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Plano Diretor de Tecnologia da Informação 2013 - 2017

Plano Diretor de Tecnologia da Informação 2013 - 2017 · Este Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) tem o objetivo de levar a tecnologia da informação da CVM ao maior

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação

2013 - 2017

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Ficha Técnica

Presidência da República Presidente: Dilma Vana Rousseff Vice-Presidente: Michel Temer Ministério da Fazenda Ministro: Guido Mantega Secretário-Executivo: Dyogo Henrique de Oliveira Comissão de Valores Mobiliários Presidente: Leonardo Porciúncula Gomes Pereira Superintendente Geral: Alexandre Pinheiro dos Santos Superintendente de Informática: Marcelo Roberto Santos do Amaral Superintendente de Planejamento: Leonardo José Mattos Sultani Comitê de Tecnologia da Informação Alexandre Pinheiro dos Santos (Superintendência Geral) Marcelo Roberto Santos do Amaral (Superintendência de Informática) Leonardo José Mattos Sultani (Superintendência de Planejamento) Francisco Bastos Santos (Superintendência de Relações com Investidores Institucionais) Fernando Soares Vieira (Superintendência de Relações com Empresas) José Eduardo Guimarães Barros (Procuradoria Federal Especializada) Tânia Cristina Lopes Ribeiro (Superintendência Administrativo-Financeira) Reginaldo Pereira de Oliveira (Superintendência de Registro de Valores Mobiliários) Waldir de Jesus Nobre (Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários) Equipe de Elaboração Arydalton Carlos Vilarinhos Junior Edyr Luiz da Rocha João Paulo Linhares Gonçalves Hermano Dutra e Mello Neto Luciano Porto Barreto (Coordenação) Marcelo Roberto Santos do Amaral Marcio Maimone Aguillar Ricardo Falcão Endereço: Comissão de Valores Mobiliários Superintendência de Informática Rua Sete de Setembro, 111, 29º andar, Centro CEP: 20.050-901 - Rio de Janeiro - RJ

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Histórico de Alterações

Data Versão Descrição Autor Revisor

26/08/2013 1 Elaboração Luciano Porto Barreto Marcelo Roberto Santos do Amaral

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

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Sumário

1. INTRODUÇÃO ......................................................................................................................... 5

2. GLOSSÁRIO DE TERMOS E ABREVIAÇÕES .................................................................................. 7

3. METODOLOGIA APLICADA ........................................................................................................ 8

4. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA ................................................................................................. 9

5. ALINHAMENTO COM A ESTRATÉGIA ORGANIZACIONAL .............................................................. 11

5.1. Plano Estratégico da CVM ................................................................................................ 11

5.2. Propósito da CVM ........................................................................................................... 11

5.3. Valores da CVM .............................................................................................................. 11

5.4. Grandes Objetivos Estratégicos da CVM ............................................................................. 12

5.5. Alinhamento entre as Necessidades e Grandes Objetivos Estratégicos da CVM ......................... 14

6. PRINCÍPIOS E DIRETRIZES .................................................................................................... 15

7. ORGANIZAÇÃO DA ÁREA DE TI ............................................................................................... 17

8. RESULTADOS DO PDTI ANTERIOR ........................................................................................... 18

8.1. Sumário dos resultados do PDTI anterior ........................................................................... 21

9. REFERENCIAL ESTRATÉGICO DE TI .......................................................................................... 23

9.1. Missão da SSI ................................................................................................................ 23

9.2. Visão de futuro da SSI .................................................................................................... 23

9.3. Valores da SSI ............................................................................................................... 24

9.4. Objetivos Estratégicos da SSI ........................................................................................... 25

9.5. Diretrizes Estratégicas da SSI ........................................................................................... 26

9.6. Análise SWOT da TI na CVM ............................................................................................. 26

10. INVENTÁRIO DE NECESSIDADES DE TI .................................................................................. 28

10.1. Levantamento das Necessidades ..................................................................................... 28

10.2. Critérios de Priorização .................................................................................................. 28

10.3. Necessidades de TI das Áreas de Negócio da CVM ............................................................. 30

10.4. Necessidades de TI da SSI ............................................................................................. 31

11. PLANO DE METAS E DE AÇÕES .............................................................................................. 32

11.1. Plano de Metas ............................................................................................................. 32

11.2. Plano de Ações ............................................................................................................. 41

12. PROPOSTA ORÇAMENTÁRIA .................................................................................................. 55

13. PLANO DE PESSOAS ............................................................................................................ 68

14. FATORES CRÍTICOS PARA IMPLANTAÇÃO DO PDTI ................................................................... 70

14.1. Processo de Revisão do PDTI .......................................................................................... 70

15. CONCLUSÃO ....................................................................................................................... 71

ANEXOS .................................................................................................................................. 72

ANEXO I: Detalhamento das Necessidades de TI da CVM – Áreas de Negócio ................................. 72

ANEXO II: Detalhamento das Necessidades de TI – Superintendência de Informática ...................... 81

ANEXO III: Correlação entre Necessidades, Macroprocessos, COs, GOEs e Metas ........................... 87

ANEXO IV: PDTI 2013-2017: Abordagem Estratégica – Levantamento de Necessidades ................... 88

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

1. INTRODUÇÃO

Este Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) tem o objetivo de levar a tecnologia da

informação da CVM ao maior alinhamento possível com a estratégia de negócios da instituição,

fornecendo informações relevantes para tomadas de decisão em relação à sua execução. O

PDTI constitui um instrumento de diagnóstico, planejamento e gestão de TI, que objetiva

atender as necessidades de tecnologia da informação da autarquia para o quinquênio 2013-

2017.

Um elemento chave para o PDTI é a sua integração e alinhamento com o planejamento

estratégico institucional e as estratégias de negócio da organização. Essa integração habilita a

TI a apoiar as estratégias organizacionais mais efetivamente, permitindo a formulação de suas

estratégias, a organização de seus processos e, consequentemente, a determinação dos

investimentos e recursos humanos em TI, orientados, sempre, pela estratégia de negócios. A

figura a seguir apresenta a relação entre o Planejamento Estratégico da organização e o PDTI,

segundo o Guia de Elaboração de PDTI da SLTI/MPOG.

Figura 1.1: Relacionamento entre Níveis de Planejamento Institucional

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Podem ser citados como fatores motivacionais, bem como justificativas para elaboração do

Plano Diretor de Tecnologia da Informação na CVM os seguintes tópicos:

• Ter uma visão clara das necessidades futuras de TI, derivadas do Planejamento

Estratégico da organização, para direcionar os investimentos em recursos de TI.

• Possibilitar à organização tomar decisões com maior assertividade possível sobre

aspectos relacionados a TI.

• Sustentar a análise de custo x benefício dos investimentos em TI.

• Manter o direcionamento da TI em alinhamento com as diretrizes do governo federal.

• Dar visibilidade para a organização sobre a importância do papel, do valor agregado e

da atuação da área de TI.

• Atendimento à Instrução Normativa 04 da SLTI/MPOG.

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2. GLOSSÁRIO DE TERMOS E ABREVIAÇÕES

Significados dos principais termos e abreviações utilizados neste PDTI.

Sigla Descrição

COBIT Control Objectives for information and related Technology

CO Componente Organizacional

CVM Comissão de Valores Mobiliários

EGTI Estratégia de Geral de Tecnologia da Informação

GOE Grande Objetivo Estratégico

IN Instrução Normativa

ITIL Information Technology Infrastructure Library

LDO Lei de Diretrizes Orçamentárias

LOA Lei Orçamentária Anual

PDTI Plano Diretor de Tecnologia da Informação

PEI Planejamento Estratégico Institucional

PETI Plano Estratégico de TI

PPA Plano Plurianual

RETI Referencial Estratégico de TI

SISP Sistema de Administração de Recursos de Tecnologia da Informação

SLTI Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação

TI Tecnologia da Informação

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3. METODOLOGIA APLICADA

A metodologia adotada para elaboração deste PDTI consta no “Guia de Elaboração de PDTI

v1.0”, elaborado pelo Sistema de Administração dos Recursos de Tecnologia da Informação

(SISP) sob o comando da Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação (SLTI) do

Ministério do Planejamento.

Em resumo, os trabalhos se iniciam com entrevistas e análise dos Documentos de Referência,

tais como o Planejamento Estratégico, Estratégias Gerais de TI (EGTI) etc. A partir daí são

feitos levantamentos de necessidades de TI para atender aos objetivos estratégicos e demais

direcionamentos encontrados nos documentos de referência. Das necessidades derivam-se

metas e ações para implementar cada uma das metas identificadas (Plano de Metas e Ações).

Além disso, as necessidades dão origem a Planos Específicos, como o de Gestão de Pessoas,

Gestão de Riscos e Proposta Orçamentária. O fluxo de elaboração deste PDTI está ilustrado na

figura abaixo:

Inventário de Necessidades

Metas e Ações

Plano de Gestão de Pessoas Planejamento Estratégico e

outros documentos de referência

Plano de Investimentos em Serviços e Equipamentos

Plano de Gestão de Riscos

Entrevistas / Questionários Proposta Orçamentária

Minuta do PDTI

Figura 3.1: Fluxo de Elaboração do PDTI

A metodologia de elaboração do PDTI está estruturada em três fases: Preparação,

Diagnóstico e Planejamento. A fase de Preparação trata da criação de um Plano de Trabalho

para elaboração do PDTI. A fase de Diagnóstico visa avaliar a situação atual da TI da CVM e o

levantamento de necessidades a serem atendidas. Por fim, a fase de Planejamento estipula,

para cada necessidade identificada, sua prioridade e uma ou mais metas e ações para seu

atendimento. Estas ações podem envolver a contratação de serviços, aquisição de

equipamentos ou o uso de recursos próprios. O detalhamento das atividades destas fases pode

ser encontrado no cronograma do projeto de elaboração do PDTI.

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4. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA

Abaixo estão listados os principais documentos e normativos utilizados como referência para a elaboração deste PDTI.

ID Documento Descrição

DR1 Decreto-lei nº 200/1967

No art. 10, trata da descentralização de atividades de execução da Administração Federal para possibilitar à Administração se dedicar às tarefas de planejamento, coordenação, supervisão e controle.

DR2 Lei nº 6.385/1976 Dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a Comissão de Valores Mobiliários.

DR3 Portaria MF nº 327, de 11 de julho de 1977 Aprova o Regimento Interno da CVM.

DR4 Decreto nº 2.271/1997 Dispõe sobre a contratação de serviços pela Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional, e dá outras providências.

DR5 Decreto nº 3.505/2000 Institui a Política de Segurança da Informação nos órgãos e entidades da Administração Pública Federal.

DR6 Decreto nº 4.553/2002

Dispõe sobre a salvaguarda de dados, informações, documentos e materiais sigilosos de interesse da segurança da sociedade e do Estado, no âmbito da Administração Pública Federal, e dá outras providências.

DR7

Portaria CVM/PTE nº 29, de 05 de abril de 2006 e suas alterações: Portaria CVM/PTE nº 40, de 28 de abril de 2006. Portaria CVM/PTE nº 006, de 15 de janeiro de 2007

Criação do Comitê de Informática da CVM.

DR8 Instrução Normativa GSI/PR nº 1/2008

Disciplina a Gestão de Segurança da Informação e Comunicações na Administração Pública Federal, direta e indireta.

DR9 Nota Técnica SEFTI/TCU nº 02/2008

Dispõe do uso do Pregão para aquisição de bens e serviços de Tecnologia da Informação.

DR10 Portaria CVM/PTE nº 077, de 22 de setembro de 2010

Disciplina a utilização dos recursos de Tecnologia da Informação nas unidades da COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS – CVM.

DR11 Instrução Normativa SLTI/MP nº 04/2010 sua alteração de IN02/2012.

Dispõe sobre o processo de contratação de Soluções de Tecnologia da Informação pelos órgãos integrantes do Sistema de Administração dos Recursos de Informação e Informática (SISP) do Poder Executivo Federal.

DR12

Guia do Processo de Elaboração de PDTI e Modelo de Referencia de PDTI 2012

Documento da Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação/MPOG que dispõe sobre os padrões, orientações, diretrizes e templates para elaboração do Plano Diretor de Tecnologia da Informação.

DR13 MPOG/SISP - Guia para Criação e Funcionamento do Comitê de TI, 2011.

Guia do SISP sobre aspectos gerenciais do Comitê de TI.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

ID Documento Descrição

DR14 Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2011-2012

Estabelece metas de curto e médio prazos a serem cumpridas pelos órgãos do SISP, em diferentes perspectivas de atuação e propõe a mensuração objetiva de resultados por meio de indicadores. Incentiva e promove a troca de informações, experiências, conhecimento e desenvolvimento colaborativo entre os órgãos que compõem o sistema SISP.

DR15 Decreto nº 7.579/2011 Dispõe sobre o Sistema de Administração dos Recursos de Tecnologia da Informação – SISP, do Poder Executivo Federal.

DR16 TCU Contratação de Serviços de TI - Manual online (QRN)

Guia online sobre a contratação de serviços de TI.

DR17 COBIT Control Objectives for Information and related Technology. Guia de boas práticas dirigido para gestão de tecnologia da informação (TI).

DR18 ITIL Information Technology Infrastructure Library. Conjunto de boas práticas a serem aplicadas na infraestrutura, operação e manutenção de serviços de tecnologia da informação (TI).

DR19 Portal do Software Livre da Presidência da República (www.softwarelivre.gov.br)

Portal da Presidência da República sobre conteúdos de software livre.

DR20 Lei 12.527/2011 Dispõe sobre os procedimentos a serem observados pela União, Estados, Distrito Federal e Municípios, com o fim de garantir o acesso a informações.

DR21 PDTI 2005-2010 PDTI anterior da CVM (válido até 2012)

DR22 PPA – Plano Plurianual Estabelece as medidas, gastos e objetivos a serem seguidos pelo Governo Federal, Estadual ou Municipal ao longo de um período de quatro anos.

DR23 Lei de Diretrizes Orçamentárias – LDO

Orienta a elaboração dos orçamentos fiscais e da seguridade social e de investimento do Poder Público.

DR24 Lei Orçamentária Anual – LOA

Estabelece as despesas e as receitas que serão realizadas no próximo ano.

DR25 PDTI - Abordagem Estratégica Levantamento de Necessidades de TI

Documento elaborado pela Superintendência de Planejamento (SPL).

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

5. ALINHAMENTO COM A ESTRATÉGIA ORGANIZACIONAL

Em consonância ao Guia de Elaboração de PDTI do SISP, torna-se essencial a realização de um

planejamento de TI que viabilize e potencialize a melhoria contínua do desempenho

organizacional. Para tanto, é necessário que haja um alinhamento entre as estratégias e ações

de TI e as estratégias organizacionais. Dessa forma, o Plano Diretor de Tecnologia da

Informação (PDTI) se propõe a ser o instrumento que permita nortear e acompanhar a atuação

da área de TI no tocante à consecução dos objetivos estratégicos da organização.

5.1. Plano Estratégico da CVM

O Propósito e os Valores da CVM, assim como os Grandes Objetivos Estratégicos para os

próximos anos constam do Plano Estratégico elaborado durante o ano de 2013, principal

direcionador do trabalho de identificação de necessidades de TI.

5.2. Propósito da CVM

Zelar pelo funcionamento eficiente, pela integridade e pelo desenvolvimento do mercado de

capitais, promovendo o equilíbrio entre a iniciativa dos agentes e a efetiva proteção dos

investidores.

5.3. Valores da CVM

1 - Valorização permanente do corpo funcional, com foco na sua capacitação,

comprometimento, motivação e meritocracia.

2 - Ambiente de trabalho que preze a coordenação, cooperação e constante diálogo entre as

diferentes áreas e níveis hierárquicos.

3 - Busca permanente de estruturas organizacional, física e tecnológica adequadas, suportadas

por uma autonomia administrativa, orçamentária e financeira.

4 - Educação financeira como instrumento essencial para o fortalecimento do mercado de

capitais.

5 - Atuação coordenada com instituições públicas e privadas, nacionais e internacionais, na

busca de maior eficiência das atividades de regulação, registro, supervisão, fiscalização,

sanção e educação.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

6 - Atuação técnica, independente, célere e transparente, pautada pela ética, eficiência,

equilíbrio e segurança jurídica das decisões.

7 - Atuação regulatória com foco no atendimento das necessidades do mercado e sua

evolução, em consonância com padrões internacionais, e pautada na participação da

sociedade, inclusive por meio das audiências públicas.

8 - Atuação pautada na proteção do investidor, na exigência de ampla divulgação de

informação, no monitoramento dos riscos de mercado e na estabilidade financeira, inclusive

com o apoio da autorregulação.

5.4. Grandes Objetivos Estratégicos da CVM

Os Grandes Objetivos Estratégicos – GOEs – foram utilizados como balizadores para

identificação das necessidades de TI. Assim, para cada necessidade identificada, foi feita a

devida relação com os GOEs aos quais ela melhor se identifica ou busca atender.

Os Grandes Objetivos Estratégicos da CVM são:

1 – Ser reconhecida pela sociedade como uma instituição essencial, dotada de credibilidade e

capaz de regular de maneira eficiente o funcionamento do mercado, proteger os investidores e

contribuir positivamente para o desenvolvimento do país.

2 – Dispor de instalações seguras, sustentáveis, modernas, adequadamente dimensionadas e

dotadas de alta tecnologia.

3 – Ter um corpo funcional comprometido, motivado, multidisciplinar e especializado, fruto de

uma política de recursos humanos (contratação, capacitação, formação de competências,

avaliação, valorização e remuneração) formalizada, transparente, legitimada e baseada na

meritocracia.

4 – Possuir uma estrutura organizacional que lhe assegura capacidade de realizar suas

atividades de modo a acompanhar a evolução do mercado, dimensionando permanentemente

as áreas de acordo com suas necessidades.

5 – Ter uma atuação de forma célere, técnica e independente pautada na constante

12

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

coordenação, cooperação e diálogo entre as diversas áreas e níveis hierárquicos.

6 – Ter efetiva autonomia para definir um orçamento que garanta o cumprimento de suas

atividades e objetivos estratégicos e ter processos eficientes que permitam aproveitar

plenamente os recursos financeiros disponíveis.

7 – Adotar técnicas de gerenciamento e otimização de processos, que são constantemente

mapeados, padronizados e preponderantemente eletrônicos.

8 – Possuir estrutura tecnológica capaz de atender as atividades finalísticas (captura,

processamento, análise e disseminação de grande volume de dados provenientes de múltiplas

fontes), as atividades de apoio e as de gestão.

9 – Produzir pesquisas, análises e conhecimento capazes de oferecer subsídios para a tomada

de decisões estratégicas e operacionais.

10 – Possuir regulação em linha com as melhores práticas internacionais e ser reconhecida

pela sua capacidade de acompanhar tempestivamente as necessidades do mercado,

promovendo o necessário equilíbrio entre as iniciativas dos participantes e a proteção dos

investidores.

11 – Dispor de uma supervisão de mercado eficiente, com uso intensivo de tecnologia e de

maneira integrada com outros órgãos reguladores e autorreguladores.

12 – Ter processos investigativos e sancionadores céleres, eficientes e que produzam o efeito

pedagógico necessário à efetiva inibição de irregularidades.

13 – Ter um papel de liderança na área de educação financeira, contribuindo para uma melhor

compreensão pelos investidores dos benefícios e dos riscos associados aos produtos

financeiros.

14 – Ter uma atuação institucional proativa nos fóruns internacionais, assumindo papel

relevante e influenciando a discussão de temas inseridos no mercado de capitais.

15 – Participar de forma efetiva das decisões estratégicas governamentais relacionadas ao

mercado de capitais, com atuação institucional próxima à Administração Central e aos Poderes

Legislativo e Judiciário.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

5.5. Alinhamento entre as Necessidades e Grandes Objetivos Estratégicos da CVM

A Tabela 5.1 apresenta a correlação das necessidades de TI em relação aos Grandes Objetivos

Estratégicos, o que ratifica o alinhamento das necessidades identificadas neste PDTI frente aos

princípios orientadores do Plano Estratégico da CVM. Para maior detalhamento, consultar o

Anexo III.

Tabela 5.1 Distribuição das necessidades de TI por GOEs

Grandes Objetivos Estratégicos 

Necessidades de TI  Total

01  4.1, 12.7, 13.2, 13.5, 13.6, 14.1, 14.2, 25.1  8 02  23.4, 23.6, 23.7, 25.2, 25.3, 26.2, 26.5, 26.12, 26.13, 26.14, 26.15, 26.16, 26.17, 26.19, 

26.20, 28.3, 28.4, 28.5, 28.6, 28.7, 28.8 21 

03  19.1, 24.1, 24.2, 24.3  4 04  11.3, 24.1, 24.3, 27.1, 27.2  5 05  1.1, 6.1, 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 13.2, 13.6, 14.1, 14.2, 15.1, 25.6, 25.7, 25.8, 25.9, 

27.3, 27.4 19 

06  ‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐  ‐ 07  4.2, 5.1, 5.2, 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 8.1, 9.1, 9.2, 9.4, 10.2, 11.7, 11.8, 12.6, 15.1, 16.1, 18.1, 

18.2, 20.1, 21.1, 21.2, 22.1, 23.1, 23.2, 23.3, 23.5,  27 

08  1.2, 2.1, 3.2, 4.1, 4.2, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.6, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5, 9.6, 10.1, 10.2, 10.3, 10.4, 10.5, 10.6, 11.1, 11.2, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8, 11.9, 12.1, 12.2, 12.3, 12.4, 12.5, 12.6, 12.7, 13.1, 13.3, 13.4, 13.5, 13.7, 14.1, 14.2, 15.1, 16.1, 16.2, 16.3, 17.1, 17.2, 17.3, 18.1, 18.2, 19.1, 20.1, 21.1, 21.2, 22.1, 23.1, 23.2, 23.3, 23.4, 23.5, 23.6, 23.7, 25.1, 25.2, 25.3, 25.4, 25.5, 25.6, 25.7, 25.8, 25.9, 26.1, 26.2, 26.3, 26.4, 26.5, 26.6, 26.7, 26.8, 26.9, 26.10, 26.11, 26.12, 26.13, 26.14, 26.15, 26.16, 26.17, 26.18, 26.19, 26.20, 26.21, 26.22, 26.23, 26.24, 26.25, 26.26, 28.1, 28.2, 28.3, 28.4, 28.5, 28.6, 28.7, 28.8, 28.9, 28.10, 29.1, 29.2, 29.3, 29.4, 29.5, 29.6, 29.7, 29.8, 29.9, 29.10, 29.11, 29.12 

132 

09  1.2, 2.1, 3.1, 3.2, 3.3, 5.3, 6.3, 7.5, 8.2, 9.3, 9.6, 10.3, 10.6, 11.9, 12.5, 12.7, 13.7, 16.2, 17.3 

19 

10  15.1  1 11  1.2, 2.1, 3.2, 5.3, 6.3, 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.6, 8.1, 8.2, 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5, 9.6, 

10.1, 10.2, 10.3, 10.4, 10.5, 10.6, 11.1, 11.2, 11.3, 11.5, 11.6, 11.8, 11.9, 12.1, 12.2, 12.4, 12.5, 16.1, 16.2, 16.3, 26.9, 26.10, 26.18 

42 

12  1.1, 6.1, 9.1, 9.2, 9.4, 9.5, 9.6, 10.1, 10.2, 10.4, 10.5, 11.3, 11.5, 11.6, 11.8, 12.1, 12.2, 12.4, 12.5, 12.6, 12.7, 16.3, 26.10, 26.18 

24 

13  13.1, 13.2, 13.3, 13.4  4 14  6.2, 14.1   2 15  17.1, 17.2  2 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

6. PRINCÍPIOS E DIRETRIZES

A seguir estão os princípios que, alinhados aos Valores, Propósito e Objetivos Estratégicos da

CVM, determinam o ponto de partida, bem como as diretrizes que serão as instruções para o

alcance dos objetivos do PDTI. Eles orientarão o conteúdo do PDTI, apoiando na priorização de

necessidades e critérios para aceitação de riscos.

ID Princípios e Diretrizes Origem

PD1

Deve-se maximizar a terceirização de tarefas executivas, para dedicar o quadro permanente à gestão e governança da TI organizacional, limitado à maturidade do mercado, interesse público e segurança institucional/nacional.

- Decreto-lei nº 200/1967, art. 10, § 7º e 8º; Decreto nº 2.271/1997.

PD2

Toda contratação de serviços deve visar ao atendimento de objetivos de negócio, o que será avaliado por meio de mensuração e avaliação de resultados.

- Decreto nº 2.271/1997; - Acórdão TCU nº 2.746/2010-P; - Instrução Normativa SLTI/MP nº 04/2010.

PD3 O pagamento de serviços contratados deve, sempre que possível, ser definido em função de resultados objetivamente mensurados.

- Decreto nº 2.271/1997; - Acórdão TCU nº 2.746/2010-P; - Instrução Normativa SLTI/MP nº 04/2010.

PD4

Uso preferencial de padrões de desempenho e qualidade que possam ser objetivamente definidos por meio de especificações de bens e serviços de TI usuais na área, cabendo neste caso a licitação por pregão.

- Acórdão TCU nº 2.746/2010-P; - Nota Técnica SEFTI/TCU nº 02/2008.

PD5

Todos os serviços e processos de TI, principalmente os que têm caráter crítico para a Organização, devem ser monitorados.

- COBIT - Control Objectives for Information and related Technology; - ITIL - Information Technology Infrastructure Library; - Acórdão TCU nº 2.746/2010-P.

PD6 As necessidades por produtos e serviços de TI devem estar alinhadas às diretrizes estratégicas da CVM.

- Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2009; - Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2010.

PD7

Deve-se considerar a promoção do aprimoramento quali-quantitativo dos Recursos Humanos, em especial para gestão do PDTI e dos processos de contratação.

- Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2009; - Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2010; - Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2011.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

ID Princípios e Diretrizes Origem

PD8

Deve-se buscar a adoção de padrões de contratação e metodologia de desenvolvimento de software, bem como a padronização do ambiente de Tecnologia da Informação, visando à integração de Soluções de TI no âmbito da Administração Pública Federal.

- Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2009; - Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2010; - Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2011; - Acórdão TCU nº 2.746/2010-P.

PD9

Aprimoramento da gestão orçamentária de TI para garantir os recursos orçamentários necessários ao cumprimento das metas institucionais.

- Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2011; - Acórdão TCU nº 2.746/2010-P.

PD10

Deve-se priorizar soluções, programas e serviços baseados em software livre que promovam a otimização de recursos e investimentos em tecnologia da informação.

- Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2010.

PD11

Adoção de padrões abertos no desenvolvimento de tecnologia da informação e comunicação, restringindo o crescimento do legado baseado em tecnologia proprietária, realizando a migração gradativa e considerando a possibilidade de integração entre sistemas ou um sistema integrador.

- Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI 2010.

PD12 Priorização de plataforma Web no desenvolvimento de sistemas e interface de usuários.

- Portal do Software Livre da Presidência da República (www.softwarelivre.gov.br).

PD13 Aderência às decisões e normas do Comitê de Segurança da Informação e Comunicação.

- Instrução Normativa GSI/PR nº 01.

PD14

Aprimoramento da coordenação, planejamento, controle e supervisão dos recursos de informação e informática para alcançar a autonomia em Governança de TI.

- Decreto nº 1.048/1994.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

7. ORGANIZAÇÃO DA ÁREA DE TI

A gestão da área de TI da CVM é de responsabilidade da Superintendência de Informática

(SSI), conforme Art. 26 do Anexo I do Decreto no 6.382/2008, transcrito a seguir:

À Superintendência de Informática (SSI) compete:

I - orientar, fixar diretrizes e controlar as atividades relacionadas ao processamento eletrônico de informações na CVM;

II - coordenar e supervisionar o recebimento de informações em meio eletrônico dos agentes sob jurisdição da CVM, disponibilizando-as, quando couber, ao público em geral;

III - implantar e manter em funcionamento sistemas de acompanhamento eletrônico de operações realizadas nas Bolsas de Valores, nas Bolsas de Futuros e nos mercados de Balcão Organizados; e

IV - realizar a verificação sobre a qualidade e segurança dos sistemas referentes à prestação de serviços de valores mobiliários escriturais, custódia de valores, agente emissor de certificado, liquidação e empréstimo de ações.

A Superintendência de Informática está estruturada em duas gerências: Gerência de Sistemas

(GSI) e Gerência de Tecnologia (GST). O organograma a seguir ilustra a estrutura hierárquica

da área de TI no âmbito da CVM.

Superintendência de Informática

(SSI)

Gerência de Sistemas

(GSI)

Gerência de Tecnologia

(GST)

Gerência de Sistemas – GSI: A Gerência de Sistemas é responsável pelo projeto, manutenção, gestão, acompanhamento, fiscalização e controle dos sistemas informatizados da CVM. Gerência de Tecnologia – GST: A Gerência de Tecnologia é responsável pelo projeto, manutenção, gestão, acompanhamento, fiscalização e controle da infraestrutura de tecnologia da informação utilizada pelos usuários e sistemas informatizados da CVM.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

8. RESULTADOS DO PDTI ANTERIOR

O PDTI anterior foi editado em 31/08/2005. Seu prazo inicial de vigência era 2010, tendo sido

prorrogado até 2012. Seu Plano de Implementação (pg. 199) define projetos divididos em

quatro categorias: Modelo de Gestão (MG) – pg.201, Macroarquitetura de Aplicações (MA) –

pg. 221, Infraestrutura (IE) – pg.223, e Terceirização (TER) – pg. 324.

Cabe ressaltar que o PDTI anterior foi realizado em uma época na qual inexistia o modelo de

elaboração de PDTI do SISP, tendo sido fortemente baseado na metodologia de Weill e Ross

(2004). Portanto, há diferenças conceituais e de nomenclatura entre os modelos. Em relação à

avaliação dos resultados, a fim de equalizar a diferença entre as nomenclaturas, consideramos

que “Ações Planejadas” no PDTI anterior equivalem a “Projetos” no modelo do SISP. Além

disso, este último define que “Necessidades” geram “Metas” que depois geram as “Ações”. Por

sua vez, o PDTI anterior não definiu metas, tal qual preconizado pelo SISP (marcos

mensuráveis, controláveis e quantificáveis), descrevendo diretamente as “Ações”.

A Tabela seguinte apresenta, para cada projeto definido no PDTI anterior, o seu status de

cumprimento e observações pertinentes.

Ação / Meta / Necessidade (ex.: projetos do PDTI anterior)

Status (concluída, em execução, não

iniciada, cancelada)

Comentários

Projeto MG01 – Instituição de um Comitê de Sistemas Concluído O Comitê de Sistemas atualmente denomina-

se Comitê de Informática (instituído em 2006).

Projeto MG02 – Avaliação da alternativa de terceirização da infra-estrutura de TI Concluído Contratação do SERPRO em modelo

collocation.

Projeto MG03 – Análise do uso de software livre pela Instituição

Em execução

Existem iniciativas pontuais na busca de plataformas de maior independência em relação aos fornecedores como, por exemplo, a plataforma Java, DotNeTNuke, OpenCMS, Subversion, Moodle e WordPress.

Projeto MG04 – Reformulação da estrutura interna da SSI Não iniciado

Dependência de questões administrativas da CVM (provimento de DAS, dentre outros aspectos).

Projeto MG05 – Detalhamento das políticas e diretrizes para TI Não iniciado

Projeto MG06 – Formulação de um plano de continuidade dos serviços de TI Não iniciado A ser iniciado mediante consultoria do SERPRO.

Projeto MA01 - Sistema de Monitoramento de Mercado de Capitais Em execução 1ª fase: produção. 2ª fase: andamento.

Projeto MA02 - Sistema de Acompanhamento de Empresas Concluído Em evolução contínua a partir da emissão da

instrução CVM 480/2009.

Projeto MA03 - Site WEB – Base de Marcos Regulatórios Em execução Novo site institucional com gestão de conteúdo

e ferramenta de busca.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Status Ação / Meta / Necessidade (concluída, em Comentários (ex.: projetos do PDTI anterior) execução, não

iniciada, cancelada)

Projeto MA04 - Sistema Integrado de Processos Administrativos Cancelado Foram feitas melhorias na integração dos

sistemas SAP e INQ.

Projeto MA05 - Sistema de Audiências a Particulares Concluído

Projeto MA06 - Sistema de Gestão de Relacionamento Concluído Sistema SAC.

Projeto MA07 - Site WEB – Fóruns e Audiências Públicas Concluído

Projeto MA08 - Solução para Inteligência de Negócios Concluído BO – Datamarts de Fundos e Inquéritos.

Projeto MA09 - Solução de Colaboração Concluído Implantado na SDM (Work Share Professional).

Projeto MA10 - Solução para Gestão do Conhecimento Não iniciado Falta de recursos.

Projeto MA11 - Solução para GED Workflow Em execução Encontra-se em execução no âmbito de

Convênio firmado com o MPOG.

Projeto MA12 - Solução de Gestão de Conteúdo Em execução

Projeto MA13 - Sistema de Controle de Acervo Concluído Sistema SYSBIBLI.

Projeto MA14 - Solução de E-Learning Concluído Moodle e Wordpress

Projeto MA15 - Site WEB – Informações Institucionais Em execução

Projeto MA16 - Site WEB – Relações Internacionais Em execução

Projeto MA17 - Solução para Análises Econométricas Concluído Software Economática.

Projeto MA18 - Sistema de Gestão de Projetos Concluído Treinamento em gerência de projeto com uso e

aquisição de software.

Projeto MA19 - Sistema de Taxas e Multas Em execução Novo sistema SIARC para contencioso antigo e SICAU para processos registrados a partir de 2010.

Projeto MA20 - Sistema de Auditoria Interna Cancelado

Projeto MA21 - Sistema de Controle de Contencioso Em execução Novo sistema SIARC.

Projeto MA22 - Sistema de Segurança e Controle de Acesso Em execução Em fase final de implementação.

Projeto MA23 - Sistema de Controle de Despesas Não iniciado

Projeto MA24 - Sistema de Gestão de RH Em execução Houve mudança de diretriz, por parte da área administrativa, para possível aquisição de solução.

Projeto MA25 - Sistema de Controle de Materiais e Almoxarifado Não iniciado A ser revisto com a área administrativa.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Status Ação / Meta / Necessidade (concluída, em Comentários (ex.: projetos do PDTI anterior) execução, não

iniciada, cancelada)

Projeto MA26 - Sistema de Controle de Patrimônio Não iniciado A ser revisto com a área administrativa.

Projeto IE01 - Adequação das instalações físicas do Centro de Processamento Concluído Collocation do datacenter junto ao SERPRO.

Projeto IE02 - Evolução do backbone da rede interna Concluído Evolução contínua.

Projeto IE03 - Adequação das interconexões entre as unidades da CVM Concluído Evolução contínua.

Projeto IE04 - Centralização das unidades de armazenamento Concluído Evolução contínua.

Projeto IE05 - Evolução dos equipamentos servidores Concluído Evolução contínua.

Projeto IE06 - Evolução do parque de estações de trabalho Concluído Evolução contínua.

Projeto IE07 - Evolução do parque de impressoras Concluído Evolução contínua.

Projeto IE08 – Gerência do ambiente de TI Não iniciado Necessário: revisão do escopo do projeto e

integração com os projetos IE13, IE14 e IE15

Projeto IE09 - Adequação da infraestrutura de segurança de rede Concluído Evolução contínua.

Projeto IE10 - Implantação do serviço de telefonia VOIP Em execução

Realizado estudo preliminar visando dimensionar a aquisição de equipamentos, serviços e instalações.

Projeto IE11 - Implantação do serviço VPN Concluído Evolução contínua.

Projeto IE12 - Plano de segurança da informação Não iniciado Política de Segurança em discussão na CVM.

Projeto IE13 - Implantação dos processos de gestão de infraestrutura 1/3 (Gerência de Incidentes, Problemas, Nìvel de Serviço - ITIL)

Não iniciado Serviço atendido parcialmente com a terceirização pelo SERPRO e deve ser revisto junto com o IE08.

Projeto IE14 - Implantação dos processos de gestão de infraestrutura 2/3 (Gerência de Mudanças e Configuração – ITIL)

Não iniciado Serviço atendido parcialmente com a terceirização pelo SERPRO e deve ser revisto junto com o IE08.

Projeto IE15 - Implantação dos processos de gestão de infraestrutura 3/3 (Gerência de Capacidade e Disponibilidade - ITIL)

Não iniciado Serviço atendido parcialmente com a terceirização pelo SERPRO e deve ser revisto junto com o IE08.

Projeto TER1: Utilização de Data Center externo Concluído Serviço provido pelo SERPRO.

Projeto TER2 Administração da Rede Interna da CVM Concluído Serviço provido pelo SERPRO.

Projeto TER3 Terceirização do parque de impressão Não iniciado Dificuldade em alocar recursos para custeio.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

O PDTI anterior destaca na página 324 uma alternativa de Terceirização da Infraestrutura, que

foi o modelo seguido pela CVM. Neste caso, o documento elenca o seguinte conjunto de

processos a considerar:

• TER1: Utilização de Data Center externo;

• TER2: Administração da Rede Interna da CVM;

• TER3: Terceirização do parque de impressão;

• Itens IE3, IE6, I10, I11, I12, acima.

8.1. Sumário dos resultados do PDTI anterior

A avaliação principal em relação ao cumprimento das metas do PDTI anterior foi realizada com

base nos projetos apresentados em sua seção 2. Dos 50 projetos analisados, 23 foram

concluídos (46%), 10 estão em execução (20%), 16 não foram iniciados (32%) e 1 (2%) foi

cancelado. O gráfico a seguir esquematiza a situação referente ao status de execução dos

projetos definidos pelo PDTI anterior.

Figura 8.1: Avaliação de Projetos - PDTI anterior

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Além dos projetos, foram avaliados, em nível mais detalhado, os 152 requisitos de negócio do

PDTI anterior constantes da planilha de acompanhamento do PDTI mantida pela SSI. Dos 152

requisitos de negócio presentes nessa planilha, 62 foram atendidos (41%), 46 foram atendidos

parcialmente ou encaminhados (30%), 15 não foram atendidos (27%) e 3 (2%) mostraram-se

dúbios (não foi possível uma identificação precisa) ou necessitam de reavaliação junto às áreas

usuárias. Tais resultados são apresentados no gráfico a seguir.

Figura 8.2: Atendimento aos Requisitos de Negócio - PDTI anterior

A partir da análise dos projetos anteriores, foi identificado um conjunto de necessidades

iniciais para compor o “Inventário de Necessidades” deste PDTI. Em tempo, algumas

necessidades não contempladas pelo PDTI anterior podem revelar-se desnecessárias para o

PDTI atual por diversas razões (e.g.; decurso do tempo, evolução tecnológica, perda da

necessidade apontada pela área-fim).

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

9. REFERENCIAL ESTRATÉGICO DE TI

A Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação (SLTI) do Ministério do Planejamento,

Orçamento e Gestão (MPOG), por meio da Instrução Normativa no 04/2010, determinou que as

contratações de Tecnologia da Informação e Comunicações (TIC) devem ser precedidas de

planejamento e elaboradas em harmonia com o Plano Diretor de Tecnologia da Informação

(PDTI), o qual deve estar alinhado à estratégia do órgão. O modelo de PDTI proposto pela SLTI

abrange a criação de um Referencial Estratégico de TI (RETI), documento que define

minimamente os elementos estratégicos da TI que são importantes para elaboração do PDTI.

Este capítulo apresenta o Referencial Estratégico de Tecnologia da Informação (RETI) da CVM,

o qual comporta a Missão, Visão de Futuro, Valores e Objetivos Estratégicos da área de TI,

alinhados às diretrizes estratégicas e de negócio da instituição.

9.1. Missão da SSI

Prover soluções de tecnologia da informação aos agentes

públicos da instituição e ao público externo em consonância

com os objetivos estratégicos da CVM.

9.2. Visão de futuro da SSI

Ser reconhecida como parceira estratégica em tecnologia da

informação pelas demais áreas da CVM.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

9.3. Valores da SSI

Valores permeiam todas as atividades e relações internas e externas. Constituem uma fonte de

orientação e inspiração no local de trabalho. São elementos motivadores que direcionam as

ações das pessoas, contribuindo para a integração e a coerência do trabalho. Os principais

valores associados aos serviços de TI no âmbito da CVM são:

Ética: conduta honesta, profissional e alinhada aos valores

morais da comunidade institucional e à prestação do serviço

público.

Efetividade: atendimento ao negócio da instituição com foco

em resultados e métricas.

Legalidade: aderência à legislação e à normatização vigente

e aos padrões e boas práticas reconhecidas pela comunidade

de TI.

Inovação: visão de futuro sobre as demandas institucionais

de TI e busca constante por novas soluções.

Economicidade: escolha de soluções de melhor resultado

estratégico com o menor custo possível.

Transparência: divulgação de informações acerca da

tomada de decisões, utilização e gestão de recursos

destinados à área de TI.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

9.4. Objetivos Estratégicos da SSI

Os objetivos estratégicos da SSI norteiam as ações de TI no cumprimento da sua missão na

CVM, alinhada à sua visão de futuro. Tais objetivos estão classificados em cinco prismas de

atuação: Governança, Financeiro, Normativo, Recursos Humanos e Operacional.

MISSÃO: Prover soluções de tecnologia da informação aos agentes públicos da instituição e ao público externo em consonância com os objetivos estratégicos da CVM.

VISÃO: Ser reconhecida como parceira estratégica em tecnologia da informação pelas demais áreas da CVM.

GOVERNANÇA Buscar a excelência na gestão de TI.

FINANCEIRO Aprimorar a gestão orçamentária de TI.

NORMATIVO Promover a adoção de padrões e conformidade em relação

às boas práticas reconhecidas pela comunidade de TI.

RECURSOS HUMANOS Desenvolver competências profissionais e aprimorar

a gestão e o quantitativo do pessoal de TI.

OPERACIONAL Melhorar continuamente o desenvolvimento e a gestão de

infraestrutura de TI e dos sistemas corporativos.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

9.5. Diretrizes Estratégicas da SSI

Para que a área de tecnologia da informação possa atender adequadamente aos objetivos que

lhe foram atribuídos no modelo organizacional da CVM, deverão ser obedecidas as seis

diretrizes seguintes, que estabelecem os princípios para governança e modelo de gestão da

área de TI:

• Assegurar que as estratégias de tecnologia de informação tenham sido derivadas e

permanecem coerentes com os objetivos estratégicos da Instituição;

• Assegurar que a área de tecnologia de informação disponibilize resultados harmônicos

com sua estratégia, em termos de funcionalidades oferecidas, qualidade técnica,

aderência aos níveis de serviço acordados com a comunidade usuária, atendimento aos

prazos estabelecidos e manutenção de custos nos patamares orçados;

• Balancear os investimentos que suportam as operações atuais da Instituição com

aqueles que a transformam e criam condições para uma atuação cada vez mais eficaz

no mercado de valores mobiliários;

• Manter o foco do emprego dos recursos tecnológicos de modo a trazer transparência e

eficácia ao processo regulatório, reduzir custos operacionais e contribuir para a geração

de receitas próprias para a Instituição;

• Estabelecer como prioritárias aquelas ações que mais contribuem para alavancar os

direcionadores estratégicos da CVM, e

• Adotar um modelo de gestão estratégica para a tecnologia da informação da CVM que,

a partir dos recursos atuais, produza os resultados esperados, medidos por indicadores-

chave de sucesso e em um processo de retro-alimentação, conforme representado a

seguir.

9.6. Análise SWOT da TI na CVM

A análise SWOT é uma ferramenta de gestão de uso generalizado em atividades de diagnóstico

organizacional. O termo SWOT advém do inglês e representa as iniciais das palavras Strenghts

(forças), Weaknesses (fraquezas), Opportunities (oportunidades) e Threats (ameaças). No

contexto do planejamento de TI, a ideia central da análise SWOT consiste em avaliar os pontos

fortes, os pontos fracos, as oportunidades e as ameaças da TI organizacional. Ressalta-se que

a análise SWOT aqui realizada não é referente à organização, essa objeto do Planejamento

Estratégico Organizacional.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

A análise é dividida em duas partes: o ambiente externo à TI (oportunidades e ameaças) e o

ambiente interno à TI (pontos fortes e pontos fracos):

• Pontos fortes - características positivas internas que a TI pode explorar para atingir

suas metas. Referem-se às habilidades, capacidades e competências básicas da

organização que atuam em conjunto para ajudar a alcançar suas metas e objetivos.

• Pontos fracos - características negativas internas que podem restringir o desempenho

da TI. Referem- se à ausência de capacidades ou habilidades críticas. São, portanto,

deficiências e características que devem ser superadas ou contornadas para que a TI

possa alcançar o nível de desempenho desejado.

• Oportunidades - características do ambiente externo, não controláveis pela TI, com

potencial para ajudar a organização a crescer e atingir ou exceder as metas planejadas.

• Ameaças - características do ambiente externo, não controláveis pela TI, que podem

impedi-la de atingir as metas planejadas e comprometer o crescimento organizacional.

O quadro a seguir resume a análise SWOT da área de TI na CVM, resultante das reuniões

presenciais da equipe de elaboração do PDTI.

Ambiente Interno Ambiente Externo

Pontos Fortes Oportunidades

• Comitê de TI estabelecido e atuante • Quadro funcional de TI altamente

comprometido • Foco na melhoria contínua

• Utilização de programas, normas e tecnologias disponíveis ao público

• Parcerias com outras instituições governamentais e do mercado

• Financiamentos externos de organismos internacionais

Pontos Fracos Ameaças

• Quantitativo insuficiente de pessoal de TI • Baixa aderência às melhores práticas de

TI (ITIL, COBIT, CMMI, EGTI, família ISO, normas de governo relacionadas a TI etc.)

• Carências de capacitação em aspectos técnicos e governança de TI

• Estrutura organizacional de TI incompatível com a carga de trabalho e atuais atribuições

• Existência de sistemas com tecnologias obsoletas, com documentação deficitária e de difícil adaptação

• Baixa percepção da importância e complexidade da TI pelo usuário

• Aquisição de soluções de TI diretamente pelas áreas causando impactos indesejáveis

• Restrições orçamentárias impostas pelo governo federal

• Crescente complexidade dos procedimentos normativos para aquisição de produtos e serviços de TI

• Atrasos no atendimento de demandas por alterações em sistemas

• Dificuldades e restrições administrativas (internas) na contratação de produtos e serviços de TI

• Rapidez na evolução tecnológica • Crescente aumento de requisitos das áreas

usuárias, desproporcional a capacidade da SSI • Baixa aderência dos usuários às medidas

normativas de TI

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

10. INVENTÁRIO DE NECESSIDADES DE TI

10.1. Levantamento das Necessidades

As necessidades foram identificadas através da análise de questionários e entrevistas

realizadas com as áreas usuárias da CVM. Este conjunto de necessidades integra o documento

ANEXO IV: “PDTI 2013-2017: abordagem estratégica – Levantamento de Necessidades”,

elaborado pela Superintendência de Planejamento (SPL) e aprovado pelo Comitê de

Informática. Algumas dessas necessidades das áreas de negócio foram agrupadas por se

referirem ao mesmo processo de TI.

A seguir, apresentamos a metodologia aplicada para definição e priorização do conjunto de

necessidades de TI.

10.2. Critérios de Priorização

O critério aprovado pelo Comitê de Informática e seguido pela equipe de PDTI para priorização

das necessidades levantadas na fase de diagnóstico consiste na aplicação da técnica conhecida

como matriz GUT (Gravidade, Urgência, Tendência) combinada à estimativa de custo e

complexidade da solução de TI para atendimento da necessidade.

A técnica de GUT é bastante utilizada para ordenar problemas/estratégias a fim de auxiliar a

gestão e tomada de decisão. Esta técnica atribui uma pontuação a cada necessidade em

função de sua Gravidade, Urgência e Tendência. No contexto da CVM, cada uma dessas

dimensões recebe uma pontuação de 1 a 5, conforme a tabela abaixo.

Pontos Gravidade Urgência Tendência

5 Quando impactar toda a CVM (negócio da instituição, planejamento estratégico etc.)

Prazo de 1 ano ou menos

Pode piorar em 6 meses ou menos

4 Quando impactar Serviços de TI (sistemas, hardware etc.) que permeiam mais de uma

Superintendência, mas não todas.

Prazo de 2 anos ou menos

Pode piorar em 1 ano ou menos

3 Quando impactar os processos de apenas uma Superintendência.

Prazo de 3 anos ou menos

Pode piorar em 18 meses ou menos

2 Quando impactar apenas a área de TI Prazo de 4 anos ou menos

Pode piorar em 2 anos ou menos

1 Quando impactar melhorias apenas pontuais Prazo de 5 anos ou menos

Pode piorar em 30 meses ou menos

A pontuação final atribuída a cada necessidade é o produto das notas atribuídas às respectivas

dimensões. As necessidades com maiores valores GUT são as mais prioritárias. O seguinte

exemplo (fictício) apresenta a utilização dessa técnica na priorização de um conjunto de seis

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necessidades.

Necessidade Gravidade Urgência Tendência GUT

Aquisição de solução para backup corporativo 5 5 5 125

Reestruturação da rede local 5 5 4 100

Desenvolvimento do sistema X 5 4 4 80

Desenvolvimento do sistema Y 3 5 3 45

Modernização do parque de servidores 4 4 4 64

Aquisição de solução de videoconferência 3 3 3 27

Coube às áreas da CVM ponderar os valores de GUT para cada uma de suas necessidades. Para

facilitar a tomada de decisão em relação à priorização, as necessidades mais específicas de TI

foram segregadas daquelas mais afeitas diretamente às áreas de negócio da CVM. Ao final,

formaram-se dois grupos distintos de necessidades de TI: um para as áreas de negócio da

CVM e outro para a SSI.

Em seguida, a SSI estimou o custo (valores de 1 a 5, do menor para o maior) e a

complexidade (valores de 1 a 4, da menor para a maior) necessárias ao atendimento de cada

necessidade. Estes valores resultam na métrica Custo x Complexidade (CxC), calculada por

meio do produto dessas duas dimensões. Os valores do custo variam de 1 a 4 (ordem

crescente) ao passo que os valores da complexidade variam de 1 a 5 (ordem crescente).

O critério final de priorização combina o valor de GUT ao CxC da seguinte maneira: quanto

maior o GUT, maior relevância para a CVM; e quanto menor o custo e a complexidade, a

solução tende a ser mais simples e rápida.

A fim de facilitar a visualização das necessidades e sua respectiva priorização, as necessidades

foram agrupadas em quadrantes formados pela composição dos valores de Custo x

Complexidade (eixo X) e GUT (eixo Y), conforme ilustra a figura abaixo. Os quadrantes que

contém as necessidades mais prioritárias são, pela ordem, 1, 2, 3 e 4. Dentro de cada

quadrante as necessidades estão ordenadas por GUT (maior) e CxC (menor). Tipicamente,

uma estratégia voltada à obtenção de ganhos rápidos consiste em escolher, dentre as

necessidades mais relevantes (maior GUT), aquelas de menor CxC. Considerando o exemplo

abaixo, a necessidade N3 é a mais prioritária.

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Figura 10.1: Priorização de Necessidades de TI por Quadrantes de GUT e CxC

10.3. Necessidades de TI das Áreas de Negócio da CVM

A seguir apresentamos a distribuição por quadrantes das necessidades das áreas de negócio

da CVM priorizadas (ver detalhes no Anexo I).

Figura 10.2: Distribuição e Priorização de Necessidades de TI – Áreas de Negócio

30

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10.4. Necessidades de TI da SSI

A seguir apresentamos a distribuição por quadrantes das necessidades de TI relativas à área

de informática da CVM (ver detalhes no Anexo II).

Figura 10.3: Distribuição e Priorização de Necessidades de TI – Superintendência de Informática

31

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32

11. PLANO DE METAS E DE AÇÕES

As necessidades inventariadas na fase de diagnóstico são associadas a metas e ações. As

metas definem marcos mensuráveis, controláveis e verificáveis para a satisfação das

necessidades inventariadas. As ações são o conjunto de tarefas – atividades ou projetos – que

deverão ser cumpridas para que, em conjunto, tenham grande probabilidade de produzir o

alcance da meta estabelecida, eliminando ou amenizando as causas do problema. São meios

ou métodos específicos para alcançar a meta. Cabe ressaltar que o relacionamento entre as

necessidades, ações e metas não se resume a uma relação “um para um”. Assim, é possível

que duas ou mais necessidades sejam contempladas pela mesma meta, bem como uma

necessidade seja satisfeita com o alcance de uma ou mais metas.

11.1. Plano de Metas

O Plano de Metas e Ações (Tabela 11.1) contempla informações sobre os indicadores, prazos e

recursos orçamentários a serem utilizados pelas ações. A caracterização das metas constantes

neste PDTI encontra-se alinhada, em especial, às diretrizes e objetivos de controle do Cobit

4.1.

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Tabela 11.1: Plano de Metas

Meta  Descrição da Meta  Indicadores  Valor do Indicador  Prazo  Origem da 

Meta 

M1  Gerenciar recursos humanos de TI.  Política de alocação de pessoal de TI criada.  100% 2017 11.3, 24.1, 24.2, 24.3 

 % de treinamentos realizados. 50% 2015

100% 2017

N.º de pessoas contratadas em TI. 12 2014

23 2016

% de participações em fiscalizações da SFI (realizadas/demandadas). 50% 2017

M2  Integrar a SSI aos processos institucionais da CVM, definir os Processos, Organização e Relacionamentos de TI. 

Nº de grupos de gestão de TI criados conforme ação A2.2. 5 2014 25.9, 27.1,  27.2, 27.3,  27.4, 28.8, 29.2 

 

Nº de soluções de TI adquiridas sem acompanhamento da SSI. 0 2013

Atribuições do Comitê de TI revisadas. 100% 2015

Processos de TI mapeados. 100% 2014

Processos de TI formalizados. 100% 2015

Processo de desenvolvimento de software implantado.  100%  2014 

Metodologia de tratamento de pendências (backlog) integrada ao processo de desenvolvimento de software.  100%  2014 

Revisão da Portaria PTE 077/2010. 100% 2014

M3  Definir e gerenciar níveis de serviço, gerenciar contratos de fornecedores e serviços terceirizados de TI. 

% percentual de contratos utilizando a sistemática de Nível Mínimo de Serviço (NMS). 

50% 2015 25.8, 29.5, 29.6, 29.9, 29.12 

100% 2017

Política de contratação de soluções de TI criada.  100% 2014

Ponto único de abertura de chamados definido e criado para facilitar o acompanhamento e fiscalização dos contratos, divulgação de gastos de serviços terceirizados e outros. 

100%  2014  

M4  Definir e implantar boas práticas de governança de  Gestão de incidentes implantada.  100%  2014  25.1, 25.2, 

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Meta  Descrição da Meta  Indicadores  Valor do Indicador  Prazo  Origem da 

Meta 

  

M4 

TI na CVM. Gerenciar o desempenho e a capacidade, e a configuração dos recursos de TI. 

Gestão de configuração implantada.  100% 2014 26.8, 29.1, 29.3, 29.4, 29.7, 29.8, 29.10, 29.11 

Gestão de mudança implantada. 100% 2014

Planejamento de capacidade implantada.  100% 2014

Portfólio de serviços de TI estabelecido e publicado. 100% 2014

M5  Definir e implantar planos de continuidade de serviços de TI. 

Plano de continuidade de serviços de TI elaborado. 100% 2014 26.9, 28.1 

Plano de continuidade de serviços de TI implantado. 100% 2016

Infraestrutura do Sistema de Monitoramento de Mercado de Capitais revista e implantada.  100%  2015 

M6  Aprimorar a segurança de rede e sistemas da CVM. Infraestrutura de segurança de rede reformulada.  100%  2013  28.10, 28.2, 28.4, 28.5, 

28.9 Novos contratos de firewall firmados. 100% 2013

Práticas de segurança de rede revistas e implantadas. 100% 2014

M7  Prover segurança do ambiente físico e salvaguarda dos dados corporativos da CVM. 

Política de armazenamento de dados definida e implantada. 100% 2015 28.3, 28.7 

Infraestrutura de backup de dados corporativos reformulada e implantada.  100%  2013 

Rede CVM reestruturada e modernizada.  100%  2013 

M8            

Adquirir e manter infraestrutura de tecnologia. Serviço de correio eletrônico reformulado. 100% 2014 11.1, 11.2, 11.4, 11.5 12.1, 12.2, 12.3, 12.4, 14.1, 14.2, 23.7, 26.1,  

26.10 a 26.26, 26.3, 26.4, 26.5, 26.7  

 

Projetos de videoconferências, teleconferência e telefonia IP implantados. 100% 2014

Estudo de viabilidade de implantação de projeto de telepresença concluído. 100% 2013

Serviço de antivírus reformulado e contratado.  100% 2013

Servidores de banco de dados corporativo e web modernizados. 100% 2014

Ambiente de desenvolvimento de sistemas revitalizado. 20% 2013

100% 2017

Melhoria do Processo de passagem de sistemas para produção implantado. 100% 2014

Ambiente de homologação e produção dos novos portais implantados. 100% 2013

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Meta  Descrição da Meta  Indicadores  Valor do Indicador  Prazo  Origem da 

Meta 

   

M8 

Estudo de viabilidade de mudança da modalidade da gestão do centro de dados de Collocation para Hosting finalizado.  100%  2014 

Virtualização de servidores implantada.  100%  2014 

Conjunto de estações de trabalho renovado. 70% 2013

100% 2015

Conjunto de impressoras renovado. 50% 2013

100% 2015

Plano de virtualização dos servidores e do storage concluídos. 100% 2013

Solução de gravação de depoimentos implantada.  100% 2013

M9  Gerenciar e monitorar a infraestrutura e operação de recursos de TI. 

Política e recursos para gestão de atualizações para software de infraestrutura e sistemas implantados.  100%  2014  26.2, 26.6 

Arquivos e pastas centralizadas nos servidores de arquivos do RJ. 100% 2014

Sistemas da CVM migrados para o novo banco de dados corporativo/web. 50% 2014

100% 2015

Equipamentos de TI monitorados. 20% 2014

100% 2017

Serviços de TI monitorados. 20% 2015

80% 2017

M10       

Atender aos requisitos de negócio da CVM através de soluções automatizadas 

% de licenças adquiridas/demandadas.  100%  2017  1.1 1.2 2.1,  

3.1 a 3.3 4.1, 4.2 5.1 a 5.3  6.1 a 6.4  7.1 a 7.6 

Aplicativos da CVM revisados quanto aos aspectos de usabilidade, desempenho e segurança.  100%  2017 

Sistema de Registro de Oferta de Valores Mobiliários reformulado. 100% 2014

Sistema CVMWEB e SIC reformulados. 100% 2014

Reformulação dos sistemas obsoletos (à exceção do CVMWEB e SIC). 50% 2014

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Meta  Descrição da Meta  Indicadores  Valor do Indicador  Prazo  Origem da 

Meta 

            

M10                     

Novo site institucional finalizado e implantado.  100% 2014 8.1, 8.2 9.1 a 9.6 

10.1 a 10.6 11.6 a 11.9 12.5 a 12.7 13.1 a 13.7 

15.1 16.1 a 16.3 17.1 a 17.3 18.1, 18.2 

19.1 20.1 

21.1,,21.2 22.1 

23.1 23.4 a 23.6 

25.3, 25.6 25.7 28.6 

Gestão automatizada de conteúdo da Intranet implantada. 100% 2014

Sistema de controle do trâmite de processos do Colegiado finalizado. 100% 2014

Sistema SIARC finalizado. 100% 2014

Inclusão do formulário de referência de companhias abertas no BI da SEP. 50% 2017

Referências diretas a endereços IP retiradas.  100% 2013

Sistema de Controle de Termos de Compromisso para a SGE concluído. 100% 2013

Sistema de Segurança e Controle de Acesso finalizado e implantado (SAD). 100% 2013

Infraestrutura de backup de imagens CFTV reformulada e implantada.(SAD).  100%  2013 

Solução automatizada para acompanhamento da negociação de valores mobiliários nos mercados de bolsa e balcão organizado finalizada. (SMI)  100%  2014 

Solução de banco de dados cadastrais do participante para controle das obrigações e prazos estabelecidos pela CVM. (SMI)  100%  2014 

Ferramenta  (tipo  BI)  para  extração,  cruzamento  e  organização  de  dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos. (SMI).  100%  2014 

Solução  informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas no âmbito do SBR. (SMI)  100%  2017 

Solução tecnológica destinada à captura, processamento e armazenamento de informações sobre as atividades de intermediários no MVM. (SMI)  100%  2017 

Solução de extração de dados (ACL). (SFI) 100% 2013

Solução destinada à solicitação de inspeções (SOI) integrada ao SAP. 100% 2016

Solução destinada à gestão do fluxo dos processos de inspeção (inspeções de rotina – SBR e por demanda – sistema de priorização), que seja integrada com o SAP e permita a geração de relatórios. (SFI) 

100%  2017 

Solução para análise e cruzamento de dados de natureza variada (voz, e‐mails,  100% 2017

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Meta  Descrição da Meta  Indicadores  Valor do Indicador  Prazo  Origem da 

Meta 

                

M10                 

operações  em  mercado,  dados  decorrentes  de  quebra  de  sigilo bancário etc.). (SPS) 

Solução  destinada  à  gestão  do  fluxo  e  ao  armazenamento  dos  dados relacionados  às  investigações  conduzidas  pelas  áreas  e  aos  processos sancionadores. (SPS) 

100%  2017 

Ferramenta  (tipo  BI)  para  extração,  cruzamento  e  organização  de  dados provenientes de diferentes sistemas. (SPS)  100%  2017 

Equipamentos e softwares para gerenciamento e edição de vídeos institucionais e outros materiais educacionais (infográficos, animações etc.). (SOI)  100%  2014 

Integração do SAC  às  ouvidorias  dos  jurisdicionados,  oferecendo  meios necessários à implementação da comunicação da CVM com as Ouvidorias do MVM (Edital de Audiência Pública SDM nº 03/12). (SOI) 

100%  2013 

Disponibilizar versão do novo Portal do Investidor acessível por dispositivos móveis (smartphones). (SOI)  100%  2017 

Terminais de autoatendimento nos Centros de Consulta do Rio de Janeiro e São Paulo. (SOI)  100%  2014 

Solução automatizada destinada à avaliação da qualidade do atendimento. (SOI) 100% 2015

Solução  automatizada  que  identifique,  no  conjunto  de  demandas  recebidas  dos diferentes  canais  de  atendimento  ao  publico,  indícios  de  problemas  ou irregularidades  que  sinalizem  para  riscos  para  o  cumprimento  dos mandatos  da CVM e, em especial, para a proteção dos investidores. (SOI) 

100%  2017 

Obtenção de  relatórios que possibilitem o  gerenciamento das matérias e  repasse dessas  informações  aos  membros  do  Colegiado.  Solução  automatizada  para  o acompanhamento  do  trâmite  das  matérias  de  interesse  da  CVM  no  âmbito  do Congresso Nacional. (SRB) 

100%  2017 

Solução  automatizada  para  gerenciamento  dos  planos  estratégico,  táticos  e operacionais. (SPL)  100%  2015 

Solução automatizada para gestão de projetos. (SPL) 100% 2015

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Meta  Descrição da Meta  Indicadores  Valor do Indicador  Prazo  Origem da 

Meta 

              

M10                   

Solução automatizada para gestão  integrada dos processos de  recursos humanos. (SAD)  100%  2015 

Adequação do SAP aos padrões estabelecidos pelo CONARQ. (SAD) 100% 2017

Solução para gestão eletrônica de documentos e fluxos de trabalho (GED & Workflow). (SAD)  100%  2014 

Solução automatizada para gestão dos processos de compras, desde o recebimento do pedido da área demandante até o encerramento do contrato, integrada ao SIAFI; incluindo gestão do patrimônio e almoxarifado. (SAD) 

100%  2016 

Solução automatizada destinada à gestão das atividades de serviços gerais, compreendendo o cadastramento da demanda e o atesto do serviço pelo componente organizacional, nos moldes do atual SSO (serviços de TI). (SAD) 

100%  2016 

Solução automatizada para reserva online de vagas de garagem no Rio de Janeiro. (SAD)  100%  2017 

Suporte ao Sistema de Segurança e Controle de Acesso. (SAD) 100% 2013

Estruturação de um banco de dados aliada à ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fontes internas e externas em diversas disposições, dependendo dos objetivos. (ASA) 

100%  2013 

Ferramenta para análise estatística de dados. (ASA) 100% 2014

Solução  automatizada  para  recepção  e  controle  de  informações  relacionadas  às negociações com valores mobiliários realizadas por servidores da CVM. (AUD)  100%  2015 

Solução automatizada para monitoramento de atos registrados em sistemas informatizados da CVM (áreas meio e fim). (AUD)  100%  2017 

Solução automatizada para administração de créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT) integrada à solução automatizada para gestão da arrecadação da CVM (SIARC) e à solução automatizada para administração de créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT). (PFE, SAD) 

100%  2016 

Solução destinada à gestão do processo de atendimento aos ofícios judiciais, compreendendo desde a recepção da demanda até a manifestação da CVM. (PFE)  100%  2016 

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Meta  Descrição da Meta  Indicadores  Valor do Indicador  Prazo  Origem da 

Meta 

          

M10                       

Solução automatizada para gestão dos Termos de Compromisso. (SGE) 100% 2013

Estruturação de um banco de dados para compartilhamento de casos práticos deaplicação das Normas Internacionais de Informação Financeira no Âmbito da Rede Ibero Americana de Cooperação. (SGE) 

50%  2015 

Manutenção evolutiva dos sistemas da CVM. (SGE) – Pontos de função realizados / contratados.  90%  2017 

Solução  automatizada  destinada  ao  registro,  ao  acompanhamento  e  ao cancelamento  do  registro  das  companhias  abertas  e  estrangeiras,  que  permita  a supervisão das obrigações periódicas e eventuais desses emissores (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). (SEP) 

100%  2017 

Solução  automatizada  destinada  ao  acompanhamento  das  companhias incentivadas, que permita a supervisão das obrigações periódicas e eventuais dessas companhias (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). (SEP) 

100%  2017 

Solução   informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas pela SEP, inclusive no âmbito do SBR. (SEP)  100%  2017 

Ferramenta  (tipo  BI)  para  extração,  cruzamento  e  organização  de  dados provenientes de diferentes sistemas. (SEP)  100%  2017 

Solução automatizada para recepção dos documentos/informações dos pedidos de registro das ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários e para as ofertas públicas de aquisição de ações (OPA), bem como eventuais pedidos de dispensas/inaplicabilidade de ofertas, visando ao acompanhamento das operações e à divulgação de tais ofertas no site da CVM. Acesso ao novo sistema de registro de valores mobiliários. (SRE, SEP) 

100%  2017 

Solução de extração de dados (BI). (SRE) 100% 2016

Solução  automatizada,  a  ser  utilizada  pelos  regulados,  destinada  ao  registro, atualização  cadastral  e  encerramento  dos  participantes  supervisionados  pela  SIN, que  permita,  ainda,  o  controle  de  prazos  estabelecidos  pela  CVM.  Solução automatizada  destinada  à  recepção,  controle  e  disponibilização  ao  público  das informações  periódicas  e  eventuais  dos  participantes  supervisionados pela  SIN,  a 

100%  2015 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

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Meta  Descrição da Meta  Indicadores  Valor do Indicador  Prazo  Origem da 

Meta 

     

M10 

qual  deve  conter  interface  com  um  sistema  de  notificação  e multas  por  atrasos. (SIN) 

Ferramenta  (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fundos de investimento 409, provenientes de diferentes bancos, internos e externos. (SIN)  100%  2017 

Solução   informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas no âmbito do Plano Bienal. (SIN)  100%  2017 

Solução informatizada (banco de dados) para a compilação de irregularidades  cometidas  pelos  regulados,  tenham  ou  não  as  mesmas resultado em procedimentos sancionadores. (SIN) 

100%  2017 

Ferramenta  (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fundos de  investimento  estruturados,  provenientes  de  diferentes  bancos,  internos  e externos. (SIN) 

100%  2017 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

41

11.2. Plano de Ações

O Plano de ações define as atividades previstas para consecução das metas previamente estabelecidas. Nesse âmbito, são descritos os recursos

humanos e orçamentários estimados para cumprimento das ações elencadas. Cabe salientar que os recursos orçamentários destacados em vermelho (e

por dois asteriscos) representam alocação de pessoal ou recursos internos da CVM (custo interno, principalmente em relação à utilização de pessoal) e,

portanto, não representam impacto financeiro direto no orçamento anual de TI da instituição.

Tabela 11.2: Plano de Ações

Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A1.1  Criação de política de alocação de pessoal de TI.  80HH  Gestão de pessoalVisão estratégica CVM  ‐‐‐  R$ 8.244,80 ** 

A1.2  Elaboração de Plano de Capacitação para o pessoal de TI.  100HH  Gestão de pessoalGovernança de TI  ‐‐‐  R$ 10.306 ** 

A1.3 

Definir objetivamente as atribuições dos analistas de sistemas informatizados e administradores de infraestrutura de TI face aos clientes (CO’s), parceiros (prestadores terceirizados) e às responsabilidades próprias frente aos sistemas estratégicos, principalmente em relação à autonomia da CVM para realização de manutenções corretivas e evolutivas. 

400HH  Governança de TI Visão estratégica CVM  ‐‐‐  R$ 41.224 ** 

A1.4  Apoio técnico especializado em auditoria de sistemas informatizados para a realização de inspeções externas. 

Capacitação para 08 servidores 

Auditoria de TISegurança da Informação  ‐‐‐  R$ 400.000 

A2.1 Definir um processo para  facilitar a  introdução de novas  tecnologias e processos de TI para a CVM; Estabelecer política e  ferramentas para descarte de  ferramentas, mídias e dados. 

275 horas consultoria  Governança de TI  ‐‐‐  R$ 78.996,50 

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Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A2.2 

Reformular  a  estrutura  organizacional  da  SSI  com  a  criação  dos  grupos  de  gestão  de métricas  e  qualidade  de  software,  gerência  de  produção,  segurança  da  informação, aquisição  e  gestão  de  contratos  de  produtos,  licenças  e  serviços  de  TI,  além  do estabelecimento de áreas de negócio dos serviços da GSI. 

300 horas consultoria 

Gestão organizacional Gestão de contratos Visão estratégica CVM 

‐‐‐  R$ 86.178 

A2.3 Revisar as atribuições do Comitê de Informática, de acordo com o documento “Guia para Criação  e  Funcionamento  do  Comitê  de  TI”,  e  para  a  aprovação  e  priorização  de atividades imprevistas no PDTI. 

1.000 HH  Visão estratégica da CVM Normativos da EGTI  ‐‐‐  R$ 103.060 ** 

A2.4  Adotar ações de  integração com os demais componentes organizacionais envolvidos na aquisição de produtos e serviços de TI.  1.000 HH / ano  Governança de TI  ‐‐‐  R$ 515.300 ** 

A2.5 Criar ciclos de palestras e divulgação de e‐mails relacionados à Tecnologia da Informação para os funcionários da CVM.  200 HH / ano 

Capacitação sobre assuntos de TI 

Comunicação ‐‐‐  R$ 103.060 ** 

A2.6 Padronizar o gerenciamento da arquitetura tecnológica e amadurecer o processo de desenvolvimento de software (PCDS).  1.000 HH / ano 

Processos de softwareGestão de projetos 

Visão estratégica CVM ‐‐‐  R$ 515.300 ** 

A3.1  Definir uma metodologia ou processo ou  roteiro para avaliar a qualidade das entregas (artefatos, softwares, etc. ) realizadas por prestadores terceirizados.  400 HH  Gestão de processos

Gestão de contratos  ‐‐‐  R$ 41.224 ** 

A3.2  Criar uma política de contratação de soluções de TI. 2.000 HH  Gestão de processosGestão de contratos  ‐‐‐  R$ 206.120 ** 

A3.3 Estabelecer  uma  sistemática  de  revisão  e  gerenciamento  dos  SLA  estabelecidos  nos contratos  com  fornecedores  (externos)  e  com  as  demais  unidades  da  casa  (internos, inclusive SSO). 

1.000 HH  Governança de TI  ‐‐‐  R$ 103.060 ** 

A3.4 

Reformular  o  SSO  com  funcionalidades  de  governança  corporativa.  Estabelecer metodologia de  tratamento de pendências  (backlog) para atender o backlog existente; estabelecer  critério  de  priorização  de  atendimento  (ponderando  tempo  vs. complexidade);  prover  feedback  sobre  eventuais  problemas/dificuldades  para  áreas usuárias. 

400 pontos de função 

Análise de negócio Desenvolvimento de 

Sistemas ‐‐‐  R$ 208.000 

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Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A4.1 

Avaliar  e  implantar  as melhores  práticas  de  TI  (ITIL,  COBIT,  CMMI,  EGTI,  família  ISO, normas de governo  relacionadas a TI) e metodologias aplicáveis a CVM, a exemplo da Base  de  Conhecimento  e  de  Configuração,  Gerência  de  Configuração,  Gerência  de Mudanças  e  Gerência  de  Capacidade.  Mapear,  formalizar  e  manter  atualizados  os processos  de  TI  da  organização.  Atualizar  e manter  as  informações  de  inventário  de recursos de TI. Criação de mecanismos de gestão de mudanças. Estabelecer e publicar na Intranet o Portfólio de  Serviços de TI. Definir e  implantar política de planejamento de capacidade  e  CMDB  (Configuration  Management  DataBase)  próprio  da  CVM.  Definir política e recursos para gestão de atualizações para software de infraestrutura e sistemas; (Ex.: disponibilizar servidor físico para WSUS; definir e implantar processo de verificação de  impactos  nas  aplicações  da  CVM  decorrentes  de  atualizações  recebidas  de fornecedores, tais como a Microsoft; provimento de solução de controle de atualizações Windows). Definir e  implantar política de gestão de configuração para a CVM,  incluindo ferramenta de controle de atualizações de software. 

Capacitação para 10 analistas a R$ 

20.000 por analista + 500 HH/ano 

Governança de TI Administração de dados 

Administração de Infraestrutura 

‐‐‐ R$ 457.650  

( R$ 200.000 + R$ 257.650**) 

A4.2  Evoluir e racionalizar o licenciamento de software de infraestrutura, incluindo a análise de software livre.  Software + 500 HH. Gestão de contratos 

Software livre  ‐‐‐ R$ 251.530 

( R$ 200.000 +  R$ 51.530 **) 

A4.3  Avaliar e implantar programas, normas e tecnologias disponíveis ao público e aplicáveis a CVM.  200 HH/ano  Visão estratégica CVM  ‐‐‐  R$ 103.060 ** 

A5.1 Finalizar  ou  rever  a  implantação  da  infraestrutura  necessária  para  o  Sistema  de Supervisão do Mercado de Capitais.   

Análise de negócioAdministração de infraestrutura 

‐‐‐  R$ 2.000.000 

A5.2  Formular um plano de continuidade dos serviços de TI, abrangendo o dimensionamento e implantação de solução de continuidade de negócio.    Segurança da Informação  ‐‐‐  R$ 400.000 

A6.1  Auditoria de infraestrutura de TI.   Segurança da Informação

Administração de infraestrutura 

‐‐‐  R$ 2.500.000 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

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Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A6.2  Elaborar e implantar os normativos estabelecidos pela política de segurança da informação e comunicação atinentes à área de TI.  1.000 HH 

Visão estratégica CVMSegurança da Informação Normativos EGTI, DSIC e 

similares  

‐‐‐  R$ 103.060 ** 

A6.3 

Adotar boas práticas de segurança na rede CVM, vinculando IP ao MAC address para DHCP; analisando soluções e implantando rede sem fio para visitantes; auditando e revisando a sistemática de concessão/revogação de direitos de acesso aos usuários da rede; implantando Serviço de Acesso Remoto (SAR); definindo e implantando política de backup para os ativos de segurança (logs, etc.). Aprimorar a infraestrutura de segurança de rede. 

 Segurança da Informação 

Administração de infraestrutura 

R$ 200.000  ‐‐‐ 

A6.4  Estabelecer e manter o perímetro de segurança da rede da CVM.   Segurança da Informação

Administração de infraestrutura 

R$ 1.500.000  ‐‐‐ 

A7.1   

Reformular a infraestrutura de backup e política de armazenamento de dados de forma a acomodar as necessidades do Centro de Dados da CVM.    Administração de dados  R$ 600.000  ‐‐‐ 

A7.2  Difundir o uso de criptografia em dispositivos portáteis.   Segurança da Informação R$ 55.000 ‐‐‐ 

A8.1 Computadores portáteis para as equipes de  inspeção  (notebooks) e Dock  stations para utilização e notebooks nas estações de  trabalho da CVM. Computadores portáteis para realização de oitivas. 

  Administração de infraestrutura  R$ 100.000  ‐‐‐ 

A8.2  Solução destinada à gravação de depoimentos (áudio e vídeo).   Administração de infraestrutura  R$ 75.000  ‐‐‐ 

A8.3  Acesso remoto à rede corporativa da CVM.   Administração de redesSegurança da Informação  ‐‐‐  R$ 180.000 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

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Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A8.4  Internet 3G para os computadores portáteis utilizados nas inspeções e atividades externas.   

Administração de infraestrutura Teleinformática 

‐‐‐  R$ 250.000 

A8.5  Solução destinada à realização de teleconferências com participantes internos (CVM, Sede e Regionais) e externos.   

Administração de infraestrutura Teleinformática 

‐‐‐  R$ 110.000 

A8.6  Implantar serviço de telefonia de voz sobre IP (VoIP)   Administração de infraestrutura Teleinformática 

‐‐‐  R$ 1.200.000 

A8.7 Revitalizar o ambiente de desenvolvimento de sistemas, com recursos para controle de versões, edição e manutenção de fontes, modelos de dados, documentação de sistemas, etc. 

 

Administração de infraestrutura 

Metodologias de desenvolvimento 

R$ 100.000  ‐‐‐ 

A8.8  Criar ambiente de homologação e produção para os portais da CVM.    Metodologias de desenvolvimento  R$ 30.000  ‐‐‐ 

A8.9  Efetuar estudo de viabilidade de mudança da modalidade da gestão do centro de dados de Collocation para Hosting.  2.000 HH  Administração de dados  R$ 206.120 **  ‐‐‐ 

A8.10  Implantar a infraestrutura necessária para o novo Sistema de Registro de Valores Mobiliários.    Administração de 

infraestrutura  R$ 100.000  ‐‐‐ 

A8.11  Evoluir a solução corporativa de antivírus.   Segurança da Informação

Administração de infraestrutura 

R$ 400.000  ‐‐‐ 

A8.12  Evolução, expansão e modernização do parque de estações de trabalho e dispositivos móveis.    Administração de 

infraestrutura  R$ 8.000.000  ‐‐‐ 

A8.13  Evolução, a expansão e a modernização do parque de impressoras ou serviços de impressão.    Administração de 

infraestrutura  R$ 180.000  ‐‐‐ 

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Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A8.14 Apoiar tecnicamente a criação de um setor de produção (SAD) para ser responsável por impressões de documentos de alto volume, com equipamentos adequados para um processamento de qualidade. 

500 HH  Administração de infraestrutura  R$ 51.530 **  ‐‐‐ 

A8.15  Ampliar os recursos de videoconferência. Implantar videoconferência com entes externos.   

Administração de infraestrutura Teleinformática 

R$ 400.000  ‐‐‐ 

A8.16  Realizar estudo de viabilidade de implantação de projeto de telepresença.  500 HH Administração de infraestrutura Teleinformática 

R$ 51.530  ‐‐‐ 

A8.17  Prover serviços de telefonia móvel celular integrados à Internet e correio eletrônico.   Administração de infraestrutura Teleinformática 

R$ 1.000.000  ‐‐‐ 

A8.18  Racionalizar, expandir e otimizar o parque tecnológico da CVM.  380 HH/ano  Administração de infraestrutura  R$ 195.814 **  ‐‐‐ 

A8.19  Prover os enlaces entre a sede da CVM, o centro de dados e as regionais de São Paulo e Brasília.   

Administração de infraestrutura Teleinformática 

R$ 15.180.000  ‐‐‐ 

A8.20  Prover serviços de atendimento aos sistemas em produção e administração de centro de dados.    Administração de dados  R$ 18.180.000  ‐‐‐ 

A8.21  Prover serviços de administração de rede local e Suporte ao Usuário.    Administração de infraestrutura  R$ 23.750.000  ‐‐‐ 

A8.22  Prover serviços de certificação digital.   Administração de infraestrutura 

Segurança da Informação R$ 420.000  ‐‐‐ 

A8.23  Prover serviços de correio eletrônico.    Administração de infraestrutura  R$ 2.150.000  ‐‐‐ 

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Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A8.24  Evoluir os ambientes de banco de dados.    Administração de infraestrutura  R$ 1.136.000  ‐‐‐ 

A8.25  Racionalizar e otimizar o parque de servidores; Virtualização dos servidores e do storage da CVM.   

Administração de infraestrutura 

Administração de dados R$ 1.500.000  ‐‐‐ 

A8.26  Reestruturar e modernizar a Rede da CVM.  380 HH/ano  Administração de infraestrutura  R$ 195.814 **  ‐‐‐ 

A8.27  Evoluir a versão e a capacidade do serviço de correio eletrônico, com recursos próprios ou mediante hosting com terceiros.    Administração de 

infraestrutura  R$ 600.000  ‐‐‐ 

A9.1  Centralizar os dados dos servidores de arquivos de SP e BSB no RJ, propiciado pelo aumento da velocidade dos enlaces para SP e BSB; 

80 horas consultoria 

Administração de infraestrutura 

Administração de dados ‐‐‐  R$ 22.980,80 

A9.2  Definir modelo de gerenciamento da rede CVM  1.000 HH + 100 horas consultoria 

Administração de infraestrutura  ‐‐‐ 

R$ 131.786 ( R$ 28.726 + R$ 103.060 **) 

A10.1  Solução automatizada para controle do trâmite dos processos no âmbito do Colegiado.  400 pontos de função 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas 

R$ 208.000   ‐‐‐ 

A10.2  Provedores de informações.  # licenças Gestão de contratos

Provedores de informação para mercado de capitais 

R$ 7.800.000  ‐‐‐ 

A10.3  Solução automatizada para acompanhamento da negociação de valores mobiliários nos mercados de bolsa e balcão organizado. 

6.000 pontos de função 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 3.120.000  ‐‐‐ 

A10.4 Solução composta por banco de dados cadastrais capaz de ser atualizado automaticamente pelo participante e que permita o controle das obrigações e prazos estabelecidos pela CVM. 

500 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 260.000   

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Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A10.5  Ferramenta (tipo BI) para  extração,  cruzamento  e  organização  de  dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos.  1.000 PFs  Metodologias e ferramentas 

de BI (IBM Cognos)  R$ 520.000   

A10.6  Solução informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas no âmbito do SBR.  1.000 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 520.000   

A10.7  Solução tecnológica destinada à captura, processamento e armazenamento de informações sobre as atividades de intermediários no MVM.  2.000 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 1.040.000   

A10.8  Solução de extração de dados (ACL).  Valor contrato vigente / ano. 

Análise de negócioAudit Control Language 

(ACL) R$ 210.000   

A10.9  Solução destinada à solicitação de inspeções (SOI) integrada ao SAP.  400 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 208.000   

A10.10 Solução destinada à gestão do fluxo dos processos de inspeção (inspeções de rotina – SBR e por demanda – sistema de priorização), que seja integrada com o SAP e permita a geração de relatórios. 

250 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 130.000   

A10.11  Solução para análise e cruzamento de dados de natureza variada (voz, e‐ mails, operações  em  mercado,  dados  decorrentes  de  quebra  de  sigilo bancário etc.). 

Estimativa de mercado. 

Soluções de software voltado para área de 

inteligência R$ 2.000.000   

A10.12  Solução  destinada  à  gestão  do  fluxo  e  ao  armazenamento  dos  dados relacionados  às  investigações  conduzidas  pelas  áreas  e  aos  processos sancionadores.  500 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 260.000   

A10.13  Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes sistemas. 

750 PFs BO e suporte 

Metodologias e ferramentas de BO (Business Objects)  R$ 742.500   

A10.14  Equipamentos e softwares para gerenciamento e edição de vídeos institucionais e outros materiais educacionais (infográficos, animações etc.). 

Estimativa de mercado.  Soluções de edição de vídeo R$ 20.000   

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49

Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A10.15 Integração do  SAC  às  ouvidorias  dos  jurisdicionados,  oferecendo  meios necessários à implementação da comunicação da CVM com as Ouvidorias do MVM (Edital de Audiência Pública SDM nº 03/12). 

300 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 156.000   

A10.16  Disponibilizar versão do novo Portal do Investidor acessível por dispositivos móveis (smartphones).  500 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 260.000   

A10.17  Terminais de autoatendimento nos Centros de Consulta do Rio de Janeiro e São Paulo.  Proposta comercialAnálise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 120.000   

A10.18  Solução automatizada destinada à avaliação da qualidade do atendimento.  100 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 52.000   

A10.19 

Solução automatizada que identifique, no conjunto de demandas recebidas dos diferentes canais de atendimento ao publico, indícios de problemas ou irregularidades que sinalizem para riscos para o cumprimento dos mandatos da CVM e, em especial, para a proteção dos investidores. 

4.000 PFs Análise de negócio Desenvolvimento de 

Sistemas R$ 2.080.000   

A10.20  Solução automatizada para a gestão do processo de edição de normas.  300 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 156.000   

A10.21 Estruturação de um banco de dados cadastrais dos auditores independentes capaz de ser atualizado automaticamente pelo participante, nos termos da Instrução CVM nº 510. 

200 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 104.000   

A10.22 Ferramenta  (tipo  BI)  para  extração,  cruzamento  e  organização  de  dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos, como os de fundos de investimento, empresas e auditores. 

100 PFs BI  Metodologias e ferramentas de BI (IBM Cognos)  R$ 50.000   

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50

Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A10.23  Solução  informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas no âmbito do SBR.  1.000 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 520.000   

A10.24 Obtenção de relatórios que possibilitem o gerenciamento das matérias e repasse dessas informações aos membros do Colegiado. Solução automatizada para o acompanhamento do trâmite das matérias de interesse da CVM no âmbito do Congresso Nacional. 

300 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 156.000   

A10.25  Solução automatizada para gerenciamento dos planos estratégico, táticos e operacionais.  110 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 57.200   

A10.26  Solução automatizada para gestão de projetos. Estimativa para 

aquisição de novas licenças. 

Software de gestão de projetos  R$ 50.000   

A10.27  Solução automatizada para gestão integrada dos processos de recursos humanos.  2.000 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 1.040.000   

A10.28  Adequação do SAP aos padrões estabelecidos pelo CONARQ.  100 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 52.000   

A10.29  Solução para gestão eletrônica de documentos e fluxos de trabalho (GED & Workflow).  6.000 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 3.120.000   

A10.30 Solução automatizada para gestão dos processos de compras, desde o recebimento do pedido da área demandante até o encerramento do contrato, integrada ao SIAFI; incluindo gestão do patrimônio e almoxarifado. 

4.000 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 2.080.000   

A10.31 Solução automatizada destinada à gestão das atividades de serviços gerais, compreendendo o cadastramento da demanda e o atesto do serviço pelo componente organizacional, nos moldes do atual SSO (serviços de TI). 

300 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 156.000   

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51

Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A10.32  Solução para armazenamento de imagens capturadas pelo CFTV.  Proposta comercial Administração de infraestrutura  R$ 5.000.000   

A10.33  Solução automatizada para reserva online  de vagas de garagem no Rio de Janeiro.  100 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 52.000   

A10.34  Suporte ao Sistema de Segurança e Controle de Acesso.  320 HH + suporte anual 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 600.000  R$ 182.979 ** 

A10.35 Estruturação de um banco de dados aliada à ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fontes internas e externas em diversas disposições, dependendo dos objetivos. 

500 PFs  Metodologias e ferramentas de BI (IBM Cognos)  R$ 260.000   

A10.36  Ferramenta para análise estatística de dados. Valor aproximado 

de termo de compromisso 

Software de análise estatística  R$ 250.000   

A10.37  Solução automatizada para recepção e controle de informações relacionadas às negociações com valores mobiliários realizadas por servidores da CVM. 

300 PFs + licenças BO. 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas Metodologias e ferramentas de BO (Business Objects) 

R$ 312.000   

A10.38  Solução automatizada para monitoramento de atos registrados em sistemas informatizados da CVM (áreas meio e fim).  115 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 59.800   

A10.39 

Solução automatizada para administração de créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT) integrada à solução automatizada para gestão da arrecadação da CVM (SIARC) e à solução automatizada para administração de créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT). 

6.000 PFs Análise de negócio Desenvolvimento de 

Sistemas R$ 3.120.000   

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52

Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A10.40  Solução destinada à gestão do processo de atendimento aos ofícios judiciais, compreendendo desde a recepção da demanda até a manifestação da CVM.  150 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 78.000   

A10.41  Solução automatizada para gestão dos Termos de Compromisso.  700 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 364.000   

A10.42 Estruturação de um banco de dados para compartilhamento de casos práticos de aplicação das Normas Internacionais de Informação Financeira no Âmbito da Rede Ibero Americana de Cooperação. 

400 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 208.000   

A10.43  Manutenção evolutiva dos sistemas da CVM. 8.000 PFs/ano baseado no 

contrato atual. 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 20.800.000   

A10.44 

Solução automatizada destinada ao registro, ao acompanhamento e ao cancelamento do registro das companhias abertas e estrangeiras, que permita a supervisão das obrigações periódicas e eventuais desses emissores (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). 

600 PFs Análise de negócio Desenvolvimento de 

Sistemas R$ 312.000   

A10.45 Solução automatizada destinada ao acompanhamento das companhias incentivadas, que permita a supervisão das obrigações periódicas e eventuais dessas companhias (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). 

350 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 182.000   

A10.46  Solução   informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas pela SEP, inclusive no âmbito do SBR.  1.000 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 520.000   

A10.47  Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes sistemas. 

1.500 PFs / ano, suporte Cognos e PowerCenter 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas Metodologias e ferramentas 

de BI (IBM Cognos)  

R$ 5.875.000   

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Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A10.48 

Solução automatizada para recepção dos documentos/informações dos pedidos de registro das ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários e para as ofertas públicas de aquisição de ações (OPA), bem como eventuais pedidos de dispensas/inaplicabilidade de ofertas, visando ao acompanhamento das operações e à divulgação de tais ofertas no site da CVM. Acesso ao novo sistema de registro de valores mobiliários. 

4.000 PFs Análise de negócio Desenvolvimento de 

Sistemas R$ 2.080.000   

A10.49  Solução de extração de dados (BI).  4.000 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas Metodologias e ferramentas 

de BI (IBM Cognos)  

R$ 2.080.000   

A10.50 

Solução automatizada, a ser utilizada pelos regulados, destinada ao registro, atualização cadastral e encerramento dos participantes supervisionados pela SIN, que permita, ainda, o controle de prazos estabelecidos pela CVM. Solução automatizada destinada à recepção, controle e disponibilização ao público das informações periódicas e eventuais dos participantes supervisionados pela SIN, a qual deve conter interface com um sistema de notificação e multas por atrasos. 

3.000 PFs Análise de negócio Desenvolvimento de 

Sistemas R$ 1.560.000   

A10.51  Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fundos de investimento 409, provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

200 PFs BO e suporte 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas Metodologias e ferramentas de BO (Business Objects) 

R$ 293.000   

A10.52  Solução   informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas no âmbito do Plano Bienal.  300 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 156.000   

A10.53 Solução informatizada (banco de dados) para a compilação de irregularidades  cometidas  pelos  regulados,  tenham  ou  não  as  mesmas resultado em procedimentos sancionadores. 

300 PFs Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 156.000   

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Ação  Descrição da Ação 

Recursos necessários 

Humanos  Orçamentários 

Quantitativo  Competências  Investimento  Custeio 

A10.54  Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fundos de investimento estruturados, provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

550 PFs BI e suporte 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas Metodologias e ferramentas 

de BI (IBM Cognos) 

R$ 569.500   

A10.55  Planejar e realizar a revisão dos aplicativos da CVM. Revisar sistemas desktop para implantação de criptografia no armazenamento de usuário/senha. 

1.000 PFs (1o ano) + 500 PFs/ano nos 

demais. 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 1.560.000   

A10.56  Finalizar e implantar o novo site institucional. Valor faturado pelo 

prestador do serviço em 2012 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas Desenvolvimento Web 

R$ 100.000   

A10.57  Implantar ferramenta para gestão de conteúdo que permita atualização das informações na Intranet por usuários autorizados, sem intervenção da SSI.  1.000 PFs 

Análise de negócioDesenvolvimento de 

Sistemas R$ 520.000   

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

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12. PROPOSTA ORÇAMENTÁRIA

A Proposta ou Plano orçamentário elenca para cada meta o total de investimento e custeio estimados para realização das ações durante a vigência do

PDTI. Este Plano contempla apenas as ações que tenham necessidade orçamentária de investimento ou custeio de serviços ou equipamentos externos à

SSI, ou seja, estão excluídas quaisquer ações executadas diretamente pelos servidores da SSI. Portanto, esta proposta orçamentária serve como

balizadora das decisões para futuras contratações de serviços e aquisições.

Tabela 12.1: Proposta orçamentária

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

M1  A1.4  Apoio técnico especializado em auditoria de sistemas informatizados para a realização de inspeções externas.  Custeio 

R$ 50.000 por curso em nível 

de pós‐graduação 

Capacitação para 08 

servidores ‐‐‐  200.000  200.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

M2 

A2.1 Definir um processo para facilitar a introdução de novas tecnologias e processos de TI para a CVM; Estabelecer política e ferramentas para descarte de ferramentas, mídias e dados. 

Custeio  R$ 287,26 / hora consultoria  275 horas  ‐‐‐  78.996,50  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A2.2 

Reformular a estrutura organizacional da SSI com a criação dos grupos de gestão de métricas e qualidade de software, gerência de produção, segurança da informação, aquisição e gestão de contratos de produtos, licenças e serviços de TI, além do estabelecimento de áreas de negócio dos serviços da GSI. 

Custeio  R$ 287,26 / hora consultoria  300 horas  86.178  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

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Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

M3  A3.4 

Reformular o SSO com funcionalidades de governança corporativa. Estabelecer metodologia de tratamento de pendências (backlog) para atender o backlog existente; estabelecer critério de priorização de atendimento (ponderando tempo vs. complexidade); prover feedback sobre eventuais problemas/dificuldades para áreas usuárias. 

Custeio  R$ 520,00 / ponto de função  400 PFs  208.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

M4 A4.1 

Avaliar  e  implantar  as melhores  práticas  de  TI  (ITIL,  COBIT, CMMI, EGTI,  família  ISO, normas de governo  relacionadas  a TI) e metodologias aplicáveis a CVM, a exemplo da Base de Conhecimento e de Configuração, Gerência de Configuração, Gerência  de Mudanças  e Gerência  de  Capacidade. Mapear, formalizar  e  manter  atualizados  os  processos  de  TI  da organização. Atualizar e manter as informações de inventário de  recursos  de  TI.  Criação  de  mecanismos  de  gestão  de mudanças. Estabelecer e publicar na  Intranet o Portfólio de Serviços de  TI. Definir  e  implantar política de planejamento de  capacidade  e  CMDB  (Configuration  Management DataBase)  próprio  da  CVM.  Definir  política  e  recursos  para gestão  de  atualizações  para  software  de  infraestrutura  e sistemas; (Ex.: disponibilizar servidor físico para WSUS; definir e  implantar  processo  de  verificação  de  impactos  nas aplicações da CVM decorrentes de atualizações recebidas de fornecedores,  tais como a Microsoft; provimento de solução de  controle  de  atualizações Windows).  Definir  e  implantar política  de  gestão  de  configuração  para  a  CVM,  incluindo ferramenta de controle de atualizações de software. 

Custeio R$ 20.000 por 

curso de capacitação 

Capacitação para 10 analistas 

40.000  40.000  40.000  40.000  40.000 

A4.2  Evoluir e racionalizar o licenciamento de software de infraestrutura, incluindo a análise de software livre.  Investimento Software  A definir  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  200.000 

M5  A5.1  Finalizar ou rever a  implantação da  infraestrutura necessária para o Sistema de Supervisão do Mercado de Capitais.  Investimento Consultoria  A definir  500.000  500.000  500.000  500.000  ‐‐‐ 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

57

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

A5.2 Formular  um  plano  de  continuidade  dos  serviços  de  TI, abrangendo o dimensionamento e implantação de solução de continuidade de negócio. 

Custeio  Consultoria  A definir  ‐‐‐  200.000  200.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

M6 

A6.1  Auditoria de infraestrutura de TI.  Custeio Consultoria  A definir ‐‐‐ ‐‐‐ ‐‐‐ 1.250.000  1.250.000 

A6.3 

Adotar boas práticas de segurança na  rede CVM, vinculando IP  ao  MAC  address  para  DHCP;  analisando  soluções  e implantando  rede  sem  fio  para  visitantes;  auditando  e revisando  a  sistemática  de  concessão/revogação de  direitos de  acesso  aos  usuários  da  rede;  implantando  Serviço  de Acesso  Remoto  (SAR);  definindo  e  implantando  política  de backup para os ativos de  segurança  (logs, etc.). Aprimorar a infraestrutura de segurança de rede. 

Custeio  Rede sem fio  A definir  ‐‐‐  ‐‐‐  200.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A6.4  Estabelecer e manter o perímetro de segurança da rede da CVM.  Investimento

Equipamentos segurança de 

rede 03 firewalls  1.500.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

M7 A7.1 

Reformular a infraestrutura de backup e política de armazenamento de dados de forma a acomodar as necessidades do Centro de Dados da CVM. 

Investimento Equipamentos e 

software diversos 

A definir  ‐‐‐ ‐‐‐  ‐‐‐  300.000 300.000

A7.2  Difundir o uso de criptografia em dispositivos portáteis. Investimento Software  A definir ‐‐‐ ‐‐‐ 55.000 ‐‐‐ ‐‐‐ 

M8        

A8.1 

Computadores portáteis para as equipes de inspeção (notebooks) e Dock stations para utilização e notebooks nas estações de trabalho da CVM. Computadores portáteis para realização de oitivas. 

Investimento Equipamentos  A definir ‐‐‐ 100.000 ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A8.2  Solução destinada à gravação de depoimentos (áudio e vídeo).  Investimento Software e 

equipamentos  A definir 75.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A8.3  Acesso remoto à rede corporativa da CVM.  Custeio Serviço por usuário 

# usuários remotos 36.000 36.000 36.000 36.000 36.000

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

58

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

            

M8                

A8.4  Internet 3G para os computadores portáteis utilizados nas inspeções e atividades externas.  Custeio  Serviço por 

usuário  # usuários  50.000  50.000 50.000 50.000 50.000

A8.5 Solução destinada à realização de teleconferências com participantes internos (CVM, Sede e Regionais) e externos. 

Custeio/Investimento

Serviço por usuário # usuários  ‐‐‐  ‐‐‐  110.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A8.6 Implantar serviço de telefonia de voz sobre IP (VoIP).  Custeio/Investimento

Serviço por usuário # usuários  ‐‐‐  1.000.000  200.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A8.7 Revitalizar o ambiente de desenvolvimento de sistemas, com recursos para controle de versões, edição e manutenção de fontes, modelos de dados, documentação de sistemas, etc. 

InvestimentoServidor + licença de software 

A definir  ‐‐‐  100.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A8.8 Criar ambiente de homologação e produção para os portais da CVM.  Investimento Servidores de 

rede  03  30.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A8.10 Implantar a infraestrutura necessária para o novo Sistema de Registro de Valores Mobiliários.  Investimento

Servidores de rede e licenças SQL Server 2008 

12 servidores e 06 licenças  ‐‐‐  100.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A8.11 Evoluir a solução corporativa de antivírus.  InvestimentoLicenças de antivirus + 

infraestrutura A definir  80.000 80.000 80.000 80.000 80.000

A8.12 Evolução, expansão e modernização do parque de estações de trabalho e dispositivos móveis.  Investimento Computadores e 

similares  A definir  1.600.000  1.600.000 1.600.000 1.600.000 1.600.000

A8.13 Evolução, expansão e modernização do parque de impressoras ou serviços de impressão.  Investimento Copiadoras e 

Impressoras  50  ‐‐‐  180.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A8.15 Ampliar os recursos de videoconferência. Implantar videoconferência com entes externos. 

Custeio/ Investimento

Equipamentos e/ou serviço de videoconferência 

A definir  ‐‐‐  ‐‐‐  400.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

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Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

           

M8                  

A8.17 Prover serviços de telefonia móvel celular integrados à Internet e correio eletrônico.  Custeio 

Serviços de Internet e correio 

eletrônico 

# usuários do serviço  200.000  200.000  200.000  200.000  200.000 

A8.19 Prover os enlaces entre a sede da CVM, o centro de dados e as regionais de São Paulo e Brasília.  Custeio 

Serviços de administração de rede WAN 

# enlaces, velocidade  3.036.000  3.036.000  3.036.000  3.036.000  3.036.000 

A8.20 Prover serviços de atendimento aos sistemas em produção e administração de centro de dados.  Custeio 

Serviços de administração de Centro de 

Dados 

# servidores de rede 3.636.000  3.636.000 3.636.000 3.636.000 3.636.000

A8.21 Prover serviços de administração de rede local e Suporte ao Usuário.  Custeio 

Serviços de Administração de Rede Local

# estações de trabalho 4.750.000  4.750.000  4.750.000  4.750.000  4.750.000 

A8.22 Prover serviços de certificação digital.  Custeio  Certificados Digitais # certificados 84.000  84.000 84.000 84.000 84.000

A8.23 Prover serviços de correio eletrônico.  Custeio Serviços de correio 

eletrônico # caixas de correio  430.000  430.000  430.000  430.000  430.000 

A8.24 Evoluir os ambientes de banco de dados.  Custeio / Investimento

R$ 520,00 / ponto de função + Suporte Oracle (R$ 19.200/ano) 

2.000 PFs + Suporte anual 

Oracle 19.200  19.200  19.200  19.200 1.059.200 

A8.25  Racionalizar e otimizar o parque de servidores; Virtualização dos servidores e do storage da CVM. 

Custeio / Investimento

Equipamentos e software para virtualização 

A definir  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  1.500.000 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

60

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

 M8 

A8.27 Evoluir a versão e a capacidade do serviço de correio eletrônico, com recursos próprios ou mediante hosting com terceiros. 

Custeio / Investimento

Servidores em cluster, espaço de storage, licenças do 

produto, licenças de cliente e 

consultoria de implantação 

A definir  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  600.000 

M9 A9.1 

Centralizar os dados dos servidores de arquivos de SP e BSB no RJ, propiciado pelo aumento da velocidade dos enlaces para SP e BSB. 

Custeio  R$ 287,26 / hora consultoria  80 horas  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  22.980,80 

A9.2  Definir modelo de gerenciamento da rede CVM.  Custeio  R$ 287,26 / hora consultoria 

100 horas consultoria  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  28.726 

M10                 

A10.1  Solução automatizada para controle do trâmite dos processos no âmbito do Colegiado.  Custeio  R$ 520,00 / 

ponto de função  400 PFs  208.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.2  Provedores de informações.  Custeio  Acesso aos provedores 

# usuários do serviço  1.560.000  1.560.000  1.560.000  1.560.000  1.560.000 

A10.3 Solução automatizada para acompanhamento da negociaçãode valores mobiliários nos mercados de bolsa e balcão organizado. 

Custeio R$ 520,00 / 

ponto de função  6.000 PFs  ‐‐‐  780.000  780.000  780.000  780.000 

A10.4 Solução composta por banco de dados cadastrais capaz de ser atualizado automaticamente pelo participante e que permita o controle das obrigações e prazos estabelecidos pela CVM. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 500 PFs  260.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.5 Ferramenta (tipo  BI)  para  extração,  cruzamento  e  organização  de  dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 1.000 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  520.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.6  Solução informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas no âmbito do SBR.  Custeio R$ 520,00 / 

ponto de função 1.000 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  520.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

61

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

             

M10                  

A10.7 Solução tecnológica destinada à captura, processamento e armazenamento de informações sobre as atividades de intermediários no MVM. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 2.000 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  1.040.000  ‐‐‐ 

A10.8  Solução de extração de dados (ACL). Investimento Licenças ACL # licenças 42.000 42.000 42.000 42.000 42.000

A10.9  Solução destinada à solicitação de inspeções (SOI) integrada ao SAP.  Custeio R$ 520,00 / 

ponto de função 400 PFs  208.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.10 

Solução destinada à gestão do fluxo dos processos de inspeção (inspeções de rotina – SBR e por demanda – sistema de priorização), que seja integrada com o SAP e permita a geração de relatórios. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 250 PFs  130.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.11 Solução para análise e cruzamento de dados de natureza variada (voz, e‐ mails, operações em  mercado,  dados  decorrentes  de  quebra  de  sigilo bancário etc.). 

Custeio / Investimento

Equipamentos e software  A definir  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  1.000.000  1.000.000 

A10.12 Solução destinada à gestão  do  fluxo  e  ao  armazenamento  dos  dados relacionados  às  investigações  conduzidas  pelas  áreas  e  aos  processos sancionadores. 

Custeio  R$ 520,00 / ponto de função  500 PFs  260.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.13  Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes sistemas. 

Custeio / Investimento

R$ 790,00 / ponto de função 

750 PFs BO e suporte  622.500  30.000  30.000 30.000 30.000

A10.14 Equipamentos e softwares para gerenciamento e edição de vídeos institucionais e outros materiais educacionais (infográficos, animações etc.). 

Custeio / Investimento

Equipamentos e software  A definir  20.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.15 

Integração do SAC às ouvidorias  dos  jurisdicionados,  oferecendo  meios necessários à implementação da comunicação da CVM com as Ouvidorias do MVM (Edital de Audiência Pública SDM nº 03/12). 

Custeio  R$ 520,00 / ponto de função  300 PFs  156.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.16  Disponibilizar versão do novo Portal do Investidor acessível por dispositivos móveis (smartphones).  Custeio  R$ 520,00 / ponto de função  500 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  260.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

62

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

           

M10                   

A10.17  Terminais de autoatendimento nos Centros de Consulta do Rio de Janeiro e São Paulo. 

Custeio / Investimento

Equipamentos e software 

Proposta comercial  ‐‐‐  ‐‐‐  120.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.18  Solução automatizada destinada à avaliação da qualidade do atendimento.  Custeio R$ 520,00 / 

ponto de função  100 PFs  52.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.19 

Solução automatizada que identifique, no conjunto de demandas recebidas dos diferentes canais de atendimento ao publico, indícios de problemas ou irregularidades que sinalizem para riscos para o cumprimento dos mandatos da CVM e, em especial, para a proteção dos investidores. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função  4.000 PFs  ‐‐‐  520.000  520.000  520.000  520.000 

A10.20  Solução automatizada para a gestão do processo de edição de normas.  Custeio R$ 520,00 / 

ponto de função  300 PFs  156.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.21 Estruturação de um banco de dados cadastrais dos auditores independentes capaz de ser atualizado automaticamente pelo participante, nos termos da Instrução CVM nº 510. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função  200 PFs  ‐‐‐  104.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.22 

Ferramenta  (tipo  BI)  para  extração,  cruzamento  e  organização  de  dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos, como os de fundos de investimento, empresas e auditores. 

Custeio R$ 500,00 / ponto de função  100 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  50.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.23  Solução  informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas no âmbito do SBR.  Custeio R$ 520,00 / 

ponto de função  1.000 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  520.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.24 

Obtenção de relatórios que possibilitem o gerenciamento das matérias e repasse dessas informações aos membros do Colegiado. Solução automatizada para o acompanhamento do trâmite das matérias de interesse da CVM no âmbito do Congresso Nacional. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função  300 PFs  156.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.25  Solução automatizada para gerenciamento dos planos estratégico, táticos e operacionais.  Custeio  R$ 520,00 / 

ponto de função  110 PFs  57.200  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

63

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

           

M10                    

A10.26  Solução automatizada para gestão de projetos.  Custeio / Investimento

Software para gestão de projetos 

# licenças  50.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.27  Solução automatizada para gestão integrada dos processos de recursos humanos.  Custeio R$ 520,00 / 

ponto de função  2.000 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  500.000  504.000 

A10.28  Adequação do SAP aos padrões estabelecidos pelo CONARQ.  Custeio R$ 520,00 / ponto de função  100 PFs  52.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.29  Solução para gestão eletrônica de documentos e fluxos de trabalho (GED & Workflow).  Custeio R$ 520,00 / 

ponto de função  6.000 PFs  ‐‐‐  1.120.000  1.000.000  1.000.000  ‐‐‐ 

A10.30 

Solução automatizada para gestão dos processos de compras, desde o recebimento do pedido da área demandante até o encerramento do contrato, integrada ao SIAFI; incluindo gestão do patrimônio e almoxarifado. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função  4.000 PFs  ‐‐‐  520.000  520.000  520.000  520.000 

A10.31 

Solução automatizada destinada à gestão das atividades de serviços gerais, compreendendo o cadastramento da demanda e o atesto do serviço pelo componente organizacional, nos moldes do atual SSO (serviços de TI). 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função  300 PFs  156.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.32  Solução para armazenamento de imagens capturadas pelo CFTV. 

Custeio / Investimento

Equipamentos e software 

Proposta comercial  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  2.500.000  2.500.000 

A10.33  Solução automatizada para reserva online de vagas de garagem no Rio de Janeiro.  Custeio  R$ 520,00 / 

ponto de função  100 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  52.000 

A10.34  Suporte ao Sistema de Segurança e Controle de Acesso.  Investimento Suporte anual em R$ 150.000  05 anos  150.000  150.000  150.000 150.000 150.000

A10.35 

Estruturação de um banco de dados aliada à ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fontes internas e externas em diversas disposições, dependendo dos objetivos. 

Custeio  R$ 520,00 / ponto de função  500 PFs  ‐‐‐  260.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

64

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

              

M10                 

A10.36  Ferramenta para análise estatística de dados.  InvestimentoSoftware de 

análise estatística 

# licenças    250.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.37 Solução automatizada para recepção e controle de informações relacionadas às negociações com valores mobiliários realizadas por servidores da CVM. 

Custeio 

R$ 790,00 / ponto de função + licença BO R$ 31.200 / ano 

300 PFs + licenças BO.  268.200  31.200 31.200 31.200 31.200

A10.38 Solução automatizada para monitoramento de atos registrados em sistemas informatizados da CVM (áreas meio e fim). 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 115 PFs  59.800  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.39 

Solução automatizada para administração de créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT) integrada à solução automatizada para gestão da arrecadação da CVM (SIARC) e à solução automatizada para administração de créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT). 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 6.000 PFs  ‐‐‐  780.000  780.000  780.000  780.000 

A10.40 Solução destinada à gestão do processo de atendimento aos ofícios judiciais, compreendendo desde a recepção da demanda até a manifestação da CVM. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 150 PFs  78.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.41  Solução automatizada para gestão dos Termos de Compromisso.  Custeio R$ 520,00 / 

ponto de função 700 PFs  364.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.42 

Estruturação de um banco de dados para compartilhamento de casos práticos de aplicação das Normas Internacionais de Informação Financeira no Âmbito da Rede Ibero Americana de Cooperação. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 400 PFs  208.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.43  Manutenção evolutiva dos sistemas da CVM.  Custeio R$ 520,00 / ponto de função

8.000 PFs/ano baseado no contrato atual. 

4.160.000  4.160.000  4.160.000  4.160.000  4.160.000 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

65

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

              

M10                

A10.44 

Solução automatizada destinada ao registro, ao acompanhamento e ao cancelamento do registro das companhias abertas e estrangeiras, que permita a supervisão das obrigações periódicas e eventuais desses emissores (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 600 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  312.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.45 

Solução automatizada destinada ao acompanhamento das companhias incentivadas, que permita a supervisão das obrigações periódicas e eventuais dessas companhias (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 350 PFs  182.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.46 Solução   informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas pela SEP, inclusive no âmbito do SBR. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 1.000 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  520.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.47  Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes sistemas.  Custeio 

R$ 500,00 / ponto de função 

+  R$ 425.000 

suporte anual Cognos e 

PowerCenter 

1.500 PFs / ano, suporte anual Cognos 

e PowerCenter 

1.175.000  1.175.000 1.175.000 1.175.000 1.175.000

A10.48 

Solução automatizada para recepção dos documentos/informações dos pedidos de registro das ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários e para as ofertas públicas de aquisição de ações (OPA), bem como eventuais pedidos de dispensas/inaplicabilidade de ofertas, visando ao acompanhamento das operações e à divulgação de tais ofertas no site da CVM. Acesso ao novo sistema de registro de valores mobiliários. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 4.000 PFs  ‐‐‐  520.000  520.000  520.000  520.000 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

66

Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

              

M10                 

A10.49  Solução de extração de dados (BI).  Custeio R$ 520,00 / ponto de função 4.000 PFs  ‐‐‐  520.000  520.000  520.000  520.000 

A10.50 

Solução automatizada, a ser utilizada pelos regulados, destinada ao registro, atualização cadastral e encerramento dos participantes supervisionados pela SIN, que permita, ainda, o controle de prazos estabelecidos pela CVM. Solução automatizada destinada à recepção, controle e disponibilização ao público das informações periódicas e eventuais dos participantes supervisionados pela SIN, a qual deve conter interface com um sistema de notificação e multas por atrasos. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 3.000 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  520.000  520.000  520.000 

A10.51 Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fundos de investimento 409, provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

Custeio 

R$ 520,00 / ponto de função + suporte R$ 30.000 ano 

200 PFs BO e suporte  173.000  30.000  30.000 30.000 30.000

A10.52 Solução informatizada destinada ao gerenciamento   operacional   das atividades desenvolvidas no âmbito do Plano Bienal. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 300 PFs  ‐‐‐  156.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.53 Solução informatizada (banco de dados) para a compilação de irregularidades  cometidas  pelos  regulados,  tenham  ou  não  as  mesmas resultado em procedimentos sancionadores. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 300 PFs  ‐‐‐  156.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.54 Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fundos de investimento estruturados, provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

Custeio 

R$ 790,00 / ponto de função + suporte R$ 15.000 ano 

550 PFs BO e suporte  449.500  15.000  15.000 15.000 15.000

A10.55 Planejar e realizar a revisão dos aplicativos da CVM. Revisar sistemas desktop para implantação de criptografia no armazenamento de usuário/senha. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função 

1.000 PFs (1o

ano) + 500 PFs/ano nos demais. 

520.000  260.000  260.000  260.000  260.000 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

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Meta  Ação Custo estimado  Orçamento anual estimado (R$) 

Rubrica  Base de cálculo 

Quantidade 2013  2014  2015  2016  2017 

  

M10  

A10.56  Finalizar e implantar o novo site institucional.  Custeio R$ 520,00 / ponto de função  PFs  100.000  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐  ‐‐‐ 

A10.57 Implantar ferramenta para gestão de conteúdo que permita atualização das informações na Intranet por usuários autorizados, sem intervenção da SSI. 

Custeio R$ 520,00 / ponto de função  1.000 PFs  ‐‐‐  ‐‐‐  520.000  ‐‐‐  ‐‐‐ 

      Total 28.151.400 29.801.575 31.781.400 33.664.400  34.572.107 

      Ano 2013 2014 2015 2016  2017 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

13. PLANO DE PESSOAS

O plano de pessoas contempla as ações de capacitação de pessoal necessárias ao cumprimento das

metas definidas pelo PDTI e será considerado, no âmbito da TI, como referência para a elaboração

do Plano Plurianual de Capacitação de Servidores, conforme projeto aprovado em agosto de 2013

pelo Comitê de Governança Estratégica – CGE.

Tabela 13.1: Plano de Pessoas

Meta  Ações de Capacitação de Pessoal  Quantidade Meta 1: Gerenciar recursos humanos de TI. 

M1  Auditoria de sistemas informatizados para a realização de inspeções externas.  08 analistas: SFI (8) e SSI (2) 

Meta 2: Integrar a SSI aos processos institucionais da CVM, definir os Processos, Organização e Relacionamentos de TI.

M2 

Gerenciamento de Projetos (e.g. PMI) 10 analistas, 04 agentes SSI

Programa de Desenvolvimento de Gestores de Tecnologia da Informação –DGTI da ENAP (PDTI, licitações, IN/04)  Todos analistas SSI 

Segurança da Informação ‐ básico  Todos CVM – Corporativo(eventualmente provido pela SSI) 

Meta 3: Definir e gerenciar níveis de serviço, gerenciar contratos de fornecedores e serviços terceirizados de TI.

M3  Contratação de TI para governo (e.g., licitações, IN/04) Todos analistas, agentes SSI

Meta 4: Definir e implantar boas práticas de governança de TI na CVM. Gerenciar o desempenho e a capacidade, e a configuração dos recursos de TI. 

M4  Governança de TI (e.g. ITIL, COBIT aplicado ao contexto da CVM) Todos analistas, agentes SSI

Meta 6: Aprimorar a segurança de rede e sistemas da CVM

M6 

Segurança da Informação ‐ avançado  08 analistas, 04 agentes 

Auditoria de TI  Todos analistas SSI

Desenvolvimento de software seguro  10 analistasGSI e GST 

Meta 7: Prover segurança do ambiente físico e salvaguarda dos dados corporativos da CVM

M7 Banco de Dados SQL Server ‐ Administração  10 analistas

GST e GSI 

Banco de Dados Oracle ‐ Administração  10 analistasGST e GSI 

Meta 8: Adquirir e manter infraestrutura de tecnologia

M8 

Redes de computadores ‐ básico  04 agentes GST

Tecnologias de Virtualização – básico e avançado Todos analistas GST 

Windows – administração de rede e serviços ‐ básico Todos analistas04 agentes (todos GST)  

Windows – administração de rede e serviços ‐ avançado Todos analistas GST

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Meta 10: Adquirir, desenvolver e manter software para a CVM

M10 

Business Objects  ‐ Desenvolvimento  04 analistas GSI

Business Objects  ‐ Administração  04 analistas GSI

IBM Cognos Business Inteligence  ‐ Desenvolvimento 04 analistas GSI

IBM Cognos Business Inteligence  ‐ Administração  02 analistas, 02 agentesGST e GSI 

Java ‐ Desenvolvimento  Todos analistas GSI

.NET ‐ Desenvolvimento  06 analistas GSI

Banco de Dados Oracle ‐ Desenvolvimento Todos analistas GSI

Banco de Dados SQL Server ‐ Desenvolvimento Todos analistas GSI

Metodologias e processo de desenvolvimento de software (e.g. CMMI) Todos analistas GSI

Qualidade e teste de software  Todos analistas GSI 

Audit Control Language (ACL)  02 analistas GSI

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

14. FATORES CRÍTICOS PARA IMPLANTAÇÃO DO PDTI

Os fatores críticos para implantação do PDTI são as condições que precisam ser satisfeitas para que

as metas sejam atingidas. Esses fatores precisam ser observados, tornando-se condições

fundamentais a serem atendidas para que a CVM alcance os objetivos delineados pelo PDTI.

São considerados fatores críticos para este PDTI:

• Disponibilidade orçamentária;

• Disponibilidade de recursos humanos;

• Controle e acompanhamento das Metas, Projetos e Ações derivadas do PDTI pelo Comitê de

Informática;

• Envolvimento efetivo das áreas de negócio da CVM.

14.1. Processo de Revisão do PDTI

O PDTI possui caráter dinâmico face às mudanças das condições no ambiente interno e externo à

CVM. Este documento poderá e deverá ser revisto, quando necessário, anualmente ou nas revisões

do Planejamento Estratégico da autarquia, de modo a atualizar as diretrizes, planos e,

principalmente, consolidar a proposta orçamentária de TI para o exercício seguinte.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

15. CONCLUSÃO

Sendo o PDTI um plano estratégico de disseminação da tecnologia da informação no âmbito da CVM,

sua observância e acompanhamento contínuos serão essenciais ao alcance das metas nele

relacionadas.

Adotando-o como principal instrumento de diagnóstico das necessidades da instituição, seus

destinatários devem procurar executar o planejamento e a gestão de TI à luz da realidade

orçamentária e humana experimentada pela CVM durante o quinquênio 2013-2017. Assim, muito

embora seja possível e salutar a sua revisão anual ou mesmo durante as revisões do Planejamento

Estratégico da Autarquia, não se deve perder de vista a necessidade de execução dos princípios e

diretrizes que possibilitarão o alcance dos objetivos do PDTI.

A partir da classificação das ações pelo critério de priorização das necessidades, o Plano Diretor

poderá conduzir as políticas de planejamento e gestão de TI, adequando-as aos propósitos, valores

e grandes objetivos estratégicos da CVM. Para tanto, seus usuários devem enfrentar os fatores

críticos para a implantação do PDTI, controlando e acompanhando as metas, projetos e ações, além

de promover o envolvimento de todas as áreas negociais da CVM na consecução dos seus objetivos.

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

ANEXOS

ANEXO I: Detalhamento das Necessidades de TI da CVM – Áreas de Negócio

O custo reflete a estimativa orçamentária para atendimento da necessidade (menor =1, maior=4), para o qual foram definidas as seguintes faixas de valores:

(1) até R$ 80.000,00 (2) entre R$ 80.000,00 e R$ 400.000,00 (10% do orçamento em investimento), (3) entre R$ 400.000,00 e R$ 2.000.000,00 (50% do orçamento em investimento) (4) acima de R$ 2.000.000,00.

Para infraestrutura, o custo é baseado em valores correntes de mercado, propostas comerciais e experiência prévia. Para sistemas, o custo é mensurado a partir da estimativa de pontos de função (PF) necessários, considerando o valor unitário de R$ 520,00 para sistemas convencionais, R$ 500,00 para o BI Cognos e R$ 790,00 para a plataforma Business Objects (BO). A complexidade é uma medida qualitativa do esforço para atendimento da necessidade (menor = 1, maior = 5). Tal medida de esforço representa a expertise necessária para implementação/projeto da solução, curva de aprendizado, dentre outros aspectos.  

Quad.  Necess.  C.O.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo ano/proj  Custo 5 anos 

Critério de estimativa de custo 

1  21.1  SAD‐GAD 

Adequação do SAP aos padrões estabelecidos pelo CONARQ. 

125 2  2  1           52.000,00  

           52.000,00   100 PFs 

1  11.4, 12.3, 14.2 

SFI, SRI, SPS 

Acesso remoto à rede corporativa da CVM.  125 2  2  1           

36.000,00           180.000,00  

Contrato atual  do SERPRO 

1  16.1  SNC 

Estruturação de um banco de dados cadastrais dos auditores independentes capaz de ser atualizado automaticamente pelo participante, nos termos daInstrução CVM nº 510. 

125 4  2  2         104.000,00  

         104.000,00   200 PFs 

1  16.2  SNC 

Ferramenta  (tipo  BI)  para  extração,  cruzamento  e  organização  de  dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos, como os de fundos de investimento, empresas e auditores. 

125 5  5  1           52.000,00  

           52.000,00   100 PFs 

1  4.1  AUD 

Solução automatizada para recepção e controle de informações relacionadas às negociações com valores mobiliários realizadas por servidores da CVM. 

125 6  3  2         312.000,00  

         312.000,00  

300  PFs  + licenças BO. 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Critério de Custo Quad.  Necess.  C.O.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa ano/proj  de custo 

1  23.6  SAD Suporte ao Sistema de Segurança e Controle de Acesso. 

125 6  3  2         182.979,20  

         600.000,00  

320  HH  + suporte anual 

1  12.6  SPS 

Solução  destinada  à  gestão  do  fluxo  e  ao  armazenamento  dos  dados relacionados  às  investigações  conduzidas  pelas  áreas  e  aos  processos sancionadores. 

125 6  3  2         260.000,00  

         260.000,00   500 PFs 

1.2, 2.1, 3.2, 5.3, 6.3, 10.6, 11.9, 

13.7, 7.6, 17.3 

ASC, ASA, COL, SMI, SOI, SFI, SGE, PFE, SEP 

Provedores de informações.  125 9  3  3      1.560.000,00  

      7.800.000,00  

Contratos vigentes 

1  9.6  SIN 

Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fundos de investimento estruturados, provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

125 9  3  3         449.500,00  

         569.500,00  

550 PFs BO e suporte 

1  7.1  SEP 

Solução automatizada destinada ao registro, ao acompanhamento e ao cancelamento do registro das companhias abertas e estrangeiras, que permita a supervisão das obrigações periódicas e eventuais desses emissores (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). 

125 10  5  2         312.000,00  

         312.000,00   600 PFs 

1  13.2  SOI 

Integração  do  SAC  às  ouvidorias  dos  jurisdicionados,  oferecendo  meios necessários à implementação da comunicação da CVM com as Ouvidorias do MVM (Edital de Audiência Pública SDM nº 03/12). 

125 10  5  2         156.000,00  

         156.000,00   300 PFs 

1  11.6  SFI  Solução de extração de dados (ACL).  100 2  2  1           

42.000,00           210.000,00  

Contrato vigente 

1  11.5, 12.4  SFI, SPS 

Internet 3G para os computadores portáteis  100 3  3  1           

50.000,00           250.000,00  

Contrato vigente 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Critério de Custo Quad.  Necess.  C.O.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa ano/proj  de custo 

utilizados nas inspeções e atividades externas. 

1  3.3  ASA  Ferramenta para análise estatística de dados.  100 6  3  2         

250.000,00           250.000,00  

Valor aproximado de  termo  de compromisso

1  1.1  COL 

Solução automatizada para controle do trâmite dos processos no âmbito do Colegiado. 

100 6  3  2         208.000,00  

         208.000,00   400 PFs 

1  9.4  SIN 

Solução   informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional  das atividades desenvolvidas no âmbito do Plano Bienal. 

100 6  3  2         156.000,00  

         156.000,00   300 PFs 

1  3.1  ASA 

Estruturação de um banco de dados aliada à ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fontes internas e externas em diversas disposições, dependendo dos objetivos. 

100 8  4  2         260.000,00  

         260.000,00   500 PFs 

1  6.1  SGE Solução automatizada para gestão dos Termos de Compromisso. 

100 8  4  2         364.000,00  

         364.000,00   700 PFs 

1  11.2., 12.2 

SFI, SPS 

Solução destinada à gravação de depoimentos (áudio e vídeo). 

80  3  3  1           75.000,00  

           75.000,00  

Proposta comercial 

1  10.2  SMI 

Solução composta por banco de dados cadastrais capaz de ser atualizado automaticamente pelo participante e que permita o controle das obrigações e prazos estabelecidos pela CVM. 

80  4  2  2         260.000,00  

         260.000,00   500 PFs 

1  11.1, 12.1  SFI, SPS 

Computadores portáteis para as equipes de inspeção (notebooks) e Dock stations para utilização e notebooks nas estações de trabalho da CVM. Computadores portáteis para realização de oitivas. 

80  6  3  2         100.000,00  

         100.000,00  

Último pregão eletrônico 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Critério de Custo Quad.  Necess.  C.O.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa ano/proj  de custo 

1  17.1, 17.2  SRB 

Obtenção de relatórios que possibilitem o gerenciamento das matérias e repasse dessas informações aos membros do Colegiado. Solução automatizada para o acompanhamento do trâmite das matérias de interesse da CVM no âmbito do Congresso Nacional. 

80  10  5  2         156.000,00  

         156.000,00   300 PFs 

1  13.5  SOI Solução automatizada destinada à avaliação da qualidade do atendimento. 

75  2  2  1           52.000,00  

           52.000,00   100 PFs 

1  18.2  SPL  Solução automatizada para gestão de projetos.  75  2  2  1           

50.000,00             50.000,00  

Novas licenças. 

1  15.1  SDM Solução automatizada para a gestão do processo de edição de normas. 

75  6  3  2         156.000,00  

         156.000,00   300 PFs 

1  9.5  SIN 

Solução informatizada (banco de dados) para a compilação de irregularidades  cometidas  pelos  regulados,  tenham  ou  não  as  mesmas resultado em procedimentos sancionadores. 

75  6  3  2         156.000,00  

         156.000,00   300 PFs 

1  9.3  SIN 

Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fundos de investimento 409, provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

75  6  3  2         173.000,00  

         293.000,00  

200 PFs BO e suporte 

1  13.3  SOI 

Disponibilizar versão do novo Portal do Investidor acessível por dispositivos móveis (smartphones). 

75  6  3  2         260.000,00  

         260.000,00   500 PFs 

2  23.7  SAD Implantar serviço de telefonia Voz sobre IP (VoIP). 

125 12  4  3      1.200.000,00  

      1.200.000,00  

Proposta comercial. 

2  11.3  SFI 

Apoio técnico especializado em auditoria de sistemas informatizados para a realização de inspeções externas. 

125 12  4  3         400.000,00  

         400.000,00  

Ações  de capacitação para  oito servidores 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Critério de Custo Quad.  Necess.  C.O.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa ano/proj  de custo 

2  7.5  SEP 

Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes sistemas. 

125 15  5  3      1.175.000,00  

      5.875.000,00  

1.500  PFs  / ano,  suporte Cognos  e PowerCenter

2  9.1, 9.2  SIN 

Solução automatizada, a ser utilizada pelos regulados, destinada ao registro, atualização cadastral e encerramento dos participantes supervisionados pela SIN, que permita, ainda, o controle de prazos estabelecidos pela CVM. Solução automatizada destinada à recepção, controle e disponibilização ao público das informações periódicas e eventuais dos participantes supervisionados pela SIN, a qual deve conter interface com um sistema de notificação e multas por atrasos. 

125 15  5  3      1.560.000,00  

      1.560.000,00   3.000 PFs 

2  5.1, 20.1 PFE, SAD‐GAC 

Solução automatizada para administração de créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT) integrada à solução automatizada para gestão da arrecadação da CVM (SIARC) e à solução automatizada para administração de créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT). 

125 16  4  4      3.120.000,00  

      3.120.000,00  6.000 PFs 

2  22.1,23.3, 23.2 

SAD‐GAL, SAD‐GAS 

Solução automatizada para gestão dos processos de compras, desde o recebimento do pedido da área demandante até o encerramento do contrato, integrada ao SIAFI; incluindo gestão do patrimônio e almoxarifado. 

125 20  5  4      2.080.000,00  

      2.080.000,00   4.000 PFs 

2  23.4  SAD‐GAS 

Solução para armazenamento de imagens capturadas pelo CFTV 

125 20  5  4      5.000.000,00  

      5.000.000,00  

Proposta comercial 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Critério de Custo Quad.  Necess.  C.O.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa ano/proj  de custo 

2  6.4  SGE  Manutenção evolutiva dos sistemas da CVM  125 20  5  4      

4.160.000,00      20.800.000,00 

8.000 PFs/ano baseado  no contrato atual. 

2  10.1  SMI 

Solução automatizada para acompanhamento da negociação de valores mobiliários nos mercados de bolsa e balcão organizado. 

125 20  5  4      3.120.000,00  

      3.120.000,00   6.000 PFs 

2  8.1, 7.3  SRE, SEP 

Solução automatizada para recepção dos documentos/informações dos pedidos de registro das ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários e para as ofertas públicas de aquisição de ações (OPA), bem como eventuais pedidos de dispensas/inaplicabilidade de ofertas, visando ao acompanhamento das operações e à divulgação de tais ofertas no site da CVM. Acesso ao novo sistema de registro de valores mobiliários. 

125 20  5  4      2.080.000,00  

      2.080.000,00   4.000 PFs 

2  16.3  SNC 

Solução   informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional  das atividades desenvolvidas no âmbito do SBR. 

100 12  4  3         520.000,00  

         520.000,00   1.000 PFs 

2  13.6  SOI 

Solução automatizada que identifique, no conjunto de demandas recebidas dos diferentes canais de atendimento ao publico, indícios de problemas ou irregularidades que sinalizem para riscos para o cumprimento dos mandatos da CVM e, em especial, para a proteção dos investidores. 

100 16  4  4      2.080.000,00  

      2.080.000,00   4.000 PFs 

2  19.1  SAD‐GAH 

Solução automatizada para gestão integrada dos processos de recursos humanos. 

80  12  4  3      1.040.000,00  

      1.040.000,00   2.000 PFs 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Critério de Custo Quad.  Necess.  C.O.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa ano/proj  de custo 

2  12.5  SPS 

Solução para análise e cruzamento de dados de natureza variada (voz, e‐ mails,  operações  em  mercado,  dados  decorrentes  de  quebra  de  sigilo bancário etc.). 

80  20  5  4      2.000.000,00  

      2.000.000,00  

Proposta comercial. 

3  4.2  AUD 

Solução automatizada paramonitoramento de atos registrados em sistemas informatizados da CVM (áreas meio e fim). 

64  4  4  1           59.800,00  

           59.800,00   115 PFs 

3  23.1  SAD‐GAS 

Solução automatizada destinada à gestão das atividades de serviços gerais, compreendendo o cadastramento da demanda e o atesto do serviço pelo componente organizacional, nos moldes do atual SSO (serviços de TI). 

64  4  2  2         156.000,00  

         156.000,00   300 PFs 

3  7.2  SEP 

Solução automatizada destinada ao acompanhamento das companhias incentivadas, que permita a supervisão das obrigações periódicas e eventuais dessas companhias (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). 

64  6  3  2         182.000,00  

         182.000,00   350 PFs 

3  11.7  SFI Solução destinada à solicitação de inspeções (SOI) integrada ao SAP. 

64  6  3  2         208.000,00  

         208.000,00   400 PFs 

3  11.8  SFI 

Solução destinada à gestão do fluxo dos processos de inspeção (inspeções de rotina – SBR e por demanda – sistema de priorização), que seja integrada com o SAP e permita a geração de relatórios. 

64  6  3  2         130.000,00  

         130.000,00   250 PFs 

3  5.2  PFE 

Solução destinada à gestão do processo de atendimento aos ofícios judiciais, compreendendo desde a recepção da demanda até a manifestação da CVM. 

60  2  2  1           78.000,00  

           78.000,00   150 PFs 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Critério de Custo Quad.  Necess.  C.O.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa ano/proj  de custo 

3  14.1  SRI 

Solução destinada à realização de teleconferências com participantes internos (CVM, Sede e Regionais) e externos. 

48  2  1  2         110.000,00  

         110.000,00  

Proposta comercial 

3  23.5  SAD‐GAS 

Solução automatizada para reserva online  de vagas de garagem no Rio de Janeiro. 

40  2  2  1           52.000,00  

           52.000,00   100 PFs 

3  13.1  SOI 

Equipamentos e softwares para gerenciamento e edição de vídeos institucionais e outros materiais educacionais (infográficos, animações etc.). 

36  3  3  1           20.000,00  

           20.000,00  

Proposta comercial 

3  10.5  SMI 

Solução tecnológica destinada à captura, processamento e armazenamento de informações sobre as atividades de intermediários no MVM. 

36  6  2  3      1.040.000,00  

      1.040.000,00   2.000 PFs 

3  13.4  SOI 

Terminais de autoatendimento nos Centros de Consulta do Rio de Janeiro e São Paulo. 

36  6  3  2         120.000,00  

         120.000,00  

Proposta comercial 

3  12.7  SPS 

Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes sistemas. 

36  9  3  3         622.500,00  

         742.500,00  

750 PFs BO e suporte 

3  6.2  SGE 

Estruturação de um banco de dados para compartilhamento de casos práticos de aplicação das Normas Internacionais de Informação Financeira no Âmbito da Rede Ibero Americana de Cooperação. 

16  6  3  2         208.000,00  

         208.000,00   400 PFs 

3  18.1  SPL 

Solução automatizada para gerenciamento dos planos estratégico, táticos e operacionais. 

15  2  2  1           57.200,00  

           57.200,00   110 PFs 

4  8.2  SRE   Solução de extração de dados (BI).  64  20  5  4     2.080.000,00  

      2.080.000,00   4.000 PFs 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Critério de Custo Quad.  Necess.  C.O.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa ano/proj  de custo 

4  7.4  SEP 

Solução   informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional  das atividades desenvolvidas pela SEP, inclusive no âmbito do SBR. 

48  12  4  3         520.000,00  

         520.000,00   1.000 PFs 

4  10.3  SMI 

Ferramenta  (tipo  BI)  para  extração,  cruzamento  e  organização  de  dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

48  15  5  3         520.000,00  

         520.000,00   1.000 PFs 

4  21.2  SAD‐GAD 

Solução para gestão eletrônica de documentos e fluxos de trabalho (GED & Workflow). 

40  20  5  4      3.120.000,00  

      3.120.000,00   6.000 PFs 

4  10.4  SMI 

Solução   informatizada   destinada   ao   gerenciamento   operacional  das atividades desenvolvidas no âmbito do SBR. 

36  12  4  3         520.000,00  

         520.000,00   1.000 PFs 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

ANEXO II: Detalhamento das Necessidades de TI – Superintendência de Informática

O custo reflete a estimativa orçamentária para atendimento da necessidade (menor =1, maior=4), para o qual foram definidas as seguintes faixas de valores: (1) até R$ 80.000,00 (2) entre R$ 80.000,00 e R$ 400.000,00 (10% do orçamento em investimento), (3) entre R$ 400.000,00 e R$ 2.000.000,00 (50% do orçamento em investimento) (4) acima de R$ 2.000.000,00. Para infraestrutura, o custo é baseado em valores correntes de mercado, propostas comerciais e experiência prévia. Para sistemas, o custo é mensurado a partir da estimativa de pontos de função (PF) necessários, considerando o valor unitário de R$ 520,00 para sistemas convencionais, R$ 500,00 para o BI Cognos e R$ 790,00 para a plataforma Business Objects (BO). A complexidade é uma medida qualitativa do esforço para atendimento da necessidade (menor = 1, maior = 5). Tal medida de esforço representa a expertise necessária para implementação/projeto da solução, curva de aprendizado, dentre outros aspectos.

Quad.  Necess.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo ano/proj  Custo 5 anos 

Critério de estimativa de 

custo 

1  26.18 Prover serviços de telefonia móvel celular integrados à Internet e correio eletrônico. 

125 10  5  2         200.000,00       1.000.000,00  Contrato atual. 

1  26.26  Evoluir os ambientes de banco de dados.  125 9  3  3      1.059.200,00       1.136.000,00  

2.000  PFs  + Suporte Oracle  (R$ 19.200/ano) 

1  28.3 

Reformular a infraestrutura de backup e política de armazenamento de dados de forma a acomodar as necessidades do Centro de Dados da CVM 

125 9  3  3         600.000,00          600.000,00  Proposta comercial 

1  28.9  Estabelecer e manter o perímetro de segurança da rede da CVM.  125 9  3  3      1.500.000,00       1.500.000,00  

Proposta comercial 

1  28.10  Auditoria de infraestrutura de TI.  125 9  3  3         500.000,00       2.500.000,00  Consultoria externa especializada.

1  26.24  Prover serviços de correio eletrônico.  125 9  3  3         430.000,00       2.150.000,00  

Contrato SERPRO 

1  27.1 

Reformular a estrutura organizacional da SSI com a criação dos grupos de gestão de métricas e qualidade de software, gerência de produção, segurança da informação, aquisição e gestão de contratos de produtos, licenças e serviços de TI, além do estabelecimento de áreas de negócio dos serviços da GSI 

125 8  4  2           86.178,00            86.178,00  300  horas consultoria 

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Critério de Custo Quad.  Necess.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa de ano/proj  custo 

1  29.9, 29.12 

Reformular o SSO com funcionalidades de governança corporativa. Estabelecer metodologia de tratamento de pendências (backlog) para atender o backlog existente; estabelecer critério de priorização de atendimento (ponderando tempo vs. complexidade); prover feedback sobre eventuais problemas/dificuldades para áreas usuárias 

125 6  3  2         208.000,00          208.000,00   400 PFs 

1  26.23  Prover serviços de certificação digital.  125 6  3  2           84.000,00          420.000,00  

Contrato SERPRO 

1  24.3 

Definir objetivamente as atribuições dos analistas de sistemas informatizados e administradores de infraestrutura de TI face aos clientes (CO’s), parceiros (prestadores terceirizados) e às responsabilidades próprias frente aos sistemas estratégicos, principalmente em relação à autonomia da CVM para realização de manutenções corretivas e evolutivas 

125 5  5  1           41.224,00            41.224,00   400 HH 

1  26.7 

Evoluir a versão e a capacidade do serviço de correio eletrônico, com recursos próprios ou mediante hosting com terceiros 

100 6  2  3         600.000,00          600.000,00  

Dois servidores em  cluster, espaço  de storage, licenças  do produto, licenças  de client  e consultoria de implantação 

1  29.5  Criar uma política de contratação de soluções de TI  100 4  2  2         206.120,00          206.120,00   2.000 HH 

1  26.15, 26.16 

Ampliar os recursos de videoconferência. Implantar videoconferência com entes externos. 

80  9  3  3         400.000,00          400.000,00  Proposta comercial 

1  28.1 

Formular um plano de continuidade dos serviços de TI, abrangendo o dimensionamento e implantação de solução de continuidade de negócio 

80  9  3  3         400.000,00          400.000,00  Estimativa  de preços  de consultoria 

1  28.2 

Elaborar e implantar os normativos estabelecidos pela política de segurança da informação e comunicação atinentes à área de TI 

80  8  4  2         103.060,00          103.060,00   1.000 HH 

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Critério de Custo Quad.  Necess.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa de ano/proj  custo 

1  28.4, 28.5 

Adotar boas práticas de segurança na rede CVM, vinculando IP ao MAC address para DHCP; analisando soluções e implantando rede sem fio para visitantes; auditando e revisando a sistemática de concessão/revogação de direitos de acesso aos usuários da rede; implantando Serviço de Acesso Remoto (SAR); definindo e implantando política de backup para os ativos de segurança (logs, etc.). Aprimorar a infraestrutura de segurança de rede. 

80  4  2  2         200.000,00          200.000,00  Custo estimado  da rede sem fio. 

1  25.6  Finalizar e implantar o novo site institucional  80  4  2  2         100.000,00          100.000,00  

Valor faturado pelo prestador  do serviço  em 2012 

1  28.7  Difundir o uso de criptografia em dispositivos portáteis  80  2  2  1           55.000,00            55.000,00  

Proposta comercial 

1  25.5  Criar ambiente de homologação e produção para os portais da CVM  80  1  1  1           30.000,00            30.000,00  

Custo depreciado dos servidores envolvidos 

1  26.6  Definir modelo de gerenciamento da rede CVM  75  6  3  2         131.786,00          131.786,00  

1.000  HH  + 100  horas consultoria 

1  26.13 

Evolução, a expansão e a modernização do parque de impressoras ou serviços de impressão 

75  6  3  2         180.000,00          180.000,00  

R$  90.000 novas impressoras + R$  80.000 copiadoras dos andares 

2  26.20 Prover os enlaces entre a sede da CVM, o centro de dados e as regionais de São Paulo e Brasília. 

125 20  5  4      3.036.000,00     15.180.000,00  Contrato SERPRO 

2  26.21 Prover serviços de atendimento aos sistemas em produção e administração de centro de dados. 

125 20  5  4      3.636.000,00     18.180.000,00  Contrato SERPRO 

2  26.22 26.25 

Prover serviços de administração de rede local e Suporte ao Usuário.  125 20  5  4      4.750.000,00     23.750.000,00  

Contrato SERPRO 

2  26.3 26.4 

Racionalizar e otimizar o parque de servidores; Virtualização dos servidores e do storage da CVM 

80  12  4  3      1.500.000,00       1.500.000,00  Proposta comercial 

3  27.2 

Revisar as atribuições do Comitê de Informática, de acordo com o documento “Guia para Criação e Funcionamento do Comitê de TI”, e para a aprovação e priorização de atividades imprevistas no PDTI 

64  6  3  2         103.060,00          103.060,00   1.000 HH 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

Critério de Custo Quad.  Necess.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa de ano/proj  custo 

3  27.3 

Adotar ações de integração com os demais componentes organizacionais envolvidos na aquisição de produtos e serviços de TI 

64  6  3  2         103.060,00          515.300,00   1.000 HH/ano

3  26.10 Implantar a infraestrutura necessária para o novo Sistema de Registro de Valores Mobiliários 

60  4  2  2         100.000,00          100.000,00  

Rateio  das aquisições  de 12  servidores e  6  licenças SQL  Server 2008 

3  24.1  Criação de política de alocação de pessoal de TI  50  4  4  1             8.244,80              8.244,80   80 HH 

3  25.9 28.8 

Definir um processo para facilitar a introdução de novas tecnologias e processos de TI para a CVM; Estabelecer política e ferramentas para descarte de ferramentas, midias e dados. 

50  3  3  1           78.996,50            78.996,50  275  horas consultoria 

3  26.2 

Centralizar os dados dos servidores de arquivos de SP e BSB no RJ, propiciado pelo aumento da velocidade dos enlaces para SP e BSB; 

48  2  2  1           22.980,80            22.980,80  80  horas consultoria 

3  26.12 Evolução, expansão e modernização do parque de estações de trabalho e dispositivos móveis. 

45  6  2  3      1.600.000,00       8.000.000,00  Baseado  nas últimas  duas licitações 

3  26.11  Evoluir a solução corporativa de antivírus  45  4  2  2           80.000,00          400.000,00  

Licenças  de antivirus  + infraestrutura

3  29.6 

Estabelecer uma sistemática de revisão e gerenciamento dos SLA estabelecidos nos contratos com fornecedores (externos) e com as demais unidades da casa (internos, inclusive SSO). 

36  8  4  2         103.060,00          103.060,00   1.000 HH 

3  29.2 

Padronizar o gerenciamento da arquitetura tecnológica e amadurecer o processo de desenvolvimento de software (PCDS). 

36  8  4  2         103.060,00          515.300,00   1.000 HH/ano

3  25.4 

Revitalizar o ambiente de desenvolvimento de sistemas, com recursos para controle de versões, edição e manutenção de fontes, modelos de dados, documentação de sistemas, etc 

32  4  2  2         100.000,00          100.000,00  

Um  servidor Dell  + licenças  de software 

3  24.2  Elaboração de Plano de Capacitação para o pessoal de TI  32  2  2  1           10.306,00            51.530,00   100 HH 

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Critério de Custo Quad.  Necess.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa de ano/proj  custo 

25.1, 25.2, 29.1, 29.3, 29.4, 29.8, 29.10, 29.11 

Avaliar e implantar as melhores práticas de TI (ITIL, COBIT, CMMI, EGTI, família ISO, normas de governo relacionadas a TI) e metodologias aplicáveis a CVM, a exemplo da Base de Conhecimento e de Configuração, Gerência de Configuração, Gerência de Mudanças e Gerência de Capacidade. Mapear, formalizar e manter atualizados os processos de TI da organização. Atualizar e manter as informações de inventário de recursos de TI. Criação de mecanismos de gestão de mudanças. Estabelecer e publicar na Intranet o Portfólio de Serviços de TI. Definir e implantar política de planejamento de capacidade e CMDB (Configuration Management DataBase) próprio da CVM. Definir política e recursos para gestão de atualizações para software de infraestrutura e sistemas; (Ex.: disponibilizar servidor físico para WSUS; definir e implantar processo de verificação de impactos nas aplicações da CVM decorrentes de atualizações recebidas de fornecedores, tais como a Microsoft; provimento de solução de controle de atualizações Windows). Definir e implantar política de gestão de configuração para a CVM, incluindo ferramenta de controle de atualizações de software. 

32  6  3  2         251.530,00          457.650,00  

Capacitação para  10 analistas a R$ 20.000  por analista + 500 HH/ano 

3  26.17 Realizar estudo de viabilidade de implantação de projeto de telepresença 

27  3  3  1           51.530,00            51.530,00   500 HH 

3  26.14 

Apoiar tecnicamente a criação de um setor de produção (SAD) para ser responsável por impressões de documentos de alto volume, com equipamentos adequados para um processamento de qualidade 

24  2  2  1           51.530,00            51.530,00   500 HH 

3  27.4 

Criar ciclos de palestras e divulgação de e‐mails relacionados à Tecnologia da Informação para os funcionários da CVM 

18  2  2  1           20.612,00          103.060,00   200 HH/ano 

3  29.7 Avaliar e implantar programas, normas e tecnologias disponíveis ao público e aplicáveis a CVM 

18  3  3  1           20.612,00          103.060,00   200 HH/ano 

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Critério de Custo Quad.  Necess.  Descrição  GUT CxC Cpx Custo Custo 5 anos  estimativa de ano/proj  custo 

3  25.8 

Definir uma metodologia ou processo ou roteiro para avaliar a qualidade das entregas (artefatos, softwares, etc. ) realizadas por prestadores terceirizados 

18  3  3  1           41.224,00            41.224,00   400 HH 

3  26.19  Racionalizar, expandir e otimizar o parque tecnológico da CVM.  18  3  3  1           39.162,80          195.814,00   380 HH/ano 

3  26.5  Reestruturar e modernizar a Rede da CVM.  18  3  3  1           39.162,80          195.814,00   380 HH/ano 

3  26.8 

Evoluir e racionalizar o licenciamento de software de infraestrutura, incluindo a análise de software livre 

18  6  3  2         251.530,00          251.530,00  

Estimativa inicial  de custo  de software  + 500 HH. 

3  26.1 

Efetuar estudo de viabilidade de mudança da modalidade da gestão do centro de dados de Collocation para Hosting 

30  10  5  2         206.120,00          206.120,00   2.000 HH 

4  25.7 

Implantar ferramenta para gestão de conteúdo que permita atualização das informações na Intranet por usuários autorizados, sem intervenção da SSI 

64  12  4  3         520.000,00          520.000,00   1.000 PFs 

4  26.9 

Finalizar ou rever a implantação da infraestrutura necessária para o Sistema de Supervisão do Mercado de Capitais 

60  12  3  4      2.000.000,00       2.000.000,00  Proposta comercial 

4  25.3, 28.6 

Planejar e realizar a revisão dos aplicativos da CVM. Revisar sistemas desktop para implantação de criptografia no armazenamento de usuário/senha. 

60  15  5  3         520.000,00       1.560.000,00  

1.000 PFs  (1o ano)  +  500 PFs/ano  nos demais. 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

ANEXO III: Correlação entre Necessidades, Macroprocessos, COs, GOEs e Metas

Necessidade Macroprocesso C.O. GOE´s Meta Necessidade Macroprocesso C.O. GOE´s Meta1.1 Sanção COL 05 ‐ 12 M10 22.1 Bens  e Serviços SAD‐GAL 07 ‐ 08 M101.2 Informação COL 08 ‐ 09 ‐ 11 M10 23.1 Bens  e Serviços SAD‐GAS 07 ‐ 08 M102.1 Informação ASC 08 ‐ 09 ‐11 M10 23.2 Bens  e Serviços SAD‐GAS 07 ‐ 08 M103.1 Informação ASA 09 M10 23.3 Bens  e Serviços SAD‐GAS 07 ‐ 08 M103.2 Informação ASA 08 ‐ 09 ‐11 M10 23.4 Bens  e Serviços SAD‐GAS 02 ‐ 08 M73.3 Informação ASA 09 M10 23.5 Bens  e Serviços SAD‐GAS 07 ‐ 08 M104.1 Controle AUD 01 ‐ 08 M10 23.6 Bens  e Serviços SAD‐GAS 02 ‐ 08 M104.2 Controle AUD 07 ‐ 08 M10 23.7 Bens  e Serviços SAD‐GAS 02 ‐ 08 M105.1 Finanças PFE 07 ‐ 08 M10 24.1 Pessoal SSI 03 ‐ 04 M105.2 Informação PFE 07 ‐ 08 M10 24.2 Pessoal SSI 03  M105.3 Informação PFE 08 ‐ 09 ‐ 11 M10 24.3 Pessoal SSI 03 ‐ 04 M16.1 Sanção SGE 05 ‐ 08 ‐ 12 M10 25.1 Informação SSI 01 ‐ 08 M96.2 Supervisão SGE 08 ‐ 14 M10 25.2 Informação SSI 02 ‐ 08 M26.3 Informação SGE 08 ‐ 09 ‐11 M10 25.3 Informação SSI 02 ‐ 08 M106.4 Informação SGE 08 M10 25.4 Informação SSI 08 M87.1 Registro e Supervisão SEP 05‐ 07 ‐ 08 ‐11 M10 25.5 Informação SSI 08 M27.2 Registro e Supervisão SEP 05‐ 07 ‐ 08 ‐11 M10 25.6 Informação SSI 05 ‐ 08 M107.3 Registro e Supervisão SEP 05‐ 07 ‐ 08 ‐11 M10 25.7 Informação SSI 05 ‐ 08 M107.4 Supervisão SEP 05‐ 07 ‐ 08 ‐11 M10 25.8 Informação SSI 05 ‐ 08 M47.5 Supervisão SEP 05‐ 08 ‐ 09 ‐ 11 M10 25.9 Informação SSI 05 ‐ 08 M47.6 Supervisão SEP 08 ‐ 11 M10 26.1 Informação SSI 08 M88.1 Registro e Supervisão SRE 05‐ 07 ‐ 08 ‐11 M10 26.2 Informação SSI 02 ‐ 08 M98.2 Supervisão SRE 08 ‐ 09 ‐11 M10 26.3 Informação SSI 08 M89.1 Registro e Supervisão SIN 07‐ 08 ‐ 11 ‐12 M10 26.4 Informação SSI 08 M89.2 Supervisão SIN 07‐ 08 ‐ 11 ‐12 M10 26.5 Informação SSI 02 ‐ 08 M69.3 Supervisão SIN 08 ‐ 09 ‐ 11 M10 26.6 Informação SSI 08 M119.4 Supervisão SIN 07‐ 08 ‐ 11 ‐12 M10 26.7 Informação SSI 08 M89.5 Supervisão SIN  08 ‐ 11 ‐12 M10 26.8 Informação SSI 08 M49.6 Supervisão SIN 08 ‐ 09 ‐ 11 ‐ 12 M10 26.9 Informação SSI 08 ‐ 11 M510.1 Supervisão SMI 08 ‐ 11 ‐ 12 M5 26.10 Informação SSI 08 ‐ 11 ‐ 12 M1010.2 Registro e Supervisão SMI 07‐ 08 ‐ 11 ‐12 M10 26.11 Informação SSI 08 M810.3 Supervisão SMI 08 ‐ 09 ‐ 11 M10 26.12 Informação SSI 02 ‐ 08 M810.4 Supervisão SMI  08 ‐ 11 ‐12 M10 26.13 Informação SSI 02 ‐ 08 M810.5 Supervisão SMI  08 ‐ 11 ‐12 M10 26.14 Informação SSI 02 ‐ 08 M810.6 Supervisão SMI 08 ‐ 09 ‐11 M10 26.15 Informação SSI 02 ‐ 08 M811.1 Supervisão SFI 08 ‐ 11 M8 26.16 Informação SSI 02 ‐ 08 M811.2 Supervisão SFI 08 ‐ 11 M10 26.17 Informação SSI 02 ‐ 08 M811.3 Supervisão SFI  04 ‐ 11 ‐12 M1 26.18 Informação SSI 08 ‐ 11 ‐ 12 M811.4 Supervisão SFI 08 M8 26.19 Informação SSI 02 ‐ 08 M811.5 Supervisão SFI  08 ‐ 11 ‐12 M8 26.20 Informação SSI 02 ‐ 08 M811.6 Supervisão SFI  08 ‐ 11 ‐12 M10 26.21 Informação SSI 08 M811.7 Supervisão SFI 07 ‐ 08 M10 26.22 Informação SSI 08 M811.8 Supervisão SFI 07‐ 08 ‐ 11 ‐12 M8 26.23 Informação SSI 08 M811.9 Supervisão SFI 08 ‐ 09 ‐ 11 M10 26.24 Informação SSI 08 M812.1 Sanção SPS  08 ‐ 11 ‐12 M8 26.25 Informação SSI 08 M812.2 Sanção SPS  08 ‐ 11 ‐12 M10 26.26 Informação SSI 08 M812.3 Sanção SPS 08 M8 27.1 Informação SSI 04 M212.4 Sanção SPS  08 ‐ 11 ‐12 M8 27.2 Informação SSI 04 M212.5 Sanção SPS  08 ‐ 09 ‐ 11 ‐12 M10 27.3 Informação SSI 05 M212.6 Sanção SPS 07 ‐ 08 ‐ 12 M10 27.4 Informação SSI 05 M212.7 Sanção SPS 01 ‐ 08 ‐ 09 ‐ 12 M10 28.1 Informação SSI 08 M513.1 Orientação SOI 08 ‐13 M8 28.2 Informação SSI 08 M613.2 Orientação SOI 01 ‐ 05 ‐13 M8 28.3 Informação SSI 02 ‐ 08 M713.3 Orientação SOI 08 ‐ 13 M8 28.4 Informação SSI 02 ‐ 08 M613.4 Orientação SOI 08 ‐ 13 M8 28.5 Informação SSI 02 ‐ 08 M613.5 Orientação SOI 01 ‐ 08 M10 28.6 Informação SSI 02 ‐ 08 M613.6 Orientação SOI 01 ‐ 05 M10 28.7 Informação SSI 02 ‐ 08 M713.7 Orientação SOI 08 ‐ 09 M10 28.8 Informação SSI 02 ‐ 08 M714.1 Informação SRI 01 ‐ 05‐ 08 ‐ 14 M10 28.9 Informação SSI 08 M714.2 Informação SRI 01 ‐ 05‐ 08 M8 28.10 Informação SSI 08 M715.1 Normatização SDM 05 ‐ 07 ‐ 08 ‐ 10 M10 29.1 Informação SSI 08 M216.1 Registro e Supervisão SNC 07 ‐ 08 ‐ 11 M10 29.2 Informação SSI 08 M216.2 Supervisão SNC 08 ‐ 09 ‐ 11 M10 29.3 Informação SSI 08 M416.3 Supervisão SNC 08 ‐ 11 ‐ 12 M10 29.4 Informação SSI 08 M417.1 Informação SRB 08 ‐ 15 M10 29.5 Informação SSI 08 M317.2 Informação SRB 08 ‐ 15 M10 29.6 Informação SSI 08 M317.3 Informação SRB 08 ‐ 09 M10 29.7 Informação SSI 08 M418.1 Planejamento SPL 07 ‐ 08 M10 29.8 Informação SSI 08 M218.2 Planejamento SPL 07 ‐ 08 M10 29.9 Informação SSI 08 M319.1 Pessoal SAD‐GAH 03 ‐ 08 M10 29.10 Informação SSI 08 M320.1 Finanças SAD‐GAC 07 ‐ 08 M10 29.11 Informação SSI 08 M421.1 Informação SAD‐GAD 07 ‐ 08 M10 29.12 Informação SSI 08 M421.2 Informação SAD‐GAD 07 ‐ 08 M10

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI CVM 2013-2017

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ANEXO IV: PDTI 2013-2017: Abordagem Estratégica – Levantamento de Necessidades

O documento “PDTI 2013-2017: Abordagem Estratégica – Levantamento de Necessidades”

apresenta as necessidades de TI no âmbito da instituição. Ele resulta de uma pesquisa por

questionário aplicada pela Superintendência de Informática – SSI e de entrevistas realizadas pela

Superintendência de Planejamento - SPL com todas as Superintendências, Assessorias e Colegiado

da CVM. A seguir, o documento original, conforme aprovado no Comitê de Informática.

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PD

TI 2013–2

017: abord

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Comissão de Valores Mobiliários

PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO – PDTI

PERÍODO 2013-2017

Abordagem estratégica: levantamento de necessidades

Original Aprovado pelo Comitê de Informática em 16/11/2012

Versão 1.1

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Sumário   1.  Apresentação ................................................................................................................................ 92 2.  Mandatos Legais da CVM .............................................................................................................. 93 3.  Macroprocessos ............................................................................................................................ 94 4.  Metas para o Plano Diretor de Tecnologia da Informação ........................................................... 95 5.  Relação entre Necessidades, Macroprocessos, Componentes Organizacionais e Metas ............ 96 6.  Análise Gerencial das Necessidades ............................................................................................. 97 6.1. Macroprocessos e Necessidades .................................................................................................. 97 6.2. Matriz C.O. e Macroprocessos ...................................................................................................... 97 7.  Apêndices ...................................................................................................................................... 98 Apêndice 1 – Colegiado ........................................................................................................................ 99 Apêndice 2 – Assessoria de Comunicação Social ............................................................................... 100 Apêndice 3 – Assessoria de Análise e Pesquisa ................................................................................. 101 Apêndice 4 – Auditoria Interna .......................................................................................................... 102 Apêndice 5 – Procuradoria Federal Especializada ............................................................................. 103 Apêndice 6 – Superintendência‐Geral ............................................................................................... 104 Apêndice 7 – Superintendência de Relações com Empresas ............................................................. 105 Apêndice 8 – Superintendência de Registro de Valores Mobiliários ................................................. 106 Apêndice 9 – Superintendência de Relações com Investidores Institucionais .................................. 107 Apêndice 10 – Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários ............................. 109 Apêndice 11 – Superintendência de Fiscalização Externa ................................................................. 111 Apêndice 12 – Superintendência de Processos Sancionadores ......................................................... 113 Apêndice 13 – Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores .................................. 115 Apêndice 14 – Superintendência de Relações Internacionais ........................................................... 117 Apêndice 15 – Superintendência de Desenvolvimento de Mercado ................................................. 118 Apêndice 16 – Superintendência de Normas Contábeis e Auditoria ................................................. 120 Apêndice 17 – Superintendência Regional de Brasília ....................................................................... 121 Apêndice 18 – Superintendência de Planejamento ........................................................................... 122 Apêndice 19 – SAD – Gerência de Recursos Humanos ...................................................................... 123 Apêndice 20 – SAD – Gerência de Arrecadação ................................................................................. 124 Apêndice 21 – SAD – Gerência de Documentação ............................................................................. 125 Apêndice 22 – SAD – Gerência de Licitações e Contratos .................................................................. 126 Apêndice 23 – SAD – Gerência de Serviços Gerais e Patrimônio ....................................................... 127 Apêndice 24 – Superintendência de Informática – Pessoal ............................................................... 128 Apêndice 25 – Superintendência de Informática – Sistemas ............................................................. 129 Apêndice 26 – Superintendência de Informática – Infraestrutura .................................................... 131 Apêndice 27 – Superintendência de Informática – Institucional ....................................................... 135 Apêndice 28 – Superintendência de Informática – Segurança .......................................................... 136 Apêndice 29 – Superintendência de Informática – Governança ....................................................... 138  

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1. Apresentação �

A  gestão  eficiente  dos  recursos  de  informática  sempre  foi  um  desafio  para  qualquer instituição que deles faça uso. A evolução tecnológica acontece em ritmo acelerado e as áreas de tecnologia  da  informação  se  tornaram  peças  estratégicas  para  as  instituições  atingirem  seus objetivos e cumprirem suas missões.  

 Segundo  o  Guia  Prático  para  Contratação  de  Soluções  de  Tecnologia  da  Informação, 

publicado  pela  Secretaria  de  Logística  e  Tecnologia  da  Informação  –  SLTI,  do  Ministério  do Planejamento Orçamento e Gestão – MPOG, “O Planejamento de TI deve ser materializado em um documento  escrito,  publicado  e  divulgado  no  âmbito  da  organização,  abrangendo  ambientes interno e externo relativamente à área de TI”. 

 Em  linha  com essa necessidade de planejamento,  a  SLTI editou  a  Instrução Normativa nº 

04/2010, que dispõe  sobre o processo de  contratação de  Soluções de Tecnologia da  Informação pelos órgãos integrantes do Sistema de Administração dos Recursos de Informação e Informática – SISP do Poder Executivo Federal. 

 O referido normativo estabelece o Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI como 

“instrumento  de  diagnóstico,  planejamento  e  gestão  dos  recursos  e  processos  de  Tecnologia  da Informação  que  visa  atender  às  necessidades  tecnológicas  e  de  informação  de  um  órgão  ou entidade para um determinado período”.   

 Considerando que o atual PDTI da CVM é válido somente até o mês de dezembro de 2012, a 

elaboração de um novo Plano  foi  incluída no Programa de Gestão da Tecnologia da  Informação – PROTEC, aprovado na Reunião do Colegiado Nº15 de 2012, de 24 de abril.   

 Em  reunião  realizada  no  dia  15  de  agosto,  a  Superintendência  de  Informática  –  SSI 

apresentou ao Comitê de Informática os principais documentos relacionados à confecção do PDTI. Agora, são apresentadas as necessidades de TI (Apêndices 1 a 29) por macroprocessos (Seções 3 e 5), direcionadas ao cumprimento dos mandatos legais atribuídos à CVM (Seção 2).  

 Tais  necessidades,  identificadas mediante  a  realização  de  entrevistas  individuais  com  os 

superintendentes  (ou  seus  representantes),  estão  vinculadas  às  diretrizes  e  instrumentos  de planejamento institucional da CVM nos níveis estratégico, tático e operacional.  

 Por  fim,  este  documento  não  estabelece  uma  priorização  de  atendimento  entre  as 

necessidades  identificadas,  o  que  será  feito  posteriormente  pela  SSI  mediante  a  utilização  de métricas específicas para essa finalidade.  

   

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2. Mandatos Legais da CVM 

Desenvolvimento do Mercado Estimular a formação de poupança e a sua aplicação em valores mobiliários; promover a expansão e o funcionamento eficiente e regular do mercado de ações; e estimular as aplicações permanentes em ações do capital social de companhias abertas sob controle de capitais privados nacionais.  

(Lei 6.385/76, art. 4º, incisos I e II)  

Eficiência e Funcionamento do Mercado Assegurar  o  funcionamento  eficiente  e  regular  dos mercados  da  bolsa  e  de  balcão;  assegurar  a observância de práticas  comerciais equitativas no mercado de  valores mobiliários; e  assegurar  a observância, no mercado, das condições de utilização de crédito fixadas pelo Conselho Monetário Nacional.   

(Lei 6.385/76, art. 4º, incisos III, VII e VIII)  

Proteção dos Investidores Proteger  os  titulares  de  valores  mobiliários  e  os  investidores  do  mercado  contra  emissões irregulares de  valores mobiliários;  atos  ilegais de  administradores  e  acionistas  controladores das companhias  abertas,  ou  de  administradores  de  carteira  de  valores  mobiliários;  e  o  uso  de informação  relevante  não  divulgada  no  mercado  de  valores  mobiliários.  Evitar  ou  coibir modalidades de fraude ou manipulação destinadas a criar condições artificiais de demanda, oferta ou preço dos valores mobiliários negociados no mercado.  

(Lei 6.385/76, art. 4º, incisos IV e V)  

Acesso à Informação Adequada Assegurar  o  acesso  do  público  a  informações  sobre  os  valores  mobiliários  negociados  e  as companhias que os tenham emitido, regulamentando a Lei e administrando o sistema de registro de emissores, de distribuição e de agentes regulados.  

(Lei 6.385/76, art. 4º, inciso VI, e art. 8º, incisos I e II)  

Fiscalização e Punição Fiscalizar permanentemente  as  atividades e os  serviços do mercado de  valores mobiliários, bem como  a  veiculação  de  informações  relativas  ao mercado,  às  pessoas  que  dele  participam  e  aos valores  nele  negociados,  e  impor  penalidades  aos  infratores  das  Leis  6.404/76  e  6.385/76,  das normas da própria CVM ou de leis especiais cujo cumprimento lhe incumba fiscalizar.   

(Lei 6.385/76, art. 8º, incisos III e V, e art. 11º) 

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3. Macroprocessos 

As  necessidades  de  TI  estão  vinculadas  às  diretrizes  e  instrumentos  de  planejamento institucional  e  relacionadas  a  um  ou mais macroprocessos  da  CVM  (finalístico,  de  apoio  ou  de gestão), a seguir identificados: 

A  correlação entre  as necessidades de  TI  e os macroprocessos é  apresentada na  Seção 5 deste documento. 

 

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4. Metas para o Plano Diretor de Tecnologia da Informação 

Este  documento  tem  por  escopo  apresentar  as  necessidades  de  TI  da  CVM,  que  serão futuramente associadas a metas e ações. 

 As  metas  definem  marcos  passíveis  de  mensuração,  controle  e  verificação;  as  ações 

consistem em um conjunto de tarefas – atividades ou projetos – que deverão ser cumpridas para produzir o alcance da meta estabelecida, eliminando ou amenizando as causas do problema. São meios ou métodos específicos para alcançar a meta. 

 O relacionamento entre as necessidades, ações e metas não se resume a uma relação “um 

para um”. Assim, é possível que duas ou mais necessidades sejam contempladas pela mesma meta, bem como uma necessidade seja satisfeita com o alcance de uma ou mais metas.   

 De modo a subsidiar o detalhamento das metas e ações, as necessidades serão agrupadas de 

acordo  com a  seguinte  classificação estabelecida pelo COBIT1  (Control Objectives  for  Information and related Technology): 

 Meta  Descrição da Meta 

M1  Gerenciar recursos humanos de TI (Cobit PO7) 

M2  Integrar a SSI aos processos institucionais da CVM, definir os Processos, Organização e Relacionamentos de TI (Cobit PO4) 

M3  Definir e gerenciar níveis de serviço (Cobit DS1), gerenciar contratos de fornecedores (Cobit AI5.2) e serviços terceirizados (Cobit DS2) de TI 

M4  Definir e implantar boas práticas de governança de TI na CVM (Cobit DS3, DS9) 

  Gerenciar o desempenho e a capacidade (Cobit DS3), e a configuração (Cobit DS9) dos recursos de TI. 

M5  Definir e implantar planos de continuidade de serviços de TI (Cobit DS4) 

M6  Garantir a segurança dos sistemas (Cobit DS5) 

M7  Gerenciar dados (Cobit DS11) e ambiente físico (Cobit DS12)  de TI 

M8  Adquirir e manter infraestrutura de tecnologia (Cobit AI3) 

M9  Gerenciar as operações de TI (Cobit DS13) 

M10  Adquirir, desenvolver e manter software para a CVM (Cobit AI2) 

M11  Monitorar e avaliar o desempenho de TI (Cobit ME1) 

A  Seção  seguinte  apresenta  a  correlação  entre  as  necessidades,  os macroprocessos  e  as 

metas.  

1 Guia de boas práticas para a gestão de TI.

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5. Relação entre Necessidades, Macroprocessos, Componentes Organizacionais e Metas 

Necessidade Macroprocesso C.O. Meta Necessidade Macroprocesso C.O. Meta1.1 Sanção COL M10 22.1 Bens  e Serviços SAD‐GAL M101.2 Informação COL M10 23.1 Bens  e Serviços SAD‐GAS M102.1 Informação ASC M10 23.2 Bens  e Serviços SAD‐GAS M103.1 Informação ASA M10 23.3 Bens  e Serviços SAD‐GAS M103.2 Informação ASA M10 23.4 Bens  e Serviços SAD‐GAS M73.3 Informação ASA M10 23.5 Bens  e Serviços SAD‐GAS M104.1 Controle AUD M10 23.6 Bens  e Serviços SAD‐GAS M104.2 Controle AUD M10 23.7 Bens  e Serviços SAD‐GAS M105.1 Finanças PFE M10 24.1 Pessoal SSI M105.2 Informação PFE M10 24.2 Pessoal SSI M105.3 Informação PFE M10 24.3 Pessoal SSI M16.1 Sanção SGE M10 25.1 Informação SSI M96.2 Supervisão SGE M10 25.2 Informação SSI M26.3 Informação SGE M10 25.3 Informação SSI M106.4 Informação SGE M10 25.4 Informação SSI M87.1 Registro e Supervisão SEP M10 25.5 Informação SSI M27.2 Registro e Supervisão SEP M10 25.6 Informação SSI M107.3 Registro e Supervisão SEP M10 25.7 Informação SSI M107.4 Supervisão SEP M10 25.8 Informação SSI M47.5 Supervisão SEP M10 25.9 Informação SSI M47.6 Supervisão SEP M10 26.1 Informação SSI M88.1 Registro e Supervisão SRE M10 26.2 Informação SSI M98.2 Supervisão SRE M10 26.3 Informação SSI M89.1 Registro e Supervisão SIN M10 26.4 Informação SSI M89.2 Supervisão SIN M10 26.5 Informação SSI M69.3 Supervisão SIN M10 26.6 Informação SSI M119.4 Supervisão SIN M10 26.7 Informação SSI M89.5 Supervisão SIN M10 26.8 Informação SSI M49.6 Supervisão SIN M10 26.9 Informação SSI M510.1 Supervisão SMI M5 26.10 Informação SSI M1010.2 Registro e Supervisão SMI M10 26.11 Informação SSI M810.3 Supervisão SMI M10 26.12 Informação SSI M810.4 Supervisão SMI M10 26.13 Informação SSI M810.5 Supervisão SMI M10 26.14 Informação SSI M810.6 Supervisão SMI M10 26.15 Informação SSI M811.1 Supervisão SFI M8 26.16 Informação SSI M811.2 Supervisão SFI M10 26.17 Informação SSI M811.3 Supervisão SFI M1 26.18 Informação SSI M811.4 Supervisão SFI M8 26.19 Informação SSI M811.5 Supervisão SFI M8 26.20 Informação SSI M811.6 Supervisão SFI M10 26.21 Informação SSI M811.7 Supervisão SFI M10 26.22 Informação SSI M811.8 Supervisão SFI M8 26.23 Informação SSI M811.9 Supervisão SFI M10 26.24 Informação SSI M812.1 Sanção SPS M8 26.25 Informação SSI M812.2 Sanção SPS M10 26.26 Informação SSI M812.3 Sanção SPS M8 27.1 Informação SSI M212.4 Sanção SPS M8 27.2 Informação SSI M212.5 Sanção SPS M10 27.3 Informação SSI M212.6 Sanção SPS M10 27.4 Informação SSI M212.7 Sanção SPS M10 28.1 Informação SSI M513.1 Orientação SOI M8 28.2 Informação SSI M613.2 Orientação SOI M8 28.3 Informação SSI M713.3 Orientação SOI M8 28.4 Informação SSI M613.4 Orientação SOI M8 28.5 Informação SSI M613.5 Orientação SOI M10 28.6 Informação SSI M613.6 Orientação SOI M10 28.7 Informação SSI M713.7 Orientação SOI M10 28.8 Informação SSI M714.1 Informação SRI M10 28.9 Informação SSI14.2 Informação SRI M8 28.10 Informação SSI M715.1 Normatização SDM M10 29.1 Informação SSI M216.1 Registro e Supervisão SNC M10 29.2 Informação SSI M216.2 Supervisão SNC M10 29.3 Informação SSI M416.3 Supervisão SNC M10 29.4 Informação SSI M417.1 Informação SRB M10 29.5 Informação SSI17.2 Informação SRB M10 29.6 Informação SSI17.3 Informação SRB M10 29.7 Informação SSI18.1 Planejamento SPL M10 29.8 Informação SSI M218.2 Planejamento SPL M10 29.9 Informação SSI M319.1 Pessoal SAD‐GAH M10 29.10 Informação SSI M320.1 Finanças SAD‐GAC M10 29.11 Informação SSI M421.1 Informação SAD‐GAD M10 29.12 Informação SSI M421.2 Informação SAD‐GAD M10

M7

M3M3M4

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6. Análise Gerencial das Necessidades    

6.1. Macroprocessos e Necessidades 

Macro Processo NecessidadesNormatização 1Orientação 7Registro 7Sanção 9Supervisão 26Bens  e Serviços 8Finanças 2Informação 77Pessoal 4Controle 2Planejamento 2Total 145

 

6.2. Matriz C.O. e Macroprocessos 

C.O Normatização Orientação Registro Sanção Supervisão Bens  e Serviços Finanças Informação Pessoal Planejamento Controle Total  geralCOL 1 1ASC 1 1ASA 3 3AUD 2 2PFE 1 2SGE 1 1 2

2

34

SEP 3 3SRE 1 1SIN 1 5SMI 1 5SFI 9 9SPS 7 7SOI 7 7SRI 2 2SDM 1 1SNC 1 2SRB 3 3SP

6266

3

L 2 2SAD‐GAH 1 1SAD‐GAC 1 1SAD‐GAD 2 2SAD‐GAL 1 1SAD‐GAS 7 7SSI 61 3 64Total geral 1 7 7 9 26 8 2 77 4 2 2 145

Macro Processos

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7. Apêndices  As necessidades de TI  foram  identificadas mediante a  realização de entrevistas  individuais com os superintendentes (ou seus representantes) e consolidadas em Apêndices, conforme a seguir detalhado:  

Apêndice 1: Colegiado Apêndice 2: Assessoria de Comunicação Social Apêndice 3: Assessoria de Análise e Pesquisa Apêndice 4: Auditoria Interna Apêndice 5: Procuradoria Federal Especializada Apêndice 6: Superintendência‐Geral Apêndice 7: Superintendência de Relações com Empresas Apêndice 8: Superintendência de Registro de Valores Mobiliários Apêndice 9: Superintendência de Relações com Investidores Institucionais Apêndice 10: Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários Apêndice 11: Superintendência de Fiscalização Externa Apêndice 12: Superintendência de Processos Sancionadores Apêndice 13: Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores Apêndice 14: Superintendência de Relações Internacionais Apêndice 15: Superintendência de Desenvolvimento de Mercado Apêndice 16: Superintendência de Normas Contábeis Apêndice 17: Superintendência Regional de Brasília Apêndice 18: Superintendência de Planejamento Apêndice 19: Superintendência Administrativo‐Financeira – GAH Apêndice 20: Superintendência Administrativo‐Financeira – GAC Apêndice 21: Superintendência Administrativo‐Financeira – GAD Apêndice 22: Superintendência Administrativo‐Financeira – GAL Apêndice 23: Superintendência Administrativo‐Financeira – GAS Apêndice 24: Superintendência de Informática – Pessoal Apêndice 25: Superintendência de Informática – Sistemas Apêndice 26: Superintendência de Informática – Infraestrutura Apêndice 27: Superintendência de Informática – Institucional Apêndice 28: Superintendência de Informática – Segurança Apêndice 29: Superintendência de Informática – Governança 

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Apêndice 1 – Colegiado 

Necessidade  Objetivo  

N 1.1:  Solução automatizada para controle do trâmite dos processos no âmbito do Colegiado. 

 

   

• Permitir que o registro do trâmite dos processos no âmbito do Colegiado seja realizado por meio de sistema que permita a realização de pesquisas e a elaboração de relatórios de forma célere.                    

                                                                                                           Finalidade    

Maior segurança no registro dos dados.  

Maior organização.  

Maior controle.  

Maior celeridade na realização de pesquisas e na elaboração de relatórios. 

         

N 1.2:   Provedores de informações. 

     • Acompanhamento de notícias relacionadas ao 

mercado supervisionado pela CVM.  

Apêndice 1 – Necessidades de TI – PDTI:  Colegiado 

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Apêndice 2 – Assessoria de Comunicação Social 

Necessidade  Objetivo  

       

 

N 2.1:   Provedores de informações. 

 

   • Acompanhamento de notícias relacionadas ao 

mercado supervisionado pela CVM. 

 

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Apêndice 2 – Necessidades de TI – PDTI: Assessoria de Comunicação Social 

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Apêndice 3 – Assessoria de Análise e Pesquisa 

Necessidade  Objetivo  

N 3.1:  Estruturação de um banco de dados aliada à ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fontes internas e externas em diversas disposições, dependendo dos objetivos. 

 Obs.: Propõe‐se que o banco de dados da “ASA” contenha apenas as séries de dados utilizadas rotineiramente. Os dados de utilização pontual, por exemplo, para a elaboração de alguns estudos e pesquisas, precisam ser obtidos caso a caso, dada a enorme diversidade de temas.  

 

     a) Obtenção de séries históricas quantitativas, 

inclusive para divulgação ao público no site da CVM, a exemplo do que o BC faz.  

b) Construção da base quantitativa para atendimento de questionários e pesquisas externas  

c) Obtenção de base quantitativa para viabilizar a elaboração de relatórios, inclusive relatórios periódicos curtos e simples, por exemplo, de periodicidade semanal.  

d) Construção da base quantitativa para subsidiar a elaboração de pesquisas e estudos para utilização da CVM1. 

       

N 3.2:   Provedores de informações.  

     • Objetivos “c” e “d” acima, principalmente 

quando houver necessidade de dados que não são disponibilizados de forma pública por nenhuma entidade ou organização, exceto provedores de informações. 

    

  

N 3.3:  Ferramenta para análise estatística de dados. 

     • Realização de estudos de maior complexidade, 

incluindo as análises de impacto regulatório (AIR).  

• Elaboração de relatórios que necessitem de análises envolvendo a transformação de dados brutos. 

 

 

 

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Apêndice 3 – Necessidades de TI – PDTI:  Assessoria de Análise e Pesquisa 

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Apêndice 4 – Auditoria Interna 

Necessidade  Objetivo  

N 4.1:  Solução automatizada para recepção e controle de informações relacionadas às negociações com valores mobiliários realizadas por servidores da CVM. 

 

   

• Permitir aos servidores informar suas negociações de maneira remota, inclusive em períodos de férias, licenças ou quando em viagem a serviço.  

• Eliminar a possibilidade de erros decorrentes da digitação dos dados em planilhas de controle, pois o arquivamento ocorrerá de maneira automática, sem a necessidade de intervenção manual.  

• Permitir maior ênfase à análise qualitativa dos dados, principalmente em decorrência de seu armazenamento em um banco único.                      

                                                                                                           Finalidade    

Menor burocracia para o servidor.  

Maior organização.  

Maior controle.  

Melhor qualidade da análise (verificação de cumprimento da norma). 

        

 N 4.2:  Solução automatizada para 

monitoramento de atos registrados em sistemas informatizados da CVM (áreas meio e fim). 

   • Permitir o diagnóstico, de forma célere e 

remota, de ilegalidades, irregularidades ou omissões. 

 

 

 

 

 

 

Apêndice 4 – Necessidades de TI – PDTI: Auditoria Interna 

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Apêndice 5 – Procuradoria Federal Especializada 

Necessidade  Objetivo  

N 5.1:  Solução automatizada para administração dos créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT) integrada à solução automatizada para gestão da arrecadação da CVM (SIARC). 

   • Melhorar a eficiência do processo de 

inscrição dos créditos para fins de cobrança. 

        

N 5.2:  Solução destinada à gestão do processo de atendimento aos ofícios judiciais, compreendendo desde a recepção da demanda até a manifestação da CVM. 

   • Melhorar a eficiência no processo de 

respostas a ofícios judiciais, que são mais de quatro mil ao mês. 

        

N 5.3:   Provedores de informações. 

     • Acompanhamento de notícias relacionadas 

ao mercado supervisionado pela CVM.  

 

 

 

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Apêndice 5 – Necessidades de TI – PDTI: Procuradoria Federal Especializada 

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Apêndice 6 – Superintendência‐Geral 

Necessidade  Objetivo  

N 6.1:  Solução automatizada para a gestão dos Termos de Compromisso. 

 

    • Eliminação da necessidade de compilação de dados em tabelas isoladas. 

Registro e classificação dos atos e decisões relacionados às diferentes etapas do processo. 

                                                                                                                                    Finalidade  

Maior organização.  

Maior controle.  

Maior celeridade do trâmite processual.  

Apoio às decisões (consultas a casos de natureza semelhante) 

  Obtenção de séries históricas quantitativas, inclusive para divulgação ao público, quando necessário. 

         N 6.2:  Estruturação de um banco de dados 

para compartilhamento de casos práticos de aplicação das Normas Internacionais de Informação Financeira no Âmbito da Rede Ibero Americana de Cooperação. 

 

    • Cumprir compromisso firmado pela CVM junto ao Instituto Ibero Americano de Valores (IIMV). 

       

N 6.3:   Provedores de informações.     • Acompanhamento de notícias relacionadas ao 

mercado supervisionado pela CVM.  

       

N 6.4:   Manutenção evolutiva dos sistemas da CVM. 

    • Garantir a constante atualização e melhoria contínua dos sistemas corporativos em uso pelas áreas da CVM. 

• Assegurar a infraestrutura necessária ao funcionamento dos sistemas da CVM. 

    

Apêndice 6 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência‐Geral 

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Apêndice 7 – Superintendência de Relações com Empresas 

Necessidade  Objetivo  

N 7.1:  Solução automatizada destinada ao registro, ao acompanhamento e ao cancelamento do registro das companhias abertas e estrangeiras, que permita a supervisão das obrigações periódicas e eventuais desses emissores (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). 

   

• Permitir o recebimento de informações das companhias abertas e estrangeiras por meio eletrônico, em todas as fases do processo – registro, prestação de informações periódicas e eventuais e cancelamento do registro.  Observação: atualmente, as informações já são recebidas de forma eletrônica, mas existe uma alta dependência de sistemas externos (BM&FBOVESPA). 

       N 7.2:  Solução automatizada destinada 

ao acompanhamento das companhias incentivadas, que permita a supervisão das obrigações periódicas e eventuais dessas companhias (Sistemas ENET, IPE, SIC, CVMWEB, SCMUL, SCRED, SAP e INQ). 

   

• Permitir o recebimento de informações das companhias incentivadas por meio eletrônico, em todas as fases do processo – registro, prestação de informações periódicas e eventuais e cancelamento do registro.  

• Observação: atualmente, as informações são recebidas em papel. 

       

N 7.3:  Acesso ao novo sistema de registro de valores mobiliários (SRE).     

• Aprimorar o fluxo de trabalho da SEP e da SRE em processos envolvendo ofertas de distribuição pública. 

       

N 7.4:  Solução informatizada destinada ao gerenciamento operacional das atividades desenvolvidas pela SEP, inclusive no âmbito do SBR. 

   

• Controle de documentos (ofícios, memorandos, etc.).  

• Sistematização dos fluxos de dados necessários à (ao):  (i) Elaboração das matrizes de risco; (ii) Gerenciamento das ações; e (iii) Emissão de Relatórios Gerenciais. 

        

N 7.5:  Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes sistemas. 

    • Otimizar a realização das atividades de supervisão. 

       

N 7.6:   Provedores de informações.     • Acompanhamento de notícias relacionadas ao 

mercado supervisionado pela CVM.  

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Apêndice 7 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Relações com Empresas 

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Apêndice 8 – Superintendência de Registro de Valores Mobiliários  

Necessidade  Objetivo  

 N 8.1:  Solução automatizada para recepção 

dos documentos/informações dos pedidos de registro das ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários e para as ofertas públicas de aquisição de ações (OPA), bem como eventuais pedidos de dispensas/inaplicabilidade de ofertas, visando ao acompanhamento das operações e à divulgação de tais ofertas no site da CVM. (Sistema SRE) 

 

   

• Melhorar a eficiência do processo de registro das ofertas de valores mobiliários, observados os documentos exigidos pela CVM para o registro de cada valor mobiliário.  

• Divulgar ao público, de forma tempestiva e fidedigna, os dados sobre as ofertas de valores mobiliários registradas na CVM.  

        

N 8.2:  Solução de extração de dados (BI).     

 • Realização de coleta de dados no âmbito 

das atividades de supervisão.   

 

  

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Apêndice 8 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Registro de Valores Mobiliários 

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Apêndice 9 – Superintendência de Relações com Investidores Institucionais 

Necessidade  Objetivo  

N 9.1:  Solução automatizada, a ser utilizada pelos regulados, destinada ao registro, atualização cadastral e encerramento dos participantes supervisionados pela SIN, que permita, ainda, o controle de prazos estabelecidos pela CVM. 

    

   

• Permitir que os procedimentos de registro sejam realizados pelo próprio regulado, sem trâmite de dados por meio físico (papel) entre os participantes e a CVM. 

• Permitir que a manutenção do cadastro seja realizada pelos próprios regulados. 

• Desonerar os técnicos de trabalhos de natureza cartorial, liberando‐os para ações de supervisão. 

        

N 9.2:    Solução automatizada destinada à recepção, controle e disponibilização ao público das informações periódicas e eventuais dos participantes supervisionados pela SIN, a qual deve conter interface com um sistema de notificação e multas por atrasos. 

   

• Disponibilização de informações ao público em geral. 

• Melhor controle e organização de dados. • Maior segurança no tráfego de dados e 

fidedignidade das informações. • Alimentação automatizada do BI (ver N 9.3). • Eficiência da rotina de notificação por atraso e 

multas.        

 N 9.3:  Ferramenta (tipo BI) para extração, 

cruzamento e organização de dados de fundos de investimento 409, provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

   

• Permitir a realização das atividades de supervisão sem que os técnicos tenham que concorrer com o público externo no acesso às informações. 

• Permitir a criação de métricas e alertas a partir de informações coletadas em um universo superior a 11 mil participantes. 

        

N 9.4:  Solução informatizada destinada ao gerenciamento operacional das atividades desenvolvidas no âmbito do Plano Bienal do SBR.  

   

Sistematização dos fluxos de dados necessários à/ao:  

I. Elaboração das matrizes de risco;  

II. Atribuição de ratings a regulados; 

III. Gerenciamento das ações; e  

IV. Emissão de relatórios gerenciais. 

        

N 9.5:   Solução informatizada (banco de dados) para a compilação de irregularidades cometidas pelos regulados,  tenham  ou  não  as  mesmas resultado em procedimentos sancionadores 

   

• Permitir  que  a  SIN  tenha  um  prontuário  dos regulados sob sua versão, o qual, dentre outras utilidades,  ajudará  na  atribuição  de  níveis  de risco. 

• Maior eficiência na alocação dos recursos da SIN. 

   

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N 9.6:     Ferramenta (tipo BI) para extração, cruzamento e organização de dados de fundos de investimento estruturados, provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

   

• Permitir a realização das atividades de supervisão sem que os técnicos tenham que concorrer com o público externo no acesso às informações. 

• Permitir a criação de métricas e alertas a partir de informações coletadas em um universo superior a 1,3 mil participantes. 

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Apêndice 9 – Necessidades de TI – PDTI: Superintendência de Relações com Investidores Institucionais

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Apêndice 10 – Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários 

Necessidade  Objetivo 

 

N 10.1:  Solução automatizada para acompanhamento da negociação de valores mobiliários nos mercados de bolsa e balcão organizado. 

   

• Acessar informações sobre os emissores, seus administradores e acionistas; sobre notícias divulgadas no mercado; sobre a negociação na BM&FBOVESPA, na CETIP e em outros ambientes de negociação autorizados pela CVM; sobre os investidores, os intermediários e os fundos de investimento e seus cotistas.  

• Permitir uma análise integrada a partir do estudo diário do comportamento dos valores mobiliários, dos investidores e dos intermediários, em diferentes horizontes temporais e em vários mercados de forma simultânea.                                          Finalidade   

Ampliação da capacidade de processamento de informações obtidas em fontes diversas, de forma a imprimir rapidez, agilidade e maior confiança nos resultados decorrentes dos trabalhos de investigação.  

Identificação de práticas abusivas por meio de parâmetros pré‐estabelecidos.  

        

 N 10.2:  Solução composta por banco de dados 

cadastrais capaz de ser atualizado automaticamente pelo participante e que permita o controle das obrigações e prazos estabelecidos pela CVM. 

    • Permitir a realização, de maneira segura e automatizada, das atividades de enforcement. 

        N 10.3:  Ferramenta (tipo BI) para extração, 

cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos. 

    • Permitir a realização das atividades de supervisão. 

       

 N 10.4:  Solução informatizada destinada ao 

gerenciamento operacional das atividades desenvolvidas no âmbito do SBR.  

   

 • Sistematização dos fluxos de dados necessários à (ao): 

 (i) Elaboração das matrizes de risco; (ii) Gerenciamento das ações; e (iii) Emissão de Relatórios Gerenciais. 

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 N 10.5: Solução tecnológica destinada à captura, 

processamento e armazenamento de informações sobre as atividades de intermediários no MVM. 

 

   

• Capturar, analisar e armazenar informações que permitam a mensuração e o monitoramento dos riscos oferecidos pelos intermediários de mercado (Plano Bienal de Supervisão 2013‐2014, Ação Geral 2). 

        

N 10.6:   Provedores de informações. 

     • Acompanhamento de notícias relacionadas ao 

mercado supervisionado pela CVM.  

  

 

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Apêndice 10 – Necessidades de TI – PDTI: Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários 

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Apêndice 11 – Superintendência de Fiscalização Externa 

Necessidade  Objetivo  

N 11.1:  Computadores portáteis para as equipes de inspeção (notebooks) e Dock Stations para utilização dos notebooks nas estações de trabalho da CVM. 

   • Permitir aos inspetores realizar o 

trabalho de campo sem depender de equipamentos de terceiros. 

        

N 11.2:  Solução destinada à gravação de depoimentos (áudio e vídeo).      • Aumentar a eficiência do processo de 

tomada de depoimentos.    

  

N 11.3:  Apoio técnico especializado em auditoria de sistemas informatizados para a realização de inspeções externas. 

   • Verificar o grau de segurança, 

integridade e rastreabilidade dos dados fornecidos pelos inspecionados. 

        

N 11.4:  Acesso remoto à rede corporativa da CVM.     

 • Realização de consultas durante as 

atividades externas.  

• Possibilidade de gravação remota dos trabalhos desenvolvidos durante as atividades externas.  

                                                                                                         Finalidade  

  Ampliação da capacidade de trabalho do servidor, que terá acesso aos dados disponíveis na rede, e não somente àqueles armazenados em meios portáteis.  

Redução do risco de vazamento e extravio dos dados, atualmente transportados em meios portáteis. 

              N 11.5:  Internet 3G para os computadores 

portáteis utilizados nas inspeções externas. 

    • Permitir a transferência de dados de forma remota, sem depender de equipamentos e redes de terceiros. 

       

N 11.6: Solução de extração de dados (ACL).      • Permitir a extração de dados dos bancos utilizados pelas equipes de inspeção. 

     

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 N 11.7:  Solução destinada à solicitação de 

inspeções (SOI) integrada ao SAP      • Aumentar o controle e a eficiência do processo de solicitação de inspeções. 

        

N 11.8:  Solução destinada à gestão do fluxo dos processos de inspeção (inspeções de rotina – SBR e por demanda – sistema de priorização), que seja integrada com o SAP e permita a geração de relatórios. 

   

• Reduzir a dependência de controles manuais.  

• Permitir que a priorização das inspeções por demanda ocorra de forma automática, com base em parâmetros pré‐estabelecidos pelo Colegiado.    

• Permitir que o registro do trâmite dos processos de inspeção seja realizado por meio de sistema que permita a realização de pesquisas e a elaboração de relatórios de forma célere.                    

                                                                                                           Finalidade    

Maior segurança no registro dos dados.  

Maior organização.  

Maior controle gerencial.  

Maior celeridade na realização de pesquisas e na elaboração de relatórios. 

  

        

N 11.9:   Provedores de informações. 

     • Acompanhamento de notícias 

relacionadas ao mercado supervisionado pela CVM.  

 

    

 Apêndice 11 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Fiscalização Externa 

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Apêndice 12 – Superintendência de Processos Sancionadores 

Necessidade  Objetivo  

N 12.1:  Computadores portáteis para a realização de oitivas.     

• Permitir aos inspetores realizar as oitivas em ambiente externo sem depender de equipamentos de terceiros. 

        

N 12.2:  Solução destinada à gravação de depoimentos (áudio e vídeo).     

• Permitir aos inspetores realizar as oitivas em ambiente externo sem depender de equipamentos de terceiros e aumentar a eficiência do processo de tomada de depoimentos. 

      

 

N 12.3:  Acesso remoto à rede corporativa da CVM.     

• Realização de consultas durante as atividades externas.  

• Possibilidade de gravação remota dos trabalhos desenvolvidos durante as atividades externas. 

                                                 Finalidade  

Ampliação da capacidade de trabalho do servidor, que terá acesso aos dados disponíveis na rede, e não somente àqueles armazenados em meios portáteis.  

Redução do risco de vazamento e extravio dos dados, atualmente transportados em meios portáteis. 

       N 12.4:  Internet 3G para os computadores 

portáteis utilizados nas atividades externas. 

    • Permitir a transferência de dados de forma remota, sem depender de equipamentos e redes de terceiros. 

       

N 12.5:  Solução para análise e cruzamento de dados de natureza variada (voz, e‐mails, operações em mercado, dados decorrentes de quebra de sigilo bancário etc.). 

   

• Ampliação da capacidade investigativa do servidor, por meio de solução que permite a análise integrada de dados de natureza diversa e a identificação de padrões e informações relevantes. Permite uma busca rápida e de informações em extensas bases de dados (gravações de voz, correspondência eletrônica, fluxos financeiros, fluxos de negócios em mercado). 

• Subsidiar investigações.        

 

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N 12.6:  Solução destinada à gestão do fluxo e ao armazenamento dos dados relacionados às investigações conduzidas pelas áreas e aos processos sancionadores. 

   

Gestão do fluxo  

• Ampliar a capacidade gerencial.  

Eliminação de controles paralelos.  

Maior controle do tempo do trâmite processual. 

 Banco de dados  

• Armazenamento dos dados em padrões pré‐estabelecidos.                                                                                      Finalidade   

Eliminação de controles paralelos.  

Maior organização.  

Maior fidedignidade dos dados.  

Maior acessibilidade.  

Realização de pesquisas destinadas à fundamentação de investigações de natureza semelhante. 

 

Base de conhecimento com referências de melhores práticas utilizadas na instrução de investigações.  

 

Banco de dados sobre investigados. 

 

Possibilidade de acompanhar os atos praticados nas diferentes etapas do processo sem a necessidade de consulta aos autos.  

 

Elaboração de relatórios.  

       N 12.7:  Ferramenta (tipo BI) para extração, 

cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos.  

   

• Permitir o cruzamento de informações de distintas fontes, para que o atendimento ao público interno e externo se torne mais célere e consistente. 

    

Apêndice 12 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Processos Sancionadores

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Apêndice 13 – Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores 

Necessidade  Objetivo  

N 13.1:  Equipamentos e softwares para gerenciamento e edição de vídeos institucionais e outros materiais educacionais (infográficos, animações etc.). 

   

• Permitir elaboração de material educacional em vários formatos, com o melhor aproveitamento dos recursos humanos da área, para divulgação no Portal do Investidor e outros canais educacionais (Twitter, YouTube e Facebook). 

        

N 13.2:  Integração do SAC às ouvidorias dos jurisdicionados, oferecendo meios necessários à implementação da comunicação da CVM com as Ouvidorias do MVM (Edital de Audiência Pública SDM nº 03/12). 

   

• Transmitir às ouvidorias, de forma automatizada e controlada, as reclamações recebidas pela SOI cujo objeto possa ser solucionado com a mediação do ouvidor.  

• Permitir o acompanhamento, pela SOI, desse atendimento, possibilitando a intervenção quando necessário.                                       Finalidade   

Melhor atendimento do cidadão.   

    

 

N 13.3:  Disponibilizar versão do novo Portal do Investidor acessível por dispositivos móveis (smartphones). 

    • Maior mobilidade, ampliando o acesso do cidadão à informação. 

        

N 13.4:  Terminais de autoatendimento nos Centros de Consulta do Rio de Janeiro e de São Paulo. 

   

 • Permitir ao cidadão, no atendimento 

presencial, que cadastre seus dados diretamente no SAC, ao mesmo tempo possibilitando o esclarecimento imediato das dúvidas mais simples no próprio terminal de autoatendimento.  

                                                                                                         Finalidade  

  Maior agilidade no atendimento.  

              

 

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 N 13.5:  Solução automatizada destinada à avaliação 

da qualidade do atendimento.     • Avaliar o grau de satisfação do cidadão 

quanto ao atendimento ao público pela SOI, logo após o atendimento.   

                            Finalidade   

Maior controle social (accountability).    

       

N 13.6:  Solução automatizada que identifique, no conjunto de demandas recebidas dos diferentes canais de atendimento ao publico, indícios de problemas ou irregularidades que sinalizem para riscos para o cumprimento dos mandatos da CVM e, em especial, para a proteção dos investidores. 

   

• Identificar relações entre fatos reportados por consultas, reclamações e denúncias, antecipando riscos.   

                            Finalidade    

Identificação dos riscos a investidores.  

       

N 13.7:   Provedores de informações. 

     • Acompanhamento de notícias 

relacionadas ao mercado supervisionado pela CVM.  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Apêndice 13 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores  

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Apêndice 14 – Superintendência de Relações Internacionais 

 Necessidade  Objetivo 

 N 14.1:  Solução destinada à realização de 

teleconferências com participantes internos (CVM, Sede e Regionais) e externos. 

   

• Redução das despesas com deslocamento.  

• Cumprimento de compromissos nacionais e internacionais. 

    

 

N 14.2:  Acesso remoto à rede corporativa da CVM.     

 • Realização de consultas durante as atividades 

externas.  

• Possibilidade de gravação remota dos trabalhos desenvolvidos durante as atividades externas.  

                                                                                                         Finalidade  

  Ampliação da capacidade de trabalho do servidor, que terá acesso aos dados disponíveis na rede, e não somente àqueles armazenados em meios portáteis.  

Redução do risco de vazamento e extravio dos dados, atualmente transportados em meios portáteis. 

  

       

         

Apêndice 14 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Relações Internacionais 

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Apêndice 15 – Superintendência de Desenvolvimento de Mercado 

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Necessidade      Objetivo  

N 15.1:  Solução automatizada para a gestão do processo de edição de normas.  

 

     • Eliminação da necessidade de compilação manual de dados para 

elaboração do relatório de análise, possibilitada pela construção de  um  sistema  de  recebimento  e  processamento  de manifestações,  que  deve  funcionar  conforme  as  seguintes etapas:  

Apresentação  da minuta  e  forma  de  participação:  Em complemento ao edital de audiência pública já publicado atualmente,  deverá  ser  disponibilizada,  na  página  da CVM  na  rede mundial  de  computadores,  a minuta  de instrução  proposta,  com  campos  de  preenchimento distintos para que o participante possa contribuir com: (i) sugestão de redação e (ii) comentários/justificativas para cada  dispositivo.  Estes  espaços  devem  estar  presentes em  cada  caput  de  artigo  e  em  cada  parágrafo. Deverá haver,  ainda,  um  campo  destinado  para  comentários gerais,  preferencialmente  antes  do  início  da apresentação dos dispositivos.  

Cadastro:  A  participação  será  permitida  a  todos  os participantes que  se  cadastrarem e efetuarem  login. Os comentários  não  devem  ser  acessíveis  aos  demais participantes durante a audiência pública.  

Edição  de  comentários:  O  participante  poderá  alterar seu comentário, utilizando o mesmo login já cadastrado. O  sistema  deverá  armazenar  todos  os  comentários originais e  suas posteriores alterações. Apenas a última versão alterada será considerada.  

  Disponibilização  dos  comentários:  Após  o  término  da audiência, os comentários devem se tornar acessíveis na página  da  CVM  na  rede mundial  de  computadores,  na forma de  caixas de  texto  localizadas  sob os dispositivos aos  quais  se  referem.  Os  comentários  devem  ser organizados por ordem cronológica, com a  identificação de seus autores. 

  Relatório de Audiência Pública: Os  comentários devem ser  transportados  automaticamente  para  um  esqueleto do  relatório de análise de  forma ordenada, utilizando a padronização já existente. Os comentários referentes aos mesmos  dispositivos  devem  ser  agrupados,  sendo  os seus autores identificados.  

  Análise  SDM:  Após  os  comentários  referentes  a  cada 

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dispositivo, deve haver uma caixa de  texto,  já existente nos  relatórios  atuais,  de  forma  a  permitir  que  a  SDM manifeste  seu  entendimento  sobre  a  pertinência  dos comentários. 

                                                                      Finalidade  

• Aprimoramento do processo de análise nas audiências públicas;  • Maior eficiência e celeridade na edição de normas. 

 Qualidade da análise. 

(possibilidade de maior dedicação) 

+ Celeridade do processo. 

(notadamente elaboração de relatórios)  

 

                                

 Apêndice 15 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Desenvolvimento de Mercado 

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Apêndice 16 – Superintendência de Normas Contábeis e Auditoria 

Necessidade  Objetivo  

 N 16.1: Estruturação de um banco de dados 

cadastrais dos auditores independentes capaz de ser atualizado automaticamente pelo participante, nos termos da Instrução CVM nº 510. 

 

   • Permitir que o cadastro reflita 

diretamente as atualizações realizadas pelo participante. 

    

 

 N 16.2: Ferramenta (tipo BI) para extração, 

cruzamento e organização de dados provenientes de diferentes bancos, internos e externos, como os de fundos de investimento, empresas e auditores. 

 

   

• Permitir a realização das atividades de supervisão, notadamente aquelas estabelecidas no âmbito do SBR e no suporte ao processo de implementação de normas contábeis. 

        

N 16.3: Solução informatizada destinada ao gerenciamento operacional das atividades desenvolvidas no âmbito do SBR.  

   

 • Sistematização dos fluxos de dados 

necessários à (ao):  

(i) Elaboração das matrizes de risco; 

(ii) Gerenciamento das ações; e (iii) Emissão de Relatórios 

Gerenciais.  

 

              

 

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Apêndice 16 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Normas Contábeis e Auditoria 

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Apêndice 17 – Superintendência Regional de Brasília 

Necessidade  Objetivo  

N 17.1:  Solução automatizada para o acompanhamento do trâmite das matérias de interesse da CVM no âmbito do Congresso Nacional 

  

   

 • Aprimoramento do processo de controle 

do trâmite das matérias de interesse da CVM, atualmente realizado de forma manual. 

                                                                                                              Finalidade   

  Maior organização.  

Maior controle.   

       

N 17.2:  Obtenção de relatórios que possibilitem o gerenciamento das matérias e repasse dessas informações aos membros do Colegiado. 

 

   

 • Aprimoramento do processo de 

disseminação das informações relacionadas ao trâmite das matérias de interesse da CVM. 

                                                            Finalidade 

  

Acompanhamento do trâmite das matérias pela Alta Administração de forma direta e célere. 

     

       

N 17.3:   Provedores de informações. 

     • Acompanhamento de notícias 

relacionadas ao mercado supervisionado pela CVM.  

 

      

Apêndice 17 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência Regional de Brasília 

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Apêndice 18 – Superintendência de Planejamento 

Necessidade  Objetivo  

N 18.1:  Solução automatizada para gerenciamento dos planos estratégico, táticos e operacionais. 

   

 • Permitir que o processo de elaboração dos 

Planos, o gerenciamento (indicadores) e a divulgação (relatórios) dos seus resultados ocorram de maneira automatizada, notadamente com relação à comunicação entre a área de planejamento e os componentes organizacionais.  

        

N 18.2:  Solução automatizada para gestão de projetos.     

 • Controle dos cronogramas físicos e 

financeiros, incluindo as atividades sob a responsabilidade de cada um dos atores envolvidos (internos e externos);  

• Edição de relatórios periódicos de acompanhamento.  

                        

  

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Apêndice 18 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Planejamento 

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Apêndice 19 – SAD – Gerência de Recursos Humanos 

Necessidade  Objetivo  

N 19.1:  Solução automatizada para gestão integrada dos processos de recursos humanos. 

   

 • Coletar, processar, armazenar e gerenciar 

informações relacionadas às atividades de:  

Treinamento e Desenvolvimento de Competências; 

Benefícios;  Aposentadoria e Pensão;  Estágio;  Registro e movimentação de servidores e colaboradores; 

Avaliação de desempenho;  Saúde ocupacional e Assistência Social. 

                                 

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Apêndice 19 – Necessidades de TI – PDTI:  SAD – Gerência de Recursos Humanos 

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Apêndice 20 – SAD – Gerência de Arrecadação  

Necessidade  Objetivo  

N 20.1:  Solução automatizada para gestão da arrecadação da CVM (SIARC) integrada à solução automatizada para administração dos créditos da CVM no âmbito da Dívida Ativa (SISDAT).  

   

• Aumentar a eficácia e o desempenho de arrecadação e controle das multas aplicadas e demais receitas da CVM.  

Observação: Cumprimento do ACÓRDÃO Nº 567/2012 – TCU – Plenário. 

                                     

Apêndice 20 – Necessidades de TI – PDTI: SAD – Gerência de Arrecadação 

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Apêndice 21 – SAD – Gerência de Documentação 

Necessidade  Objetivo  

N 21.1:  Adequação do SAP aos padrões estabelecidos pelo CONARQ.     

 • Preparar o SAP para integração a uma 

ferramenta de GED, de acordo com os padrões de gestão documental oficialmente estabelecidos pelo Governo Federal.  

        

 N 21.2:  Solução para gestão eletrônica de 

documentos e fluxos de trabalho (GED & Workflow).  

    • Aumentar o controle e a eficiência do trâmite de documentos e Processos. 

                                 

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Apêndice 21 – Necessidades de TI – PDTI: SAD – Gerência de Documentação 

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Apêndice 22 – SAD – Gerência de Licitações e Contratos 

Necessidade  Objetivo  

N 22.1:  Solução automatizada para gestão dos processos de compras, desde o recebimento do pedido da área demandante até o encerramento do contrato, integrada ao SIAFI. 

 

   

• Aumentar o controle e a eficiência das seguintes atividades:  

Aquisição de bens e serviços;  Gestão dos contratos, convênios e garantias;  Liquidação e pagamento das faturas e notas fiscais; 

Gestão dos suprimentos de fundos.  

                                

Apêndice 22 – Necessidades de TI – PDTI: SAD – Gerência de Licitações e Contratos 

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Apêndice 23 – SAD – Gerência de Serviços Gerais e Patrimônio 

Necessidade  Objetivo  

N 23.1:  Solução automatizada destinada à gestão das atividades de serviços gerais, compreendendo o cadastramento da demanda e o atesto do serviço pelo componente organizacional, nos moldes do atual SSO (serviços de TI). 

   

• Gerenciar o ciclo da prestação de serviços.  

Maior organização.  

Maior controle.  

Maior celeridade na realização de pesquisas e na elaboração de relatórios (séries históricas). 

 

Aprimoramento da fiscalização dos contratos terceirizados. 

       N 23.2:  Solução destinada à gestão do 

almoxarifado.      • Gestão dos bens de consumo. 

       N 23.3:  Solução destinada à gestão do 

patrimônio.      • Gestão dos bens móveis. 

       

N 23.4:  Solução para armazenamento das imagens capturadas pelo CFTV.     

• Viabilizar a realização de consultas no caso de incidentes ocorridos nas dependências da CVM, inclusive para subsidiar a instrução de Sindicâncias e Processos Administrativos Disciplinares. 

       

N 23.5:  Solução automatizada para reserva online de vagas de garagem no Rio de Janeiro. 

    • Redução do tempo despendido pelos servidores. 

       N 23.6:  Acompanhamento e apoio à 

finalização e implantação do Sistema de Segurança e Controle de Acesso 

   • Garantir a segurança institucional da CVM 

através de sistema automatizado de controle de acesso. 

       

N 23.7:  Implantar serviço de telefonia de voz sobre IP (VoIP).     

• Substituir  equipamentos  obsoletos  de telefonia,  atender  a  demanda  reprimida  de ramais  em  função  do  aumento  do  quadro  de pessoal,  prover  novos  serviços  de  telefonia através  da  migração  para  ambiente informatizado  e  reduzir  custos  de  médio  e longo  prazo  quanto  ao  uso  da  telefonia convencional. 

   

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Apêndice 23 – Necessidades de TI – PDTI: SAD – Gerência de Serviços Gerais e Patrimônio 

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Apêndice 24 – Superintendência de Informática – Pessoal 

Necessidade      Objetivo  

N 24.1: Criação  de  política  de  alocação  de pessoal de TI.     

 • Garantir autonomia para a CVM • Evitar  solução  de  continuidade  no  uso  dos 

sistemas • Reduzir o tempo de atendimento ao cliente • Reduzir os custos de contratação • Aumentar  retenção  interna  do  conhecimento 

do negócio da CVM.  

       

N 24.2: Elaboração  de  Plano  de  Capacitação para o pessoal de TI.     

• Capacitar o pessoal de TI nos âmbitos técnico e gerencial, incluindo: 

Governança de TI;  Arquiteturas e plataformas;  Ferramentas de business intelligence;  Software livre;  Java;  Pontos de função;  Gestão orçamentária;  Contratações e gestão de contratos;  Gestão de bens de consumo. 

       N  24.3:  Definir  objetivamente  as  atribuições dos  analistas  de  sistemas  informatizados  e administradores  de  infraestrutura  de  TI  face aos  clientes  (CO’s),  parceiros  (prestadores terceirizados) e às responsabilidades próprias frente  aos  sistemas  estratégicos, principalmente  em  relação  à  autonomia  da CVM  para  realização  de  manutenções corretivas e evolutivas.  

   

• Redimensionamento  da  estrutura  da  SSI, notadamente  com  relação  ao  seu  quadro  de pessoal, em virtude da relevância das soluções tecnológicas  para  os  macroprocessos finalísticos da CVM. 

              

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Apêndice 24 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Informática ‐ Pessoal 

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Apêndice 25 – Superintendência de Informática – Sistemas 

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Necessidade  Objetivo  

N 25.1:  Definir política e recursos para gestão de atualizações para software de infraestrutura e sistemas;  (Ex.: disponibilizar servidor físico para WSUS; definir e implantar processo de verificação de impactos nas aplicações da CVM decorrentes de atualizações recebidas de fornecedores, tais como a Microsoft; provimento de solução de controle de atualizações Windows) 

   

 • Avaliar previamente o impacto de atualizações 

de software no funcionamento de sistemas e equipamentos para evitar erros de funcionamento por incompatibilidades diversas, bem como possíveis paradas de sistemas.  

 

       

N 25.2:  Criação de mecanismos de gestão de mudanças.      

• Aprimorar  o  processo  de  passagem  para  a produção. 

o A  passagem  de  artefatos  para produção  (executáveis e etc) deve  ser segregada.  Isto  já  foi  objeto  de auditoria.  Há  dificuldade  de  realizar essa  segregação,  isto  é,  não  deve  ser feita  pelos  desenvolvedores,  mas quem  faça  deve  ter  algum conhecimento  dos  sistemas, principalmente  WEB,  já  que  as passagens  são  mais  complexas.  É importante  que  os  desenvolvedores não  tenham  acesso  à  produção.  

• Reduzir a probabilidade e impacto de erros imprevistos no ambiente de produção e diminuir o tempo de recuperação do ambiente nos casos de falha. 

        

N 25.3:  Planejar e realizar a revisão dos aplicativos da CVM. 

    

• Retirar referências diretas a endereços IP, pastas e senhas no código. 

• Melhorar a manutenção e funcionamento dos sistemas afetados por esta prática. 

• Facilitar a estruturação de ambientes de teste e/ou homologação de software sem necessidade de rede e/ou servidores com mesmo endereçamento IP do ambiente de produção. 

• Melhorar o funcionamento e a integração entre os sistemas, permitindo a redução do esforço de manutenção, bem como maior alinhamento às necessidades das áreas de negócio da CVM. 

• Atualização tecnológica dos aplicativos. 

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       N 25.4:  Revitalizar o ambiente de 

desenvolvimento de sistemas, com recursos para controle de versões, edição e manutenção de fontes, modelos de dados, documentação de sistemas, etc. 

   

• Possibilitar que os desenvolvedores tenham mais liberdade para os testes gerais, deixando o ambiente de homologação exclusivamente para os testes finais dos usuários. 

• Aumento da eficiência do processo de desenvolvimento e manutenção de sistemas.  

       

N 25.5:  Criar ambiente de homologação e produção para os portais da CVM.     

• Prover maior segurança ao processo de colocação de mudanças em produção. 

• Permitir a avaliação do impacto das mudanças a serem efetuadas no ambiente produtivo, bem como a verificação e validação de mudanças nos portais da CVM antes de sua disponibilização a usuários finais. 

       

N 25.6:  Finalizar e implantar o novo site institucional.     

• Prover maior agilidade ao usuário final para a atualização do conteúdo do site. Modernizar a interface do site da CVM, melhorando a sua usabilidade, funcionalidade e acessibilidade ao usuário final. Item correlato: N 25.7  

       N 25.7:  Implantar ferramenta para gestão de 

conteúdo que permita atualização das informações na Intranet por usuários autorizados, sem intervenção da SSI. 

 

   

• Agilizar o procedimento de inserção / atualização de informações na Intranet da CVM, concedendo plena liberdade para o usuário responsável pela publicação de informações institucionais. 

       N 25.8:  Definir uma metodologia ou processo 

ou roteiro para avaliar a qualidade das entregas (artefatos, softwares, etc. ) realizadas por prestadores terceirizados

 

   • Minimizar riscos de conflitos de entendimento 

entre demandantes e demandados. • Agilizar os procedimentos de avaliação. 

       

N 25.9:  Definir um processo para facilitar a introdução de novas tecnologias e processos de TI para a CVM. 

   

• Dar transparência aos procedimentos da GSI,  GST, GAS e outras unidades na seleção, homologação, implantação e declínio de tecnologias. 

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Apêndice 25 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Informática ‐ Sistemas 

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Apêndice 26 – Superintendência de Informática – Infraestrutura  

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Necessidade      Objetivo  

N 26.1:  Efetuar estudo de viabilidade de mudança da modalidade da gestão do centro de dados de Collocation para Hosting. 

   

• Reduzir  os  custos  relativos  à  manutenção  e aquisição  de  servidores  (e  respectivos acessórios),  bem  como  à  administração  dos respectivos contratos, vis a vis a conveniência de deixar a  incumbência de atualização/sizing do  parque  de  servidores  aos  prestadores  de serviços terceirizados. 

       

N 26.2:  Centralizar os dados dos servidores de arquivos de SP e BSB no RJ, propiciado pelo aumento da velocidade dos enlaces para SP e BSB; 

   

• Simplificar  a  administração  de  arquivos  e pastas,  bem  como  a  gestão  de  direitos  de acesso  e  backup,  reduzir  a  janela  de  tempo necessária  à  realização  do  backup  de  dados corporativos  e  facilitar  a  auditoria  de  direitos de acesso a pastas e sistemas  

        

N 26.3:  Racionalizar e otimizar o parque de servidores.  

   

• Prover  servidores  adequados  à  execução  dos sistemas  e  serviços,  racionalizando  seu quantitativo  e  sua  gestão  de  contratos  de aquisição/garantia/manutenção. Ítem correlato:  N 26.4 

       

N 26.4:  Planejar virtualização dos servidores e do storage da CVM.     

• Reduzir  o  custo  total  de  propriedade  (TCO), número  de  contratos  de  manutenção  e aquisições  de  servidores,  consolidando serviços  com  consequente facilitação/centralização  da  administração  de ativos  de  TI,  do  espaço  físico  e  dos  recursos necessários  ao  seu  funcionamento (refrigeração,  energia,  racks  de  montagem, etc.). Ítem correlato:  N 26.3 

         

N 26.5:  Reestruturar e modernizar a Rede da CVM.     

• Melhoria contínua dos serviços de rede local e de  longa  distância  da  CVM  através  da manutenção e evolução dos equipamentos de infraestrutura  de  rede,  bem  como  da  adoção das melhores práticas na gestão desses ativos. (melhoria  do  enlace  para  SP  e  dos equipamentos  de  rede  da  CVM/SP;  troca  dos switches  FastEthernet  para  Gigabit;  substituição/compra  do Big‐IP;  reestruturação do  endereçamento  e  dos  firewalls  para monitoramento, etc.). 

       N 26.6:  Definir modelo de gerenciamento da 

rede CVM.      • Monitorar  o  funcionamento  dos  ativos  de  TI, 

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planejar  proativamente  aquisições  em  função da obsolescência dos equipamentos, e prover celeridade na resposta a incidentes de rede. 

       

N 26.7:  Evoluir  a  versão  e  a  capacidade  do serviço  de  correio  eletrônico,  com recursos  próprios  ou  mediante hosting com terceiros. 

   

• Melhorar  globalmente  o  serviço  de  correio eletrônico  corporativo,  provendo  melhor desempenho,  funcionalidades,  espaço  de armazenamento  de  mensagens,  melhores facilidades de backup e  restauro  com mínimo impacto na infraestrutura da CVM. 

       

N 26.8:  Evoluir  e  racionalizar  o licenciamento  de  software  de infraestrutura, incluindo a análise de software livre. 

   

 • Adequar  o  quantitativo  e  tipo  de  licenças  às 

necessidades  das  áreas  usuárias,  aplicando inclusive software livre, quando factível. 

        N 26.9:   Finalizar ou rever a implantação da 

infraestrutura necessária para o Sistema de Supervisão do Mercado de Capitais. 

    • Assegurar  o  funcionamento  adequado  do Sistema de Supervisão de Mercado de Capitais. 

       N 26.10: Implantar a infraestrutura necessária 

para o novo Sistema de Registro de Valores Mobiliários. 

    • Assegurar o funcionamento adequado do novo Sistema de Registro de Valores Mobiliários.  

       N 26.11: Evoluir a solução corporativa de 

antivírus.       • Melhorar o desempenho e a eficácia do serviço nos servidores e nas estações de usuários. 

       N 26.12: Planejar a evolução, a expansão e a 

modernização  do  parque  de estações  de  trabalho  e  dispositivos móveis. 

    • Melhoria contínua das estações de  trabalho e laptops dos usuários da CVM. 

       

N 26.13: Planejar a evolução, a expansão e a modernização  do  parque  de impressoras  ou  serviços  de impressão. 

   

• Adquirir  novas  impressoras,  prover manutenção  às  impressoras  atuais  e, eventualmente,  contratar  serviços  de impressão  a  fim  de  reduzir  o  custo  de propriedade  na  aquisição  de  impressoras. Implantar  servidores  de  impressão  para contabilização  da  utilização  e  melhoria  na gestão das impressoras. 

       N 26.14: Apoiar tecnicamente a criação de um 

setor  de  produção  (SAD)  para  ser responsável  por  impressões  de documentos  de  alto  volume,  com equipamentos  adequados  para  um processamento de qualidade. 

   

• Assegurar  o  atingimento  dos  objetivos funcionais do setor, mediante análise conjunta com a SAD dos requisitos necessários à solução e  apoio  na  especificação  dos equipamentos/serviços a serem contratados. 

       

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N 26.15: Ampliar os recursos de videoconferência.     

• Assegurar  a  disponibilidade  dos  serviços  de videoconferência  ao  mais  amplo  público possível, em qualquer horário e local. 

       

N 26.16 Implantar videoconferência com entes externos.     

• Assegurar  a  disponibilidade  dos  serviços  de videoconferência  externa  à  autarquia, minimizando  a  necessidade  de  viagens  a serviço. 

       N 26.17:Realizar estudo de viabilidade de 

implantação de projeto de telepresença. 

   • Aumentar  a  qualidade  das  reuniões  com 

participantes  remotos  ao  menor  custo possível. 

       

N 26.18: Prover serviços de telefonia móvel celular integrados à Internet e correio eletrônico. 

   • Assegurar a conectividade e  comunicabilidade 

dos servidores da CVM através de serviços de telefonia celular. 

       

N 26.19:  Racionalizar, expandir e otimizar o parque tecnológico da CVM     

• Selecionar e prover,  com  celeridade,  soluções para  o  provimento  de  serviços  e  sistemas, tendo como objetivo o melhor uso possível dos recursos  de  informática  disponíveis  na  CVM. Itens correlatos: N 26.3 e N26.4  

       

N 26.20: Prover os enlaces entre a sede da CVM, o centro de dados e as regionais de São Paulo e Brasília. 

    • Fornecer  conectividade  de  rede  entre  a  sede da CVM e as regionais de São Paulo e Brasília. 

       

N 26.21: Prover serviços de atendimento aos sistemas em produção e administração de centro de dados. 

   • Fornecer  infraestrutura  e  serviços  para 

administração  de  sistemas  e  gerenciamento dos dados institucionais da CVM. 

       

N 26.22: Prover serviços de administração de rede local. 

    

• Garantir o provimento de serviços de redes de computadores  para  a  CVM,  tipicamente através de prestadores de serviço terceirizados (outsourcing). 

       

N 26.23: Prover serviços de certificação digital.      • Fornecer mecanismos  de  autenticação  digital 

para sistemas, aplicações e usuários da CVM. 

       

N 26.24 Prover serviços de correio eletrônico.      • Fornecer  serviços  de  comunicação  digital através de correio eletrônico corporativo. 

       

N 26.25: Prover serviços de suporte ao usuário.      • Proporcionar atendimento ao usuário de  rede 

e sistemas da CVM. 

       

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N 26.26: Evoluir os ambientes de banco de dados     

• Proporcionar a evolução contínua dos sistemas de  banco  de  dados  atualmente  instalados  na CVM a  fim de promover melhorias  funcionais, de desempenho, segurança, entre outros.  

                                             

Apêndice 26 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Informática – Infraestrutura   

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Apêndice 27 – Superintendência de Informática – Institucional  

Necessidade  Objetivo  

N 27.1:  Reformular a estrutura organizacional da SSI com a criação dos grupos de gestão de métricas e qualidade de software, gerência de produção, segurança da informação, aquisição e gestão de contratos de produtos, licenças e serviços de TI, além do estabelecimento de áreas de negócio dos serviços da GSI. 

   • Adequar a estrutura organizacional SSI à 

diversidade e complexidade de tarefas que lhe são demandadas. 

       N 27.2:  Revisar as atribuições do Comitê de 

Informática, de acordo com o documento “Guia para Criação e Funcionamento do Comitê de TI”, e para a aprovação e priorização de atividades imprevistas no PDTI. 

   

 • Adequar as responsabilidades do Comitê de TI 

em face das recomendações disponibilizadas pelo SLTI/MPOG. 

 

       

N 27.3:  Adotar ações de integração com os demais componentes organizacionais envolvidos na aquisição de produtos e serviços de TI. 

   

• Aproximar a SSI das áreas usuárias a fim de compreender melhor suas necessidades em relação a produtos e serviços de TI.  

• Aprimorar o processo de aquisições e contratações de TI, ampliando os conhecimentos do pessoal da SSI em relação aos mecanismos de controle interno e externo, legislação e gestão financeira da CVM. 

       N 27.4:  Criar ciclos de palestras e divulgação 

de e‐mails relacionados à Tecnologia da Informação para os funcionários da CVM.  

   • Conscientizar as demais áreas da CVM quanto 

à importância da SSI como parceira estratégica das demais áreas da CVM. 

              

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Apêndice 27 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Informática ‐ Institucional 

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Apêndice 28 – Superintendência de Informática – Segurança 

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Necessidade  Objetivo  

N 28.1:  Formular um plano de continuidade dos serviços de TI, abrangendo o dimensionamento e implantação de solução de continuidade de negócio.  

   • Assegurar o funcionamento dos sistemas da 

CVM (principalmente os críticos) em caso de incidentes/sinistros de impacto generalizado. 

       

N 28.2:  Elaborar e implantar os normativos estabelecidos pela política de segurança da informação e comunicação atinentes à área de TI. 

   

• Assegurar a observância das melhores práticas nesta área, no interesse da prevenção, tratamento e resposta a vulnerabilidades, riscos e incidentes. 

• Assegurar uma imagem de confiabilidade junto ao público regulado e aos parceiros nacionais e internacionais da autarquia. 

       

N 28.3:  Reformular a infraestrutura de backup e política de armazenamento de dados de forma a acomodar as necessidades do Centro de Dados da CVM. 

   

• Melhorar a confiabilidade do armazenamento dos dados, reduzir os tempos de backup e restauro, analisar soluções e dimensionar os equipamentos necessários para atender aos requisitos de salvaguarda atual e futura dos aplicativos e sistemas da CVM. 

       N 28.4:  Aprimorar a infraestrutura de 

segurança de rede.      • Preservar e melhorar globalmente a segurança dos ativos de rede da CVM. 

       N 28.5:  Adotar boas práticas de segurança na 

rede CVM, vinculando IP ao MAC address para DHCP; analisando soluções e implantando rede sem fio para visitantes; auditando e revisando a sistemática de concessão/revogação de direitos de acesso aos usuários da rede; implantando Serviço de Acesso Remoto (SAR); definindo e implantando política de backup para os ativos de segurança (logs, etc.). 

   

• Garantir a confiabilidade, autenticidade, confidencialidade, disponibilidade e integridade dos sistemas e ativos de TI.  

• Adequar e auditar direitos de acesso às aplicações e pastas. 

       N 28.6:  Revisar sistemas desktop para 

implantação de criptografia no armazenamento de usuário/senha. 

   • Aplicar práticas seguras de programação de 

sistemas a fim de proteger o acesso via usuário e senha nos sistemas da casa.  

       N 28.7:   Difundir o uso de criptografia em 

dispositivos portáteis.      • Conter acesso não autorizado de dados confidenciais em caso de furto ou extravio. 

       N 28.8:  Estabelecer política e ferramentas 

para descarte de equipamentos, mídias e dados 

    • Conter acesso não autorizado de dados confidenciais em caso de descarte. 

       

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 N 28.9:   Estabelecer e manter o perímetro de 

segurança da rede da CVM.    

• Melhorar a segurança da informação na CVM, provendo proteção de perímetro entre a rede da CVM, o público externo e prestadores de serviços/informações a fim de preservar os ativos de rede, sistemas e informações da CVM. 

       

N 28.10:  Auditoria de infraestrutura de TI.     

• Analisar a situação de infraestrutura de TI da CVM quanto à diversos tipos de vulnerabilidades e propor as correções/melhorias correspondentes. 

                                        

Apêndice 28 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Informática ‐ Segurança �

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Apêndice 29 – Superintendência de Informática – Governança 

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Necessidade  Objetivo  

N 29.1: Mapear, formalizar e manter atualizados os processos de TI da organização. 

   

• Formalizar os procedimentos de gestão de TI, controlar mudanças e formalizar os papéis e responsabilidades dos analistas da SSI. 

       

N 29.2: Padronizar o gerenciamento da arquitetura tecnológica e amadurecer o processo de desenvolvimento de software (PCDS). 

   

 • Melhorar o desenvolvimento de artefatos 

de software através de um processo de desenvolvimento definido e gerenciado.  

        N 29.3: Atualizar e manter as informações 

de inventário de recursos de TI.      • Gerenciar adequadamente os recursos de TI da CVM. 

       N 29.4: Avaliar e implantar as melhores 

práticas de TI (ITIL, COBIT, CMMI, EGTI, família ISO, normas de governo relacionadas a TI) e metodologias aplicáveis a CVM, a exemplo da Base de Conhecimento e de Configuração, Gerência de Configuração, Gerência de Mudanças e Gerência de Capacidade. 

   

• Aplicar melhores práticas para melhorar a eficiência da gestão e controle de serviços e desenvolvimento de sistemas e infraestrutura. 

       

N 29.5: Criar uma política de contratação de soluções de TI.     

• Padronizar a contratação de equipamentos e serviços de TI.  

• Reduzir a complexidade de gerenciamento dos contratos de TI. 

       N 29.6: Estabelecer uma sistemática de 

revisão e gerenciamento dos SLA estabelecidos nos contratos com fornecedores (externos) e com as demais unidades da casa (internos, inclusive SSO). 

   

• Definir e revisar periodicamente critérios para controle dos níveis de serviço para os fornecedores e usuários da CVM. 

• Assegurar a melhor qualidade possível dos serviços prestados pela SSI. 

       N 29.7: Avaliar e implantar programas, 

normas e tecnologias disponíveis ao público e aplicáveis a CVM. 

    • Assegurar o alinhamento da CVM às melhores práticas observadas no mercado. 

       N 29.8: Estabelecer e publicar na Intranet      • Divulgar/publicar os serviços de TI providos 

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o Portfólio de Serviços de TI.  para os usuários da CVM. • Assegurar a máxima transparência e 

visibilidade aos serviços ofertados pela SSI.        

N 29.9: Reformular o SSO com funcionalidades de governança corporativa.  

   

• Restabelecer o SSO como instrumento de divulgação dos gastos com serviços terceirizados, adequando sua sistemática a múltiplos fornecedores e aprimorando‐o para Pontos de Função. 

• Definir o SSO como um ponto unificado de abertura de chamados quer de infraestrutura, quer de sistemas. 

       N 29.10: Definir e implantar política de 

gestão de configuração para a CVM, incluindo ferramenta de controle de atualizações de software. 

   

• Controlar a gestão da configuração de equipamentos e serviços da CVM a fim de facilitar a instalação/recuperação, bem como avaliar impactos nas atualizações. 

       N 29.11: Definir e implantar política de 

planejamento de capacidade e CMDB (Configuration Management DataBase) próprio da CVM. 

   

• Dispor a qualquer tempo de informações sobre o estado de utilização e capacidade a fim de aprimorar/planejar adequadamente o processo de aquisições de software e hardware. 

       N 29.12: Estabelecer metodologia de 

tratamento de pendências (backlog) para atender o backlog existente; estabelecer critério de priorização de atendimento (ponderando tempo vs. complexidade); prover feedback sobre eventuais problemas/dificuldades para áreas usuárias. 

   

• Facilitar a comunicação e resolução das questões mais importantes para as áreas usuárias, considerando o grau de complexidade/importância estipulados por elas. 

                  

Apêndice 29 – Necessidades de TI – PDTI:  Superintendência de Informática ‐ Governança 

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Plano Diretor de Tecnologia da Informação

PDTI 2013-2017

Aprovado pelo Presidente da CVM em 30 de agosto de 2013

Disponível em http://www.cvm.gov.br

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