Raspunderea penala a persoanei juridice in Romania si in dreptul

  • Published on
    04-Feb-2017

  • View
    213

  • Download
    0

Embed Size (px)

Transcript

  • RSPUNDEREA PENAL A PERSOANEI JURIDICE N ROMNIA I N DREPTUL COMPARAT

    Vasile PVLEANU

    Rezumat

    Problema rspunderii penale a persoanei juridice este controversat i a ocazionat exprimarea de opinii diferite n tiina penal modern, unii autori susinnd c persoana juridic nu poate fi subiect activ al unei infraciuni, iar alii situndu-se pe o poziie contrar. Dezbaterile organizate n forurile tiinifice internaionale de la Bucureti (3-12 X.1929) i Budapesta (1978) s-au finalizat cu adoptarea unor rezoluii prin care se recomand introducerea n legislaiile statelor a unor msuri eficace de aprare social mpotriva persoanelor juridice pentru infraciunile comise.

    n baza Recomandrii R(88) din 20.X.1988 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei, mai multe state au reglementat rspunderea penal a persoanei juridice, dintre care menionm: Frana, Belgia, Italia, Finlanda, Portugalia, Romnia, Republica Moldova i Spania, care a modificat Codul penal prin Legea organic nr. 5/2010, n vigoare de la 23.XII.2010.

    n ce privete condiiile rspunderii persoanei juridice, exist diferene notabile de la ar la ar, care au fost examinate pe larg n prezentul studiu. Cuvinte cheie: persoan juridic, rspundere penal, condiii, vinovia, pedeaps, recidiv, prescripie, reabilitare.

    1. Consideraii generale Problema rspunderii penale a persoanei juridice este controversat i a ocazionat exprimarea de opinii diferite n tiina penal modern. Astfel, partizanii ficiunii (dup care persoana juridic este o creaie a legii) susineau c persoana juridic nu poate fi subiect activ al unei infraciuni, iar majoritatea adepilor teoriei realitii (dup care persoana juridic este o realitate concret) susineau contrariul, respectiv c persoana juridic poate deveni infractor1. n acest domeniu au fost organizate dezbateri internaionale, cum a fost Congresul al II-lea al Asociaiei Internaionale de Drept Penal, care a avut loc la Bucureti, n perioada 6-12 octombrie 1929 consacrat, printre altele, rspunderii penale a persoanelor morale. Prin rezoluia acestui Congres2 se recomanda introducerea n legislaiile interne a unor msuri eficace de aprare social mpotriva persoanelor morale, pentru satisfacerea interesului colectiv al acestora sau cu mijloace furnizate de ele.

    Prof. univ. dr., Universitatea tefan cel Mare, Suceava, cadru didactic asociat Facultatea de Drept, Universitatea Mihail Kogalniceanu din Iasi. 1 Vintil Dongoroz, Drept penal, (Reeditarea ed. din 1939), Asociaia Romn de tiine Penale, Bucureti, 2000, p. 296. 2 Rsolutions des Congrs de Association Internaionale de Droit Pnal (1926-2004), d. rs, Toulouse,

    2009, p. 19.

  • Rspunderea penal a persoanei juridice a dobndit n Europa o nou dimensiune mai ales dup Congresul internaional de drept penal comparat care s-a desfurat la Budapesta n anul 19783, precum i ca urmare a dezbaterilor consacrate n special criminalitii economico-financiare sau concureniale. Plecnd de la Recomandarea R(88) din 20 octombrie 1988 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei prin care statele au fost invitate s admit rspunderea penal a persoanelor morale, mai multe ri au reglementat aceast instituie i anume: Frana prin art. 121-2 din noul Cod penal 19944, Finlanda (capitolul 9 din Codul penal 1995), Belgia (art. 5 din Codul penal modificat prin legea din 4 mai 1999), Italia (art.29-32 din Decretul-lege nr. 231/2001), Portugalia (art. 11 alin. 8 Cod penal, n forma propus de guvern n noiembrie 2006), Republica Moldova (art.21 alin. 3, 4, 5 i art. 63 din Codul penal, modificat n anul 2008) i Spania (art. 31 bis din Codul penal 2005, modificat)5. n ara noastr rspunderea penal a persoanelor juridice a fost reglementat pentru prima dat prin Codul penal adoptat prin Legea nr. 301/20046, care a fost abrogat prin art. 446 alin .( 2) din noul Cod penal adoptat prin Legea nr. 286/20097. Prin Legea nr. 278/2006 s-a introdus n Codul penal 1968, articolul 191 prin care se reglementeaz condiiile rspunderii penale a persoanelor juridice, instituia fiind de inspiraie francez. n noul Cod penal, rspunderea penal a persoanei juridice este reglementat ntr-un titlul distinct (VI, dup modelul Codului penal finlandez, capitolul 9), ns unele prevederi referitoare la aplicarea legii penale romne n baza principiului personalitii, cu referire la persoanele juridice (art. 8), rmn n mod necesar n afara acestui titlu8. n literatura juridic s-au invocat mai multe obiecii fa de reglementarea rspunderii persoanei juridice, care au fost prezentate ntr-o lucrare de referin9, ns aspectele bazate n parte pe o concepie tradiional a noiunii de pedeaps, nu constituie n realitate impedimente insurmontabile n calea consacrrii rspunderii penale a persoanei juridice10 . S-a susinut apoi c reglementarea rspunderii penale a persoanei juridice n noul Cod penal prin consacrarea unui titlu distinct reprezint un lucru bun11.

    2. Condiiile rspunderii persoanei juridice.

    Potrivit art. 135 C.pen. 2009, persoana juridic, cu excepia statului i a autoritilor publice, rspunde penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice. Instituiile publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti ce nu poate face obiectul domeniului privat. Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit la svrirea faptei. 3 J. Pradel, Droit pnal compar d. 2, d. Dalloz, 2002, p. 351. 4 J. Pradel, Droit pnal gnral, d..14, d. Cujas, Paris, 2002, p. 474, V. Pvleanu, Rspunderea penal a persoanei morale n noul Cod penal francez, P.L. nr. 3/1999, p. 246. 5 Legea organic nr. 5/2010, n vigoare de la 23.XII.2010. 6 Publicat n M. Of. nr. 575 din 29 iunie 2004. 7 Publicat n M. Of. nr.510 din 24 iulie 2009. 8 V. Pvleanu, Drept penal general. Conform noului Cod penal, Ed. U. J., 2012, p. 443. 9 F. Streteanu, R. Chiri, Rspunderea penal a persoanei juridice, Ed. C. H. Beck, 2007, p. 72-118. 10 F. Streteanu, Tratat de drept penal. Partea general, vol. I, Ed. C. H. Beck, 2008, p. 362. 11 V. Pvleanu, Comentarii asupra proiectului unui nou Cod penal, R.D.P. nr. 1/2009, p. 24.

  • 2.1. Persoanele juridice care pot rspunde penal.

    Observm c noua reglementare face distincie ntre persoanele de drept public i cele de drept privat, stabilind c acestea din urm rspund penal n toate cazurile, iar n primul caz, regula este c ele nu rspund penal, cu excepia instituiilor publice care desfoar o activitate ce poate face obiectul domeniului privat. Rspunderea penal, n baza art. 135 C.pen. poate fi angajat numai n sarcina unei persoane juridice, respectiv a unei entiti creia legea civil i recunoate aceast personalitate (art. 194 C.civ. 2009). Dimpotriv, art. 5 alin. 3 din Codul penal belgian asimileaz persoanelor juridice i unele entiti lipsite de personalitate juridic potrivit legii civile, cum sunt asociaiile temporare, asociaiile n participaie i societile comerciale n curs de formare etc.12. O asemenea dispoziie nu se regsete n legislaia romneasc. n literatura juridic s-a pus problema efectelor pe care le va avea o cauz de nulitate intervenit n procedura de constituire a persoanei juridice, dar descoperit abia dup svrirea infraciunii, n privina rspunderii penale a entitii respective. S-a exprimat opinia c eventuala constatare a nulitii procedurii de constituire nu va avea nicio influen asupra rspunderii penale pentru faptele comise anterior acestei constatri13. n acest sens este i art. 58 alin. 1 din Legea nr. 31/199014, care prevede, prin derogare de la regimul de drept comun, c efectele nulitii societii comerciale nu opereaz retroactiv. Problema efectelor pierderii personalitii juridice se pune i asupra rspunderii penale a acesteia, ntruct potrivit art. 16 alin. 1 lit. f C.pr.pen. 2010, aciunea penal nu mai poate fi exercitat dac s-a dispus radierea suspectului ori inculpatului persoan juridic.

    2.2. Persoanele juridice exceptate de la rspunderea penal.

    Articolul 135 alin. 1 excepteaz de la rspunderea penal statul i autoritile publice. 2.2.1. Statul. Statul ca persoan juridic este exceptat de la rspunderea penal n majoritatea sistemelor de drept din Europa (Frana, Belgia, Olanda, Finlanda, Marea Britanie etc.). n Spania, prin art. 31 bis pct. 5, se prevede c dispoziiile privind rspunderea penal a persoanelor morale nu sunt aplicabile statului. S-a exprimat opinia c rspunderea penal a statului ar fi o aberaie juridic15, ntruct statul, avnd monopolul dreptului de a pedepsi, nu se poate pedepsi pe sine nsui16. De altfel, statul beneficiaz de o imunitate de jurisdicie penal absolut, neputnd fi angajat rspunderea acestuia nici n cazul faptelor comise n exercitarea autoritii de stat, dar nici n cazul acelor fapte care s-ar svri n exercitarea unor activiti ce in de domeniul privat al statului17. Recent s-a exprimat opinia18 c toate persoanele juridice, inclusiv statul i 12 J. Pradel, Droit pnal compar, op. cit., p. 362. 13 F. Streteanu, Tratat, op. cit., vol. I, p. 368. 14 Republicat n M. Of. nr. 1066 din 17 noiembrie 2004, cu modificrile ulterioare. 15 V. Paca, Codul penal comentat. Partea general, vol. I, Ed, Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 104. 16 J. Pradel, Droit pnal gnral, d..14, d. Cujas, Paris, 2002, p. 474. 17 F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 368. 18 Mioara Ketty Guiu, Explicaii preliminare ale noului Cod penal, vol. II, Ed. U.J., Bucureti,2011, p.380.

  • autoritile publice, pot fi trase la rspundere penal, propunndu-se ca expresia cu excepia statului i a autoritilor publice s fie nlturat din art. 135 alin. 1 C.pen. n Danemarca se prevede o excepie prin art. 27 C.pen., n sensul c se admite rspunderea statului pentru infraciuni care nu au fost svrite n exercitarea unor atribuii ce in de puterea public19. 2.2.2. Autoritile publice. Prin autoriti publice, n sensul art. 135 C.pen. 2009, se neleg autoritile prevzute n mod expres n Titlul III, precum i la art. 140 i 142 din Constituia Romniei, aa cum se precizeaz n art. 240 din Legea pentru punere n aplicare a acestui cod nr. 187/201220. Sunt deci autoriti publice Parlamentul, Guvernul, administraia public, central i local, autoritatea judectoreasc, n care se includ i instanele judectoreti, Ministerul Public i Consiliul Superior al Magistraturii, Curtea de Conturi i Curtea Constituional, Avocatul Poporului. Articolul 5 alin. 4 C.pen. belgian excepteaz de la rspunderea penal regiunile, comunitile, provinciile, comunitatea Bruxelles-ului, comunele, organele teritoriale intracomunale, Comisia comunitar francez, Comisia comunitar flamand, Comisia comunitar comun i centrele publice de ajutor social. Acest criteriu, criticat vehement de doctrin21, a fost considerat suficient de ctre Curtea de Arbitraj pentru a constitui o justificare obiectiv a diferenei de tratament22. Potrivit art. 31 bis paragraful 5 din Codul penal spaniol, dispoziiile privind rspunderea penal a persoanelor morale nu sunt aplicabile administraiilor publice teritoriale i instituiilor, organelor de conducere, ageniilor i ntreprinderilor publice, partidelor politice i sindicate, organizaiilor internaionale de drept public, nici celor care exercit politici publice sau furnizeaz servicii de interes economic general. n aceste cazuri, organele judiciare pot face o declaraie de rspundere penal dac apreciaz c s-a acionat ntr-o form juridic conceput de ctre iniiatori, fondatori, administratori sau reprezentani n scopul sustragerii de la o eventual rspundere penal. Observm c sfera autoritilor publice exceptate de la rspunderea penal este diferit n legislaiile europene. 2.2.3. Instituiile publice. Noul Cod penal prevede, n art. 135 alin. 2, c instituiile publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti ce nu poate face obiectul domeniului privat. Sunt avute n vedere persoanele juridice de drept public, care se nfiineaz prin lege potrivit art. 191 alin. 1 din noul Cod civil23. Pentru delimitarea sferei instituiilor publice exceptate de la rspunderea penal legiuitorul nostru a ales drept criteriu aptitudinea persoanei juridice de a realiza i activiti ce 19 S. Bucigalupo, La responsabilidad penal de las personas juridicas, Ed. Bosch, Barcelona, 1998, p. 336, apud, F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 368. 20 Publicat n M.Of. nr. 757 din 12 noiembrie 2012. 21 J. Messine, Tendances recentes en droit pnal et en procdure pnale, n Mlanges offerts Robert Legros, Ed. ULB, Bruxelles, 1985, p. 645. 22 Curtea de Arbitraj belgian, dec.nr. 128 din 19 iulie 2002, apud F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 370. 23

    Adoptat prin Legea nr. 287/2009, republicat n M.Of. nr. 505 din 15 iulie 2011.

  • nu pot face obiectul domeniului privat, spre deosebire de alte legislaii care au n vedere natura activitii n vedere creia s-a comis infraciunea, respectiv dac aceast activitate implic sau nu exercitarea unor atribute de autoritate public (Frana, Olanda). n literatura juridic s-a exprimat opinia c acest criteriu ales de legiuitor poate justifica diferena de tratament, fr a intra n contradicie cu principiul constituional al egalitii n faa legii24. Se includ n aceast categorie exceptat lege, Banca Naional a Romniei, penitenciarele, unitile militare etc. Vor rspunde penal toate persoanele juridice de drept privat, indiferent de forma juridic pe care o mbrac societi comerciale, asociaii comerciale, asociaii, fundaii etc. Asociaiile i fundaiile pot dobndi statutul de persoane juridice de utilitate public prin Hotrre a Guvernului, n condiiile art. 39 din OG nr. 26/2000, dar ele rmn persoane de drept privat i rspunderea lor penal poate fi antrenat n condiiile legii25. 2.3. Infraciunile care pot fi svrite de o persoan juridic.

    n acest domeniu exist dou sisteme, unul care are n vedere o rspundere special i altul, care a optat pentru o rspundere general. Primul sistem a fost consacrat, iniial, de legiuitorul francez, i preluat de Codul penal romn din anul 2004, care menioneaz n partea special infraciuni pentru care poate fi antrenat i rspunderea penal a persoanei juridice (art. 184 C.pen. 2004), care prevede c persoana juridic se sancioneaz pentru infraciunea prevzut de art. 181 alin. 2 (determinarea sau nlesnirea sinuciderii unui minor). Sistemul este preluat de Codul penal al Republicii Moldova26, care prin art. 21 alin. 4 prevede c persoanele juridice rspund penal pentru infraciunile ncriminate n partea special. Spre ex. art. 165 care ncrimineaz traficul de fiine umane prevede c persoana juridic se pedepsete cu amend, cu privarea de dreptul de a desfura o anumit activitate, sau cu lichidarea persoanei juridice. Recent i Spania a consacrat acest sistem prin reforma introdus prin Legea organic nr. 5/2010. n aceast privin art. 189 bis C.pen. prevede c atunci cnd potrivit dispoziiilor art. 31 bis, o...

Recommended

View more >