Ordinul nr. 1012/2013 pentru aprobarea Normelor ... · 2 $1(; norme metodologice sulylqgdfwlylwdwhdvwuxfwxulorughfrqwuroglqfdguxovlvwhpxoxlghdvljxuulvrfldohgh vqwdwh *) 3rwulylwduw

1

Casa Naţională a Asigurărilor de Sănătate - CNAS - Ordin nr. 1012/2013 din 10

decembrie 2013

Ordinul nr. 1012/2013 pentru aprobarea Normelor

metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrulăsistemuluiădeăasigur riăsocialeădeăs n tate

În vigoare de la 14 decembrie 2013

Consolidarea din data de 06 iulie 2016 are la bază publicarea din Monitorul Oficial,

Partea I nr. 784 din 14 decembrie 2013 şi include modificările aduse prin următoarele acte: Ordin 209/2014; Ordin 692/2014;

Ultimul amendament în 11 noiembrie 2014. Având în vedere: - Referatul de aprobare al directorului general nr. DG/2.170 din 9 decembrie 2013; - art. 270 alin. (1) lit. e) şiăart.ă 281ăalin.ă (1)ă lit. b) din Legea nr. 95/2006 privind reformaăînădomeniulăs n t ii,ăcuămodific rileăşiăcomplet rileăulterioare; - art. 5 alin. (1) pct. 22 şiă art.ă 18ă pct. 2 şiă 10 dină Statutulă Caseiă Na ionaleă deăAsigur riă deă S n tate,ă aprobată prină Hot râreaă Guvernuluiă nr. 972/2006, cu modific rileăşiăcomplet rileăulterioare, în temeiul art. 281 alin. (2) din Legea nr. 95/2006, cu modificările şi completările ulterioare, şi art. 17 alin. (5) din Statutul Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 972/2006, cu modificările şi completările ulterioare, preşedinteleăCaseiăNa ionaleădeăAsigur riădeăS n tateăemiteăurm torulăordin: Art. 1. - Seă aprob ă Normeleă metodologiceă privindă activitatea structurilor de controlădinăcadrulăsistemuluiădeăasigur riă socialeădeăs n tate,ăprev zuteă înăanexaăcareăfaceăparteăintegrant ădinăprezentulăordin. Art. 2. - Laă dataă intr riiă înă vigoareă aă prezentuluiă ordină seă abrog ă Ordinulăpreşedinteluiă Caseiă Na ionaleă deă Asigur riă deă S n tateă nr. 610/2011 pentru aprobarea Normelor metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrulă sistemuluiă deă asigur riă socialeă deă s n tate,ă publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 565 din 9 august 2011. Art. 3. - Structurileă deă specialitateădină cadrulăCaseiă Na ionaleădeăAsigur riă deăS n tateă şiă caseleă deă asigur riă deă s n tateă voră duceă laă îndeplinireă prevederileăprezentului ordin. Art. 4. - Prezentulăordinăseăpublic ăînăMonitorulăOficialăalăRomâniei,ăParteaăI.

PreşedinteleăCaseiăNa ionaleădeăAsigur riădeăS n tate,

Cristian-SilviuăBuşoi

Bucureşti,ă10ădecembrieă2013. Nr. 1.012.

2

ANEX ă

NORME METODOLOGICE privindăactivitateaăstructurilorădeăcontrolădinăcadrulăsistemuluiădeăasigur riăsocialeădeă

s n tate *) Potrivit art. I din Ordinul preşedintelui Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate nr. 692/2014, Normele metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate, aprobate prin Ordinul preşedintelui Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate nr. 1.012/2013, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 784 din 14 decembrie 2013, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează. *) Potrivit art. I din Ordinul preşedintelui Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate nr. 209/2014, Normele metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate, aprobate prin Ordinul preşedintelui Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate nr. 1.012/2013, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 784 din 14 decembrie 2013, se modifică şi se completează.

3

Casa Naţională a Asigurărilor de Sănătate - CNAS - Normă metodologică din 10 decembrie 2013

Normele metodologice privind activitatea structurilor de

controlădinăcadrulăsistemuluiădeăasigur riăsociale deăs n tateădin 10.12.2013

În vigoare de la 14 decembrie 2013

Consolidarea din data de 06 iulie 2016 are la bază publicarea din Monitorul Oficial,

Partea I nr. 784 din 14 decembrie 2013 şi include modificările aduse prin următoarele acte: Ordin 209/2014; Ordin 692/2014;

Ultimul amendament în 11 noiembrie 2014. 1. Defini ii a) structur ă deă controlă - structuraă specializat ă dină cadrulă entit iloră care efectueaz ăactivit iădeăcontrolăînăcadrulăsistemuluiădeăasigur riăsocialeădeăs n tate,ărespectivădinăcadrulăCaseiăNa ionaleădeăAsigur riădeăS n tateă(CNAS)ăşiăalăcaselorădeăasigur riădeăs n tate; b) control - activitateaăefectuat ădeăstructurileădeăcontrolăşiădesf şurat ăconformăprevederilorălegiiăşiăaleăprezentelorănormeămetodologice; c) Direc iaă general ă monitorizare,ă controlă şiă antifraud ă (DGMCA)ă - structura central ă deă specialitateă careă func ioneaz ă laă nivelă deă direc ieă general ă înă cadrulăCNAS,ă avândă caă func iiă controlulă activit iiă desf şurateă înă cadrulă sistemuluiă deăasigur riă socialeă deă s n tate,ă controlulă furnizoriloră deă serviciiă medicale,ămedicamente,ădispozitiveămedicaleăşiămaterialeăsanitareăafla iăînărela iiăcontractualeăsau care s-auă aflată înă rela iiă contractualeă cuă caseleă deă asigur riă deă s n tate,ăcoordonareaă şiă monitorizareaă activit iiă deă controlă desf şurateă deă caseleă deăasigur riă deă s n tate,ă precumă şiă investigareaă şiă combatereaă posibileloră fraudeă înăcadrulăsistemuluiădeăasigur riăsocialeădeăs n tate; d) structur ăteritorial ădeăcontrolă - structura de specialitate din cadrul caselor de asigur riă deă s n tateă careă desf şoar ă ac iuniă deă controlă tematic,ă operativă şiăinopinat, în conformitate cu prezentele norme metodologice; e) «abrogat» f) entitateăcontrolat ă - entitateăasupraăc reiaăseădesf şoar ăoăac iuneădeăcontrolăpotrivităprezentelorănormeămetodologice,ăînăcondi iileălegii; g) echip ă deă controlă - colectivulă careă efectueaz ă ac iuniă deă control,ă formată dinăsalaria iăaiăstructurilorădeăcontrolălaăcareăpotăfiăcoopta iăşiăexper iădinăalteădomeniiădeăactivitate; h) ac iuneădeăcontrolă- activitateaădelimitat ăînătimp,ăreglementat ăprinălegeăşiăprinăprezentele norme metodologice, având ca scop constatarea iregularit iloră şiădisfunc ionalit ilorădinăsistemulăasigur rilorăsocialeădeăs n tateăşiăconsemnareaălor,ăemitereaădeăpropuneriăpentruăm suriăcorectiveămeniteăs ăleăelimineăşi/sauăpropuneriădeăsanc iuniăşi/oriăaplicareaădeăsanc iuniăcontraven ionale,ădup ăcaz;

4

i) iregularitate - oriceăabatereădeălaănormeleălegaleăşiăproceduraleăînăvigoareăcareăareă efecteă patrimonialeă sauă juridiceă asupraă caseloră deă asigur riă deă s n tate,ăfurnizorilor,ăasigura ilorăoriăcontribuabililorădinăsistem; j) disfunc ionalitateă- oriceădeficien ăconstatat ăcareăpoateăconduceălaăapari iaădeăiregularit i; k) constatare - situa ieă deă faptă sesizat ă deă oă echip ă deă controlă înă ac iuneaă deăcontrolăprivindăiregularit iăsauădisfunc ionalit i; l) concluzie - exprimareaăsuccint ădeăc treăechipaădeăcontrolăaăimplica iilorăuneiaăsauămaiămultorăconstat ri,ăîncadrat ăînăprevederileălegaleăînăvigoare; m) m sur ă - dispozi iaă prină careă seă urm reşteă eliminareaă uneiă iregularit i,ăcorectareaăuneiădisfunc ionalit iăsauăaplicareaăuneiăsanc iuni; n) monitorizare - activitateă deă colectare,ă prelucrareă şiă analiz ă aă dateloră privindăfunc ionareaă sistemuluiă deă asigur riă socialeă deă s n tateă efectuat ă cuă scopulăidentific riiă fenomenelorăceăpotărelevaăexisten aăunorăabateriădeălaă legalitateăşi/sau regularitate. 2. Dispozi iiăgenerale 2.1. Prezenteleănormeămetodologiceăstabilescăcadrulămetodologicădeădesf şurareăaăactivit iiădeăcontrolădinădomeniulăasigur rilorăsocialeădeăs n tateăşiămetodologiaădeăstabilireăşiărecuperareăaăsumelorăîncasateănecuvenitădinăFondulăna ionalăunicădeăasigur riă socialeă deă s n tateă pentruă serviciiă medicale,ă medicamente,ă dispozitiveămedicaleă şiă materialeă sanitareă deă laă furnizoriiă afla iă sauă careă s-auă aflată înă rela ieăcontractual ăcuăcaseleădeăasigur riădeăs n tate,ăprev zut ăînăanexaănr. 2, precum şiăcontrolulăsitua iilorăprev zuteădeăOrdonan aădeăurgen ăaăGuvernuluiănr. 158/2005 privindă concediileă şiă indemniza iileă deă asigur riă socialeă deă s n tate,ă aprobat ă cuămodific riă şiă complet riă prină Legeaă nr. 399/2006,ă cuă modific rileă şiă complet rileăulterioare. 2.2. Înă activitateaă desf şurat ,ă membriiă echipeloră deă controlă suntă obliga iă s ărespecte Ghidul privind controlul înă sistemulă asigur riloră socialeă deă s n tate,ăcuprins în anexa nr. 3,ă şiăCodulădeăconduit ăalăpersonaluluiă cuăatribu iiădeăcontrolădinăsistemulădeăasigur riăsocialeădeăs n tate,ăcuprinsăînăanexaănr. 4. 2.3. Tipurile de control care fac obiectul prezentelor norme metodologice sunt urm toarele: 2.3.1. la nivelul structurilor de control teritoriale: controlul tematic conform planului deă activit i,ă precumă şiă controlulă operativă şi controlulă inopinat,ă pentruă situa iiăjustificate,ă dispuseă deă preşedinteleă - directoră generală ală caseiă deă asigur riă deăs n tate,ăprivindăfurnizoriiădeăserviciiămedicale,ămedicamente,ădispozitiveămedicaleăşiă materialeă sanitareă afla iă sauă careă s-au aflat în rela ieă contractual ă cuă casaă deăasigur riă deă s n tate,ă precumă şiă pentruă situa iileă prev zuteă deă Ordonan aă deăurgen ăaăGuvernuluiănr. 158/2005,ăaprobat ăcuămodific riăşiăcomplet riăprinăLegeaănr. 399/2006,ăcuămodific rileăşiăcomplet rileăulterioare,ădup ăcaz; 2.3.2. laănivelulăDGMCA:ăcontrolulă tematicăconformăplanuluiădeăactivit i,ăprecumăşiă controlulă operativă şiă controlulă inopinat,ă pentruă situa iiă justificate,ă dispuseă deăpreşedinteleăCNAS. 2.4. Scopul prezentelor norme metodologice este de a defini procedurile de controlăşiădeăaăleăaplicaăînămodăunitarădeăc treăstructurileădeăcontrolăcareăac ioneaz ăînădomeniulăasigur rilorăsocialeădeăs n tate.

5

2.5. CNASă desf şoar ă activit iă deă control înă cadrulă sistemuluiă deă asigur riăsocialeădeăs n tate,ăprinăDGMCAăşiăstructurileăteritorialeădeăcontrol. 2.6. DGMCAăşiă structurileă teritorialeădeăcontrolă realizeaz ăactivit iă deăcontrolă înăcadrulă sistemuluiă deă asigur riă socialeă deă s n tate,ă înă limiteleă deă competen ăstabiliteăprinăacteleănormativeăşiăadministrative. 2.7. Personalulăcuăatribu iiădeăcontrolăseă legitimeaz ăcuă legitima iaădeăcontrol,ăalăc reiămodelăesteăprezentată înăanexaănr. 1,ă şiă faceădovadaădesemn riiă saleăpentruăefectuareaăcontroluluiăcuăordinul/dispozi iaădeăserviciu. 2.8. Legitima iileădeăcontrolăaleăpersonaluluiă dinăcadrulăDGMCAăsuntăavizateădeăpreşedinteleăCNAS.ă Legitima iileă deă controlă aleăpersonaluluiă dină cadrulă structurilorăteritoriale de control sunt avizate de DGMCA. 3. Organizareaăstructurilorădeăcontrolăînăsistemulădeăasigur riăsocialeădeăs n tate 3.1. Direc iaăgeneral ămonitorizare,ăcontrolăşiăantifraud ă(DGMCA) 3.1.1. DGMCAăesteăorganizat ălaănivelădeădirec ieăgeneral ăînăsubordineaădirect ăaă preşedinteluiă CNASă şiă areă caă rolă principală controlulă moduluiă deă utilizare,ăadministrareăşiăgestionareăaăbugetuluiăFonduluiăna ionalăunicădeăasigur riăsocialeădeăs n tateă (FNUASS),ă precumă şiă aplicareaă celorlalteă reglement riă specifice sistemuluiădeăasigur riăsocialeădeăs n tate. 3.1.2. DGMCAă areă caă scopă principală deă ac iuneă prevenirea,ă identificarea,ăcombatereaăşiăsanc ionareaăactelorăşiăfaptelorădeăînc lcareăaălegisla ieiăînăsistemulăasigur riloră socialeă deă s n tateă cuă privireă laă acordareaă asisten eiă medicale,ămedicamentelor,ă dispozitiveloră medicale,ă materialeloră sanitare,ă concediiloră şiăindemniza iiloră deă asigur riă socialeă deă s n tateă înă cadrulă sistemuluiă deă asigur riăsocialeădeăs n tateădeăc treăcaseleădeăasigur riădeăs n tate,ă furnizoriiădeăserviciiămedicale,ămedicamente,ădispozitiveămedicaleăşiămaterialeăsanitareăafla iăsauăcareăs-auă aflată înă rela ieă contractual ă cuă caseleă deă asigur riă deă s n tateă şi,ă dup ă caz,ăpersoanele beneficiare. 3.1.3. În aplicarea pct. 1 şiă2,ăDGMCAăîndeplineşteăurm toareleăfunc ii: a) func iaă deă monitorizareă aă func ion riiă caseloră deă asigur riă deă s n tate,ă înăcondi iileă legii,ă precumă şiă aă moduluiă deă încheiereă şiă executare a contractelor încheiateă întreăacesteaăşiă furnizoriiă deăserviciiămedicale,ămedicamente,ădispozitiveămedicaleăşiămaterialeăsanitare; b) func iaă deă control,ă înă scopulă identific riiă acteloră şiă fapteloră deă înc lcareă aălegisla iei,ăaăposibilelorăfraudeăşiăactivit iă iliciteădinăsistemulăasigur rilorăsocialeădeăs n tate; c) func iaădeăinvestigareăşiăcombatereăaăposibilelorăfraudeădinăcadrulăsistemuluiădeăasigur riăsocialeădeăs n tate. 3.1.4. Înă realizareaă func iiloră sale,ă DGMCAă îndeplineşteă urm toareleă atribu iiăprincipale: a) culege,ă analizeaz ,ă prelucreaz ă dateă şiă efectueaz ă cercet riă privindă toateăactivit ileădinăsistemulădeăasigur riăsocialeădeăs n tate; b) efectueaz ă ac iuniă deă controlă laă nivelulă caseloră deă asigur riă deă s n tate, la furnizoriiăafla iăsauăcareăs-auăaflatăînărela ieăcontractual ăcuăacesteaăpentruăserviciileămedicale,ă medicamentele,ă dispozitiveleă medicaleă şiă materialeleă sanitareă acordate,ăla beneficiarii de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicale, materiale sanitare,ă precumă şiă pentruă concediileă şiă indemniza iileă deă asigur riă socialeă deăs n tate,ăînăcondi iileălegii;

6

c) verific ă respectareaă prevederiloră legaleă aplicabileă înă sistemulă deă asigur riăsocialeădeăs n tate; d) propuneăm suriăcuăprivireălaăfapteleăconstatate,ăînăcondi iileălegii; e) constat ă contraven iiă şiă aplic ă sanc iuni,ă conformă prevederiloră legaleă înăvigoare; f) efectueaz ă investiga iiă şiă combateă posibileă fapteă deă fraudareă înă sistemulă deăasigur riăsocialeădeăs n tateăşiăsesizeaz ăorganeleăabilitate,ădup ăcaz. 3.1.5. Pentruăcunoştin eădeăstrict ăspecialitate,ă înăsitua iiă justificate,ăconduc torulăDGMCA poate propune cooptarea în echipele de control a unor persoane din afara structurilor de control. 3.2. Structurile teritoriale de control 3.2.1. Laănivelulăcaselorădeăasigur riădeăs n tateăseăorganizeaz ădistinctăstructuriăteritorialeă deă control,ă înă func ieă deă necesit ileă institu ieiă şiă înă concordan ă cuăobiectivele acesteia. 3.2.2. Atribu iileăstructurilor teritoriale de control se stabilesc prin regulamentul de organizareă şiă func ionareăală institu ieiă dină careă facăparte,ă aprobată deăpreşedintele-director general al acesteia, pe baza prezentelor norme metodologice. 3.2.3. Planurile de activitate ale structurilor teritoriale de control vor fi supuse aviz riiăDGMCAădinăcadrulăCNAS. 3.2.4. Activitateaădesf şurat ădeăstructurileăteritorialeădeăcontrolăesteămonitorizat ăşiăcoordonat ădeăDGMCA. 3.2.5. «abrogat» 4. Activit ileăspecificeăstructurilor de control Conduc torulă structuriloră deă controlă esteă responsabilă pentruă organizareaă şiădesf şurareaăactivit ilorăspecifice. 4.1. Diagramaăactivit iiăstructurilorăteritorialeădeăcontrol

7

4.2. Diagramaăactivit iiăDGMCA

8

5. Ghid procedural privind activitatea structurilor de control 5.1. Elaborareaăplanuluiădeăactivitateădeăc treăstructurileădeăcontrol 5.1.1. Înă vedereaă realiz riiă atribu iiloră proprii,ă structurileă deă controlă elaboreaz ăplanuriădeăactivit i. 5.1.2. Planificareaăactivit iiădeăcontrolăseărealizeaz ăastfel: a) planificareaămultianual ăpeă3ăaniăareăînăvedere: - activitateaădesf şurat ădeăpreşedin ii-directoriăgeneraliăaiăcaselorădeăasigur riădeăs n tate,ă înă bazaă contractuluiă deă management,ă precumă şiă activitateaă structurilorăfunc ionaleădinăinstitu iileărespectiveă(înăcazulăstructuriiădeăcontrolăaăCNAS);ăşi - activitateaă desf şurat ă deă furnizoriiă deă serviciiă medicale,ă medicamenteă şiădispozitiveămedicaleăcareăauăavutăsauăauărela iiăcontractualeăcuăcaseleădeăasigur riădeăs n tateă(înăcazul structurii de control a CAS); b) planificareaăanual ă cuprindeăac iunileă ceăseă realizeaz ăpeăparcursulă unuiă an,ăinândăcontădeăresurseleădisponibile. 5.1.3. Planurileădeăactivit iăîntocmiteălaănivelulăstructurilorădeăcontrolăaprobateădeăpreşedintele-directoră generală ală caseiă deă asigur riă deă s n tateă seă aducă laăcunoştin aă DGMCAă înă vedereaă aviz rii.ă Planurileă deă activit iă potă fiămodificate/completateă peă parcursulă anuluiă înă func ieă deă rezultateleă ob inuteă şiă deănecesit i.ă Modific rileă planuluiă deă activit iă voră urmaă aceeaşiă procedur ă deăaprobareăşiăavizareăcaăaăplanuluiăanualădeăactivit i. 5.1.4. Planurileădeăactivit iăaleăDGMCAăseăaprob ădeăpreşedinteleăCNAS. 5.1.5. Modulă deă întocmire,ă avizareă şiă aprobareă aă planuriloră deă activit iă se stabileşteăanualădeăc treăDGMCAăşiăseăcomunic ăstructurilorăteritorialeădeăcontrol.

9

5.2. Derulareaăuneiăac iuniădeăcontrol Schemaă general ă aă derul riiă uneiă ac iuniă deă controlă esteă reprezentat ă graficăastfel:

10

5.2.1. Preg tireaăac iuniiădeăcontrol 1. Ordinul/Dispozi iaă deă serviciuă reprezint ă mandatulă deă interven ieă întocmită deăstructuraădeăcontrolăşiăaprobatădeăpreşedinteleăCNASăsauădeăpreşedintele-director generalăalăcaseiădeăasigur riădeăs n tate,ădup ăcaz.ăÎnăordinul/dispozi iaădeăserviciuăseăprecizeaz : - temeiulălegalăşiăadministrativăalăefectu riiăcontrolului; - perioadaăînăcareăseădesf şoar ăcontrolul; - perioadaăsupus ăcontrolului; - entitatea/entit ileăcontrolat /controlate; - echipa de control; - persoanaădinăcadrulăechipeiădesemnat ăs ăcoordonezeăac iuneaădeăcontrol. 2. Tematicaădeă controlă faceăparteă integrant ă dinăordinul/dispozi iaă deă serviciuă şiăcon ineăobiectiveleăac iuniiădeăcontrol. 5.2.2. Efectuareaăac iuniiădeăcontrol 5.2.2.1. Prezentareaăechipeiădeăcontrolăşiăaătematicii 5.2.2.1.1. Echipa de control va prezenta conducerii sau unui reprezentant autorizatăalăentit iiăcontrolateăordinul/dispozi iaădeăserviciu,ătematicaăşiă legitima iileăpersonaluluiăcareăefectueaz ăcontrolul. Înăcazulăcontroluluiăoperativădispusăînăsitua iiăjustificateăînăurmaăverific riiădatelorăînregistrate în format electronic în Platforma informatic ăaăasigur rilorădeăs n tate,ăcareă seă poateă desf şuraă laă sediulă entit iiă controlateă şi/sauă ală CNAS/caseloră deăasigur riădeăs n tate,ăentitateaăcontrolat ăpoateăfiănotificat ăînăacestăsens. 5.2.2.1.2. Personalulăcareă lucreaz ă înăcadrulăentit iiăcontrolateăvaă fiă informatădeăc treă conducereă cuă privireă laă prezen aă echipeiă deă control,ă laă perioadaă ac iuniiă deăcontrolăşiălaăobliga iaădeăaăr spundeăpromptăsolicit rilorăveniteădinăparteaămembrilorăechipei. În cazul controlului operativ dispus înă urmaă verific riiă dateloră înregistrateă înăformată electronică înă Platformaă informatic ă aă asigur riloră deă s n tate,ă entitateaăcontrolat ă esteă obligat ă s ă asigureă prezen aă reprezentantuluiă legală ală acesteia,ăpersonal sau prin alte persoane împuternicite în acestăsens,ălaăsediulăentit iiăcareăefectueaz ă controlul,ă înă cazuriă justificate,ă laă solicitareaă preşedinteluiăCNAS/preşedintelui-directorăgeneralăalăcaseiădeăasigur riădeăs n tateăsauăaăechipeiăde control. 5.2.2.2. Controlulăobiectivelorădinătematic 5.2.2.2.1. Coordonatorul echipei va asigura repartizarea sarcinilor între membrii echipeiăşiăvaăurm riăcaăac iuneaădeăcontrolăs ăseădesf şoareăconformăprevederilorălegale în vigoare. 5.2.2.2.2. Membriiăechipeiădeăcontrolăvorăurmaădispozi iileăcoordonatorului echipei, cu respectarea prevederilor legale în vigoare. 5.2.2.2.3. Fiecareă membruă ală echipeiă r spundeă conformă prevederiloră legaleă înăvigoareădeăpropriileăac iuniădinătimpulăcontrolului. 5.2.2.2.4. În activitatea de control, membrii echipelor vor utiliza tehnicile, formulareleă şiă instrumenteleă deă controlă specificeă pentruă atingereaă obiectivelor.ăPrincipaleleătehnici,ăformulareăşiăinstrumenteăutilizateăsunt: 1. tehnici:

11

a) verificareaă reprezint ă tehnicaădeăcontrolă celămaiă frecventăutilizat .ăVerificareaăpoate avea ca scop identificarea unor elemente, respectarea unor reguli sau calcularea unor indicatori; b) observareaădirect ăconst ăînăurm rirea,ălaăfa aălocului,ăaăderul riiăuneiăactivit i.ăÎn activitatea de control, aceast ătehnic ăesteăutilizat ăpentruăurm rireaărespect riiăconformit iiăşiăregularit ii; c) analizaăconst ăînăidentificareaătuturorăfactorilorăcomponen iăaiăuneiăactivit iăsauăprocesăşiăevaluareaălor,ăpeăcriteriiădeăregularitateăşiăconformitate; d) dialogulăconst ăînădiscu iiăpurtateăcuăpersonalulăcuăresponsabilit iăînăfunc ieădeătematic ă ală entit iiă controlateă înă vedereaă ob ineriiă deă informa iiă pentruă atingereaăobiectivelor din tematica de control; 2. formulare: a) procesul-verbal de constatareă esteă ună documentă înă careă seă consemneaz ăconstat rileăechipeiădeăcontrolăşiă trebuieă întocmităobligatoriuăînăcadrulăac iunilorădeăcontrol efectuate asupra furnizorilor de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicaleă şiă materialeă sanitare.ă Modelulă şiă proceduraă deă întocmireă şiă înregistrareăsuntă prev zuteă înă anexaă nr. 5.ă Entitateaă controlat ă vaă semnaă procesul-verbal de constatareă şi,ă înă termenă deă maximumă 3ă zileă lucr toareă deă laă semnarea/primireaăacestuia, poateă formulaă înăscrisăcaseiădeăasigur riă deăs n tateăcuăcareăseăafl ă înărela ieă contractual ă obiec iuniă fa ă deă consemn rileă dină procesul-verbal de constatare; b) notaă deă constatareă esteă ună documentă înă careă seă consemneaz ă constat rileăechipei de control înă situa iaă înă careă niciună reprezentantă autorizată ală entit iiăcontrolateănuăesteăprezent.ăModelulă şiă proceduraădeă întocmireăşiă înregistrareăsuntăprezentate în anexa nr. 6; c) procesul-verbală deă constatareă şiă sanc ionareă aă contraven iiloră esteă unădocumentă prină careă seăaplic ă sanc iunileă contraven ionaleăstabiliteădeă legeăpentruăcareă competen aă apar ineă structuriloră deă controlă şiă careă seă întocmeşteă înăconformitateăcuădispozi iileăOrdonan eiăGuvernuluiănr. 2/2001 privind regimul juridic alăcontraven iilor,ăaprobat ăcuămodific riăşiăcomplet riăprinăLegeaănr. 180/2002, cu modific rileăşiăcomplet rileăulterioare.ăModelulăesteăprezentatăînăanexaănr. 61; d) minutaăesteăună documentă deă consemnareăaăunoră st riă deă faptă constatateă cuăocaziaă controluluiă şiă careă esteă relevantă pentruă atingereaă obiectiveloră ac iuniiă deăcontrol.ăModelulăşiăproceduraădeăîntocmireăşiăînregistrareăsuntăprezentate în anexa nr. 9; e) notificareaăserveşteăcaădocumentăfolosităînăcadrulăcontroluluiăoperativăprev zutălaă subpct.ă 5.2.2.1.1,ă prină careă entitateaă controlat ă poateă fiă notificat ă despreădeclanşareaă ac iuniiă deă control, efectuarea acesteia la sediul CNAS/casei de asigur riă deă s n tate,ă rezultateleă verific riloră efectuateă înă Platformaă informatic ă aăasigur riloră deă s n tateă şiă prină careă suntă solicitateă entit iiă controlateă documente,ăprecumăşiăoriceăalteăelementeăjustificative relevante pentru îndeplinirea obiectivelor. Modelul de notificare este prezentat în anexa nr. 91; 3. instrumente: a) solicitareaăesteăunăinstrumentăprinăcareăechipaădeăcontrolăseăadreseaz ăînăscrisăreprezentan iloră entit iiă controlateă înă vedereaă ob ineriiă unoră documenteă sauăasigur riiăunorăcondi iiăpentruădesf şurareaăac iuniiădeăcontrol,ăconformăprevederilorălegaleă înăvigoare.ăAcestădocumentăesteăprobaănecesar ă înăcazulă înăcareăentitateaă

12

controlat ărefuz ăs ăpun ălaădispozi iaăechipeiădeăcontrolădocumenteleăsolicitateăsauăs ă asigureă desf şurareaă ac iuniiă deă control.ă Modelulă şiă proceduraă deă întocmireă şiăînregistrareăsuntăprezentateăînăanexaănr.ă8.ăRefuzulăentit iiăcontrolateădeăaădaăcursăsolicit riiăatrageăsanc iunileăprev zuteădeăacteleănormativeăînăvigoare. Solicitareaăpoateăfiăadresat ăşiăbeneficiarilorădeăserviciiămedicale,ămedicamente,ădispozitiveă medicale,ă materialeă sanitare,ă concediiă şiă indemniza iiă deă asigur riăsocialeă deă s n tateă careă suntă deă acordă s ă ofereă date,ă informa iiă şiă documenteăpentruă stabilireaă realit iiă acord riiă serviciiloră medicale,ă respectivă eliber riiămedicamentelor,ă dispozitiveloră medicale,ă materialeloră sanitareă şiă concediilorămedicale raportate ca efectuate de furnizori pe numele acestora; b) notaă deă rela iiă esteă ună documentă prină careă seă solicit ă deă laă oă persoan ă dinăcadrulăentit iiăcontrolateăinforma iiăprivindăaspecteăconstatateădeăechipaădeăcontrol.ăNotaă deă rela iiă poateă fiă utilizat ă atunciă cândă oă persoan ă areă atribu iiă şiăresponsabilit iălegateădeăobiectiveleăcontrolateăsauăechipaădeăcontrolăareănevoieădeăinforma iiă şiă probeă suplimentareă pentruă clarificareaă unoră aspecteă constatate.ăModelulăşiăproceduraădeăîntocmireăşiăînregistrareăsuntăprezentateăînăanexaănr. 10. Documenteleăverificateăînăcursulăac iuniiădeăcontrol,ăpeăcareăechipaădeăcontrolăleăconsider ă necesareă pentruă sus inereaă constat riloră şiă aă concluziiloră dină cadrulăraportuluiădeăcontrol,ăvorăfiăştampilateădeăc treămembriiăechipeiădeăcontrol.ăŞtampilaăaplicat ăvaătrebuiăs ăfieăconform ăcuămodelulăprev zutăînăanexaănr. 7. 5.2.2.2.5. Etapeleăurm riteăînăatingereaăunuiăobiectivăsunt: a) analizaă preliminar ă - const ă înă studiereaă entit iiă controlateă prină prismaăactivit iiădesf şurate,ăaăraportuluiăcuăinstitu iaădeăcareăapar ineăstructuraădeăcontrolăşiăaăobliga iilorăreciproce; b) documentarea - seăfaceădeăc treăechipaădeăcontrolălaănivelulăinstitu ieiădeăcareăapar ine,ăînăvedereaăpreg tiriiăac iuniiădeăcontrol,ăşiălaănivelulăentit iiăcontrolate,ăprinăutilizareaătehnicilorăşiăinstrumentelorădeăcontrolăadecvate; c) solicitareaădeăinforma iiăsuplimentareă - seăfaceălaănivelulăentit iiăcontrolate,ă înăcazul în care informa iileăşiăprobeleăob inuteănuăsuntăsuficienteăsauăirefutabile; d) elaborarea concluziilor - seăfaceălaăsfârşitulăac iuniiădeăcontrol. 5.2.2.2.6. Echipa de control va solicita copii de pe toate documentele pe care le consider ă necesareă pentruă sus inereaă constat riloră şiă concluziilor.ă Copiileă voră fiăsemnateă pentruă conformitateă deă conduc torulă sauă deă reprezentantulă autorizată alăentit iiăcontrolate. 5.2.2.2.7. Documentele în original întocmite la solicitarea echipei de control vor fi semnate de persoanele care le-auăîntocmităşiăavizat,ădup ăcaz,ăşiădeăconduc torulăsauădeăreprezentantulăautorizatăalăentit iiăcontrolate. 5.2.2.3. Finalizareaăac iuniiădeăcontrol. 5.2.2.3.1. Echipaădeăcontrolăvaăprezentaăconduceriiăentit iiăcontrolateăconstat rileăac iuniiă deă controlă şiă vaă faceă înregistrareaă procesului-verbal de constatare potrivit prevederilorălegaleăînăvigoareăşi,ădup ăcaz,ăvaăconsemnaăînăregistrulăunicădeăcontrolădateleă conformă prevederiloră legaleă înă vigoare,ă cuă excep iaă cazuluiă înă careă niciun reprezentantăautorizatăalăentit iiăcontrolateănuăesteăprezent. 5.2.2.3.2. Înăcazulăînăcareăsuntăexprimateăobiec iiăcuăprivireălaăconstat rileăechipeiădeă control,ă entitateaă controlat ă leă vaă comunicaă echipeiă deă controlă înă termenă deămaximum 3 zileă lucr toareă deă laă dataă semn rii/comunic riiă procesului-verbal de constatare/noteiădeăconstatare,ălaăsediulăentit iiăcareăaăefectuatăcontrolul.

13

5.2.3. Întocmirea raportului de control 5.2.3.1. Valorificareaăac iunilorădeăcontrolăseăfaceăprinăîntocmireaădeăc treăechipaăde control a unui raport de control. Raportul de control va fi semnat pe fiecare pagin ădeămembriiăechipeiădeăcontrol. 5.2.3.2. Raportulă deă controlă seă întocmeşteă înă dou ă exemplare,ă înă original,ă înătermenulămen ionatăînăordinul/dispozi iaădeăcontrol,ădarănuămaiătârziuădeămaximumă15ăzileălucr toareădeălaăfinalizareaăefectu riiăcontrolului,ăînăfunc ieădeăcomplexitateaăac iuniiă deă control,ă şiă seă supuneă aviz riiă conduc toruluiă structuriiă deă control,ădirectorului general adjunct pentruă ac iunileă deă controlă efectuateă deă CNASă şi,ăulterior,ă aprob riiă preşedinteluiă CNAS/preşedintelui-director general al casei de asigur riă deă s n tate,ă înă termenă deă oă ziă lucr toareă deă laă finalizare.ă Conduc torulăinstitu ieiăcareăaădispusăcontrolulăpoateăaproba prelungirea termenului de finalizare a raportului de control, cu respectarea prevederilor legale privind termenele de aplicareăaăunorăsanc iuni.ăAcesteăsitua iiăvorăfiămen ionateăînătextulăraportului. 5.2.3.3. Raportul de control va fi structurat conform prevederilor din anexa nr. 11 şiăvaăfiăataşatălaăunădosarădeăcontrol,ăstructuratăpeăurm toareleăsec iuni: A. raportulădeăcontrolăşiăadresaădeăînaintareăaăacestuiaăspreăaprobare,ăprecumăşiăcoresponden aăulterioar ălegat ădeăacestaăcuăentitateaăcontrolat ; B. documenteleăadministrativeăcareăauăstată laăbazaăefectu riiă ac iuniiă deăcontrolă(ordin/dispozi ieă deă serviciu,ă tematic ,ă referată deă justificare,ă sesiz ri,ă peti ii,ăreclama iiăetc.)ăşiălistaăanexelorădin sec iuneaăC.ăÎnălistaăanexelorăvorăfiăconsemnateătoateă documenteleă dină sec iuneaă Că cuă denumireaă şiă num rulă deă paginiăcorespunz toare; C. documentele-anex ălaăraportulădeăcontrol.ăAceast ăsec iuneăvaăfiăstructurat ăpeăsubsec iuniăcorespunz torăobiectivelorădinătematicaădeăcontrolăşiăvaăcon ineănumaiădocumenteleăprobanteăpentruăconstat rileăşiăm surileăcorespunz toareăpropuse. 5.2.3.4. Laăîntocmireaăraportuluiădeăcontrolăseăvorărespectaăurm toareleăreguli: a) constat rileăac iuniiădeăcontrolăvor fi consemnate succint, cu trimitere la anexe acoloă undeă esteă cazul.ă Voră fiă consemnateă numaiă iregularit ileă şi/sauădisfunc ionalit ileă peă careă echipaă deă controlă le-a constatat. Pentru fiecare dintre acesteaăseăvaămen ionaăactulănormativăsauăadministrativ care nu a fost respectat ori aă fostă înc lcat,ă precizându-seă înă scrisă textulă normeiă corespunz tor.ă Seă vorăconsemna,ădeăasemenea,ăefecteleăiregularit iiăsauădisfunc ionalit ii; b) concluziileăvorăfiăexprimateăînăfunc ieădeăconstat riăşiăvorăfiăsinteza acestora; c) m surileăpropuseătrebuieăs ăfieăînăconcordan ăcuăprevederileălegaleăînăvigoare.ăDeăasemenea,ăacesteaă trebuieăs ă fieă înăconcordan ăcuăconstat rileăşiăconcluziileădinăraport.ăM surileăpropuseăvorăfiăpropor ionaleăcuăfaptele,ăfezabileăşiăoportune,ăşiăcuăună termenădeă realizareădistinctăpentruă fiecareăm sur ăprev zut ă înă raportulă deăcontrol. 5.2.3.5. Raportul de control întocmit în conformitate cu prevederile prezentelor normeă metodologiceă seă transmiteă entit iiă controlateă dup ă aprobareaă deă c treăpreşedinteleăCNAS,ărespectivăpreşedintele-directorăgeneralăalăcaseiădeăasigur riădeăs n tate,ădup ăcaz.ă Înăcazulă înăcareăac iuneaădeăcontrolăaăvizatămaiămulteăentit i,ăacestora li se va transmite numai partea din raportul de control care le vizeaz ăînămodă direct.ă Înă cazulă înă careă pentruă oă entitateă controlat ă nuă s-auă dispusă m suri,ăacesteiaăiăseăcomunic ănumaiăacestăfapt,ăprintr-oăadres ăscris .

14

5.2.3.6. Raportul de control întocmit în conformitate cu prevederile prezentelor norme metodologiceăpoateăfiăcontestată înăcondi iileă legii,ă iarăcontesta iaăseădepuneălaăsediulăentit iiăcareăaădispusăefectuareaăcontrolului. 5.2.3.7. Contesta iileăseăsolu ioneaz ,ălaănivelulăentit iiăcareăaăefectuatăcontrolul,ădeă c treă oă comisieă deă solu ionare aă contesta iiloră constituit ă prină ordin/decizieă aăpreşedinteluiă CNAS/preşedintelui-directoră generală ală caseiă deă asigur riă deăs n tate. 5.2.3.8. Comisiaă deă solu ionareă aă contesta iiloră seă constituieă dină personalulăDGMCA/structurilor teritoriale de control,ăcuăparticipareaăexper ilorăcoopta iădinăalteăstructuriă aleă CNAS/caseloră deă asigur riă deă s n tate,ă cuă aprobareaă preşedinteluiăCNAS/preşedintelui-directorăgeneralăalăcaseiădeăasigur riădeăs n tate. 5.2.3.9. Contesta iileă formulateă înă condi iileă subpct.ă 5.2.3.7ă seă solu ioneaz ă înăcondi iileă legiiă deă laă dataă înregistr riiă acestoraă laă sediulă entit iiă laă careă s-a depus contesta ia. 5.2.4.0. Contesta iileăformulateălaărapoarteleădeăcontrolăîntocmiteălaănivelulăcaselorădeăasigur riădeăs n tate,ăînso iteădeăprocesele-verbaleădeăsolu ionare,ăaprobateădeăpreşedintele- directorăgeneralăalăcaseiădeăasigur riădeăs n tate,ăseătransmităînăcopieăînătermenădeă3ăzileălucr toareădeălaăsolu ionareălaăDGMCA. 5.2.4. Încheierea controlului. 5.2.4.1. Controlulăseăconsider ăcaăfiindăîncheiatădup ăimplementareaăm surilorădinăraportul de control. 5.2.4.2. Înăcazulăînăcareăentitateaăcontrolat ănuăaătransmisăînătermenulăstabilităprinăm surileăaprobateăstadiulăimplement riiăm surilor,ăconduc torulăstructurii de control vaăfaceăoănotificareăînăscrisăc treăaceasta.ăDac ăînătermenădeă3ăzileălucr toareădeălaăprimireaănotific riiăentitateaăcontrolat ănuătransmiteăstadiulăimplement riiăm surilor,ăconduc torulăstructuriiădeăcontrolăvaănotificaăînăscrisăacestăfaptăpreşedinteluiăCNASăsau,ădup ăcaz,ăpreşedintelui-directorăgeneralăalăcaseiădeăasigur riădeăs n tate. 5.2.4.3. Refuzulă entit iloră controlateă deă aă transmiteă stadiulă implement riiăm surilorăseăsanc ioneaz ăînăconformitateăcuăprevederileălegaleăînăvigoare. 5.2.4.4. Refuzulă puneriiă înă aplicareă aă m suriloră atrageă sanc iuni,ă conformăprevederilor legale în vigoare. 5.3. Dispozi iiăfinale 5.3.1. DGMCAă vaă elaboraă şiă supuneă aprob riiă preşedinteluiă CNASă cadrulă deăobiectiveăurm rităînăactivit ileădeăcontrol,ăînăbazaăc ruiaăseăvorăstabiliătematicileădeăcontrolăaleăstructuriloră teritorialeădeăcontrol.ăDup ăaprobareaădeăc treăpreşedinteleăCNAS, cadrul de obiective va fi publicat pe site-ul CNAS. 5.3.2. Anexele nr. 1-11 facăparteăintegrant ădinăprezenteleănormeămetodologice.

ANEXA Nr. 1 la normele metodologice

LEGITIMA IEăDEăCONTROL

- model -

15


METODOLOGIE deăstabilireăşiărecuperareăaăsumelorăîncasateănecuvenitădinăFondulăna ionalăunicădeăasigur riăsocialeădeăs n tateădeăc treăfurnizoriiădeăserviciiămedicale,ămedicamente,ă

dispozitiveămedicaleăşiămaterialeăsanitare

SECŢIUNEAă1 1. Furnizoriiădeăserviciiămedicale,ămedicamente,ădispozitiveămedicaleăşiămaterialeăsanitareă careă seă afl ă sauă auă fostă înă rela iiă contractualeă cuă caseleă deă asigur riă deăs n tateă seă supun,ă înă termenulă prev zută deă lege,ă controluluiă înă scopulă verific riiăconcordan eiă dintreă dateleă prev zuteă înă raport rileă c treă caseleă deă asigur riă deăs n tateăşiăceleădinădocumenteleăprimareăexistenteălaănivelulăfurnizorilorădeăserviciiămedicale, medicamente, dispozitive medicaleăşiămaterialeăsanitare. 2. Organele de control pot solicita toate documentele considerate necesare pentruă verificareaă justific riiă serviciiloră raportateă deă c treă furnizoriiă deă serviciiămedicale,ă medicamente,ă dispozitiveă medicaleă şiă materialeă sanitareă şiă pl titeă deăcaseleădeăasigur riădeăs n tate. 3. Seăconsider ăsumeăîncasateănecuvenitădeăc treăfurnizoriiădeăserviciiămedicale,ămedicamente,ădispozitiveămedicaleăşiămaterialeăsanitareăoriceăsumeădecontateădeăCasaăNa ional ădeăAsigur riădeăS n tate,ădenumit ăînăcontinuareăCNAS/caseleădeăasigur riă deă s n tateă înă bazaă unuiă contractă deă furnizareă pentruă serviciiă medicale,ămedicamenteăşiădispozitiveămedicaleăpentruăcareănuăexist ădocumenteăjustificativeăcareăs ăconfirmeărealitateaăserviciilorăprestateădeăfurnizoriiăafla iăsauăcareăs-au aflat înărela iiăcontractualeăcuăCNAS/caseleădeăasigur riădeăs n tate.ăDocumenteleăcareăstauă laă bazaă raport riloră potă dobândiă calitateaă deă documentă justificativă numaiă înă

16

condi iileă înă careă suntă completateă şiă furnizeaz ă toateă informa iileă stabiliteă deăprevederile legale în vigoare. Documenteleăjustificativeătrebuieăs ăcuprind ăurm toareleăelementeăprincipale: a) denumirea documentului; b) denumireaăşi,ădup ăcaz,ăsediulăunit iiăcareăîntocmeşteădocumentul; c) num rulădocumentuluiăşiădataăîntocmiriiăacestuia; d) men ionareaăp r ilorăcareăparticip ălaăefectuareaăopera iuniiă(cândăesteăcazul); e) con inutulă opera iuniiă şi,ă atunciă cândă esteă necesar,ă temeiulă legală ală efectu riiăacesteia; f) dateleăcantitativeăşiăvaloriceăaferenteăopera iuniiăefectuate; g) numeleă şiă prenumele,ă precumă şiă semn turileă persoaneloră careă r spundă deăefectuareaăopera iunii,ăaleăpersoanelorăcuăatribu iiădeăcontrolă financiarăpreventivăşiăaleăpersoanelorăînădreptăs aprobeăopera iunileărespective,ădup ăcaz; h) alteă elementeă meniteă s ă asigureă consemnareaă complet ă aă opera iunilorăefectuate.

SECŢIUNEAăaă2-a

1. ConstatareaăsumelorăîncasateănecuvenitădinăFondulăna ionalăunicădeăasigur riăsocialeă deă s n tate,ă denumită înă continuareă fond,ă deă c treă furnizoriiă deă serviciiămedicale,ămedicamente,ădispozitiveămedicaleăşiămaterialeăsanitareăseăfaceădeăc treăstructurile de control. 2. La procesul-verbal de constatare se vor anexa, în copie, toate documentele pe care echipa de control le-aă luată înă considerareă şiă careă stauă laă bazaă constat rilorăprivind sumele încasate necuvenit.

SECŢIUNEAăaă3-a

Recuperarea de la furnizorii de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicaleă şiă materialeă sanitareă aă sumelor încasate necuvenit din fond, inclusiv a dobânzilorăşiăpenalit ilorădeăîntârziereăsauămajor rilorădeăîntârziereăaferente,ădup ăcaz,ă seăefectueaz ă deă caseleă deă asigur riă deă s n tate,ă potrivităm suriloră dispuseăprinăraportulădeăcontrol,ăînăcondi iileălegii. Înă cadrulă raportuluiă deă control,ă echipaă deă controlă stabileşteă sumeleă încasateănecuvenită dină fondă deă c treă furnizoriă şiă calculeaz ă dobânzileă şiă penalit ileă deăîntârziereăsauămajor rileădeăîntârziereăaferente,ădup ăcaz,ăpotrivitălegii.


GHIDUL privindăcontrolulăînăsistemulăasigur rilorăsocialeădeăs n tate

17

1. Dispozi iiăgenerale 1.1. Prezentulă ghidă reprezint ă unăansambluă deă reguliă şiă dispozi iiă careă stabilescătipurile de control, specifice Direc ieiă generaleă monitorizare,ă controlă şiă antifraud ,ărespectiv structurilor teritoriale de control, inclusiv scopul, obiectivele, programarea, preg tireaă şiă finalizareaă ac iuniloră deă control,ă modulă deă exercitareă aă controluluiă şiălimitele acestuia. 1.2. Înă raportă cuă etapeleă înă careă seă deruleaz ă controlul,ă ghidulă stabileşteăcoordonateleă generaleă aleă acestuiaă şiă integrareaă uneiă metodologiiă unitareă înăactivitateaă deă controlă desf şurat ă deă personalulă împuternicită ală structuriloră deăcontrol. 2. Scopulăşi obiectiveleăactivit iiădeăcontrol 2.1. Activitateaădeăcontrolăaăpersonaluluiăcareăexercit ăatribu iiă înăacestădomeniuăareă dreptă scopă protejareaă intereseloră asigura iloră şiă bunaă gestiuneă financiar ă aăFonduluiăna ionalăunicădeăasigur riăsocialeădeăs n tate,ădenumităînăcontinuareăfond,ăprin: a) eviden iereaăşiăaducereaălaăcunoştin aăentit iiăcontrolateăaăabaterilorăşiăfaptelorăcareăauăgenerată înc lcareaă reglement riloră legaleă înădomeniulă asigur riloră socialeădeăs n tateăşiăaăconsecin elorăproduseădeăaceast ăînc lcare; b) determinareaă entit iloră controlateă s ă îşiă însuşeasc ă şiă s ă respecteă normeleălegaleăînădomeniulăasigur rilorăsocialeădeăs n tate; c) cunoaştereaă dinamiciiă şiă aă graduluiă deă repetabilitateă ală aceloraşiă fapteă careăcontravin normeloră legale,ă înă vedereaă stabiliriiă periodicit iiă interven iiloră pentruăînl turareaădeficien elorăşiălimitareaăefectelorăpatrimonialeănegative; d) dispunereaă m suriloră adecvateă înă vedereaă restabiliriiă legalit iiă şiă evaluareaăimpactuluiăşiăaăeficien eiăm surilorăluateăanterior; e) conştientizareaă entit iiă controlateă prină prezentareaă riscuriloră induseă deănerespectareaă prevederiloră careă decurgă dină reglement rileă aplicabileă proprieiăactivit iă şiă aă avantajeloră posibileă determinateă deă conformitateaă cuă legisla iaă dinădomeniulăasigur rilorăsocialeădeăs n tate. 2.2. Principaleleă obiectiveă aleă activit iiă deă control,ă f r ă aă seă limitaă laă acestea,ăsunt: a) verificareaă accesuluiă asigura iloră laă serviciileă deă asisten ă medical ,ămedicamenteă şiă dispozitiveă medicaleă şiă materialeă sanitare,ă conformă statutuluiăacestora; b) verificareaă respect riiă prevederiloră legaleă deă c treă furnizoriiă afla iă înă rela ieăcontractual ăcuăCasaăNa ional ădeăAsigur riădeăS n tate,ădenumit ă înăcontinuareăCNAS/casele de asigur riădeăs n tateăsauăcareăs-auăaflatăînărela ieăcontractual ăcuăCNAS/caseleădeăasigur riădeăs n tate; c) verificareaă îndepliniriiă deă c treă furnizoriiă deă serviciiă medicale,ă medicamente,ădispozitiveămedicaleăşiămaterialeăsanitareăaăobliga iilorăcontractuale privind serviciile medicale,ămedicamentele,ădispozitiveleămedicaleăşiămaterialeleăsanitare,ădecontateădeăCNAS/caseleădeăasigur riădeăs n tate; d) verificarea modului de utilizare a bugetului fondului la nivelul caselor de asigur riădeăs n tate; e) verificareaă situa iiloră prev zuteă deă Ordonan aă deă urgen ă aă Guvernuluiă nr. 158/2005 privindă concediileă şiă indemniza iileă deă asigur riă socialeă deă s n tate,ă

18

aprobat ă cuă modific riă şiă complet riă prină Legeaă nr. 399/2006,ă cuă modific rileă şiăcomplet rileăulterioare; f) prevenirea,ă identificareaă şiă stopareaă posibileloră fraudeă înă sistemulă asigur rilorăsocialeădeăs n tate. 2.3. La stabilirea obiectivelor se vor avea în vedere rezultatele activit iiăanterioare,ăsesiz rile,ăinforma iileăproveniteădeălaăasigura i,ăbeneficiariăaiăconcediilorăşiă indemniza iiloră deă asigur ri,ă furnizoriă deă serviciiă medicale,ă medicamenteă şiădispozitiveămedicale,ăcontribuabili,ăcaseădeăasigur riădeăs n tate,ămass-media, de laă alteă autorit i,ă precumăşiă dină constat rileă proprii,ă inclusivă celeă rezultateă înăurmaăverific riloră dateloră înregistrateă înă formată electronică înă Platformaă informatic ă aăasigur rilorădeăs n tate. 2.4. Activitateaădeăcontrolănuătrebuieăs ăfieăsupus ăingerin elorăexterne,ăîncepândădeă laăstabilireaăobiectivelor,ă realizareaăefectiv ăaă lucr rilorăşiăpân ă laăcomunicareaărezultatelor acesteia. 3. Tipuriădeăcontrol.ăLimiteăaleăactivit iiădeăcontrol 3.1. Înă realizareaă func iilor,ă aă scopuriloră şiă aă obiectiveloră stabiliteă prină acteleănormativeădeăorganizareăşiăfunc ionare,ăpersonalulădinăcadrulăstructurilorădeăcontrolăexercit ,ăînămodăpermanent,ăcontroaleăcuăcaracterăoperativ,ăinopinatăşiătematic. 3.2. Controlulăoperativăconst ăînăverificarea,ălimitat ăînătimpăşiăsubăraportulăsfereiădeă cuprindere,ă aă unuiă furnizoră aflată înă rela ieă contractual ă cuă CNAS/caseleă deăasigur riădeăs n tate,ăaăunuiăasigurat,ăaăunuiăbeneficiar,ă înăsitua iileăprev zuteădeăOrdonan a deă urgen ă aă Guvernuluiă nr. 158/2005,ă aprobat ă cuă modific riă şiăcomplet riăprinăLegeaănr. 399/2006,ăcuămodific rileăşiăcomplet rileăulterioare,ăsauăaăuneiă caseă deă asigur riă deă s n tate,ă înă vedereaă stabiliriiă existen eiă oriă inexisten eiăunoră înc lc riăaleă reglement riloră legaleăaplicabileă înădomeniulăasigur rilorăsocialeădeă s n tate.ă Controaleleă operativeă suntă controaleă neplanificate;ă acesteaă potă fiădemarateă şiă caă urmareă aă verific riloră propriiă aleă datelor înregistrate în format electronicăînăPlatformaăinformatic ăaăasigur rilorădeăs n tate. 3.2.1. Obiectiveleăconcreteăurm rite,ădeăregul ,ăseărefer ălaăverificareaăpunctual ăaă respect riiă deă c treă entitateaă controlat ă aă obliga iiloră ceă îiă revină conform prevederilorălegale,ăverificareaăconformit iiăserviciilorăprestateădeăc treăfurnizoriiădeăserviciiămedicale,ămedicamente,ă dispozitiveămedicaleăşiămaterialeăsanitareăsau,ă înăcazulăapari ieiăunuiăpericolăiminent,ăverificareaămen inerii/sist riiăactivit iiăşiăprest riiăserviciilorăpân ălaărealizareaăconformit ii,ăprecumăşiăalteăverific riădispuseădeăşefulăierarhicăpotrivitădomeniuluiăşiălimitelorădeăcompeten . 3.2.2. Controlulă operativă seădispuneădeăpreşedinteleăCNAS/preşedintele-director general ală caseiă deă asigur riă deă s n tateă şiă seă caracterizeaz ă prină rapiditate,ărigoareăşiăeficien ăşiănuăpoateăfiătransformat,ăînălipsaăunorăconstat riăvalorificabile,ăînăcontrolătematicăsauădeăalt ănatur . 3.2.3. Controlul operativ care a fost demarat în urmaă verific riloră propriiă aleădateloră înregistrateă înă formată electronică înă Platformaă informatic ă aă asigur riloră deăs n tateăseăpoateăefectuaăşiădeă laăsediulăentit iiăcareăaădispusăcontrolul.ă Înăacestăcazăentitateaăcontrolat ăvaăacordaătotăsprijinulănecesarăpentruăbunaădesf şurareăşiăfinalizareăaăac iuniiădeăcontrol. 3.3. Controlulă inopinată const ă înă verificareaă punctual ă aă uneiă st ri,ă situa iiă sauăconsecin eădeterminateădeă înc lcareaădirect ădeăc treăentitateaăcontrolat ăsauădeăc treăunăbeneficiarăaăsitua iilorăprev zuteădeăOrdonan aădeăurgen ăaăGuvernuluiănr.

19

158/2005,ă aprobat ă cuă modific riă şiă complet riă prină Legeaă nr. 399/2006, cu modific rileă şiă complet rileă ulterioare,ă aăuneiă reglement riă careă lezeaz ă intereseleălegitimeăaleăunuiăpartenerădinăsistemulădeăasigur riăsocialeădeăs n tate.ăControaleleăinopinate sunt controale neplanificate. 3.3.1. Controlulă inopinată esteă ună controlă impus,ă deă regul ,ă deă oă reclama ie,ăsesizare,ăpeti ieăprovenit ădeă laăunăpartenerădinăsistem,ămass-media ori de la alte autorit iă sauă dină dispozi iaă preşedinteluiă CNAS/preşedintelui-director general al caseiădeăasigur riădeăs n tate. 3.3.2. Sunt considerate controale inopinate: controlul- int ,ăcontrolulădeănecesitate şiă controlulă deă conformitateă efectuateă pentruă stabilireaă coresponden eiă dintreăcon inutulă şiă limiteleă documenteloră prev zuteă înă acteleă normativeă şiă activitateaăpropriu-zis ăaăentit iiăcontrolate. 3.4. Controlul tematic este controlul programat,ăcuăobiectiveăexpresăstabiliteăşiăcuăoă durat ă determinat ,ă menită s ă asigureă verificareaă conformit iiă cuă normeleăaplicabileăînăsistemulădeăasigur riăsocialeădeăs n tate. 3.4.1. Controlulă tematică seă execut ă peă bazaă planuluiă anuală deă activit iă alăstructurilorădeăcontrolăşiăseărealizeaz ,ădeăregul ,ădeăoăechip ăformat ădinăpersoaneăcuă specializ riă diferiteă pentruă acoperireaă întregiiă problematiciă supuseă acesteiăactivit i. 3.4.2. Entit iloră controlateă leă voră fiă aduseă laă cunoştin ă perioadaă supus ăcontrolului,ă tematicaă deă control,ă precumă şiă perioadaă înă careă seă vaă desf şuraăac iuneaă şiă liă seă vaă solicitaă desemnareaă unoră reprezentan iă careă peă toat ă durataăcontroluluiăs ăr spund ăsolicit rilorăechipeiădeăcontrol. 3.5. Înă desf şurareaă activit iiă de control, echipa de control poate solicita reprezentantuluiălegalăalăentit iiăcontrolateăprezentareaălaăsediulăcaseiădeăasigur riădeăs n tateăcuăactele/documenteleăsolicitateăînăprealabilădeăc treăechipaădeăcontrolăprintr-oă notificareă scris ă privindă declanşareaă ac iuniiă deă control,ă confirmat ă deăprimire. Echipaădeăcontrol,ăatunciăcândăapreciaz ănecesar,ăpoateăsolicitaăreprezentantuluiălegalăalăentit iiăcontrolateăfotocopiiădeăpeădocumenteleăpuseălaădispozi ie,ăcareăvorăfiăcertificate conform cu originalul,ă peă baz ă deă semn tur ă şiă ştampilateă deă c treăacesta. 3.6. Înă cazulă înă careă înă cadrulă ac iuniloră deă controlă seă constat ă fapteă aă c rorăcercetareă nuă esteă deă competen aă structuriloră deă control,ă echipeleă deă controlă vorăconsemnaă celeă constatateă şiă voră anun aă conduc torulă structuriiă deă controlă înăvedereaăaduceriiă laă cunoştin aăordonatoruluiădeăcrediteăcareăaădispusăac iuneaădeăcontrol,ăurmândăaăfiăsesizateăautorit ileăşi/sauăorganeleăabilitateă(competente). 4. Efectuarea controlului. Etape de desf şurare.ăCaracterizareăgeneral Activitateaădeăcontrolăseărealizeaz ăînăurm toareleăetape: 4.1. prezentareaă ini ial ă aă ac iuniiă deă control,ă înă cadrulă c reiaăunuiă reprezentantăautorizatăalăentit iiăcontrolateăiăseăcomunic /notific : a) echipa de control; b) obiectivele avute în vedere; c) perioadaă preconizat ă deă desf şurare,ă subă rezervaă prelungiriiă acesteiaă dinămotiveăobiective,ă înă raportă cuănaturaă sauă caracterulă unoră constat riă careă impunăoăastfel de prelungire.

20

4.2. controlul propriu-zis,ă careă seă execut ă prină verificareaă concret ă aă existen eiăconformit iiă opera iuniloră şiă serviciilor,ă peă baz ă deă documente,ă observareă şiăra ionament,ăprinăutilizareaătehnicilorăşiăinstrumentelorăspecifice; 4.3. finalizareaăac iuniiădeăcontrol,ămaterializat ăînăconstat riăconcreteăaleăfaptelorăînă leg tur ă cuă fiecareă dintreă obiectiveleă avuteă înă vedereă şiă aplicareaă deă sanc iuniăcontraven ionale,ăînăcondi iileălegii. 5. Valorificarea actelor de control 5.1. Actele de control încheiateă înăurmaă finaliz riiăac iuniiădeăcontrol,ăpentruăa-şiăproduceăefectele,ă urmeaz ă s ă fieă valorificateăprină punereaă înă aplicareăaăm surilorăstabilite conform pct. 5.2.3.4. lit. c) din normele metodologice. 5.2. Actele de control pot fi supuse procedurilor de contestare conform prevederilor legale în vigoare. 5.3. Pentru pagubele cauzate în activitatea de control, ca urmare a neîndeplinirii sauă îndepliniriiă necorespunz toareă aă atribu iilor,ă personalulă cuă atribu iiă deă controlăr spundeăpotrivitădispozi iilorălegaleăînăvigoare. 6. Dispozi iiătranzitoriiăşiăfinale Prevederileă prezentuluiă ghidă seă completeaz ă cuă reglement rileă specificeă dinăacteleănormativeăprivindăorganizareaăşiăfunc ionareaăsistemuluiădeăasigur riăsocialeădeăs n tate,ăprecumăşiăcuăcelelalteădispozi iiălegaleăaplicabileăactivit iiădeăcontrol.


CODULăDEăCONDUIT ă alăpersonaluluiăcuăatribu iiădeăcontrolădinăsistemulădeăasigur riăsocialeădeăs n tate

SECŢIUNEAă1ă

Dispozi iiăgenerale 1. Personalulă cuă atribu iiă deă controlă dină cadrulă structuriloră deă controlă exercit ăprerogativeleă deă putereă public ă pentruă realizareaă atribu iiloră înă conformitateă cuădispozi iileă cuprinseă înă acteleă normativeă deă organizareă şiă func ionareă proprii,ă înălegisla iaăgeneral ă sauăspecial ăaplicabil ă şiă cuăprincipiileă şiă normeleăstabiliteă prinăprezentulăcodădeăconduit . 2. Înă sensulă prevederiloră prezentuluiă codă deă conduit ,ă controlulă esteă activitateaăefectuat ă deă persoaneă cuă preg tireă corespunz toareă careă exercit ă atribu iiă deăverificareăsauăcontrol,ăînăbazaăuneiăîmputerniciriădateăînăcondi iileălegii. 3. Preg tireaă şiă experien aă personaluluiă structuriloră deă controlă constituieă unăelementă esen ială înă atingereaă obiectivelor.ă Acestaă trebuieă s ă posedeă cunoştin e,ăexperien ă şiă alteă competen eă necesareă pentruă a-şiă exercitaă responsabilit ileăindividuale: a) competen aăînăvedereaăaplic riiănormelor,ăprocedurilorăşiătehnicilorădeăcontrol; b) cunoaştereaăprincipiilorădeăbaz ăînăeconomie,ăînădomeniulăjuridicăşiăînădomeniulătehnologiilorăinformatice,ăaplicabileăsistemuluiădeăasigur riăsocialeădeăs n tate; c) cunoştin eă suficienteă pentruă aă identificaă abateriă şiă deficien eă şiă pentruă aă leăanalizaăşiăverifica;

21

d) capacitateaădeăaăcomunicaăoralăşiă înăscris,ădeăaăputeaăexpuneăclarăşiăeficientăobiectivele,ă constat rile,ă concluziileă şiă m surileă propuseă înă urmaă controalelorăefectuate. 4. Structuraădeăcontrolătrebuieăs ădispun ăînămodăcolectivădeătoat ăcompeten aăşiăexperien aănecesareăînărealizareaăactivit iiăspecifice. 5. Personalulă careă efectueaz ă activit iă deă controlă trebuieă s ă aib ă oă atitudineăimpar ial ,ăs ănuăaib ăprejudec iăşiăs ănuăseăafleăînăconflictădeăinterese. 6. Personalulă careă efectueaz ă activit iă deă controlă trebuieă s ă îşiă îndeplineasc ăatribu iileă înă modă obiectivă şiă independent,ă cuă profesionalismă şiă integritate,ă potrivitănormelorăşiăprocedurilorăspecificeăactivit iiădeăcontrol. 7. Nuăpotă fiădesemnateăs ăefectuezeăac iuniădeăcontrolăpersoaneăcareăsuntăso i,ărude sau afini pân ălaăgradulăalăpatruleaăinclusivăcuăconduc torulăentit iiăcontrolateăoriăcuămembriiăorganuluiădeăconducereăcolectiv . 8. Persoaneleă careă efectueaz ă controaleă nuă trebuieă implicateă înă vreună felă înăîndeplinireaăactivit ilorăpentruăcareăauăatribu ii de control. 9. În echipele de control nu pot fi nominalizate persoane care au lucrat în entit ileăcontrolate.ăAceast ăinterdic ieăseăpoateăridicaădup ătrecereaăuneiăperioadeăde 1 an. 10. Persoaneleăcareăseăg sescăînăunaădintreăsitua iileăprev zute la pct. 7, 8 sau 9 auăobliga iaădeăaă informaădeă îndat ,ă înăscris,ăconduc torulăstructuriiădeăcontrol,ă înăvedereaăremedieriiăsitua iei.

SECŢIUNEAăaă2-a Principiiăşiăreguliăaplicabileăactuluiădeăcontrolă- caracteristiciăşiăparticularit i

1. În în elesulăprezentuluiăcodădeăconduit ,ăcontrolulăreprezint ăoăactivitateălegal ,ănecesar ă şiă util ,ă exercitat ă cuă obiectivitateă şiă impar ialitate,ă destinat ă men ineriiăsauă restabiliriiă echilibruluiă dintreă dispozi iileă normativeă aplicabileă domeniuluiăasigur riloră socialeă deă s n tateă şiă modulă concretă înă careă ac ioneaz ă entitateaăcontrolat ăoriăstructurileăsaleăinterneăşiăpersonalulăacestoraăînăacelădomeniu. 2. Controlulă areă caă scopă ob inereaă deă dateă şiă informa iiă concludenteă aleă c rorăanaliz ,ă prelucrareă şiă interpretareă s ă permit ă evaluareaă corect ă aă niveluluiă deărespectareă aă obliga iiloră dină domeniulă asigur riloră socialeă deă s n tate,ă stabiliteă înăsarcinaăentit iiăcontrolate. 3. Actulădeăcontrolăesteăguvernatădeăurm toareleăprincipii: a) legalitatea - principiulă potrivită c ruiaă oriceă ac iuneă deă verificareă sauă controlăpoateă fiăefectuat ădac ăesteăprev zut ădeă legeăoriădeăunăaltăactănormativăaplicabilădomeniuluiăasigur rilorăsocialeădeăs n tate; b) oficialitatea - principiul care impune ca oriceăac iuneădeăverificareăsauăcontrolăs ăseăexecuteăînătemeiulăuneiăîmputerniciriăexprese; c) regularitatea - principiulă conformă c ruiaă actulă deă verificareă sauă controlă s ă seădesf şoareălaăintervaleărezonabileădeătimp,ăînăaşaăfelăîncâtăs ăasigureăcunoaştereaăşiăstabilireaămoduluiăînăcareăentitateaăcontrolat ăîşiăîndeplineşteăobliga iileălegaleăşiăs ănuăafectezeăactivitateaănormal ăaăacesteia; d) egalitatea de tratament - principiulă careă instituieă garan iaă c ă personalulăîmputernicită cuă atribu iiă de verificareă sauă controlă îşiă exercit ă îndatoririleă cuărespectareaănormelorăşiăregulilorădeontologiceăfa ădeătoateăentit ileăcontrolate;

22

e) confiden ialitateaă- principiulăcareăoblig ăpersonalulăcuăatribu iiădeăverificareăoriăcontrolă s ă nuă divulgeă date,ă documenteă sauă oriceă alteă informa ii,ă precumă şiăidentitateaăpersoaneloră careăauă formulată reclama ii,ă sesiz riă oriă peti ii,ă cuăexcep iaăîndatoririlor care decurg din procedurile judiciare; f) profesionalismul - principiul care presupune exercitarea cuă competen ,ăresponsabilitate,ă eficien ,ă conştiinciozitateă şiă corectitudineă aă activit iiă deă c treăpersonalulăcuăatribu iiădeăcontrol; g) integritatea - principiulă conformă c ruiaă personalulă cuă atribu iiă deă controlă esteăobligată s ă îşiă îndeplineasc ă îndatoririleă cuă bun -credin ,ă s ă resping ă oriceăîncercareădeăinfluen areăsauădeădeturnareădeălaăobiectiveleăşiăscopulăac iunii,ăs ănuăpretind ă şiă s ă nuă primeasc ,ă înă nicioă împrejurare,ă baniă oriă alteă foloaseă sauăpromisiuniă deă astfelă deă daruriă pentruă t inuireaă rezultateloră realeă aleă activit iiă deăcontrolăoriăpentruăavantajarea,ăînăoriceămod,ăaăentit iiăcontrolate; h) obiectivitateaăşiă impar ialitateaă - principiiăcareăoblig ăpersonalulăcuăatribu iiădeăverificareă şiă controlă s ă îndeplineasc ă ac iuneaă propriu-zis ,ă s ă constateă şiă s ădispun ă m surile,ă peă bazaă dateloră şiă documenteloră examinateă şiă sus inuteă deăacestea,ă cuă eliminareaă interpret riloră personale,ă subiective,ă nesus inuteă şiăp rtinitoare,ăînădezacordăcuărealitatea; i) consecven aăşiăpropor ionalitatea - principiiăcareăimpunăpersonaluluiăcuăatribu iiădeăcontrolăs ădispun ăm suriăcuăcon inutăşiăconsecin eăcorespunz toareăînc lc rilorăsauă nerespect riloră reglement riloră legaleă şiă s ă asigureă coresponden aă dintreăgravitateaăfaptelorăşiăsanc iunileăaplicate. 4. Controlul,ă caă activitateă necesar ă şiă util ,ă seă defineşteă prină urm toareleăcaracteristici: a) unicitatea - un domeniu de activitate este supus unei singure proceduri de control;ă repetareaă acesteiaă esteă determinat ă deă existen aă indiciilor privind s vârşireaăunorăînc lc riăaleăreglement rilorălegaleădeăc treăentitateaăcontrolat ăsauădeănecesitateaăverific riiăîndepliniriiăm surilorădispuseăprintr-un control anterior; b) diversitatea - efectuarea controlului asupra acelor domenii de activitate ale entit iiăcontrolateăsusceptibileăs ăcon in ăsauăs ădezvolteăriscuriădeăneconformitateăcuănormeleăspecificeăsistemuluiădeăasigur riăsocialeădeăs n tate; c) specialitatea - controlulă seă efectueaz ă numaiă înă domeniulă deă competen ă alăCasei Na ionaleădeăAsigur riădeăS n tateăşiăalăcaselorădeăasigur riădeăs n tate; d) periodicitatea - controlulăseăefectueaz ăconformăprogram riiăstabilite,ăpentruăaănuăperturbaăactivitateaănormal ăaăentit iiăcontrolateăşi,ăînăacelaşiătimp,ăpentruăaănuăîi permiteăacesteiaăs ă încalceăobliga iileă legaleă înădomeniulăasigur rilorăsocialeădeăs n tate.

SECŢIUNEAăaă3-a Drepturileăşiăîndatoririleăpersonaluluiăcuăatribu iiădeăcontrol

1. Personalulăcuăatribu iiădeăcontrolăareăobliga ia,ălaăîncepereaăac iunii, s ăprezinteăreprezentantuluiă entit iiă controlateăordinul/deciziaădeăserviciuăşiă legitima iaăprivindădesemnareaăînăvedereaăefectu riiăcontroluluiăşiăobiectiveleăacestuia. 2. Personalulă cuă atribu iiă deă controlă esteă obligată s ă seă documentezeă asupraăactivit iiăoriăprincipalelorăactivit iăîndepliniteădeăentitateaăcontrolat ,ăs ăob in ădateărelevanteă despreă puncteleă deă lucruă utilizateă deă aceasta,ă s ă seă informezeă asupraă

23

coresponden eiă dintreă obiectul/obiecteleă deă activitateă cuprins/cuprinseă înă actulă deăînfiin areă şiă activitateaă propriu-zis ,ă s ă soliciteă sau,ă dup ă caz,ă s ă iă seă prezinteăînscrisuri,ăcopiiăşiăoriceăalteădocumenteăcareăauăleg tur ăcuăcontrolul. 3. Personalulă cuă atribu iiă deă controlă esteă obligată s ă p strezeă confiden ialitateaădocumentelor, materialeloră şiă altoră înscrisuriă deă careă areă cunoştin ă înă timpulădesf şur riiăcontrolului. 4. Personalulă cuă atribu iiă deă controlă areă accesă laă toateă entit ileă prev zuteă deăprezentulă ordină caă fiindă pasibileă deă control,ă înă domeniulă asigur riloră sociale de s n tate. 5. Pentruă clarificareaă unoră problemeă specificeă careă presupună cunoştin eă deăspecialitateă dină diverseă domeniiă deă activitateă (tehnic,ă tehnologic,ă juridică şiă alteleăasemenea),ăpersonalulăcuăatribu iiădeăcontrolăpoateăcereăsprijinulăunorăspecialişti. 6. Personalulăcuăatribu iiădeăcontrolăareăobliga iaăs ăîşiăfundamentezeăconstat rile,ăconcluziileă şiă m surileă atâtă peă baz ă deă documenteă şiă informa ii,ă câtă şiă peă bazaădatelorăproveniteădeălaăstructurileăentit iiăcontrolateăşiăaăcelorărezultate din analiza direct ăşiăevalu rileăf cuteădeăpersonalulăimplicatăînăactivit ileăsupuseăcontrolului. 7. Personalulăcuăatribu iiădeăcontrolăareădreptulăs ăsoliciteăreprezentantuluiăentit iiăcontrolate înscrisurile, documentele sau materialele care con ină dateă relevanteă înăleg tur ă cuă obiectulă controluluiă şiă s ă cear ă s ă iă seă pun ă laă dispozi ieă copiiă aleăacestora,ăpentruăfundamentareaăconstat rilorăşiăm surilorădispuse. 8. Înc lcareaă dispozi iiloră legaleă şiă aă prevederiloră prezentuluiă codă deă c treăpersonalulăcuăatribu iiădeăcontrolăangajeaz ăr spundereaăjuridic ,ăînăcondi iileălegii,ăcuăprivireălaăfapteăcareăauăleg tur ăcuăexercitareaăac iuniiădeăcontrol. 9. Persoaneleă îns rcinateă cuăactivit iă deă controlă potă fiă f cuteă r spunz toareădeăfapte privindă înc lcareaă prezentuluiă codă numaiă dac ă acesteaă suntă comiseă înăactivitatea de control propriu-zis .


PROCES-VERBAL DE CONSTATARE 1. Serveşteăcaădocumentăobligatoriuăînăcareăsuntăconsemnateăconstat rileăechipei deăcontrolălaăîncheiereaăefectu riiăuneiăac iuniădeăcontrol. 2. Seăîntocmeşteăînădou ăexemplareădeăc treăechipaădeăcontrolăşiăseăsemneaz ădeăc treăreprezenta iiăautoriza iăaiăentit iiăcontrolate. 3. Seăînregistreaz ălaăentitateaăcontrolat . 4. Seă arhiveaz ă laă entitateaă controlat ă (exemplarulă 1)ă şiă laă structuraă deă controlă(exemplarulă2)ăînăsec iuneaăCăaădosaruluiădeăcontrol.

- Model - CasaădeăAsigur riădeăS n tateă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă Nr. . . . . . . . . . . din . . . . . . . . . .

PROCES-VERBAL DE CONSTATARE

24

Subsemna ii,ă.ă.ă.ă .ă.ă.ă.ă.ă.ă .ă,ă(membriiăechipeiădeăcontrol)ă înăbazaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă .ă(temeiulă legal)ă şiă aă Ordinului/Dispozi ieiă nr.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă dină .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă amăefectuat în perioadaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ăoăac iuneădeăcontrolă laă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă(dateleădeăidentificareăaăentit iiăcontrolate) Tematicaăac iuniiădeăcontrol: 1. . . . . . . . . . .; 2. . . . . . . . . . .; 3. . . . . . . . . . .; 4. . . . . . . . . . .; 5. . . . . . . . . . . ; . . . . . . . . . .; n. . . . . . . . . . . Perioadaăcontrolat ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă Documenteăşiăopera iuniăcontrolate: . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; Pentruăperioadaăverificat ăconducereaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă(entitateaăcontrolat )ăaăfostăasigurat ăde: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Înăurmaăefectu riiăcontrolului,ăcuărezervaăc ăresponsabilitateaăpentruăveridicitateaăînscrisuriloră şiă aă documenteloră anexateă laă prezentulă proces-verbal de constatare revineă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăechipaădeăcontrolăfaceăurm toarele

CONSTAT RI: 1. Obiectivul 1 . . . . . . . . . . 2. Obiectivul 2 . . . . . . . . . . 3. Obiectivul 3 . . . . . . . . . . 4. Obiectivul 4 . . . . . . . . . . n. Obiectivul n . . . . . . . . . . La terminarea controlului auă fostă restituiteă toateăacteleă şiă documenteleă puseă laădispozi iaăechipeiădeăcontrol,ăexcep ieă f cândădocumenteleă întocmiteă laăsolicitareaăechipeiă deă controlă şiă copiileă conformeă cuă originalulă dup ă documenteleă verificate,ăasumateăprinăsemn tur ăşiăştampil ădeăentitateaăcontrolat . La prezentul proces-verbală deă constatareă potă fiă exprimateă obiec iiă cuă privireă laăconstat rileăechipeiădeăcontrol,ăînătermenădeămaximumă3ăzileă lucr toareădeălaădataă

25

semn rii/comunic riiă procesului-verbal de constatare, printr-oă contesta ieă scris ,ădepus ălaăsediulăcaseiădeăasigur riădeăs n tateăcuăcareăentitateaăcontrolat ăseăafl ăînărela ieăcontractual . Prezentul proces-verbalădeăconstatareăaăfostăîntocmităînădou ăexemplare,ădintreăcareăunulăr mâneălaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. .ă(entitateaăcontrolat )ăşiăunulălaăechipaădeăcontrol.

Echipa de control,

. . . . . . . . . . Reprezentan iăaiăentit iiăcontrolate,

. . . . . . . . . .


NOT ăDEăCONSTATARE 1. Serveşteăcaădocumentăobligatoriuăînăcareăsuntăconsemnateăconstat rileăechipeiădeă controlă laă încheiereaă efectu riiă uneiă ac iuniă deă controlă asupraă uneiă entit iăcontrolate,ăînăcondi iileăînăcareănuăexist ăunăreprezentantăautorizatăalăacesteiaăsauăînăcazul în care reprezentantul legală ală entit iiă controlateă nuă seă prezint ă laă sediulăentit iiăcareăefectueaz ăcontrolulăconformăprevederilorăpct.ă5ăsubpct.ă5.2.2.1.2ădinănormele metodologice. 2. Seăîntocmeşteăînădou ăexemplareădeăc treăechipaădeăcontrol. 3. Seăînregistreaz ălaăinstitu iaăcareăaădispusăac iuneaădeăcontrol. 4. Seăarhiveaz ălaăstructuraădeăcontrolă(exemplarulă1)ăînăsec iuneaăCăaădosaruluiădeăcontrolăşiălaăentitateaăcontrolat ă(exemplarulă2). 5. Laă notaă deă constatareă trebuieă s ă fieă anexat ă oă minut ă prină care se consemneaz ălipsaăunuiăreprezentatăautorizatăalăentit iiăcontrolate.

- Model - CasaădeăAsigur riădeăS n tateă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. Nr. . . . . . . . . . din . . . . . . . . . . NOT ăDEăCONSTATARE Subsemna ii,ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă . . . (membrii echipei de control), în baza . . . . . . . . . . (temeiulălegal)ăşiăaăOrdinului/Dispozi ieiănr.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ădină.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăamăefectuatăînăperioadaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ăoăac iuneădeăcontrolălaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă(dateleădeăidentificare a entit iiăcontrolate) Tematicaăac iuniiădeăcontrol: 1. . . . . . . . . . .; 2. . . . . . . . . . .; 3. . . . . . . . . . .; 4. . . . . . . . . . .; 5. . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; n. . . . . . . . . . . Perioadaăcontrolat ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.

26

Documenteăşiăopera iuniăcontrolate: . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; Înăurmaăefectu riiăcontrolului,ăcuărezervaăc ăresponsabilitateaăpentruăveridicitateaăînscrisuriloră şiă aă documenteloră anexateă laă raportă revineă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă echipaădeăcontrolăfaceăurm toarele CONSTAT RI: 1. Obiectivul 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Obiectivul 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Obiectivul 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Obiectivul 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . n. Obiectivul n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prezentaănot ădeăconstatareăaăfostăîntocmit ăînădou ăexemplare,ădintreăcareăunulăvaă fiă transmisă laă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă (entitateaăcontrolat )ă şiă unulă r mâneă laăechipaădeăcontrol.

Echipa de control,

. . . . . . . . . .

. . . . . . . . . .

ANEXA Nr. 61

la normele metodologice

PROCES-VERBAL deăconstatareăşiăsanc ionareăaăcontraven iilor

27

1. Esteădocumentulăprinăcareăechipaădeăcontrolăaplic ăsanc iunileăcontraven ionaleăînăconformitateăcuăcompeten eleăceăîi revin potrivit prevederilor legale în vigoare. 2. Seă întocmeşteă înă dou ă exemplare,ă dintreă careă unulă seă re ineă deă echipaă deăcontrolăşiăunulăseăînmâneaz ăpersonal/seăcomunic ăprinăafişareălaădomiciliulăsauălaăsediul contravenientului/se transmite prinăpoşt ăcuăconfirmareădeăprimire.

- Model - CasaădeăAsigur riădeăS n tateă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. Nr. . . . . . . . . . din . . . . . . . . . .

PROCES-VERBAL deăconstatareăşiăsanc ionareăaăcontraven iilor

Subsemna ii,ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă . ., (membrii echipei de control) în baza . . . . . . . . . . (temeiulă legal)ăşiăaăOrdinului/Dispozi ieiănr.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ădină.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ăafla iă înăperioada . . . . . . . . . . într-oăac iuneădeăcontrolălaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ă(dateleădeăidentificare aăentit iiăcontrolate)ăamăconstatat*):ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. *) Se descriu contravenţia, articolul de lege încălcat şi împrejurările în care a fost săvârşită. Fapteleădeămaiăsusăconstituieăcontraven iiăprev zuteălaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. Fapteleăseăsanc ioneaz ăcuă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. Deăs vârşireaăacestorăfapteăseăfaceăvinovatăcontravenientul: A. . . . . . . . . . ,ă înăcalitateădeăpersoan ăjuridic ,ăcuăsediulăînă.ă.ă.ă.ă.ă.ă .ă.ă.ă.,ăcodăfiscal . . . . . . . . . ., J . . . . . . . . . ./ . . . . . . . . . ., cod unic de înregistrare (CUI) . . . . . .ă.ă.ă.ă.,ăreprezentat ăprină.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăfunc iaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ălegitima iaăseriaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ănr.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăeliberat ădeă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ălaădataăde . . . . . . . . . .; B. . . . . . . . . . ,ă înă calitateădeăpersoan ă fizic ,ă cuădomiciliulă înă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ălegitimatăcuăB.I./C.I.ăseriaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ănr.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăeliberat/eliberat ădeă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. . la data de . . . . . .ă.ă.ă.ă.,ăCNPă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăavândăocupa iaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ălaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. . . . Alteămen iuni/obiec iiăaleăcontravenientului:ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. Contravenientulănuăesteădeăfa /refuz /nuăpoateăs ăsemnezeăprocesul-verbal. Amendaă contraven ional ă men ionat ă laă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă seă achit ă integrală înăcontul/conturile . . . . . . . . . . la Trezoreria . . . . . . . . . . (din raza de domiciliu a contravenientului) Contravenientulă seăangajeaz /nuă seă angajeaz ă s ă achiteă jum tateădinăminimulăamenzii,ăadic ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ălei,ăînăcelămultă48ădeăoreădeălaădataăîncheieriiăprocesului-verbalădeăconstatareăşiăsanc ionareăaăcontraven iilorăsau,ădup ăcaz,ăaăcomunic riiăprezentului proces-verbal,ă şiă s ă prezinteă înă acelaşiă termenă chitan aă agentuluiăconstatator sau organului din care face parte acesta**). **) În cazul în care amenda contravenţională este aplicată în baza Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 158/2005 privind concediile şi indemnizaţiile de asigurări sociale de sănătate, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 399/2006, cu modificările şi completările ulterioare, nu se aplică prevederile Ordonanţei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al

contravenţiilor, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi

28

completările ulterioare, referitoare la posibilitatea achitării în termen de 48 de ore a jumătate din

minimul amenzii. Dovadaă achit riiă amenziiă vaă fiă înaintat ă institu ieiă careă aă efectuată controlul,ăînso it ă deăcopiaăprocesului-verbal, în termen de 15 zile calendaristice de la data încheieriiăsau,ădup ăcaz,ăaăcomunic riiăprezentuluiăproces-verbal. Înă cază deă neachitareă laă termenulă stabilită seă vaă procedaă laă executareaă silit ,ăconform prevederilor legale. Împotriva prezentului proces-verbal,ă careă ineă locă şiă deă înştiin areă deă plat ,ă seăpoate face plângere în termen de 15 zile calendaristice de la data încheierii ori, dup ăcaz,ăaăcomunic riiăacestuia. Plângereaăvaăfiăînso it ădeăcopiaăprocesului-verbalăşiăseăvaădepuneălaăjudec toriaăînă aă c reiă raz ă teritorial ă aă fostă s vârşit ă contraven ia,ă cuă anun areaă Caseiă deăAsigur riădeăS n tate . . . . . . . . . . cu privire la acest fapt. Prezentul proces-verbal s-aă întocmită înă dou ă exemplare,ă dintreă careă unulă s-a înmânată personal/comunicat,ă prină afişareă laă domiciliulă sauă laă sediulăcontravenientului/prinăpoşt ,ăcuăavizădeăprimire.

Echipa de

control, . . . . . . . . . .

Contravenient, . . . . . . . . . .

La încheierea prezentului proces-verbalăaăfostădeăfa ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăînăcalitateădeămartor, domiciliat în . . . . . . . . . ., str. . . . . . . . . . nr. . . . . . . . .ă.,ăjude ulă(sectorul)ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ălegitimatăcuăB.I./C.I.ăseriaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ănr.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăeliberat/eliberat ăde . . . . . . . . . ., CNP . . . . . . . . . .

Data . . . . . . . . . . Semn turaămartoruluiă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. .

Motivele încheierii procesului-verbalăf r ămartor:ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.


MODELăŞTAMPIL

Unitateaăorganizatoric CONTROL

Nr.ălegitima ieă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă Structura de control

Ştampilaăesteăunitar ,ăunic ăşiănetransmisibil .


29

SOLICITARE 1. Serveşteă caă documentă prină careă echipaă deă controlă seă adreseaz ă entit iiăcontrolateă înă vedereaă ob ineriiă unoră documente,ă facilit riiă accesuluiă înă anumiteăloca ii,ăasigur riiăsprijinuluiăunorăpersoaneădinăcadrulăentit iiăcontrolateăetc.,ăprecumăşiăbeneficiarilorădeăserviciiămedicale,ămedicamente,ădispozitiveămedicale,ămaterialeăsanitare,ă concediiă şiă indemniza iiă deă asigur riă socialeă deă s n tateă careă suntă deăacord s ă ofereă date,ă informa iiă şiă documenteă pentruă stabilireaă realit iiă acord riiăserviciiloră medicale,ă respectivă eliber riiă medicamentelor,ă dispozitiveloră medicale,ămaterialelorăsanitareăşiăconcediilorămedicaleăraportateăcaăefectuateădeă furnizoriăpeănumele acestora. 2. Seă întocmeşteă înă dou ă exemplareă deă c treă echipaă deă controlă şiă seăînregistreaz ă laă entitateaă controlat ă sau,ă dup ă caz,ă laă caseleă deă asigur riă deăs n tateă atunciă cândă solicitareaă seă faceă c treă beneficiariiă deă serviciiă medicale,ămedicamente, dispozitiveămedicale,ămaterialeăsanitare,ăconcediiăşiă indemniza iiădeăasigur riăsocialeădeăs n tate. 3. Seă arhiveaz ă laă entitateaă controlat ă (exemplarulă 1)ă şiă laă structuraă deă controlă(exemplarulă2)ăînăsec iuneaăCăaădosaruluiădeăcontrol.

- Model - CasaădeăAsigur riădeăS n tateă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. Structura de control . . . . . . . . . . Nr. . . . . . . . . . din . . . . . . . . . .

SOLICITARE Subsemna ii,ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă (membriiăechipeiădeăcontrol)ă înăbazaă.ă .ă .ă .ă .ă . . . . . (temeiulă legal)ăşiăaăOrdinului/Dispozi ieiănr.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ădină.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ăafla iă înăcontrolă laă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă (dateleă deă identificareă aă entit iiă controlate)ă înă vedereaăasigur riiă uneiă buneă desf şur riă aă ac iuniiă deă control, v ă rug mă s ă da iă cursăurm toarelorăsolicit ri: 1. . . . . . . . . . . Termen: . . . . . . . . . . 2. . . . . . . . . . . Termen: . . . . . . . . . . 3. . . . . . . . . . . Termen: . . . . . . . . . . n. . . . . . . . . . . Termen: . . . . . . . . . .

Echipa de control,

. . . . . . . . . .

. . . . . . . . . .

Confirmare de primire . . . . . . . . . .

(semn turaăşiăştampilaăentit iiăcontrolate) . . . . . . . . . .

(data,ănumele,ăprenumeleăşiăsemn turaăbeneficiarului deăserviciiămedicaleăprinăcareăesteădeăacordăs ăofereădate)

30


MINUT 1. Serveşteă caă documentă prină careă echipaă deă controlă consemneaz ă oă situa ie,ăstare de fapt, constatare etc. pentru care este necesar ăconfirmareaăimediat . 2. Seăîntocmeşteăîntr-unăsingurăexemplarăşiăseăsemneaz ădeămembriiăechipeiădeăcontrolăşi,ădup ăcaz,ăde: - reprezentan iiăentit iiăcontrolate; - personalulă desemnată deă reprezentan iiă autoriza iă aiă entit iiă controlateă s ăînso easc ămembriiăechipeiădeăcontrol; - persoaneădinăcadrulăentit iiăcontrolateăcareăsuntăimplicateăînăceleăconsemnate; - ter eăpersoaneăcareăconfirm ăceleăconsemnateăînăminut . 3. Seăarhiveaz ălaăstructuraădeăcontrolăînăsec iuneaăCăa dosarului de control.

- Model - CasaădeăAsigur riădeăS n tate.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. Structura de control . . . . . . . . . .

MINUT Subsemna ii,ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă (membriiăechipeiădeăcontrol)ă înăbazaă.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă(temeiul legal)ăşiăaăOrdinului/Dispozi ieiănr.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ădină.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăafla iăînăcontrolălaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ă(dateleădeăidentificareăaăentit iiăcontrolate)ăconsemn măprinăprezentaăminut ăurm toarele: 1. . . . . . . . . . .; 2. . . . . . . . . . .; 3. . . . . . . . . . .; 4. . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; n. . . . . . . . . . .

Echipa de control,

. . . . . . . . . . Pentru conformitate

. . . . . . . . . .


NOTIFICARE

31

1. Serveşteă caă documentă folosită înă cadrulă controluluiă operativă dispusă înă urmaăverific riloră propriiă aleă dateloră înregistrateă înă formată electronică înă Platformaăinformatic ă aă asigur riloră deă s n tate,ă prină careă entitateaă controlat ă poate fi notificat ădespreădeclanşareaăac iuniiădeăcontrolăşiăefectuareaăacestuiaă inclusivădeălaă sediulă entit iiă careă efectueaz ă controlul,ă respectivă prină careă entitateaă careăefectueaz ă controlulă seă adreseaz ă entit iiă controlateă înă vedereaă ob ineriiă unorădocumente,ă precumă şiă altoră elementeă justificativeă relevanteă pentruă îndeplinireaăobiectivelor. 2. Seă întocmeşteă înă dou ă exemplareă şiă seă înregistreaz ă laă entitateaă careăefectueaz ăcontrolul;ă unăexemplară seă transmite,ă cuăconfirmareădeăprimire,ăentit iiăcontrolateă şiă ună exemplară seă arhiveaz ă laă structuraă deă controlă (exemplarulă 2)ă înăsec iuneaăCăaădosaruluiădeăcontrol.

- Model - CasaăNa ional ădeăAsigur riădeăS n tate/CasaădeăAsigur riădeăS n tateă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. . . Nr. . . . . . . . . . din . . . . . . . . . . C tre Furnizorulă deă serviciiă medicaleă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă (dateleă deă identificareă aă entit iiăcontrolate)

NOTIFICARE În conformitate cu: - . . . . . . . . . . - . . . . . . . . . . - . . . . . . . . . . (prevederile legale în vigoare) - Ordinulă deă controlă nr.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă emisă deă preşedinteleă Caseiă Na ionaleă deăAsigur riă deă S n tate/preşedintele-directoră generală ală Caseiă deă Asigur riă deăS n tateă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă(anexat), urmeaz ăca înă perioadaă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă s ă face iăobiectulăunuiă controlă laă sediulăCaseiăNa ionaleădeăAsigur riădeăS n tate/CaseiădeăAsigur riădeăS n tateă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. ., având ca obiective: - . . . . . . . . . . - . . . . . . . . . . - . . . . . . . . . . - . . . . . . . . . . - . . . . . . . . . . Membriiăechipeiădeăcontrolăseălegitimeaz ădup ăcumăurmeaz : - .ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă(nume,ăprenume,ăfunc ie,ălegitima ieădeăcontrolăseriaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ănr.ă. . . . . . . . .) Pentruăbunaădesf şurareăaăac iuniiădeăcontrol,ăv ărug măs ăprezenta iăînădataădeă.ă.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă oraă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă laă sediulă Caseiă Na ionaleă deă Asigur riă deăS n tate/CaseiădeăAsigur riădeăS n tateă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ăRegistrulăunicădeăcontrol, dup ăcaz,ăprecumăşiăurm toareleădocumente: - . . . . . . . . . .; - . . . . . . . . . .;

32

- . . . . . . . . . .; - . . . . . . . . . .; - . . . . . . . . . .; - .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă ,ă precumă şiă alteă elementeă justificativeă peă careă leă considera iărelevante pentru îndeplinirea obiectivelor. Înă m suraă înă careă eviden aă dumneavoastr ă esteă informatizat ,ă urmeaz ă s ăasigura iăansamblulăinforma iilor,ădatelorăşiădocumentelorăarhivateăinclusivăînăformatăelectronic. Prezentaă notificareă aă fostă întocmit ă înă dou ă exemplare,ă dintreă careă unulă seătransmiteă laă unitateaă controlat ,ă cuă confirmareă deă primire,ă şiă unulă r mâneă laăentitateaăcareăefectueaz ăcontrolul.

Preşedinte/Preşedinte-director general, . . . . . . . . . .

DirectorăgeneralăadjunctăalăDirec ieiăgeneraleămonitorizare,ăcontrol şiăantifraud /Şefăstructur ăcontrol,

. . . . . . . . . . şi/sau

Echipa de control, . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

ANEXA Nr. 10

la normele metodologice

NOT ăDEăRELA II 1. Serveşteă caă documentă prină careă echipaă deă controlă solicit ă informa iiă deă laă oăpersoan ădinăentitateaăcontrolat . 2. Seă întocmeşteă înă dou ă exemplareă şiă seă semneaz ă deă membriiă echipeiă deăcontrolăşiădeăpersoanaăc reiaăiăseăadreseaz . 3. Un exemplar r mâneălaăpersoanaăchestionat ă(exemplarulă1)ăşiăunăaltăexemplară(exemplarulă2)ăseăarhiveaz ălaăstructuraădeăcontrolă înăsec iuneaăaăIII-a a dosarului deăcontrol,ăîmpreun ăcuăr spunsulăpersoaneiăchestionate.

- Model - CasaădeăAsigur riădeăS n tate . . . . . . . . . . Structura de control . . . . . . . . . .

NOT ăDEăRELA II Subsemna ii,ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă (membriiăechipeiădeăcontrol)ă înăbazaă.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă(temeiulălegal)ăşiăaăOrdinului/Dispozi ieiănr.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ădin .ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăafla iăînăcontrolălaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ă(dateleădeăidentificareăaăentit iiăcontrolate)ăsolicit mădeălaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă(persoanaăchestionat ă- numele,ăprenumeleăşiăfunc iaăde inut ăînăcadrulăentit iiăcontrolate)ăr spunsuri/preciz riălaăurm toarele: 1. . . . . . . . . . .

33

2. . . . . . . . . . . 3. . . . . . . . . . . 4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . n. Dac ămaiăave iăcevaădeăad ugat. Termen:ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă(dataăşiăora) R spunsurileă voră fiă formulateă înă scris,ă înă dou ă exemplare.ă Laă r spunsuriă v ărug măs ăanexa iăcopiiă conformeădeăpeădocumenteăcareăs ăv ăsus in ăafirma iile.ăR spunsurileăîmpreun ăcuăanexeleăvorăfiănumerotateăşiăsemnateăpeăfiecareăpagin ădeădumneavoastr ăşiăde membrii echipei de control. Atâtă prezentaă not ă deă rela ii,ă câtă şiă r spunsulă dumneavoastr ă suntă documenteăconfiden iale.

Echipa de control,

. . . . . . . . . .

Amăprimitănotaădeărela ii. . . . . . . . . . .

(numele,ăprenumeleăşiăfunc ia) . . . . . . . . . . Dataăşiăora . . . . . . . . . .


RAPORT DE CONTROL 1. Esteă documentulă prină careă echipaă deă controlă consemneaz ă constat rile,ăformuleaz ăconcluziileăşiăpropuneăm surileăcorespunz toare. 2. Seăîntocmeşteăînădou ăexemplare. 3. Circuitul documentului: Avizare: - pentruăcontroaleleăefectuateălaănivelulăCaseiăNa ionaleădeăAsigur riădeăS n tate:ăconduc torulăstructuriiădeăcontrolăşiădirectorulăgeneralăadjunctăalăDirec ieiăgenerale monitorizare,ăcontrolăşiăantifraud ; - pentruă controaleleă efectuateă laă nivelulă caseloră deă asigur riă deă s n tate:ăconduc torulăstructuriiădeăcontrolăteritoriale. Aprobare: - laă preşedinteleăCaseiăNa ionaleădeăAsigur riă deăS n tate/preşedintele-director generalăalăcaseiădeăasigur riădeăs n tate.ăImplementareăm suri: - laăentitateaăcontrolat ; - laă structurileă func ionaleă dină cadrulă Caseiă Na ionaleă deă Asigur riă deă S n tateăsauă aleă caseloră deă asigur riă deă s n tateă implicateă înă implementareaă m surilorădispuse (în copie). Arhivare: - laăentitateaăcontrolat ;

34

- la structura de control. 4. Ună exemplară ală raportuluiă deă controlă seă arhiveaz ă laă structuraă deă controlă înăsec iuneaăAăaădosaruluiădeăcontrol,ăiarăunăexemplarăseătransmiteăentit iiăcontrolate.ăAccesulă altoră entit iă abilitateă laă rapoarteleă deă controlă seă faceă numaiă cuă acordulăpreşedinteluiă Caseiă Na ionaleă deă Asigur riă deă S n tate/preşedintelui-director generalăalăcaseiădeăasigur riădeăs n tate,ădup ăcaz. 5. Înăcazulăînăcareăexist ămaiămulteăentit iăcontrolateăînăbazaăunui/uneiăsingur(e)ăordin/dispozi ii,ăfiec reiaădintreăacesteaăiăseăvaătransmiteănumaiăcon inutulăraportuluiădeăcontrolăcareăoăvizeaz ăînămodădirect. - Model - CasaăNa ional ădeăAsigur riădeăS n tate/CasaădeăAsigur riădeăS n tateă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. . . Structura de control . . . . . . . . . .

Aprobat PreşedinteleăCaseiăNa ionale

deăAsigur riădeăS n tate/Preşedintele- directorăgeneralăalăCaseiădeăAsigur riăde

S n tateă.ă. . . . . . . . ., . . . . . . . . . .

Avizat*) DirectorulăgeneralăadjunctăalăDirec iei

generaleămonitorizare,ăcontrolăşiăantifraud , . . . . . . . . . .

Avizat Conduc torulăstructuriiădeăcontrol,

. . . . . . . . . .

*) Pentru rapoartele de control întocmite la nivelul Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate.

RAPORT DE CONTROL Subsemna ii,ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă (membriiăechipeiădeăcontrol)ă înăbazaă.ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă(temeiulălegal)ăşiăaăOrdinului/Dispozi ieiănr.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ădină.ă.ă. . . . . . . ., am efectuat înăperioadaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ăoăac iuneădeăcontrolălaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă(dateleădeăidentificareăaăentit iiăcontrolate) Tematicaăac iuniiădeăcontrol: 1. . . . . . . . . . .; 2. . . . . . . . . . .; 3. . . . . . . . . . .; n. . . . . . . . . . . Perioadaăcontrolat ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă. Documenteăşiăopera iuniăcontrolate: . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .; . . . . . . . . . .;

35

. . . . . . . . . . Pentruăperioadaăverificat ,ăconducereaă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă(entitateaăcontrolat )ăaăfostăasigurat ăde: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Înăurmaăefectu riiăcontrolului,ăcuărezervaăc ăresponsabilitateaăpentruăveridicitateaăînscrisuriloră şiă aă documenteloră anexateă laă raportă revineă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .,ă echipaădeăcontrolăfaceăurm toarele

CONSTAT RI: 1. Obiectivul 1 . . . . . . . . . .; 2. Obiectivul 2 . . . . . . . . . .; 3. Obiectivul 3 . . . . . . . . . .; 4. Obiectivul 4 . . . . . . . . . .; n. Obiectivul n . . . . . . . . . .

CONCLUZII: 1. . . . . . . . . . .; 2. . . . . . . . . . .; 3. . . . . . . . . . .; 4. . . . . . . . . . .; x. . . . . . . . . . .

M SURI: 1. . . . . . . . . . .; 2. . . . . . . . . . .; 3. . . . . . . . . . .; 4. . . . . . . . . . .; y. . . . . . . . . . . .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă .ă (denumireaă entit iiă controlate)ă vaă raportaă stadiulă implement riiăm surilorăşiăîlăvaăprezentaăc treă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ăşiă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.ă.,ăînătermenădeă30ădeăzileăcalendaristice de la primirea prezentului raport de control. Prezentulăraportădeăcontrolăpoateăfiăcontestatăînăcondi iileălegii,ăiarăcontesta iaăseădepuneălaăsediulăentit iiăcareăaădispusăefectuareaăcontrolului.

Echipa de control

, . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Documents

Ordinul nr. 1012/2013 pentru aprobarea Normelor ... · 2 $1(; norme metodologice sulylqgdfwlylwdwhdvwuxfwxulorughfrqwuroglqfdguxovlvwhpxoxlghdvljxuulvrfldohgh vqwdwh *) 3rwulylwduw