FORMULIR PEMBUKAAN REKENING OPENING ACCOUNT FORMmcmfunds.co.id/wp-content/uploads/2019/10/Formulir-Pembukaan-R… · Mohon baca petunjuk dibawah ini untuk mengisi formulir pembukaan

FORMULIR PEMBUKAAN REKENINGOPENING ACCOUNT FORM

Nama NasabahCustomer’s Name

Kode NasabahCustomer’s Code

Kode MarketingMarketing’s Code

Untuk diperhatikan nasabah / For investor attention:Mohon baca petunjuk dibawah ini untuk mengisi formulir pembukaan rekeningPlease read instruction below for completing opening account.

1. Nasabah perorangan wajib melengkapi halaman 1-4, 12-13 Individual investor must complete page 1-4, 12-13 2. Nasabah institusi wajib melengkapi halaman 5-13 Institution investor must complete page 5-13

Perorangan Individual

Institusi Institution

Pengkinian Data Update Investor’s Data

REKENING NASABAH INDIVIDUINDIVIDUAL INVESTOR ACCOUNT

2

Mohon isi formulir di bawah ini dengan lengkap dan benar (*wajib diisi)Please fill in this form with complete and valid information (*mandatory)

NASABAH INDIVIDUAL (hanya diisi oleh nasabah individual)INDIVIDUAL INVESTOR (filled by individual investor only)

Nama Lengkap *Full name Kewarganegaraan *Nationality KTP/ Paspor * ID card / Passport Tanggal Kadaluwarsa KTP/ Paspor *Expiration Date ID card / Passport NPWPTax Registration Tanggal Pendaftaran Registration Date KITAS / KIMS / KITAP *Temporary / Permanent Entry Permit No. Tanggal Kadaluarsa KITAS / KIMS / KITAP * Expiration Date Entry Permit Tempat & tanggal Lahir *Place & Date of Birth Jenis Kelamin *Gender Agama *Religion Status Perkawinan *Marital Status Nama Suami / Istri *Name of Spouse

Nama Ibu Kandung *Maidens Name Nama Ahli Waris *Name of Heirs Hubungan dengan ahli waris *Heir Relationship Pendidikan Terakhir *Education Background

SD / Elementary School SMP/ Junior High School SMA / Senior High School D3 / Academy S1 / Bachelor S2 / Post Graduate S3 / Doctoral Lainnya / Others _______________________

Pekerjaan Ocupation

Karyawan Swasta / Private Employee Pensiunan / Retired Ibu Rumah Tangga / Housewife Pelajar / Mahasiswa / Student Pegawai Negeri Sipil / Civil Servants TNI / Army Wiraswasta / Enterpreneur Polisi / Police Lainnya / Others _______________________

Paraf Nasabah / Initial Investor

3


Nama PerusahaanCompany Name Alamat PerusahaanOffice address Nomor Telepon PerusahaanOffice phone no.

Bidang UsahaLine of Business

Pendapatan Per tahun / Yearly Income * < IDR. 10.000.000 > IDR. 10.000.000 __ IDR. 50.000.000 > IDR. 50.000.000 __ IDR. 100.000.000 > IDR. 500.000.000 __ IDR. 500.000.000 > IDR. 1.000.000.000

Sumber Pendapatan * Gaji Keuntungan Usaha Source of Income Salary Business Profit Lainnya Others

Alamat sesuai KTP *Address stated on ID Card

Kota Propinsi City Province Kode Pos Negara Zip Code Country Telepon Telephone Handphone Mobile Phone Faksimili Facsimile Email Email Alamat Koresponden *Correspondent address Kota Propinsi City Province Kode Pos Negara Zip Code Country Telepon Telephone Handphone Mobile Phone Faksimili Facsimile Email Email

4

II. REFERENSI BANK* Bank REFERENCE

1. Nama Pemilik Rekening Account Holder’s Name Nama Bank Bank’s Name Cabang Branch Nomor Rekening Account Number



Tujuan Investasi (Pilihan lebih dari satu diperkenankan)Investment Objective (More than one option acceptable)

Investasi Kenaikan Harga Investment Price Appreciation Penghasilan Lainnya Return/yield Others


Untuk diperhatikan nasabah / For Investor attention:Nama pada rekening Bank harus sama dengan nama pada formulir pembukaan.The Beneficiary name stated on bank account must be the same with the name in the opening form.

5

PERNYATAAN NASABAH INDIVIDUALSTATEMENT OF INDIVIDUAL INVESTOR

1. Seluruh informasi / keterangan yang tercantum dalam formulir ini lengkap, benar dan sah. Saya bertanggung jawab penuh atas segala akibat yang timbul atas pencantuman data tersebut.

2. Dana yang digunakan untuk berinvestasi di PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT berasal

dari aktivitas yang diperkenankan oleh peraturan perundang-undangan yang berlaku, termasuk namun tidak terbatas, bukan berasal dari tindak pencucian uang.

3. Tujuan berinvestasi di PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT dimaksudkan untuk tujuan yang tidak bertentangan

dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku termasuk bukan sebagai sarana tindak pencucian uang.

4. Menjamin tidak melakukan transaksi untuk maksud

mengelabui, mengaburkan atau menghindari pelaporan kepada pusat pelapor analisa transaksi keuangan berdasarkan ketentuan berlaku.

5. Menger t i bahwa perse tu juan pembukaan

rekening dapat dipertimbangkan untuk diberikan berdasarkan informasi dalam formulir ini dan syarat-syarat perjanjian lainnya.

PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT berhak untuk menolak aplikasi ini tanpa adanya keharusan untuk memberi alasan.

6. Wajib menyampaikan segala perubahan informasi

yang disampaikan dalam formulir ini dikemudian hari untuk pengkinian data selama masih terikat sebagai nasabah

PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT. 7. Saya tunduk dan akan melaksanakan segala

kewajiban yang ditentukan oleh peraturan/perundangan di bidang pasar modal, perpajakan dan peraturan pelaksanaannya.

8. Saya menyatakan bahwa investasi yang dilakukan

telah sesuai dengan profil rsiko saya atau sesuai dengan keinginan saya.

9. Memberikan hak kepada PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT untuk

membekukan dan menutup rekening nasabah jika kondisi - kondisi tersebut diharuskan oleh peraturan.

1. All information/description written in this form is complete, right and valid. I am fully responsible for all consequences arising from misstatement of information.

2. Fund use for investing in PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT comes

from activity allowed by law and regulations excluding but not limited to, activities related to criminal and / or money laundering.

3. The investment objective in PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENTis

intended for purposes which are not against prevailing law act regulation including not as vehicle for money laundering.

4. Investors guarantee that no transaction is intended foe deceiving, obscuring or avoiding report to Indonesia financial transaction reports and analysis centerbased on the prevailing regulation.

5. Understand that approval on the account opening

is given based on the information in this form and other agreement’s requirements.

PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT has the right to reject this application without any obligation to provide a reason.

6. Investors must inform and submit any changes of

information written in this form in the future for data renewal as long as investors are tied as clients of

PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT.

7. I comply and will perform all obligations required by law/regulation in the capital market / taxation, and its implementing regulation.

8. I state that this investment is done based on my risk

profile or based on my own intention.

9. Give authority to PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT to

freeze and to close the account of investors in the event the conditions are strictly required by the regulation.

Ditandatangani di ……………………….. Tanggal…….. Bulan……… Tahun………..Signed in Date Month Year

Nasabah Investor

Materai Rp. 6.000,-Stamp Duty IDR 6.000,-

Nama / Name

Dengan menandatangani formulir ini saya menyatakan hal - hal sebagai berikut:By signing this form I state the following:

REKENING NASABAH INSTITUSI INSTITUTION INVESTOR ACCOUNT

8

Nama Badan Usaha *Business Entity Name

Tempat & Tanggal Pendirian *Place & Date of Establishment

No. Akta Pendirian*Deed of Establishment No.

No. Anggaran Dasar*Number of Article of Association

Domisili* Lokal Asing Domicile Local Foreign

No SIUP / Izin usaha*Business License No.

NPWP*Tax Registration No.

Tanggal Pendaftaran NPWP*Tax Registration Date

No. Domisili*Number of Domicile

No. TDP*Place of Domicile Companies No.

Alamat (sesuai domisili)Address (appropiate on domicile)

Kota Propinsi City Province

Kode Pos Negara Zip Code Country

Telepon Faksimili Telephone Facsimile

E-mail E-mail

Type of institusi*Type of Institution

Perseroan Terbatas Asuransi Limited Company Insurance

Dana Pensiun Yayasan Pension Fund Foundation

Perseroan Terbatas (Tbk) Affliasi Public Listed Company Affiliation

Lembaga Keuangan Perusahaan Efek Financial Institution Securities Company

Lainnya, jelaskan: Others, describe:

NASABAH INSTITUSI (hanya diisi oleh nasabah intitusi)INSTITUTION INVESTOR (filled by institution investor only)


Mohon isi formulir di bawah ini dengan lengkap dan benar (*wajib diisi)Please fill in this form with complete and valid information (*mandatory)

9

Karakteristik Institusi *Institutional Characteristics

BUMN Swasta State Owned Enterprises Private Company

PMS Affiliasi Foreign Investment Affiliation

Sosial Lainnya, jelaskan Social Others, describe

Pendapatan Per tahun *Yearly Income

< IDR. 100.000.000

> IDR. 100.000.000 - IDR. 250.000.000

> IDR 250.000.000 - IDR. 500.000.000 > IDR. 1.000.000.000 - IDR. 5.000.000.000

> IDR. 5.000.000.0000

Tujuan Investasi *Investment Objective

Investasi Keuntungan Investment Capital Gain

Pendapatan Apresiasi Harga Income Price Appreciation

Pendapatan Tambahan Spekulasi Extra Income Speculation

Lain-lainnya, jelaskan Others, describe

Sumber Dana *Source of income

Pejabat Berwenang - minimal 2 maksimal 4 *Authorized Person - minimum 2 maximum 4

Nama Lengkap Pejabat Berwenang1Full name of Authorized Person 1

Posisi Position

No. KTP / PasporID Card No / Passport No.

Tanggal KadaluarsaExpired date

NPWPTax ID No.


Wajib untuk individu Lokal: KTP Wajib untuk individu asing: PasporMandatory for local investor: ID Card Mandatory for foreign investor: Passport

10

No. KIMS & Tanggal KadaluarsaTemporary Entry Permit No. & Exp. Date

No. KITAS & Tanggal KadaluarsaTemporary Staying Permit No. & Exp. date

No. KITAP & Tanggal KadaluarsaPermanet Resident Permit No. & Exp. date

Nomor Telepon / HandphonePhone Number / Mobile Phone

Nama Lengkap Pejabat Berwenang 2Full Name of Authorized Person 2

PosisiPosition

No. KTP & Tanggal KadaluarsaID Card No. & Exp. Date

No. Paspor & Tanggal KadaluarsaPassport No. & Exp. Date

No. NPWP & Tanggal KadaluarsaTax ID No. & Exp. Date

No KIMS & Tanggal KadaluarsaTemporary Entry Permit No. & Exp. Date

No. KITAS & Tanggal KadaluarsaTemporary Staying Permit No. & Exp. Date

No. KITAP & Tanggal KadaluarsaPermanet Resident Permit No. & Exp. Date



PosisiPosition








11



PosisiPosition









12

Rekening Bank (minimal1, maksimal 3)Bank Account (minimum 1, maximum 3)

1. Nama Pemilik Rekening Account Holder’s Name

Nama Bank Bank’s Name

Cabang Kurs Rekening Branch Currency Account

Nomor Rekening Kode Bank Account Number BIC Code









Informasi Keuangan 3 tahun terakhir - Aset*Financial Information for the last 3 year - Asset

Tahun Ke-1 / First Year

< IDR. 1.000.000.000

IDR. 1.000.000.000 - IDR. 5.000.000.000

IDR. 5.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

IDR. 10.000.000.000 - IDR. 50.000.000.000

> IDR. 50.000.000.000

Tahun Ke-2 / Second Year

< IDR. 1.000.000.000

IDR. 1.000.000.000 - IDR. 5.000.000.000

IDR. 5.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

IDR. 10.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

> IDR. 50.000.000.000

Tahun Ke-3 / Third Year

< IDR. 1.000.000.000

IDR. 1.000.000.000 - IDR. 5.000.000.000

IDR. 5.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

IDR. 10.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

> IDR. 50.000.000.000

Informasi Keuangan 3 tahun terakhir - Operating Profit*Financial Information for the last 3 year - Operating Profit

Tahun Ke-1 / First Year

< IDR. 1.000.000.000

IDR. 1.000.000.000 - IDR. 5.000.000.000

IDR. 5.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

IDR. 10.000.000.000 - IDR. 50.000.000.000

> IDR. 50.000.000.000

Tahun Ke-2 / Second Year

< IDR. 1.000.000.000

IDR. 1.000.000.000 - IDR. 5.000.000.000

IDR. 5.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

IDR. 10.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

> IDR. 50.000.000.000

Tahun Ke-3 / Third Year

< IDR. 1.000.000.000

IDR. 1.000.000.000 - IDR. 5.000.000.000

IDR. 5.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

IDR. 10.000.000.000 - IDR. 10.000.000.000

> IDR. 50.000.000.000


13


Dewan Komisaris *Board of Commisioner

Nama / Name Posisi / Position No KTP / ID Card No.

Dewan Direksi / Dewan Pengurus *Board of Director / Executive

Nama / Name Posisi / Position No KTP / ID Card No.

Struktur Kepemilikan / Pendiri - untuk kepemilikan 25% atau lebih, harus diuraikan sampai kepemilikan peroranganOwnership Structure - for ownership of 25% or more, must be elaborated further up to Ultimate Beneficial Owner

Nama / Name Posisi / Position

14

PERNYATAAN NASABAH INTITUSISTATEMENT OF INSTITUTION INVESTOR

1. Seluruh informasi/keterangan yang tercantum dalam formulir ini lengkap, benar dan sah. Kami bertanggung jawab penuh atas segala akibat yang timbul atas pencantuman data tersebut.

2. Dana yang digunakan untuk berinvestasi di PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT berasal

dari aktivitas yang diperkenankan oleh peraturan perundang-undangan yang berlaku, termasuk namun tidak terbatas, bukan berasal dari tindak pencucian uang.

3. Tujuan berinvestasi di PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT dimaksudkan untuk tujuan yang tidak bertentangan

dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku termasuk bukan sebagai sarana tindak pencucian uang.

4. Menjamin tidak melakukan transaksi untuk maksud

mengelabui, mengaburkan atau menghindari pelaporan kepada pusat pelapor analisa transaksi keuangan berdasarkan ketentuan berlaku.

5. Mengerti bahwa persetujuan pembukaan

rekening dapat dipertimbangkan untuk diberikan berdasarkan informasi dalam formulir ini dan syarat-syarat perjanjian lainnya.

PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT berhak untuk menolak aplikasi ini tanpa adanya keharusan untuk memberi alasan.

6. Wajib menyampaikan segala perubahan informasi

yang disampaikan dalam formulir ini dikemudian hari untuk pengkinian data selama masih terikat sebagai nasabah

PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT. 7. Kami tunduk dan akan melaksanakan segala

kewajiban yang ditentukan oleh peraturan/perundangan di bidang pasar modal, perpajakan dan peraturan pelaksanaannya.

8. Kami menyatakan bahwa investasi yang dilakukan

telah sesuai dengan profil rsiko saya atau sesuai dengan keinginan saya.

9. Memberikan hak kepada PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT untuk

membekukan dan menutup rekening nasabah jika kondisi - kondisi tersebut diharuskan oleh peraturan.

1. All information/description written in this form is complete, right and valid. I am fully responsible for all consequences arising from misstatement of information.

2. Fund used for investing in PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT comes

from activity allowed by law and regulations excluding but not limited to, activities related to criminal and / or money laundering.

3. Investment purpose in PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT is

intended for purposes which are not against prevailing law act regulation including not as vehicle for money laundering.

4. Investors guarantee that no transaction is intended

foe deceiving, obscuring or avoiding report to Indonesia financial transaction reports and analysis centerbased on the prevailing regulation.

5. Understand that approval on the account opening

is given based on the information in this form and other agreement’s requirements.

PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT has the right to reject this application without any obligation to provide a reason.

6. Investors must inform and submit any changes of

information written in this form in the future for data renewal as long as investors are tied as clients of

PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT.

7. I comply and will perform all obligations required by law/regulation in the capital market / taxation, and its implementing regulation.

8. I state that this investment is done based on my risk

profile or based on my own intention.

9. Give authority to PT. MILLENIUM CAPITAL MANAGEMENT to

freeze and to close the account of investors in the event the conditions are strictly required by the regulation.

Ditandatangani di ……………………….. Tanggal…….. Bulan……… Tahun………..Signed in Date Month Year

Pejabat yang Berwenang 1 Pejabat yang Berwenang 2Authorized Person 1 Authorized Person 2

Materai Rp. 6.000,-Stamp Duty IDR 6.000,-

Nama / Name Nama / NameCap Perusahaan / Company Stamp Cap Perusahaan / Company Stamp

Dengan menandatangani formulir ini kami menyatakan hal - hal sebagai berikut:By signing this form we state the following:

15

Formulir Profil Pemodal Reksa DanaInvestor Profile Form

Nama Lengkap sesuai identitas / Badan UsahaFull Name as shown in ID Card / Business EntityUsia (khusus untuk nasabah perorangan)Age (only for individual investor)

Sesuai dengan Peraturan OJK no. 22/POJK.04/2014 perihal prinsip mengenal nasabah oleh penyedia jasa keuangan di sektor pasar modal, Manajer Investasi dan/atau agen penjual Reksa Dana wajib mensyaratkan nasabah untuk mengisi formulir pemodal Reksa Dana sebelum melakukan pembelian unit penyertaan Reksa Dana yang pertama kali.

INFORMASI CALON NASABAH (wajib diisi secara lengkap)PROSPECTIVE INVESTOR INFORMATION (must be completely filled)

A. TUJUAN INVESTASI DI REKSA DANA 1. Apakah tujuan anda berinvestasi di Reksa Dana ? Pendapatan dan pertumbuhan dana jangka panjang Pendapatan dan keamanan dana investasi Keamanan modal atau dana investasi

2. Menurut anda yang paling sesuai dengan tujuan investasi anda tersebut adalah investasi pada : Saham Obligasi, pasar uang dan atau kombinasi saham Instrument pasar uang

3. Menurut anda komposisi yang paling sesuai dengan tujuan investasi anda adalah : Kombinasi antara 80% saham dan 20% pasar uang Kombinasi antara 80% obligasi dan 20% pasar uang 100% pasar uang

B. PORSI DANA INVESTASI REKSA DANA TERHADAP ASET4. Jumlah dana investasi pada Reksa Dana ini merupakan : Kurang dari 35% dari seluruh asset yang saya miliki Antara 35% sampai 70% dari asset yang saya miliki Lebih dari 70% dari asset yang saya miliki

C. TINGKAT RISIKO YANG SANGGUP DITANGGUNG5. Pernyataan mana yang paling menggambarkan diri anda dalam hal risiko investasi Saya bisa menerima kehilangan sebagian modal awal Saya bisa menerima risiko turunnya dana investasi Saya tidak mau risiko kehilangan modal awal investasi

6. Apabila terjadi kerugian pada investasi Reksa Dana anda, dampak risiko terhadap kauangan dan kekayaan anda : Normal, karena saya sudah perhitungkan risiko tersebut Berpengaruh, karena investasi tersebut merupakan sebagian penghasilan saya Sangat berpengaruh, karena penghasilan saya sangat tergantung terhadap return Reksa Dana

Nilai

3 2 1

3 2 1

3 2 1

1 2 3

3 2 1

3 2

1

Score

3 2 1

3 2 1

3 2 1

1 2 3

3 2 1

3 2

1

A. PURPOSE OF INVESTING IN MUTUAL FUND1. What is your goal to invest in Mutual Fund ? Revenue and long-term growth Revenue and investment fund security Security of capital or investment initial capital investment

2. Do you think that best suits your investment goals are investing in: Shares Bonds, money market and stock or a combination Money market instruments

3. Do you think that best suits composition for your investment goals are : The combination of 80% stock and 20% money market The combination of 80% bonds and 20% money market 100% money market

B. PORTION OF INVESTMENT FUND ASSETS4. The amount of fund investment is : Less than 35% of the assets that I have Between 35% to 70% of the assets that I have More than 70% of the assets that I have

C. RISK LEVEL THAT CAN BE BORNE5. Which statement that best describes yourself in terms of investment risk I can accept the risk of losing some initial capital I can accept the risk of decline in investment funds I do not want to risk any losing of the initial capital investment

6. If there is a loss on your mutual fund investment, and the financial risk impact to your wealth: Normal, because I’ve calculated the risk Influential, because investment is a part of my income Highly influential, since my income is very dependent on the return of Mutual Funds

16

D. THE IMPORTANCE OF INVESTMENT 7. What is your point of view if there is a possibility of losing some of your principal investment? I do not want any investment losses, because it would be interfere my regular income. I can still accept a bit of a loss as a result of investment fluctuation, because I am investing for the long term period I can accept the possibility of investment loss, because I have provided a reserve fund for the regular needs

E. TERM INVESTMENT8. How long do you plan to invest your funds? Less than 1 year 1 – 5 years > 5 years

F. THE KNOWLEDGE OF INVESTOR9. Rate your knowledge of Mutual Funds in general : You know the mutual fund mechanism, types of mutual fund products available, as well as having experience in investing. You know enough about the work mechanism of mutual fund and know the differences of each type mutual funds. You know limited only that the mutual fund is different with term deposits, and it contains the risk of negative investment returns.

PERNYATAAN NASABAH1. Saya / kami telah mengisi formulir profil pemodal Reksa Dana

dengan sebenar-benarnya dan telah memahami dengan baik hasil interpretasi atas pengisian formulir.

2. Saya / kami menyatakan bahwa produk Reksa Dana yang saya pilih sepenuhnya merupakan keputusan saya / kami sendiri secara independen, termasuk apabila saya / kami memilih jenis produk yang tidak sesuai dengan profil risiko saya / kami.

Tempat, Tanggal __________________________________Place, Date

_____________________________Tangan tangan, Nama JelasSignature, Full Name

CUSTOMER STATEMENT1. I / we have filled the investor profile form truthfully and have a good

understanding of the interpretation of the result of the application form.

2. I / we declare that the product of mutual fund we choose is entirely my / our own independent decision, including if I / we choose the kind of products that are not in accordance with the risk of my / our profile.

D. KEPENTINGAN ATAS POKOK INVESTASI7. Bagaimana pandangan anda mengenai kemungkinan anda kehilangan sebagian dari pokok investasi anda ? Saya tidak menginginkan kerugian apapun dari investasi saya, karena akan dapat mengganggu pendapatan rutin saya. Saya masih dapat menerima sedikit kerugian sebagai dampak dari f luktuasi untuk jangka panjang. Saya dapat menerima kemungkinan mengalami kerugian dari investasi. Karena saya sudah menyediakan dana cadangan untuk kebutuhan rutin saya.

E. JANGKA WAKTU INVESTASI8. Berapa lama anda berencana menginvestasikan dana anda ? Kurang dari 1 tahun 1 - 5 tahun > 5 tahun

F. TINGKAT PENGETAHUAN PEMODAL REKSA DANA9. Tingkat pengetahuan anda tentang Reksa Dana secara umum : Anda mengetahui mekanisme kerja Reksa Dana, jenis-jenis produk Reksa Dana yang ada, serta mempunyai pengalaman dalam berinvestasi. Anda cukup mengetahui mekanisme kerja Reksa Dana dengan baik dan mengetahui perbedaan dari masing-masing jenis Reksa Dana. Anda mengetahui namun hanya terbatas bahwa Reksa Dana berbeda dengan deposito berjangka, dan didalamnya mengandung risiko atas hasil investasi negative.

Nilai

3

2

1

321

3

2

1

Score

3

2

1

321

3

2

1

17

Tempat, Tanggal __________________________________Place, Date

_____________________________Tangan tangan, Nama JelasSignature, Full Name

Diisi oleh Admin:Nilai Total Profil Pemodal Reksa Dana:Total score of the Fund Investor Profile:

Kategori Nasabah :

A. Nasabah konservatif (Nilai 9 – 14) - Tidak sanggup menanggung risiko penurunan pada principal investasi; - Lebih mengutamakan untuk mengamankan asetnya tidak dalam bentuk fluktuatif; - Lebih dapat menerima tingkat pertumbuhan investasi yang tidak terlalu cepat.

B. Nasabah Moderat (15 – 20) - Sanggup mengambil risiko yang sedang dengan tetap hati -

hati dalam memilih jenis instrument sehingga membutuhkan bantuan strategi investasi; - Menerapkan diversifikasi portofolio untuk jangka waktu menengah sampai dengan panjang; - Memperhitungkan r isiko-r isiko investasi yang akan muncul.

C. Nasabah Agresif (21 – 27) - Sanggup menerima risiko yang lebih tinggi dengan harapan imbal hasil investasi yang lebih tinggi; - Memiliki pilihan investasi yang lebih beragam yang memiliki tingkat risiko yang lebih tinggi; - Lebih dapat menerima keragaman portofol io untuk medapatkan hasil investasi dalam jangka panjang.

Investor Categories

A. Customer conservative (Score 9 – 14) - Not able to bear the risk of a decline in investment principal ; - More emphasis on securing its assets not in the form of volatile; - Can receive more the instrument growth that is not too fast.

B. Moderate customers (15 – 20) - Able to take risks while being careful in selecting the type of instrument that requires the help of an investment strategy; - Applying for a diversified portfolio of medium term to long tem; - Take into account the investment risks that will arise.

C. Aggressive clients (20 – 27) - Able to accept a higher risk with the expectation of higher investment in returns; - Have a wider range of investment option that have a higher level of risk; - Can accept more the diversity in order to get the portfolio

investment for long term.

18

Wajib untuk investor lokal Fotocopy KTPMandatory for local investor Copy ID Card

Wajib untuk investor lokal Fotocopy NPWPMandatory for local investor Copy of Tax ID

Wajib untuk investor asing Fotocopy PasporMandatory for foreign investor Copy of Passport

Pilihan Dokumen lainnya (jika ada)Optional Other Documents (if any)


DOKUMEN YANG DIPERSYARATKAN / REQUIRED DOCUMENTS

VERIFIKASI DOKUMEN / VERIFICATION DOCUMENTS

Bagian Kepatuhan dan Manajemen RisikoName of Compliance and Risk Management

Tanggal Verifikasi Tanggal Bulan TahunVerication Date Date Month Year

Tanda Tangan & Cap PerusahaanSignature and Company Stamp

Wajib untuk investor lokal / Asing Fotocopy Akta PendirianMandatory for local / foreign investor Copy Deed of Establishment

Wajib untuk investor lokal Fotocopy Akta Perubahan TerakhirMandatory for local investor Copy of Amandment of the Last Deed

Wajib untuk investor lokal / Asing Fotocopy Surat Keterangan DomisiliMandatory for local / foreign investor Copy of Certificate of Domicile

Wajib untuk investor lokal Fotocopy KTP Pejabat BerwenangMandatory for local investor Copy of ID Card

Wajib untuk investor lokal Fotocopy NPWPMandatory for local investor Copy of Tax ID

Wajib untuk investor lokal Fotocopy TDPMandatory for local investor Copy of Company Registration

Wajib untuk investor lokal Fotocopy SIUPMandatory for local investor Copy of Business Permit Number

Wajib untuk investor lokal Surat Penunjukan POAMandatory for local investor Letter of POA

Wajib untuk investor lokal / Asing Struktur Kepemilikan sampaiMandatory for local / foreign investor Kepemilikan Terakhir Ownership Structure up to Ultimate Beneficial Owner

Wajib untuk investor lokal / Asing Laporan Keuangan (terbaru)Mandatory for local / foreign investor Financial Report (Latest)

Wajib untuk investor lokal / Asing Struktur OrganisasiMandatory for local / foreign investor Organization Stucture

Pilihan Dokumen lainnya (jika ada)Optional Other Documents (if any)

NASABAH INSTITUSI / INSTITUTION INVESTOR Ketersedian Keterangan Dokumen Catatan Availability Description Document Note

NASABAH INDIVIDUAL / INDIVIDUAL INVESTOR Ketersedian Keterangan Dokumen Catatan Availability Description Document Note

19

Spesimen Tanda Tangan Specimen Person Signature

Spesimen 1 / Speciment 1

Nama / Name


Nama / Name

Catatan : Spesimen tanda tangan Perorangan diisi pada kotak specimen 1Note : A speciment of individual signature filled in a specimen box 1

Persyaratan Tanda Tangan (Institusi)Signature Requirement (Institution)

Sendiri One Person Only

GabunganSemua Join all

Salah Satu One of them

Sesuai Instruksi Khusus As per special Instruction

Cap Perusahaan / Company Stamp


Nama / Name


Nama / Name

20

Catatan / Note