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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I Vorlesung Sommersemester 2015 an der Fachhochschule Düsseldorf FB 7: Wirtschaft Lehrbeauftragter: Rechtsanwalt Dr. Ralf Schäfer

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen

Energiewirtschaftsrecht Teil I Vorlesung

Sommersemester 2015an der

Fachhochschule DüsseldorfFB 7: Wirtschaft

Lehrbeauftragter: Rechtsanwalt Dr. Ralf Schäfer

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Übersicht -

Grundlagen des deutschen und europäischen Energierechts

Grundzüge des deutschen Energiewirtschaftsrechts

Grundzüge des Wettbewerbsrecht

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Übersicht -

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Übersicht -

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

EnergieR i. e. S. EnergieumweltRWettbR

EGV GWB

VertikalVO

EltRL

GasRL

EnWG

AtG

EnSG

GridCode

Distribution Code

StromStG

MinÖStG

KWKModG

EEG/EEWärmeG

• StromNZV• GasNZV• StromNEV• GasNEV• NAV / NDAV• ARegV• Strom/GasGVV• AVBFernwärme

V• KAV• MessZV

Rechtsquellen des Energierechts

Beschleu-nigungs-richtlinie Elt/Gas

Allgemeine Regelungen

BGB

PAngVO

etc.

3. Maßnahmen-paket

VWG

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundlagen Gesamtüberblick -

Energiewirtschaftsrecht im Kontext der europäischen und deutschen Rechtsordnung

Deutsches Recht(Bundesrecht)

Öffentliches Recht- EnWG- GWB- EmissionshandelsG

Privatrecht- Lieferverträge- Konzessionsverträge- Netznutzungs-/ -

anschlussverträge

EU-Recht- Energierechtl. Vorschriften in AEUV

(Art. 194, 195)- Richtlinien/ Verordnungen zum Thema

Energie

(Umwelt)Völkerrecht

- Völkerrechtliche Verträge (Kyoto-Protokoll) - Völkergemeinschaftsrecht

(Festlandsockel)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundlagen –

- Überblick über die Rechtsentwicklung in Deutschland -

1857 - 1884

Entwicklung von Einzelanlagen

pro Haus/ Wohnblock

1884

Beginn der öffentlichen Elektrizitätsversorgung:

Berlin, Konzessionsvergabe

Entwicklung eines Systems von

Konzessions- und Gestattungsverträgen auf privat-rechtlicher

Basis

1935

Erlass des Energiewirtschaf

ts-gesetzes

Fortgeltung bis 19981857

Gründung der innerstädtischen

Gasanstalt in Osnabrück /

Beleuchtung von Straßen und

Plätzen7

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Überblick über die Rechtsentwicklung in Deutschland (Forts.)

1998

Energiewirtschaftsgesetz 1998 (Elektrizität)

2003

1. Änderung des Energiewirtschafts-gesetzes von

1998 (Gas)

2005

2. Änderung des Energiewirtschafts-gesetzes von 1998

Juli 2011

Umsetzung des 3. Binnenmarktpakets

Änderung des EnWG 2005 EnWG 2011

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundlagen –

- Überblick über die Entwicklung auf EU-Ebene -

1996

EU-Binnenmarkt-richtlinie Strom

1998

EU-Binnenmarkt-richtlinie Gas

2003

EU-Beschleu-nigungsrichtlinie

n Strom/Gas

2003

EU-Stromhandels-

verordnung

2006

EU-Gasnetzzugangs-

verordnung

2009

3. Energiebinnen-marktpaket

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

EnWG 1935

Ausgangslage

Liberalisierung

Regulierung

Energiewirtschaftsrecht- Wesentliche Grundlagen –

- Gesamtüberblick -

Nationales Recht

EU-Recht

EU-Binnenmarktrichtlinie Strom

EU-Binnenmarktrichtlinie Gas

EU-Beschleunigungsrichtlinien Strom/Gas

EU-Gasnetzzugangsverordnung

EnWG-Novelle

Verbändevereinbarungen

1. Änderung des EnWG 1998 (Gas-Novelle)

2. Änderung des EnWG 1998

Verordnungen über Netzzugangs-bedingungen für

Gas und Strom

Verordnungen über Netzzugangs-

entgelte für Gas und Strom

Verordnung über die Grundversorgung für Strom

und Gas

Verordnung über den Netzanschluss und dessen Nutzung für Strom und Gas

19961998

19981998 - 2003

20032003

2005

2005

2005

20062006

2006

EU-Stromhandelsverordnung 2003

2009Gasnetzzugangsverordnung 2010

2011

3. EU-Energiebinnenmarktpaket

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EnWG 2012 2012EnWG 2011

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Primärrecht (1)

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsgesetzes

auf EU-Ebene -

Europäische Gemeinschaft für Kohle und Stahl

• sog. EGKS-Vertrag vom 18.04.1951 zwischen F, D, I, Benelux

• Schaffung eines gemeinsamen Marktes für Kohle und Stahl

• beendet zum 23.07.2002/ Überführung der Montanunion in den EG-Vertrag (s.u.)

Europäische Atomgemeinschaft

• sog. EAG-Vertrag vom 25.03.1957 zwischen F, D, I, Benelux

• Regelung der Beschaffung / des Umgangs von/ mit Kernbrennstoffen, Gesundheits-schutz, Forschung, Überwachung

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Primärrecht (2)

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsgesetzes

auf EU-Ebene -

Europäische Wirtschaftsgemeinschaft

• sog. EWG-Vertrag vom 25.03.1957 zwischen F, D, I, Benelux

• seit 1992 (sog. Maastricht-Vertrag): Europäische Gemeinschaft (EG-Vertrag, EGV)

• Bildung einer Zollunion und Schaffung eines gemeinsamen Binnenmarktes basierend auf der Freiheit des Verkehrs von Waren, Dienstleistungen, Personen und Kapital

• keine energiespezifischen Regeln; nur wenige Erwähnungen des Energiebereichs (Art. 154 I, 155 / 75 II EGV)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Primärrecht (3)

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsgesetzes

auf EU-Ebene -

Vertrag von Lissabon (2007) (Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union, AEUV)

• Inkraftgetreten in 2010

• Einfügung von einigen Vorschriften zum Thema Energie

• gemeinsame Zuständigkeit von EU und Mitgliedstaaten in den Bereichen Energie und transeuropäische Netze

• Zielvorgaben für die Energiepolitik der EU• Gewährleistung von Funktionsfähigkeit des Energiemarktes und der

Energieversorgungssicherheit in der EU

• Förderung der Energieeffizienz und der erneuerbaren Energien

• Förderung der grenzüberschreitenden Netzverbindungen

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts auf

EU-Ebene - Sekundärrecht – Richtlinien (1)

1996/ 1998• Elektrizitätsbinnenmarktrichtlinie (1996)• Gasbinnenmarktrichtlinie (1998)• zeitlich gestufte/ umfangsmäßig begrenzte Öffnung der nationalen

Strommärkte (bis zu 35% bis 2003) und Gasmärkte (bis zu 33% bis 2008)• Abschaffung von Ausschließlichkeitsrechten• Zulassung des Direktleitungsbaus• Einführung von verhandeltem/ reguliertem Netzzugang• betriebliches und rechnungsmäßiges Unbundling• Service Public-Verpflichtungen• Ausnahmeregelungen zu Take-or-Pay-Gaslieferverträgen• 2003/2004 aufgehoben

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts auf

EU-Ebene - Sekundärrecht – Richtlinien (2)

2003/ 2004• Beschleunigungsrichtlinien für Strom und Gas• beschleunigte Öffnung aller Strom- und Gasmärkte im vollem Umfang (bis

2007)• Einführung eines gesellschaftsrechtlichen Unbundlings für alle

Netzbetreiber• Festlegung der Bedingungen für den Netzzugang durch staatliche

Regulierungsbehörden• Ausnahmen vom Gasnetzzugang bei sog. neuen Infrastrukturen

(Interkonnektoren, LNG-/ Speicheranlagen)• Ausnahmen für Take-or-Pay-Verpflichtungen in Gaslieferverträgen

hinsichtlich• Netzzugang• Direktleitungsbau• Marktöffnungsquote

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Sekundärrecht – Richtlinien (3)2009

• Neufassung der Binnenmarktrichtlinie für Strom- und Gas 2003/2004 (s.o.)

• Teil des sog. 3. Energiebinnenmarktpakets• wesentliche Neuregelungen

• Pflicht der Mitgliedstaaten zur Beobachtung der Versorgungssicherheit/ Solidaritätspflicht bei Gasversorgung

• Pflicht zur Einführung eines diskriminierungsfreien Genehmigungsverfahrens für neue Kraftwerkskapazitäten

• Pflicht zur Ausschreibung neuer Erzeugungskapazitäten• Pflicht zum Ownership-Unbundling; alternativ: Benennung eines

unabhängigen (organisatorisch/ rechnungsmäßig) entflochtenen Netzbetreibers (ISO) auf Vorschlag des Eigentümers des Übertragungsnetzbetreibers

• Pflicht zur Benennung von (organisatorisch/ rechnungsmäßig) entflochtenen Verteilnetzbetreibern/ Betreibern von LNG-/ Speicheranlagen durch Mitgliedstaaten oder Eigentümer 16

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts auf

EU-Ebene - Sekundärrecht – Verordnungen (1)

2009• Stromhandels-/ Erdgasfernleitungsverordnung 2009• Geltung ab März 2011• wesentliche Neuregelungen

• Pflicht zur Gründung von europaweiten Verbänden der Übertragungs-/ Fernleitungsnetzbetreiber (ENTSO Strom/Gas) Hauptaufgabe: Erstellung europaweiter Regeln für Netzzugang, Netzanschluss, Kapazitätsvergabe, Engpass-management, Datenaustausch gemeinsam mit der neugegründeten Agentur für die Zusammenarbeit der Energie-regulierungsbehörden

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts auf

EU-Ebene - Sekundärrecht – Verordnungen (2)

2009• Stromhandels-/ Erdgasfernleitungsverordnung 2009• Neuregelungen

• Regulierung der Aktivitäten von LNG-Anlagen/ Erdgasspeichern

• Netzzugang, • Kapazitätszuweisung, • Engpassmanagement, • Transparenzanforderungen

• Pflicht zur Ermöglichung des Handels mit Netz-/ Speicherkapazitäten im Gasbereich

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Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in

Deutschland - Verfassungsrecht (1)

•Gesetzgebungszuständigkeit für das Energierecht – Bund/Land?

•Recht der Wirtschaft (Art. 74 Nr. 11 GG) umfasst auch „Energiewirtschaft“

•Bund hat von seiner Gesetzgebungskompetenz Gebrauch gemacht EnWG

•Umfassende Kompetenz•Strom-/ Gasversorgung•Energieeinsparung•Energiesicherung

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in

Deutschland - Verfassungsrecht (2)

• weitere Kompetenzen des Bundes (Art. 74 Nr. 11a, 16 GG)

• (Energie)Kartellrecht (s.u.)• Atomrecht

• faktisch keine Gesetzgebungsmöglichkeit für die Länder (umfassende Ausnutzung der Gesetzgebungskompetenz durch den Bund)

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Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in

Deutschland - Bundesrecht (1)

• 1935• Erlass des Energiewirtschaftsgesetzes/

Fortgeltung bis 1998• Regelungen zur Zulassung von EVU,

Staatsaufsicht, Versorgungspflicht, Preisgestaltung, Enteignungs-regeln, „Abmeierung“, Investitionsaufsicht

• Gestattung von Monopolen bei der Letztverbraucherversorgung (vgl. insb.: § 103a GWB a.F.)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in

Deutschland - Bundesrecht (2)

• 1998 – Energiewirtschaftsgesetz 1998 (Liberalisierung des Elektrizitätsmarktes)

• Verbot von Gebietsschutzverträgen (horizontale/ vertikale Demarkationen, Gesamtbedarfsdeckungsverträge, langfristige Lieferverträge), Ausschließlichkeitsbindungen in Konzessionsverträgen (durch Beschränkung der Geltung des § 103a GWB auf Wasserversorgung)

• Zeitliche Begrenzung von Konzessionsverträgen auf max. 20 Jahre (bei Benutzung öffentlicher Wege)

• (verhandelter) Netzzugang/ begrenzte Verweigerungsrechte/ Verbändevereinbarungen für Durchleitungsentgelte

• Gestattung des Direktleitungsbaus• Unbundling (betrieblich, rechnungsmäßig [getrennte Konten/ GuV])

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in

Deutschland - Bundesrecht (3)• 2003 – 1. Änderung des Energiewirtschaftsgesetzes

von 1998 (Liberalisierung des Gasmarktes)• verhandelter Netzzugang/ begrenzte Netzzugangsverweigerung/

Verbändevereinbarungen für Durchleitungsentgelte• rechnungsmäßiges Unbundling

• 2005 – 2. Änderung des Energiewirtschaftsgesetzes von 1998

• erleichterter Marktzutritt (Betriebsaufnahme)• erweitertes Unbundling (informatorisch, operationell,

gesellschaftsrechtlich)• regulierter Netzzugang; erleichterter Netzzugang im Gas (Entry-Exit-Modell)• Netzentgeltregulierung• Liberalisierung des Messwesens

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in

Deutschland -

Wesentliche Neuregelungen im

EnWG 2011

Entflechtung von Transportnetz-

betreibern und Verschärfung Unbundling VNB

Ausnahmen für

geschlossene Verteilernetze (=Objektnetze)

Verschärfung der Vorgaben für

Verbraucherschutz

Smart Metering +

Energieeffizienz allgemein

Bundesrecht (4)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in

Deutschland -

Wesentliche Neuregelungen im

EnWG 2012

Stilllegung von

Kraftwerken

Bundesrecht (5)

Vorhaltung / Wiederherstellung der Betriebsbereit-schaft von Kraftwerken

Ausweisung system-relevanter Gaskraftwerke

Grundsätze zu abschaltbaren Lasten

Regelungen zu Off-Shore-Windkraft-anlagen

§§ 13 – 13c, 17a – 17jEnWG / Abschalt VO, ReservekraftwerksVO

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Wettbewerbspolitische Entwicklung Historie der Wettbewerbsentwicklung in der

Energiewirtschaft (1)

1910Monopolsituation / Verstaatlichung

1980

Erste Wettbewerbsansätze in England/ Wales (Poolmodell)

1985 Wissenschaftliche Diskussion über die tatsächliche/ rechtliche Möglichkeit der

Durchleitung von Strom

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Wettbewerbspolitische Entwicklung Historie der Wettbewerbsentwicklung in der

Energiewirtschaft (2)

Erste EU-Binnenmarktrichtlinie

1996/8

1998

1998

EnWG 1998 in Deutschland/ Abschaffung von

Ausschließlichkeitsrechten

Fortschreitende Liberalisierungsbemühungen; zunehmend durch staatliche

Regulierung (EU/ Mitgliedstaaten)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Wettbewerbspolitische Entwicklung Physikalisch/ technische / ökonomische Besonderheiten

als ordnungspolitische Begründung für Wettbewerbsbeschränkungen

Strom(-) fehlende Speicherbarkeit

(-) Konfiguration der Höchstspannungs-netze/ Grenzkuppel-stellen

(-) Homogenität/ Massenprodukt

Gas(-) Ressourcenknappheit in Deutschland/ Europa/ Importquote

(80%)

(-) Langfristige Lieferverträge

(-) Speicherbarkeit (Kavernen, Röhren)

(-) Unterschiedliche Gasqualitäten (L-Gas/ H-Gas)

(-) Ölpreisbindung

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art.101 AEUV) (1)

Kartell Vereinbarungen / abgestimmte Verhaltensweisen zwischen Unternehmen, die eine Verhinderung, Einschränkung, Verfälschung des Wettbewerbs bezwecken oder bewirken

funktionaler Unternehmensbegriff= jede selbständige wirtschaftliche Tätigkeit

unabhängig von der Rechtsform

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art. 101 AEUV) (2)

Vereinbarung• horizontal/ vertikal

• Preis-/Mengen-Gebietsabsprachen, Preisbindungen zweiter Hand, Mindestpreise, absoluter Gebietsschutz

• keine Form/ Verbindlichkeit nötig• auch einseitige Maßnahmen (Empfehlungen,

Weisungen etc.) werden erfasst

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art. 101 AEUV) (3)

Abgestimmte Verhaltensweisen• Abgrenzung zum ökonomisch induziertem

Parallelverhalten nötig• Informationsaustausch aus Kartellverhalten

(Informationssysteme) Wettbewerbsverfälschung

• Langfristige Lieferverträge• Gesamtbedarfsdeckungsverpflichtungen

Marktabgrenzung• räumlich Hauptabsatzgebiet• zeitlich Geltungsdauer der Maßnahme• sachlich Bedarfsmarktkonzept / Substituierbarkeit

• Beispiele: Wärmemarkt, Strom-/ Gasmarkt, Netzgebiete bei Strom und Gas

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art. 101 AEUV) (4)

Spürbarkeit • > 5-15% Marktanteil• Bündeltheorie

• Vertragsnetze• Parallelverträge

Rechtsfolgen• Nichtigkeit der Vereinbarung• Schadensersatz-/ Unterlassungsansprüche von

Wettbewerbern• Bußgeld (EU-Kommission kann Bußgelder bis zu 10%

des weltweiten Gesamtumsatzes eines Geschäftsjahres verhängen)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Die zehn höchsten Einzelstrafen in EU-Kartellverfahren

Strafe in Millionen Euro

Quelle: Handelsblatt, Nr. 92, 14.05.2009, Seite 1:

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art. 101 AEUV) (5)

Beeinträchtigung des grenzüberschreitenden Handels(relevant nur bei Art. 101 EGV)

• Möglichkeit ausreichend / Gesamtbetrachtung nötig

Freistellungsmöglichkeiten• GruppenfreistellungsVOen der EU-Kommission

• Verbesserung der Warenerzeugung/ -verteilung• Angemessene Beteiligung der Verbraucher• Keine übermäßigen Beschränkungen/ kein wesentlicher

Wettbewerbsausschluss/ Marktanteile < 30 %36

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbs-beschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (1)

Verbotenes Verhalten in Bezug auf• marktbeherrschende Unternehmen (§ 18, 19 GWB)• Relative oder überlegene Marktmacht (§ 20 GWB)

Sonderregelungen für die Wasserwirtschaft (§§ 31-31b GWB)

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Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbs-beschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (2)

Marktbeherrschung (§ 18 GWB)• Allgemeines

Ausgangspunkt: sachlich/räumlich relevanter Markt Verständnis der EU-Kommission:

Möglichkeit zur Verhinderung wirksamen Wettbewerbs / Möglichkeit zur Praktizierung einer

unabhängigen Marktstrategie Definition - § 18 I GWB

Kein Wettbewerb existent Kein wesentlicher Wettbewerb Bestehen einer überragenden Marktstellung

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbs-beschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (3)

(Widerlegbare) Beurteilungskriterien (u.a.) - § 18 I GWB

Marktanteil Finanzkraft Marktzugang / Marktzutrittsschranken (rechtlich,

tatsächlich) Verflechtung mit anderen Unternehmen Möglichkeiten zum Ausweichen auf andere Anbieter Umstellungsflexibilität (bei Angebot oder Nachfrage)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (4)

Marktbeherrschung (§ 18 GWB) (Fortsetzung)• Vermutung der Marktbeherrschung - § 18 IV – VI GWB

Marktanteil von mindestens 40 % oder 2 Unternehmen oder mehr, ohne dass wesentlicher Wettbewerb

besteht und Vorliegen von § 18 I GWB bei Berücksichtigung aller Unternehmen oder

3 Unternehmen oder weniger mit Marktanteil von 50 % oder 5 Unternehmen oder weniger mit Marktanteil von 2/3 Vermutungen sind wiederlegbar

Relative / überlegene Marktmacht (§ 20 I GWB)• Abhängigkeit von kleinen / mittleren Unternehmen als

Anbieter / Nachfrager• In Bezug auf Waren / gewerbliche Leistungen und• Fehlen ausreichender / zumutbarer Ausweichmöglichkeiten

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten(§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (5)

Verbotenes Verhalten-Typen (§§ 19 I, II, 20 III, 21 I, II GWB)

• Hauptzweck: Schutz wirtschaftlicher Bewegungsfreiheit • Bei Marktbeherrschung

Unbillige Behinderung Ungleichbehandlung ohne sachliche Rechtfertigung Nicht wettbewerbsgerechte Entgelte / Geschäftsbedingungen Ungerechtfertigte Verweigerung des Zugangs zu Netzen /

Infrastruktureller Einrichtungen• Bei relativer / überlegener Marktmacht

Verkauf unter Einstandspreis ohne sachliche Rechtfertigung Preisspaltung ohne sachliche Rechtfertigung

• In sonstigen Fällen Boykott (Liefer-/Bezugspersonen) mit dem Ziel der

unbilligen Behinderung Drohungen

§ 19 II GWB

§ 20 III GWB

§ 21 I, II GWB

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (6)

Verbotenes Verhalten - Beispiele• grundlose Behinderung des Wettbewerbs• Preisunterbietung• Kampfpreise • systematischer Verkauf unter Einstandspreisen• Koppelungspraktiken• Ausschließlichkeitsbindungen/ Rabattsysteme• Preishöhen-/ Konditionenmissbrauch (Beispiel: Netznutzungsentgelte)• Preis-/ Konditionenspaltung• Verweigerung des Zugangs zu Infrastrukturnetzen

Strom, Gas, Eisenbahn, Telekommunikation, Häfen, Bahnhöfe, Datensysteme/-netze

• Ausnahmen Fehlende Kapazität, Gefahr von Betriebsstörungen43

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (7)

Verbotenes Verhalten (Fortsetzung)•Liefersperre

gewähltes Absatzsystem als maßgeblicher Rahmen, Unzumutbarkeit der Belieferung

Anwendungsfälle: Selbstbedienungsmärkte, Originalersatzteile

•Selektive Vertriebssysteme Beschränkung des Händlerkreises

•Wechselgebühren Energieversorger•Missbrauch der Nachfragemacht

Bezugssperren, Rabatt-/ Konditionenspreizung (verdeckte Preisnachlässe), Verkauf unter Einstandspreis

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten(§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (8)

Rechtsfolgen• Unterlassungs-/ Schadensersatzansprüche von

Wettbewerbern (ggf. auch Belieferungsansprüche)• Untersagungsverfügung der Kartellbehörden• Nichtigkeit von Vereinbarungen/Vertragssystemen• Mehrerlösabschöpfung• Bußgeld (EU-Kommission kann Bußgelder bis zu 10%

des weltweiten Gesamtumsatzes eines Geschäftsjahres verhängen)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (9)

Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB)

• Verschärfte Preishöhenkontrolle für marktbeherrschende Energieversorgungsunternehmen

• Verboten sind• Forderung von Entgelten/ Bedingungen, die ungünstiger

sind als die anderer EVU oder von Unternehmen auf vergleichbaren Märkten

• Forderung von Entgelten, die die Kosten unangemessen überschreiten

• Geltung des Verbots bis zum 31.Dezember 201746

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Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (10)

Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB) (Fortsetzung) Marktbeherrschung bei Strom:

• sachlich relevanter Markt: Erstabsatz/ Import Endkundenmarkt für Groß-und Kleinverbraucher

• räumlich relevanter Markt: bundesweit (Großverbraucher/ Erstabsatz) regional/ lokal (entlang der Verteilnetze bei Kleinkunden

• Marktanteile: RWE/ E.ON (rd. 60%) bei Großverbraucher/ Erstabsatz fünf größten EVU: 90% Stadtwerke (i.d.R. 80% bei Kleinkunden)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (11)

Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB) (Fortsetzung)

• Marktbeherrschung bei Gas• sachlich relevanter Markt:

Gasproduktion/ Import regionale Verteilermacht industrielle/ gewerbliche Endkunden kleine Endkunden

• räumlich relevanter Markt: Netzgebiete der früheren Gebietsversorger (für alle sachlichen

Gasmärkte)

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (12)

Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB) (Fortsetzung)

• Missbrauch• Entgelte (Arbeits-/ Leistungspreis, Messpreise)• „erhebliche“ Abweichung nötig?• Gewinnbegrenzungskonzept/ maßgeblicher Kostenbegriff?

Vollkosten, variable Kosten, Grenzkosten? Sicherheitszuschläge?

• unangemessene Überschreitung Vergleich mit Konkurrenzprodukten?

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Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV)

Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB) (Fortsetzung)

• Rechtsfolgen• Kartellbehördliches Verbot, eine bestimmte Preis-/

Erlösobergrenze zu überschreiten• Unterlassungs-/ Beseitigungs-/ Schadensersatzanspruch

von Wettbewerbern• Nichtigkeit von Entgeltvereinbarungen/ Bedingungen • Bußgeld

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Fusionskontrolle Zweck

• Verhinderung übermäßiger Unternehmenskonzentration

• Gewährleistung ausgewogener Marktstrukturen Arten/ Konkurrenz

• Fusionskontrolle nach EU-Recht (Art. 103 AEUV, Ausführungsverordnungen)/ durch EU-Kommission

• Fusionskontrolle nach deutschem Recht (§§ 35 ff GWB)/ durch Bundeskartellamt

• Vorrang der Fusionskontrolle nach EU-Recht/ sog. One-Stop-Shop/ Möglichkeiten zur Verweisung an nationale Kartellbehörden/ an die EU-Kommission

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Fusionskontrolle (Fortsetzung) Abgrenzungskriterium für Behördenzuständigkeit

• Umsatzschwellen der beteiligten Unternehmen (weltweit/ in der EU/ im Mitgliedstaat)

• Zuständigkeit der EU-Kommission> 5 Mrd. € (alle Unternehmen/ weltweit) und> 250 Mio. € (bei mindestens zwei Unternehmen/ EU-weit), es sei denn> 2/3 des gemeinschaftsweiten Umsatzes in einem Mitgliedstaat

oder> 2,5 Mrd. € (alle Unternehmen/ weltweit) und> 100 Mio. € (alle Unternehmen in mindestens drei Mitgliedstaaten) und> 25 Mio. € (von mindestens zwei Unternehmen in jedem von den mindestens drei Mitgliedstaaten) und > 100 Mio. € (von mindestens zwei Unternehmen/ EU-weit)

• Zuständigkeit des Bundeskartellamts > 500 Mio. € weltweit/ alle Unternehmen und > 25 Mio. bzw. > 5 Mio. € von zwei weiteren Unternehmen im Inland

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Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Fusionskontrolle (Fortsetzung) Kontrollerwerb

• Erwerb der Kontrolle über ein Unternehmen (eines Teils davon) durch Erwerb von Anteilsrechten oder Vermögenswerten durch Vertrag oder in sonstiger Weise (bestimmender Einfluss auf Unternehmensorgane), so dass ein bestimmender Einfluss des Unternehmens gewährt wird

Vermögenserwerb• Erwerb aller geldwerten Güter/ Rechte

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Fusionskontrolle (Fortsetzung) Anteilserwerb

• Erwerb von 25% oder 50% der Anteile eines Unternehmens (vorhandene Anteile des Erwerbers eingerechnet)

• auch Erwerb von weniger als 25% können bei Bestehen sonstiger Einflussrechte relevant werden

Beispiel: Erwerb von Minderheitsbeteiligungen an kommunalen EVU durch RWE, E.ON etc.)

Gemeinschaftsunternehmen• Erwerb der Kontrolle (= Möglichkeit bestimmenden Einfluss

auszuüben) über ein Unternehmen gemeinsam durch mehrere Unternehmen

• Paritätischer Erwerb / ungleiche Verteilung + zusätzliche Rechte (z.B. Vetorecht)

• Bestimmender Einfluss = Möglichkeit, Aktionen zu blockieren, die das strategische Wirtschaftsverhalten betreffen

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Fusionskontrolle (Fortsetzung) Eingreifkriterien

• Begriff: Voraussetzungen, unter denen ein Zusammenschluss untersagt werden darf

• maßgebliches Kriterium: • Erhebliche Behinderung wirksamen Wettbewerbs,

insb. durch• Begründung/ Verstärkung einer marktbeherrschenden

Stellung (Prognose der Behörde erforderlich)• sog. SIEC (Significant Impediment Effective

Competition)-Test (jetzt auch in § 36 I GWB geregelt)

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Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Fusionskontrolle (Fortsetzung) Eingreifkriterien

• Beispiele:• Energiemarkt (Fusionen RWE/ VEW bzw. VEBA/ VIAG

Entstehung eines Duopols)• Erhaltung einer marktbeherrschenden Stellung/ Abschreckung

von (potentiellen) Konkurrenten• horizontale/ vertikale / konglomerate Zusammenschlüsse

• Abwägungsklausel (nur in deutschem Recht)• Ausnahmsweise Gestattung eines Zusammenschlusses• Nachweis von Wettbewerbsverbesserungen durch Fusion und

Überwiegen der Verbesserungen gegenüber den Nachteilen eines Zusammenschlusses

Beispiel: Gestattung eines Gemeinschaftsunternehmens von Strom- und Gasversorgern zwecks Substitutionskonkurrenz im öldominierten Wärmemarkt

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Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -

Fusionskontrolle (Fortsetzung) Rechtsfolge

• Pflicht der Behörde zur Untersagung des Zusammenschlusses

Ministererlaubnis (nur in deutschem Recht)• Begriff: Gestattung einer vom Bundeskartellamt

untersagten Fusion• Voraussetzungen:

• Überragendes Interesse der Gemeinschaft oder • Überwiegen von gesamtwirtschaftlichen Vorteilen über

Wettbewerbsbeschränkung• Keine Gefährdung der marktwirtschaftlichen Ordnung• Beispiel: Fusion E.ON/ Ruhrgas• Zuständigkeit: Bundeswirtschaftsminister

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Prüfungsrelevante Kontrollfragen

Wie hat sich das Energierecht in Deutschland und auf der EU-Ebene seit 1935 bis 2011 entwickelt und was sind die wesentlichen Gesetze und Richtlinien und Verordnungen?

Was sind die wesentlichen wirtschaftlich relevanten Neuerungen der Energierechtsnovellen von 1998 und 2005/2011 gegenüber dem Regelungszustand von 1935?

Was sind die drei wesentlichen Bereiche des deutschen und europäischen Wettbewerbsrechts?

Bitte beschreiben Sie jeweils kurz Inhalt und Funktion. 58

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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I

Literatur

Schneider, Jens-Peter/ Theobald, Christian, Recht der Energiewirtschaft, Praxishandbuch, München 2008

Energierecht, Gesetzestexte, dtv-Verlag, München 2015 Emmerich, Volker, Kartellrecht, 11. Auflage, C.H. Beck-Verlag,

München 2008

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