC sAN DQcI~p-TlJ.·do- H~nh phuc QUYCH:ftHO~TBQNG

Di~u 21. CO'ch~ quan ly ciia HQi dAng quan tr] d8i voi cac chi nhanh, van phimg d~idi~n trong va ngoai nurrc ciia Cong ty

H9i d6ng quan tri kh6ng tnrc ti~p quan ly d6i voi cac chi nhanh, van phong dai dien cuaC6ng ty. T6ng Giam d6c chiu trach nhiem quan ly true tiep d6i voi cac chi nhanh,van phong dai dien cua C6ng ty va co trach nhiem bao cao voi H9i d6ng quan tri v~tinh hinh, ket qua hoat dong cling nhu cac vftn d~ phat sinh thuoc tham quyen giai quyetcua H9i d6ng quan trio

CHUONGVDIEU KHoAN TID HANH

Di~u 22. Hleu luc tbi hanh

Quy che nay co hieu hrc nr ngay ban hanh. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Tong Giam d6c,cac can b9 quan ly co trach nhi~m tri~n khai thvc hi~n Quy ch~ nay.

Di~u 23. B6 sung, sua d6i

1. Trong qua trinh thvc hi~n Quy ch~ nay, mQi Y ki~n d~ nghj sua d6i, b6 sung Quy ch~dugc phan anh b~ng van ban cho Ti~u ban Thu ky cua H9i d6ng quan tri d~ trinh H9i d6ngquan tri xern xet va quy~t dinb.

2. TruOng hgp co nhiing quy djnh cua f)i~u 1~,phap lu?t co lien quan d~n ho~t d9ng cuaC6ng ty chua dugc d~ C?Ptrong Quy ch~ nay thi nhung quy dinb cua f)i~u 1~,phap lu?t colien quan do duong nhien dugc ap dvng va di~u chinh ho~t d9ng cua C6ng ty. Khi eo nhungthay d6i cua phap lu?t va f)i~u 1~eua C6ng ty, H9i d6ng quan tri se quy~t dinh vi~e sua d6icho phu hgp.

15