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SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD SALUD Y MEDIO AMBIENTE MASSMA

Versin : 01Fecha: 21.01.2010

MANUAL DELSISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE DE HAUG1. INTRODUCCIN

HAUG S.A. provee una diversidad de servicios a la minera, energa, petrleo, gas, contruccin y la industria en general tanto a nivel nacional como fuera del pas, en los rublos de fabricacin metalmecnica, montaje, construccin civil e ingeniera de diseo.El Directorio tiene sede en Callao, Per, bajo el liderazgo de Humberto Palma Valderrama , con operaciones a nivel de fabricacin en Callao y Lurn; Proyectos en Per y a nivel regional y el Caribe.

Los empleados de HAUG S.A. a nivel de proyectos trabajan en ambientes y climas muy diversos, a menudo en localidades remotas. Los tamaos de los equipos vara entre un grupo de gente en pequeos campamentos mviles a grandes campamentos fijos con muchos trabajadores y contratistas en proyectos ms avanzados. Estos proyectos pueden ser en los andes, en la costa desrtica, en la selva, en las ciudades o en lugares lejanos.La Gerencia Comercial es a menudo el primer contacto de HAUG en reas de inters mineral, energtico, gas y petrleo. Nuestra relacin con las comunidades y empleados locales pueden tener impactos futuros tan distantes que se extiendan a lo largo de todo el ciclo del proyecto. Nuestra organizacin cuenta desde 2002 con la certificacin ISO 9001 - Calidad, herramienta que nos facilita postular a grandes y complejos proyectos.2. EL PROCESO DEL NEGOCIO DE HAUGHAUG S.A. con 60 aos de servicios en el Per, es una empresa lder en el sector metal mecnico.

En este rubro, se dedic inicialmente a los tanques metlicos para almacenamiento de combustibles, segn iniciativa de sus fundadores el dans Sr. Svend Haug y su esposa Ruth, de donde proviene el nombre de la empresa.

HAUG S.A. se ha desarrollado - con una clara filosofa de atencin al Cliente - por medio de la ampliacin y diversificacin de sus servicios, actividades y productos. Aplica permanentemente criterios de solvencia tcnica, seriedad empresarial, actualizacin tecnolgica, seguridad, salud y medio ambiente, gestin de calidad, modernizacin de equipos, estricto cumplimiento de plazos o anticipacin a los mismos y competitividad en los precios. Tiene importante experiencia de trabajo y proyectos y obras en todas las regiones del Per.

Participa en el desarrollo del pas, principalmente a travs de los sectores petrleo y gas, industrial, minero, construccin, energtico, pesquero, transportes y otros.

Dentro de su gama de servicios, ofrece desde la Ingeniera, Construccin y Montaje hasta la entrega en funcionamiento de los diferentes proyectos, proporcionando igualmente servicios de mantenimiento.Se especializa en estructuras y edificios metlicos; plantas industriales, mineras y pesqueras; instalaciones, equipamientos y montajes hidro y electromecnicos; almacenes; silos y tanques; calderera; ductos y tuberas; acero estructural e inoxidable; etc.Cuenta con un equipo altamente calificado de ejecutivos, profesionales, empleados y tcnicos que continan el sistema de su fundador, que supo reconocer en nuestra gente sus cualidades de laboriosidad y creatividad y su voluntad para superar todas las dificultades y construir un pas digno de su herencia cultural.

Esas cualidades y esa voluntad retuvieron en el Per a los fundadores Haug, que hoy descansan para siempre en la tierra del Callao donde iniciaron su obra. Continuarla, en servicio del desarrollo del pas y el bienestar de su pueblo, es el compromiso con el que nos presentamos ante amigos y clientes todos los que tenemos como motivo de orgullo trabajar en esta empresa nacional.3. LA RAZON DE UN SISTEMA DE GESTIN SSMALos objetivos primarios de un sistema de gestin SSMA son:

Evitar lesionar gente en el trabajo y permitirles gozar de un retiro bien ganado Evitar daar el ambiente en el que trabajamos Evitar causar dao a las comunidades que viven en los lugares donde trabajamosUn buen sistema de reporte y de comunicacin de incidentes es esencial para asegurar que aprendemos de nuestros errores y los de otros, para evitar repeticin de accidentes.

Como dijimos, desde 2002 contamos con la certificacin en Calidad ISO 14001. De ah en adelante nos hemos embarcado en programas vigorosos para implementar y mantener un sistema de gestin SSMA a travs de la Gerencia General que cumpla con estos estndares reconocidos internacionalmente. El sistema de gestin SSMA tambin cumple con los estndares de los clientes y con los lineamientos adecuados a los peligros y riesgos asociados con nuestras actividades. Nuestra filosofa de CERO ACCIDENTES, est basado en minimizar o no generar ningn dao a las personas y al ambiente en el que trabajamos. La seguridad y salud de todos nuestros empleados y de cualquier otro que pueda verse afectado por nuestras actividades es de la mayor importancia. La proteccin del ambiente y la interaccin positiva con las comunidades tambin es fundamental para el xito de nuestro negocio y reputacin como empresa responsable.

Se requiere que todo el personal de HAUG y sus contratistas conformen con los requerimientos del sistema de SSMA, los elementos claves y el marco de trabajo descrito en este manual.

Durante 2009 el nfasis estar en integrar el SSMA con otros sistemas de modo que llegue a ser una parte integral de un solo sistema vigoroso.4. ALCANCE * Diseo e Ingeniera de Detalle, Fabricacin y Montaje Electromecnico de tanques, estructuras y construcciones metlicas en sus instalaciones de Av. Argentina 2060-Callao.EL SISTEMA ESTARA CERTIFICADO PARA PROYECTOS DE MAS 1 AO DE DURACION5. EL ESTILO SEGURO DE HAUGEn HAUG, estamos desarrollado esfuerzos para cumplir con el compromiso de la Poltica de Seguridad dirigida a la prevencin de incidentes de todos aquellos afectados por las actividades en plantas y proyectos Consiste en una clara visin, en tres principios de seguridad y un set de estndares de un sistema de gestin de la seguridad.

La Visin es CERO INCIDENTES. Los Principios de la Seguridad son:

1. Meta Ceronosotros creemos que TODAS las lesiones son evitables

todos somos responsables por prevenir y corregir actos o condiciones de trabajo inseguros

no aceptamos, toleramos o pasaremos adelante si observamos actos o condiciones de trabajo inseguros2. Evitar Repeticionestodas las prcticas inseguras e incidentes sern investigadas para determinar las causas

tomaremos todas las medidas necesarias para evitar repeticiones

3. Estndares y Reglas Simples y No Negociablesun set de estndares y reglas comunes, simples y no negociables a travs de Proyectos la Alta Gerencia tiene la responsabilidad de implementar y mantener los estndares y reglasLos estndares sistmicos de gestin estn alineados con la OHSAS 18001:1999 y sus requerimientos han sido integrados al los procedimientos del sistema SSMA de HAUG. El nfasis est colocado en gestionar el riesgo y en consecuencia el SSMA est basado en el riesgo real y en su forma de gestin.

La implementacin de los estndares del HAUG es monitoreado y apoyado por las Revisiones entre Pares (peer reviews), desarrolladas por equipos que incluyen tanto a personal tcnico como de seguridad de todo el grupo. El foco es el cumplimiento con estndares, oportunidades de mejoramiento y evitar las repeticiones de otros incidentes que han ocurrido en otros Proyectos de la empresa. Tambin sirven como una oportunidad de construir una competencia central y de compartir aprendizajes y las mejores prcticas.La relacin entre los requerimientos de las Plantas, Proyectos y el SSMA, y la de los elementos desarrollados centralmente del SSMA y las disposiciones de los sitios para cumplir con los requerimientos establecidos por estos elementos se explica en seguida: Relacin entre requerimientos corporativos y SSMA

6. SISTEMA DE GESTINEl modelo de sistema de gestin SSMA de HAUG es el sistema de gestin ISO / OHSAS y todos los elementos que estn ligados a la exposicin al riesgo: Para cada elemento se resumen las siguientes acciones requeridas :

6.1 DOCUMENTACIN DEL SISTEMA

La siguiente tabla muestra la organizacin de los documentos asociados al sistema de gestin SSMA de HAUG S.A.NIVELDOCUMENTOS DE SISTEMADOCUMENTOS DE REFERNCIA

NIVEL 1POLTICA INTEGRADA DE SSMA REGLAS DE ORO DE HAUG

MANUAL DE SSMA PRINCIPIOS DEL NEGOCIO DE HAUG

POLTICA DE SSMA de HAUG

NIVEL 2PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMASSMA LIST DE OPERACIONES Y PROY

LISTA MAESTRA DE DEFINICIONES

NIVEL 3PROCEDIMIENTOS OPERACIONALES PLANTAS CALLAO, LURIN, PROYECTOS, PAISES. MANUAL DE LINEAMIENTOS REGLAS DE ORO

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LINEAMIENTOS Y PRCTICAS EN CONSTRUCCION DE PROYECTOS Y PLANTAS.

DOCUMENTOS DE ESPECFICOS SITIOS QUE FORMAN PARTE DEL SSMA

NIVEL 4FORMATOS PROYECTOS Y PLANTAS

Las copias controladas de estos documentos y lineamientos se encuentran guardadas y son mantenidas en la base de datos del RED (Representante de la Direccin)6.1.1POLTICAS Y PROCEDIMIENTOS GERENCIALES DEL SISTEMA DE GESTIN.(DOCUMENTOS NIVEL 1 Y 2)

Son las Polticas y procedimientos del sistema de gestin que se requieren en todos los sitios de HAUG. Ellas definen el sistema qu es requerido para ser desarrollado a nivel de Proyecto o Planta para cumplir con los estndares que ellos definen. Estos procedimientos estn diseados para dar consistencia a travs de la Gerencia General Identifican el objetivo y alcance del proceso SSMA Entregan definiciones donde ellas son requeridas Definen los requerimientos de estndares externos y objetivos Divisionales Describe los roles y responsabilidades del personal clave Describe la capacitacin necesaria para ejecutar los procedimientos y cumplir con los estndares Detallan los documentos requeridos Detallan los registros requeridos para verificar los procedimientos Permitir un mecanismo de mejoramiento continuo del SSMA a travs de revisiones Estos procedimientos estn documentados y son mantenidos a nivel Gerencial y son autorizados por el RED, el Gerente de SSMA aprobado los procedimientos de sistema y los procedimientos y formatos divisionales. Slo se efectuarn cambios a los documentos con la autorizacin del Representante de la Direccin (RED) Se efectuar una consulta con la Representantes de SSMA de los sitios (definido como una regin, pas, proyecto o parte bajo la gestin etc.) respecto a cualquier cambio excepto cambios editoriales. 6.1.2PROCEDIMIENTOS OPERACIONALES

(DOCUMENTOS NIVEL 3)

Los procedimientos operacionales genricos estn diseados para dar consistencia a travs de todos los sitios de la Gerencia de Operaciones y Proyectos con respecto a la gestin de las actividades con los mayores riesgos, y que son comunes a la construccin. Algunos de stos estn actualmente siendo desarrollados o revisados como parte del proceso de continuidad del SSMA. Ellos definen los requerimientos mnimos para todos los sitios y pueden ser usados como base para desarrollar procedimientos especficos de sitio que pueden tener requerimientos aun mayores de acuerdo a la exposicin a los riesgos, legislacin u otras circunstancias. Los procedimientos actuales y programados (en itlica) incluyen: Relaciones comunitarias y uso del SSMA-List Control de contratistas Sondajes Exmenes mdicos de aptitud para el trabajo Implementacin de los principios voluntarios y derechos humanos Investigacin de incidentes Seguridad respecto a tormentas. Proyectos nuevos Prevencin de influenza pandmica Uso de vehculos Recuperacin de vehculos6.1.3DISPOSICIONES DE GESTIN A NIVEL DE PLANTAS Y PROYECTOS(DOCUMENTOS NIVEL 3 Y 4)

Cada Proyecto identifica, genera, autoriza y controla procedimientos adicionales y otras disposiciones para dar cumplimiento a los requerimientos de los documentos del sistema y para cumplir con la legislacin y las exposiciones locales a riesgos. Donde existen procedimientos genricos, ellos definen los requerimientos mnimos. Estos documentos de Proyectos estn referenciados a sus correspondientes documentos y han sido autorizados por sus respectivos Gerentes de Proyecto.

Estos documentos se almacenan y son mantenidos en la oficina de la Provincia / Pas / Proyecto y electrnicamente en la base de datos de la Oficina del Callao.6.1.4FORMATOS

(TIER 4 DOCUMENTS)

Algunos formatos seleccionados (ej.: registro de IPER, informes de incidentes y de investigacin de incidentes, etc.) son fijos y son usados a travs de toda la empresa donde existe un requerimiento de consistencia a travs de la divisin y en lnea con los requerimientos de HAUG Para todos los dems formatos, los Proyectos deben generar sus propias formas en sus formatos preferidos para cumplir con los requerimientos del cliente.6.2 LIDERAZGO Y COMPROMISO DEL SISTEMASe espera que todo el personal de HAUG ejerza su deber de cuidado en todas sus actividades. Todos asistirn a las capacitaciones adecuadas y participarn en las actividades relacionadas con SSMA, desarrollando y promoviendo una cultura de responsabilidad personal y colectiva. Se dispondr de los recursos necesarios para alcanzar nuestros compromisos de la Poltica de SSMA.

Se espera que todos los gerentes y supervisores guen por el ejemplo y que establezcan los ms altos estndares personales para alcanzar los objetivos SSMA. Ellos incentivarn y promocionarn en forma proactiva la concientizacin y comportamiento de SSMA y las actitudes necesarias para lograr una cultura y un mejoramiento continuo del desempeo entre nuestros empleados y contratistas.

Los gerentes se asegurarn de que se establezcan los objetivos y metas adecuados para la gerencia de Operaciones y los proyectos, incluyendo los medios y mtodos para medir el desempeo. Se proveer los recursos adecuados para mejorar el desempeo de SSMA a travs de una planificacin y evaluacin de riesgos efectiva y, donde sea practicable, utilizando nuevas tcnicas y tecnologas.La responsabilidad de gestionar los riesgos de SSMA est en manos de las correspondientes gerencias y Supervisin. Actualmente, las lneas de reporte entre las gerencias son como sigue: Gerencia General

Comit Gerente de Operaciones y Proyectos

Gerentes de Proyecto en pases

Gerentes de proyectos nacionalesEl papel de los Representantes de (Jefes o Supervisores) SSMA de Proyecto es apoyar a la gerencia en la gestin efectiva de los riesgos a travs de capacitacin, soporte administrativo, revisiones, auditoras, conduccin de iniciativas de SSMA, etc. Una funcin muy importante del Representante de SSMA de HAUG es actuar como filtro de datos e informacin. Son responsables de chequear toda la informacin entrante y de su distribucin slo al personal que corresponda. 6.3 ELEMENTOS DE SSMAEn esta seccin se resumen los requerimientos de cada elemento del sistema de gestin SSMA. Los elementos corresponden a los estndares ISO14001:2004 y OHSAS18001:1999 y por cada uno, exceptuando la poltica, existe un procedimiento de sistema. 6.3.1 Poltica SSMA Es una poltica integrada que cubre la seguridad, salud, medio ambiente y relaciones comunitarias asociadas a los Productos y Servicios (P&S). Los compromisos documentados de la Poltica incluyen lo siguiente:

1. Cumpliremos con los correspondientes requisitos legales y otros requisitos.2. Antes de iniciar cualquier tarea o antes de cualquier cambio en nuestro lugar de trabajo, haremos una identificacin de peligros y evaluacin de los riesgos (IPER) y nos aseguraremos de que exista la mitigacin necesaria para controlar los riesgos.

3. Los riesgos significativos sern abordados a travs de objetivos, metas y programas de gestin.

4. Todo el personal ser capacitado para trabajar de manera segura, saludable y ambientalmente amistosa.5. A todo el personal se le entregar el equipo, informacin y recursos necesarios para trabajar de manera segura, saludable y ambientalmente amistosa.

6. Nos comunicaremos en forma efectiva con nuestra comunidad.7. Todos los incidentes sern investigados rpida y exhaustivamente.8. Trabajaremos de manera segura y saludable.9. Evitaremos la contaminacin y dems impactos negativos en el medio ambiente.10. Rehabilitaremos lo que sea afectado negativamente por nuestras actividades.

11. Mejoraremos continuamente nuestro desempeo en SSMA y revisaremos nuestra poltica en forma anual.

La poltica aplica a todos nuestros empleados, contratistas y visitantes. Ha sido aprobada por el Directorio de HAUG y firmada por el Gerente General.La poltica establece un marco dentro del cual fue construido el SSMA e incorpora los compromisos de las polticas de calidadEsta poltica ser comunicada interna y externamente para facilitar que nuestros empleados entiendan sus obligaciones y las expectativas de HAUG. Esto incluir capacitacin y programas de informacin para los empleados, contratistas y visitantes.

La declaracin de poltica est disponible libremente al pblico que lo solicite.P&S.- Productos y Servicios

6.3.2 Identificacin y evaluacin de los peligros y riesgos SSMA1. Antes de comenzar una tarea o trabajo nuevos, se identifican los peligros y evalan los riesgos. (IPER).

2. La IPER es compilada por un equipo que incluye los gerentes, personal de SSMA, tcnicos y supervisores.

3. Para cada proceso del negocio, se identifican los Productos y Servicios (P&S) asociadas.

4. Las P&S incluyen actividades rutinarias y no-rutinarias, nuevas o planificadas y de mantenimiento.5. Se identifican los peligros y riesgos asociados para cada P&S actual y potencial.6. Se incluyen todos los peligros que afecten a todas las personas afectadas por las actividades de operativas.

7. Se incluyen los peligros identificados en la lista de SSMA (herramienta desarrollada para abordar los impactos de Proyectos en las comunidades).

8. Se establecen los controles adecuados, seleccionados utilizando la jerarqua de control de riesgos (eliminacin, substitucin, re-diseo, separacin, administracin, EPP, en ese orden), y en proporcin al nivel del riesgo y a los recursos disponibles, para eliminar o minimizar el riesgo.9. Para cada peligro se evala el riesgo con sus controles para determinar cuales riesgos tienen mayor potencial de causar impacto negativo.10. El foco de todos los dems elementos del SSMA est puesto en los riesgos significativos y esto es tomado en cuenta cuando se fijan los requerimientos de las instalaciones, necesidades de capacitacin, el desarrollo de los controles operacionales y el establecimiento de los objetivos y metas.11. Se identifican los requerimientos legales y otros arreglos asociados dentro SSMA para cada peligro y riesgo identificado.

12. Se identifican y registran los aspectos positivos que resulten de los P&S de las operaciones.

13. Los riesgos significativos y las correspondientes medidas de control para gestionarlos, se comunican a todo el personal afectado, antes de iniciar cualquier trabajo.

14. El IPER y los controles son revisados antes de implementar cualquier cambio y al menos una vez al ao, si es que no ha habido cambios.

6.3.3 Requisitos legales y otros requisitos / Evaluacin de cumplimiento 1. Se identifican los requisitos legales relacionados a los P&S y a los peligros y riesgos identificados.

2. Los requisitos legales incluyen estndares y cdigos de prctica nacionales, provinciales, estatales y municipales.

3. Se identifican los otros requisitos relacionados a los P&S y a los peligros y riesgos identificados.

4. Los otros requisitos incluyen polticas de HAUG, reglas y estndares, documentos internacionales a los que adhiere el Pas o el sitio, requerimientos de permisos o licencias y acuerdos,5. Se compilan registros listando requerimientos legales y otros requisitos.

6. Todo el personal debe tener acceso a los registros y a la legislacin u otros requisitos.

7. Los requerimientos legales apropiados estn incorporados a los IPERs y a procedimientos operacionales.

8. El personal es informado de los requerimientos legales y otros requisitos apropiados y qu disposiciones han sido tomadas para asegura su cumplimiento.

9. Se establecen disposiciones para asegurar que los Proyectos son informados rpidamente de cambios a los requisitos legales de manera que los elementos del SSMA pueden ser revisados como corresponde.

10. Los cambios son comunicados al personal que corresponda.

11. Se efectan auditoras de cumplimiento legal al menos cada 3 aos para determinar si toda la legislacin aplicable ha sido identificada y si el proyecto o planta est en cumplimiento con los requerimientos de la legislacin.

12. Se efectan anualmente auditoras de cumplimiento con los otros requisitos.

13. Los requisitos legales y otros requisitos son revisados cuando hay cambios en los P&S o legislacin o al menos una vez al ao.

14. Debe compilarse un registro legal antes de que comience el Proyecto.15. Para cada proyecto se genera un procedimiento operacional detallando las disposiciones respecto a los requisitos legales y otros requisitos.

6.3.4 Objetivos, metas y programas de gestin SSMA1. Se identifican los riesgos significativos, otros asuntos que requieren acciones y reas de mejoramiento potencial para ser abordados por programas de gestin.

2. Se establecen objetivos y metas a todos los niveles (pas, proyecto, planta) al menos anualmente. En lo posible, las metas deben ser mensurables.

3. Las correspondientes metas de los Proyeedores son incluidas en los objetivos y metas de cada sitio.

4. Se establecen las reas (programas de gestin) a todos los niveles para alcanzar las metas.

5. Cuando se establecen los programas de gestin, se consideran los requerimientos financieros, operacionales y del negocio, opciones tecnolgicas y los puntos de vista de las partes interesadas y afectadas.

6. Los programas de gestin definen los productos que se entregan, el marco de fechas y los responsables de completar las tareas.

7. Se consulta al personal que corresponde en cuanto a los objetivos, metas y programas antes de que stos sean aprobados.

8. Se evalan los riesgos potenciales introducidos por los programas de gestin propuestos antes de ser implementados.

9. Los programas de gestin son aprobados por el gerente general.

10. Se revisa regularmente el progreso hacia el cumplimiento de las metas y programas y se reporta trimestralmente 11. Los programas de gestin completados son firmados por el gerente general.

12. Si se producen cambios en los P&S o en las condiciones operacionales, puede ser necesario establecer objetivos y metas revisados.

13. El progreso de los programas para alcanzar los objetivos y metas son revisados anualmente, donde se establecen las nuevas metas para el ao siguiente.

6.3.5 Recursos, roles, responsabilidades y autoridades1. Se identifican las designaciones necesarias y se efectan las designaciones legales formales.

2. Se definen los roles, responsabilidades y autoridades para cada funcin en Planta como en los Proyectos y cada empleado es informado de su rol y responsabilidades individuales y firma aceptando estos roles.3. Se incluye en cada contrato de desempeo las obligaciones, roles y responsabilidades y las metas individuales que le correspondan en SSMA.

4. Los empleados y obreros son representados en materias de SSMA por su delegado del Comit de seguridad segn se define en la legislacin local.

5. Se designa un Representante de la Direccin (RED) como representante de la gerencia, con deberes especficos de asegurar que el SSMA sea establecido, implementado y mantenido, y para informar a la alta gerencia del desempeo de SSMA y hacer recomendaciones para el mejoramiento continuo para su revisin.

6. Los gerentes deben asegurar que se hagan disponibles los recursos adecuados para establecer, implementar y mantener el SSMA en todos los niveles.

7. Donde se requiera, se dispondr de la capacitacin necesaria para asegurar que el personal est adecuadamente equipado para realizar sus labores.

8. Los recursos, roles, responsabilidades y autoridades se revisan al menos una vez al ao.

6.3.6 Consulta y comunicacin1. Todas las disposiciones de la Gerencia General para la consulta y comunicacin estn descritos en el procedimiento operacional del sitio.

2. La efectividad de las disposiciones para comunicacin y consulta son revisados y modificados de acuerdo a las necesidades al menos una vez al ao y en el caso de cambios en los P&S, comunicaciones recibidas, hallazgos de auditoras o informacin entregada por otros Proyectos de HAUG3. La informacin pertinente de SSMA es comunicada a los Proyectos y negocios de HAUG segn corresponda.

Comunicaciones externas1. Las partes interesadas o afectadas por actividades de las operaciones en los Proyectos y pases que corresponda son identificadas y se hace una decisin respecto qu se les comunica y quin lo hace.

2. Se establecen los medios de comunicacin y son informadas por los medios disponibles de comunicacin de detalles de los contactos.

3. Cuando se discuta el programa de Proyecto, se comunicar los riesgos significativos que pueden afectarlos directamente.

4. Las comunicaciones externas que llegan son documentadas y se les comunica su recepcin lo ms pronto posible.

5. Si se requiere dar respuesta, se planifica e implementa la accin que corresponda y se consulta con el RED para determinar si ella les satisface o si se requiere alguna otra accin.

6. Los reclamos son registrados y son informados en el informe trimestral.7. Cuando sea necesario, los elementos de SSMA sern puestos al da a la luz de las comunicaciones externas.

Comunicaciones internas1. Se establecen foros de comunicacin y consulta con el personal. Estos pueden incluir reuniones, sesiones de capacitacin, emails y publicaciones.

2. Se establecen mecanismos para recibir y responder a las comunicaciones de los empleados.

3. Las lecciones aprendidas, buenas prcticas y oportunidades de mejora son comunicadas al personal que corresponda a travs de flash reports, boletines SSMA e informes SSMA.

4. Con objeto de evitar un sobreflujo de informacin que derive en una focalizacin reducida en los asuntos prioritarios, la informacin es comunicada slo a las personas que corresponde.

5. Existe consulta a travs de reuniones, capacitacin y comunicaciones por emails con las personas que corresponde respecto a polticas y procedimientos para gestionar los riesgos u otros cambios que afecten el SSMA de los lugares de trabajo.

6. Los empleados son informados de quienes son sus representantes de SSMA (designados de acuerdo a la legislacin local) y de quin es su representante ante la gerencia.

7. Las comunicaciones internas entrantes son registradas y se toma la accin que corresponda lo antes posible.

6.3.7 Competencia, capacitacin y toma de conciencia1. Se determinan los requerimientos de competencia para las tareas de alto riesgo.

2. Los requerimientos de competencia, toma de conciencia y capacitacin estn incluidos en los criterios de reclutamiento y seleccin.

3. Se identifican las necesidades de capacitacin en todos los niveles para asegurar la toma de conciencia del SSMA, la competencia para desarrollar tareas de alto riesgo de forma segura, saludable y ambientalmente amistosa, con el debido respeto a las comunidades y gestin efectiva de los riesgos de SSMA.

4. La capacitacin de toma de conciencia incluye la importancia de cumplir con la poltica de SSMA, procedimientos operacionales y otros elementos del SSMA y las potenciales consecuencias al distanciarse de estas disposiciones; la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de los peligros relacionados a su exposicin personal a los riesgos; su rol personal y sus responsabilidades en cuanto a alcanzar el cumplimiento del SSMA y los beneficios personales del cumplimiento; los requisitos legales y otros requisitos que corresponda y los roles personales y responsabilidades en caso de emergencia y trminos del conjunto de objetivos y metas.

5. La capacitacin de competencia incluye los requerimientos de los procedimientos operacionales que corresponda.

6. La capacitacin de la gerencia incluye capacitacin en tcnicas de liderazgo efectivo para establecer le comportamiento y cultura deseables y guiar por el ejemplo.

7. Los planes de capacitacin se preparan al menos anualmente y se llevan a cabo internamente o a travs de la utilizacin de especialistas externos.

8. Los registros de capacitacin se guardan en carpetas personales o en los registros del SSMA.

9. La efectividad inmediata de toda capacitacin de competencia o de gerencia es evaluada por medio de tests, discusiones, entrevistas y observaciones en el trabajo.

10. La competencia de las personas que desarrollan un trabajo de alto riesgo es evaluada en intervalos pre-determinados por medio de pruebas formales o por observaciones del gerente de lnea, supervisor, pares o expertos tcnicos, y cualquier problema es abordado.

11. Los trabajos de alto riesgo solo pueden ser ejecutados si el operador es competente y est autorizado por el correspondiente gerente.

12. Puede ser necesario efectuar capacitacin adicional si hay cambios en el rol individual, personal, exposicin a riesgo, P&S o requerimientos legales.

13. La capacitacin de induccin es entregada a todos los que visitan o trabajan en proyectos y debe ser adecuada a la exposicin a riesgo de cada individuo. Incluir polticas riesgos significativos y las disposiciones para gestionar estos riesgos, procedimientos operacionales que corresponda, requerimientos legales y respuesta a las emergencias, instalaciones del sitio, requerimiento de EPPs y de equipo de seguridad y el requerimiento de informar todos incidentes y las actitudes y condiciones inseguras que sean observadas.

14. Las necesidades de capacitacin se revisan cuando se produce cualquier cambio o iniciadores (ej. un incidente) o al menos una vez al ao.

6.3.8 Sistema de control de documentos y registros 1. Los documentos que describen los elementos del SSMA, los procedimientos operacionales y del sistema son compilados de acuerdo a los formatos del sistema.2. Todos los documentos son aprobados por la Gerencia General.

3. Los cambios a los procedimientos del sistema son revisados por los Representantes de SSMA y la decisin final es efectuada por el Representante de la Direccin (RED), la Gerencia y el Gerente de SSMA.4. Las copias controladas de todos los documentos son archivados y guardados por el RED5. Cada seis meses se envan copias en CD del sistema de gestin y de los documentos al da, para asegurar accesibilidad a los sitios que no tienen acceso al portal ni a Internet. La distribucin de los CDs y la destruccin de los anteriores es controlada.

6. Todos los Representantes de SSMA son notificados cada vez que un documento es cargado en el sistema.

7. En cada nueva revisin de documentos los cambios efectuados se indican en tipo negritas de color rojo para facilitar la identificacin de estos cambios8. Todos los documentos y procedimientos del sistema son revisados al menos una vez al ao a la luz de los cambios, los informes de auditoras y de incidentes y de los resultados de las revisiones de gerencia.

9. Los documentos obsoletos en el sitio web son archivados.10. Las copias no controladas de documentos obsoletos son destruidas para asegurar que slo la ltima versin est en circulacin.11. Los documentos externos de importancia SSMA que sean relevantes, ej. manuales de instrucciones de equipos, son identificados y su distribucin es controlada para asegurar que slo la ltima versin o la correcta sea utilizada.12. Los registros requeridos, identificados en los procedimientos del sistema, son generados y archivados para asegurar que se mantengan legibles y identificables estn protegidos contra deterioro y prdida 13. Los registros expirados son destruidos.6.3.9 Control operacional 1. Se establecen controles operacionales para gestionar la exposicin a riesgos significativos en los P&S por el personal, contratistas y proveedores.

2. Los procedimientos operacionales incluyen el criterio operacional y especifican el diseo requerido para los lugares de trabajo, procesos, instalaciones, el procedimiento operacional seguro para maquinaria y organizacin del trabajo donde se requiera.

3. Se implementan procedimientos operacionales si la ausencia de un procedimiento puede derivar en la desviacin de los requerimientos de la Poltica SSMA, requisitos legales y otros requisitos y los objetivos y metas definidos.

4. Otras medidas de control pueden incluir hojas de seguridad de materiales (material safety data sheets), manuales de operacin de equipos y registros de mantenimiento.

5. Los procedimientos estn basados en la exposicin al riesgo, requisitos legales y otros requisitos manuales de instruccin, notas de capacitaciones y la experiencia.

6. Se consulta respecto al contenido de los procedimientos operacionales a los gerentes de lnea y el personas / contratistas que desarrollan actividades cubiertas por estos procedimientos operacionales con el fin de que se mantengan practicables.7. Los procedimientos operacionales son aprobados por el gerente del sitio.8. El personal que corresponda y los contratistas son capacitados en los procedimientos operacionales y controles de riesgos correctos.

9. Se esperan que los contratistas y proveedores como mnimo adhieran a los estndares y procedimientos .10. Los controles de los riesgos, incluyendo los procedimientos operacionales son revisados al menos una vez al ao, o cuando ocurren cambios en los P&S, requerimientos legales u otros requisitos y en respuesta a reportes de incidentes / no-conformidades y decisiones de las revisiones de gerencia.

11. Se requiere que el personal est fsica y mentalmente apto para desarrollar sus tareas de manera segura y saludable.

12. Se efectan exmenes mdicos para establecer la aptitud para el trabajo, basados en la exposicin al riesgo mientras se desarrollen las tareas conforme a la legislacin peruana y de los sitios donde se est operando.

13. Los resultados de las evaluaciones mdicas son confidenciales. Los Proyectos solo reciben informacin de la aptitud para el trabajo para la tarea especfica o instrucciones respecto a la exposicin a riesgo que debe ser evitada.

14. Si un empleado resulta no apto para su trabajo especfico, en lo posible es re-ubicado en otras tareas en las que no exista impedimento.

15. El personal nunca debe verse afectado por influencias externas incluyendo alcohol, drogas o medicamentos que pudiesen alterar su atencin.6.3.10 Preparacin y respuesta a la emergencia1. Todas las potenciales situaciones de emergencia son identificadas y un plan de respuesta adecuado es desarrollado para cada una. Se incluyen las potenciales emergencias que pueden generarse en los terrenos vecinos y que pueden impactar significativamente.2. Los planes de respuesta de emergencia son desarrollados para cada Proyecto individual y abordan los riesgos y circunstancias propias de ese sitio.

3. Los planes de evacuacin de emergencia son preparados para cada Proyecto de trabajo e incluyen la evacuacin de personal lesionado / enfermo hacia mejores facilidades mdicas. Donde estn disponibles, estos pueden incluir servicios pblicos existentes.

4. Los recursos para el plan de respuesta de emergencia son identificados, incluyendo recursos humanos (empleados, contratistas y proveedores de servicios externos) y equipos (incluyendo equipos de comunicacin de emergencias, kits de derrames, y sistema de advertencia).

5. Los roles y responsabilidades individuales son definidos claramente.6. Se requiere mantener contacto regular con agentes externos para asegurar que todos estn de acuerdo con sus roles en una emergencia.

7. Las partes que corresponda de los planes de respuesta de emergencias es discutida con las partes interesadas y afectadas.

8. Todo el personal es capacitado en las disposiciones de respuesta que les corresponde, incluyendo primeros auxilios (al menos una persona capacitada por equipo de trabajo), uso de comunicaciones y dems equipo de emergencia.

9. El equipo de emergencia y aparatos de advertencia es inspeccionado y probado regularmente.

10. Los planes de respuesta de emergencias para todas potenciales emergencias debe ser probado para determinar su eficacia y potenciales mejoramientos al plan.11. Las emergencias son abordadas de acuerdo al plan, siempre que sea seguro hacerlo.12. Las emergencias son informadas a las Gerentes, Gerentes de Proyectos, personas afectadas e interesadas y autoridades locales. El informe a las autoridades se hace de acuerdo a la legislacin.

13. Los incidentes serios son informados a la Gerencia General 14. Si existe inters de los medios de prensa, ellos son sern atendidos por la Gerencia de RR HH o Gerente de Proyecto. Ningn personal puede contactarse con los medios de prensa excepto si as ha sido acordado.15. En caso de muertes, lesiones serias y personal extraviado, la familia es informada por el personal de la Gerencia o Proyecto de ms alto rango. Las fatalidades deben ser reportadas a la Gerencia General inmediatamente y en el formato requerido dentro de 48 horas.

16. Entre los Proyectos y Plantas, se distribuyen flash reports para comunicar los aprendizajes y evitar la repeticin de incidentes en otros sitios.17. Todos los incidentes son reporteados usando el formato requerido.

18. Los incidentes de alto potencial y aquellos que causen fatalidades, incapacidades y lesiones con tiempo perdido son investigados. Otros incidentes, ej. una serie de incidentes menores tambin sern investigados para evitar que se produzca un incidente ms serio.

19. Los planes de respuesta de emergencia son revisados y mejorados despus de cada emergencia o simulacro o al menos una vez al ao para asegurar que se mantienen al da.6.3.11 No-conformidades, acciones correctivas y preventivas 1. No-Conformidad: Es cualquier desviacin de los estndares de trabajo, prcticas, procedimientos reglamentos, desempeo del sistema de gestin, requisito legal o de otros requisitos, etc. que puede causar:

Lesin o enfermedad

Degradacin Ambiental Casi-incidente Actos o condiciones inseguras Impacto negativo en el SSMA No alcanzar las metas que han sido establecidas No-cumplimiento con los procedimientos Quebrar una o ms leyes, permisos o contratos Hallazgos de auditoras No cumplir los compromisos de la Poltica Accin correctiva: accin tomada para ocuparse de y corregir una no-conformidad.Accin preventiva: accin tomada para evitar la repeticin de una no-conformidad.Las no-conformidades se identifican por:

Incidentes / casi-incidentes Reclamos y comentarios Observacin de peligros Inspecciones Monitoreando y midiendo resultados Revisiones de gerencia Revisin del progreso de los programas de gestin. Auditoras (internas y externas)2. Las herramientas usadas para reportar, registrar y responder a las no-conformidades dependen del tipo y severidad de la no-conformidad. Estas herramientas incluyen:Flash reports para informar fatalidades, incapacidades permanentes, lesiones con tiempo perdido, casos de tratamiento mdico, casos de primeros auxilios, incidentes de alto potencial (que podran haber causado muerte, incapacidades permanente o prdida de la licencia para operar) y casi-incidentes y acciones / condiciones inseguras o reclamos donde la comunicacin podra prevenir un incidente ms serio en otro Proyecto. Se utilizan para comunicar los incidentes lo ms pronto posible despus de la ocurrencia con el objeto de evitar incidentes similares.Reportes de incidentes para informar todos los incidentes que causen lesiones, enfermedad, dao a la propiedad o al medio ambiente o casi-incidentes que pudiesen haber resultado en incidentes.Reportes de investigacin de incidentes para informar respecto a la investigacin realizada en caso de fatalidades, incapacidades permanentes, lesiones con tiempo perdido e incidentes de alto potencial, para describir y analizar las causas raz o bsicas de la no-conformidad y determinar las acciones necesarias para evitar la recurrencia.Tarjetas de observaciones usadas cuando se observa una accin o condicin insegura (hay varios formatos en uso).Registros de inspecciones usado regularmente para inspeccionar equipos e instalaciones de alto riesgo.

Registros de comunicaciones usados para registrar y actuar respecto a reclamos y otras comunicaciones recibidas de partes internas y externas.Otros formatos usados cuando los de arriba no son aplicables, ej. hallazgos de auditoras, puntos de accin de las revisiones de gerencia. Todos los formatos contienen la siguiente informacin: Descripcin de la no-conformidad Accin requerida Evaluacin de los riesgos asociados con o introducidos por la accin planificada. Responsable de desarrollar la accin Tiempo estimado para completar la accin Cierre firmado3. Si una no-conformidad es cerrada y firmada, si entiende que la accin planificada fue efectuada.

4. Las acciones correctivas o preventivas puedes incluir una revisin de los elementos relevantes del SSMA, incluyendo la Poltica, IPERs, objetivos y metas, procedimientos operacionales y planes de respuesta ante emergencias.5. El avance de las acciones correctivas y preventivas para todas las no-conformidades se revisa regularmente.

6. Despus de la implementacin, se revisa si las acciones correctivas y preventivas son efectivas y adecuadas.

7. Los correspondientes aprendizajes son compartidos a travs de todos lo Proyectos y plantas de HAUG..

6.3.12 Medicin y monitoreo1. Las caractersticas clave que requieren de medicin y monitoreo regular estn determinadas. Estas deberan incluir:

Mediciones proactivas de desempeo Mediciones reactivas Mediciones cualitativas Mediciones cuantitativas Mantenimientos rutinarios 2. Las caractersticas a monitorear incluye condiciones fsicas del trabajo, salud de los trabajadores y aptitud para el trabajo, condiciones del equipo de seguridad, equipos e instalaciones peligrosas, uso de recursos naturales y el avance hacia las metas de SSMA. Los P&S de los contratistas estn incluidas.3. Se incluye las mediciones y monitoreos que son requeridas legalmente.

4. Se compila un programa de mediciones y monitoreos detallando, qu debe hacerse y cuan seguido.

5. El programa es revisado si se produce un cambio en los P&S, legislacin, procesos del negocio o un incidente. En todo caso, es revisado al menos una vez al ao.6. El equipo de medicin y/o contratistas requeridos es identificado y la metodologa y criterios de desempeo son definidos y documentados.

7. El operador del equipo debe estar adecuadamente capacitado y ser competente.

8. Todos los equipos de medicin deben ser calibrados y mantenidos regularmente de acuerdo a un programa establecido.

9. Todos los datos son analizados y se deben tomar los pasos necesarios para mitigar los riesgos destacados por los resultados de las mediciones (ej. el uso de proteccin auditiva especfica).10. Se compilan listas de chequeo para el monitoreo de los P&S de alto riesgo, equipo de emergencia y donde lo requiere la ley.

11. Las inspecciones son desarrolladas en base al programa de monitoreos y mediciones y los mantenimientos, reparaciones y mejoras identificados, son abordados usando la metodologa de no-conformidades. En cada inspeccin, se revisa el estado de avance de las acciones especificadas en las inspecciones anteriores.

12. Las inspecciones deben destacar las desviaciones de los procedimientos y de otras disposiciones.

13. Cada trimestre y para cada Proyecto se completa una matriz de monitoreos y mediciones y la informacin requerida es enviada a la Gerencia General de HAUG.14. Las buenas ideas y desempeos en SSMA tambin son informadas e incluidas en los reportes mensuales y otras comunicaciones.6.3.13 Auditoras internas1. Se realizan auditoras internas del sistema a nivel Plantas y Proyectos nacionales y fuera del pas para determinar si se cumple con los requerimientos de los estndares del ISO 14001, OHSAS 18001 y si las disposiciones planificadas estn implementadas en forma efectiva.2. Tambin se efectan auditoras especficas focalizadas en riesgos significativos, Ejemplo un proyecto crtico y de su equipo antes de firmar un nuevo contrato.

3. Las auditoras internas son efectuadas por auditores independientes que no estn relacionados con la operacin auditada, pero puede tratarse de personal propio de HAUG.

4. A comienzos de cada ao se compila un programa de auditoras, tomando en cuenta los proyectos y la disponibilidad de suficientes recursos humanos y financieros.

5. Los auditores debe ser competentes en trminos de su capacitacin y experiencia.

6. Los objetivos, alcance, criterios y metodologa de la auditoria son acordados antes de la auditora entre el auditor y el representante de los auditados.

7. Para cada auditoria se prepara un plan delineando los detalles de las disposiciones y de la logstica.

8. El auditor puede requerir documentacin e informacin antes de la auditoria que le permita focalizarse en los riesgos significativos, implementacin prctica de controles y conexiones entre elementos del sistema de gestin cuando est en el sitio.

9. La auditoria se efecta segn el plan e incluye revisin de documentos y registros importantes, observacin del personal mientras trabaja y entrevistas con personal seleccionado.

10. Para las auditoras del sistema, se ha preparado una lista de chequeo en dos partes: La parte 1 se focaliza en los requerimientos de los procedimientos del sistema y determina si cada requerimiento existe, est al da, implementado, registrado, y revisado como corresponda.

En la parte 2, de las IPERs se seleccionan P&S de alto riesgo y se determina la efectividad de las disposiciones para gestionar los riesgos. Los P&S seleccionados deben incluir al menos una actividad, instalacin, equipo de alto riesgo, actividad de alto riesgo, actividad de contratistas y riesgo ambiental.11. Los hallazgos generados durante la auditoria deben ser cerrados y las acciones requeridas deben ser tomadas en el marco de tiempo establecido por el auditor.

12. Tambin se pueden documentar las recomendaciones para el mejoramiento del sistema de gestin. Estas deben ser asumidas y ejecutadas si se consideran beneficiosas.

13. Se entrega reportes de auditora escritos al auditado, los cuales deben ser revisados por el gerente del Proyecto o Plantas. Donde se requiera, se deben llevar a cabo las acciones correctivas.

14. El cierre de los hallazgos y oportunidades de mejoramiento puede requerir que se pongan al da algunos elementos especficos de sistema de gestin SSMA.

15. Las disposiciones para las auditoras son revisadas al menos una vez al ao, tomando en cuenta los hallazgos y recomendaciones de las auditoras, decisiones de las revisiones de gerencia, incidentes frecuentes y externos, cambios en los procedimientos del sistema y cambios en los P&S y en la legislacin.

6.3.14 Revisin de gerencia1. Las revisiones de gerencia constituyen una oportunidad para la gerencia de informarse cmo se est desempeando el sistema de gestin y poder tomar decisiones para mejorar el desempeo del SSMA y abordar las dificultades que hubiesen surgido.

2. Las revisiones de gerencia se planifican al menos una vez al ao a nivel pas, y regional, 3. En las revisiones de gerencia participan los correspondientes gerentes y personal de SSMA y otras personas que sean requeridas por quien la lidera la revisin.4. El Representante de SSMA de HAUG y/o el representante de la Direccin RED rene, prepara y presenta la informacin a la gerencia.

5. La agenda incluye:

Reconocimientos positivos

Revisin del avance de los puntos de accin de la revisiones anteriores

Resumen del estado actual del sistema de gestin SSMA

Cambios actuales y esperados en las P&S y en legislacin

Recomendaciones para el mejoramiento del SSMA Decisin respecto a cambios y mejoramientos requeridos incluyendo al menos

Cambios sugeridos a la Poltica

Objetivos y metas para el siguiente ao

Decisin en cuanto a si el SSMA es apropiado, adecuado y efectivo

6. Se registran las minutas de acciones establecidas en la reunin de gerencia.

Auditoras de gerencia

Auditoras internas

Auditoras de 3ra parte

SSMA

SEGURIDAD

Auditoras de gerencia

Auditoras internas

Auditoras de 3ra parte

Revisiones de pares

Otras auditoras

Auditoras de 3ra parte (incluyendo auditoras de certificacin)

Procedimientos

Formatos

Disposiciones

Liderazgo GO y P

Visin

Principios

Poltica SSMA GO y P

SSMA GO y P

Procedimientos del sistema

Procedimientos operacionales de GO y P

Reglas de oro

Liderazgo

Visin

Principios

Poltica

Estndares

Reglas de Oro de Seguridad

Plantas Callao, Lurn, Proyectos y Pases

Gerencia de Operaciones y Proyectos

(central)

Gerencia General

MEJORAMIENTO CONTINUO

COMO NOS MOVEMOS ADELANTE

REVISAR

MONITOREAR / MEDIR

Qu ESTAMOS HACIENDO?

NO-CONFORMIDADES

(DESVIACIONES / EVENTOS)

QUE HACEMOS CON ELLAS Y COMO APRENDEMOS DE ELLAS

REGISTROS

PRUEBAS / EVIDENCIAS

AUDITORAS

SYSTEMTICAS / OJOS EXTERNOS

CHEQUEAR

ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD

ROLES INDIVIDUALES

CAPACITACIN

TOMA DE CONCIENCIA DEL SSMA

COMPETENTE PARA TRABAJAR SEGURO

COMUNICACIN

COMO Y QUE HABLAMOS

CONTROL DE DOCS.

COMO ESCRIBIR / ACCEDER

CONTROL OPERACIONAL

COMO TRABAJAMOS / PROCEDIMIENTOS

RESPUESTA A LA EMERGENCIA

QUE HACEMOS SI LAS COSAS SALEN MAL

HACER

IPER

QUE RIESGOS; EVALUARLOS

(IPER- Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos)

LEGAL / OTROS

LEYES, ESTNDARES

OBJECTIVOS, METAS Y

PROGRAMAS DE GESTIN

COMO ATACAMOS LOS RIESGOS

PLANIFICAR

QUE HACEMOS

PROCESO DEL NEGOCIO

COMPROMISO/

PROMESA

POLTICAY

PAGE Elaborado por:

Equipo SSMARevisado por:

Rafael Da Silva

Gerente de SSMAAprobado por:

Humberto Palma

Gerente GeneralPgina:

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