Gestión de Portafolio - Gobierno de Portafolio

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Curso GOP050

Gestión de Portafolios

Gobierno de PortafolioSesión 2

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Gobierno de Portafolio






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Temas a Tratar

1. Identificar Componentes

2. Categorizar Componentes

3. Evaluar Componentes

4. Seleccionar Componentes

5. Priorizar Componentes






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GOBIERNO DE PORTAFOLIO

Gobierno de Portafolio incluye los procesos para:

1. Seleccionar y financiar el portafolio de inversión,2. Monitorear y controlar las inversiones del portafolio,3. Comunicar las decisiones acerca del portafolio de inversión y los

componentes constituyentes dentro del portafolio, y4. Asegurar que el portafolio de inversión continúe alineado a los

objetivos estratégicos.

Los procesos de gobierno aseguran que las decisiones de inversiónsean tomadas para identificar oportunidades, seleccionar lasactividades a financiar, y para cumplir los objetivos de performance.






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PROCESOS DEL GOBIERNO DE PORTAFOLIO






6. Balancear Portafolio

7. Comunicar Ajuste del Portafolio

8. Autorizar Componentes

9. Revisar y Reportar Performance del Portafolio

10. Monitorear Cambios en la Estrategia del Negocio






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DIAGRAMA DE FLUJO DE LOS PROCESOS DE







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IDENTIFICAR COMPONENTES






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El propósito de identificar componentes calificados es manteneruna lista de componentes del portafolio que son relevantes paraun específico portafolio, con suficiente información para quepuedan ser gestionados.

PRINCIPALES ACTIVIDADES

1. Evaluar los componentes en curso y nuevos componentespropuestos, contra definiciones predeterminadas de portafolioy componentes predeterminadas y descriptores clavesrelacionados.

2. Rechazar los componentes que no encajan dentro de ladefinición(es) predeterminada(s).

3. Clasificar los componentes identificados en clases predefinidas,tales como; proyecto, programa, portafolio, y otros trabajos.






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HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS:

1. Documentación de todos los Componentes Inventariados Basados en los Descriptores Claves

2. Comparación de todos los Componentes Inventariados con la Definición de Componentes

3. Identificación de Componentes4. Juicio de Expertos






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DESCRIPTORES CLAVES DEL COMPONENTE TAMAÑO DEL

COMPONENTEUNIDAD

DE

NEGOCIO

ESTADO

ACTUAL

(VER

CUADRO

Nº2)

FECHA

ESTIMADA

DE

TÉRMINO

STAKEHOLDERS

OBSERVA

CIONESNOMBRE DEL

COMPONENTECÓDIGO

CLASE DE

COMPONENTE

(VER

CUADRO

Nº1)

PRESUPU

ESTO

ASIGNAD

O

PLAZO

ASIGNADOCLIENTES SPONSOR

RESPONSABL

E

Inventario de componentes de portafolio

CUADRO Nº1 : CLASE DE COMPONENTE

PF = PORTAFOLIO

PG= PROGRAMA

PY= PROYECTO

OT= OTROS TRABAJOS

CUADRO Nº2: ESTADO ACTUAL DEL COMPONENTE

P= PROPUESTO

S= SELECCIONADO

NS= NO SELECCIONADO

AP= APROBADO

NAP= NO APROBADO

AC= ACTIVO

PEN= PENDIENTE

T= TERMINADO

C= CANCELADO






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NOMBRE DEL PORTAFOLIO:

DESCRIPTORES CLAVES DEL COMPONENTE

NOMBRE DEL

COMPONENTE *CLASE DE

COMPONENTE

PF ( )PG ( )PY ( )OT ( )

CÓDIGO DEL

COMPONENTE

* PF = PORTAFOLIO, PG = PROGRAMA, PY = PROYECTO, OT = OTROS TRABAJOS.

DEFINICIÓN DEL COMPONENTE: PROPÓSITO, PROBLEMAS A RESOLVER, ALCANCEGENERAL, EXCLUSIONES CONOCIDAS, DURACIÓN ESTIMADA, COSTO ESTIMADO, PRINCIPALESHITOS

CONTRIBUCIÓN DEL COMPONENTE: CONTRIBUCIÓN DEL COMPONENTE A LAEMPRESA, SUS OBJETIVOS, METAS, Y BENEFICIOS.

OBJETIVO ESTRATÉGICO/OPERACIONAL:

META ESTRATÉGICA/OPERACIONAL:

BENEFICIOS CUANTITATIVOS:

TIR

VAN

RBC

BENEFICIOS CUALITATIVOS:

Definición de Componente






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STAKEHOLDERS DEL COMPONENTE: PERSONAS, GRUPOS, U ORGANIZACIONES CUYOSINTERESES SE PUEDEN VER AFECTADOS POSITIVA O NEGATIVAMENTE POR EL DESARROLLODEL COMPONENTE O EL PRODUCTO DEL COMPONENTE.

CLIENTES:

SPONSOR:

RESPONSABLE:

OTROS STAKEHOLDERS CLAVES:

RECURSOS REQUERIDOS: ESTIMACIÓN DE ORDEN DE MAGNITUD DE LOS RECURSOSREQUERIDOS PARA LLEVAR A CABO EL COMPONENTE.

PERSONAL:

ÁREA 1

ÁREA 2

ÁREA 3

MATERIALES:

MÁQUINAS:

OTROS:

RIESGOS, INTERDEPENDENCIAS, RESTRICCIONES, Y SUPUESTOSPRINCIPALES:

COMENTARIOS U OBSERVACIONES ADICIONALES:






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DESCRIPTORES CLAVES DEL

COMPONENTE

TAMAÑO DEL

COMPONENTEESTADO

ACTUAL

(VER

CUADR

O Nº2)

STAKEHOLDERS

OBSERVACIONESNOMBRE DEL

COMPONENTECÓDIGO

CLASE

DE

COMPO

NENTE

(VER

CUADRO

Nº1)

PRESUPUE

STO

ASIGNADO

PLAZO

ASIGNA

DOCLIENTES

*SPON

SOR

*RESP

ONSAB

LE

Lista de Componentes Propuestos

CUADRO Nº1 : CLASE DE

COMPONENTE

PF = PORTAFOLIO

PG= PROGRAMA

PY= PROYECTO

OT= OTROS TRABAJOS

CUADRO Nº2: ESTADO ACTUAL DEL

COMPONENTE

P= PROPUESTO

S= SELECCIONADO

NS= NO SELECCIONADO

AP= APROBADO

NAP= NO APROBADO

AC= ACTIVO

PEN= PENDIENTE

T= TERMINADO

C= CANCELADO






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CATEGORIZAR COMPONENTES






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Implica asignar componentes a categorías relevantes, a los cualesse puede aplicar un conjunto común de criterios y filtros dedecisión para la evaluación, selección, priorización, y balance.


1. Identificar las categorías estratégicas relevantes usadas paracategorizar componentes relevantes basados en el planestratégico.

2. Comparar a los componentes identificados con los criterios decategorización.

3. Agrupar cada componente en una sola categoría.






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1. Categorización de Componentes2. Juicio de Expertos






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CÓDIGO DE

CATEGORÍANOMBRE DE CATEGORÍA

DESCRIPCIÓN

DE CATEGORÍAOBSERVACIONES

Tabla de Categorías del Plan Estratégico






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NOMBRE DEL

COMPONENTE

SIGLAS DEL

COMPONENTE

ESTADO

(VER

CUADRO

Nº 1)

CLASE DE COMPONENTE

DESCRIPCIÓN DE LAS CATEGORÍAS Y LOS COMPONENTES QUE LOS CONFORMAN: DESCRIPCIÓN DE LOS COMPONENTES Y CATEGORÍAS, FECHA DE LA CATEGORIZACIÓN, RESPONSABLE.

CÓDIGO DE CATEGORÍA

NOMBRE DE CATEGORÍA

CÓDIGO DE LOS

COMPONENTES

FECHA DE CATEGORIZACIÓN

RESPONSABLE

CUADRO Nº1: ESTADO ACTUAL

DEL COMPONENTE

P= PROPUESTO

S= SELECCIONADO

NS= NO SELECCIONADO

AP= APROBADO

NAP= NO APROBADO

AC= ACTIVO

PEN= PENDIENTE

T= TERMINADO

C= CANCELADO

Lista de Componentes Categorizados






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EVALUARCOMPONENTES






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Los componentes son evaluados para proporcionarcomparaciones con el fin de facilitar el proceso de selección.


1. Evaluar los componentes con un modelo de puntuación queincluya criterios claves ponderados.

2. Producir representaciones gráficas para facilitar la toma dedecisiones en el proceso de selección.

3. Realizar recomendaciones para el proceso de selección.






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1. Modelo de Puntuación basado en Criterios Claves Ponderados2. Representaciones Gráficas3. Juicio de Expertos






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CÓDIGO NOMBRE DEL CRITERIO DESCRIPCIÓN

Tabla de Criterios Claves para la Evaluación de Componentes






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NOMBRE DEL

COMPONENTE *CLASE DE

COMPONENTE

PF ( )PG ( )PY ( )OT ( )

CÓDIGO DEL

COMPONENTE

* PF = PORTAFOLIO, PG = PROGRAMA, PY = PROYECTO, OT = OTROS TRABAJOS.

EVALUACIÓN

CÓDIGO

DEL

CRITERIO

LISTA DE

CRITERIOS

CLAVES

PESO

MUY

BAJO

(1)

BAJO

(2)MEDIANO

(3)ALTO

(4)

MUY

ALTO

(5)CALIFICACIÓN

TOTAL

POR

CRITERIO

PESO TOTAL 100% PUNTUACIÓN TOTAL POR COMPONENTE

OBSERVACIONES

RECOMENDACIONES

Evaluación de Componentes






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NOMBRE DEL

COMPONENTE

CÓDIGOESTADO

(VER

CUADRO

Nº2)

TIPO DE

COMPONENTE

(VER CUADRO

Nº1)

CATEGORÍAPUNTAJE DE

EVALUACIÓN

CONCLUSIÓN


COMPONENTE

PF = PORTAFOLIO

PG= PROGRAMA

PY= PROYECTO

OT= OTROS TRABAJOS


COMPONENTE

P= PROPUESTO

S= SELECCIONADO

NS= NO SELECCIONADO

AP= APROBADO

NAP= NO APROBADO

AC= ACTIVO

PEN= PENDIENTE

T= TERMINADO

C= CANCELADO

Lista de Componentes Evaluados






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SELECCIONARCOMPONENTES






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Este proceso es necesario para producir un subconjunto decomponentes de la organización basados en las recomendacionesdel proceso de evaluación y en los criterios de selección de laorganización.


1. Comparar los componentes con los criterios de selección.2. Seleccionar componentes basados en los resultados de la

evaluación.3. Elaborar una lista de componentes para la priorización.






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1. Análisis de Capacidad de Recursos Humanos2. Análisis de Capacidad Financiera3. Análisis de Capacidad de Activos4. Juicio de Expertos






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ANTES DE

SELECCIÓN

DESPUÉS DE

SELECCIÓN

NOMBRE DEL

COMPONENTE

CÓDIGO

ESTADO

(VER

CUADRO

Nº2)

TIPO DE

COMPONENTE

(VER CUADRO

Nº1)

CATEGORÍAPUNTAJE DE

EVALUACIÓN

ESTADO (VER

CUADRO Nº2)

Lista de Componentes Seleccionados

CONCLUSIÓN


PF = PORTAFOLIO

PG= PROGRAMA

PY= PROYECTO

OT= OTROS TRABAJOS

CUADRO Nº2: ESTADO ACTUAL DEL COMPONENTE

P= PROPUESTO

S= SELECCIONADO

NS= NO SELECCIONADO

AP= APROBADO

NAP= NO APROBADO

AC= ACTIVO

PEN= PENDIENTE

T= TERMINADO

C= CANCELADO






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PRIORIZARCOMPONENTES






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El proceso de priorización permite a una organización compararobjetivamente cada componente contra todos los otroscomponentes seleccionados, usando criterios definidos por laorganización.


1. Confirmar la clasificación de los componentes conforme a lascategorías estratégicas predeterminadas.

2. Asignar una calificación o criterios de ponderación para loscomponentes ordenados.

3. Determinar qué componentes deben recibir la más altaprioridad dentro del portafolio.






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1. Clasificación Ponderada2. Técnicas de Puntuación3. Juicio de Expertos






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COMPONENTES POR CATEGORÍA ESTRATÉGICA

CÓDIGONOMBRE DE

LA CATEGORÍA


PRESUPUESTO

ASIGNADO

(MILES DE

DÓLARES)

PLAZO ASIGNAOD

ESTADO ACTUAL

(VER CUADRO

Nº2)

FECHA ESTIMAD

A DE TÉRMINO

NOMBRE DEL

COMPONENTE

CÓDIGO

CLASE DE

COMPONENTE (VER

CUADRO Nº1)


COMPONENTE

PF = PORTAFOLIO

PG= PROGRAMA

PY= PROYECTO

OT= OTROS TRABAJOS


COMPONENTE

P= PROPUESTO

S= SELECCIONADO

NS= NO SELECCIONADO

AP= APROBADO

NAP= NO APROBADO

AC= ACTIVO

PEN= PENDIENTE

T= TERMINADO

C= CANCELADO

Priorización General de Componentes






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Co

mp

on

en

te 1

Co

mp

on

en

te 2

Co

mp

on

en

te 3

Co

mp

on

en

te 4

Co

mp

on

en

te 5

Co

mp

on

en

te 6

Co

mp

on

en

te 7

PR

IO

RID

AD

Componente 1

Componente 2

Componente 3

Componente 4

Componente 5

Componente 6

Componente 7

Modelo para la Priorización de Componentes dentro de una misma Categoría: Este modelo sirve para la priorización de pares de componentes. La prioridad es calificada con cero o uno:Si componente horizontal es más importante que componente vertical => UNOSi componente horizontal es menos importante que componente vertical => CEROLa Prioridad se calcula con la sumatoria de la fila

COMITÉ RESPONSABLE DE LA PRIORIZACIÓN DE COMPONENTES

NOMBRE / CARGO

NOMBRE / CARGOOBSERVACIONES






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utor

.



CÓDIGO DE

CATEGORÍA

NOMBRE DE LA

CATEGORÍA


PRIORIDAD

DOCUMENTACIÓN

DE SOPORTE

EMPLEADA PARA

LA PRIORIZACIÓN

COMENTARIOS Y/O

RECOMENDACIONESNOMBRE DEL

COMPONENTECÓDIGO

CLASE DE

COMPONENTE

(VER CUADRO

Nº1)


PF = PORTAFOLIO

PG= PROGRAMA

PY= PROYECTO

OT= OTROS TRABAJOS

Lista general de Componentes Priorizados





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