IPO 13 17 หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลส ำคัญ · IPO 13 – 17 กรกฎำคม 2563. หนังสอช้ชวนส่วนสรปข้อมลส

ขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2563

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ

กองทนเปดธนชำต อสทสปรง Global Capital Growth Thanachart Eastspring Global Capital Growth Fund

(T-ES-GCG) กองทนรวมตรำสำรทน

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund กองทนรวมทเนนลงทนแบบมควำมเสยงตำงประเทศ

บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน ธนชำต จ ำกด

(กำรเขำรวมตอตำนทจรต : ไดรบกำรรบรอง CAC)

กำรลงทนในกองทนรวมไมใชกำรฝำกเงน

คณก ำลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมำะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

คำธรรมเนยม

ขอมลอนๆ

ผลกำรด ำเนนงำน

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ หนำ 2 / 21 กองทนเปดธนชำต อสทสปรง Global Capital Growth

1. นโยบำยกำรลงทน :

1.1 ทรพยสนทกองทนรวมลงทน

กองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองเดยว คอ กองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH (กองทนหลก) ในหนวยลงทนชนด Class I2 USD ซงเปน Class ทเสนอขายผลงทนสถาบน ไมมนโยบายจายเงนปนผล ในอตราสวนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนหลกมวตถประสงคในการลงทนเพอเพมมลคาเงนลงทน โดยกองทนจะลงทนในตราสารทนทวโลกทมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดทมขนาดใหญ จดทะเบยนในประเทศลกเซมเบรก (Luxembourg) ด าเนนงานตามระเบยบของ UCITS กองทนหลกดงกลาวบรหารจดการโดย Amundi Luxembourg SA และลงทนในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปน Fund of Funds หรอลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได หรอเปลยนกลบมาเปน Feeder Fund ได โดยไมท าใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนดลยพนจของผจดการกองทน โดยขนกบสถานการณตลาด และตองเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะด าเนนการแจง ผถอหนวยลงทนลวงหนาไมนอยกวา 30 วน โดยผาน www.thanachartfundeastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด กอนด าเนนการเปลยนแปลงการลงทนดงกลาว ทงน การลงทนของกองทนใน กองทนหลกจะอยในรปของเงนดอลลารสหรฐ โดยกองทนอาจเขาท าสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศตามดลยพนจของผจดการกองทน กองทนอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management (EPM)) ได รวมถงอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) นอกจากน การลงทนทงในและตางประเทศอาจมการลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได (Non – Investment Grade) ตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) และหลกทรพยทมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities)

คณก ำลงจะลงทนอะไร?


ค ำเตอนทส ำคญ 1. กองทนนมใชกองทนคมครองเงนตน ผลงทนจงมความเสยงของเงนตนจากการลงทน

2. กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth อาจจะเขาลงทนในกองทนหลกในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ

และอาจจะเขาท าสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศตามดลยพนจของผจดการกองทน ทงน เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจ านวน ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบก าไรจากอตราแลกเปลยน / หรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได

3. กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth และกองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH (กองทนหลก) อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (efficient portfolio management (EPM)) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอนจงเหมาะสมกบ ผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป ผลงทนจงควรลงทนในกองทนรวมเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนา และผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง

4. กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth อาจลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝงท าใหกองทนน มความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสง และสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป

5. กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth ลงทนกระจกตวอยในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

ท ำอยำงไรหำกยงไมเขำใจนโยบำย และควำมเสยงของกองทนน

อำนหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถำมผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

อยำลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?


1.2 นโยบายการลงทนของกองทนตางประเทศ

กองทนหลก มวตถประสงคในการลงทนเพอเพมมลคาเงนลงทน โดยกองทนจะลงทนในตราสารทนของบรษท ทวโลก ทมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดทมขนาดใหญ กองทนจะลงทนอยางนอยรอยละ 51 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ในตราสารทน โดยบรษทนนตองมมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดอยางนอย 4 พนลานเหรยญดอลลารสหรฐ กองทนอาจลงทนในตราสารทนไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธในตราสารทน ของบรษททมภมล าเนาในตลาดเกดใหม และส าหรบการลงทนน ไมมขอจ ากดในสกลเงนทลงทน นอกเหนอจากนโยบายขางตนกองทนอาจลงทนในตราสารทนอน ๆ equity-linked instruments, ตราสารหนแปลงสภาพ, ตราสารหน,ตราสารตลาดเงนและเงนฝาก กองทนสามารถลงทนในกองทนตามเกณฑ UCITS / UCIs ไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธ ผถอหนวยลงทนสามารถเขาถงขอมลกองทนหลกเพอศกษาขอมลเพมเตมไดท https://www.amundi.com/globaldistributor/product/view/LU1691799990

2. กลยทธในกำรบรหำรจดกำรลงทน:

2.1 กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth มงหวงใหผลการด าเนนงานเคลอนไหวตามกองทนหลก (passive management)

2.2 กองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH (กองทนหลก) มกลยทธในการบรหาร

แบบเชงรก (Active) นกลงทนทตองการกระจายความเสยงในการลงทนไปยงตางประเทศ โดยสามารถลงทนระยะยาวและยอมรบความเสยงของการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทวโลก ความเสยงจากอตราแลกเปลยน และความผนผวนของการเปลยนแปลงของมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ (กองทนหลก) ได

กองทนรวมนไมเหมำะกบใคร นกลงทนทมความจ าเปนตองใชเงนลงทนนในระยะอนใกล นกลงทนทไมสามารถรบความผนผวนของของเงนลงทนและผลตอบแทนทงในระยะสน และระยะยาวได

กองทนรวมนเหมำะกบใคร?


6. การลงทนทงในและตางประเทศสามารถลงทนหรอมไวซงตราสาร non-investment grade / unrated / unlisted ดงนน ผลงทนอาจมความเสยงทสงขนมากกวากองทนรวมทวไป เชน ความเสยงจากการผดนดช าระหนของผออกตราสารหรอความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร เปนตน

7. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงซอ / ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปนการชวคราวหรอถาวรกไดในกรณทบรษทจดการเหนวา การหยดรบค าสงดงกลาวจะเปนการรกษาประโยชนกองทนและผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 3 วนกอนการหยดรบค าสงซอ / ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขา โดยตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ภายใน 3 วนนบแตวนทประกาศหยดรบค าสงซอ / ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขาเปนการชวคราวหรอถาวร

8. กองทนหลกมการจ ากดการไถถอนหนวยลงทนของกองทนหลก กรณทผถอหนวยลงทนของกองทนหลกไถถอนหนวยลงทนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกจะทยอยรบค าสงไถถอนหนวยลงทน และจดสรรการไถถอนตามสดสวนทผถอหนวยลงทนไดสงค าสงมา เพอไมใหมการไถถอนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก โดยค าสงไถถอนทเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกจะท ารายการใหในวนท าการถดไป โดยค าสงดงกลาวจะไดรบสทธในการจดสรรกอน

9. เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฎเกณฑของกองทนหลก บรษทจดการอาจน าสงขอมลของผถอหนวยลงทนน (รวมถงผเคยถอหนวยลงทนน) ไปยงกองทนหลก(รวมถงผเกยวของ) และหนวยงานราชการทเกยวของทงในและตางประเทศในกรณทผถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองหนวยกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของหนวยกองทน หรอ ตามค าขอ/เกณฑของกองทนหลก รวมถงการขอขอมลเพมเตมจากผถอหนวยและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนท ารายการซอขายหนวยลงทนผาน นอกจากน บรษทจดการอาจจะระงบหรอหยดใหบรการและด าเนนการใหมการขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนทไมใหความรวมมอหรอผถอหนวยลงทนทเขาเกณฑตองหามตามขอก าหนดของกองทนหลกในการด าเนนการดงกลาวขางตนทงหมด ทงน ใหถอวาบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลวในการใหขอมลดงกลาว

10. บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกาหรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกาหรอผถอ Green Card ทออกประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตน ซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว

3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา


4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1 - 4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอการโอนหนวยลงทน ไมวา

ทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

11. ในกรณทบรษทจดการมพนธะสญญาหรอขอตกลงกบรฐตางประเทศหรอหนวยงานของรฐตางประเทศหรอมความจ าเปนตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศไมวาทเกดขนแลวในขณะน หรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญาหรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนการขอค ายนยอมขอมล และเอกสารเพมเตมจากผถอหนวยลงทน และมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญาหรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ ทงน ผถอหนวยลงทนโปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหนงสอชชวน

แผนภาพแสดงต าแหนงความเสยงของกองทนรวม


ปจจยควำมเสยงทส ำคญ

ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของมลคำหนวยลงทน (market risk)

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (SD) ต ำ สง

< 5% 5 – 10% 10 - 15% 15 - 25% > 25%

ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market Risk) หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

ควำมเสยงจำกกำรกระจกตวลงทนในผออกรำยใดรำยหนง (high issuer concentration risk)

การกระจกตวในผออกตราสารรวม ต ำ สง

< 10% 10% – 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80% พจารณาจากการลงทนแบบกระจกตวในตราสารของผออกตราสาร คสญญา หรอบคคลอนทมภาระผกพนตามตราสารหรอสญญานน รายใดรายหนงมากกวา 10% ของ NAV รวมกน ทงน การลงทนแบบกระจกตวไมรวมถงกรณการลงทนในทรพยสนดงน 1. ตราสารหนภาครฐไทย 2. ตราสารภาครฐตางประเทศทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได 3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารทม การจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบท

สามารถลงทนได

ควำมเสยงจำกกำรลงทนกระจกตวในหมวดอตสำหกรรมใดอตสำหกรรมหนง (High Sector Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ต ำ สง

< 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

หมายเหต : กองทนนมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม Information Technology

ควำมเสยงจำกกำรลงทนกระจกตวในประเทศใดประเทศหนง (High Country Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในประเทศใดประเทศหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ทงน ไมรวมถงการลงทนในตราสารทผออกเสนอขายอยในประเทศไทย ต ำ สง

< 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80% หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา


ควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงของอตรำแลกเปลยน (Exchange Rate Risk)

การปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน fx ต ำ สง

ทงหมด/เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน หมายเหต: กองทนมการปองกนความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนคดเปน 50-100% ของเงนลงทนในตางประเทศ ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk) หมายถง การเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลารในชวงทเ งนบาทออน แตขายท าก าไรในชวงทบาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทกลบมานอยลง ในทางกลบกนหากกองทนรวมลงทนในชวงทบาทแขงและขายท าก าไรในชวงทบาทออนกอาจไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนจงเปนเครองมอส าคญในการบรหารความเสยงจากดงกลาว ซงท าไดดงตอไปน * อาจปองกนความเสยงตามดลยพนจของผจดการกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน เนองจาก

การปองกนความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม

*คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.thanachartfundeastspring.com

http://www.thanachartfund.com/


ชอทรพยสนทลงทนสงสด 5 อนดบแรก: ชอทรพยสน % ของ NAV

1. หนวยลงทนของกองทนตราสารทน : AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH Class I2 USD (AMPCGIU) รวมทงสน

95.61%

95.61%

หมายเหต: เปนขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2563 ทงนคณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.thanachartfundeastspring.com

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน


*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน*

คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

สงสดไมเกน 0.161 สงสดไมเกน 0.13 ผดแผลประโยชน

1.605

0.021 0.107ตำมทจำยจรง0.00

0.50

1.00

1.50

2.00

2.50

3.00

3.50

4.00

4.50

5.00

คำธรรม

เนยม

ทเรยก

เกบจรง

% ตอป

ของ ขอ

งN

AV

คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกกองทนรวม

นายทะเบยน คาใชจายอน รวมคาใชจายการจดการ

สงสดไมเกน 2.140

สงสดไมเกน 0.320

สงสดไมเกน 782

สงสดไมเกน สงสดไมเกน

ผดแลผลประโยชนv

v

vv

v

ค าอธบายเพมเตม : 1. รอยละตอป ของมลคาทรพยสนหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน

นายทะเบยน และคาโฆษณาประชาสมพนธ กองทนรวม ณ วนทค านวณ (รวมภาษมลคาเพม) 2. คาใชจายอนๆ เปนคาใชจายทประมาณการได 3. ในกรณทกองทนรวมตางประเทศ (กองทนหลก) คนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวน เพอเปนคาตอบแทน

เนองจากการทกองทนน าเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศ ( loyalty fee หรอ rebate) บรษทจดการจะด าเนนการใหเงนจ านวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน


คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผถอหนวยลงทน (% ของมลคำซอขำย)

รำยกำร อตรำตำมโครงกำร (%) อตรำเกบจรง (รวม VAT)(%)

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) - ชวง (13 – 17 ก.ค. 63 และ 22 – 31 ก.ค. 63) - ตงแตวนท 3 ส.ค. 63 เปนตนไป

2.00% ไมเรยกเกบ*

1.50%

คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee)

ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN) - ชวง (13 – 17 ก.ค. 63 และ 22 – 31 ก.ค. 63) - ตงแตวนท 3 ส.ค. 63 เปนตนไป

2.00%

ไมเรยกเกบ* 1.50%

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)

ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน 53.50 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอตามอตราทนายทะเบยนก าหนด

20 บาท ตอ รายการ

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย 0.25% ไมเรยกเกบ

* คำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน / สบเปลยนหนวยลงทนเขำ จะไมเรยกเกบชวงกำรเสนอขำยครงแรก จนถงรำยกำรทมผลในวนท 3 กรกฎำคม 563 เทำนน

หมายเหต : คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว (ถาม) ค าอธบายเพมเตม : 1. บรษทจดการอาจจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมหรอแตละประเภทของผลงทนไม

เทากน โดยบรษทจดการจะขอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวส าหรบผลงทนประเภทสถาบนทเปดบญชซอขายหนวยลงทนกบบรษทจดการโดยตรง ไดแก ผลงทนสถาบนทไมแสวงหาผลก าไร ซงจดตงขนโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ผลงทนสถาบนทจดตงขนตามพระราชบญญตประกนสงคม พ.ศ. 2533 ธรกจประกนชวตและประกนภย ธนาคารเฉพาะกจ กองทนส ารองเลยงชพภายใตการจดการของ บลจ.ธนชาต บญชหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน (Unit-linked) ของบรษทประกนชวต ทบลจ.ธนชาต มอบหมายใหเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

2. คาใชจายในการซอขายหลกทรพย จะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย ภาษมลคาเพม หรอ อนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย


คำธรรมเนยมและคำใชจำยทส ำคญของกองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH

คาธรรมเนยมหรอคาใชจาย อตรารอยละ

คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) รอยละ 0.85 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Entry charge) ไมม คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Exit charge) ไมม คาธรรมเนยมอนๆ (Other Expenses) สงสดไมเกนรอยละ 0.15 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธ

ของกองทน คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได (Ongoing charge)

รอยละ 1.01 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ผลการด าเนนงาน (ค านวณตามปปฏทน)

* T-ES-GCG จดตงกองทนเมอวนท 17 ก.ค. 2563

* ผลการด าเนนงานป 2563 ขอมล ณ.วนท 30 ธ.ค. 2563

11.62

%

12.88

%

0%

2%

4%

6%

8%

10%

12%

14%

2563

T-ES-GCG

Benchmark

*ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต*

ผลกำรด ำเนนงำน


ผ การด าเน นงานย อนห ง (%) 30 นวาคม 2563

ต งแตต น 3 เด อน Percentile 6 เด อน Percentile 1 Percentile 3 Percentile 5 Percentile 10 Percentile ดต งกองทน

2 - 14.51 50th - - - - - - - - - - 18.46

- 9.24 75th - - - - - - - - - - 12.88

- 6.87 95th - - - - - - - - - - 11.62

- 14.87 50th - - - - - - - - - - 15.07

- 16.95 75th - - - - - - - - - - 18.02

2 - 13.95 25th - - - - - - - - - - 14.36

1 %

ด นมาตร าน ด นมาตร าน 2 :

MSCI ACWI Net Total Return THB MSCI ACWI Net Total Return USD

ข อม เ รย เทย ผ การด าเน นงานแ เ อร เ นต ท 31 นวาคม 2563

AIMC Category Peer Percentile Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

Global Equity

5th Percentile 21.63 41.11 74.80 21.57 11.93 8.85 12.25 12.42 22.90 13.36 11.22 11.33

25th Percentile 15.38 31.17 42.09 12.50 9.16 6.72 13.97 14.63 26.21 14.84 13.32 12.34

50th Percentile 11.31 21.72 18.05 7.35 6.72 5.08 15.98 16.83 28.01 17.16 14.33 15.30

75th Percentile 7.46 15.75 5.18 2.30 4.30 -3.27 18.16 21.57 30.17 20.11 16.22 21.21

95th Percentile 3.52 2.66 -8.25 -0.62 -1.00 -11.99 26.67 27.71 40.95 26.73 29.12 28.75

ข อตก งแ เง อน ขของข อม เ รย เทย ผ การด าเน นงานแ เ อร เ นต ท (Peer Percentile)

1.

2. www.aimc.or.th

3.

(Percentiles) 100 ( (Standard deviation)

- 5th Percentile 5 - 25th Percentile 25 - 50th Percentile 50

- 75th Percentile 75 - 95th Percentile 95

4.

1. ตวชวดทใชเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำนของกองทน:

ควรเปรยบเทยบกบตวชวดของกองทนหลก คอ MSCI ACWI Net Total Return USD ในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบเทาคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน

2. กองทนนเคยมผลขำดทนสงสดในชวงเวลำ 5 ป คอ -8.59%*

* กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทนจนถงวนทรายงาน

3. ควำมผนผวนของผลกำรด ำเนนงำน (standard deviation) คอ 21.05%* ตอป

4. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำน ณ จดขำย คอ GLOBAL EQUITY

5. ผลกำรด ำเนนงำนยอนหลงแบบปกหมด *คณสำมำรถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.thanachartfundeastspring.com


6. ผลกำรด ำเนนงำนยอนหลงของกองทนรวมตำงประเทศทลงทน *คณสำมำรถดขอมลทเปนปจจบนไดท https://www.amundi.com/globaldistributor/product/view/LU1691799990

ทมา FACTSHEET Data as at 29/01/2021


นโยบำยกำรจำยปนผล ไมจาย ผดแลผลประโยชน ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) วนทจดทะเบยน 17 กรกฎาคม 2563

อำยโครงกำร ไมก าหนด ซอและขำยคนหนวยลงทน

วนท าการซอหนวยลงทน : - ชวง IPO : ระหวางวนท 13 – 17 กรกฎาคม 2563 - หลง IPO : ทกวนท าการ ระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น.

เรมตงแตวนท 21 กรกฎาคม 2563 เปนตนไป - มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : 1 บาท - มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : 1 บาท

วนท าการขายคนหนวยลงทน : - หลง IPO : ทกวนท าการ ระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น.

เรมตงแตวนท 21 กรกฎาคม 2563 เปนตนไป - มลคาขนต าของการสงขายคน : 1 บาท - มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด - จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด - ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวย

ลงทน (รบเงน T+4) กำรรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (AR)

ไมม

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.thanachartfundeastspring.com รำยชอผจดกำรกองทน

ชอ นางสาวธรนช ธรรมภมขวฒนา

ต าแหนง/บรหารจดการดาน ผจดการกองทน

วนทเรมบรหารกองทนน วนจดทะเบยนกองทน

อตรำสวนหมนเวยน กำรลงทนของกองทน (PTR)

0.49 เทา

ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน

ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด หรอผสนบสนนการขายและรบซอคนทบลจ.ธนชาต แตงตง (ถาม)

ตดตอสอบถำม รบหนงสอชชวน รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด ทอย : ชน 5-7 อาคารเอม บ เค ไลฟ เลขท 231 ถนนราชด าร แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330 โทรศพท 0-2126-8399 โทรสาร 0-2217-5281

ขอมลอนๆ



Website : www.thanachartfundeastspring.com Email : [email protected]

อนญำตใหผทมสญชำต US ลงทน

ไมอนญาตใหผทมสญชาต US ลงทน

ธรกรรมทอำจกอใหเกดควำมขดแยงทำงผลปรโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.thanachartfundeastspring.com

การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจ านวน

ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการก ากบดแลของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ วนท 30 ธนวาคม 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมท าใหผอนส าคญผด


mailto:[email protected]


รำยละเอยดกองทนหลก : AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH

ชอกองทนหลก กองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH

Class I2 USD

ISIN Code LU1691799990

Bloomberg Code AMPCGIU LX วนจดตงกองทน (Inception Date)

20 พฤศจกายน 2561

สกลเงนฐาน (base currency)

ดอลลารสหรฐ USD

ตวชวด (Benchmark) MSCI ACWI Net Total Return USD วตถประสงคและนโยบายการลงทน

กองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH มวตถประสงคในการลงทนเพอเพมมลคาเงนลงทน โดยกองทนจะลงทนในตราสารทนของบรษททวโลก ทมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดทมขนาดใหญ กองทนจะลงทนอยางนอยรอยละ 51 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนในตราสารทน โดยบรษทนนตองมมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดอยางนอย พนลานเหรยญดอลลารสหรฐ กองทนอาจลงทนในตราสารทนไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธ ในตราสารทนของบรษททมภมล าเนาในตลาดเกดใหม และส าหรบการลงทนน ไมมขอจ ากดในสกลเงนทลงทน นอกเหนอจากนโยบายขางตนกองทนอาจลงทนในตราสารทนอนๆ equity-linked instruments, ตราสารหนแปลงสภาพ, ตราสารหน,ตราสารตลาดเงนและเงนฝาก กองทนสามารถลงทนในกองทนตามเกณฑ UCITS / UCIs ไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธ

อายกองทน ไมก าหนด

นโยบายจายเงนปนผล ไมม วนท าการซอขายหนวยลงทน ทกวนท าการ

บรษทจดการกองทน (Management Company)

Amundi Luxembourg SA 5, allée Scheffer 2520 Luxembourg Grand-Duchy of Luxembourg

ผรกษาทรพยสนของกองทน (Custodian Bank)

CACEIS Bank, Luxembourg Branch 5, allée Scheffer 2520 Luxembourg Grand-Duchy of Luxembourg

ผตรวจสอบบญชกองทน (Fund Auditor)

PricewaterhouseCoopers, Société Cooperative 2, rue Gerhard Mercator


B.P. 1443 1014 Luxembourg Grand-Duchy of Luxembourg

Website https://www.amundi.lu/amundi-funds

ค า ธ รรม เน ยมการจ ดกา ร (Management Fee)

รอยละ 0.85 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ควำมเสยงหลกในสวนของ กองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH

เนองจากกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth มงเนนลงทนในกองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH ซงเปนกองทนหลก ผลงทนจงควรพจารณาและค านงถงปจจยความเสยงตางๆของ กองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH ดงตอไปน 1. ควำมเสยงทวไปเกยวกบกำรลงทนในกองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH

เนองจากกองทนหลกในตางประเทศมวตถประสงคในการลงทนเพอเพมมลคาเงนลงทน โดยกองทนจะลงทนในตราสารทนทวโลกทมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดทมขนาดใหญ และกองทนอาจลงทนในตราสารทนอน, equity-linked instruments, ตราสารหนแปลงสภาพ, ตราสารหน, ตราสารตลาดเงนและเงนฝากซงหลกทรพย / ตราสารดงกลาวอาจมความผนผวน / การเปลยนแปลงของราคาอนเปนผลมาจากการเปลยนแปลงภาวะตลาดโดยรวม สภาวะเศรษฐกจ ปจจยทางการเมอง สงคม อตสาหกรรม ตลาดทน ราคาสนคาโภคภณฑ อตราแลกเปลยน การเปลยนแปลงและผลประกอบการของบรษททออกหน ภาวะอตสาหกรรมของบรษทนนๆ การคาดการณของนกลงทน การกระจกตวในการลงทนหลกทรพยใดๆ หรอกลมหลกทรพยใดๆ ขนาดของบรษท ฯลฯ รวมถงปจจยอนๆของหลกทรพยทกองทนหลกลงทนอย ซงอาจมผลใหราคาหลกทรพยทลงทนซงเปนหลกทรพยในกองทนหลก ใหผลตอบแทนการลงทนทต ากวา (Underperform) หรอผนผวนกวา หลกทรพยอนทไมไดเขาลงทน หรออาจมสภาพคลองในการซอขายเปลยนแปลงไปจากภาวะปกต

2. ควำมเสยงดำนควำมผนผวนของรำคำตลำด (Market Risk) มลคาของทรพยสนในกองทนหลกไดรบผลกระทบจากปจจยหลายอยาง รวมทงความเชอมนของนกลงทนในตลาดหลกทรพยทหลกทรพยในกองทนซอขาย

3. ควำมเสยงดำนควำมสำมำรถในกำรช ำระหน (Default หรอ Credit Risk) เนองจากกองทนหลกสามารถลงทนในตราสารหน ตราสารตลาดเงน กองทนหลกจงมความเสยงจากการทลกหนหรอคคาจะผดนดช าระในตราสารหนทถอครองอย ท าใหกองทนอาจขาดทนจากการลงทนได

4. ควำมเสยงดำนสภำพคลอง (Liquidity Risk) กองทนหลกอาจไมสามารถหาผซอทรพยสนส าหรบหลกทรพยทกองทนหลกตองการจะขายซงจะสงผลกระทบตอความสามารถในการช าระคาไถถอนของกองทน และในกรณทกองทนหลกขายหลกทรพยเพอช าระคาไถถอนตามค าสงของกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth ไมได ผถอหนวยลงทนของกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth อาจไมไดรบเงนคาไถถอนตามเวลาทก าหนด อยางไรกตาม กองทน AMUNDI


FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH มแนวทางการลงทนในตราสารทนอยางนอยรอยละ 51 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ในหลกทรพยทมมลคาหลกทรพยตามราคาตลาด(Market Capitallisation) อยางนอย 4,000 ลานเหรยญดอลลารสหรฐ ดงนน อาจชวยลดความเสยงไดในระดบหนง

5. ควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยน (Exchange Rate Risk) ความผนผวนของอตราแลกเปลยนอาจท าใหผลตอบแทนกองทนหลกเพมขนหรอลดลงจากทนกลงทนคาดหวงจากกองทน กลยทธการลงทนทใชส าหรบการปองกนความเสยงของอตราแลกเปลยน (ถาม) อาจไมมประสทธภาพ รวมทงมความเสยงเพมเตมจากการใชตราสารอนพนธทใชปองกนความเสยง อยางไรกตาม เนองจากกองทนหลกมการลงทนในหลกทรพยสกลเงนตางประเทศ โดยกองทนหลกอาจจะไมไดมการปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน จงท าใหราคาและมลคากองทนหลกอาจมความผนผวนจากอตราแลกเปลยนทผนผวนได

6. ควำมเสยงดำนภำษ (Taxation Risk)

การเปลยนแปลงทางภาษของประเทศทกองทนหลกเขาลงทน หรอในประเทศของกองทนหลกเอง อาจมผลตอราคาและรายไดสทธจากหลกทรพยทกองทนหลกถอครองอย หรอมผลกระทบกบกองทนหลกโดยตรง

7. ควำมเสยงทำงดำนกำรเมอง เศรษฐกจ ตลำดทนของประเทศทกองทนลงทน (Country Risk)

เนองจากกองทนหลกในตางประเทศ มนโยบายการลงทนหลกในตราสารทนทออกโดยบรษทตางๆทวโลกท าใหกองทนอาจมความเสยงทมลคาอาจลดลงและมความผนผวนเพมขน หากประเทศทกองทนหลกไปลงทนมปญหาทางการเมอง เศรษฐกจ ภาวะตลาดทเปลยนแปลงไป กฎหมายหรอขอบงคบตางๆ รวมถงขอจ ากดเกยวกบการลงทนของตางชาต เชน ขอจ ากดในการท าธรกรรมแลกเปลยนเงนตรา การแทรกแซงของหนวยงานรฐ เปนตน และ/หรอ เหตการณอนๆทมผลกระทบตอประเทศนนๆ อยางไรกตาม จากการทกองทนหลกอาจมการกระจายการลงทนในหลายประเทศ และหลายกลมอตสาหกรรม จงอาจชวยลดความเสยงไดในระดบหนง

8. ควำมเสยงของกำรลงทนในตรำสำรอนพนธ (Derivatives)

ราคาของตราสารอนพนธทกองทนหลกเขาลงทนมความออนไหวตอการเปลยนแปลงของราคาสนทรพยอา งอง (underlying) อยางสง ซงอาจท าใหการลงทนในตราสารอนพนธมความเสยงตอการขาดทนทมลคามากกวาทลงทนได

9. ควำมเสยงจำกกำรลงทนในตลำดเกดใหม หรอในบำงภมภำค (Emerging Market Risk) การลงทนในตลาดเกดใหม อาจกอใหเกดความเสยงมากขนจาก สภาพคลองทนอย และจากความไมเพยงพอในดานโครงสราง ขาดการปองกน ไมมเสถยรภาพและความไมแนนอนทเกยวของกบตลาดเงนและตลาดทน กฎหมาย ภาคสงคม การเมอง เศรษฐกจ และภาษ

หมายเหต: กรณทขอมลความเสยงโดยสรปของกองทนหลก มความแตกตางหรอเนอหาไมสอดคลองกบหนงสอชชวนของกองทนหลก ใหถอเอาตนฉบบของกองทนหลกเปนส าคญ


ควำมเสยงหลกในสวนของกำรลงทนของกองทนเปดธนชำต อสทสปรง Global Capital Growth มดงน 1. ควำมเสยงอนสบเนองจำกกำรลงทนในกองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH

เนองจากกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth มนโยบายทเนนการลงทนในกองทน AMUNDI

FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH ไมนอยกวารอยละ 80 โดยเฉลยในรอบปบญช ดงนน ความ

เสยงของกองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH ตามทกลาวไวขางตนในหวขอ

“ความเสยงหลกในสวนของกองทน “AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH” จงเปนความ

เสยงของกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth ดวย ดงนน ผลงทนในกองทนเปดธนชาต อสท

สปรง Global Capital Growth จงควรศกษาและยอมรบความเสยงของกองทน AMUNDI FUNDS POLEN

CAPITAL GLOBAL GROWTH ได

2. ควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยน (Currency Risk) จากการทกองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH ทกองทนเปดธนชาต อสทสปรง

Global Capital Growth เขาลงทน มการค านวณมลคาทรพยสนสทธ (NAV) ในรปของเงนดอลลารสหรฐ ในขณะทกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth มการค านวณมลคาทรพยสนสทธ (NAV) ในรปของเงนบาท

กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth จงมความเสยงของความผนผวนของอตราแลกเปลยน

ระหวางเงนดอลลารสหรฐกบเงนบาท กลาวคอ หากคาเงนบาทมคาแขงขนจากวนทกองทนเขาลงทนเมอเทยบกบสกลเงนดอลลารสหรฐ ทเขาลงทนนน (เชน จาก 36 บาท ตอ 1 ดอลลารสหรฐ เปน 33 บาท) จะท าใหกองทนไดรบดอกเบยรบตามงวดและ/หรอเงนตนเมอครบก าหนดของตราสารเปนเงนบาทในจ านวนทนอยลง ซงจะท าใหผลตอบแทนของการลงทนต ากวาทคาดไว ในทางกลบกน หากคาเงนบาท มคาออนลง (เชน จาก 36 บาท ตอ 1 ดอลลารสหรฐ เปน 0 บาท) จะท าใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเมอค านวณเปนสกลเงนบาทมากขน

ดงนน เพอลดความเสยงดานน กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth อาจพจารณาปองกนความ

เสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทนในสดสวนทเหนวาเหมาะสม ดงนน กองทนจงยงคงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนอยซงผลงทนอาจไดรบก าไรหรอขาดทนจากอตราแลกเปลยนในสวนทไมไดท าการปองกนความเสยงไว

3. ควำมเสยงจำกขอจำกดกำรน ำเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk)

เนองจากกองทนหลกในตางประเทศมการลงทนกระจายอยทกประเทศทวโลกท าใหอาจมความเสยงทเกดจากความไมแนนอนหรอการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนหลกไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ท าใหกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth ไมสามารถน าเงนกลบเขามาในประเทศได หรอสาเหตอนๆ อนอาจท าใหไมสามารถช าระหนไดตรงตามระยะเวลาทก าหนด


4. ควำมเสยงจำกสภำพคลอง (Liquidity Risk) ความเสยงทกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth ไมสามารถขายหนวยลงทนของกองทน

AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH ไดทน ตอการช าระคาไถถอนหนวยลงทน หรอความเสยงทกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth อาจจะไมสามารถซอขายตราสารทกองทนลงทนโดยตรงในจงหวะเวลาและราคาทเหมาะสม เพอการช าระคาไถถอนหนวยลงทนได หรอหากตองการจะซอขายจรง

5. ควำมเสยงจำกกำรเขำท ำธรกรรมสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives Risk) ของเงนลงทนในตำงประเทศ

ในการเขาท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยง (Hedging) กองทนอาจจะมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามสญญาดงกลาว ท าใหการลดความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Currency Risk) ไมเปนตามทคาดการณไว ดงนนเพอลดความเสยงของคสญญา กองทนจะเขาท าธรกรรมดงกลาวกบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) จากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากส านกงาน ก.ล.ต.

นอกจากความเสยงดงกลาวขางตนแลว การเขาท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาอาจมตนทนอยบาง โดยจะท าให

ผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงเลกนอย จากความเสยงดานตนทนทเพมขน รวมทงอาจมความเสยงสภาพคลองของตราสาร โดยเฉพาะอยางยงการลงทนในตราสารอนพนธนอกตลาดหลกทรพย (Over the Counter)

อนง การท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนา แมจะชวยลดความไมแนนอน (ความเสยง) จากการเปลยนแปลงของ

อตราแลกเปลยน แตถาหากการเปลยนแปลงนนเปนประโยชนตอมลคาของตราสารทกองทนถออย กองทนกอาจหมดโอกาสไดประโยชนดงกลาวเชนกน ซงถอเปนตนทนการเสยโอกาส (Opportunity Cost) ของกองทน

6. ควำมเสยงทเกดจำกกำรทกองทนไมสำมำรถลงทนใน กองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL

GLOBAL GROWTH ไดอกตอไป ในกรณทกองทนไมสามารถทจะน าเงนไปลงทนใน กองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH ไดอกตอไปไมวาดวยกรณใดๆ นน กองทนอาจพจารณาเขาลงทนในกองทนหนวยลงทนในตางประเทศอนๆ ทมลกษณะเดยวกน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว การเปลยนแปลงดงกลาวอาจท าใหคาใชจายของกองทนหนวยลงทนทกองทนจะเขาไปลงทนและสกลเงนตราตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนแตกตางไปจากเดมได ซงอาจท าใหกองทนมการรบรผลขาดทนจากการเปลยนแปลงดงกลาว อยางไรกตาม กองทนจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปลยนแปลงไปลงทนในกองทนหนวยลงทนอนใด เนองจากกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth มนโยบายการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ เพยงกองเดยวคอ กองทน AMUNDI FUNDS POLEN CAPITAL GLOBAL GROWTH ดงนน ความเสยงของกองทนรวมตางประเทศ จงถอเปนความเสยงของกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Capital Growth ซงผลงทนควรยอมรบดวย

Documents

IPO 13 17 หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลส ำคัญ · IPO 13 – 17 กรกฎำคม 2563. หนังสอช้ชวนส่วนสรปข้อมลส