1

ApuntessobreMetodologíaenlaInvestigaciónCualitativa(IC)

RollinKent

CuerpoAcadémico“Lainvestigacióncientíficayeldesarrollotecnológicoenlasuniversidadespúblicasmexicanas:marcoinstitucional,formacióndecientíficosyvinculaciónsocial”,FacultaddeAdministración,BeneméritaUniversidadAutónomadePuebla.

29demarzode2010

Lossiguientesapunteslosfichédeunmanualimportante.Comoesundespropósitopedirlesqueleanestetomode1,100páginas,lesenvíoalgunasideasysugerenciasprácticasparaeltrabajodecampoyelanálisis.

Laobraes:Denzin,NormanK.,&YvonnaS.Lincoln(Eds.)(2000)HandbookofQualitativeResearch,ThousandOaks:SAGEPublications.

Enloquesigue,extraigoysintetizoalgunoscapítulosdeestemanual.

Denzin&Lincoln,“Introduction”,pags.1­28.

AlgunasDefinicionesbásicas:

LaICisunaactividadsituadaqueubicaalobservadorenelmundo.Consisteenunconjuntodeprácticasinterpretativasymaterialesquevuelvenvisibleelmundosocial.Estasprácticasasuvezincidensobreelmundoqueseestáinvestigando:loconviertenenunaseriederepresentaciones,incluyendoapuntesdecampo,entrevistas,conversaciones,fotos,grabacionesymemos.Aestenivel,laICimplicaunaaproximacióninterpretativaynaturalistahaciaelmundosocial.EstosignificaquelosICestudianlascosasensuámbitosocialnatural,conlaintencióndeextraersusignificado,deinterpretarlas,entérminosdelossentidosquelaspersonasasignanalosfenómenossociales.

LaICimplicaelusosistemáticoylacoleccióndeunavariedaddematerialesempíricos:laexperienciapersonal,laintrospección,laentrevista,losartefactos,lostextosyproductosculturales,los“textos”observados,interactivos,visualesquedescribenlasrutinasylosmomentosysentidosproblemáticosdelavidadelosindividuos.(3)

AvecessehahabladodelosICcomobricoleurs(enfrancés,unapersonaadeptaenmúltiplestécnicasqueaplicapragmáticamentepararesolverproblemasqueenfrentasobrelamarcha,alguienqueechamanodediversosrecursosparaello).Elbricoleurinterpretativo,entonces,echamanodediversosmaterialesytécnicasyademásproduceunbricolage,esdecirunresultadodeinvestigaciónqueconstituyeelarmadodeesasdistintasfuenteseinterpretaciones.Estoesanálogoalmontajefotográficoocinematográfico:unamezcla(consentido)dedistintoscolores,texturas,movimientos,personasycosasquegeneranunimpactovisual.El

2

montajebuscacrear(ore‐crearinterpretativamente)lacomplejidaddelassituacioneshumanas.

Así,laICesinherentementemulti‐metódica.Usadiversosmétodosespecíficos(tambiénllamadotriangulación)parareconstruirunavisiónprofundadelosfenómenosestudiados.latriangulaciónnoesotracosaqueacercarseeinterpretarelfenómenosimultáneamentedesdevariosángulos:sehacelamismapreguntaadiferentespersonas,seintentadocumentarloqueenentrevistassehaafirmado.(4‐5)

¿Cualitativovs.Cuantitativo?

LaspremisasdelaICuali:

• larealidadllamada“objetiva”nopodrásercaptadanunca,perosepodráinterpretarsusentidoparalosactores.

• Osea,sólopodemosaproximarnosalarealidadsocial,• Larealidadsocialesentendidacomolossentidosintersubjetivosgenerados

porlosactoressociales.Ésteeselfundamentodela“construcciónsocialdelarealidad”quedice,sí,claro,existencosasfísicas(biológicas,químicas)enelmundonatural,peroelmundosocialsonrelacionesconstruidasporlasinteraccionesentrehumanos.Ylasinteraccionestienensentidoparaéstos.LossignificadosqueloshumanosconstruyenensusinteraccionesconstituyenelobjetodeestudiodelaIC.

Lapremisadelpositivismoylainvestigacióncuantitativa:

• elmundoobjetivosíexiste,esunsolo,ypuedeserdescritocientíficamente.• Buscaseñalarlascausasylosefectosdelosfenómenos;• buscaoperacionalizarlasrelacionesprevistasporlasteorías;• buscamedirycuantificarlosfenómenos;• pretendeconellolograrresultadosgeneralizables.(9)

Así,loquehaceelICesintentarproducirdescripcionesdensasdelasrepresentacionesculturalesdelaspersonas.EltérminofueacuñadoporelfamosoantropólogoCliffordGeertzensulibroLainterpretaciónddelasculturas.Éldecíaquehabíaquedescribirdemaneraricaloseventos,losrituales,ylascostumbresdelossujetos.(15)

3

Lincoln,Yvonna,&EgonC.Guba,“ParadigmaticControversies,ContradictionsandEmergingInfluences”,pags.163­185.

LosComponentesdelPositivismoylosParadigmasPost­positivistasyotrasteoríasusadasenlaIC

Positivismo Post­positivismoyotrasteorías“fenomenológicas”

Ontología Realismoingenuo:larealidadexiste,esestable,ypodemoscapturarla

Larealidadessocialmenteconstruida,sólopodemoscapturarlademaneraimperfecta

Epistemología Dualista,objetivista;creeenloshallazgosverdaderos,libresdevalores

Transaccional,creeenhallazgosaproximados,suponequelosvaloresintervienenenlainvestigación

Metodología Experimental,manipulativa;verificahipótesis,métodoscuantitativos(larealidadsepuedecontar)

Dialógica,interpretativa(hermenéutica),métodosmúltiples

Objetivodelainvestigación

Laexplicación:lapredicciónyelcontrol

Lainterpretación,ladescripcióndensa,lacomprensióndeprocesosyestructurascomplejas

Naturalezadelconocimientogenerado

Hipótesisverificadasestablecidascomoleyesohechosindudables

Comprensión,intuición,reconstruccionessofisticadas

Elpapeldelosvalores

Excluidos Seaceptancomoinevitablesoinclusocomoparteconstitutivadelosfenómenos

Criteriosdecalidad Validezinternayexterna,confiabilidad,objetividad(sonmedidasestadísticas)

Latransparencia:Elreconocimientodelosvaloresylaubicacióndelinvestigador;desusfuentesymétodos;latriangulación

Lavozyelcarácterdelasrepresentacionestextuales

Eslavozdelinvestigador;noseproblematizanlasrepresentacionestextuales(ymatemáticas)

Múltiplesvoces:ladelinvestigadorperotambiénlasdelossujetos;elinvestigadorintentaser“reflexivo”(auto‐crítico);lasrepresentacionestextualesusadaspuedenserambiguas.

Pags.165‐166y173

4

Schwantdt,ThomasA.,“ThreeEpistemologicalStancesforQualitativeInquiry:Interpretivism,HermeneuticsandSociaConstructionism”,pags.189­213.

¿Quésonlasfilosofíasinterpretativistas?

Loquedistinguelaacciónhumana(social)delmovimientodelosobjetosfísicosesquelaacciónhumanaesinherentementesignificante.Así,paraentenderunaacciónsocialdeterminada(laamistad,elejerciciodelvoto,elmatrimonio,ladocencia,etc.),elinvestigadordeberácapturarlossentidosqueconstituyenaesaacción.Decirquelaacciónhumanaessignficanteesafirmarquea)tieneunaciertaintenciónqueindicadequéclasedeacciónsetratay/ob)quesusignificadosólopuedesercaptadoentérminosdelsistemadesignificadosalquepertenece(unaestructurasocial).(191)

Parahallarelsentidodeunaacción,oseaparaafirmarquesecomprendeelsignificadodeesaacción,serequiereinterpretardeciertamaneraloquehacenlosactores.Lossociólogos,desdeMaxWeber,ylosfilólosofos,desdeWilhelmDilthey,generalmenteserefierenaestaoperacióncomoVerstehen,queenalemánsignificacomprender.LaoperacióndeVerstehentienevariasaristasomanerasdeinterpretares:

• Decíanlosprimerospensadoresdelverstehenquehabíaquecaptarlaconcienciasubjetivadelactorosusintencionesdesdeadentro.Estoimplicabaunaposicióndeempatía,deidentificaciónempáticaconelactor,queescomounaespeciederecreaciónpsicológica:“meterseenlacabeza”delactorparaentenderloquepretende,cuálessonsusmotivaciones,creencias,deseos,pensamientos,etc.Obviamente,estosóloesposiblesisepresuponequetaldesplazamientopsicológicoporpartedelinvestigadoresposible.:¿serárealmenteposiblequeelinvestigadorrompaconotrasciendasuscircunstanciaspersonaleshastalograrreproducirlossentidosymotivacionesdeotrapersona?Esobjetodedebatefilosófico,peromientrasseresuelveesto(ono),decíaGeertzqueentodocasohabíaque“asomarseporencimadelhombrodelactor”paraobservarloquehace,porqué,etc.

• UnaposturaligeramentediferenteesladelfilósofoysociólogoAlfredSchutz,quehablabadelanálisisfenomenológico:tratardecomprendercómoelmundodelavidacotidianadelosactoresseconstituye.Estemundoesintersubjetivo,esdecirseconstituyeeninteracciónconotroshumanos,quienesconjuntamentevanasignandoygenerandosignificadosasusacciones.Estotienedosimplicacionesmetodológicasoconducealusodedosherramientasdeanálisis:

o Laindexación:elsignificadodeunapalabraounaexpresióndelactordependedelcontextoenqueseutiliza.

o Lareflexividad:lasexpresionesdelactornosólotratanacercadealgosinoquetambiénhacenalgo:losactosdelenguajesonaccionessociales(ademásdedescripcionesdealgo).

5

• Estonosllevaauntercerpasoquesehadadoenestecampo:eldelosjuegosdelenguaje.BasadosenlosescritosdeLudwigWittgenstein1,dicenqueserealizandistintosjuegosconellenguaje(probarhipótesis,darórdenes,saludar,etc.)yquetienensentidosdiferentesendistintasculturas(osubculturas:nosotrosestamosestudiandolassubculturascientíficasydisciplinarias).Decíanqueestosjuegostienensusreglasocriteriosqueledansentidoasusparticipantes.Portanto,sepuededecirquelaacciónhumana,comoellenguaje,esunaaccióncomunicativagobernadaporreglas.Dichodeotramanera,laacciónhumanatienesentido(quepodemosinvestigar)envirtuddelsistemadesignificados(los“juegosdelenguaje”)alqueperteneceesaacción.Comprenderesesistemadesignificados(normasculturaleseinstitucionales,reglasgeneradasenlaacciónmisma,etc.)eselobjetivodelVerstehen.(192)[Yelobjetivodenuestrainvestigación.]

Resumiendo,laICsebasaenlossiguientespostuladoscomunes:

• Laacciónhumanaesacciónconsentido,significante.• Laacciónhumanaseconstituyeenlosmundosdevidalocalesdelos

individuosylosgrupos,cuyossentidosseconstituyeninteractivamente.• Lamaneraenquelosactoresconstruyenyasignansentidoasuacciónesen

síconstitutivadeesaacciónsocial.Osea,nopodemossepararlasaccionesdelossentidosqueseleasignan:éstosformanpartedelaacciónsocialquebuscamosinvestigar.

• LaICbuscacontribuiralentendimientodelasubjetividadhumanaysocial,perosinsacrificarlaobjetividaddelmundoydelconocimiento.Enestesentido,compartenestaintenciónconelpositivismo.Osea:esposiblecomprenderelsentidosubjetivodelosactores(suscreencias,motivaciones,deseos,etc.)yhacerlodeunamaneraobjetivayenelmarcodesuvidaobjetiva,material.

• Paralograrestacomprensión(verstehen),esnecesarioemplearalgúnmétodoquepermitaalinvestigadortrascenderocolocarsefueradesuspropiosmarcossubjetivos.Esto,porcierto,esobjetodemuchacontroversiaentrelosIC:algunosdicenquenoesposibletrascenderlosvalorespersonalesyotrosdicenqueaunquenoseadeltodoposiblesípodemosusarestrategiasmetodológicasquenospermitanentenderalotrodesdelaposturadeobservadoresdesinteresados.Detodosmodos,paracomprenderlossentidosintersubjetivosdeloshumanos,notenemosmásremedioqueinvolucrarnosconellos,deobservaroparticipardirectamentesusacciones.

• Uningredienteimportantedelmétodoeselllamadocírculohermenéutico.Seentiendecomounprocedimientoqueesespecíficoalascienciassociales.Paracomprenderunapartedelaaccióndelactor(unaoración,unaseriedeafirmaciones,unacto,undocumento)elinvestigadordebecapturarelconjuntodesentidosqueloenvuelven(elcomplejodeintenciones,creencias,deseosdelgrupo,delcontextoinstitucional,dela

1NoesnecesarioqueUds.conozcanaestospensadores,peroconvienequesepanalgoacercadelasbasesfilosóficasdelaIC.Cuandomenosquelamencióndealgunodeestosfilósofosseaincorporadoasuacervopersonal.

6

tribu,deesaformadevida,odeeseconjuntodejuegosdelenguaje).EnpalabrasdeGeertz,elcírculohermenéuticoesun“continuotraficarentreelmáslocaldelosdetallesylamásglobaldelasestructurasmundiales,detalmaneraqueseenfoquenyseaclarenlolocalyloglobalsimultáneamente.Saltardeltodoconcebidoatravésdesuspartesylaspartesconcebidasapartirdeltodoquelesdasentido.Esunaespeciedemovimientointelectualperpetuoqueexplicaeltodoentérminosdesuspartesconstitutivasyaéstasentérminosdeltodoalquepertenecen.”2

• Elinvestigadorcualitativodebetener(odesarrollar)intuición,imaginación,aperturadeespíritu,toleranciahacialaambigüedad(noquerertodobienencuadradito),ypaciencia.Dicenalgunosqueestetipodeinvestigaciónesmásunartequeunacienciaenestesentido.Loimportantearecordaresqueelinvestigadormismoeselinstrumentodeanálisis.

• Loanteriorimplicatratardeponerdemanifiestolossesgosyprejuiciospropioscomoinvestigadorperosiempresuponiendoquenolologramosdeltodo.Dehecho,lafigura,lapresenciamismadelinvestigadorvaagenerarciertasrespuestasimplícitasoexplícitasenlossujetos.Portantotenemosqueembarcarnosenundiálogoproductivoconelsujetoinvestigado.Portanto,lossignificadosquequeremosdescubrirnoson“cosasqueexistenobjetivamente”(comolaatmósfera,elagua,lassillas…)sinoquesegeneransobrelamarchaenestediálogo:sevannegociandoentreelentrevistadoryelsujeto.(195)

• Laimportanciadellenguaje.Ellenguajeesunconjuntodeactividadesmediantelascualesexpresamosytambiénrealizamosnuestrosersocial,nuestrapertenenciaalmundosocial.Oseaquenoessólounaherramientadeexpresión(lingüística)sinotambiénunmediodeinserciónypertenenciaennuestromundosocial.¿Quéhacemoscuandoentrevistamos?Captamoslenguaje,nuestraprimordialmateriadetrabajo.

2Geertz,Clifford(1979)“Fromthenative’spointofview:Onthenatureofanthropologicalunderstanding”,enPaulRabinow&W.M.Sullivan(Eds.)InterpretiveSocialScience:AReader,pp.225‐241,Berkeley:UniversityofCaliforniaPress.Citaenpag.239.

7

Janesick,ValerieJ.,“TheChoreographyofQualitativeResearchDesign:Minuets,ImprovisationsandCrystallization”,pags.379­399.

EstecapítuloanalizaeldiseñodelaIC.Susprincipalesrasgosson:

• Esholístico:intentacaptareltodo,elconjunto.Nobuscaprobarunahipótesisocontrolaralaspersonas.

• Sefijaenlasrelacionesentrepersonas,grupos,instituciones,sistemassociales.

• Realizainvestigacióncara‐a‐cara,directa,inmediata.• Sepreocupaporcomprenderloscontextossociales,noporhacer

predicciones(leyes:elpositivismo!).• Requierepasartiempoenelsitio.• Requierededicartantotiempoalanálisiscomoaltrabajodecampo(¡quién

sabesiestasdoscuestionesseanviablesenunatesisdemaestría!).• Exigequeelinvestigadorconfeccioneunmodelodeloqueocurreenelsitio.

Estoesparteimportantedelanálisisposterior.• Elinvestigadoreselinstrumentodeinvestigación:elinvestigadordebe

poderobservarelcomportamiento,ydesarrollardestrezasdeentrevista:losojosdebenaprenderaver,losoídosaescuchar.

• Elinvestigadorobtieneelconsentimientodesussujetosyessensibleacuestioneséticas.

• Elreportefinalsepareceaunanarrativadeloqueocurreenelsitio,incorporandolashistoriasdelossujetos.

• Requiereuncontinuoanálisisyre‐análisisdelosdatos.(385‐386)

Laautoraresumeasílasdecisionesdediseño,quehayquereportarenelresultadofinal(enlaMetodología):

• Laspreguntasdeinvestigación• Laseleccióndelsitioylossujetos• Cómoselogróelaccesoalsitioyelacuerdoconlossujetosparaser

entrevistados• Lacronologíayelcalendariodelainvestigación• Laseleccióndelasestrategiasderecolecciónyanálisisdedatos.• Elmarcoconceptual• Laidentificacióndelospresupuestos,sesgosyubicacióndelpropio

investigador(384‐385)

Enelprocesomismodeltrabajodecampo,loquesebuscaes:

• Lossignificados,lasperspectivasdelossujetos,suspuntosdevista.• Lasrelacionesimportantesquerevelanestructuras(patronesrecurrentes

derelación),lasucesióndeloseventosalolargodeltiempo,ysudistribuciónentredistintosactores(unmismoeventopuedeserpercibidoysignificadodemaneradiferenteporunestudianteyporundirector).

• Ponerderelievelospuntosdetensión:¿hayalgoquenoseajustaalesquema?¿hayconflictos,nosóloentrelossujetossinoentrelasevidencias

8

quevamosrecolectando?Sipercibimospuntosdetensión,debemosdeinsistirentriangular,buscandomásdatosdiferentessobreelmismohecho.

Enelanálisisdelosdatosylaredacción,resaltalossiguientesaspectos:

• ElICutilizaelanálisisinductivo:repasa(muchasveces)losdatosytratadeentresacarcategorías,temasypatrones.Estosellama“análisisemergente”.

• Lascategorías,lostemastambiénlostomamosdelaliteraturateóricaquehemosconsultado.Perono“aplicamos”mecánicamenteestosconceptos,sinoquerastreamoslosdatosparaversisemanifiestanahíesascategorías.Sino,puestenemosquecambiaroinventarnuevascategoríasdeanálisis.

• ¿Cómoserastrearlosdatos?Usamosunsistemadecódigos:loscódigossonlosindicadoresqueobservamosenlosdatos(lastranscripcionesdeentrevistas,losapuntesdecampo,losregistrosdeobservación)queseñalantemasimportantes,patronesrecurrentes,tensiones,etc.Codificamoslostextosdetranscripciones:vamosresaltando(conunplumín)lospedazosdetextoquecorrespondenacadacódigo,yenelmargenescribimoselnombredelcódigo.Despuéspodemosrecuperartodoslosextractosdetextoscorrespondientesacadacódigo,parairarmandonuestranarrativa,nuestroanálisis.(385‐387)

• Afortunadamentehoycontamosconsoftwarequerealizaestatediosaoperación,queantessehacíaamano.VamosaaprenderausarelpaqueteNUD*ISTparaesteefecto.

• Latriangulación.Sehabladevariosmétodosdetriangulación:o Triangulacióndedatos:usardatosdiferentessobreelmismoevento.o Tringulacióndeinvestigadores:usarlaopinióndedistintos

investigadoressobreelmismoeventooproblema.o Tringulaciónteórica:usardistintasperspectivasconceptualespara

interpretarunmismoconjuntodedatos.o Triangulaciónmetodológica:usardistintosmétodosparaestudiarun

mismoproblema.(391)• Someteralaopinióndelossujetoslosresultadosdelanálisis.Sellama

“membercheck”.

9

Stake,RobertE.“CaseStudies”,pags.435­454.

Esteexpertoenestudiosdecasoseñalasuscaracterísticas.

Unestudiodecasonoserefiereaunametodologíasinoaunadecisióndeestudiarunciertotipodefenómeno:unprocesocomplejoqueseviveenalgunainstituciónoámbitosocialespecífico,alolargodeltiempo.Uncasoesun“sistemaacotado”.Tienecomponentes,tienefinalidades,tieneunaidentidad,esunsistemaintegrado.El“caso”puedeserunindividuo,ungrupo,unainstitución,unprograma,etc.Setratadeestudiarlascomplejidadesdelcaso.

Sesuponequeelcomportamientodelosintegrantesdelcasosigueciertospatrones.Generalmentelasinstitucionesylosprogramasbuscanimprimircoherenciaysecuenciaaloscomportamientosdesusintegrantes.

Elautorhabladetrestiposdeestudiosdecaso:

• Elintrínseco:uncasoqueporsuespecificidadesinteresanteensímismo.• Elinstrumental:seexaminaelcasoparailustrarunproblemaosacar

algunageneralización.• Elcolectivo:eselestudiodecasoinstrumentalextendidoavarioscasos.

Nuestroproyectodeinvestigaciónpertenecealgénerodeestudiosdecasocolectivos.Perolastesisindividualesno.LaúnicatesisqueexplícitamentesellamaestudiodecasoesladeMiriam:estudiodecasodeldoctoradodelCIBA.

¿Quéresaltaelestudiodecaso?

• Lanaturalezadelcaso:¿porquéesinteresanteestudiarlo?• Susantecedenteshistóricos• Elámbitofísicodelcaso• Otroscontextos:económico,social,político,estético,legal,etc.• Susprocesosyestructurasinternas• Susactoresysusrelaciones• Lostemasqueinteresaresaltaralestudiodecaso(lastrayectorias

doctorales)• Losproblemasoconflictosotensionesquehaenfrentadolainstitución(el

caso)

10

Ryan,GeryW.&RussellBernard,“DataManagementandAnalysisMethods”,pags.769­802.Lasiguienteimagenresumemuchasestrategiasespecíficasderecolecciónyanálisisdedatos.HaytérminosquenoheexplicadoyqueestánenotroscapítulosdelHandbookquenoreseñéaquí.Losinteresadospodránconsultarlo.