34
ى آله وصحبه أجمعين.حمد وعلبينا م م على ن ة والسين والصلعا رب ا الحمد حكام الشروط وا صندوق جدوى ولية صدارات ا ل السعوديةJadwa Saudi IPO Fund مفتوح صندوق أسهمدوق جندوى ن صن ولينة صندارات ا ل السنعودية نو ندوق"ه"الصن( ندوق صن أسنهم مفتنوح منتوافنم ميعناي ا الشنرعيةسنته أس وتنديرة شنرمار سن جندوى ل ندوق"ه"مندير الصن( وهنمة بموجنة مسنا شنر سن تجنار رقنم7878110101 ومرخصنة منالينةيئنة السنوق ا رقنم تنرخيم بموجن06034-37 ا مدينة ن ومقرلرينا ا. وينتم طنرحندوق وحندات الصنل خ"الوحدات"ه م( طرح ئح وفم يتم عام ةلصادرةر اما سديم ا صنا ع مجلسملكة"ه.( ة السعوديةكة العربيملالية بايئة السوق ا يقر حك مطابقة حكامدوق بأن الشروط وا مدير الصنحتومار وت سديم ا ئحة صنا ام ة بالصندوق.قرية ذات الع وئم اللحقا ايح على جمي وصح إفصاح كامسن علنى اين يتعن ينبين النراب مري ام سن نشا ا ئمنة مندى مأنشن شنانا ان حنال كن. وين مار سن ار اذ القنر ناتا اوياتخنا قبن محت وفهنم حكنام الشنروط وا نش قنراذةمار سن ار عليه فيجشارة اس أحد ا الصندوق. ي ا شر ا وتامة ع منفردة مسئولية ر مسئومس أن يكون ان. ويجستقليين االي اشاري سلعاشرةدة اا مراجعة ا ن أيضاحتملي امريس على ا وينبغش ي حكام الشروط وا( سيةطر الرئياا ا الصندوقمار ي س ل ه. مدير الصندوقة شر جدوىمار س ل تاريخ تحديث حكام الشروط وا اير فب1870 الشيخحمد آلس بن م أنري السدي طارق بن زياد و رئيسونيلقانر استشا التزام اذيس التنفينتدب والرئي العضو ا.

Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

  • Upload
    others

  • View
    10

  • Download
    0

Embed Size (px)

Citation preview

Page 1: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

الحمد لله رب العالمين والصلاة والسلام على نبينا محمد وعلى آله وصحبه أجمعين.

الشروط والأحكام

السعودية للإصدارات الأوليةصندوق جدوى

Jadwa Saudi IPO Fund

صندوق أسهم مفتوح

وهننن )"منندير الصننندوق"ه جنندوى للاسننن مار شننر ة وتننندير أسسننته الشننرعية المعنننايي متوافننم منن مفتنننوح أسننهم صننندوق )"الصننندوق"ه نننو السننعودية للإصنندارات الأولينننةصننندوق جنندوى

وحنندات الصننندوق طننرحويننتم .الريننا ومقر ننا مدينننة 37-06034بموجنن تننرخيم رقننم يئننة السننوق الماليننة ومرخصننة منن 7878110101 رقننم تجننار سنن شننر ة مسننا مة بموجنن

يئة السوق المالية بالمملكة العربية السعودية )"المملكة"ه.مجلس ع صناديم الاس مار الصادرة ةعام يتم وفم لائحطرح )"الوحدات"ه م خلال

إفصاح كام وصحيح على جمي الحقائم ال و رية ذات العلاقة بالصندوق. ام لائحة صناديم الاس مار وتحتو مدير الصندوق بأن الشروط والأحكام مطابقة لأحكيقر

ار سنن مار قنراذة نش الشنروط والأحكنام وفهننم محتوياتخنا قبن اتاناذ القنرار الاسنن مار . وين حنال كنان ننا شننا اسشنأن مندى ملائمنة نشا الاسنن مالا مري النراببين ين يتعنين علنى المسن

مسئولية منفردة وتامة ع الاشر ا ي الصندوق.أحد الماس شارة فيج عليه س شاري الماليين المستقلين. ويج أن يكون المس مر مسئولا

مراجعة المادة العاشرة ه.للاس مار ي الصندوق المااطر الرئيسية)الشروط والأحكام ي ش وينبغ على المس مري المحتملين أيضا

مدير الصندوق

للاس مارجدوى شر ة

الشروط والأحكام تحديثتاريخ

1870 فب اير

طارق بن زياد السديري أنس بن محمد آل الشيخ

العضو المنتدب والرئيس التنفيذي الالتزامالمستشار القانوني و رئيس

.

Page 2: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

2

الصندوق ملخص

السعودية للإصدارات الأوليةصندوق جدوى اسم الصندوق

Jadwa Saudi IPO Fund

وق ندمدير الص للاس مارجدوى شر ة

شر ة جدوى للاس مار أمين الحفظ

الإدار المدير للاس مارجدوى شر ة

الريال السعود عملة الصندوق

العامة ي الإصدارات ييخدف الصندوق إلى تنمية رأس المال على المدى الطوي م خلال الاس مار اسشك رئيس أ داف صندوق الاس مار

لم يمض ى على إدراجها ي سوق التيالأولية لأسهم الشركات السعودية والاس مار ي أسهم الشركات السعودية

للمعايي الشرعية للاس مار. سنتينالأسهم أ ث م والاس مار ي حقوق الأولوية للشركات السعودية وذلا وفقا

الاسر شاد المؤشر .للإصدارات الأولية السعودية )إجمال العائده الإسلاميي نجز أيديال ر مؤشر

IdealRatings Saudi IPO Islamic Index (Total Return).

الخطورةمستوى مرتفعةمااطر

ملائمة الاس مار نظرا

للمس مري الشي ليست لمستوى المااطر المتعلم بالاس مار ي الصندوق فقد لا يكون الاس مار مناسبا

. ما أنه م المفيد للمس مري المحتملين طل المشورة م مس شار المرتفعةلديخم القدرة على تحم المااطر

.هللاس مار ي الصندوق المااطر الرئيسية ) المادة العاشرةالاس مار ومراجعة

الأول الحد الأدنى لمبلغ الاشر ا ريال سعود 780888

الإضاي الحد الأدنى لمبلغ الاشر ا ريال سعود 00888

الأدنى لمبلغ الاسر دادالحد ريال سعود 00888

رصيد لالحد الأدنى ل ريال سعود 00888

Page 3: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

3

.جمي أيام العم بالسوق المالية السعودية أيام التعام

)بتوقيت الريا ه ي يوم التعام 77قب الساعة آخر موعد لاستقبال الطلبات .صباحا

.المالية السعوديةجمي أيام العم بالسوق يوم التقويم

لمالكيموعد دف قيمة الوحدات المسر دة

الوحدات

.د سعر الاسر داديتحد تم فيخا التيالتقويم لنقطة قب إقفال العم ي اليوم الرااس التال

201م تشغي الصندوق تاريخ بدذ 6/ أبسطس /07

الإضاي /الاشر ا رسوم الاشر ا النسبة عند ش حد أقص ي يدفعها المس مر لمدير الصندوق وتحص الإضاي /الاشر ا % م مبلغ الاشر ا 1

.الاشر ا

م صاي قيمة أصول الصندوق 0..7 أتعاب الإدارة .% سنويا

التي يتم % م مبلغ الاسر داد يتم دفعها للصندوق. ويتم تطبيم رسوم الاسر داد المبكر فقط على الوحدات 7 رسوم الاسر داد المبكر

م تاريخ شرائخا. 08اسر داد ا خلال يوما

.أشهر م تاريخ أول اشر ا تدف لمدير الصندوق 6م مبلغ الاسر داد اذا كان الاسر داد خلال حد اقص ى % 1 رسوم الاسر داد

ريال سعود تح س رسوم المؤشر الإسر شاد وتر ا م ي 24,375رسوم المؤشر الإسر شاد تقدر بحوال رسوم المؤشر الإسر شاد

ك يوم تقويم بناذ على أحدث تقويم لصاي قيمة الصندوق. وسوف يقوم مدير الصندوق باستقطاع الرسم ك

شهر أو عند استلام فاتورة الدف م مصدر المؤشر.

التموي رسوم تكلفتخننا بسنن حبحسنن أسننعار التموين السننائدة حي خننا وتالتموينن رسننومين حننال وجننود تموينن يتحمنن الصنندوق

. شهر ويتم اقتطاعها اسشك الفعلية

يتحم الصندوق جمي رسوم ومصاريف التعام وعمولات الوساطة التي يتم تكبد ا عند شراذ وبي الأوراق رسوم التعام

المالية بالتكلفة الفعلية.

*مصاريف أخرى المصننناريف والنفقننات الناتجنننة عننن أنشنننطة الصننندوق. ويجننن أن يتحمننن الصنننندوق أ سننيتحم الصنننندوق جميننن

وذلننا بالتكلفننة الفعلينة مننا يكننون خندمات خاصننة بطنرف الننث فيمننا يتعلنم بانندمات الإدارة وال شننغي للصنندوق

.8.08م المتوق ألا تتجاوز ش المصاريف % م قيمة صاي أصول الصندوق سنويا

الأول تاريخ الطرح 77/يوليو/2016م

Page 4: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

4

ريال سعود 788 سعر الوحدة عند الطرح الأول

الدورية. التقارير وتوزي بطباعة المتعلقة *المصاريف الأخرى تتضم مصاريف الاس شارات القانونية و المصاريف

Page 5: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

5

الشروط والأحكام

Page 6: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

6

جدول المحتويات

01 ............................................................................................................................................. الاستثمار صندوق اسم .1

01 ...................................مديره( أو)و الاستثمار صندوق عن معلومات يتضمن انترنت موقع أى وعنوان الصندوق لمدير الرئيس المركز عنوان .2

01 ........................................................................................................................................................... البدء تاريخ .3

01 ....................................................................................................................................................... المنظمة الهيئة .4

01 .......................................................................................................................... والأحكام الشروط وتحديث إصدار تاريخ .5

01 ............................................................................................................................................................. الاشتراك .6

01 ...................................................................................................................................................... الصندوق عملة .7

01 ......................................................................................................................................... الاستثمار صندوق أهداف .8

00 .................................................................................................................................. الرئيسية الاستثمار استراتيجيات .9

01 ........................................................................................................................ الصندوق في للاستثمار الرئيسية المخاطر .11

01 .................................................................................................................................................. والمصاريف الرسوم .11

01 ................................................................................................................................................... التعامل مصاريف .12

01 ............................................................................................................................................ مصف وتعيين التصفية .13

01 ............................................................................................................................................. الصندوق إدارة مجلس .14

01 ...................................................................................................................................................... الصندوق مدير .15

01 ......................................................................................................................................................... فظالح أمين .16

01 .................................................................................................................................................... الحسابات مراجع .17

11 ................................................................................................................................... المراجعة السنوية المالية القوائم .18

11 ................................................................................................................................................. الوحدات خصائص .19

11 ...................................................................................................................................................... أخرى معلومات .20

12 ............................................................................................................. الشرعية والهيئة الشرعية بالمعايير الصندوق إلتزام .21

12 ......................................................................................................................................... العالمية الاستثمار صناديق .22

12 ..........................................................................................................................................................الأولي الطرح .23

12 ............................................................................................................................ الصندوق في الصندوق مدير استثمار .24

12 ...................................................................................................................................... والاسترداد الاشتراك إجراءات .25

11 ................................................................................................................................... الاستثمار صندوق أصول تقويم .26

12 .............................................................................................................................................. المبكر الاسترداد رسوم .27

Page 7: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

7

12 ....................................................................................................................................................... الصندوق إنهاء .28

12 ....................................................................................................................................... الوحدات لمالكي التقارير رفع .29

12 ..................................................................................................................................................... المصالح تضارب .31

12 ......................................................................................................................................... التصويت حقوق سياسات .31

11 ......................................................................................................................................... والأحكام الشروط تعديلات .32

11 ......................................................................................................................................... الشكاوي معالجة إجراءات .33

11 ....................................................................................................................................................... المطبق النظام .34

11 ................................................................................................................................. الاستثمار صناديق بلائحة الالتزام .35

11 .............................................................................................................................................. المالي الإفصاح ملخص .36

33 ..................................................................................................................................................................... 7 رقم حمالمل

Page 8: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

8

تعريفات

"مصطلحات مر ادفة ويستادم ك مصطلح م ش المصطلحات للإشارة إلى الأوراق المالية و "الأصول" "" الاستثمارات" و " الاستثمارات المدارةو"الاستثمار

يس مر فيخا الصندوق؛ التي المستخدفة

"لدى مدير الصندوق قبول و ه اتفاقية خاصة تب م بين المس مر ومدير الصندوق تتضم الشروط والأحكام المنظمة ل": اتفاقية العميل .فتح المس مر المؤ حسابا

"ما لم يرد خلاف ذلا؛ السعودية للإصدارات الأولية" تعني شروط وأحكام صندوق جدوى الاتفاقية" و"الشروط والأحكام

"؛بخش الصفة " يعني أ شخم طبيع أو اعتبار تقر به أنظمة المملكة العربية السعوديةالشخص

" ؛السعودية للإصدارات الأولية" صندوق جدوى الصندوق

"الوحندات لنبعأ أو كن وحنداتخم ويحنم منالكيبطنرح وحندات جديندة أو تننقم باسنر داد وحداتنه تنزداد " يعنني صنندوق اسن مار بنرأس منال متغين صندوق استثمار مفتوح

لصاي قيمتخا ي أوقات الاسر داد الموضحة ي شروط وأحكام الصندوق لمالكي . الوحدات اسر داد قيم وحداتخم ي شا الصندوق وفقا

" الشرعية للاس مار ي الأوراق المالية ما و موضح ي ملحم المعايي الشرعية للاس مار.تحدد ا الهيئة التيالمعايي ه " الشرعية للاستثمارالمعايير

"لنظام السوق المالية بموج القرار رقم ع مجلس" الصادرة لائحة الأشخاص المرخص لهم عدل م وقت لآخره؛ت ن ) ما 17/80/7216بتاريخ 1880-00-7الهيئة وفقا

" لنظام السوق المالية بموج القرار رقم ع مجلس" الصادرة صناديق الاستثمار ةئحلا م وقت لآخره؛تعدل ن ) ما 0/71/7211بتاريخ 1886-.17-7الهيئة وفقا

"يئة؛" تعني يئة السوق المالية وتشم حي ما يقض ي سياق النم أ ل نة أو ل نة فرعية أو موظف أو و ي يفو م قب الهالهيئة

صنطلحات مر ادفنة ويسنتادم كن مصنطلح من الم ”و"العميتل" و"مالتا الوحتدةو "المستتثمر المحتمتل" و"المستتثمرين" وسالمستتثمرين المحتملتين" "المستتثمر" "المشترك" و

ش المصطلحات للإشارة إلى العمي الش يس مر ويمتلا وحدات ي الصندوق؛

"عودية؛" تعني المملكة العربية السالمملكة

"ن ) ما يعدل م وقت لآخره؛ 1/6/7212بتاريخ 08" يعني نظام السوق المالية الصادر بالمرسوم الملكي رقم م/نظام السوق المالية

" لهش ا" يعني الو يقة التي يقدمها مدير الصندوق إلى ك مس مر حيث يطل المس مر بموجبخا الاستردادنموذج الشروط والأحكام؛سر داد الوحدات وفقا

"لهش الشروط والأحكنموذج الاشتراك ام؛" يعني الو يقة التي يقدمها مدير الصندوق إلى ك مس مر حيث يطل المس مر بموجبخا الاشر ا ي الوحدات وفقا

"ي قابلة للتجزئة ضم أصول الصندوق " تعني حصة نسبية للملا ي الصندوق. وتعام ك وحدة )بما فيخا سور الوحدةه حصة واحدة بالوحدة .

"يعني أ يوم عم ي السوق المالية السعودية )تداوله؛يوم العمل "

" أسھم إضافية تطرحها الشر ة المصدرة على مسا ميخا ك بنسبة تملكه. تعني أو "حقوق أولوية" حقوق الأولوية"أسهم

Page 9: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

9

"السعودية العربية المملكة ي السعودية الأسهم لسوق رسمي عم يوم و و ك وحدات صندوق الاس مار يعني اليوم الش يتم فيه تقويم "يوم التقويم.

"والموق الإلكر وني لمدير الصندوق الإلكر ونييعنى اليوم الش يتم فيه نشر سعر الوحدات على موق تداول "يوم الإعلان.

"وحدات صندوق الاس مار. يعني أ يوم يتم فيه بي واسر داد "يوم التعامل

"أو عضو مجلس إدارة لدى مدير الصندوق أو تااس له أو أ مدير صندوق م الباط أو أمين حفظ "العضو المستقل عضو مجلس إدارة صندوق لا يكون موظفا

حفظ ذلا الصندوق.الصندوق وليس لديه عم جو ر أو علاقة تعاقدية م مدير الصندوق أو أ مدير م الباط أو أمين

"تعني"مرابحات قصيرة الاجل بالريال السعودي . بي سلعة متفم عليخا اسسعر شرائخا م زيادة ربح معلوم ي أج محدد لا يزيد ع ا نا عشر شهرا

"تعني أسهم تطرحها الشر ة المصدرة للعامة بخدف إدراجها ي سوق مالية. "إصدارات عامة أولية

"ه طريقة اح ساب المؤشر بحيث أن يتضم إعادة توزي الأرباح الموزعة م الشركات المس مر بخا "إجمالي العائد.

"توزعها الشركات المسا مة للمسا مين فيخا التيه الأرباح النقدية "الأرباح الموزعة.

"تس مر اسشك رئيس "صناديق إصدارات أولية عاما

ي الإصدارات العامة الأولية ي المملكة العربية السعودية. يتعني صناديم مطروحة طرحا

"للائحة صناديم الاس مار "صناديق أسواق النقد .صندوق اس مار دفه الوحيد الاس مار ي الودائ والأوراق المالية قصي ة الأج وعقود تموي التجارة وفقا

" "للصندوق شرعيين مس شاري يعملون الشي الأشخاص يعني الهيئة الشرعية.

"مناف أو حقوق مشروع او اس مار حصم شائعة ي ملكية أصول أو تعني حصم م ساوية القيمة تم "الصكوك.

"تعني صكو مصدرة م قب حكومات أو شركات تعم ي المملكة العربية السعودية أو دولة الإمارات العربية المتحدة أو دولة قطر أو دولة "صكوك سعودية أو خليجية

الكويت أو مملكة البحري أو سلطنة عمان.

" أسواق صناديمالصكو و صناديمكالصناديم المما لة لأ داف الصندوق و صندوق أخر بالاف صندوق جدو للإصدارات الأولية أ " تعني صناديق الاستثمار الأخرى

النقد.

"المرخم لهم للقيام بنشاطات حفظ الأوراق المالية الأشخاصشخم مرخم له بموج لائحة يعني "أمين الحفظ.

" صاي قيمة الوحدات واح سابالشخم الش يقدم الخدمات الإدارية للصندوق م تس ي وحدات الصندوق يعني "الإداري المدير.

"للاس ماريعني طل مالا الوحدات اسر داد وحداته ي الصندوق واس مار مبالغ الاسر داد ي صندوق آخر مدار م قب شر ة جدوى "طلب التحويل.

مراج الحساباتيعني مدير الصندوق امين الحفظ المدير الإدار و علاقة ""طرف ذو علاقة/أطراف ذات.

Page 10: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

10

الشروط و الأحكام

اسم صندوق الاستثمار .1

.السعودية للإصدارات الأوليةصندوق جدوى

Jadwa Saudi IPO Fund

موقع انترنت يتضمن معلومات عن صندوق الاستثمار و)أو( مديره. أيوعنوان عنوان المركز الرئيس لمدير الصندوق .2

جدوى للاس مار بإدارة الصندوق ومر ز ا الرئيس ي ي الريا وعنوانخا الب يد و:شر ة تقوم

68611ص.ب.

77000الريا

المملكة العربية السعودية

adwa.comwww.jالموق الالكر وني:

لبدءتاريخ ا .3

أ سيبد و 1876/ أبسطس/ 81تاريخ إلى ه.7201/ شوال/6 الموافمم 1876/ يوليو/77بتاريخ الا نين ي الصندوق ي يوم الاشر اكاتتبدأ فر ة الطرح الأول لوحدات الصندوق و قبول

.ه7201/شوال/ 81الموافم ن م1876/أبسطس /81تاريخ في وق لصندتشغي ا

ةالمنظمالهيئة .4

لوحكننام المنصننوص عليخننا ينن لائحننة صننناديم الاسنن مار. وياضنن الصننندوق لإشننراف يئننة السننوق الماليننة شننخم وتقننر شننر ة جنندوى للاسنن مار أنخننا أعنندت ننش الشننروط والأحكننام وفقننا

م.1886 أبسطس 11تاريخ ب 37-06034هيئة رقمالوذلا بموج ترخيم ظ والحفوالمشورة والتعام والر تي دارة الإ م قب الهيئة لممارسة أنشطة هل مرخم

والأحكامالشروط وتحديثتاريخ إصدار .5

.م80/1870/ 70 ن الموافم .81/86/720بتاريخو تم تحديثخا .م81/1876/ 80 ن الموافم 12/82/7201بتاريخ الصندوق وأحكام لقد تم إصدار شروط

الاشتراك .6

لهش الشروط سيتم .والأحكام طرح ش الوحدات وإصدار ا للمس مري المحتملين وفقا

o ريال سعود . 780888الحد الأدنى للاشر ا الأول

o سعود ريال 00888الإضافية لمبالغ الاشر ا الحد الأدنى.

o ريال سعود . 00888الحد الأدنى للرصيد

عملة الصندوق .7

فسننيقوم مندير الصننندوق بتحوين العملننة إلنى الريننال السنعود وذلننا بينن الرينال السنعود اسعملنة للوحنندات . وإذا كاننت المبننالغ المدفوعنة )"ر. س"ه السننعود الرينال عملنة الصنندوق هنن

رسوم تحوي العملة إن وجدت.يس مر يتحم الم وسوف. لدى البنا المستلم ي المملكة العربية السعودية ي يوم التعام المعنى آنشا والمعمول به اسسعر الصرف السائد

أهداف صندوق الاستثمار .8

الأولينة لأسننهم العامنة ين الإصندارات يعلنى المندى الطوينن من خنلال الاسن مار اسشنك رئيسنن يخندف إلننى تنمينة رأس المنال المندة مفتنوح أسنهمصنندوق جندوى للإصندارات الأولينة نو صننندوق

الشننننركات السننننعودية والاسنننن مار ينننن أسننننهم الشننننركات السننننعودية والاسنننن مار ينننن حقننننوق الأولويننننة للشننننركات سنننننتينلننننم يمننننأ علننننى إدراجهننننا ينننن سننننوق الأسننننهم أ ثنننن منننن التننننيالمدرجننننة حنننندي ا

Page 11: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

11

أربناح علننى أ الشننرعية للاسن مار ولن يقننوم الصنندوق بتوزينن المعنايي وسنتكون جمينن الاسن مارات متوافقنة منن السننعود . ستقتصنر اسنن مارات مندير الصننندوق علنى السنوق السنعودية

المس مري حيث سيتم إعادة اس مار الأرباح الموزعة ي الصندوق.

ه IdealRatings Saudi IPO Islamic Index (Total Return)إجمال العائده يتم استادام مؤشر أيديال ري نجز الإسلامى للإصدارات الأولية السعودية ) المؤشر الإرشاد للصندوق:

. )www.jadwa.comالاطلاع على معلومات المؤشر وأداذ على الموق الإلكر وني الخاص اسشر ة جدوى للاس مار ) ويمك للمس مري

الرئيسية لاستثمار ا استراتيجيات .9

الأتية: )"الأوراق المالية المستخدفة"ه المستخدفةالأوراق المالية ي أصولهإلى اس مار الصندوق ف يخد ه7)

.ي سوق الأسهم السعوديةالشرعية المعايي الإصدارات العامة الأولية المتوافقة م ه7

لشركات السعودية أسهم ا ه1 .سوق الأسهم السعوديةي سنتينلم يمأ على إدراجها أ ث م التيالمدرجة حدي ا

.حقوق المتداولةالك وأ أدوات مالية متعلقة بخا يةو الأولحقوق الإصدارات ه0

متوافقننننة مننننن المعننننايي الشنننننرعية ) أ أو عنننندم وجننننود فنننننرص اسنننن مارية ملائمننننة لهننننندف الصننننندوق أولينننننة أو ا تتابننننات حقننننوق أولينننننة إصنننندارات عننننندم وجننننود خننننلال فرنننن ات ه2

يجنننوز لمننندير هالسنننوق المالينننة والمطروحنننة طرحنننا عامنننا يننن المملكنننة العربينننة السنننعودية مننن قبننن مننندير الصنننندوق أو أ مننندير آخنننر أو لا نننمللصنننندوق ومرخصنننة مننن يئنننة

على: قد يوزع مدير الصندوق أصوله %8% إلى 08م ىالصندوق خفأ الحد الأدن

a. سيولة نقدية.

b. قصي ة الأج بالريال السعود اتمرابح.

c. سعودية أو خليجية صكو.

بأنه الآتيال دول ه1) :يلخم سياسات تر يز وتوزي الأصول على فئات الاس مار الماتلفة علما

a. ي المملكة العربية السعودية .ودول مجلس التعاون الخليج ستكون حدود الاس مار جغرافيا

b. م جديد.يتم تحديث المجال الاس مار ك رب سنة ميلادية وعند وجود إصدار عا

c. الاس مار ي قطاع أو قطاعات أو صناعات معينة تر يز ل يتم.

الحد الأدنى من التوضيح نوع الاستثمار

أصول الصندوق

الحد الأعلى من

أصول الصندوق

إصدارات حقوق الأولية و العامة الإصدارات

ية و و الأول لم يمأ التيالأسهم المدرجة حدي ا

سنتينعلى إدراجها أ ث م

فقط السعوديةالمالية سوق ال

30% 100%

%8 الصندوق ي سيولة نقدية سيولة نقدية 08%

أو مرابحات قصي ة الأج بالريال السعود

صناديم مرابحات

البنو ع طريمي مرابحات سيتم الاس مار ي أدوات أسواق النقد اسشك مباشر

الاس مار اسشك بي مباشر أو السعود المرخصة م قب مؤسسة النقد العربي السعودية

الشرعية المعايي على أن تكون متوافقة م صناديم مرابحة الاس مار ي م خلال

مرخصة م يئة السوق المالية ومطروحة طرحا عاما ي و للصندوق بالريال السعود

لا يمك . المملكة العربية السعودية م قب مدير الصندوق أو أ مدير آخر أو لا ما

لدى جهة واحدة أو ي أوراق مالية % م صاي قيمة أصول الصندوق 70تاصيم أ ث م

. مصدر واحد

0% 50%

Page 12: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

12

أو صناديم صكو صكو سعودية أو خليجية

ذات تصنيف ائتماني )سواذ كان طرح عام أو خاصهاس مار مباشر ي صكو شركات

الدولية الائتمانيللصكو والأطراف النظي ة حس ما تحدد إحدى وكالات التصنيف

. وي حال عدم BBB -/ ف ش Baa3/ موديز BBB -والمصنفة بحد أدنى: ستاندرد آند بورز

داخليا بناذ على استقرار هاوجود تصنيف ائتماني فإن مدير الصندوق سيقوم بتصنيف

م خلال وسلامة المر ز المال للطرف النظي أو المصدر. ما قد يس مر الصندوق أصوله

الشرعية للصندوق ومرخصة م يئة المعايي على أن تكون متوافقة م صناديم صكو

لصندوق أو السوق المالية والمطروحة طرحا عاما ي المملكة العربية السعودية م قب مدير ا

ي % م صاي قيمة أصول الصندوق 70لا يمك تاصيم أ ث م .أ مدير آخر أو لا ما

.لدى جهة واحدة أو مصدر واحد أوراق مالية

0% 50%

لأ داف صناديم اصدارات أولية مما لة

الصندوق

الشرعية للصندوق ومرخصة م يئة السوق المالية والمطروحة طرحا المعايي متوافقة م

لا . عاما ي المملكة العربية السعودية م قب مدير الصندوق أو أ مدير آخر أو لا ما

لدى جهة ي أوراق مالية % م صاي قيمة أصول الصندوق 70يمك تاصيم أ ث م

.واحدة أو مصدر واحد

0% 50%

منا ينرا مناسن بحسن تقندير و تني يننو الاسن مار بخنا بنناذ علنىبالش ر أنه اسعد اس يفاذ الشروط و المعايي المشكورة يقنوم مندير الصنندوق باختينار أداة الاسن مار و ال هنة اليجدر

.وسلامة المر ز المال للطرف النظي أو المصدر بناذ على استقرار

التني من المتوقن لهنا تحقينم عوائند علنى المندى الطوين عن والصنناديم جدوى للاس مار اسر اتيجية الاس مار النشط لتحديد الأوراق المالية ي شر ة يستادم فريم العم ه0)

اسشننننك تعمننن بخنننا يالتنننتقينننيم أوضننناع الأسنننواق و وخططهنننا والصنننناديم وتقينننيم إدارة تلنننا الشنننركات وإفصننناحا اوتقارير نننا الدورينننة والصنننناديم تحليننن قنننوائم الشنننركات طرينننم

منتظم م أج إدارة الصندوق بفعالية أ ب .

.ه1) ه و7)فقرة أوراق مالية ما لم يتم ذ ر ا أعلا أ ل يقوم مدير الصندوق بالاس مار ي ه2)

ه م لائحة صناديم الاس مار.0ي المادة ) الواردةالشرعية للاس مار ويلرزم الصندوق بقيود الاس مار المعايي أوراق مالية لا تتوافم م أ ل يس مر الصندوق ي ه0)

ولفرنن ة % من صنناي قيمننة أصننول الصننندوق 78الشننرعية للاسنن مار علننى ألا يتجناوز اقرنن ا الصننندوق مننا نسننبته المعننايي يحنم للصننندوق الحصننول علننى قننرو متوافقنة منن ه6)

باستثناذ الاقر ا م مدير الصندوق أو أ م تااسعيه لتغطية طلبنات الاسنر داد بموجن المنادة رقنم زيد ع سنة لغر الاس مار ي نفس أصول الصندوق تاستحقاق لا

.يتم أخش موافقة مجلس إدارة الصندوق على الاقر ا سو م لائحة صناديم الاس مار .2

.و الخليجية السعودية السوق الماليةيستخدف الصندوق الاس مار بصفة رئيسية ي ه1)

علنننى أن تكنننون متوافقنننة مننن المعنننايي الشنننرعية للصنننندوق بالرينننال السنننعود يننن صنننناديم الاسننن مار الأخنننرى أصنننوله مننن أعلنننى حننند %08منننا يعنننادل ق اسننن مار يجنننوز للصنننندو ه0)

منن قبنن منندير الصننندوق أو أ منندير آخننر أو لا مننا. ولنن تتجنناوز نسننبة سننواذ طروحننة طرحننا عامننا ينن المملكننة العربيننة السننعودية ومنندارة مرخصننة منن يئننة السننوق الماليننة و مو

.%ه م صاي قيمة أصول الصندوق الش تم تملا وحداته78%ه م صاي قيمة أصول الصندوق أو ما نسبته )78)الاس مار ي أ صندوق آخر

% م صاي 78ما لا يتجاوز بو الشرعية للاس مار المعايي تتوافم م والتي وه الحقوق المتداولة الأولويةيس مر الصندوق ي المشتقات المالية المتعلقة بإصدارات حقوق س ه.)

قيمة أصول الصندوق.

للاستثمار في الصندوق الرئيسيةخاطر الم .11

المحتملنننينيجننن علننى المسنن مري الاشننر ا ينن الوحنندات. وقبننن تحدينند مننا إذا كننان سنننيتم ضننم فئنننة صننناديم المانناطرة المرتفعننةالسننعودية للإصننندارات الأوليننة جنندوى يننندرص صننندوق

بينن شنناملة وقنند يكننون المدرجننة نننا هنن عوامنن المانناطرة منن التنبيننه إلننى أن النظننر اسعنايننة إلننى جمينن المعلومننات المتضننمنة ينن ننش الشننروط والأحكننام ولاسننيما عوامنن المانناطرة المبينننة أدنننا .

. اسشك سلبي يث إنخا قد تؤ ر على الاس ماراتالحال ح نا مااطر أخرى بي معروفة ي الوقت

فقننط بالنسننبة للمسنن مري الننشي يتمتعننون بالقنندرة علننى تقيننيم مانناطر ومزايننا الاسنن مارات والننشي يتمتعننون بننالموارد الكافيننة لتحمنن أ المحتملننين يكننون الاسنن مار ينن الوحنندات مناسننبا

خسارة قد تنتج ع شا الاس مار.

فقط بتول يكون . وم ذلا يكون مدير الصندوق بين ملنزم بتحقينم أ نتنائج أو أ نداف مرجنوة من اتلتحقيم مصالح مالكي الوحد واس ماراته الصندوق ادارة مدير الصندوق ملزما

الناحية المالية فيما يتعلم بالاس مارات.

Page 13: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

13

ون متاصصنننرننن ف بحينننث يكننناسننن مار اس شنننارة مس شنننار مح أينننة شنننكو اسشنننأن قنننرار ر النننش تسننناو المحتمننن يجننن علنننى المسننن مر يننن الاس شنننارات المتعلقنننة بالحصنننول علنننى الوحننندات يننن ا

التي لنم حدوث أ م المااطر التي يعتقد مدير الصندوق ي الوقت الحال أنخا تكون مادية أو إذا حد ت أ م المااطر الأخرى صناديم الاس مار وبي ا م الأوراق المالية. وي حالة

ون نا ضمان بأن الصندوق سوف يكنون يحدد ا مدير الصندوق أو يعتب ا ي الوقت الحال بي امة أو المااطر التي تصبح مادية فقد تنافأ قيمة الوحدات. وم الممك ألا يك

على اس مار م وم على تحقيم أ دافه الاس مارية أو أن المس مري سوف يتلقون عائدا

م فم المحتم أن ياسر المس مرون جمي أو جزذ م اس مار م. ولم يتم تقديم قادرا

الصنندوق ين الوقنت الحنال أو يعتب نا بين امنة المااطر أو الشكو المبينة أدنا ي أ ترتي مفر حس الأولوينة. وقند تحتمن الشنكو أو الماناطر بمنا فيخنا تلنا التني لا يعرفهنا مندير

أعلا .الآ ار المبي نة سلفا

ملخم المااطر - أ

دون ضمانات تتعلم بتحقيم عائد م رأس المال المس مر. وم الممكن أن يكنون الصنندوق بين قنادر علنى الشروط والأحكاميتطل الاس مار ي الصندوق الالرزام ما و مبين ي ش

الصندوق بي قابلنة للبين أو التصنرف فيخنا بطريقنة أخنرى بالسنعر النش يعتبن الصنندوق أننه يم ن القيمنة العادلنة. تحقيم عائدات إيجابية م اس ماراته. وم المحتم أن تكون أصول

أية عوبناذ عليه م ش الأصول. وائدم الممك ألا يحقم الصندوق مطلقا

الأسهمسوق تقل مااطر ه7)

والنش يمكن أن ينؤد إلنى تقلبنات بين ة ين أسنعار اسن مارات الصنندوق. يجن أن يكنون منالكي الوحندات علنى اسنتعداد للتعنر سنوق الأسنهمي التقل الخطر الرئيس ي للصندوق و

الصنندوق عادلنة أو قد لا يستطي مدير الصنندوق بين الاسن مارات علنى أسنعار يعتب نا مندير عائد عليه. أ لخطر فقدان جزئي أو ل م رأس المال المس مر ولا يوجد ضمانه بتحقيم

عوائد على الإطلاق. فإنه م الممك ألا يحقم الصندوق أ وبالتال هبيعها ي وقت محدد يرب في

مااطر التغي ات السياسة ه1)

داذ الشنركات المصندرة أو الاقتصنادية و التنموينةالصندوق م المشاك السياسة ي المناطم المجاورة بطريقة بي مباشرة حيث أن تلا المشناك قند تنؤ ر علنى جمين القطاعنات قد يتأ ر

لتاننوف المسنن مري منن تلننا الأحنن وبالتننال لتلننا النندول ممننا قنند يننؤ ر علننى .داثتتننأ ر أسننعار ا ينن السننوق الماليننة. مننا قنند تننؤ ر ننش الاحننداث علننى مسننتوى السننيولة ينن السننوق الماليننة نظننرا

. الصندوق اسشك سلبي

مااطر الظروف الاقتصادية ه0)

لا يضنم مما قد يؤ ر على نتائج الشركات التي يس مر بخا الصندوق مما قد يؤد إلى ننزول ين أسنعار أسنهم تلنا الشنركات. وبنالتي د يتأ ر أداذ الصندوق بتغي ات الظروف الاقتصاديةق

الصندوق الاس مارية المتبعة ستحقم أ دافه الاس مارية. اسر اتيجيةمدير الصندوق بأن

الشرعية المعايي المتعلقة بالالرزام ب المااطر ه2)

الشنننرعية. ويننن حنننال تعنننار أ مننن المعنننايي اسعنننأ الشنننركات ن يجنننة لعننندم توافقهنننا مننن المعنننايي الشنننرعية وس سننن بعد تلنننا المعنننايي سيسننن مر الصنننندوق فقنننط يننن الشنننركات المتوافقنننة مننن

على سعر الوحدة.بالتالم م خا الشرعية فسوف يقوم مدير الصندوق المعايي الاس مارات المدارة م قب تحديد أ دافها مما قد يؤ ر سلبا

العملات الأجنبيةمااطر ه0)

العملننة الأساسننية لهننم معرضننون لمانناطر تقلبننات أسننعار الصننرف السننعود فننإن المشننر ين الننشي لا يعنند الريننال السننعود حيننث أن تقننويم الصننندوق يننتم بالريننال و بالتننال قنند تننؤ ر سننلبا

على قيمة اس ماراتخم.

السيولةمااطر ه6)

أو موقوفنننة أو ينننتم قابلنننة لل سنننيي قننند تصنننبح الاسنن مارات المننندارة بيننن منننا قنند ينننتم الاسننن مار يننن شنننركات ذات سنننيولة متدنيننة ممنننا يصنننع التانننارص م خنننا بالسنننعر المطلنننوب ينن وقنننت قصننني .

.ة مدير الصندوق تلبية طلبات الاسر داد م قب مالكي الوحدات. ش الحالات قد تؤ ر على قدر شطبخا

وجود اس مارات ملائمةمااطر عدم ه1)

. تتضم عملية تحديد قد تمر أسواق الا تتابات بفر ة م عدم النشاطأو للصندوق الاس ماريةتلبي الأ داف التيس مارات ير الصندوق سيجد الا لا توجد ضمانه أن مد

منه. المرجوةاسشك سلبي على قدرة الصندوق ي تحقيم العوائد اس مار أصول الصندوق الاس مارات الملائمة درجة بي ة م عدم اليقين. قد تنعكس عدم قدرة مدير الصندوق على

Page 14: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

14

مااطر س الأداذ المحدود ه0)

ي يح يبدأ لم تشغيليا

الوحدات الاس ناد إليه ي تقييم أدائه أو تقفي نجاحاته السابقة. وبربم تمت مدير لمالكيالصندوق اسعد ي أية عمليات أو معاملات ولشلا فإنه لا يملا تارياا

ع الاس مارات والاسر اتيجيات المتبناة م قب الصندوق بباع طوي وخب ة ممتدة ي شا المجال إلا أن طبيعة الصندوق والمااطر المرتبطة باس مارا ته المستقبلية قد تاتلف تماما

. مدير الصندوق ي السابم. ما أن النتائج السابقة لمدير الصندوق لا تنم بالضرورة ع أدائه مستقبلا

لمدير الصندوق تماد على الموظفين الرئيسيين الاعمااطر ه.)

فاسارة خدمات أ م أعضاذ فريم إدارته اسشك عام )سواذ أكانت ش الخسارة م خلال الاستقالة أم بي اسشك رئيس ي على نجاح فريم إدارته.عادة ما يعتمد نجاح الصندوق

يمك أن تؤ ر تأ ي اعلى المدى القصي الخب ةعلى المستو ذاته م ذلاه أو عدم القدرة على جشب موظفين الصندوق.أداذ على سلبيا

مااطر الائتمان ه78)

معه المتعاقد الطرف م التعاقدية بالرزاماته الوفاذ ي أ مدي يافم أن باحتمال تتعلم التي تلا ه وأسواق الصكو النقد أسواق ي اس مار بصفقات المتعلقة الائتمانية المااطر وفقا

على أداذ الصندوق وبالتال سعر الوحدة اسر جاعه ي التأخر أو منه جزذ أو المبلغ عنه خسارة ينتج مما بي خما عليخا المتفم للشروط .مما قد يؤ ر سلبا

مااطر الاس مار ي صناديم أخرى ه77)

على أداذ الصنم الممك ان تتعر الصناديم الأخرى التي قد يستخدف الصندوق الاس مار بخا إلى مااطر مما لة لتلا الواردة ي ش المادة مما قد يؤ دوق وسعر الوحدة. ر سلبا

مااطر أسعار الفائدة ه71)

على أداذ الصندوق.قيمة الأوراق المالية و التغي ي أسعار الفائدة قد يؤ ر ي أسعار الأسهم التي يس مر بخا الصندوق اسشك سلبي مما يؤ ر سلبا

مااطر فرص المشار ة ي الطروحات الاولية ه70)

على أداذ الصندوق.قد ينافأ عدد الإصدارات الأولية ي اسعأ الأحيان مما قد يقل م فرص مشار ة الصندوق فيخا لتحقيم عوائد متواصلة وذلا قد يؤ ر سلبا

مااطر الاس مار ي الصكو ه72)

لننشلا فقنند تنشننأ اسعننأ الحننالات ال دينندة التنني لننم يشننه الاسنن مار تعتبنن الصننكو منن فئننات الأصننول ال دينندة ينن مجننال إدارة و بالتننال قنند د ا منندير الصننندوق منن قبنن .الإسننلامي ونظننرا

يتأ ر أداذ الصندوق اسشك سلبي.

مااطر تعليم التداول ه70)

والقوانين المعمول بخا ي المملكنة العربينة السنعودية و نو بالأنظمةقد تقوم السوق المالية السعودية بتعليم التداول على اسعأ الشركات التي يس مر بخا الصندوق ي حال عدم الرزامها

على سعر السهم وبالتال ما قد يؤ داذ الصندوق.أر سلبا

مااطر عمليات الاسر داد الكبي ة ه76)

ى التانارص ممن اسعنأ اسن ماراته قبن وصنولها ي حال قيام اسعأ بنار منالكي الوحندات ين الصنندوق باسنر داد حصنة بين ة من اسن ماراتخم ين الصنندوق قند يضنطر مندير الصنندوق إلن

على لأسعار المستخدفة بخدف تلبية طلبات الا داذ الصندوق.أسر داد. قد يؤ ر ذلا سلبا

الأسواق الناشئةمااطر ه71)

السنننيولة المتداولنننة وتأ ي نننا علنننى أسنننعار بأح نننامطر تتعلنننم أ بننن مننن الاسننن مار يننن أسنننواق الننندول المتقدمنننة. يننن مننن نننش الماننناعنننادة منننا يحمننن الاسننن مار يننن الأسنننواق الناشنننئة علنننى ماننناطر

بالإضافة إلى مستوى خدمات ال سوية وال س ي ي تلا الأسواق الناشئة وما ير ت على الفش فيخا م آ ار .سلبية على أداذ الصندوق الشركات وال قد يكون سلبيا

مااطر انافا التصنيف الائتماني ه70)

على أداذ الصندوق. التيلأى م الصكو الائتمانيف ي حالة انافا التصني يس مر بخا الصندوق قد يضطر مدير الصندوق إلى التالم م خا مما قد يؤ ر سلبا

Page 15: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

15

مااطر الاس مار ي حقوق الأولوية ه.7)

االصنندوق ين تلنا الشنركات المصندرة لحقنوق الأولوينة وبالتنعدم استادام مدير الصندوق لحقه ي شراذ أسهم حقوق الأولوية قد يؤد لخفأ القيمة السوقية لاسن مار ينؤ ر سنلبا

داذ الصندوق.أعلى

مااطر تأخر الإدراص ه18)

الاسنر داد أو الاسن مار صنندوق علنى تلبينة طلبنات قد يتأخر إدراص الأسهم التي يشار الصندوق ي طرحها العام الأول وبالتال عدم القدرة على بيعها مما قد يؤد إلى الحند من قندرة ال

ي فرص أخرى قد تطرأ خلال تلا الفر ة.

مااطر تر ز الاس مارات ه17)

اسشك بي على أداذ الصندوق أصندوق لاس ماراته ي قطاع معين ي حال تر يز ال .و شركات محددة فإن التغي ي تلا أسعار شركات ذلا القطاع قد تؤ ر سلبا

مااطر تضاؤل نسبة التاصيم ه11)

ار ة ينن الطننرح العننام الأولنن للشننركات فننإن ذلننا قنند ينننتج عنننه تضنناؤل ينن شننوامننر بتقننديم طلبننات بينن ة للممشننار ة ينن عمليننة بننناذ سنن الأ حننال قيننام عنندد بينن منن ال هننات المنندعوة لل ينن

الوحدات على العوائد المرجوة م شا الاس مار. و بشلا لا يتحص مالا نسبة تاصيم الأسهم للصندوق مما يؤد إلى تضاؤل نسبة الاس مار ي تلا الطروحات

تضارب المصالحمااطر ه10)

شي قند تكنون مصنالحهم متضناربة من والن صناديم/عملاذ آخري قد يتم إشرا المدراذ والمسئولين والموظفين التااسعين لمدير الصندوق والفروع التااسعة له ي معاملات وأنشطة نيابة ع

على المعاملات التي يكون لمدير الصندوق فيخا مصلحة مادية أو علاقة اسشك مباشر أو بي مباشر وبأ شك م الأشكال من طنرف آخنر يكون لمدير الصندوق تأ ي قد مصالح الصندوق.

على أداذ الصندوق مما قد يؤ ر سلب بحيث تكون مشتملة على أو يحتم أن تشتم على احتمالية تضارب م واج مدير الصندوق تجا مالكي الوحدة . ا

التغيي ات القانونية والتنظيميةمااطر ه12)

علننى داذ شننركات الشننركات التنني يسنن مر بخننا الصننندوق وبالتننال قنند يننؤ ر ذلننا علننى أسننعار أسننهم أالأنظمننة وال شننريعات واللننوائح ينن ينن تقنند تننؤ ر التغيينن ا داذ أتلننا الشننركات ممننا يننؤ ر سننلبا

الصندوق.

والزكاة المر تبةالضرائ مااطر ه10)

يتضنننم الاسننن مار يننن الصنننندوق ماننناطر ضنننريبية متبايننننة ينطبنننم اسعضنننها علنننى الاسننن مار ذاتنننه بينمنننا ينفنننش النننبعأ الآخنننر علنننى ظنننروف اسعي خنننا قننند تتصننن بمسننن مر محننندد. ولا تقنننوم حالينننا

حتفظ بحم فنر نش الضنريبة ين المسنتقب وبنأ ر. رجعن . وين حنال تنم تطبينم ذلنا فسنوف مصلحة الزكاة والدخ بفر أية ضرائ أو زكاة على صناديم الاس مار بالمملكة ولك خا ت

. شا ويج على المس مري المحتملين اس شارة المحاسبين الضريبيين م طرفهم فيما اسشك سلبي الوحدات لمالكيتتأ ر المبالغ النقدية المتوفرة بالصندوق و شلا التوزيعات المحتملة

مريه تس ند إلى الننظم الضنريبية القائمنة يام ما ير ت ع الاس مار أو الاحتفاظ بالوحدات أو التصرف فيخا. ال دير بالش ر أن المعلومات الواردة نا اسشأن ضريبة الصندوق ومس

. وه عرضة للتغ يي . وعليه فلا توجد ضمانات لفاعلية الصندوق الضريبية أو استمراريتخا مستقبلا

التموي مااطر ه16)

على العوائد التي يجنيخا الصندوق. حيث أن الت يالم فرصة لزيادة الدخ ما أنه موي قد يتم الحصول على تموي للصندوق و/أو أحد اس ماراته و و الأمر الش قد يؤ ر سلبا

درجة عالية م المااطرة المالية وقد يعر الصندوق واس ماراته تكاليف التموي وانتكاس الاقتصاد وتد ور أحوال ضمانات كارتفاععوام مااطرة لالصاي إلا أنه يتضم أيضا

على أداذ الصندوق الاس مار .مما قد يؤ ر سلبا

المااطر التقنية ه11)

عطن جزئنني أو لن والتنني تحند منن قنندرة يعتمند منندير الصنندوق علننى اسنتادام التقنيننة ين إدارة الصننندوق إلا أن أنظمننة المعلومنات لديننه قند تتعننر لعملينات اخرنن اق أو في وسننات أو ت

على مالكي وحدات الصندوق. مدير الصندوق على إدارة اس مارات الصندوق اسشك فاع مما قد يؤ ر سلبا على أداذ الصندوق وبالتال

الكوارث الطبيعيةمااطر ه10)

والبننن ا ين النننزلازل ادة مننندير الصنننندوق م ننن تنننؤ ر الكنننوارث الطبيعينننة علنننى أداذ كافنننة القطاعنننات الاقتصنننادية والاسننن مارية والتننني قننند يكنننون لهنننا تنننأ ي سنننلبي علنننى أداذ الصنننندوق خنننارص عننن إر

عوالتقلبات ال وية الشديدة وبي ا مما قد .ى اس مارات الصندوق وعلى مالكي وحدات الصندوق ليؤ ر سلبا

Page 16: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

16

سعر وحدة الصندوق قد ينافأ ما أنه قد لا يستلم المس مر عند الاسر داد كام المبلغ الش اس مر .فإن ك ما سبم ىبناذ عل

عنندا ينن .الصننندوق والناتجننة عنن أ منن المانناطر المننشكورة أعننلا أو بي ننا دون أ ضننمان منن جاننن منندير الصننندوق يتحمن كنن مسنن مر المسننؤولية عنن أ خسننارة ماليننة قنند تر تنن علننى الاسنن مار ينن )به

أو ي حالنة سنوذ لا يعند الا )صه المان بالشنروط و الأحكنام من طنرف مندير الصنندوق. الاسنتادامحالة إ مال وتقصي مدير الصندوق ي أداذ الرزاماته القابلة للإ بات نظاما

سن مار ين الصنندوق إينداعا

.الاس مارلدى أ بنا محل يسوق أو يبي الأوراق المالية بم ابة إيداع ي أحد البنو أو تااس لصندوق

الرسوم والمصاريف .11

)تستحق على مالا الوحدات(والاشتراك الإضافي / رسوم الاشتراك

يقننوم بخننا المسنن مر ينن وحنندات الصننندوق ويننتم اسننتقطاع ننش الرسننوم لحظننة اسننتلام مبلننغ اشننر ا إضنناي /اشننر ا % بحنند أقصنن ى علننى كنن عمليننة 1تح سنن رسننوم اشننر ا مقنندار ا

.وتدف لمدير الصندوق الاشر ا

)تستحق على مالا الوحدات( رسوم الاسترداد

اشر ا ويتم استقطاع ش الرسنوم أول شهور م تاريخ 6الصندوق خلال فر ة % بحد أقص ى على ك عملية اسر داد يقوم بخا المس مر ي وحدات 1تح س رسوم اسر داد مقدار ا

أشهر م تاريخ أول اشر ا فإن مالا الوحدات ل يقوم بدف رسوم الاسر داد. 6ي حال الاسر داد اسعد فر ة .وتدف لمدير الصندوق لحظة استلام مبلغ الاسر داد

)تستحق من أصول الصندوق( أتعاب الإدارة

يم لصناي و يم بنناذ علنى أحندث تقنو وتح سن أتعناب الإدارة وترن ا م ين كن ينوم تقنل الصندوق و % م قيمة صاي أص0..7قدر ا يدف الصندوق أتعاب إدارة سنوية إلى مدير الصندوق

ينتم فرضنها علنى والتنيالتالينة تكاليفالرسنوم/ال جمي سوف تتحم بال ساو الصندوق جمي وحدات قيمة الصندوق. وسوف يقوم مدير الصندوق باستقطاع رسم الإدارة ك شهر.

الصندوق.

)تستحق من أصول الصندوق( أمين الحفظرسوم

سنوية تقدر بنحو لأمين حفظيدف الصندوق 31,500م صاي قيمة أصول الصندوق وبحد أدنى %8.78الصندوق رسوما

الحفنظ وترن ا م تح سن رسنوم أمنين . ريال سعود سننويا

ف م أمين الحفظ.ي ك يوم تقويم بناذ على أحدث تقويم لصاي قيمة الصندوق. وسوف يقوم مدير الصندوق باستقطاع الرسم ك شهر أو عند استلام فاتورة الد

) تستحق من أصول الصندوق(رسوم المؤشر الإسترشادي

تح سنن رسنوم المؤشننر الإسر شناد وترنن ا م ين كنن ينوم تقننويم بنناذ علننى أحندث تقننويم لصناي قيمننة الصنندوق. وسننوف ريننال سنعود 24,375بحننوال قندر رسنوم المؤشنر الإسر شنناد ت

يقوم مدير الصندوق باستقطاع الرسم ك شهر أو عند استلام فاتورة الدف م مصدر المؤشر.

)تستحق من أصول الصندوق(المستقل القانوني المحاسبأتعاب

ريال سعود ه 180888ألف ريال سعود ) عشري رسوم سنوية تقدر بنحو المستق القانونيالمحاس يدف الصندوق إلى وتر ا م ي ك يوم القانونيتح س أتعاب المحاس .سنويا

تسنننتلم المسننتق القنننانونيتقننويم بننناذ علنننى أحنندث تقنننويم لصنناي قيمنننة الصننندوق. وسننوف يقنننوم منندير الصنننندوق باسننتقطاع الرسنننم عننند اسنننتلام فنناتورة النندف مننن المحاسنن والتننني عننادة

.نصف سنويا

)تستحق من أصول الصندوق( المدير الإداري رسوم

سنوية تقدر بحد أقص ي مدير ليدف الصندوق ل رينال سنعود 7680888% م صاي قيمنة أصن الصنندوق وبحند أدننى 8.81الادار رسوما

وترن ا م المندير الإدار تح سن رسنوم .سننويا

.ي ك يوم تقويم بناذ على أحدث تقويم لصاي قيمة الصندوق. وسوف يقوم مدير الصندوق باستقطاع الرسم ك شهر

)تستحق من أصول الصندوق(المستقلين مجلس إدارة الصندوق مكافأة أعضاء

أعضننناذ مجلننننس إدارة وتقننندر مكافنننأةسنننوف يقنننوم الصنننندوق بتعنننويأ أعضننناذ مجلنننس إدارتنننه عنننن نفقنننات السنننفر وبي نننا مننن النفقنننات المعقولنننة التننني يننننتم تكبننند ا فيمنننا تعلنننم بأنشنننطتخم.

للعضنننو 780888الصنننندوق بحننند أقصننن ى مبلنننغ عننن خننندماتخم التننني أدو نننا إلنننى فقنننط الصنننندوق المسنننتقلين عشنننرون ألنننف رينننال للعضنننوي المسنننتقلين إجمنننال ) رينننال سنننعود سننننويا

ه. سننننويا

ر الصننندوق باسننتقطاع المكافننأة تح سنن مكافننأة أعضنناذ مجلننس إدارة الصننندوق المسننتقلين وترنن ا م ينن كنن يننوم تقننويم بننناذ علننى أحنندث تقننويم لصنناي قيمننة الصننندوق. وسننوف يقننوم منندي

اسعد ك . اجتماعجزئيا

Page 17: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

17

الرسوم الرقابية )تستحق من أصول الصندوق(

و 10088مبلغ وقدر ين كن ينوم تقنويم بنناذ علنى أحندث تقنويم لصناي قيمنة الصنندوق وترن ا مسنيقوم مندير الصنندوق باح سناب الرسنوم الرقابينة ين كن ينوم تقنويم ريال سنعود سننويا

.اقتطاعها اسشك سنو ويتم

نشر المعلومات على موقع تداول )تستحق من أصول الصندوق(الرسوم

وسيقوم مدير الصندوق باح ساب ش الرسوم ي ك يوم تقويم و 00888مبلغ وقدر وينتم ي كن ينوم تقنويم بنناذ علنى أحندث تقنويم لصناي قيمنة الصنندوق تر ا مريال سعود سنويا

اقتطاعها اسشك سنو .

صول الصندوق()تستحق من أ رسوم التمويل

. شهر ويتم اقتطاعها اسشك الفعليةتكلفتخا بس حبحس أسعار التموي السائدة حي خا وتالتموي رسومالصندوق ي حال وجود تموي يتحم

*)تستحق من أصول الصندوق( لأخرى المصاريف ا

فيمنننا يتعلنننم باننندمات الإدارة وال شنننغي الناتجنننة عننن أنشنننطة الصنننندوق. ويجننن أن يتحمننن الصنننندوق أ خننندمات خاصنننة بطنننرف النننث نفقنننات السنننيتحم الصنننندوق جميننن المصننناريف و

ل الصندوق و % م قيمة صاي أص8.08المصاريف وذلا بالتكلفة الفعلية ما يكون م المتوق ألا تتجاوز ش للصندوق .سنويا

الدورية. التقارير وتوزي بطباعة المتعلقة الاس شارات القانونية و المصاريف*المصاريف الأخرى تتضم مصاريف

. يبين مبالغ الرسوم والمصاريف المال ه م ش الشروط والأحكام ملخم الإفصاح 1يوجد ي الملحم رقم )

التعامل مصاريف .12

يسن مر الصنندوق فيخنا وينتم التنيعلنى الأسنعار السنائدة والمعمنول بخنا ين الأسنواق الأوراق المالينة بنناذ التي يتم تحملها جراذ عمليات شنراذ وبين التعام مصاريفيتكف الصندوق بجمي

وملخم الإفصاح المال . قيمتخا ي التقارير السنوية والنصف سنوية إجمال سداد ا م أصول الصندوق وسيتم الافصاح ع

وتعيين مصف التصفية .13

للمادة أصلاحية تعيين مدير بدي أو مصف لهيئة السوق المالية وذلا وفقا

.م لائحة صناديم الاس مار "تعيين مصف أو مدير بدي للصندوق" 11و اتااذ أ تدبي ترا مناسبا

مجلس إدارة الصندوق .14

افنم علينه من قبن الهيئنة. ويتنألف مجلنس إدارة الصنندوق من عضنوي مسنتقلي ن و لا نة من المسنئولين التنفينشيين يشرف على الصندوق مجلس إدارة يعين م قب مندير الصنندوق ويوف

الشي يعي خم مدير الصندوق.

أعضاء مجلس إدارة الصندوق: - أ

رئيس المجلس –التركي بن محمد بن على فهد د.

منص بي الاقتصاديين ورئيس إدارة الأبحاث ي شر ة جدوى للاس مار م منتصف عام و و مسؤول ع إدارة الأبحاث وعم ي 1871يشغ الد تور فهد حاليا

قاد الد تور فهد قب انضمامه لشر ة جدوى وحدة أبحاث الاقتصاد الكل ي إجراذ أبحاث منتظمة على قضايا مرتبطة بالاقتصاد السعود والاقتصاد الإقليمي.

ويمتلا الد تور فهد خب ات ي مجال الاقتصاد خلال فر ة عمله السابم لدى م حيث اضطل باختصاصات مما لة.1878بنا باركليز السعودية ابتداذ م عام

م.1878م الى عام 1881عام مؤسسة النقد العربي السعود وصندوق النقد الدول م

عضو مستقل- السهلي القبانيبن ناصر سلطان بن د. محمد

منص والضريبية وعضو مجلس إدارة ال معية رئيس قسم المحاسبة بجامعة الملا سعود وعضو ل نة الاعر ا الابتدائية الزكويةيشغ الد تور محمد حاليا

م تحص الد تور على شهادة الد تورا ي المحاسبة م جامعة ملبورن ي 1881السعودية للمحاسبة. وللد تور محمد العديد م الأبحاث العلمية المنشورة. و ي عام

اسر اليا.

Page 18: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

18

عضو مستقل - عداسبن أحمد بن جميل وليد د.

لقسم الب امج ومراقبة المحفظة ي م أج لإدارة موارد العمليات بالإنابةمدير يعم رئيسا

تفعي العون الإنمائي لدى البنا الإسلامي للتنمية ي جدة. وعم أيضا

للشئون المالية والإدارية ي منتدى الطاقة الدول ي الريا1881الى عام 1880البنا الإسلامي للتنمية م عام م. .188م الى عام 1881 م عام . ما عم مديرا

م ودرجة الماجستي ي الاقتصاد م جامعة أيسكس بالمملكة المتحدة وحص 1886درجة الد تورا ي علم الاقتصاد م ال امعة الإسلامية ي ماليزيا ي عام يحم

مم جامعة ميدلسكس بالمملكة المتحدة.7.01على البكالوريوس ي الاقتصاد ي عام

غير مستقل عضو –الغنام بن سليمان بن حسن ام غن

وعم قب التحاقه بجدوى ي منص مس شار أول لاس مار العملاذ .1871منش عام بنام و رئيس إدارة اس مارات العملاذ الأفراد والمؤسسات ي شر ة جدوى

منه ية رفيعة المستوى ي جمي ويمتلا السيد م.1878الأفراد ي أتش أس بي س ي العربية السعودية منش عام بنام خب ة ي مجال تطوير الأعمال وإدارة الث وات متبعا

ما شار ي تنظيم حملات ل م الأموال لماتلف شركات الأسهم الخاصة وإدارة الأصول والمنتجات عمليات إدارة المبيعات والخدمات والعمليات ال شغيلية والمااطر.

م.1880و مسؤول تاطيط معتمد حاص على درجة الماجستي ي علوم المعلومات م أو ايو ي عام والسيد بنام العقارية.

هعضو)أنس آل الشيخ

لشر ة جدوى للاس مار.و رئيس الالرزام الأستاذ/ أنس آل الشيخ و المس شار القانوني العام

تداول وه ال هة الوحيدة المصرح لها بالعم سوق لووراق -وكان أنس قبي التحاقه بجدوى عم مدير عام الإدارة العامة للسياسات والإجراذات لدى السوق المالية

المالية ي المملكة العربية السعودية حيث تقوم بإدراص الأوراق المالية وتداولها.

السعودية وخلال عمله فيخا قدم أنس اس شارات قانونية لشركات عدة ي مجال الأوراق المالية والاس مار. –ر اسشر ة كليفورد تشانس وقب ذلا عم أنس مس شا

للوائح والمعايي الدولية نظمة واوي بداية حياته المهنية قض ى أنس مانية سنوات م يئة السوق المالية حيث تدرص ي المناس فيخا إلى أن تقلد منص مدير إدارة الأ

بالهيئة. وخلا عمله بالهيئة سا م أنس ي تأسيس البنية القانونية وال شريعية لونظمة واللوائح المعمول بخا لدى الهيئة.

نظمة م جامعة الملا حص أنس آل الشيخ على درجة الماجستي ي قانون الشركات م جامعة نوتينقهام وكان قبلها قد نال درجة البكالوريوس ي الأ

غير مستقل عضو - العماري بن عبد العزيز بن عبد الله رائد

. قب انضمامه إلى جدوى عم مدير للمبيعات وال سويم ي قسم إدارة الأصول ي مجموعة 1881منش عام و و رئيس تطوير الأعمال ي شر ة جدوى للاس مار

م.1887ي المنتجات والخدمات الاس مارية ويحم شهادة بكالوريوس محاسبة م جامعة الملا سعود عام سنة 72سامبا المالية. رائد يتمت باب ة

التعاقد مع الأعضاء المستقلين - ب

علننى منندة ننلاث سنننوات ومنن د. ولينند عننداس علننى السننهل د. محمنند تننم التعاقنند منن .الاتفاقيننةاسشننك سنننو ينن حننال لننم يننتم إلغنناذ منندة عشننر سنننوات يجننوز تجدينند م تلقائيننا

ريال سعود 180888.التي لا تتجاوز تحم الصندوق مكافآت الأعضاذ المستقليني الماتصة بالرسوم و التكاليف. 77ي فقرة مشكور ما و سنويا

طبيعة الخدمات المقدمة من مجلس إدارة الصندوق - ت

ما يل : –على سبي الم ال لا الحصر –الصندوق تشم مسؤوليات أعضاذ مجلس إدارة

فيخا؛ .7 الموافقة على جمي العقود والقرارات والتقارير ال و رية التي يكون الصندوق طرفا

1. المصادقة على أ تضارب مصالح يفصح عنه مدير الصندوق وفقا

الاس مار؛لائحة صناديم ه م .7للمادة )الإشراف ومتى ما كان ذلا مناسبا

علننننى الأقننن منننن مسننننئول المطابقنننة والالرننننزام لننندى منننندير الصننننندوق ومسنننئول التبليننننغ عننن بسنننن الأمنننوال وتموينننن الإر نننناب لديننن .0 ه للتأ نننند مننن الرننننزام منننندير الاجتمننناع مننننرتين سننننويا

الصندوق بجمي اللوائح والأنظمة المتبعة؛

الاس ماره م لائحة صناديم 11ة )بموج الماد تعيينه الش يتمإقرار أ تصفية يرفعها المصفي .2

التأ د م ا تمال والرزام شروط وأحكام الصندوق بلائحة صناديم الاس مار؛ .0

لشروط وأحكام الصندوق وأحكام لائحة صناديم الاس مار؛ .6 التأ د م قيام مدير الصندوق بمسؤولياته بما يحقم مصلحة مالكي الوحدات وفقا

والا تمننامالوحنندات واجنن الإخننلاص لكيمنناأمانننة عضننو مجلننس إدارة الصننندوق تجننا مسننؤوليةوتتضننم الاسنن مار ومننالكي الوحنندات فيننهالعمنن بأمانننة ولمصننلحة صننندوق .1

.وبشل الحرص المعقول

Page 19: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

19

التالية:الطرح العام الخاصة بمدير الصندوق أعضاذ مجلس إدارة شا الصندوق م أعضاذ مجالس إدارات صناديم - ص

السعودية.صندوق جدوى لوسهم -

صندوق جدوى لأسواق الأسهم العربية. -

صندوق جدوى للمرابحة بالريال السعود . -

صندوق جدوى للصكو العالمية. -

صندوق جدوى للإصدارات الأولية. -

مدير الصندوق .15

اسم مدير الصندوق وعنوانه - أ

جدوى للاس مارشر ة الاسم:

68611ص ب العنوان:

77000الريا

المملكة العربية السعودية

www.jadwa.com الموق الإلكر وني:

.الصندوق مصالحم المحتم أن تتعار م الصندوق مدير أعضاذ مجلس إدارة لا توجد أنشطة أو مصالح أخرى لمدير الصندوق أو - ب

الصندوق. تجا الرزاماتهتضارب مصالحة جو ر م طرف مدير الصندوق يحتم أن يؤ ر على تأدية أ لا يوجد - ت

-ويجوز لمدير الصندوق طرف أخر بتأدية مهامه المنصوص عليخا ي ش الشروط والأحكام. أ يقر مدير الصندوق أنه وحتى تاريخ اصدار ش الشروط والأحكام لم يكلف - ث

تفويأ اختصاصاته ومسؤولياته لإحدى الشركات التااسعة له أو لأطراف خارجية. -ة الصندوق بموافقة مجلس إدار

صادر ع يئة السوق م 1886أبسطس 11بتاريخ 86802 37-مدير الصندوق و شخم مرخم له بموج لوائح الأشخاص المرخم لهم بموج ترخيم رقم - ص

ة والتعام والحفظ.ر تي والمشور أنشطة الإدارة والالمالية لممارسة

أمين الحفظ .16

شر ة جدوى للاس مار الاسم:

العنوان:

77000الريا 68611ص ب

المملكة العربية السعودية

www.Jadwa.com الموق الالكر وني:

مراجع الحسابات .71

كي بي إم ج الفوزان و السدحان شر ة الاسم:

صلاح الدي الايوبي برص كي بي ام ج شارع العنوان:

Page 20: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

20

77660الريا 1016.ص ب

المملكة العربية السعودية

www.kpmg.com.sa الموق الالكر وني:

القوائم المالية السنوية المراجعة .18

للمعننننايي المحاسننننبية الصنننادرة عنننن الهيئننننة السننننعودية للمحاسننننبين سنننننوية مدققننننة يعننند منننندير الصننننندوق قننننوائم مالينننة نصننننف سنننننوية بينننن مدققننننة وأخنننرى يننننتم إعنننداد ما وفحصننننهما طبقننننا

منن نخايننة 8.ه منن لائحننة صننناديم الاسنن مار وخننلال منندة لا تتجنناوز )78القننانونين يتعهنند منندير الصننندوق بنشننر القننوائم الماليننة السنننوية المراجعننة حسنن المننادة ) السننننة ه يننوم تقويميننا

من نخاينة الفرن ة المالينة للصنندوق.20المالية للصنندوق. منا سنيتم نشنر القنوائم المالينة الأولينة المفحوصنة خنلال ) علنى موقن السننوية ونصنف السننوية سنيتم تنوفي القنوائم ه ينوم تقويمينا

ان مالكي الوحدات أو المس مري المحتملين طل ش التقارير بإمك. و www.jadwa.com مدير الصندوق الإلكر وني أيضا م خلال الب يد الإلكر وني أو م خلال المر ز الرئيسن ي مجانا

بأن أول قوائم مالية س لمدير الصندوق. ديسنمب من كن 07وتنتهني الفرن ة المالينة لحسنابات الصنندوق ين م1876-71-07 تم إصدار ا ستكون م تاريخ بداية نشناط الصنندوق إلنىيعلما

.ميلاد عام

الوحدات خصائص .19

للصندوق فئة واحدة م الوحدات وتم ك وحدة حصة شائعة م ساوية.

الوحدات بي قابلة للتحوي ويتم اسر داد ا م مدير الصندوق فقط.

لهش الشروط والأحكام. بي دير الصندوق إصدار عدد لم يجوز محدود م الوحدات وفقا

يحتو جمي و اسعد ك عملية يحتفظ مدير الصندوق اسس يوضح جمي مالكي الوحدات. ي الصندوق.للوحدات ل يصدر الصندوق شهادات ملكية سيستلم المس مر تأ يدا

التفاصي المتعلقة بالعملية.

معلومات أخرى .21

الأنظمة .أ‌

شننك ننش دافننه الاسنن مارية تتوافننم منن الاتفاقيننة المسنن ند القننانوني الملننزم الننش سننيحكم الأسننس التنني بننناذ عليخننا سننيقوم منندير الصننندوق بننإدارة الصننندوق. ويؤ نند المسنن مر علننى أن أ ت

الأ داف المحددة للصندوق.

ة م قب المس مر.تعتب ش الاتفاقية نافشة عند تسلم مدير الصندوق للنسخة الموقعة لهش الاتفاقي

طبم ش الاتفاقية شروطا

ت

وتحن السنعودية بصنندوق جندوى للإصندارات الأولينةعلى جمي مالكي الوحدات وتحتو على جمي الأحكام المتفم عليخا بين الأطراف فيما يتعلنم وأحكاما

تن ين المفاوضنات بنين مح أ اتفاقية أو تفا م أو ترتيبات سابقة بين الأطراف سواذ كانت شفهية أو من منا قين أو

هنم ضنمنيا

مكتوبنة. لن يؤخنش أ تعهند أو ضنمان أو وعند مننح أوف

م عليه نا على وجه الخصوص. لا يحم لأ طرف أن يقوم بمعال ة أ تصريح بي صحيح م الطنرف الأخنر بنناذ علنى منا اسن ند علينه ذلنا الأطراف قب ش الاتفاقية باستثناذ ما ن

للقيننام بالرزاماتننه مكانيننة الطننرف الأخنررف لدخولننه ينن ننش الاتفاقينة )إلا إذا كننان ذلننا التصننريح الغين صننحيح حنندث اسشننك احتيننال أو كنان ننأمر أساسنن ي بمننا فيخنا الأمننور الأساسننية لإ الطن

ضم ش الاتفاقيةه ومعال ة ذلا الطرف تكون فقط لنقضه العقد.

منا يتعلنم المنطوية تحت ش الاتفاقية تاض للمتطلبات النظامية المشكورة آنفنا وبنشلا فنلا يقندم المسن مر أ حقنوق تعاقدينة أو قانونينة مسنتقلة فين جمي العمليات أيقر المس مر ب

بخش المتطلبات.

المستثمر .ب‌

أو مؤسسة أو شر ة أو شر ة ذات مسؤولية محدودة أو أ مؤسسة أخرى فض منفردا

أو بي سعود .قد يكون المس مر شخصا

ع أنه قد يكون سعوديا

لا

بد أن تكون وتبقى صحيحة وكاملة.ق فيما يتعلم ببيانات الاتصال لا جمي التفاصي المقدمة م المس مر إلى مدير الصندو

يقبله مدير الصندوق.ن كان أ جزذ م المس ندات المقدمة ي شك لا إرفأ النموذص المقدم م المس مر يحتفظ مدير الصندوق بالحم ي

Page 21: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

21

معلومات الاستثمار والتوصيات .ج‌

يقر المس مر بأن:

i. لشنر اذ أو بين وحندات أ توصيات متعلقة بالسوق أو معلومات وصلت إليه ع طريم مدير الصندوق أو أ شخم موظف لدى أو يم ن مندير الصنندوق لا تشنك عرضنا

ي الصندوق؛

ii. اس ناد ا إلى معلومات مقدمة م مصادر يعتقد مدير الصندوق ب قتخا معتمدة اسشك ل على رأ مدير الصندوق وقد تكون ش ش التوصيات والمعلومات بالربم م

المعلومات بي كاملة وبي مدققة؛

أوراق مالينة أو لنديخم نينة شنراذ أو بين أوراق مالينة وبنأن المر نز يقر المس مر بأنه قد يكنون لمندير الصنندوق و/أو مسنئوليه مندراذ حلفائنه مسناعديه مم لينه أو المسنا مين مر نز ين

السوق الخاص بأ م خم قد لا ي سم م ما يمتلكه الصندوق م تلا الأوراق المالية.

إدارة الصندوق وخدمات الطرف الثالث .د‌

لأ ننننداف ن المسنننن مر بالإضننننافة إلننننى المسنننن مري الآخننننري ينننن إفيمننننا يننننندرص تحننننت ننننش الاتفاقيننننة فنننن الصننننندوق يطلبننننون منننن ويفوضننننون منننندير الصننننندوق لاسنننن مار أصننننول الصننننندوق وفقننننا

واسر اتيجيات الصندوق الاس مارية.

أ بورصننة أو منشننأة لهننا عضننوية ينن يفننو المسنن مر منندير الصننندوق لتعيننين بالشننروط التنني يننرى منندير الصننندوق أنخننا ملائمننة أ شننر ة اسنن مارية أو بنننا أو وسننيط أو شننر ة مو وقننة

ات الحفننظ أو الوصناية أو أ خدمننة أوراق مالينة أو مؤسسنة ماليننة أخنرى داخن أو خننارص المملكنة لتعمن مس شننار اسن مار أو مندير فرسنن أو بننا مراسن أو كوسننيط ولتقنديم خندم

أخرى فيما يتعلم بالسيولة النقدية أو الاس مارات ي الصندوق.

ا معقننننولا ويطبنننننم المعنننننايي المطلوبنننننة بموجننننن لائحنننننة الأشننننخاص المنننننرخم لهنننننم فيمنننننا يتعلنننننم باختيننننار الطنننننرف ال النننننث لتقنننننديم الخننننندمات ذات العلاقنننننة يمننننارس مننننندير الصنننننندوق حرصنننننا مهنيننننن

يعم متعهد مستق وليس كو ي لمدير الصندوق ما ع أ أن مدير بالاس مارات والعمليات. يقب المس مر أن أ طرف الث سواذ كان منشأة أو فردا

ما الصندوق ل يكون ملزف

الرزامنات أو مصناريف يتعنر لهنا المسن مر ناشنئة عن إخفناق أ من نش الأطنراف عم أو الامتناع ع عم شا الطرف ول يكون مندير الصنندوق مسنئولا عن أ خسنائر أو أضنرار أو

زم أو إفلاس أ م ش الأطراف.ي أداذ وظيفتخا بالشك الصحيح أو الدقيم أو خلال الوقت الطبيع أو اللا

سن مر علنى حقنوق محنددة ين اسر داد الوحدات ودف الرزامات الصندوق يكون فقط من أصنول الصنندوق دون العنودة علنى أصنول مندير الصنندوق أو أ طنرف مفنو . ولا يحصن الم

إجمال أو أ جزذ محدد م الأصول المدارة ي محفظة الصندوق.

لنى أ من وجنه. لا ق برزويد مجلس إدارة الصندوق بجمي البيانات الضرورية ذات العلاقة بالصنندوق وذلنا لتمكنين مجلنس إدارة الصنندوق من أداذ مسنؤولياتخم عيقوم مدير الصندو

يمك لأ مس مر تحوي أو تعيين أ م الحقوق أو الالرزامات نا دون موافقة مدير الصندوق الكتابية.

السرية .ه‌

نات عمليات الصندوق اسسرية باستثناذ المدى الش يتعين الإفصاح فيه ع ش المعلومات:ستعام بيا

لاتباع أ قوانين أو لوائح أو إجراذات سلو ية مطبقة؛ .أ‌

بناذ على طل المحكمة؛ .ب‌

ننن ننش ال هنننات ينن سنننياق واجللإجابننة عنن أ استفسنننار منن بورصنننة أو أ جهننة تنظيمينننة أو يئننة حكومينننة أخننرى فيمنننا يتعلننم بطلننن مبنن ر .ج‌ باتخننا الرسنننمية للمعلومنننات منن قبف

ن ش المعلومات س ستادم للغر المحدد لها فقط وبأنخا س بقى ي جمي الأحوال سرية؛أوخضوعه للتأ يد ب

والتنني يتعامنن معنننه منندير الصننندوق ينن أداذ خنندمات الاسننن مار يجننوز لمنندير الصننندوق الإفصنناح عننن تفاصنني علاقننة المسنن مر منن مننندير الصننندوق لطننرف الننث منن الأطنننراف المننرخم لهننا

المتفم عليخا لصالح المس مر وذلا لاستادامها الداخل والسر و/أو متطلبات لتنفيش العمليات لصالح المس مر.

Page 22: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

22

حدود التزامات مدير الصندوق .و‌

دراذ حلفائنه أو مسنؤوليخم أو منوظفيخم أو و لائخنم مسنؤولون تحنت أ ظنرف تجنا المسن مر عن أ خسنارة ل يكون مدير الصندوق أو أ م حلفائه أو أ م مدراذ مدير الصندوق وم

أو يننن حالنننة سنننوذ الرزاماتنننهعننندا يننن حالنننة إ منننال وتقصننني مننندير الصنننندوق يننن أداذ بيننن مباشنننرة أو متكبننندة بمنننا فيخنننا الإخفننناق يننن تحقينننم أ ربنننح أو فائننندة أو فرصنننة القابلنننة للإ بنننات نظامنننا

.الاستادام الما بالشروط والأحكام م طرف مدير الصندوق

بالأخش ي الاعتبار الفقرات المشكورة ي ش الاتفاقية ولتجن الشا يقر المس مر اسشك واضح ويوافم على التال :

لنننى مننندير الصنننندوق أ مسنننؤولية قانونينننة أو تبعينننة لأ انافنننا يننن لا يقنندم مننندير الصنننندوق أ تعهننند أو ضنننمان لأداذ أو ربحينننة لأ اسننن مار مننندار يننن الصنننندوق ولنن يكنننون ع .أ‌

قيمة الاس مارات المدارة أو أصول الصندوق؛

اسعناينة معقولنة ويوجنه بحسن بإمكان مدير الصندوق الاعتماد ي أدائه للالرزامات المشكورة على رأ أو تصريح طرف آخنر منرخم لنه لتقنديم اس شنارات مهنينة ينتم اختينار .ب‌

ول يكون مسئولا تجا المس مر ع أ تأ ي معا س ن يجة اعتماد على ذلا.نية

يئننة مجلننس الصننادرة عنن السننوق الماليننة أو اللننوائحنظننام سننتطبم القيننود علننى مسننؤولية منندير الصننندوق المشننار إليخننا أعننلا اسشننرط عنندم تعارضننها منن الرزامننات منندير الصننندوق بموجنن

.السوق المالية

الصندوق فصل أصول .ز‌

أصول مدير الصندوق.يحتفظ مدير الصندوق اسس لات وحسابات الأصول والالرزامات والدخ والمصاريف الخاصة بالصندوق وستكون أصول الصندوق مفصولة اسشك واضح ع

مر. مندير الصنندوق مفنو لممارسنة جمين الحقنوق المتعلقنة م أصول الصندوق بناذ على صاي قيمة الأصول وذلا للوحدات التي يمتلكها المس مشاعةوسيمتلا ك مس مر حصة

ات العلاقة.بالاس مارات المملو ة ي الصندوق بما ي ذلا على سبي الم ال دون الحصر حقوق التصويت وحضور اجتماعات ال معية العمومية للشركات ذ

العنوان البريدي .ح‌

بنأ المس مر مسئول ع تزويد مدير الصندوق بتفاصي الات صال الحالية بما فيخا العنوان الب يد والب يد الالكر وني وأرقام الهناتف ال ابنت والمحمنول ين كافنة الأوقنات وتبليغنه فنورا

تغيي يطرأ على ذلا.

إلننننى عنننننوان المسنننن مر الب ينننند /الالكر وني المننننشكور ينننن جمينننن الكشننننوفات والإشننننعارات وكافننننة المراسننننلات الخطيننننة الأخننننرى منننن منننندير الصننننندوق سننننيتم إرسننننالها بالب ينننند أو بالب ينننند الالكر وننننني

. الاتفاقية أو إلى أ عنوان آخر يقدمه المس مر إلى مدير الصندوق خطيا

دينة بمنا فيخنا الإشنعارات و شنف مراسنلات بريي حال عدم تزويد المس مر لمدير الصندوق بالعنوان الب يد و/أو الالكر وني الصنحيح أو تبليغنه لمندير الصنندوق برببتنه عندم اسنتلام أ

بموجنننن ننننشا يوافننننم المسنننن مر علننننى حمايننننة منننندير الصننننندوق وإعفائننننه منننن أ مسننننؤولية والتنننننازل عنننن جمينننن حقوقننننه ومطالباتننننه ضنننند منننندير الصننننندوق الحسنننناب المتعلقننننة باسنننن ماراته ف

معلومات أخرى تتعلم بالاس مار أو تلا التي تنشأ ع عندم قندرة المسن مر علنى النرد أو التأ ند والناشئة اسشك مباشر أو بي مباشر ع عدم تزويد بكشف الحساب والإشعارات أو أية

م صحة المعلومات أو تصحيح أية أخطاذ أو أخطاذ مزعومة ي شف الحساب أو الإشعارات أو أية معلومات أخرى.

الخدمات الإلكترونية .ط‌

للمسنننن مر منننن خننننلال الب ينننند الالكر وننننني إشننننعارات التأ ينننند شننننوف الحسننننابات الدوريننننة النشننننرات التوضننننيحية بيانننننات وتقننننارير يفهننننم المسنننن مر ويوافننننم بننننأن منننندير الصننننندوق قنننند يرسنننن

ع إرسال النسخ المطبوعة لهش المس ندات والمراسلات ويج اعتبار ش المس ندات مس ندات م ة التني تتطلن كتوبنة لوبنرا القانونينالتصويت ع الشركات المسا م فيخا عوضا

ه. الإشنننننعارات إيصننننال المسننننن ندات بصننننيغة مكتوبنننننة. )سننننيقوم مننننندير الصنننننندوق بإرسننننال نسنننننخة مطبوعننننة مننننن نننننش المسنننن ندات والمراسنننننلات إلننننى عننننننوان المسننننن مر الب ينننند ع نننننند طلبخننننا خطينننننا

والمراسنلات الأخنرى المرسنلة إلنى عنننوان الب يند الإلكر ونني المقندم من العمينن سنتعتب )إلنى أن يسنتلم شخصننيا

بنأ تغيين ينن عننوان الب يند الإلكر وننيه مسنلمة

مندير الصننندوق إشنعارا خطينا

أم لا. يوافننم المسنن مر علننى إبننلاا منندير الصننندوق فننورا عنن أ تغينن ينن عنننوان الب ينند الإلكر وننني الخنناص بالمسنن مر. يفهننم المسنن مر ويوافننم بننأن أ برينند إلننى العمينن سننواذ اسننتلمها فعليننا

م المس مر إذا اشتم على رقم وي إلكر وني قعا ة المس مر وكلمة السر الخاصنة بنه ورقنم أو أمر أو رسالة أخرى يرسلها المس مر إلى الشر ة م خلال الوسائ الإلكر ونية سيعتب موف

حسابه.

Page 23: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

23

سننيكون معننر للمانناطر المصنناحبة للنظننام بمننا فيخننا علننى سننبي الم ننال لا الحصننر قصننور نننهإ والاسننر داد عنن طريننم الانر نننت فيعلننم المسنن مر بأنننه إذا مننا قننام بننإجراذ عمليننات الاشننر ا

. لب امج والاتصالات. وقد ي سب الأجهزة وا لتعليماته أو عدم تنفيش كليا

أ قصور ي النظام ي عدم تنفيش أمر المس مر وفقا

ملاحظة:

قصور الإنر نت / الهاتف: (أ‌

ن مندير الصنندوق لن يكنون مسنئولا عن القصنور ين إالمسن مر والتأ ند من اتصنالها فن يتحكم ي قوة الإشارة واستقبالها وتوجيخهنا وتشنكي أجهنزةطالما أن مدير الصندوق لا

الاتصال التغي أو التأخر عندما يقوم المس مر بأوامر اشر ا أو اسر داد م خلال الإنر نت.

حماية كلمة السر: (ب‌

وامر بالاحتفننناظ بكلمنننات السنننر اسشنننك سنننر والتأ ننند مننن عننندم وصنننول أطنننراف أخنننرى إلنننى خصنننائم الانر ننننت. سنننيكون المسننن مر ملنننزم أمنننام مننندير الصنننندوق بنننالأ المسننن مر ملنننزم

المنفشة بواسطة كلمة السر الخاصة بالمس مر حتى لو تم استعمالها اسشك بي نظامي.

وموظفيننه وو لائننه وحلفائننه لنن يكننون علننيخم أ الرننزام تجننا المسنن مر أو أ شننخم آخننر قنند تنشننأ مطالبننه منن خننلال ومنندراذ ن منندير الصننندوق ومسننئوليه أيوافننم المسنن مر بنن

تننأخر أو خسننارة اسننتادام المسنن مر عنن أضننرار ناتجننة عرضننية خاصننة أو بينن مباشننرة )بمننا فيخننا علننى سننبي الم ننال دون الحصننر خسننارة الننربحه التنني تنننتج عنن عنندم اسننتفادة

الالكر ونية حتى إن تم إبلاا مدير الصندوق ع احتمالية شا الضرر. الخدمات

الظروف القاهرة .ي‌

i. تجا الرزاماته ضم نش الاتفاقينة ولن يكنون مسنئولا تجنا المسن مر عن أ خسنارة مباشنرة أو بين مباشنرة اسسنب الظنروف القنا رة ل يعتب مدير الصندوق مقصرا

الحصننره القننرارات الحكوميننة أو تنظيمننات البورصننة أو السننوق أو تعليننم التننداول أو عنندم الننتمك منن الاتصننال بصننناع السننوق لأ سننب بمننا فيخننا )علننى سننبي الم ننال لا

كان أو تعط أنظمة الحاس الآل لوطراف الأخرى أو قصور أ جهاز آخر أو أ سب أو وض آخر لا يق ضم سيطرة مدير الصندوق؛

ii. جمي المساس المعقولة للتقلي م أ ار أحداث الظروف القا رة.سيستادم مدير الصندوق

التحقيق والعمليات المشتبه فيها .ك‌

ن تر يبنة أو ح نم أوامنر المسن مر أشنروعة. إذا ا شنف مندير الصنندوق بنيقر المس مر بأن المبالغ المستادمة للاشر ا ي الصنندوق بين ناتجنة عن مصنادر مشنبو ة أو بين م

دوق سنب للاشن با ين الوض الطبيع أو ليس لها بر منال واضنح أو بين متطابقنة من المر نز المنال للمسن مر أو عملياتنه التجارينة أو إذا كنان لندى مندير الصنن لا تتلاذم م

طننار ال هننة التنظيميننة الماتصننة بمكافحننة بسنن المصنندر القننانوني لومننوال المرتبطننة اسعملياتننه التجاريننة فانننه ملننزم بإيقنناف أ عمليننات منن أجنن التحقيننم أو رفننأ العمنن وإخ

الأموال مباشرة بالوض وإيصال أ معلومة أو مس ند تطلبه ش الهيئة قد يكون ذا أ مية للتحقم م الاش با .

الحنننال. مننندير الصنننندوق بيننن مسنننموح لنننه يحننتفظ مننندير الصنننندوق بنننالحم يننن إجنننراذ العمليننات لأسنننباب تجارينننة اسعننند تبلينننغ الأمنننر إلننى ال هنننة الماتصنننة بمكافحنننة بسننن الأمنننوال ينن

بموج القانون إعلام المس مر بالعمليات المش به بخا المبلغ ع خا.

مشاركة المعلومات .ل‌

ى )بنننو أو و ننلاذه ق والأطننراف الأخننر المعلومنات اللازمننة لفننتح حسنناب المسنن مر وتنفيننش عملياتننه والالرننزام بالأنظمننة المطبقننة سننيتم مشنار تخا إلننى المنندى الننلازم بننين منندير الصننندو

بأن ش المعلومات قد يتم مشار تخا م ال هات التنظيمية. الماتارة م مدير الصندوق. يوافم المس مر أيضا

الإخطارات .م‌

لهنش الاتفا قندم وفقنا

عطنى أو ت

قينة سنتعتب مقدمنة أو معطناة أ إخطار موافقة طلن مطالبنة اسنتدعاذ تعليمنات أو أ مراسنلات أخنرى )مجتمعنة تسنمى "الإخطنارات"ه ت

أو مرسنننلة إلنننى عننننوان مالنننا بالقننندر الكننناي إذا كاننننت مكتوبنننة ومسنننلمة بواسنننطة الب يننند المسننن المننندفوع أو خدمنننة الب يننند السنننري )مننن تأ يننند طريقنننة الننندف ه أو نسنننخة مسنننلمة

الوحدات أو إلى رقم فا سه أو بريد الالكر وني المقدم م مالا الوحدات.

و الإرسنننننال المكنننننرر الناتجنننننة عننننن اسنننننتادام خننننندمات الب يننننند والب يننننند السنننننري والوسنننننائ الالكر ونينننننة للاتصنننننال خاصنننننة الخسنننننائر أو التنننننأخي أو سنننننوذ الفهنننننم أو ال شنننننو أالأضنننننرار

. ي حال التقاض ي تق مسؤولية الإ بات على مالا الوحدة. سيتحملها مالا الوحدة على أن لا يكون مدير الصندوق مهملا

اة المستثمروف .ن‌

Page 24: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

24

تكون ش الأحكام والشروط ملزمة لور ته ولمنفش وصيته ولمدير تر ته ولمم ليه الشخصيين وأمنائه وخلفائه وموافقة المس مر على ش الأحكام إذا كان المس مر فردا

والشروط ل تنتهي اسشك تلقائي عند موت أو ع ز المس مر.

عند موت أو ع ز أو إفلاس أو ح أ شريا أو مسا م فيخا. إذا كان المس مر شخصية قانونية فإن ش الاتفاقية ل تنتهي تلقائيا

لتقنندير أن يعلننم أ معنناملات ذات علاقننة بخننش الأحكننام والشننروط إلننى حننين تسننلم منندير فالصننندوق لأمننر صننادر عنن اسغننأ النظننر عمننا تقنندم فإنننه يجننوز لمنندير الصننندوق وفقننا

والخلفنناذ قبنن بينن ذلننا منن البيانننات الكافيننة لننه التنني ت بننت صننلاحية أ منن الور ننة أو منفننش الوصننية أو منندير الر ننة أو المم لننين الشخصننيين أو الأمننناذ محكمننة أو وكالننة أو

السماح لهم بالتصرف ي تلا المعاملات.

المعنى بين النم الانجليز والعربي يؤخش بالنم العربي.يجوز تنفيش ش الاتفاقية باللغتين العربية و الانجليزية. وي حالة وجود اختلاف ي

الهيئة الشرعيةالشرعية و المعايير بالصندوق التزام .21

تقنوم الهيئنة الشنرعية لشنر ة جندوى للاسن مار بمراجعنة كافنة أعمنال وأنشنطة و الشنرعية المعنايي المتوافقنة من يعد صندوق جدوى للإصدارات الأولية السعودية م صنناديم الاسن مار

شا الصندوق بصفة مستمرة

.

أسماذ أعضاذ الهيئة الشرعية ومؤ لاتخم - أ

م الأعضاذ التالية أسمائخم: للاس مار تتكون الهيئة الشرعية لشر ة جدوى

يةهالد تور عبدالله المطلم )رئيس الهيئة الشرع /معال الشيخ

الهيئننة الشننرعية لعنندد منن المؤسسننات عضننو يئننة بننار العلمنناذ بالمملكننة العربيننة السننعودية والننرئيس السننابم لقسننم الفقننه المقننارن بجامعننة الإمننام محمنند بنن سننعود الإسننلامية وعضننو

المالية ي المملكة العربية السعودية.

الشرعيةهالد تور محمد ب عل القر ب عيد )عضو الهيئة /الشيخ

.أستاذ الاقتصاد الإسلامي ي جامعة الملا عبدالعزيز ي جدة وخبي المجم الفقهي لمنظمة المؤتمر الإسلامي ي جدة

هالهيئة الشرعيةبدر العمر )عضو /الشيخ

و و ير أس الآن مجموعة الشريعة ي الصي فة الإسلامية. بي ةويتمت الشيخ بدر باب ة حاص على بكالوريوس ي السنة النبوية وعلومها م جامعة الإمام محمد ب سعود الإسلامية.

لعمله ي مصرف الراجح حيث تقلد فيه عدة مناص . ما أنه عضو سابم ي الل نة المصرفية الإسلامية ي مؤسسة النقد العربي السعود . ي شر ة جدوى للاس مار خلفا

هالشرعية الشيخ/ أحمد ب عبدالرحم القايد )عضو الهيئة

ينننن مجننننال المصننننرفية الاسنننن مارية. أصنننندر عنننندة 70الشننننرعية ولننننه خبنننن ة مصننننرفية تتجنننناوز الأبحنننناث رئننننيس لمصننننرف الراجحنننن ينننن قطنننناع أبحنننناث عامننننا

شننننرعيا

مس شننننارا

شننننرعية وعمنننن سننننابقا

لقطاع الخزينة سابقا

شرعيا

ي بنا ال زيرة.الاس مار ومس شارا

ل يتم تحمي أية أتعاب على الصندوق مقاب خدمات الهيئة الشرعية. - ب

الإجنننراذات الواجننن إتباعهنننا للاسننن مار يننن الأوراق المالينننة وتقنننوم الهيئنننة الشنننرعية بالتأ ننند مننن الرنننزام مننندير الصنننندوق بخنننش للاسننن مارحننددت الهيئنننة الشنننرعية لشنننر ة جننندوى - ت

طبيم المراق الشرس لدى شر ة جدوى الش يرف تقارير مباشرة إلى الهيئة الشرعية ك رب سنة. ويلرزم مدير الصندوق ي إدارته للصندوق بت الإجراذات م خلال تقرير

7الشرعية للاس مار ) انظر الملحم رقم المعايي . ويوضح ملحم ش الإجراذات الشرعية التي يطبقها الصندوق.للمعايي ه وصفا

الاستثمار العالمية صناديق .22

لا ينطبم

Page 25: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

25

الطرح الأولي .23

ل يتم اس مار مبالغ الاشر ا ي أ صندوق وسيحتفظ بخا اسشك نقد حتى موعد إطلاق الصندوق. لا يوجد حد أدنى يتعين جمعه قب بدذ عمليات الصندوق.

استثمار مدير الصندوق في الصندوق .24

سننيقوم مننندير .وينطبننم علنننى اشننر ا مننندير الصننندوق مننا ينطبنننم علننى مننلا الوحننندات الأخننري ينن الصنننندوق بإمكننان منندير الصنننندوق الاسنن مار ينن الوحننندات عننند أو اسعنند طنننرح الصننندوق.

.سنة ماليةنخاية ك وذلا ي المال السنوية للصندوق وي ملخم الإفصاح بالصندوق )إن وجده ي القوائم المالية اس ماراته إجمال عدد الوحدات وع الصندوق بالإفصاح ع

إجراءات الاشتراك والاسترداد .25

أيام التعام ه7)

. إذا صننادف يننوم التعامنن عطلننة رسننمية للسننوق الماليننة السننعودية فسننوف يننتم ليننة السننعودية )تننداولهاللسننوق المكنن يننوم عمنن يننتم تنفيننش طلبننات الاشننر ا والاسننر داد ينن الصننندوق ينن

التال . العم تنفيش الطل ي يوم

الموعد ال خائي لتقديم التعليمات الخاصة اسشراذ الوحدات واسر داد ا ه1)

)بتوقيننت الريننا ه من يننوم 77قبنن السنناعة و الاسنر داد منن المسنن مري ين أ يننوم تعامن أوعند ال خننائي لتقنديم طلنن الشننراذ إن الم . يعتمنند تحديند تنناريخ الاشننر ا المعننني التعامن صنباحا

ينن حننال اسننتلام الطلنن اسعنند الموعنند الشننروط والأحكننام. ه منن ننش10ه منن المننادة رقننم )2 مننا ننو موضننح ينن الفقننرة الفرعيننة رقننم ) المكتملننةوتنناريخ الاسننر داد علننى ميعنناد تقننديم الطلبننات

ليوم التعام المعني فسيتم تنفيش الطل ي يوم التعام التال . ال خائي

أقص ى فر ة زمنية تفص بين الاشر ا والاس مار ي الصندوق ه0)

)به 16ويتم تنفيش طلبات الاشر ا ما و موضح ي الفقرة يوم عم واحد. ه إن أقص ي فر ة زمنية تفص بين الاشر ا والاس مار ي الصندوق

إجراذات تقديم التعليمات الخاصة اسشراذ الوحدات أو اسر داد ا ه2)

إجراذات الاشر ا - أ

إذا ما رب أ مس مر ي شراذ الوحدات فسوف يقوم بشلا ع طريم إتمام وتسليم المس ندات التالية لمدير الصندوق:

لدى مدير هأ الصندوقهاتفاقية العمي كاملة ومعتمدة )إلا إذا كان المس مر عميلا

هعميلا للصندوق لمس مر اكاملة ومعتمدة )إلا إذا كان الشروط والأحكام اتفاقية هب

كام ومعتمدنموذص الاشر ا هص

باليد أو إرسالها م خنلال إلى مدير الصندوق ع طريم الب يد أو الب يد السري أو مناولة أعلا المشكورةالمس ندات يتعين على المس مري الراببين ي شراذ وحدات ي الصندوق تسليم

الوسائ الالكر ونية المرخم بخا وذلا باستادام اسم المستادم الخاص بالمس مر ورقمه السر .

عد طل الاشر ا ي للصندوق. ةعند استلام مدير الصندوق للمس ندات المطلوبة أعلا بالإضافة الى مبالغ الاشر ا النقدية ي أرقام الحسابات المحددمكتملا

الموعد ال خائي لتقديم التعليمات الخاصة اسشراذ الوحدات ي أو قب المكتم . فإذا تم تسلم طل الاشر ا كتم الميعتمد ك تاريخ اشر ا على ميعاد تسلم طل الاشر ا

الموعد ال خائي لتقديم التعليمات الخاصة اسشراذ الوحدات واسر داد ااسعد لاستلام االش تم استلام الطل فيه وإذا تم التعام نفس يوم ي الاشر ا سيتم تنفيش طل واسر داد ا

م يوم لاس مار اتحت تصرف مدير الصندوق المستلمةكون مبالغ الاشر ا ت. وي الحالتين سي يوم التعام اللاحمالاشر ا سيتم تنفيش طل لتاريخ الاشر ا . التال التعام بدذا

الاشر ا يتحص ملا الوحدات على تأ يد م مدير الصندوق يتضم تفاصي الاشر ا .اسعد

إجراذات الاسر داد - ب

Page 26: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

26

لال مناولنننة باليننند أو مننن خننن يننند السنننري أوبإمكننان منننالكي الوحننندات اسنننر داد جننزذ أو كننن وحنننداتخم باسنننتكمال وتوقيننن نمننوذص الاسنننر داد وإيصنننال النمننناذص المكتملنننة عنن طرينننم الب يننند أو الب

.ورقمه السر إرسالها عب الوسائ الالكر ونية المعتمدة باستادام اسم المستادم الخاص بالمس مر

الموعد ال خائي لتقديم التعليمات الخاصة اسشراذ الوحدات ي أو قب المكتم . فإذا تم تسلم طل الاسر داد مكتم يعتمد ك تاريخ اسر داد على ميعاد تسلم طل الاسر داد

الموعد ال خائي لتقديم التعليمات الخاصة اسشراذ اسعد الاستلام الش تم استلام الطل فيه وإذا تم ي يوم التعام المعنيالاسر داد )"تاريخ الاسر داد"ه سيتم تنفيش طل واسر داد ا

ي يوم التعام اللاحم. الاسر داد سيتم تنفيش طل الوحدات واسر داد ا

اسعد الاسر داد يتحص ملا الوحدات على تأ يد م مدير الصندوق يتضم تفاصي الاسر داد.

تفص بين الاسر داد ودف عوائد الاسر داد لحام الوحدات وأ قيد آخر. زمنيةأقص ى فر ة ه0)

.إقفال العم ي اليوم الرااس التال لنقطة التقويم التي تم فيخا تحديد سعر الاسر داد.قب سوف تكون مدفوعات الاسر داد متاحة للمس مري

أق عدد للوحدات أو قيمتخا يج أن يمتلكها مالا الوحدات أو يبيعها أو يسر د ا ه6)

ي حال نتج ع أية ريال سعود . 00888بوحدات لا تق قيمتخا ع ريال سعود ما يج على مالا الوحدات الاحتفاظ 00888يج أن لا تق قيمة مبلغ أ طل الاسر داد عند

اسعملة وسوف يتم سداد مدفوعات جمي عمليات الاسر داد فسوف يتم اسر داد اس ماراته بأ ملها.ريال سعود 00888عملية اسر داد خفأ لاس مار المس مر ي الصندوق ع

ع طريم التحوي للحساب المعين للمس مر. الصندوق

صلاحيات لمدير الصندوق والظروف التي يمكنه فيخا تعليم الاشر ا أو الاسر داد أو تأجي أ م ذلا أو رفضه ه1)

إن كنان ننا إلنى ينوم التعامن التنال وق آخنروحدات الصنندوق إلنى اسن مار ين صنند بإمكان مدير الصندوق وبناذ على تقدير المطلم تأجي أ طل اسر داد و/أو تحوي

فيمننا يتعلننم بأصننول الصننندوق تعليننم للتننداول ينن السننوق الرئيسننية التنني يتعامنن الصننندوق فيخننا منن خننلال الأوراق الماليننة أو الأصننول المملو ننة سننواذ كننان ذلننا اسشننك عننام أو

لصاي قيمة أصول الصندوق الاس مار .ساب لحالاس مار والتي يعتقد مدير الصندوق بدرجة معقولة أنخا أساسية

فبإمكان مدير الصندوق التعام المعني % م صاي قيمة أصول الصندوق ي يوم 78التحوي نسبة طلبات إذا تجاوزت قيمة طلبات الاسر داد بما فيخا تعام ي أ يوم

لتقدير المطلم أن يؤج أية طلبات اسر داد و/أو تحوي على أساس تناسبي بحيث لا يتجاوز إجمال قيمة الطلبات م صاي قيمة أصول %78نسبة المنفشة وفقا

مباشرة. التعام التال . وسيتم تنفيش طلبات الاسر داد والتحوي التي تم تأجيلها ي يوم الصندوق

% مننن صننناي قيمنننة 78 يجنننوز لأ مالننا وحننندات تملنننا وحنندات تتجننناوز منننا نسننبته أشنننهر 6ولمنندة ه مننن لائحننة صنننناديم الاسننن مار 08مننن الفقنننرة )أه منن المنننادة ) اسننتثناذ ه0)

ه م لائحة صناديم الاس مار.08) أصول الصندوق وقد قام مدير الصندوق بالحصول على موافقة الهيئة على إعفاذ الصندوق م الالرزام بالفقرة )أه م المادة

معلومات أخرى ه.)

سر دة اسسعر الصرف المتوفر ي إذا كان نا أ اختلاف ي عملة المبالغ المسر دة وعملة الحساب الش سيقيد فيه المبلغ سيقوم مدير الصندوق بتحوي عملة المبالغ الم

وسيتحم المس مري رسوم تحوي العملة إن وجدت. ذلا الوقت.

ي حسابه الخاص وسيتم خصم رسوم ش العمليات م قيمة مبلغ الاسر داد.بنكية بإمكان المس مر استلام المبلغ المسر د بموج حوالة

رد أو لمصلحة مالا الوحدات الأول إذا كان الحساب مشر مدفوعات الاسر داد أو أ مدفوعات أخرى سوف تصدر فقط لمصلحة مالا الوحدات إذا كان الحساب ف

يد لمالا الوحدات المدون وسوف تودع مباشرة ي الحساب البنكي لمالا الوحدات المنصوص عليه ي اتفاقية فتح الحساب. وبالإمكان إرسال المدفوعات إلى العنوان الب

ي الاتفاقية.

التحوي بين الصناديم

o تحوينن ممتلكنناتخم منن ننشا الصننندوق إلننى الصننندوق )الصننناديمه الآخننر المنندار منن قبنن منندير الصننندوق وذلننا بتعبئننة وتوقينن النمننوذص الخننا يجننوز للمسنن مري ص أيضننا

وسنتكون خاضننعة رىهبالتحوين )"طلبنات التحوين "ه. سنتعام كن عملينة تحوين علنى أنخنا اسنر داد من الصنندوق الأول واشنر ا ين الصنندوق )الصنناديمه الأخنر )الأخن

لوحكام والشروط ذات العلاقة بالصندوق )الصناديمه. س نفش عملية الاشر ا اسعد استلام جمي مدفوعات الاسر داد.

o ي صرف السائد ستاصم أ رسوم اشر ا مطبقة على الصندوق البدي . ي حال اختلاف عملة الصندوقين سيحول مدير الصندوق مبلغ الاس مار الناتج اسسعر ال

ذلا الوقت.

o سنننيقوم منننندير الصنننندوق بتحويننن جمينننن للاشنننر ا إن كنننان مننن شنننأن أ طلنننن تحويننن أن يافنننأ قيمنننة مننننا يملكنننه المسننن مر يننن الصننننندوق إلنننى أقننن مننن الحنننند الأدننننى

الوحدات إلى الصندوق ال ديد الش طلبه المس مر.

Page 27: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

27

o ة ع عملية الاسر داد سيتم الاحتفاظ بخا لصالح وعلى حساب المس مر واس مار ي الصندوق ن صاي المبالغ الناتجإف تم إيقاف الصندوق المحول إليهي حالة

ي أقرب يوم ممك . ل يكون مدير الصندوق مسئولا ع أ مطالبة أو استدعاذ مهما كان ع أ خسارة محتملة أو فعلية يتكبد ا تقويم المطلوب سيصبح ساريا

المس مر ن يجة الإيقاف.

ر داد الإجبار الاس

o كان اس مار ذلا المس مر ي حال ي لمدير الصندوق الحم ي الرد الإجبار لبعأ أو ك الوحدات التي ي حوزة أحد المس مري بأسعار الاسر داد السارية

ما يجوز لمدير إرسال إخطار تابي لهشا المس مر.مصلحة الصندوق وذلا اسعد ب الصندوق ياالف الانظمة والقوانين ي المملكة العربية السعودية أو يضر

رد الوحدات اسشك إجبار ي الحالات التالية: –بدون الإخلال اسسلطاته العامة ي الرد الإجبار –الصندوق أيضا

o بامتلا الوحدات أو بالنيابة عنه )سواذ اسشك مب مس مر كانت الوحدات ي حوزة أ اذا اشر أم بي مباشره وذلا وفم تقدير بي مسموح له قانونا

مدير الصندوق المعقول.

o الأولى للاشر ا أق م الحد الأدنى مالا الوحداتكانت قيمة )صاي قيمة الأصول لك وحدة ي آخر تاريخ تقييمه جمي الوحدات التي يمتلكها اذا.

o الخاصة به بي صحيحة أو لم تعد صحيحةالاشر ا نموذص التي قدمها المس مر ي البياناتكانت أ م اذا .

تقويم أصول صندوق الاستثمار .26

أصول صندوق الاس مارإجمال طريقة تحديد قيمة - أ

إليخا الأرباح المستحقة. ما يتم قيمة أصول الصندوق إجمال اح ساب يتم تقويم أسهم بناذ على أسعار إبلاق الأسهم التي يس مر بخا الصندوق ي يوم التقويم مضافا

لسعر التكلفة. ويتم تقويم الا الطروحات العامة الاولية وحقوق الأولوية خلال الفر ة ما بين الا تتاب والطرح ي السوق المالية وفقا

س مار ي الصناديم الاس مارية وفقا

على أخر سعر إبلاق إذا كانت متداولة أو على التكلفة إذا لم تكون متداولة. يضاف ويتم تقويم أدوات أسواق النقد بناذ لآخر سعر وحدة معل م قب تلا الصناديم.

يعتمد ما اذا كانت الصكو محلية أو عالمية فتقويم الصكو المحلية يكون الصكو تقويم . أماقيمة أصول الصندوق إجمال النقد إلى أصول الصندوق للوصول إلى

في ك يوم تقويم يتم الحصول على عرو الأسعار ي السوق م لا ة وسطاذ ماتلفين. ف أما الصكو العالمية الى الأرباح ةضافبحساب القيمة الإسمية للصكو بالإ

سعر يتم أخش منتصف ش الأسعار محد ة و بصفة مس مرة ه الش يوفر لناBloombergوللحصول على أسعار العر والطل نقوم بشلا م خلال برنامج بلومب ا )

. اسعد ذلا يتم تحديد السعر السوق ع طريم أخش متوسط منتصف سعر العر والطل للوسطاذ ال لا ةة العر والطل لك وسيط م الوسطاذ ال لا

عدد مرات التقويم - ب

ن سنعر وحندة الصننندوق ب خاينة كن يننوم عمن ين المملكننة العربينة السنعودية ينن حنال صنادف يننوم التقنويم عطلنة رسننمية "ه .التقنويمم )"ينو عننند السناعة السادسنة مسنناذ يحسف

للسوق المالية السعودية فسيتم حساب سعر وحدة الصندوق ي يوم التقويم التال .

وأ ظروف قد تتغي فيخا طريقة ال سعي طريقة حساب أسعار الاشر ا والاسر داد - ت

م خننا رسننوم إدارة الصننندوق وجمينن الأتعنناب المسننتحقة ه.أ16)يننتم اح سنناب سننعر الوحنندة بحسنناب قيمننة إجمننال أصننول صننندوق الاسنن مار مننا ورد ينن الفقننرة أعننلا مطروحننا

سننننتثنائية أو الطارئنننة التننني يقننننرر فيھنننا منننندير قنننويم ذ العلاقننننة. يننن الحنننالات الا تالصننننندوق القائمنننة يننن يننننوم ال قسنننمة الننننناتج علنننى إجمننننال عننندد وحننندات علنننى الصنننندوق ومنننن نننم

تكون فيخا السوق المالية الصندوق اسشك معقول عدم إمكانية تقويم جزذ بي م أصول الصندوق اسشك يمك التعوي عليه )بما ي ذلا على سبي الم ال الظروف التي

لتقنننديم التعليمننات الخاصننة اسعمليننات الشننراذ والاسنننر داد ال خننائيلا تتجنناوز يننومين منن الموعنند السننعودية مقفلننة ينن وقننت التقننويمه يجنننوز تننأخي تقننويم أصننول الصننندوق لمننندة

. وسيتم الرجوع الى مجلس ادارة الصندوق للحصول على الموافقة

مكان نشر سعر الوحدات وعدد مرات النشر - ث

)"ينننوم الإعنننلان"ه. وإذا لنننم يصنننادف ينننوم الإعنننلان ينننوم عمننن يننن التقنننويم الينننوم التنننال لينننوم مننن مسننناذ الخامسنننةعنننند السننناعة الإعنننلان عننن الأسنننعار ال ديننندة للوحننندات يننن سنننيتم

Page 28: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

28

والموقننننننننننننن الإلكر ونننننننننننننني لمننننننننننننندير الإلكر وننننننننننننننيالمملكنننننننننننننة العربينننننننننننننة السنننننننننننننعودية فسنننننننننننننيعل عننننننننننننن الأسنننننننننننننعار ال ديننننننننننننندة يننننننننننننن أقنننننننننننننرب ينننننننننننننوم عمننننننننننننن . سنننننننننننننيتم الإعنننننننننننننلان يننننننننننننن موقننننننننننننن تنننننننننننننداول

www.jadwa.comالصندوق.

المبكرالاسترداد رسوم .27

.% م المبلغ المسر د وتدف للصندوق 7سيتم فر رسوم اسر داد مبكر تستحم على مالا الوحدات تعادل - أ

م تاريخ شرائخا وذلا لتعويأ الصندوق ع النفقات التي تحملهنا ن يجنة لعملينة 08باسر داد الوحدات خلال لا ين ) مالا الوحداتقام سيتم فر الرسوم إذا - ب ه يوما

. ولا يحم لمدير الصندوق إلغاذ تلا الرسومالاسر داد المبكر

.وسيتم اح سابخا بناذ على قيمة الوحدات المسر دة ي يوم التعام المعني "الوارد أولا صادر أولا سيتم اح ساب ش الرسوم على الوحدات المسر دة بناذ على قاعدة " - ت

إنهاء الصندوق .28

ه منن لائحننة صننناديم الاسنن مار "أنخنناذ صننندوق الاسنن مار" دون تحمنن برامننة تجننا أ طننرف معننين وذلننا بتقننديم 71يحننتفظ منندير الصننندوق بحقننه ينن إنخنناذ الصننندوق بننناذ علننى المننادة )

اسعد الحصول على موافقة تابية م قب يئة السوق المالية على إنخاذ الصندوق. وي حالة 68 تابي للمس مري لا تق مدته ع إشعار تقويميا

سيتم تصفية الصندوق إنخائهيوما

.وتوزي صاي عوائد على المس مري بحس نسبة اس مار م ي الصندوق

رير لمالكي الوحداتاالتقرفع .29

يظهر المعلومات الآتية: ب خاية ك شهر ميلاد تقرير لمالكي وحدات الصندوق سيقوم مدير الصندوق بتقديم

o .صاي قيمة أصول وحدات الصندوق

o .عدد وحدات الصندوق التي يملكها مالا الوحدات وصاي قيمتخا

o لآخر تقرير تم تقديمه لمالكي الوحدات.س بصفقات ك مالا وحدات على حدة يما ي ذلا ا توزيعات مدفوعة لاحقة

بتغيي العنوان خطيا

الب يد .سي س شف الحساب إلى العنوان الب يد المقدم م قب المس مر ي الاتفاقية إلا إذا قدم المس مر إخطارا

( ه ي08يننن حنننال وجنننود أ خطنننأ أو أ استفسنننار آخنننر فاننننه يجننن إبنننلاا مننندير الصنننندوق خنننلال لا نننين ومنننا

مننن تننناريخ شنننف الحسننناب وإلا فسنننيعتب شنننف الحسننناب تقويمينننا

. صحيحا

سننتكون الرسننوم والمصنناريف الفعليننة وبيانننات الأداذ عنن السنننة السننابقة متاحننة علنننى الموقنن الإلكر وننني الخنناص بمنندير الصننندوقwww.jadwa.com وينن المقننر الرئيسنن ي لمننندير

الصندوق.

تضارب المصالح .31

تضننارب مصننالح. مصننلحة بننينجننو ر منن الصننندوق الننش ينندير أو تضننارب )إن وجننده لمنندير الفرسنن امنندير الصننندوق أو ينن حننال وجننود تضننارب جننو ر ينن المصننالح بننينولا يوجنند حاليننا

فصننناح الكامننن لمجلنننس إدارة الصنننندوق يننن أقنننرب وقنننت سنننيقوم مننندير الصنننندوق بالإ مالنننا وحنندة أ يننندير ا مننندير الصنننندوق أو مصنننلحة حسننناب مصنننالح مجموعنننة صنننناديم الصننندوق و

ت تضنارب المصنالح نشا وسنتكون إجنراذات التعامن من حنالا وعلى أ مس مر يرب ي الإبلاا ع تضارب محتم ي المصالح التواص م مسئول الالرزام التااس لمدير الصندوق. ملائم.

مقاب . ودون أ متاحة عند الطل

التصويتسياسات حقوق .31

الأوراق المالية التي تشنك على للصندوق اسعد ال شاور م مسئول المطابقة والالرزام يوافم مجلس إدارة الصندوق على السياسات العامة المتعلقة بممارسة حقوق التصويت الممنوحة

منننن أصننننوله. وعلننننى منننندير الصننننندوق طبقننننا لتقنننندير ممارسننننة أو عنننندم ممارسننننة أ حقننننوق تصننننويت تمنننننح وحنننندات الصننننندوق مننننالكي الوحنننندات بننننأ حقننننوق تصننننويت فيمننننا يتعلننننم . لا جننننزذا

دون مقاب . بالصندوق أو اس ماراته. سيتم تزويد مالا الوحدات بنسخة ع سياسة حقوق التصويت عند طلبه لها

Page 29: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

29

تعديلات الشروط والأحكام .32

ه 7ه التعنديلات ذات العلاقنة. أ تعنديلات جو رينة سن تم اسعند الحصنول علنى موافقنة )س مر يصف فيبإرسال إخطار مكتوب إلى المالشروط والأحكام شيجوز لمدير الصندوق تعدي

يوما 68ه الهيئة الشرعية ويتم تفعيلها اسعد انقضاذ 0ه الهيئة )1مجلس إدارة الصندوق ) أو م تاريخ الإخطار المرس إلى المس مري . ول تطال التعديلات تلنا الأوامنر القائمنة تقويميا

التعليمات أو العمليات أو أ حقوق أو الرزامات مالية والتي تم اعتماد ا فعلا أو تم الشروع فيخا.

إجراءات معالجة الشكاوي .33

الالرننزام لمنندير الصننندوق المطابقننة و ينن حننال وجننود أ شننكوى فيمننا يتعلننم بخننش الاتفاقيننة يتعننين علننى المسنن مر الاتصننال بمسننئول تفاصنني و يمكنن الرجننوع ل وإرسننال الشننكوى لننه خطيننا

مننا أنننه بإمكننان المسنن مر طلنن نسننخة منن ننش الإجننراذات منن خننلال المقننر الرئيسنن ي لمنندير www.jadwa.comإجننراذات معال ننة الشننكاوى ينن الموقنن الالكر وننني الخنناص بمنندير الصننندوق.

إدارة شننكاوى المسنن مري مننا -عمنن يحننم للمشننر إيننداع شننكوا لنندى يئننة السننوق الماليننة يننوم 20وينن حننال تعننشر الوصننول النن تسننوية أو لننم يننتم الننرد خننلال .ودون مقابنن الصننندوق

مننن تننناريخ إينننداع الشنننكوى لننندى الهيئنننة إلا إذا اخطنننرت الهيئنننة مقننندم 8.يحنننم للمشنننر إينننداع الشنننكوى لننندى ل ننننة الفصننن يننن منازعنننات الأوراق المالينننة اسعننند مضننن ي مننندة )فه ينننوم تقويمينننا

.إيداعها لدى الل نة قب انقضاذ المدةالشكوى بجواز

النظام المطبق .34

.و أ تعديلات عليخا تاض ش الاتفاقية لأنظمة المملكة العربية السعودية السارية المفعول و اللوائح التنفيشية التي تصدر ع مجلس يئة السوق المالية

بلائحة صناديق الاستثمار الالتزام .35

إفصاح وتحتو الهيئة مجلس الصادرة ع أحكام لائحة صناديم الاس مار تاض لأنظمة المملكة العربية السعودية السارية المفعول و يؤ د مدير الصندوق بأن الشروط والأحكام

كام وصحيح على جمي الحقائم ال و رية ذات العلاقة بالصندوق.

ملخص الإفصاح المالي .36

ع جمي الرسوم المصاريف 06.7 .تحملها الصندوق يالتالفعلية صندوق جدوى للإصدارات الأولية السعودية و صندوق حديث الأنشاذ وسيتم الإفصاح سنويا

ه ملخم تقدير متوق للمصاريف الخاصة بالصندوق بالريال السعود 7جدول )

الرسوم والمصاريف التي يتحملها مالكي الوحدات ه أ

% حد أقص ي م مبلغ الاشر ا /الاشر ا الإضاي تدف لصالح مدير الصندوق 1 اشر ا إضاي /الاشر ا رسوم

م 08% م قيمة مبلغ الاسر داد إلى الصندوق. ويتم تطبيم رسوم الاسر داد المبكر فقط على الوحدات التي يتم اسر داد ا خلال 7 رسوم الاسر داد المبكر يوما

تاريخ شرائخا.

أشهر م تاريخ أول اشر ا تدف لمدير الصندوق 6م مبلغ الاسر داد اذا كان الاسر داد خلال حد أقص ي % 1 رسوم الاسر داد

الرسوم والمصاريف التي تدف نسبة مئوية م أصول الصندوق أو مبلغ ابت ه ب

Page 30: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

30

% م قيمة صاي أصول الصندوق وتح س أتعاب الإدارة وتر ا م ي 0..7قدر ا يدف الصندوق أتعاب إدارة سنوية إلى مدير الصندوق أتعاب الإدارة

.ك يوم تقويم بناذ على أحدث تقويم لصاي قيمة الصندوق. وسوف يقوم مدير الصندوق باستقطاع رسم الإدارة ك شهر

رسوم أمين لحفظ سننننوية تقننندر بنحنننو

رينننال 31,500مننن صننناي قيمنننة أصنننول الصنننندوق وبحننند أدننننى %8.78يننندف الصنننندوق لأمنننين حفنننظ الصنننندوق رسنننوما

. تح س رسوم أمين الحفظ وتر ا م ين كن ينوم تقنويم بنناذ علنى أحندث تقنويم لصناي قيمنة الصنندوق. وسنوف يقنوم مندير سعود سنويا

الصندوق باستقطاع الرسم ك شهر أو عند استلام فاتورة الدف م أمين الحفظ.

سنوية تقدر بحد أقص ي المدير الادار رسوم ريال سعود 7680888% م صاي قيمة أص الصندوق وبحد أدنى 8.81يدف الصندوق للمدير الادار رسوما

. تح س رسوم المدير الإدار وتر ا م ي ك يوم تقويم بناذ على أحدث تقويم لصاي قيمة الصندوق. وسوف يقوم مدير سنويا

ر.الصندوق باستقطاع الرسم ك شه

مكافأة أعضاذ مجلس إدارة الصندوق

المستقلين

سننننوف يقننننوم الصننننندوق بتعننننويأ أعضنننناذ مجلننننس إدارتننننه عنننن نفقننننات السننننفر وبي ننننا منننن النفقننننات المعقولننننة التنننني يننننتم تكبنننند ا فيمننننا تعلننننم

780888بأنشطتخم. وتقدر مكافأة أعضاذ مجلس إدارة الصندوق المستقلين فقط ع خندماتخم التني أدو نا إلنى الصنندوق بحند أقصن ى مبلنغ

للعضننننو )إجمنننا ه. رينننال سنننعود سننننويا

تح سننن مكافننننأة أعضننناذ مجلنننس إدارة الصننننندوق ل عشنننرون ألننننف رينننال للعضنننوي المسننننتقلين سننننويا

المستقلين وتر ا م ي ك يوم تقويم بناذ على أحدث تقويم لصاي قيمة الصندوق. وسوف يقوم مدير الصندوق باسنتقطاع المكافنأة جزئينا

. اجتماعاسعد ك

المستق القانونيالمحاس أتعاب . 180888 الصننننندوق إلننننى المحاسنننن القننننانوني المسننننتق رسننننوم سنننننوية تقنننندر بنحننننو عشننننري ألننننف ريننننال سننننعود )ينننندف

ريننننال سننننعود ه سنننننويا

وتر ا م ي كن ينوم تقنويم بنناذ علنى أحندث تقنويم لصناي قيمنة الصنندوق. وسنوف يقنوم مندير الصنندوق القانونيتح س أتعاب المحاس

. القانونية الدف م المحاس باستقطاع الرسم عند استلام فاتور تستلم نصف سنويا

المستق والتي عادة

رسوم نشر بيانات الصندوق على موق

تداول

وسنيقوم مندير الصنندوق باح سناب نش الرسنوم ين كن ينوم تقنويم وترن ا م ين كن ينوم تقنويم بنناذ 00888مبلغ وقدر ريال سنعود سننويا

دوق ويتم اقتطاعها اسشك سنو .على أحدث تقويم لصاي قيمة الصن

الرسوم الرقابية وسننيقوم منندير الصننندوق باح سنناب الرسننوم الرقابينة ينن كنن يننوم تقننويم 10088مبلنغ وقنندر

وترنن ا م ينن كنن يننوم تقننويم ريننال سننعود سنننويا

ويتم اقتطاعها اسشك سنو . بناذ على أحدث تقويم لصاي قيمة الصندوق

رسوم المؤشر الإسر شاد ريننال سننعود تح سنن رسننوم المؤشنر الإسر شنناد وترنن ا م ينن كنن يننوم تقننويم بننناذ علننى 24,375رسنوم المؤشننر الإسر شنناد تقنندر بحننوال

أحنندث تقننويم لصنناي قيمننة الصننندوق. وسننوف يقننوم منندير الصننندوق باسننتقطاع الرسننم كنن شننهر أو عننند اسننتلام فنناتورة النندف منن مصنندر

المؤشر.

التموي رسومويننتم اقتطاعهننا الفعليننةتكلفتخننا بسنن حبحسنن أسننعار التموينن السننائدة حي خننا وتالتموينن رسننومينن حننال وجننود تموينن يتحمنن الصننندوق

. شهر اسشك

المصاريف الأخرى سنننيتحم الصنننندوق جميننن المصننناريف والنفقنننات الناتجنننة عننن أنشنننطة الصنننندوق. ويجننن أن يتحمننن الصنننندوق أ خننندمات خاصنننة بطنننرف

% 8.08وذلننا بالتكلفننة الفعليننة مننا يكننون منن المتوقنن ألا تتجنناوز ننش المصنناريف فيمننا يتعلننم بانندمات الإدارة وال شننغي للصننندوق الننث

. م قيمة صاي أصول الصندوق سنويا

.الدورية التقارير وتوزي بطباعة المتعلقة المصاريفو المصاريف الأخرى تتضم مصاريف الاس شارات القانونية *

المصاريف الواردة أعلا تقديرية وسيتم خصم المصاريف الفعلية فقط وسيتم ذ را لمصاريف الفعلية ي التقرير السنو للصندوق.*

م ال على نصي المس مر م المصاريف الخاصة بالصندوق 06.1

ریال لنم تتغين 7880888لغ اشر ا المس مر ومبلم تتغي طوال السنة مليون ریال سعود 78افر اضيا لمالا وحدات بافر ا أن قيمة أصول الصندوق ال دول التال يوضح اس مارا

% على الاس مار.78 يحقم الصندوق عائد سنو يبلغ وبافر ا أن طوال السنة

ه اس مار افر اض ي لمالا وحدات وحصته م المصاريف بالريال السعود 1جدول )

Page 31: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

31

المبلغ المفر دفعه م قب مالا الوحدات رسوم تطبم على ك أصول الصندوق الوحداترسوم تطبم على مالا نوع الرسومالوحدات لاس مار مالا يتحملهالمبلغ الش

ي الصندوق لمدة عام

2,111.1 %2.11 رسوم الاشتراك

1,111.1 1.00% رسوم الاسترداد المبكر

2,111.1 2.00% رسوم الاسترداد

1,951.1 %1.95 الإدارة أتعاب

31,511% وبحد أدنى 1.11 أمين لحفظ رسوم 3,15.1 ريال سنويا

رسوم المدير الاداري ريال 161,111% وبحد أدنى 1.17

سنويا

1,611.1

مجلس إدارة مكافأة أعضاء

المستقلين الصندوق 21,111

211.1

211.1 21,111 أتعاب مراجع الحسابات

رسوم نشر بيانات الصندوق على

موقع تداول 5,111

51.1

51.1 5,111 الرسوم الرقابية

243.75 24,375 رسوم المؤشر الاسترشادي

311.1 %1.31 مصاريف أخرى

4,908.75 5,000.0 الإجمالي

9,908.75 يوم( 31مالا الوحدات )اذا كان الاستثمار فترته أقل من يتحملهما إجمالي

6,908.75 مالا الوحدات )اذا كان الاستثمار لمدة عام( يتحملهما إجمالي

110,000.0 % + رأس المال11للاستثمار لمدة عام = الافتراض يالعائد

103,912.5 صافي قيمة الاستثمار الافتراض ي لمدة عام*

الاشر ا ملاحظة: رسوم الاشر ا تدف مرة واحدة فقط عند *

دفعهاووقت تحصيلهاأساس اح ساب الرسوم وطريقة 06.0

يوما حس المعادلة الآتية: 060كوحدات ي ك يوم تقويم على أساس تاصيصهام أصول الصندوق اسعد وخصمهايتم حساب جمي المصاريف الفعلية

÷ 365 )%ه * )عدد الأيام بين يوم التقويم المعني ويوم التقويم السابم 0..7المصاريف الأخرىه * ) –الصندوق = )أصول الصندوق أتعاب إدارة

فإذا افر ضنا المعطيات التالية:

=ریال 708880888أصول الصندوق

= ریال 00888مجموع المصاريف الأخرى

=ریال 00888..صاي قيمة أصول الصندوق

=0..7أتعاب الإدارة السنوية%

..00888 ×7..0( × %7/060 = ريال سعود 00.76ه

Page 32: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

32

جدول يوضح طريقة حساب الرسوم

يتم اح سابخا اسشك تناسبي ي ك يوم تقويم ويتم دفعها ب خاية ك شهر أتعاب الإدارة

أو عند استلام فاتورة الدف ب خاية ك شهر يتم اح سابخا اسشك تناسبي ي ك يوم تقويم ويتم دفعها لحفظارسوم أمين

يتم اح سابخا اسشك تناسبي ي ك يوم تقويم ويتم دفعها ب خاية ك شهر المدير الادار رسوم

مكافأة أعضاذ مجلس إدارة الصندوق

المستقلين

اسعد كيتم اح سابخا اسشك تناسبي ي ك يوم تقويم ويتم دفعها اجتماع جزئيا

أو عند استلام فاتورة الدف يتم اح سابخا اسشك تناسبي ي ك يوم تقويم ويتم دفعها ب خاية ك شهر المحاس القانوني المستق أتعاب

رسوم نشر بيانات الصندوق على موق

تداول

يتم اح سابخا اسشك تناسبي ي ك يوم تقويم ويتم دفعها سنويا

تناسبي ي ك يوم تقويم ويتم دفعهايتم اح سابخا اسشك الرسوم الرقابية سنويا

الصندوق القابأ: لا ينطبم 06.2

خا ي القوائم المالية مصاريف التعام : يتحم الصندوق جمي مصاريف ورسوم التعام المتعلقة بالبي والشراذ والا تتاب ي الأسهم والصناديم ويتم الافصاح ع 06.0

وي ملخم الافصاح المال .للصندوق ب خاية السنة المالية

.يالأداذ السابم: لا يوجد اداذ سابم للصندوق وأداذ المؤشر الإرشاد لا يدل على ما س 06.6 كون عليه أداذ الصندوق مستقبلا

م النفقات المعقولة التي يتم ع نفقات السفر وبي االمستقلين فقط سوف يقوم الصندوق بتعويأ أعضاذ مجلس إدارته مكافأة أعضاذ مجلس إدارة الصندوق: 06.1

ريال سعود 180888أعضاذ مجلس إدارة الصندوق المستقلين فقط ع خدماتخم التي أدو ا إلى الصندوق بحد أقص ى مبلغ وتقدر مكافأةتكبد ا فيما تعلم بأنشطتخم.

. سنويا

الر تيبات المالية للصندوق الاجنبي: لا ينطبم. 06.0

م 08لصندوق. ويتم تطبيم رسوم الاسر داد المبكر فقط على الوحدات التي يتم اسر داد ا خلال يتم دفعها ل% م مبلغ الاسر داد 7المبكر: . رسوم الاسر داد ..06 يوما

. تاريخ شرائخا

طارق بن زياد السديري أنس بن محمد آل الشيخ

العضو المنتدب والرئيس التنفيذي الالتزامالمستشار القانوني و رئيس

Page 33: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

33

1الملحق رقم

بسم الله الرحمن الرحيم

الشرعية للاستثمار المعايير

وه : المعايي ترى الهيئة الشرعية جواز بي وشراذ أسهم الشركات المسا مة ذات الأبرا المباحة وفم لبعأ

كات بي ا ولا يجوز الاس مار ي الشر يج أن يقتصر الاس مار على الشركات التي يكون برضها مباحا م إنتاص السل والخدمات النافعة ي مجال الزراعة والصناعة والتجارة و

أو أ ث مما يل : التي يكون مجال نشاطها الرئيس ي واحدا

وشركات التأمين التقليدية إنتاص وتوزي الخمور أو الدخان وما للمعايي الشرعيةممارسة الأنشطة المالية م المصارف التقليدية التي تتعام بالفائدة أو الأدوات المالية الماالفة

ة و ت المجون والمجلات والقنوات الفضائية ي حكمهما إنتاص وتوزي اللحوم بي المشكاة ولحم الخنزير ومشتقاته إدارة صالات القمار وإنتاص أدواته إنتاص ونشر أفلام الخلاع

م والفنادق وأما اللهو التي تقدم خدمات محرمة بي الخمر أو بي و أ نشاط آخر تقرر الهيئة الشرعية عدم جواز الاس مار فيه.الماجنة ودور السينما المطاع

( شهر سابمه. 06%ه م قيمتخا السوقية )متوسط 18لا يجوز الاس مار ي أسهم شركات يزيد فيخا مجموع النقود والديون )على الغي ه ع

لميزانيتخا أ ث م )لا يجوز شهر سابمه. 06%ه م القيمة السوقية )متوسط 00الاس مار ي أسهم شر ة تكون القرو الربوية وفقا

( ية للشر ة )متوسط %ه م القيمة السوق00لا يجوز الاس مار ي أسهم شر ة تزيد نسبة اس مار سيولتخا ي أدوات قصي ة الأج كودائ بنكية أو أوراق مالية بفائدة ربوية ع

شهر سابمه. 06

( ه م الدخ الكل للشر ة سواذ كانت ش المصادر م فوائد ربوية أم م مصادر 0لا يجوز التعام ي أسهم شركات يزيد فيخا الدخ بي المشروع م ماتلف المصادر ع%

أخرى بي مباحة.

وإيداعه ي حساب خاص لصرفه ي الأعمال الخي ية. م الواج أيضا التطهي حيث يتم تحديد الدخ بي المشروع

به وأخي ا لا يجوز بي وشراذ الأسهم بأ أداة م الأدوات الاس مارية التالية: العقود المستقبلية عقود الخيارات عقود المناقلة )سواSWAP .والأسهم الممتازة

Page 34: Jadwa Saudi IPO Fund · سيل يشلا يرم سملل بس انم رام نس لاا و كي لا د قف ق ود نص لا يرام س لااب م لعتلمارط اا لما

34

ما جاذ بخا والموافقة عليخا وتم الحصول على نسخة م خا وجرى مني/منا التوقي عليخا.لقد قمت/قمنا بقراذة الشروط والأحكام وفهم

اسم العمي / المس مر: ____________________________________________________________

التاريخ: _________________________________ __________________________ التوقي :

نيابة ع الشر ة: _______________________________________________________________

المفو )المفوضينه بالتوقي :________________________________________________________

ختم الشر ة:

____________________________________________________________________ العنوان:

____________________________________________________________________

رقم ال وال: ________________________ الب يد الالكر وني: __________________________

رقم الفا س: _______________________ ___________________________ رقم الهاتف:

ريال سعود مدفوع بالكام 00101000888 شر ة مسا مة سعودية مقفلة مرخصة م قب يئة السوق المالية رأس المال

المملكة العربية السعودية77000الريا 68611ص.ب. 1571 279 11 966+فا س 1111 279 11 966+الإدارة العامة: اتف