Cuaderno Ejercicios Auditoria

Universidad Austral de ChileCampus Puerto MonttEscuela de Ingeniería Civil Industrial

CUADERNO EJERCICIOS CURSO AUDITORIA

CALIDAD Y AMBIENTE

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NOMBRE CURSO Daniel Álvarez Rodrigo CastroFrancisco Pinchulaf

Auditorias de Sistemas de Gestión


OBJETIVOSEl objetivo de disponer este cuaderno de ejercicios es para ayudarle a que tenga éxito, que logre una actuación adecuada y obtenga un beneficio pleno del curso.

INSTRUCCIONESUsted debe ir completando en su totalidad cada una de las actividades que se detallan en este cuaderno, por favor utilice todas las herramientas que se le hayan proporcionado, normas, diapositivas, comentarios, temas que se hayan discutido y consulte al relator cada vez que tenga una duda por más mínima que esta sea.

Cada vez que se encuentre con este icono Tarea, significa que hay una actividad que debe desarrollar.

RECOMENDACIONESSea participativo, presente adecuadamente sus dudas, lidere temas de discusión, realice todas sus tareas, respete el tiempo que se toman sus compañeros en hablar y aproveche los conocimientos y experiencia de sus instructores.

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Tarea 11. La ISO y la familia de normas ISO

Complete los siguientes enunciados.

a. ISO significa International Estándar Organization

b. Su sede oficial está ubicada en la ciudad de Ginebra en Suiza

c. El comité técnico para gestión de calidad se identifica con la sigla ISO TC 176 y se pueden

conocer sus últimos informes en www.isotc176.org

d. Las normas actuales de gestión de calidad son ISO 9000, ISO 9001 y ISO 9004.

e. Indique el nombre correcto de cada norma:

ISO _9000:2005 “Sistemas de Gestión de calidad – Fundamentos y Vocabulario”

ISO _9001:2008 “Sistemas de Gestión de Calidad Requisitos”

ISO _9004:2009 “Sistemas de Gestión de Calidad – Guías para mejorar el desempeño”

De las cuales sólo es certificable la ISO 9001

f. La Norma que contempla los Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con orientación

para su uso es la ISO 14001.

Conteste V o F a los siguientes enunciados

V La ISO 9001:2008 puede ser auditada por miembros de la propia organización.

V La ISO 9001:2008 puede ser auditada por los clientes de la propia organización.

V La ISO 9001:2008 puede ser auditada por una tercera parte independiente (casa certificadora).

F La ISO 9000:2005 puede ser auditada por una tercera parte independiente (casa certificadora).

V La ISO 14001:2004 puede ser auditada por una tercera parte independiente (casa certificadora).

.

Tarea 22. La ISO 9001/14001 y su campo de aplicación.

Un sistema de gestión de calidad se aplica a una organización que desee demostrar que se

satisfacen 2 requisitos:

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a. su capacidad para proporcionar regularmente productos que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables , y

b. aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del sistema,

incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y el aseguramiento de la

conformidad con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.

No todas las cláusulas de la norma ISO 9001:2008 son aplicables a todas las organizaciones, debido

a que es lógico que puedan existir diferencias entre su tipo, tamaño y/o clase de productos o

servicios. Es por esto que se pueden considerar Exclusiones Permitidas, pero estas sólo tienen que

estar referidas al capítulo SIETE de esta norma.

Los objetivos de la norma ISO 14001 son:

a. Asegurar Conformidades con la Política Ambiental. , y

b. Demostrar esta Conformidad a otras partes.

Los objetivos de la norma ISO 14004 son:

a. Ser una guía para el desarrollo e implementación de Sistemas de Gestión Ambiental y

principios. , y

b. Coordinación con otros sistemas de gestión.

3. Términos y definiciones

Complete los siguientes términos y definiciones, usando las normas ISO. Todos los puntos en este

documento son claves para su aprendizaje.

Complete los términos y definiciones. Para ayudar su comprensión y memoria se los ha agrupado en

un solo capítulo. Hay un cuestionario al final, trate de contestarlo sin consultar. Cuando usted haya

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Tarea 3


respondido correctamente y relacionado los términos y definiciones, entonces habrá conseguido el

objetivo.

Definiciones:

Calidad: Grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos.

Gestión de la Calidad: Actividades coordinadas para dirigir una organización en lo relativo a la calidad.

Sistema de Gestión de la Calidad: Sistema de gestión para dirigir y controlar una organización con respecto a la calidad.

Sistema: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan.

Proceso: se define como "conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados“

Procedimiento: Forma especificada de realizar una actividad o un proceso. Puede ser documentado o no. Si es documentado el término “procedimiento escrito” o “procedimiento documentado” se usa frecuentemente.

Producto: se define como “resultado de un proceso. Es usado en forma genérica para: servicios, software, hardware, materiales procesados.

Cliente: Organización o persona que recibe un producto.

Satisfacción del Cliente: Percepción del clientes del grado de cumplimiento de sus requisitos.

Política de Calidad: intenciones globales y orientación de una organización relativas a la calidad tal como se expresan formalmente por la alta dirección

Objetivo de Calidad: algo ambicionado o pretendido, relacionado con la calidad

Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

Evidencia Objetiva: datos que respaldan la existencia o veracidad de algo

Mejoramiento Continuo: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los requisitos.

Eficacia: extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados.

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Eficiencia: relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.

Parte Interesada: persona o grupo que tenga un interés en el desempeño o éxito de una organización

Verificación: confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos especificados

Documento: Información y su medio de soporte.

Registro: documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades desempeñadas

Medioambiente: entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones

Aspecto Ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio ambiente

Impacto Ambiental: cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización

Objetivo Ambiental: fin ambiental de carácter general coherente con la política ambiental, que una organización se establece

Desempeño Ambiental: resultados medibles de la gestión que hace una organización de sus aspectos ambientales.

Política Ambiental: intenciones y dirección generales de una organización relacionadas con su desempeño ambiental, como las ha expresado formalmente la alta dirección

Meta Ambiental: requisito de desempeño detallado aplicable a la organización o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos

Auditorías: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría

Auditor: persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una auditoría.

Competencia: aptitud demostrada para aplicar los conocimientos y habilidades.

Programa de Auditoría: conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

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Plan de Auditoría: descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

Criterio de Auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

Hallazgos de auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

Acción Correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable.

Acción Preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.

Notas- El término Producto, es usado en forma genérica para:

Servicios (por ejemplo transporte) Software Hardware Materiales Procesados (por ejemplos lubricantes, productos alimenticios, etc.)

- Un Procedimiento, puede ser documentado o no. Si es documentado el término “Procedimiento escrito” o “Procedimiento documentado” se usa frecuentemente.

- Un Documento, que contiene un procedimiento se puede denominar “Procedimiento Documentado”. Para mayor claridad, los auditores no deberían utilizar al término procedimiento cuando en realidad se están refiriendo a documentos escritos o documentados.

Tarea 4

Compare las definiciones con los términos y escriba la letra correcta frente a la definición, hay una definición para cada término.

RESP. TÉRMINOS LETRA DEFINICIÓNJ VERIFICACIÓN A Conjunto de políticas, procedimientos, o

requerimientos utilizados como referencia.E GESTIÓN DE CALIDAD B Dato que respalda la existencia o verifica algo.

F PROCEDIMIENTO C Percepción del cliente del grado de cumplimiento de sus requerimientos.

G CALIDAD D Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados.

B EVIDENCIA OBJETIVA E Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo a la calidad.

D PROCESO F Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.

C SATISFACCIÓN DEL CLIENTE G Grado en que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos.

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H ACCIÓN CORRECTIVA H Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable.

L REQUERIMIENTO I Requisito de desempeño ambiental detallado aplicable a la organización o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.

K ASPECTO AMBIENTAL J Confirmación a través de evidencias objetivas de que determinado requerimiento ha sido cumplido.

A CRITERIO DE AUDITORÍA K Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio ambiente.

I META AMBIENTAL L Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

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4. Estructura de un Sistema de Gestión y Mejoramiento Continuo

Los elementos de un sistema de gestión de calidad ISO 9001:2008 comprenden lo siguiente:

a. Objeto y campo de aplicación

b. Referencias normativas

c. Términos y definiciones

d. Sistema de gestión de calidad

e. Responsabilidad de la dirección

f. Gestión de los recursos

g. Realización del producto

h. Medición, análisis y mejora

Indique cuáles de estos ítems son auditables:

Sistema de gestión de calidad; Responsabilidad de la dirección; Gestión de los recursos; Realización

del producto; y Medición, análisis y mejora.

5. Principios de un sistema de gestión de calidad.

“Para liderar y operar con éxito una organización, es necesario dirigirle y controlarla de una forma

sistemática y transparente. El éxito será el resultado de implementar y mantener un sistema de

gestión diseñado para el mejoramiento continuo del desempeño y orientado al cumplimiento de las

necesidades de todas las partes interesadas. Dirigir una organización incluye la gestión de la calidad

entre otras disciplinas de gestión.

Los ocho principios de la gestión de calidad han sido identificados para que la alta gerencia los

utilice a fin de liderar una organización hacia el mejoramiento de su desempeño”.

LOS 8 PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE CALIDAD – FORMAN LA BASE DE ISO 9001 E ISO 9004.

Principio 1: Enfoque al cliente.

Las organizaciones dependen de sus clientes por lo que deben entender sus necesidades presentes

y futuras, satisfacer los requerimientos del cliente y esforzarse por exceder sus expectativas.

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(Índice de la norma)

Tarea 5


Principio 2: Liderazgo.

Los líderes establecen la unidad de objetivos y dirección de una organización. Ellos crean y

mantienen un ambiente interno en el cual el personal se involucra integralmente en el logro de los

objetivos de la organización.

Principio 3: Participación del personal.

El personal de todos los niveles es la esencia de una organización y su involucramiento integral

permite que sus capacidades sean utilizadas para el beneficio de la organización.

Principio 4: Enfoque basado en procesos.

Un resultado deseado es alcanzado eficientemente si las actividades y los recursos son gestionados

como un proceso. (Entradas, Salidas, Controles, Recursos).

Principio 5: Enfoque de sistema para la gestión.

La identificación, comprensión y gestión de los procesos interrelacionados como un sistema,

contribuye a la eficiencia y la eficacia de una organización para alcanzar sus objetivos.

Principio 6: Mejora continua.

El mejoramiento continuo del desempeño general de una organización debe ser un objetivo

permanente de la organización.

Principios 7: Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones.

Las decisiones efectivas son basadas en un análisis de datos e información.

Principio 8: Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor.

Una organización y sus proveedores son interdependientes y una beneficiosa relación mutua mejora

su capacidad de crear valor.

Tarea 6

Complete la siguiente tabla. Escoja al menos 2 cláusulas de la norma ISO 9001:2008 y correlaciónela con cada uno de los principios de gestión de calidad.

No sólo anote el número, sino también el nombre resumido de la cláusula.

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Principio Cláusula ISO 9001:2008

Enfoque al cliente

5.1 a) comunicando a la organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios,5.2 La alta dirección debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente

Liderazgo 5.4.1 objetivos de calidad5.5.1 Responsabilidad y autoridad

Participación del personal 5.5.3 Comunicación interna.6.4 Ambiente de trabajo

Enfoque basado en procesos4.1 Determinación de la secuencia e interacción de los procesos4.1 (e) Realizar el seguimiento, la medición cuando sea aplicable y el análisis de estos procesos.

Enfoque de sistema para lagestión

4.1 b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad.

Mejoramiento continuo 8.5.1 Mejora continua8.5.2 Acción correctiva

Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones

8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos8.2.4 Seguimiento y medición del producto

Relación mutuamente beneficiosa con los proveedores

7.4.1 Proceso de compras7.4.3 Verificación de los productos comprados

6. Los requerimientos de ISO 9001:2008 – Parte 1

Mientras más familiarizado esté con la norma ISO 9001:2008 más fácil le parecerá el curso. Por lo tanto, le recomendamos utilice su copia personal de la norma para estudiar esta sección.Esta sección le provee de un resumen de los objetivos y los requerimientos claves de la norma ISO 9001:2008, necesarios para este curso.

Importante. ISO 9001:2008 especifica los requerimientos para un sistema de gestión de calidad, mas no establece como cumplir estos requerimientos.

4.1 Requerimientos generalesLa organización debe:

4.1.a) Identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de calidad y su aplicación en la organización.

¿Qué es necesario gestionar para asegurar el logro de los objetivos y metas de un negocio?

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El título de la cláusula está escrito en negritas. Usted debe referirse a su copia de lSO 9001:2008 para conocer el texto completo. El propósito principal del requisito se muestra en letra cursiva y se lo expresa como un conjunto de una pregunta y su respuesta. Además se

incluye una guía de los requisitos incluidos en la cláusula.


Si el sistema de gestión va a ser implementado, un punto de partida debe ser identificado para todas esas cosas que necesitan ser gestionadas. El propósito de esta cláusula es asegurar que se identifican todos los procesos que pueden tener un impacto directo o indirecto en la satisfacción del cliente como parte del sistema de gestión. ¿Qué procesos son involucrados en producir los productos y la prestación de los servicios?, ¿Qué procesos de apoyo se identifican?.

Requerimientos: identifique todos los procesos que contribuyen a cumplir con los requisitos de los clientes, los requisitos legales, la política de calidad y los objetivos de la organización. Todos los procesos deben identificarse, incluyendo las actividades de gestión, actividades de outsourcing, las actividades necesarias para producir el producto o servicio, las de medición y las actividades de mejora.

4.1 b) Determinar la secuencia e interacción de los procesos¿Cómo deben interactuar juntos?

Las organizaciones se estructuran con procesos que se interrelacionan entre sí. Por ejemplo, en la reparación de un vehículo, los repuestos obtenidos en el proceso de compras alimentan al proceso de reparación. Las organizaciones necesitan entender cómo sus procesos se interrelacionan para manejar el negocio eficaz y eficientemente.

Requerimientos: una descripción de cómo los procesos identificados se interrelacionan entre sí, por ejemplo en un mapa de procesos, diagrama de procesos o diagrama de interacción de procesos.

4.1 c) Determinar los criterios y métodos necesarios para asegurar que tanto la operación como el control de estos procesos son eficaces.¿Cómo podemos conocer que un proceso entrega el producto requerido?

Requerimientos: primeramente determine lo que el proceso necesita lograr y defina algún criterio de aceptación. Por ejemplo en un servicio de pintura, la especificación podría ser el acabado de la pintura. Luego usted necesita determinar qué controles del proceso se necesitan para asegurar ese resultado, por ejemplo usted podría especificar consistencia de la pintura y el tiempo y temperatura de secado. Además usted necesita definir cómo se monitoreará el funcionamiento de los procesos para ver si ellos están realizándose como usted lo planeó. Finalmente, usted necesitará planificar cómo evaluará la efectividad de los controles, por ejemplo, ¿las mediciones de la consistencia de la pintura está produciendo el resultado deseado? Tales métodos podrían incluir inspección y actividades de auditoría.

4.1 d) Asegurar la disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la operación eficaz y el seguimiento de estos procesos.¿Qué recursos se necesitan?

Las organizaciones deben asegurarse que haya los recursos suficientes para permitir a los procesos trabajar como está planificado. Los recursos incluyen a las personas experimentadas, equipo, hardware y software, los materiales y el ambiente. Los recursos también deben estar disponibles para supervisar los procesos (ejemplo: auditorías internas)

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Requerimientos: estar seguros de que los recursos necesarios y la información relevante esté disponible en el momento preciso y en el lugar adecuado.

4.1 e) Medir, hacer el seguimiento y analizar estos procesos¿Cómo conocer que se está trabajando debidamente?

Las organizaciones necesitan entender lo que pasa en la práctica, y poder comparar estos resultados con lo planificado, para tomar decisiones adecuadas.Se pueden monitorear los proceso a través de varios medios como la auditoría interna, la retroalimentación del cliente, los clientes “fantasmas”; las mediciones del proceso, etc. Además pueden incluir datos cuantitativos como tiempos del proceso, porcentajes de conversión, tiempos del reproceso, el volumen de producción, los costos, las ganancias, etc.

Requerimientos: lleve a cabo las actividades planificadas para monitorear y medir el desempeño del proceso y analice la información generada.

4.1 f) Implantar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos.¿Qué podemos hacer para trabajar bien y trabajar cada día mejor?

La alta gerencia debe tomar las decisiones adecuadas y actuar conforme para asegurar que se puedan lograr los objetivos. La implementación de este requisito ayudará a asegurar que se logran los resultados, y la efectividad de los procesos para alcanzar los resultados esperados.

Requerimientos: actúe conforme a los resultados de la medición del desempeño del proceso y las actividades de monitoreo. La acción tomada debe corregir las deficiencias entre lo planeado y los resultados reales. También actúe para mejorar la probabilidad de lograr resultados planeados que con el tiempo deben mostrar tendencias positivas sustentables.

LA SECCIÓN 4.1 INTRODUCE LOS REQUISITOS GENERALES PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD. PROPORCIONA UNA APRECIACIÓN GLOBAL DE TODOS LOS REQUSITOS Y DE

CÓMO DEBE SER EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DENTRO DE LA ORGANIZACIÓN. TAMBIÉN SE PUEDEN IDENTIFICAR EN EL LOS PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y EL

CICLO DE MEJORAMIENTO CONTINUO (PDCA o PHVA).

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Tarea 77. Los requerimientos de ISO 9001:2008 – Parte 2

4.2 Requisitos de la documentación4.2.1 General (revisa en su norma el texto completo)¿Cómo podemos asegurar que la documentación que apoya nuestro sistema de gestión de calidad es adecuada pero no demasiado detallada?

Una cierta cantidad de documentación es esencial para la dirección y manejo de un sistema de gestión, además para asegurar que los procesos, departamentos y equipos actúen recíprocamente y además operen conforme a lo planificado. Esta cláusula establece que documentación se exige para operar un negocio eficazmente y cumplir con los requisitos básicos de la forma. Ayuda a las organizaciones a desarrollar un nivel de documentación que es apropiado para su negocio.Requerimientos: (puede indicar la documentación necesaria para un SGC)Para la dirección y manejo de un sistema de gestión de una organización se requieren documentos que incluyan las políticas y objetivos de calidad, un manual de calidad, los procedimientos documentados y los registros que solicita la norma, y que estos documentos sean definidos como necesarios para cumplir eficazmente con la planificación, operación y control de los procesos.

4.2.2 Manual de calidad (revise en su norma el texto completo)¿Qué alcance tiene el sistema de gestión de calidad?

El manual de calidad es la guía para conocer como está organizada la empresa y lo que produce. Debe proporcionar una apreciación global y documentada del sistema de gestión de calidad. Los lectores deben lograr, por su intermedio, una buena comprensión de la organización. Qué procesos operan y cómo ellos interactúan. El manual de calidad debe ayudar que los lectores naveguen a su manera a través del sistema de gestión y su documentación.Requerimientos: (puede indicar los elementos mínimos que debe tener un manual de calidad)El alcance del SGC esta definido en el manual de calidad, el cual debe ser detallado y justificar las exclusiones, también define o referencia los procedimientos documentados y describe la interacción entre los procesos, también indica las responsabilidades, los recursos, los controles y la documentación pertinente.

4.2.3 Control de documentos (revise en su norma el texto completo)¿Cómo podemos mantener las cosas actualizadas y comunicar los cambios?

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Se le presentan a continuación algunos títulos escritos en negritas. Usted debe referirse a su copia de lSO 9001:2008 para conocer el texto completo. El propósito principal del

requisito se muestra en letra cursiva y se lo expresa como un conjunto de una pregunta y su respuesta. Usted debe por tanto COMPLETAR algunos requerimientos necesarios

para dar cumplimiento a dicha cláusula.


Este requisito asegura que las personas tengan la información correcta en el momento correcto. Aplica a copias duras y los documentos electrónicos. Aplica a los procedimientos documentados y algunos procedimientos activos, por ejemplo los planos y especificaciones.Requerimientos: Debe estar definido e implementado un procedimiento de control de documentos donde se revisen y actualicen los documentos cuando sea necesario para ser aprobados nuevamente, también debe existir un control que asegure la identificación de los cambios y la versión vigente de los documentos..

4.2.4 Control de registros (revise en su norma el texto completo)¿Cómo sabemos y cómo podemos demostrar lo que hemos hecho?

Pueden necesitarse los registros para la trazabilidad, y para comparar lo que realmente pasó con lo que se planeó. Una comprensión clara de esto será esencial para cualquier actividad de mejora.Requerimientos: Debe existir un procedimiento documentado que establezca los controles necesarios para identificar, almacenar, proteger, recuperar, retener y disponer de los registros de la organización los cuales son vitales para evidenciar el cumplimiento de los requerimientos y la operación eficaz del SGC

5.1 Compromiso de la dirección¿Cómo la alta dirección mantiene la orientación apropiada del sistema de gestión de calidad y cómo lo demuestra?“Las personas hacen lo que ven hacer a sus líderes” por esta razón el compromiso evidente de los gerentes y su ejemplo permitirá que las personas dentro de la organización usen y mejoren el sistema de gestión para satisfacer a clientes y obedecer las regulaciones que son relevantes.Requerimientos: La dirección debe comunicar a la organización la importancia de satisfacer los requerimientos del cliente, los legales y los reglamentarios, rigiéndose por su política de calidad, asegurando el establecimiento de objetivos de calidad y revisando continuamente, y asegurando la disponibilidad de recursos

5.2 Enfoque al cliente¿Qué quieren mis clientes?

Averigüe lo que el mercado quiere, que lo sepan todos los miembros de la organización y entréguelo.Requerimientos: Debe establecerse los métodos y medios para la obtención de la información y para su comunicación dentro dela empresa.

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5.3 Política de calidad¿Cómo podemos decirles lo que queremos del negocio y lograr que nuestras personas lo entiendan y cómo lograr que todos sigan estos principios y que además mejoren continuamente su desempeño?Requerimientos:

El SGC debe incluir dentro de su documentación declaraciones de la política y objetivos de la calidad y la dirección debe asegurar que la política sea coherenete con el propósito de la organización, la política establece el compromiso de cumplir con los requisitos y la mejora continua de la eficiencia del SGC, debe ser comunicada y entendida dentro de toda la organización, para eso hay que definir la forma de comunicación.

5.4 Planificación del sistema de gestión de calidad¿Cómo vamos a lograr nuestras metas?, ¿cómo vamos a dirigir y controlar la organización?

Para lograr la política y cumplir los objetivos de calidad, se debe planificar. El sistema de gestión y la manera como la organización operará para lograr la política y los objetivos necesitan ser planeado. La alta dirección es responsable de que esto suceda.

Requerimientos: La alta dirección debe asegurarse que la planificación del SGC se realice conforme a los requisitos de la clausula 4.1 así como los objetivos de calidad y la integridad del SGC debe ser mantenida cuando se planifiquen e implementen cambios.

5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación.¿Cómo sabemos quién hace qué?

Las personas necesitan saber lo que deben hacer para las organizaciones, lo que los otros hacen y además saber que está pasando. El sistema de dirección y su efectividad son fundamentales para el éxito de la organización. Alguien debe tener la responsabilidad global de administrar el sistema de gestión de calidad.Requerimientos: Para saber que es lo que deben hacer las personas y que hacen los otros, La alta dirección debe asegurar la definición y comunicación dentro de la organización de las responsabilidades y autoridades, Tambien debe asignar a un responsable del SGC, quien deba asegurar que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios del SGC, debe conocer e informar a la alta dirección del desempeño del sistema de gestión y asegurarse de la promoción de la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización, además la alta dirección debe definir los procesos de comunicación dentro de la organización.

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5.6 Revisión de la dirección.¿Cómo estamos haciendo nuestro trabajo, cómo estamos satisfaciendo las necesidades de clientes y cómo estamos logrando nuestros objetivos?.

El sistema necesita ser manejado activamente y continuamente ajustado y mejorado. La revisión por la dirección permite que esto suceda en una organización. La revisión por la dirección es la llave para asegurar que el sistema agrega valor al negocio.Requerimientos:

La alta dirección en intervalos planificados, debe revisar el SGC, para asegurarse de su convivencia, adecuación y eficacias continuas. Para la revisión la dirección necesita disponer de los resultados de auditorías, la retroalimentación del cliente, el desempeño de los procesos y la conformidad del producto, el estado de las acciones correctivas y preventivas, las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas, los cambios que podrían afectar al sistema de gestión de la calidad, y las recomendaciones para la mejora. Con esto la revisión debe incluir la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión de la calidad, incluyendo la política de la calidad y los objetivos de la calidad. Solo así se podrá mejorar la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos, la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente, y las necesidades de recursos. También es importante que se mantengan los registros de las revisiones por la dirección.

6.1 Provisión de recursos¿Qué recursos necesitamos para lograr nuestras metas, objetivos y la política?

Se necesita asegurar los recursos adecuados para lograr la satisfacción de los clientes.Requerimientos: La organización debe determinar, establecer cuales son los recursos necesarios para implementar y mantener el SGC y mejorar continuamente su eficacia, y también así aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos, una vez definidos tiene que asegurar procesos para garantizar la disponibilidad de estos.

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6.2 Recursos humanos¿Cómo podemos asegurar que las personas pueden hacer el trabajo eficazmente?

Las personas deben ser competentes para realizar sus funciones, y permanecer competentes cuando sus funciones o responsabilidades cambien. La competencia es la combinación de conocimiento, habilidades y destrezas para lograr una norma de la actuación adecuada.Requerimientos:

El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe ser competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas.

Y para asegurar esto la organización debe determinar que competencias necesita el personal para realizar los trabajos que afectan a la conformidad con los requisitos del producto, en algunos casos, proporcionar formación o los medios para lograr la competencia necesaria, y estas competencias deben ser evaluadas en su eficacia a la hora de tomar acciones, asegurarse de que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad, y mantener los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia

6.3 Infraestructura¿Qué equipo, medios y sistemas necesitamos para lograr nuestras metas?

Las personas necesitan herramientas y sistemas para lograr los resultados y estos necesitan ser planeados, proporcionados y mantenidos. Los requisitos de la infraestructura incluyen edificios, equipos, herramientas, maquinaria, computadoras, escritorios, sistemas de software, teléfonos, Internet y otros sistemas de comunicación, etc.Requerimientos:

La organización debe actuar conforme a los requisitos que debe cumplir bajo el SGC, para ello debe determinar las herramientas, sistemas e infraestructura necesaria para cumplir conformemente con los requisitos del producto, estos medios deben ser proporcionados y mantenidos, se deben definir procesos que los controlen.

6.4 Ambiente de trabajo¿Qué ambiente de trabajo se necesita para producir nuestro producto y cumplir con los requisitos del cliente?

Se necesita asegurar que el ambiente de trabajo sea el más conveniente. Ciertos procesos pueden necesitar un ambiente controlado. Los ejemplos son limpieza y requisitos de higiene en la comida procesada, la protección de los componentes de electricidad estática en la industria electrónica. Donde el ambiente de trabajo pudiera impactar en la actuación de las personas y los requisitos del

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cliente se debe definir lo más conveniente al respecto. Por ejemplo un teléfono de la oficina de ventas no debería ser estorbado por ruido excesivo o tener pantallas difíciles de leer.Requerimientos:

La organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto, el cual esta relacionado con aquellas condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo, incluyendo factores físicos, ambientales y de otro tipo tales como el ruido, la temperatura, la humedad, la iluminación o las condiciones climáticas.

7.1 Planificación de la realización del producto¿Cómo vamos hacer nuestro producto – servicio de forma estable y que además satisfaga las necesidades del cliente?

Los procesos de realización del producto son los necesarios para producir el producto o servicio deseado.La organización debe diseñar y planificar los procesos de realización del producto que pueden satisfacer las necesidades del cliente de la manera más eficaz.Si el producto es rutinario, los procesos pueden diseñarse una vez y pueden aplicarse a todos los clientes hasta que se produzcan los cambios en el producto o una oportunidad de mejora se haya identificado.Requerimientos:

Para la planificación y diseño de los procesos de realización del producto, la organización debe determinar, cuando sea necesario, los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto, la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos específicos para el producto, las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y ensayo/prueba específicas para el producto así como los criterios para la aceptación del mismo, los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos.

El resultado de esta planificación debe presentarse de forma adecuada para la metodología de operación de la organización.

7.2 Procesos relacionados con el cliente.¿Qué quiere el cliente, y cómo podemos satisfacer sus necesidades?

Si las organizaciones buscan lograr la satisfacción de sus clientes, entonces necesitan entender lo que el cliente propiamente quiere, incluso la fecha de la entrega y el servicio o apoyo después de la entrega.Requerimientos:

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La organización debe determinar: los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma, los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado, cuando sea conocido, los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto, y cualquier requisito adicional que la organización considere necesario. Cuando ya están determinados también es necesario revisarlos y debe ser antes de un compromiso de venta al cliente. Debe haber un registro de la revisión y de las acciones tomadas. También se necesita determinar e implementar disposiciones para la comunicación con los clientes, para otorgar información sobre el producto, consultas, atención a pedidos, retroalimentación y quejas.

7.3 Diseño y desarrollo (revise en su norma el texto completo)Las organizaciones diseñan los productos para cumplir con las necesidades específicas del cliente o las necesidades del mercado. La planificación de esta actividad es fundamental para lograr la satisfacción del cliente. ISO 9001:2008 define requisitos para asegurar que el plan se lleva a cabo en forma de una serie de pasos lógicos, incluyendo revisiones periódicas del plan para asegurar que los requisitos se identifican y cumplen en el producto final.Requerimientos:

La organización debe planificar y controlar el diseño y desarrollo del producto determinando las etapas del diseño y desarrollo; la revisión, verificación y validación apropiadas para cada etapa y las responsabilidades y autoridades comprometidas.

La organización debe asegurar una comunicación eficaz entre los diferentes grupos involucrados en el diseño y desarrollo.

Deben determinarse los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto como requisitos funcionales, legales, etc. y mantenerse registros de ellos.

Los resultados del diseño y desarrollo deben proporcionarse de manera adecuada para la verificación respecto a los elementos de entrada para el diseño y desarrollo, y deben aprobarse antes de su liberación, los procesos de verificación y validación definidos deben comparar el producto de acuerdo con lo planificado, para asegurarse de que los resultados del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada del diseño y desarrollo, manteniendo registro de esto.

7.4 Compras¿Cómo podemos asegurarnos que tenemos los materiales y servicios que necesitamos para satisfacer las necesidades de nuestros clientes?

Se necesita tener los materiales/servicios correctos en el lugar correcto en el momento correcto.Requerimientos:

7.4.1 Proceso de compras

La organización debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados. Seleccionando y evaluando a los proveedores. Para ello se debe establecer e

21


implementar un proceso de inspección; el lugar y el momento indicado dependerá de la responsabilidad del proveedor, por eso es tan importante evaluarlos y seleccionarlos, ya que si el proveedor falla, lo mas probable es que la organización le falle al cliente.

7.5 Producción y prestación del servicio (revise en su norma el texto completo)Indique la cláusula y luego algunos de sus requerimientos.Requerimientos:

Esta clausula se refiere al control de la producción y de la prestación de servicio, a la validación de los procesos de la producción y de la prestación de servicios, a la identificación y trazabilidad, propiedad del cliente y preservación del producto.

La organización debe planificar y llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas de disposición de información, instrucciones de trabajo, equipo apropiado, etc.

La organización debe validar todo proceso de producción y de prestación del servicio cuando los productos resultantes no pueden verificarse mediante seguimiento o medición posteriores, la organización debe establecer las disposiciones para estos procesos.

La organización debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medición a través de toda la realización del producto.

La organización debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente mientras estén bajo el control de la organización o estén siendo utilizados por la misma, identificando, verificando, protegiendo y salvaguardándolos

La organización debe preservar el producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos. debe incluir la identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y protección.

8.1 General (medición, análisis y mejora)¿Cómo podemos asegurar que cumplimos los requisitos y continuamente mejoramos?

Necesitamos monitorear, medir y entender lo que pasa en el negocio para manejarlo eficazmente. ¿Por qué supone cuando usted puede basar sus decisiones en los datos legítimos y en hechos reales? Esta parte de auditoría es el chequeo del ciclo PHVA.Requerimientos:

La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del producto, asegurarse de la conformidad del sistema de gestión de la calidad, y mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

Esto debe comprender la determinación de los métodos aplicables, incluyendo las técnicas estadísticas, y el alcance de su utilización.

22


8.2 Medición y seguimiento¿Dónde estamos ahora?

Teniendo una dirección y objetivos para el sistema de gestión y un plan para su aplicación es necesario tener información para conocer dónde está la organización respecto de su plan.Requerimientos:

Para saber donde esta la organización respecto de su plan y objetivos, se deben definir métodos para realizar mediciones del desempeño del SGC respecto a la percepción del cliente sobre el cumplimiento de requisitos; se deben realizar auditorias internas planificadas con el fin de determinar si el SGC esta en conformidad a su plan, a los requisitos de la norma, si esta implementado y mantenido en forma eficaz, estas auditorias deben llevar un registro de sus resultados, así mismo se deben tomar acciones para eliminar las no conformidades y sus causas; La organización debe aplicar métodos apropiados para medir y tener seguimiento sobre los procesos y productos, todo en relación para asegurar la conformidad con lo planificado.

.8.3 Control del producto no conforme¿Cómo nos aseguramos que no entregamos productos o servicios no conformes a los clientes?

Se necesita asegurar que cuando se descubre un problema con el producto final, la organización pueda manejar el problema antes de que afecte al cliente.Requerimientos:

La organización debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los requisitos, se identifique y controle para prevenir su uso o entrega no intencionados. Estableciendo un procedimiento documentado, que defina los controles y las responsabilidades para tratar el producto no conforme, ya sea tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada; autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente; tomando acciones para impedir su uso o aplicación prevista originalmente; etc. Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva verificación para demostrar su conformidad con los requisitos y se deben mantener registros de no conformidades y de las acciones tomadas. 8.4 Análisis de datos¿Qué datos debo conocer y analizar?

Habiendo realizado mediciones y monitoreos, la organización necesita evaluar estos datos para entender y mejorar el sistema de gestión. Recuerde que el “sistema de gestión “se refiere a como la organización opera para lograr satisfacer el cliente y cumplir con los requisitos legales, los objetivos de calidad y política. No es una colección de papeles denominados por ejemplo manual de calidad y procedimientos. Requerimientos:

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La organización debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados, obtenidos y generados a partir de los resultados de seguimiento y medición o de cualquier otra fuente; para demostrar la idoneidad y la eficacia del SGC y para evaluar dónde puede realizarse la mejora continua de su eficacia. Con el análisis de datos se obtiene información sobre la satisfacción del cliente, conformidad del producto con los requisitos, tendencias de los procesos, los proveedores.

8.5 Mejora¿Cómo podemos mejorar?

Si el sistema de gestión agrega valor, entonces debe generar la mejora y debe reforzar la satisfacción del cliente.Requerimientos:

La organización debe mejorar continuamente la eficacia del SGC mediante el uso de la política de la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las auditorías, el análisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.

La organización debe tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades y las potenciales para prevenir una nueva ocurrencia. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. Así mismo las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.

Para esto es requisito identificar no conformidades y sus causas, evaluar la necesidad de acción, determinar e implementar acciones, registrar resultados y verificar eficacia de las acciones tomadas.

24


LOS AUDITORES OBTIENEN SUS EVIDENCIAS OBJETIVAS MEDIANTES TÉCNICAS DE AUDITORÍAS.

Tarea 8Tipos de auditorías

Existen auditorías de 1ª, 2ª y 3ª parte.

Estos términos describen la relación entre el auditor y la organización auditada.

Primera parte Es un término usado cuando el auditor trabaja en la organización auditada.

Segunda Parte Este término es usado cuando el auditor trabaja para el cliente que compra al

auditado. Se conoce también como “auditorías de proveedores”.

Tercera Parte Este término se utiliza cuando el auditor trabaja para una organización de auditoría

independiente. Por ejemplo aquellas que realizan certificaciones de conformidad con los

requerimientos de la ISO 9001:2008 o con otras normas de gestión.

Certificación y acreditación

En algún momento usted necesitará explicar los términos acreditación y certificación a quien no los

entienda.

El sistema trabaja de la siguiente manera:

Organizaciones de acreditación, UKAS (UK), ANAB (USA), INMETRO (BR) = ACREDITAN

Organizaciones de certificación, LRQA, BVQI, SGS, DNV, LATU, ETC = CERTIFICAN

Organismos de estandarización, ANSI, BSI, IRAM, INN, DIN, OHSAS, ISO = NORMALIZAN

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Tarea 9Utilidad de las auditorías de Sistemas de Gestión

Marque con una X la correspondencia que estime correcta.

Objetivos de la auditoría – la auditorías de sistemas de gestión

de calidad pueden ser utilizadas para:1ª Parte 2ª Parte 3ª Parte

Verificar conformidad con criterios planificados x

Determinar la eficacia de un sistema de gestión de calidad x

Identificar oportunidades de mejoramiento x

Apoyar la selección de proveedores y su monitoreo x

Verificar los requerimientos contractuales x

Certificar un sistema de gestión de calidad x

Evidenciar conformidad con los requerimientos de ISO 9001:2008 x

Auditorias de 1ª Parte

Las auditorías de primera parte son realizadas para cumplir objetivos internos como el de realizar

una autoevaluación de conformidad e identificar oportunidades de mejoramiento. La persona

responsable de preparar y gestionar un programa de auditorías internas decidirá el alcance de la

misma. El programa de auditoría incluye usualmente todas las partes de la organización que

mantiene un sistema de gestión de la calidad. El alcance de una auditoría específica puede estar

limitado a un proceso particular, a un departamento o a uno o más procedimientos documentados o

a otros aspectos del sistema de gestión.

Auditorias de 2ª Parte

Los compradores usan las auditorías de segunda parte para seleccionar y monitorear a sus

proveedores. Las organizaciones compradoras incluyen los productos que están interesados en

comprar en el alcance de la auditoría.

Auditorías 3ª Parte

Las auditorías de 3ª parte sirven para evidencia conformidad con los requerimientos de la ISO

9001:2008. La organización auditada puede incluir todos sus productos dentro de la auditoría. O

puede limitar la auditoría sólo a un grupo determinado. La organización auditora independiente

auditará todas las partes de la organización aplicables y evaluará la conformidad con todos los

requerimientos aplicables de la ISO 9001:2008.

Independencia de los auditores

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Independencia – Es la base para la imparcialidad de una auditoría y la objetividad en las

conclusiones.

Los auditores deben ser independientes de la actividad que van auditar y libres de prejuicios,

favoritismos o conflictos de intereses. En algunos casos, particularmente en pequeñas empresas, la

independencia puede ser demostrada por la libertad frente a las responsabilidades de la actividad

auditada.

En la ISO 9001:2008 la independencia de los auditores internos es puntualizada en el requerimiento

8.2.2

“Los auditores no podrán auditar su propio trabajo”

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TALLERES DE AUDITORIA

Taller 1

Para el proceso de Compras identificar las entradas, salidas, controles y recursos

Taller 2

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Actividades

Controles:seleccionar proveedores, estableciendo criterios.Formalizar la transacción.Inspección y verificación de los productos

Entradas:

Órdenes de Compra

Salidas:

Compras

Recursos:Encargado de Compras,InspectoresBodegas


Dibuje el ciclo PHVA. Incluya los requisitos de la norma ISO 9001/2008.En un ciclo de Mejora Continua (PDCA), también se pueden identificar estos ítems, por favor complete este diagrama de acuerdo a como mejor lo comprenda:

Ges

tión

de lo

s re

curs

os

Sistema de Gestión

PLANIFICAR4.2.1 Generalidades4.2.2 Manual de la calidad5.1 Compromiso de la dirección5.2 Enfoque al cliente5.3 Política de la calidad5.4.1 Objetivos de la calidad5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad5.5.1 Responsabilidad y autoridad7.1 Planificación de la realización del producto7.2.1Determinación de los requisitos relacionados con el producto7.2.3 Comunicación con el cliente7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo7.4.2 Información de las compras

HACER4.1 Requisitos generales5.5.2 Representante de la dirección6.1 Provisión de recursos6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia6.3 Infraestructura6.4 Ambiente de trabajo7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo7.4.1 Proceso de compras7.5.3 Identificación y trazabilidad8.2.1 Satisfacción del cliente8.3 Control del producto no conforme

VERIFICAR4.2.3 Control de los documentos4.2.4 Control de los registros5.6.1 Generalidades7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados

ACTUAR5.6.2 Información de entrada para la revisión5.6.3 Resultados de la revisión8.5.1 Mejora continua8.5.2 Acción correctiva

29


con el producto7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo8.2.2 Auditoría interna8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos8.2.4 Seguimiento y medición del producto8.4 Análisis de datos

8.5.3 Acción preventiva

Complete con los ítems de la norma que faltan y que crea son correctos.

Taller 3

Elabore un “Programa de Auditorías”

GC ChileCliente:

Grupo de Consultores

PROGRAMA DE AUDITORIA 2012

Área auditada ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO

Producción X X

Administración y finanzas X X

Recursos Humanos X

Marketing y ventas X

Versión: 00 Fecha: 26/12/11 Representante gerencia: Juán Pérez

Taller 4Taller 3 Elabore un Plan de Auditoria

PLAN DE AUDITORÍA

30


FECHA: 15/02/12

ALCANCE : Auditar los procesos y los procedimientos que se utilizan en el área de recursos humanos en la organización en el periodo comprendido entre el 01 y el 30 de marzo del 2012

OBJETIVO : Verificar la eficiencia y la eficacia de las políticas y las prácticas de recursos humanos existentes en la organización, todo ello con la finalidad de indicar las fallas y los problemas existentes y entregar soluciones y sugerencias

que permitan mejorar

EQUIPO AUDITORES: Rodolfo Manzanares, Pablo Pincheira, Daniela Saavedra

FECHA HORA DESCRIPCIÓN

01-03-2012 8:00 AM Reunión de apertura de auditoría

01/03/2012 - 07/03/2012 11:00 AMÁrea: RR.HH

Auditor: Rodolfo ManzanaresAlcance: Proceso de reclutamiento y selección

08/03/2012 - 14/03/2012 8:00 AMÁrea: RR.HH

Auditor: Pablo PincheiraAlcance: Control de asistencia e índices ausentismo y rotación personal

15/03/2012 - 21/03/2012 8:00 AMÁrea: RR.HH

Auditor: Daniela SaavedraAlcance: Administración de salarios e incentivos

22/03/2012 - 29/03/2012 8:00 AMÁrea: RR.HH

Auditor: Rodolfo ManzanaresAlcance: Capacitaciones y desarrollo del personal de la organización

30-03-2012 9:00 AM Reunión de cierre de auditoría

AUDITADO: XYZ LTDANOMBRE Y FIRMA AUDITOR LÍDER: Rodolfo Manzanares

(Firma)

Taller 4 Elabore una “Lista de verificación”

El proceso de compras.Qué verificar

Cómo verificar Requerimiento ISO 9001

Revisión del

Los controles aplicados en la adquisición de productos asegura el

7.4.1

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proceso de compras

cumplimiento de la calidad y requisitos de compras especificados.Existe un seguimiento y evaluación de proveedores con el fin de seleccionar a los proveedores que cumplen con los requisitos de compras.

7.4.1

Existe un registro de las evaluaciones aplicadas a los proveedores.

7.4.1

Existe información explícita que indique las especificaciones o características del producto a comprar.

7.4.2

Existe mecanismos de control de calidad para comprobar que los productos adquiridos cumples con los requisitos preestablecidos.

7.4.3

Están establecidos las disposiciones y método de liberación del producto; para llevar a cabo la verificación de las instalaciones del proveedor.

7.4.3

Taller 5

32


CASO 1: Durante la auditoria se detectó que la inspección del paso 10 del proceso se había estado omitiendo por razones de urgencia. Aunque el paso estaba especificado en el procedimiento, el supervisor de producción había autorizado su omisión, puesto que a su juicio “el control es innecesario, y si se pierde tiempo en hacerlo, se puede poner en peligro el programa de producción”. “Si lo hacemos”, dijo el supervisor, “tal vez el cliente no reciba su pedido y quede insatisfecho. Al fin y al cabo la calidad consiste en satisfacer al cliente...” Cláusula. 8.2.4 Seguimiento y medición del producto

CASO 2: Un cliente reclamó porque su pedido había llegado atrasado e incompleto.Cláusula. 7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto CASO 3: Varios pacientes murieron en una cama de hospital, porque el tubo de aire estaba cambiado de lugar, debiendo estar en el lugar del tubo de oxígeno. El hospital dijo que el culpable era la firma constructora. La firma constructora, por su parte, dijo que sólo se limitó a cumplir con las especificaciones que estaban en los planos.Cláusula. _6.3 Infraestructura. El Hospital debe poner atención con los proveedores 7.4.1 Proceso de Compras_

CASO 4: Cuando el avión había despegado, el capitán se dio cuenta que los instrumentos no funcionaban. Después del penoso accidente, la investigación arrojó que los mecánicos de mantenimiento no retiraron las cintas adhesivas de los sensores.Cláusula. _7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación de servicios (b.-la aprobación de los equipos y la calificación del personal)_

CASO 5: Una empresa agroindustrial latinoamericana envió su primera partida de cereales a Europa. El cargamento fue rechazado en el puerto de destino, porque el tonelaje de la carga, medida en el puerto, no correspondía a lo declarado en los documentos de embarque.Cláusula. _7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo_

CASO 6: Un mes después de entregadas las casas, la empresa recibió reclamos por las goteras. Los furiosos propietarios debieron cubrir sus viviendas con plásticos, para no mojarse. Se descubrió que los años anteriores, en otras villas construidas por la misma firma constructora, se habían registrado reclamos similares.Cláusula. _7.2.3 Comunicación con el cliente (c.-retroalimentación con el cliente incluyendo sus quejas). 5.6.2 Información de entrada para la revisión (b.- la retroalimentación del cliente)_

CASO 7: El Canal de TV estaba en crisis, pues estaba perdiendo 30 millones al día. Todos coincidían que el canal había perdido contacto con el público y lo que deberían hacer es escuchar la voz de la gente.Cláusula _7.2.3 Comunicación con el cliente_

CASO 8: El programa de entrenamiento para los operarios de envasado estaba programado para enero de este año, pero la auditoria realizada en mayo detectó que no había registros que demostraran que esa actividad realmente había sido hecha. Cuando se consultó al personal, ellos manifestaron que no habían recibido entrenamiento en ese tema, en todo el año.Cláusula _6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia (b.- Cuando sea aplicable…..)_

CASO 9: Cuando en una auditoria se detectó suciedad de los equipos, los operarios señalaron que no era su responsabilidad. El supervisor por su parte, los culpó a ellos por su falta de compromiso.

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Cláusula _6.4 Ambiente de trabajo necesario_ 5.5.1 Responsabilidad y Autoridad_

CASO 10: Un pedido se encontró corregido a lápiz en la sección de especificaciones. Consultado el vendedor, manifestó que esa modificación le había sido comunicada por su supervisor por teléfono, una semana después del pedido original. De acuerdo a las normas internas, sólo el Gerente de Ventas puede modificar un pedido.Cláusula _5.5.1 Responsabilidad y Autoridad_

NO CONFORMIDADES

CASO 12 (Ejemplo): El día 10 de julio, a las 9:30 de la mañana, durante la auditoria del departamento de envasados de productos especiales, el auditor advierte que tres de los operarios de la Sala Limpia Nº 2 estaban contraviniendo la instrucción de trabajo xxx-3 de la compañía, a pesar de que esta instrucción se encontraba publicada en un panel a la entrada de la sala. Los operarios no estaban usando el capuchón blanco de nylon proporcionado por la compañía.Elemento RedacciónSITUACIÓN OBJETIVA Durante la auditoria realizada al Departamento de Envasado de Productos Especiales, el 10 de Julio pasado, tres de los operarios de la Sala Limpia Nº2 no estaban usando el capuchón blanco de nylon,NORMA INTERNA QUE CONTRAVIENE Como lo dispone la instrucción de trabajo xxx-3, disponible en el panel a la entrada de la sala.CLÁUSULA ISO 9000 No conformidad contra el requerimiento ISO 9001, 7.5.1.c

CASO 13: El auditor observa que la compañía ha adquirido recientemente el último modelo de una mesa de medición de coordenadas de tipo óptica, multieje y de levitación, serie RTR 3245, para el control de calidad de las piezas plásticas de extrusión de alta precisión. Al solicitarse evidencia de su actual estado de calibración, se le mostró un certificado emitido por el fabricante original japonés, que tenía la cláusula “calibración trazable a patrones internacionales” y daba detalles de las características técnicas del equipo. En el certificado no se indicaba el número de equipo ni la fecha de emisión del certificado. Cláusula: _7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición_

CASO 14: El auditor, al observar un estante de la Gerencia, ve un archivo titulado “Manual de Procesos del Producto” y pregunta si contiene procedimientos del Sistema de Calidad. El Gerente, titubeando, contesta que sí, pero que ahora todos estos procedimientos forman parte de un archivo de datos electrónico, disponible para todos los gerentes en sus terminales de computación, y que él usaba estos archivos en papel como referencia para sus propias actividades. Después de seleccionar unas secciones del documento, el auditor le solicita al Gerente que se las muestre desde su terminal. Se encontró en varios casos que el archivo electrónico estaba más actualizado que los documentos en papel. Situaciones similares se encontraron en otros departamentos.Cláusula: _4.2.3 Control de los documentos_CASO 15: El auditor observa que la compañía ha adquirido recientemente el último modelo de un sofisticado instrumento de medición, que es usado en el Departamento de Control de Calidad. Al solicitar información de cómo se operaba el instrumento, el inspector le respondió que estaba aprendiendo con su propia iniciativa y que hasta el momento no entendía algunas características específicas, pero que a la larga dominaría el instrumento.

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Cláusula: _6.2.2 Competencia, Formación y Toma de conciencia_7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición_

CASO 16: Al visitar la bodega de despacho, el auditor advierte un lote de producto separado y etiquetado como producto devuelto por el cliente. Al consultar por la causa se le indica que ha habido una equivocación en una especificación, debido a un desacuerdo entre lo que pidió el cliente y lo que el comercial ordenó fabricar a producción.Cláusula: _7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto_

CASO 17: En la visita de verificación que el auditor está efectuando en las instalaciones de la empresa observa un conjunto de registros que se están llenando en un puesto de inspección y que indican que en reiteradas oportunidades la medida registrada está fuera de especificación, al pedir que le expliquen esta situación, se le informa que la medida aún fuera de tolerancia es buena ya que el producto final cumple toda la especificación establecida por el cliente.Cláusula: _8.5.1 Mejora Continua_

CASO 18: En una de las operaciones de montaje de un determinado elemento de goma que forma parte importante de un conjunto amortiguador, el auditor observa que las piezas presentan pequeños cambios de tonalidad, lo que llama la atención y pregunta a que se debe, se le indica que ello es común ya que las piezas de goma son entregadas por varios proveedores, al preguntar como identifican las piezas por cada proveedor se le indica que no hay registro de ello.Cláusula: _7.4.1 Proceso de Compras_ 4.2.4 Control de los Registros_

CASO 19: La bodega de producto terminado está dividida en dos sectores, uno en que se terminado encuentra el producto listo para su despacho y otro sector pequeño, en que se almacena el producto terminado pero con daños. El auditor pregunta a que se debe el daño y se le informa que la gran mayoría de los daños son por ralladuras en la pintura debido al mal uso de los elementos elevadores. Cláusula: _8.2.3 Seguimiento y medicion de los procesos y 6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia (a.-)

CASO 20: Al comparar las fechas de entrega pactadas en los contratos con los clientes y las fechas reales de entrega, el auditor advierte que en una cantidad importante de ocasiones, las fechas no se cumplen atrasándose los despachos. Preguntando al encargado de ventas la razón, este le contesta que hay una máquina en el proceso productivo que falla con frecuencia y que esta es la culpable de los reiterados atrasos en el cumplimiento de las entregas. Cláusula: _7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto (a.-) y 6.3 Infraestructura_

CASO 21: Al contactar los servicios de ambulancia privada de urgencia, la señora notó que esta se demoraba más de lo habitual (según además de lo que rezaba su publicidad, de rapidez en el servicio) en responder al llamado de urgencia de que su marido estaba sufriendo principios de un infarto cardíaco. Finalmente esta ambulancia llegó más de una hora después, pero fue demasiado tarde pues el marido falleció en el camino. Al presentar el reclamo y posterior demanda, la respuesta de la clínica fue que ellos no se responsabilizaban por variables médicas que dependían de la respuesta de los distintos pacientes.Cláusula: __________________________________

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36


Taller 6Ejemplifique una No Conformidad

IDENTIFICAR DEFICIENCIAS

EjercicioRevisar el escenario adjunto observado durante una auditoria de ACME Ltda. para determinar áreas con desviaciones.

Lea el escenario adjunto y tome algunas notasIdentifique cualquier detalle de las rutas de la auditoria que puedan exigir que sean seguidos para recopilar más información o para definir posibles desviaciones.Si usted piensa que no hay suficientes pruebas de desviación, exponga sus razones a favor de su decisión y también qué más acciones llevaría a cabo para investigar aún más la situación. Haga una lista de cosas que usted buscaría como pruebas para que la situación esté bajo control.

Incidente 1Escenario:Usted está auditando a una planta procesadora de salmones. Durante la auditoria a sus cámaras de almacenamiento de producto terminado (PCC-3), usted observa lo siguiente:

La temperatura de la cámara se estaba controlando, pero registros recientes indicaban que no mantenía el mínimo específico de temperatura de -18ºC. Las comprobaciones diarias durante el mes de Julio indicaban que en 15 días la temperatura estaba por encima de los -18°C (fluctuando entre -14 y -15°C). No estaba disponible ninguna prueba sobre cualquier acción llevada a cabo para resolver esta situación.

Durante un recorrido al interior observa que un conjunto de pallets de producto terminado no están identificados de ninguna manera con la fecha de elaboración, turno u otra. Consulta al operador de turno para averiguar de qué producto se trata y éste contesta que el turno anterior dispuso este producto y él no tiene referencias de qué producto se trata. Si usted cree que hay suficientes pruebas objetivas de alguna desviación, debe completar un informe de desviación y categorizarlo como No conformidad u Observación.

Si usted piensa que no hay suficientes pruebas de desviación, exponga sus razones a favor de su decisión y también qué más acciones llevaría a cabo para investigar aún más la situación. Haga una lista de cosas que usted buscaría como pruebas para que la situación esté bajo control.

REPORTE DE DESVIACIÓN

Compañía ACME Ltda Número de 001

37


informe

Área/Proceso/ Aspecto bajo verificación

Almacenamiento de productos terminados

Numero de CláusulaISO 9001/2008

6.47.5.57.5.3

Nota MAYOR

Desviación

Si bien la Organización mantiene sus productos terminados en una

área determinada, esta área no posee las condiciones necesarias y

reguladas que deberían tener según clausula 6.4 relacionada con el

correcto ambiente de trabajo que se debe mantener para lograr la

conformidad con los requisitos del producto. Ahora bien la cámara de

preservación del producto si se estaba controlando e indicaba

temperaturas fluctuantes entres los -14°C y -15°C, no obstante esta no

mantiene el mínimo especifico de temperatura de -18°C que se

requieren y por ende no se cumple la clausula 7.5.5 de preservación del

producto.

Se percibe un conjunto de pallets de producto terminado que no

presentan identificación de ninguna manera, por tanto no cumple con la

clausula 7.5.3 Identificación y trazabilidad.

Auditor: Rodrigo Castro Fecha: Febrero 24, 2012

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Incidente 2

Escenario:En el departamento de compras, el auditor pregunta como fue seleccionado el nuevo proveedor (Bodgit Emgineering) de los elementos TMX 101. La secretaria de compras explica que el proveedor habitual no podría suministrar los productos en la fecha del contrato y se situó el pedido en un proveedor que nunca habían usado antes, porque el precio ofertado era realmente bajo. La secretaria afirma que no era práctica normal consultar a otros departamentos. No se han realizado registros del proveedor para este nuevo suministrador y no había pruebas para demostrar como iban a controlarse los suministros.

Si usted cree que hay suficientes pruebas objetivas de alguna desviación, debe completar un informe de desviación y categorizarlo como No conformidad u Observación.

Si usted piensa que no hay suficientes pruebas de desviación, exponga sus razones a favor de su decisión y también qué más acciones llevaría a cabo para investigar aún más la situación. Haga una lista de cosas que usted buscaría como pruebas para que la situación esté bajo control.


Compañía ACME Ltda Número de 002

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informe


Compras/Convenio proveedores

Numero de CláusulaISO 9001/2008

7.4.15.5.17.3.17.3.2

Nota (*

borrar una)

MENOR

Desviación

Debido a que el proveedor habitual no suministraba los productos

en la fecha que se estipulaba en el contrato, la Organización busco un

nuevo proveedor pero este no se seleccionó en función de su capacidad

para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la

Organización, por ende no cumple con la clausula 7.4.1 Proceso de

Compras, que pretende evaluar a sus proveedores, en vez de eso solo

se considero que su precio ofertado era realmente bajo sumado a que

era una proveedor que nunca había sido usado antes.

El departamento asegura que no es de práctica normal avisar de

estas decisiones a otros departamentos, con lo que queda demostrado

una falta de asignación definida e cuanto a responsabilidades y

autoridades que debe entregar la dirección y ser comunicadas dentro de

la Organización. Por lo tanto se pasa a llevar la Clausula 5.5.1

responsabilidad y autoridad

Se menciona que no se han realizado registros del proveedor para

este nuevo suministrador y no había pruebas para demostrar como iban

a controlarse los suministros por ende no cumple con clausula 7.3.1 y

7.3.2 relacionadas con planificación del diseño y desarrollo

(indicando que cada nueva planificación o cambio se debe actualizar

según sea apropiado), y la segunda elementos de entrada para el

diseño y desarrollo (indica que deben determinarse los elementos de

entrada relacionados con los requisitos del producto y mantenerse

40


registros).

Auditor: Rodrigo Castro Fecha: Febrero 26, 2012

Taller 7Revisar una acción correctiva

Ejercicio


Compañía Acme Número de informe

04/00


Compras Numero de CláusulaISO 9001/2008

7.4.1

Nota (*

borrar una)

MENOR*

Desviación

De una muestra de 20 órdenes de compra, ninguna ha sido autorizada

por el director de compras como se pide en el procedimiento QP04

REV. A

El personal encargado de la actividad de verificación de las órdenes de

compra no había sido autorizado documentalmente ni se le había

dotado de autoridad para hacerlo.

Acción Correctiva

Todas las órdenes de compra arriba señaladas han sido contra firmadas

41


por el director de compra.

Auditor: Fecha:

A continuación hay dos informes de desviaciones. Estos identifican la naturaleza de la desviación descubierta por el auditor y la acción correctiva que la organización del auditado indica que se ha llevado a cabo.

- ¿Demuestra la respuesta de la organización del auditado que la cláusula del ISO 9001/2008 8.5.2 ha sido aplicado?No ha sido aplicada la cláusula 8.5.2, ya que solamente se solucionó el problema en específico (firmar todas las órdenes de compra), pero no se investigó las causas que generaron el conflicto, ni tampoco se establecieron procedimientos para que no vuelva a ocurrir el problema.

- ¿Se ha identificado la causa principal?No se identificó la causa principal, sólo se limitó a corregir un problema puntual.

- ¿Qué haría usted como auditor se enfrenta a esta situación?Primero se debe buscar la causa del porqué ocurrió esta desviación, segundo; si la situación lo amerita será necesario adoptar cierto procedimiento que no permita que vuelva a ocurrir el problema, tercero; implementar el procedimiento antes señalado, cuarto; registrar la información (resultados) obtenidos a través del procedimiento y por último controlar y evaluar si realmente el procedimiento adoptado tiene los resultados esperados (que no se repitan las desviaciones).

- Sugiera lo que habría sido una adecuada respuesta a la deficiencia.Buscar la causa de la deficiencia; y si no fue un hecho puntual se debe adoptar una medida para solucionar el problema. En este caso específico se puede adoptar la medida de entregar la facultad de aprobar (autorizar) al personal encargado de la verificación de las órdenes de compra, solo como ente subrogante y solo en el caso de que el director de compras no se encuentre.

- Durante una auditoria de seguimiento, ¿qué es lo que haría usted como auditor para evaluar la eficacia de cualquier acción correctiva?Se debe establecer un tiempo promedio que debería demorar autorizar una orden de compra, luego se debe registrar el tiempo que demoran en ser aprobadas las futuras órdenes. Luego se debe comparar y controlar que no existan tiempos muy superiores al promedio. Además se puede registrar el número de veces que han sido autorizadas por el director o por los encargados de la verificación de las órdenes de compra.


Compañía Acme Número de informe

05/00

42



Centro de control Numero de CláusulaISO 9001/2008

8.5.2

Nota (*

borrar una)

MAYOR*

Desviación

Una revisión realizada en una entrada reciente en el libro de registro del

centro de control mostraba que las llamadas de Nutcrakers 15/5/xx, y,

Expen 18/5/xx no habían sido contestadas en 4 horas, como exige la

política de calidad.

No había pruebas de ninguna investigación o acción correctiva para

detectar y eliminar la causa del retraso.

Acción Correctiva ( respuesta del auditado)

La investigación del problema identificaba que en ambos casos los

trabajos en la carretera y los atascos habían evitado la respuesta en el

plazo de 4 horas.

Los ingenieros más cercanos habían sido contactados. Ningún otro

ingeniero estaba disponible.

Continuar controlando el tiempo de respuesta. Ninguna acción

propuesta en este momento.

Auditor: Fecha:

- ¿Demuestra la respuesta de la organización del auditado que la cláusula del ISO 9001/2008 8.5.2 ha sido aplicado?Fue aplicada la cláusula pero de forma incompleta, ya que sí se identificó la desviación, luego se buscó la causa que la originó, pero no se implementó un sistema que ayude a que no vuelva a ocurrir.

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- ¿Se ha identificado la causa principal?Sí, en este caso sí de identificó la causa que impidió la correcta realización de la tarea. En este caso el problema fue causado por los trabajos en la carretera y los atascos.

- ¿Qué haría usted como auditor se enfrenta a esta situación?Además de identificar la causa que origina la desviación, se deben adoptar las medidas necesarias para que no vuelva a ocurrir, sobre todo en este caso, ya que es considerada una desviación “mayor”. Por lo tanto, se debe crear una medida para eliminar futuros problemas, implementar la medida, registrar los resultados obtenidos a partir de ella y luego evaluar la eficacia de la medida adoptada.

- Sugiera lo que habría sido una adecuada respuesta a la deficiencia.En este ejercicio, queda pendiente la medida a adoptar para que la desviación no se vuelva a repetir, por lo tanto se sugiere lo siguiente:Debe existir siempre personal en el centro de control, de forma que exista personal activo para responder las llamadas. Se implementará un sistema de turnos, en el que cuando los ingenieros salgan a realizar labores al exterior del centro de control, se coordinen de tal forma que siempre quede al menos un ingeniero en el centro de control.

- Durante una auditoria de seguimiento, ¿qué es lo que haría usted como auditor para evaluar la eficacia de cualquier acción correctiva?En este caso, luego de aplicar la medida antes mencionada, claramente debe existir un mecanismo de registro y control que permita verificar que el sistema de turnos funciona. Aquí se puede establecer un registro en el que los ingenieros anoten su entrada y salida del centro de control; de allí se puede extraer la información en que se muestre cuántas horas el centro de control estuvo sin personal. Además es necesario contabilizar el número de llamadas no contestadas (llamadas pérdidas).

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8. Aspectos e Impactos Ambientales.

Se entiende por Impacto Ambiental: “Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, que es resultado total o parcial de las actividades, productos o servicios de una organización”. Ejemplo: Acidificación del suelo, daño a los bosques, eutroficación de ecosistemas acuáticos, etc.

En cambio Aspecto Ambiental es: Cualquier elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el ambiente. Ejemplo: emisiones al aire, descargas al agua, descarga de contaminantes a la tierra, ruidos, olores, etc.

La relación entre aspecto e impacto ambiental, está dada por que el aspecto constituye la causa y el impacto el efecto.

Bajo un sistema de gestión ambiental es usual listar los aspectos ambientales, señalar un indicador que permita su medición y relacionarlo con un impacto ambiental potencial.

Este listado se puede observar en el siguiente ejemplo de matriz de aspecto/impacto ambiental en función de las diversas etapas del proceso productivo de producción de sidra.

Etapa Aspectos ambientales Indicador Impactos potenciales asociados a cada aspecto

Fermentación CO2 al aire -M3/día Contribución al calentamiento global.

Clarificación Sustancias orgánicas descargados en riles

DBO5 Degradación de hábitat acuático, abastecimiento de agua potable.

Filtración Uso de agua Desechos sólidos

-En m3/ mes- Kg tierras filtrantes

Degradación de hábitat terrestre, abastecimiento de agua.

Embotellado Ruido Riles

-Db-Sustancias

tóxicas

Degradación de hábitat terrestre, abastecimiento de agua potable.

Etiquetado Uso de electricidad KWh/mes Uso de recursos naturales.

Envasado Materiales de envase Desechos de envase

-Kg utilizada-Kg botados

Uso de recursos naturales Degradación de hábitat terrestre.

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Taller 7Desarrollar una Matriz Aspecto/Impacto Ambiental

Revisar el proceso productivo adjunto, liste los aspecto ambientales y sus potenciales impactos ambientales. Luego elabore una matriz de aspecto/impacto ambiental.

CONSERVAS DE MARISCO

El proceso para la elaboración de conservas de mariscos se inicia con una etapa de clasificación y lavado de la materia prima aún en su concha. Posteriormente pasa por una etapa de blanqueo y cocción, de la cual se separa un licor rico en proteínas. Luego se separan la concha y otros productos no comestibles (membranas, intestinos, etc.) y se realiza un desaguado de la carne, después del cual ésta puede ser frita o curada con una solución con sal. Posteriormente el material se enlata y se le agrega líquido de cobertura, para finalmente ser esterilizado, enfriado y etiquetado.

Diagrama de flujo general de procesos de elaboración de conserva de marisco.

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Matriz de Aspecto/Impacto Ambiental

Etapa Aspectos ambientales Indicador Impactos potenciales asociados a cada aspecto

Lavado y clasificación

Consumo de aguaSustancias orgánicas descargadas en riles

M3/diaDBO5

Disminución de recursos naturalesDegradación de hábitat terrestre,Abastecimiento de agua potable provoca la reducción del oxígeno disuelto, afectando al ecosistema aeróbico

Blanqueo Consumo de aguaSustancias orgánicas descargadas en riles

M3/diaDBO5

Disminución de recursos naturalesDegradación de hábitat terrestre,Abastecimiento de agua potableprovoca la reducción del oxígeno disuelto, afectando al ecosistema aeróbico

Cocción Emisión gases de combustión por utilización de calderas

M3/día Contribución al calentamiento global

Separación de concha

Desechos solidos Kg/día contaminar el suelo y el aguasubterránea, con los productos de su degradación (nitrogenados o fosforados), la proliferación devectores sanitarios (roedores, insectos, gaviotas), y la generación de olores nauseabundos

Separación de partes no comestibles

Desechos solidos Kg/día contaminar el suelo y el aguasubterránea, con los productos de su degradación (nitrogenados o fosforados), la proliferación devectores sanitarios (roedores, insectos, gaviotas), y la generación de olores nauseabundos

DesaguadoSustancias orgánicas descargadas en riles

DBO5 Abastecimiento de agua potableprovoca la reducción del oxígeno disuelto, afectando al ecosistema aeróbico

Fritura/curadoConsumo de agua M3/dia Disminución de recursos naturales

Enlatado Desechos solidosConsumo de materialesConsumo de liquido de cobertura

Kg/díaM3/día

Degradación del hábitat terrestre

Esterilización Emisión gases de combustión por utilización

M3/dia Contribución al calentamiento global

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de calderasEnfriamiento Uso de electricidad KWh/mes Utilización de recursos naturales

Etiquetado Uso de electricidadDesechos de etiquetadoConsumo de materiales

KWh/mesKg/mes

Utilización de recursos naturalesDegradación del hábitat terrestre

Almacenamiento Consumo de electricidad KWh/mes Utilización de recursos naturales

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Documents

Cuaderno Ejercicios Auditoria