Términos y Definiciones - Accountability Framework

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Términos y Definiciones

Junio de 2019

Define los principales términos que se emplean en los Principios Fundamentales y Guía Operativa del Marco de Responsabilidad (Accountability Framework). Los términos se agrupan por tema.

Accountability Framework = Marco de Responsabilidad

© 2019 Iniciativa de Accountability Framework. Todos los derechos reservados.

DESCARGO DE RESPONSABILIDAD: Este producto de trabajo tiene la intención de servir únicamente de asesoría y no de ofrecer opinión jurídica o asesoría jurídica en los temas tratados. Se sugiere al lector obtener asesoría jurídica si es necesario.

El Accountability Framework se creó a través de un proceso de consulta con una amplia gama de actores, incluyendo empresas, ONG y gobiernos, y siguiendo las buenas prácticas aplicables para iniciativas en las que intervienen múltiples actores.

Este documento forma parte del Accountability Framework versión 1.0 (lanzado en junio de 2019), que representa el consenso de los miembros del Steering Group (grupo directivo) de la iniciativa del Accountability Framework (AFi en inglés) que participaron en su desarrollo:

Para obtener más información sobre la AFi y el proceso de desarrollo del Framework, visite www.accountability-framework.org

La AFi es financiada por:

El Equipo de base de AFi (el Secretariado) es co-dirigido por Rainforest Alliance y el Instituto Meridian.

Más los expertos independientes:

La iniciativa del Accountability Framework es responsable del contenido de este documento, que no representa necesariamente los puntos de vista de los financiadores de la AFi.

www.accountability-framework.org

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Propósito y resumen 01

1 Definiciones relacionadas con deforestación, conversión, y protección de los ecosistemas 02

Compensación (en relación con daños ambientales)

ConversionFecha límite (relacionada con los

compromisos de no deforestación y no conversión)

DeforestaciónDegradaciónBosqueNivel mínimo (de deforestación o

conversión)Ecosistema naturalBosque naturalDeforestación netaNo conversión (sinónimo libre de

conversión)No deforestación (sinónimo libre de

deforestación)Restauración (en relación con daños

ambientales)Fecha previstaPlantación de árbolesDeforestación neta cero

2. Definiciones relacionadas a los derechos humanos 11

Defensores del medio ambiente y de los derechos humanos

Mecanismo de alegacionesReparación y remedio

3. Definiciones relacionadas a los pueblos indígenas y las comunidades locales 12

Herencia culturalDerechos consuetudinariosDerechos consuetudinarios a la

tierra, los recursos y el territorioSeguridad alimentariaConsentimiento Libre, Previo e

Informado (CLPI)Pueblos indígenasPersonalidad jurídicaMedios de vidaComunidad localMedios de vida tradicionales

4. Definiciones relacionadas con los derechos de los trabajadores 16

Prácticas abusivas y procedimientos disciplinarios indebidos

NiñoTrabajo infantilNegociación de pactos colectivosServidumbre por deudaDiscriminaciónBeneficios justosTrabajo forzoso u obligatorioLibertad de asociaciónTrata humanaHoras de trabajo legales y decentesSalario dignoLugares de trabajo seguros y saludablesTrabajadores vulnerables

Contenido

ii

5. Definiciones relacionadas con los compromisos voluntarios y su contexto jurídico y jurisdiccional 20

Ley aplicableCompromiso (sinónimo compromiso

de la empresa)Sistema jurisdiccional

6. Definiciones de diferentes tipos de actores en la cadena de abastecimiento 22

CompradorEmpresaGrupo empresarialTransformaciónEmpresa transformadoraFabricanteProcesador primarioProductorMinoristaPequeño agricultorParte interesadaProveedorComercianteProducciónEmpresa productora

7. Definiciones relacionadas con la gestión de la cadena de abastecimiento 26

Sistema de controlExclusiónEvaluación de brechasMaterial certificado con identidad

preservadaPlan de ejecución (que también se

conoce como plan de mejora, o plan de acción correctiva)

Unidad de producciónMaterial certificado segregadoPlan de compromiso del proveedorBase del suministro (o abastecimiento)Mapa de la cadena de abastecimientoSuspensiónTrazabilidad

8. Definiciones relacionadas con evaluación de riesgos y resultados 28

AccionesCumplimiento (término relacionado

control de cumplimiento)Diligencia debidaBajo riesgoIncumplimientoResultadoDesempeño (término relacionado

control del desempeño)Avance (término relacionado

monitoreo del avance)RiesgoEvaluación del riesgo

9. Definiciones relacionadas con monitoreo, verificación, reportes y alegaciones 31

AseguramientoAuditoría/auditarAlegaciónDivulgaciónMétricaMonitoreoSupervisiónReportesVerificación

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Crédito fotográfico: whitcomberd

https://stock.adobe.com/contributor/205336102/whitcomberd

01Términos y definiciones

Propósito y resumenEste documento define los términos clave que se utilizan en los Principios Fundamentales del Accountability Framework y la Guía Operativa. Los términos se presentan en orden alfabético, bajo los siguientes encabezados:

1) Definiciones relacionadas con deforestación, conversión y protección de ecosistemas

2) Definiciones relacionadas con derechos humanos

3) Definiciones relacionadas con pueblos indígenas y comunidades locales

4) Definiciones relacionadas con derechos de los trabajadores

5) Definiciones relacionadas con compromisos voluntarios y su contexto jurídico y jurisdiccional

6) Definiciones de diferentes tipos de actores en la cadena de abastecimiento

7) Definiciones relacionadas con gestión de la cadena de abastecimiento

8) Definiciones relacionadas con la evaluación de riesgos y sus resultados

9) Definiciones relacionadas con monitoreo, verificación, reporte y alegaciones

Para todos los términos, el texto en letra de imprenta indica la definición del término; el texto en letra cursiva ofrece explicación de respaldo para ayudar a interpretarlo y aplicar la definición.

Para mayor información sobre la manera en que se aplican las definiciones de deforestación y conversión en la práctica, por favor consulte la Guía Operativa sobre la Aplicación de las Definiciones Relacionadas con Deforestación, Conversión, y Protección de los Ecosistemas.

En el caso de términos que no se definan aquí, se deben emplear definiciones comunes y reconocidas internacionalmente.

https://accountability-framework.org/contents-of-the-framework/applying-the-definitions-related-to-deforestation-conversion-and-protection-of-ecosystems



02 El Accountability Framework

1. Definiciones relacionadas con deforestación, conversión, y protección de los ecosistemas

Compensación (en relación con daños ambientales):

Las acciones realizadas y/o los fondos de los que se dispone para reparar o contrarrestar la deforestación, la conversión, la degradación u otros daños a los ecosistemas y sus valores de conservación con beneficios ambientales y/o sociales en los sitios que no son aquellos donde ocurrieron los daños.

y El término “compensación” también se emplea en el contexto de la reparación de daños a los derechos humanos, para lo que la compensación puede darse de muchas formas. Consulte la Guía Operativa sobre Reparación y Acceso a Recursos.

Conversion:

Cambio de un ecosistema natural a otro uso de tierra o un cambio profundo en la composición, estructura o función de las especies de un ecosistema.

y La deforestación es una forma de conversión (conversión de los bosques naturales).

y La conversión incluye la degradación severa o introducción de prácticas de gestión que producen un cambio sustancial y sostenido en la composición, estructura o función de las especies anteriores del ecosistema.

y Los cambios en los ecosistemas naturales que se ajustan a esta definición se consideran conversión independientemente de si es lícito o no.

Fecha límite (relacionada con los compromisos de no deforestación y no conversión):

La fecha después de la cual la deforestación o conversión convierte al área o unidad de producción en infractora de los compromisos de no deforestación o no conversión, respectivamente.

https://accountability-framework.org/contents-of-the-framework/remediation-and-access-to-remedy


Deforestación:

La pérdida de bosque natural como resultado de: i) la conversión a agricultura u otro uso de tierra no forestal; ii) la conversión a una plantación de árboles; o iii) su degradación seria y sostenida.

y Esta definición se refiere a los compromisos de no deforestación de la cadena de abastecimiento, que generalmente se enfoca en prevenir la conversión de los bosques naturales.

y Una seria degradación (la situación iii en la definición) constituye deforestación aún si a la tierra no se le da posteriormente un uso no forestal.

y La pérdida del bosque natural que cumple con esta definición se considera deforestación independiente de si es o no lícita.

y La definición del Accountability Framewok de deforestación significa “gran deforestación” del bosque natural, y “gran” se emplea en el sentido de “total; agregada; sin deducción por reforestación u otras formas para compensarla.”

Degradación:

Los cambios dentro de un ecosistema natural que afectan de manera significativa y negativa su composición, estructura y/o función como especie, y reducen la capacidad del ecosistema de suministrar productos, dar apoyo a la biodiversidad, y/o entregar servicios a los ecosistemas.

y La degradación puede considerarse conversión si:

a) Es de gran escala y progresiva o duradera;

b) Altera la composición, estructura y función del ecosistema al grado en que la regeneración a un estado anterior es poco probable; o

c) Da lugar a un cambio en el uso de la tierra (por ej. a agricultura u otro uso que no sea de bosque natural u otro ecosistema natural).


Bosque1:

Terrenos que tengan más de 0.5 hectáreas, con árboles de más de 5 metros de altura y una cobertura de copas de más del 10 por ciento, o árboles capaces de lograr estos umbrales en el sitio. No incluye terrenos a los que se da uso agrícola u otros usos. Bosques incluye bosques naturales y plantaciones de árboles. Con el objeto de implementar los compromisos de no deforestación de parte de la cadena de abastecimiento, el enfoque se coloca en prevenir la conversión de los bosques naturales.

y Los umbrales cuantitativos (por ej. sobre la altura de los árboles o la cobertura de las copas) establecidos en definiciones de bosque nacionales o subnacionales podrían tomar precedencia sobre los umbrales genéricos contenidos en esta definición.

y El Accountability Framework no debe interpretarse como un debilitamiento o calificador de la protección o provisión de leyes nacionales sobre silvicultura, incluido cuando estas leyes se aplican a bosques catalogados legalmente, que son plantaciones de árboles o actualmente no tienen cobertura forestal o la tienen poca. Como se indica en Principio Fundamental 3.4, los compromisos empresariales son adicionales a la ley aplicable, y cuando ambos se aplican al mismo tema, prevalece la norma más exigente (la que ofrece mayor protección).

y La AFi propone que los bosques naturales se diferencien de las plantaciones de árboles con el fin de realizar inventarios forestales y cuantificar la pérdida y ganancia forestal. Esto facilitará la posibilidad de realizar comparaciones entre el control forestal del gobierno y la trazabilidad de los compromisos de parte de la cadena de abastecimiento, enfocados en la conversión de los bosques naturales inducida por los humanos.

Nivel mínimo (de deforestación o conversión):

Una pequeña cantidad de deforestación o conversión que sea insignificante en el contexto de cierto sitio porque es un área pequeña y porque no afecta significativamente los valores de conservación de los ecosistemas naturales o los servicios y valores que ofrecen a las personas.

y Los niveles mínimos de deforestación o conversión en el sitio no necesariamente infringen los compromisos sobre no deforestación o no conversión. Sin embargo, esta disposición no sanciona una conversión sustancial de bosques o ecosistemas naturales con el fin de ampliar las áreas para la producción agrícola.

y Para que se les considere congruentes con los compromisos de no deforestación o no conversión, los niveles mínimos deben en general cumplir las siguientes condiciones:

1 Fuente: Organización para la Alimentación y la Agricultura de las Naciones Unidas (FAO), y se ofrece mayor explicación y aclaración en el Accountability Framework.

https://accountability-framework.org/core-principles/?core_principle=147#listing-content-top



+ Que no supere los umbrales que son pequeños tanto en términos absolutos (por ej. no más que una cantidad pequeña de hectáreas) y en relación con el área en cuestión (por ej. no más que una pequeña proporción del sitio). Los niveles de conversión o deforestación se deben evaluar de manera acumulativa a lo largo de espacio y tiempo; múltiples casos pequeños de conversión pueden dar lugar a que a un productor se le considere infractor de los compromisos.

+ Que no den como resultado la pérdida de valores biológicos, sociales o culturales importantes, por ejemplo, según lo define el marco de Alto Valor de Conservación.

+ Si se planifica con anticipación, que sea específico como resultado de un proceso de planificación del uso de la tierra integrado y participativo que siga buenas prácticas para lograr resultados ambientales y sociales positivos (por ej. como se especifica en el Principio Básico 7).

+ Si no se planifica con anticipación (por ej., si es el resultado de interferencia no autorizada u otras actividades imprevistas), que se aborde a través de acciones efectivas para asegurar la repetición y reparar los daños y restaurar los valores de conservación perdidos al grado necesario.

y Aun cuando niveles mínimos de deforestación o conversión podrían no ser causa de exclusión de las cadenas éticas de abastecimiento, podrían necesitar reparación (incluida restauración y/o compensación) en la medida en que produzcan impactos negativos en los valores de conservación o en los derechos humanos.

Ecosistema natural:

y Los ecosistemas naturales incluyen:

a) Ecosistemas naturales mayormente “prístinos” que no se han visto sujetos a grandes impactos humanos en la historia reciente.

b) Ecosistemas naturales regenerados que estuvieron sujetos a grandes impactos en el pasado (por ejemplo, por la agricultura, la ganadería, plantaciones de árboles o tala intensa) pero donde las principales causas del impacto han cesado o se han reducido en gran cantidad y el ecosistema ha logrado una composición de especies, estructura y función ecológica similar al mismo anteriormente o a otros ecosistemas naturales contemporáneos.

c) Ecosistemas naturales gestionados (incluidos muchos ecosistemas a los que podría llamarse “seminaturales”) donde mucho de la composición, estructura y función ecológica del ecosistema está presente; esto incluye bosques naturales gestionadas, así como pastizales o áreas que históricamente han sido pastoreadas por el ganado.



d) Ecosistemas naturales que se han degradado parcialmente por causas antropogénicas o naturales (por ej., cosechas, incendios, cambio climático, especies invasivas, u otras) pero donde el uso de la tierra no se ha alterado y donde mucho de la composición de especies, estructura y función ecológica del ecosistema permanece presente o se espera que se regenere de manera natural o por medio de gestión para su restauración ecológica.

Bosque natural:

Un bosque que es un ecosistema natural.

y Los bosques naturales poseen muchas o la mayoría de las características de un bosque nativo de un sitio dado, incluida la composición, estructura o función ecológica de las especies. Los bosques naturales incluyen:

a) Bosques primarios que no se han visto sujetos a mayores impactos humanos en su historia reciente.

b) Bosques regenerados (Segundo crecimiento) que se vieron sujetos a impactos significativos en el pasado (por ejemplo, por agricultura, crianza de ganado, plantaciones de árboles o tala intensa) pero donde las principales causas del impacto han cesado o se han reducido de manera significativa y el ecosistema ha logrado mucha de la composición, estructura y función ecológica del mismo anteriormente u otros ecosistemas naturales contemporáneos.

c) Bosques naturales gestionados, donde mucha de la composición, estructura y función ecológica del ecosistema existe en presencia de actividades como:

+ La extracción de madera u otros productos forestales, incluida la gestión para manejar especies de alto valor

+ Cultivos de baja intensidad, a baja escala en el bosque, como formas menos intensivas de agricultura itinerante en un mosaico forestal.

d) Bosques que se han degradado parcialmente por causas antropogénica o naturales (por ej., cosechas, incendios, cambio climático, especies invasivas, u otras) pero donde la tierra no se ha convertido a otro uso y donde la degradación no resulta en reducción sostenida de la cubierta forestal por debajo de los umbrales que definen a un bosque, o la pérdida sostenida de otros elementos importantes de la composición, estructura y función ecológica del ecosistema.

y Las categorías “bosque natural” y “plantaciones de árboles” son mutuamente exclusivas, aunque en algunos casos, la distinción puede estar matizada. Por favor consulte más conversaciones sobre casos que se encuentran en los límites en la Guía Operativa sobre la Aplicación de las Definiciones Relacionadas con Deforestación, Conversión, y Protección de los Ecosistemas.





y Para los objetivos de los compromisos empresariales de no deforestación, el enfoque se coloca en prevenir la conversión de los bosques naturales.

Deforestación neta:

La diferencia en el área forestal entre dos momentos, tomando en cuenta tanto las pérdidas causadas por la deforestación y los beneficios de la regeneración y la restauración forestal. La deforestación neta se mide en referencia a un área geográfica dada (por ej. un distrito, estado, nación o el mundo) y un marco de tiempo dado.

y El Accountability Framework especifica que la deforestación neta no es una métrica adecuada para caracterizar la huella forestal y de uso de la tierra de las operaciones de una empresa, de las cadenas de abastecimiento, o de las inversiones. Más bien, las empresas deben aprovechar el concepto de deforestación (bruta), como lo define el Accontability Framework, al establecer los objetivos y resultados del control.

y Esta definición se incluye aquí para proporcionar contexto e integridad porque puede aparecer en el léxico. Algunos han sugerido que la deforestación neta puede ser un concepto relevante para establecer objetivos e informar la planificación del uso de tierra a escala del escenario, la jurisdicción o el país, considerando todos los sectores y todos los usos de tierra juntos. En la medida en que el concepto de deforestación neta se emplee en estos contextos, la AFi propone que los bosques naturales se diferencien y se supervisen aparte de las plantaciones de árboles con el objeto de cuantificar las pérdidas y ganancias del bosque.

No conversión (sinónimo: libre de conversión):

El cultivo de productos básicos, su abastecimiento o las inversiones financieras que no causen o contribuyan a la conversión de ecosistemas naturales (como la define el Accountability framework).

y La no conversión se refiere a que no ocurra conversión bruta de ecosistemas naturales, que el Accountability Framework define como la política y meta adecuadas sobre este tema para las empresas y cadenas de abastecimiento.

y Los términos “no conversión” y “libre de conversión” se emplean con preferencia sobre “conversión cero” porque “cero” puede implicar un enfoque absolutista que podría entrar en contradicción con la necesidad de en algunas ocasiones aceptar niveles de conversión mínimos en el sitio con el ánimo de facilitar resultados óptimos de conservación y producción (consulte la definición de nivel mínimo [de deforestación o conversión]).


No deforestación (sinónimo: libre de deforestación):

El cultivo de productos básicos, su abastecimiento o las inversiones financieras que no causen o contribuyan a la deforestación (como la define el Accountability Framework).

y No deforestación se refiere a la no deforestación bruta de bosque naturales, que el Accountability Framework especifica como la política y meta adecuadas en este tema para empresas y cadenas de abastecimiento.

y En el contexto del Accountability Framework, deforestación se refiere a la pérdida de bosque natural (consulte la definición de deforestación).

y La AFi reconoce el Método de Altos Inventarios de Carbono (HCSA en inglés) como una herramienta práctica para implementar la no deforestación en los trópicos, en contextos en los que se ha validado la herramienta.2

y Los términos “no deforestación” y “libre de deforestación” se emplean con preferencia sobre “cero deforestación” porque “cero” puede implicar un enfoque absolutista que podría entrar en contradicción con la necesidad de a veces aceptar niveles mínimos de conversión en el sitio con el interés de facilitar resultados óptimos de conservación y producción (consulte la definición de nivel mínimo [de deforestación o conversión]).

Restauración (en relación con daños ambientales):

El proceso de ayudar en la recuperación de un ecosistema y sus valores de conservación relacionados, que se ha degradado, dañado o destruido.

y El término “restauración” también se emplea en el contexto de la reparación de daños a los derechos humanos, para lo que la restauración puede procurarse de muchas maneras (por ej. restauración de beneficios, empleo o acceso a tierras). Consulte la Guía operativa sobre la reparación y acceso a la reparación.

Fecha prevista:

La fecha en que una empresa determinada (u otra entidad emisora de compromisos o políticas) tiene la intención de haber implementado por completo su compromiso o política.

2 Para obtener mayor información sobre la presente aplicación de esta herramienta—incluidos los contextos en los que se aplica, prueba y prepara para darle seguimiento—consulte el tablero de aplicación y pruebas de HCSA (http://highcarbonstock.org/further-resources/hcsa-application-and-trials-dashboard) y la nota de asesoría sobre su aplicación en diferentes contextos (http://highcarbonstock.org/wp-content/uploads/2018/10/AdviceNote18-1-EC-Membership-Global-Requirements-070918.pdf).



http://highcarbonstock.org/further-resources/hcsa-application-and-trials-dashboard

http://highcarbonstock.org/wp-content/uploads/2018/10/AdviceNote18-1-EC-Membership-Global-Requiremen

http://highcarbonstock.org/wp-content/uploads/2018/10/AdviceNote18-1-EC-Membership-Global-Requiremen


Plantación de árboles:

Bosque predominantemente compuesto por árboles establecidos mediante plantación y/o siembra deliberada que carece de los elementos clave de un bosque natural nativo del área, como la composición de las especies y diversidad estructural.

y Las plantaciones de árboles generalmente tienen una o pocas especies de árboles y tienden a incluir una o más de las siguientes características:

a) Están sembrados en terrenos despejados

b) Se talan periódicamente

c) Los árboles son de la misma edad

d) Los productos de una plantación se manejan y procesan para producción comercial

y Las plantaciones de árboles pueden consistir de árboles sembrados para obtener madera, pulpa, productos forestales no maderables (por ej. látex de caucho), o servicios para el ecosistema (por ej. estabilización del suelo). Las plantaciones dominadas por especies agrícolas (por ej. frutas o palma de aceite) se consideran agricultura, no plantaciones de árboles.

y Existe un rango de “casos que se encuentran en el límite” en los que los sitios tienen algunas características de plantaciones de árboles y algunas características de bosques naturales. Por favor consulte la Guía Operativa sobre la Aplicación de las Definiciones Relacionadas con Deforestación, Conversión y Protección de los Ecosistemas para obtener mayor información sobre dichos casos.

Deforestación neta cero:

No hay pérdida neta en un área forestal entre dos momentos en el tiempo, tomando en cuenta tanto las pérdidas por la deforestación como los beneficios de la regeneración y restauración del bosque. La deforestación neta cero generalmente se evaluaría con referencia a un área geográfica dada (por ej. un distrito, estado, nación o el mundo) y un marco de tiempo dado.

y La AFi aboga contra el uso de la deforestación neta cero como objetivo en relación con la huella forestal y del uso de la tierra o los resultados de las operaciones de las empresas, las cadenas de abastecimiento o las inversiones.




y Esta definición se proporciona aquí para ofrecer contexto e integridad porque en ocasiones aparece en el léxico. La deforestación neta cero puede ser un objetivo relevante a escala del escenario, la jurisdicción o el país, considerando todos los sectores y todos los usos de la tierra juntos. En la medida en que dicho objetivo esté establecido en estos contextos, la AFi propone que el objetivo también debe desagregarse para establecer objetivos secundarios separados para supervisar los bosques naturales y las plantaciones de árboles, para que los tipos destinados a conservación, pérdida, y/o beneficio forestal se especifiquen claramente.


2. Definiciones relacionadas a los derechos humanos

Defensores del medio ambiente y de los derechos humanos:

Personas individuales o grupos que, en su calidad personal o profesional y de manera pacífica, actúan para proteger y promover los derechos humanos, eliminar las violaciones de los derechos humanos o proteger el medio ambiente, incluidos el agua, el aire, la tierra, la flora y la fauna.

Mecanismo de alegaciones:

Cualquier proceso rutinario a través del cual se puedan presentar alegaciones relacionadas con los impactos negativos a los derechos humanos o al medio ambiente por parte de las empresas, y se puedan buscar soluciones.3

y Los mecanismos de alegaciones pueden ser estatales o no estatales y pueden ser judiciales o no judiciales.

Reparación y remedio:

Términos utilizados indistintamente o en combinación entre sí para referirse tanto al proceso de proporcionar reparación por un impacto negativo como a los resultados sustantivos que pueden contrarrestar o reparar el impacto negativo. Estos resultados pueden tener formas diversas como disculpas, restitución, rehabilitación, restauración, remuneración financiera o no financiera, y sanciones punitivas (ya sea penales o administrativas, como multas), así como la prevención de daños, a través de, por ejemplo, requerimientos o garantías de no repetición.4

3 Adaptado de los Principios Rectores de la ONU sobre Empresa y Derechos Humanos4 Adaptado del Marco de Información sobre los Principios Rectores de la ONU


3. Definiciones relacionadas a los pueblos indígenas y las comunidades locales

Herencia cultural:

El legado de activos físicos e intangibles que un grupo o sociedad heredan de generaciones pasadas, mantiene en el presente, y preserva para generaciones futuras. Esto puede incluir (i) formas tangibles de herencia cultural, como objetos muebles e inmuebles, sitios de propiedad o estructuras con valor arqueológico, paleontológico, histórico, cultural, artístico o religioso; (ii) rasgos naturales únicos que consagran valores culturales, como grutas sagradas, rocas, lagos y cascadas; y (iii) formas intangibles de cultura, definidas como prácticas, innovaciones, representaciones, expresiones, conocimiento, destrezas—así como instrumentos, objetos, artefactos y espacios culturales relacionado con ellos.5

Derechos consuetudinarios:

Los derechos que surgen de una conducta o acto que se repite con el tiempo, con la creencia de que es obligatorio y, debido a la repetición y aceptación, adquieren fuerza de ley dentro de una geografía o sociedad (también se conocen como “derecho común”).

Derechos consuetudinarios a la tierra, los recursos y el territorio:

Patrones de largo plazo de uso de la tierra y los recursos de conformidad con las leyes, valores, costumbres y tradiciones de los pueblos indígenas y las comunidades locales.6

y Dichos derechos son aplicables a las tierras, recursos, y territorios de los que los pueblos indígenas y las comunidades locales han sido tradicionalmente los propietarios, o han ocupado o que han empleado de otras maneras. No son aplicables a las tierras, territorios, y recursos que estos grupos han adquirido de otras maneras, como por medio de su adquisición o como parte de un paquete compensatorio.

y Estos derechos son un derecho humano colectivo de los pueblos indígenas y las comunidades locales que existen ya sea que se les haya entregado o no un título del Estado.

5 Fuente: Estándar 4 de los Estándares Sociales y Ambientales (SES en inglés) del PNUD: Herencia cultural6 Fuente: Principios y Criterios de RSPO


Seguridad alimentaria:

La condición en la que todas las personas, en todo momento, tienen acceso físico y económico a suficiente alimento inocuo y nutritivo que satisfice sus necesidades y preferencias dietéticas para tener una vida activa y saludable.7

Consentimiento Libre, Previo e Informado (CLPI):

Un derecho humano colectivo de los pueblos indígenas y las comunidades locales para dar y retener su consentimiento antes del inicio de cualquier actividad que pudiera afectar sus derechos, tierra, recursos, territorios, medios de vida y seguridad alimentaria. Es un derecho ejercido por medio de representantes de su elección y de forma congruente con sus costumbres, valores y normas.

Pueblos indígenas:

Grupos específicos de personas que cumplen una o más de las definiciones comúnmente aceptadas8 de pueblos indígenas, que toman en cuenta (entre otros factores) si el colectivo:

y ha adoptado su propio concepto y forma de desarrollo humano en un contexto socio-económico, político e histórico;

y ha intentado conservar su identidad, idioma, creencias tradicionales, costumbres, leyes e instituciones, cosmovisiones, y formas de vida específicos de grupo;

y ha ejercido, en un momento, control y gestión de las tierras, los recursos naturales, y los territorios que históricamente ha usado y ocupado, con los que tiene una conexión especial, y de los que generalmente depende su sobrevivencia física y cultural;

y se auto identifica como pueblo indígena; y/o

y desciende de poblaciones cuya existencia es anterior a la colonización de las tierras en las que se encontró originalmente o de las que se ellos será determinante por sí solo. Los pueblos indígenas se definen así independientemente de los términos locales, nacionales y regionales que se les apliquen, como “pueblos tribales”, “primeros pueblos”, “tribus aisladas”, “montañeses”, u otros.

7 Fuente: Programa Mundial de Alimentos8 Las definiciones comúnmente aceptadas generalmente incluyen, pero no se limitan, a las que ofrece la Convención sobre Pueblos Indígenas y Tribales en Países Independientes (Convención No. 169 de la OIT), el Estudio sobre el Problema de la Discriminación contra las Poblaciones Indígenas, y el Documento de Trabajo de la ONU sobre el Concepto de “Pueblos Indígenas” preparado por el Grupos de Trabajo sobre Poblaciones Indígenas.


Personalidad jurídica:

Una persona, grupo o entidad reconocida por la ley como capaz de gozar de derechos y responsabilidades jurídicas incluido el derecho de demandar, ser demandado, poseer títulos y participación en propiedad, y de celebrar contratos.

y La personalidad jurídica de un pueblo indígena no se debe confundir con la identificación de los pueblos indígenas o el reconocimiento por el Estado de que un grupo en particular es identificado como un pueblo indígena.9

Medios de vida:

La forma en que una persona o grupo se gana la vida, a partir del medio ambiente o en la economía, incluidas disposiciones relativas a las necesidades básicas y el aseguramiento del acceso a los alimentos, agua limpia, salud, educación, vivienda, y los materiales necesarios para su vida y comodidad, ya sea por medio de su propio uso directo de los recursos naturales, o a través del intercambio, trueque, comercio o participación en el mercado. Incluye las capacidades, activos y actividades necesarias para obtener las necesidades para la vida.10

Comunidad local:

Un grupo de personas que interactúa, que vive y comparte un entorno y lugar específicos, y comparte el cuidado de las instalaciones, servicios y entorno locales, y que en ocasiones pueden ser diferentes a las definiciones tradicionales o del Estado. Dichas comunidades podrían dar particular significado a la tierra y los recursos naturales, y a las fuentes de cultura, costumbres, historia e identidad, y/o depender de ellos para sostener sus medios de vida, organización social, cultura, tradiciones y creencias. Las comunidades locales pueden conocerse legalmente o por costumbre o designarse con el uso de diversos términos, como “comunidades tradicionales”. Al igual que los pueblos indígenas, pueden usar y manejar la tierra en conformidad con sistemas consuetudinarios de tenencia de la tierra y derechos relacionados, y pueden depender de su tierra para su sobrevivencia cultural y física. Debido a las similitudes, el Marco se refiere a ambos como “pueblos indígenas y comunidades locales” y exige los mismos procesos y respeto para los derechos de ambos grupos, incluso con referencia a la propiedad y el derecho de dar o retener el Consentimiento Libre, Previo e Informado (CLPI; consulte la definición).11

9 Fuente: Estándar 6 de los Estándares Sociales y Ambientales (SES en inglés) del PNUD: Pueblos indígenas10 Fuente: Principios y criterios de RSPO11 Fuente: Guía para el Consentimiento Libre, Previo e Informado de los Miembros de la Mesa sobre Aceite de Palma Sostenible (Roundtable on Sustainable Palm Oil) (RSPO). Grupo de trabajo sobre Derechos Humanos de la RSPO 2015


Medios de vida tradicionales:

Las maneras tradicionales en que los pueblos indígenas y las comunidades locales se han adaptado a su entorno, empleando la cultura, los valores y el derecho consuetudinario para obtener sus medios de vida y para mantener, preservar, y transmitir a las generaciones futuras su identidad espiritual y cultural.

y Las actividades tradicionales como el tejido, la pesca, la caza, la rotación de cultivos, y la crianza de vida silvestre podría evolucionar para dar cuenta de circunstancias contemporáneas y cambiantes sociales, políticas y económicas, pero no necesariamente pierden su origen en un medio de vida tradicional.12

12 Fuente: Estándar 6 de los Estándares Sociales y Ambientales (SES en inglés) del PNUD: Pueblos indígenas


4. Definiciones relacionadas con los derechos de los trabajadores

Prácticas abusivas y procedimientos disciplinarios indebidos:

El uso de castigo corporal, coacción mental o física o abuso verbal del personal, u otro tratamiento duro o inhumano en el lugar de trabajo.13

Niño:

Cualquier persona menor de 15 años de edad, a menos que la edad mínima para trabajar o la escolaridad obligatoria sean mayores por ley, en cuyo caso, la edad más alta estipulada es aplicable en dicha localidad.14

Trabajo infantil:

Trabajo que priva a los niños de su infancia, su potencial y su dignidad, y que es perjudicial para su desarrollo físico y mental. Las normas internacionales15 establecen la edad mínima general para la admisión al empleo o el trabajo en 15 años (13 para trabajo liviano) y la edad mínima para el trabajo peligroso en 18 (16 bajo ciertas condiciones estrictas). Las normas ofrecen la posibilidad de establecer inicialmente la edad mínima general en 14 (12 para trabajo liviano) donde la economía y las instalaciones educativas no están suficientemente desarrolladas.

y Trabajo peligroso es trabajo que, por su naturaleza o las circunstancias en que se realiza, probablemente ponga en peligro la salud, seguridad o moralidad de las personas jóvenes.16

13 Fuente: Norma SA8000; Declaración Universal sobre Derechos Humanos, Articulo 514 Fuente: Norma SA800015 Fuente: Convención 138 de la OIT16 Convención 138 de la OIT, Artículo 3; Recomendación 190 de la OIT


y Los niños entre las edades de 13 y 15 años de edad pueden hacer trabajo liviano, siempre y cuando no afecte su salud o su desarrollo, o impida su asistencia a la escuela o su participación en orientación y capacitación vocacional.17

Negociación de pactos colectivos:

Todas las negociaciones que se dan entre un empleador, un grupo de empleadores, o una o más organizaciones de empleadores, por una parte, y una o más organizaciones de trabajadores, por la otra, para: (i) determinar las condiciones de trabajo y los términos del empleo; y/o (ii) regular las relaciones entre empleadores y trabajadores; y/o (iii) regular las relaciones entre los empleadores o sus organizaciones y la organización de trabajadores u organizaciones de trabajadores.18

Servidumbre por deuda:

El estado o condición que se deriva del compromiso que adquiere un deudor de prestar sus servicios personales o los de una persona que él o ella controla, como garantía de una deuda, si el valor de esos servicios, según la valoración razonable, no se aplica a la liquidación de la deuda o la duración y naturaleza de esos servicios no están limitadas y definidas respectivamente.19

Discriminación:

Cualquier distinción, exclusión o preferencia hecha en base a raza, color, sexo, religión, opinión política, ascendencia nacional u origen social (entre otras características), que tenga el efecto de anular o menoscabar la igualdad de oportunidades y trato en el empleo u ocupación.20

Beneficios justos:

Bienes y servicios suministrados a empleados sin costo, o a un costo significativamente reducido que son clara y principalmente de beneficio para el empleado.

17 Convención 138 de la OIT, Artículo 718 Fuente: Convención 154 de la OIT19 Convención complementaria sobre la Abolición de la Esclavitud, el Comercio de Esclavos y de Instituciones y Prácticas Similares a la Esclavitud, Artículo 120 Fuente: Convención 111 de la OIT


y Incluyen cosas como atención a la salud, seguridad social (incluyendo facilitación adecuada para la participación del empleado en los sistemas del gobierno), sistemas voluntarios de ahorro, alimentos, bebidas, combustible para el transporte, otros pagos en especie, y el costo, aparte del costo del capital, de vivienda para los trabajadores cubiertos por los empleadores. Estos beneficios no se deben considerar reemplazo de los sueldos normales.21

Trabajo forzoso u obligatorio:

Todo el trabajo o servicio exigido de una persona con la amenaza de una sanción y para el que dicha persona no se ha ofrecido voluntariamente; incluyendo todas las formas de servidumbre por deuda y trata humana con el objeto de que realice trabajo forzoso.22

Libertad de asociación:

El derecho de los trabajadores y empleadores, sin ninguna distinción, de establecer y unirse a organizaciones de su elección sin autorización previa.23

Trata humana:

La selección, transporte, transferencia, acogida o recibo de personas por medio de amenazas o el uso de la fuerza u otras formas de coacción, secuestro, fraude, decepción, o el abuso de poder o de una posición de vulnerabilidad, o de dar o recibir pagos o beneficios para lograr el consentimiento de una persona que tiene control sobre otra persona, con el objeto de explotarle. La explotación incluye, como mínimo, la explotación de la prostitución de otros, u otras formas de explotación sexual, servicios de trabajo forzoso, esclavitud, o prácticas similares a la esclavitud, servidumbre, o la extirpación de órganos.24

Horas de trabajo legales y decentes:

Horas de trabajo que cumplen las leyes aplicables, los contratos de negociación colectiva (donde corresponda), y las normas de la industria acerca de horarios laborales, descansos y asuetos públicos.25

21 Fuente: basado en definiciones de los beneficios en especie de la Coalición Mundial sobre Salario Digno22 Fuente: Convención 29 de la OIT; Protocolo 29 de la OIT, Artículo 123 Fuente: Convención 87 de la OIT24 Protocolo de Palermo, Artículo 325 Fuente: Norma SA8000


Salario digno:

La remuneración recibida por una semana laboral estándar por un trabajador en un lugar en particular, suficiente para permitir un nivel de vida digno para el trabajador y su familia. Los elementos de un nivel de vida digno incluyen alimentos, agua, vivienda, educación, atención médica, transporte, vestimenta y otras necesidades esenciales, incluida la provisión para eventos inesperados.26

Lugares de trabajo seguros y saludables:

Lugares de trabajo en los que las empresas dan pasos efectivos para impedir potenciales incidentes de la salud y la seguridad y lesiones laborales que surjan de, estén relacionadas con, u ocurran en el transcurso del trabajo.27

Trabajadores vulnerables:

Trabajadores que pueden correr mayor riesgo de que se violen sus derechos y para quienes se deben aplicar protecciones especiales. La vulnerabilidad no es un término o descriptor absoluto y está influenciada por varios factores que pueden cambiar según la región geográfica, la industria, y la temporada, por ejemplo. Estos tipos de factores a lo largo de las cadenas de abastecimiento mundiales pueden crear vulnerabilidades específicas para poblaciones tales como mujeres, trabajadores jóvenes, trabajadores migrantes, poblaciones minoritarias (pueblos indígenas y comunidades locales) y trabajadores temporales.28

26 Fuente: Coalición Mundial sobre Salario Digno27 Fuente: Constitución de la OIT28 Fuente: basada en la definición de trabajadores vulnerables de la Iniciativa sobre Comercio Ético


5. Definiciones relacionadas con los compromisos voluntarios y su contexto jurídico y jurisdiccional

Ley aplicable:

Leyes nacionales e internacionales ratificadas que son aplicables en un contexto o situación dada.

y Las leyes nacionales incluyen las leyes y reglamentos de todas las jurisdicciones de una nación (local, regional y nacional).

y Las leyes internacionales a las que las que las naciones se han adherido también se consideran derecho aplicable.

Compromiso (sinónimo: compromiso de la empresa29):

Una declaración pública de una empresa que especifica las acciones que tiene la intención de tomar, o las metas, los criterios u objetivos que tiene la intención de cumplir con respecto a su gestión o desempeño en los temas ambiental, social y/o de gobernanza.

y Los compromisos también se pueden llamar o conocerse como políticas, promesas o con otros términos.

y Los compromisos pueden ser de toda la empresa (por ej. una política forestal de toda la empresa), o específica para ciertos productos, regiones o unidades de negocio. Pueden ser específicos para ciertos temas o pueden abordar múltiples temas ambientales, sociales y/o de gobernanza.

29 La AFi reconoce que se establecen compromisos también con otros actores, como los gobiernos. Esta definición se limita a los compromisos empresariales porque estos son el enfoque del Accountability Framework.


y Los compromisos, como se les define aquí, son diferentes a las políticas o procedimientos de operación (por ej. códigos de abastecimiento, requisitos a los proveedores, manuales, y procedimientos operativos estándar) por los que las empresas pueden operativizar sus compromisos o iniciativas de sostenibilidad. Los compromisos generalmente son más amplios, más normativos o aspiracionales, y adoptan una visión multianual del desempeño de la empresa, mientras que las políticas o procedimientos operativos tienden a enfocarse en detalles, parámetros o requisitos específicos de la ejecución.

Sistema jurisdiccional:

Las iniciativas de gobernanza, control o aplicación de las reglas por una jurisdicción subnacional para ayudar a abordar desafíos sociales y ambientales (por ej. deforestación, conversión de los ecosistemas, e impactos negativos a los derechos humanos) y/o el incremento de los beneficios sociales y ambientales (por ej. medios de vida de los agricultores, inclusión de los pequeños agricultores, y gestión forestal sostenible).


6. Definiciones de diferentes tipos de actores en la cadena de abastecimiento

Comprador:

Una empresa que adquiere materias primas, materiales procesados o productos terminados de un proveedor.

y Los compradores pueden incuir procesadores (por ej. molinos o rastros), comerciantes, fabricantes, y minoristas. Por ejemplo, los comerciantes compran materias primas o procesadas de fincas o plantas procesadoras, mientras que los minoristas compran productos de consumo de los fabricantes.

y Una empresa puede ser tanto proveedora como compradora.

Empresa:

Una empresa u otra entidad organizativa o jurídica que participa en la producción, provisión, comercio, o venta de bienes y servicios (incluidos servicios financieros). Esta definición incluye todas las estructuras de propiedad de las empresas, incluidas empresas privadas, accionarias y estatales, así como empresas en las que los estados tienen participación. Para los objetivos del Accountability Framework, una empresa se define como inclusiva del grupo empresarial (consulte la definición) de la que forma parte. Esto incluye las subsidiarias, filiales, empresas conjuntas y participaciones mayoritarias de la empresa.

Grupo empresarial:

La totalidad de las entidades jurídicas a las que la empresa está afiliada en una relación en la que cualquiera de las partes controla las acciones o el desempeño del otro. Los factores que se emplean para determinar si una empresa es parte de un grupo empresarial más amplio son:

y Formalidad de la relación: ¿Hay una propiedad formal, como a través de una estructura de participación en las inversiones?


y Declarado como grupo: ¿El grupo ha declarado públicamente que las empresas están vinculadas?

y Control familiar: ¿Las empresas son de propiedad de miembros de una misma familia o manejadas por ellos?

y Control financiero: ¿Hay arreglos contractuales u otros arreglos financieros que indiquen que una parte controla el desempeño de otra?

y Control gerencial: ¿Hay amplio solapamiento de los funcionarios entre empresas?

y Control operativo: ¿La tenencia de la tierra es controlada operativamente por un grupo?

y Propiedad real: ¿La propiedad final está oculta en empresas a ultramar o por medio del uso de personas designadas?

y Recursos compartidos: ¿Las empresas comparten una dirección, terrenos u otros activos físicos, o la provisión de funciones o servicios para la empresa?

Transformación:

Una posición en la cadena de abastecimiento más alejada del origen de la materia prima y más cercana a la etapa de la venta final y el consumo.

Empresa transformadora:

Una empresa que hace poco o ninguna compra directa de los productores (como los fabricantes y minoristas).

Fabricante:

Una empresa que manufactura productos de consumo a partir de materias primas o procesadas agrícolas o forestales.

Procesador primario:

Un negocio, cooperativa u otra entidad que lleva a cabo la primera etapa de procesamiento después de que se cosecha o extrae una materia prima agrícola o forestal. Algunos ejemplos son plantas procesadoras de aceite de palma, los rastros, las plantas de acopio y trituración de semillas oleaginosas, beneficios húmedos de café, y aserraderos que procesan troncos para hacer piezas de madera.

Productor:

El propietario o gerente de una finca, terreno, plantación o granja empleada para producir productos agrícolas, o de un bosque que se maneja, al menos en parte, para extraer productos forestales. Esto incluye pequeños agricultores, grupos de productores, y sistemas de producción de propiedad de comunidades o manejados por éstas.


Minorista:

Una empresa que vende productos directamente a consumidores individuales. Esto incluye supermercados, tiendas de conveniencia, tiendas de productos de madera y para el mejoramiento del hogar, tiendas de enseres para el hogar, minoristas en línea, cadenas de restaurantes, y similares.

Pequeño agricultor:

Productores agrícolas o forestales a pequeña escala que se distinguen de los productores a gran escala que se encuentran en contextos similares en virtud de muchas o todas las siguientes características:

y Alto grado de dependencia del trabajo de la familia

y Las ganancias se acumulan principalmente a favor del propietario de la granja o el bosque y su familia

y La finca o bosque proporciona una fuente primaria de ingreso para el pequeño agricultor

y Las unidades de producción tienen un impacto en la tierra relativamente pequeño (en relación con el rango de tamaños de unidades de producción para el producto y región dados)

y Los recursos del hogar se asignan tanto a los cultivos alimentarios como a los cultivos comerciales.

y Relativamente poco uso de insumos agrícolas y en general, poca productividad y rendimiento

y Muchas restricciones económicas, como falta de activos de capital y poco acceso a financiamiento

y Muchas restricciones de información, incluida falta de conocimiento técnico y poco acceso a información de mercado.

De acuerdo con los criterios y parámetros descritos en la definición anterior, muchos gobiernos, agencias internacionales, políticas e iniciativas sectoriales proporcionan definiciones más específicas y cuantitativas de los pequeños agricultores, que pueden diferir según la ubicación, el tipo de uso de tierra y el producto. Cuando las empresas participan en programas de certificación, programas sectoriales o iniciativas jurisdiccionales que definen la producción de pequeños agricultores, pueden adoptar esas definiciones cuando reflejan adecuadamente las características anteriores como pertinentes al contexto dado.


Parte interesada:

Una persona, grupo u organización con participación en la producción, abastecimiento e inversiones financieras en una empresa, la posibilidad de influenciar los resultados de estas actividades, y/o el potencial de verse impactada por estas actividades.

Proveedor:

Un productor o empresa que suministra materias primas, materiales procesados o productos terminados a un comprador.

y Los proveedores pueden ser productores, procesadores, comerciantes y fabricantes. Por ejemplo, las granjas o las plantas de procesamiento suministran materias primas o procesadas a los comerciantes, mientras que los fabricantes suministran productos de consumo a los minoristas.

y Una empresa puede ser tanto un proveedor como un comprador.

y Un proveedor puede ser proveedor directo (que le vende directamente al comprador) o un proveedor indirecto (que le vende a un intermediario que se encuentra uno o más pasos alejado del comprador).

Comerciante:

Un negocio que compra y vende materias primas agrícolas o forestales, o con procesamiento primario. Los comerciantes también generalmente proporcionan servicios de transporte para estos bienes. Las empresas comerciantes pueden también participar en el procesamiento primario o secundario.

Producción:

Una posición en la cadena de abastecimiento más cercana al origen de la materia prima.

Empresa productora:

Una empresa que compra directamente de los productores (como los comerciantes y los rastros).


7. Definiciones relacionadas con la gestión de la cadena de abastecimiento

Sistema de control:

Un sistema para evaluar y gestionar los atributos de las materias primas o los productos en su lugar de producción y/o a medida que se mueven por la cadena de abastecimiento.

y Los sistemas de control incluyen programas de certificación, sistemas de regulación y cumplimiento por el gobierno (incluida la moratoria), sistemas de gestión jurisdiccional, sistemas de control gestionados por el comerciante y el comprador, y sistemas comerciales.

Exclusión:

La acción de un comprador para poner fin a una relación de compra con un proveedor (en el caso de una relación anterior o en curso) o para evitar comprar a un proveedor determinado (en el caso de mercados al contado o la falta de una relación de compra en curso).

Evaluación de brechas:

Una evaluación del desempeño real comparado con el desempeño deseado (por ejemplo, según lo definido por los compromisos, obligaciones y objetivos de la compañía), que resulta en la identificación de las brechas que deben llenarse para lograr el desempeño deseado. Las evaluaciones de brechas informan los planes de acción desarrollados para lograr el pleno cumplimiento. Las evaluaciones de brechas a veces se denominan evaluaciones de referencia o evaluaciones de necesidades.

Material certificado con identidad preservada:

Materia prima certificada o producto derivado que se origina a partir de una única fuente certificada identificable y que se mantiene separada de todas las demás fuentes a lo largo de la cadena de abastecimiento.

Plan de ejecución (que también se conoce como plan de mejora, o plan de acción correctiva):

Documentación de las actividades, inversiones, procesos, procedimientos y metodologías que una empresa espera ejecutar a nivel de la base del suministro para lograr y demostrar


el cumplimiento de los compromisos y obligaciones ambientales y sociales. Los planes de ejecución pueden derivarse de evaluaciones de riesgos, evaluaciones de brechas y otros procesos que identifican incumplimientos reales o potenciales, impactos sociales o ambientales adversos u otras necesidades de mejora.

Unidad de producción:

Un área de tierra específica en la que un productor tiene cultivos, administra madera o cría ganado.

Material certificado segregado:

Materia prima certificada o producto derivado que se origina completamente de fuentes certificadas y se mantiene separado de las fuentes no certificadas a lo largo de la cadena de abastecimiento.

Plan de compromiso del proveedor:

Documentación de las actividades, inversiones, procesos, procedimientos, metodologías y actividades que el comprador espera ejecutar para garantizar que sus proveedores cumplan con los compromisos y obligaciones sociales y ambientales del comprador.

Base del suministro (o abastecimiento):

El origen de la producción de los materiales en las cadenas de abastecimiento. La base del suministro (o el abastecimiento) incluye: (i) unidades de producción; (ii) instalaciones de procesamiento primario y sus áreas geográficas de suministro relacionadas; y (iii) grupos de unidades de producción e instalaciones de procesamiento primario ubicadas en una gran cercanía geográfica y con administración común o coordinada.

Mapa de la cadena de abastecimiento:

El proceso de identificar a los actores en la cadena de abastecimiento de una empresa y la relación entre ellos.

Suspensión:

Acción por un comprador de pausar temporalmente su compras a un proveedor a la vez que continúa interactuando con el proveedor para resolver y reparar incumplimientos u otros problemas identificados.

Trazabilidad:

La capacidad de rastrear un producto o sus componentes a través de las etapas de la cadena de abastecimiento (por ejemplo, producción, procesamiento, manufactura y distribución).


8. Definiciones relacionadas con evaluación de riesgos y resultados

Acciones:

Las actividades, procesos de mejora o prácticas que una empresa realiza para implementar sus compromisos o los de sus clientes. Las acciones pueden basarse, por ejemplo, en las mejores prácticas identificadas en el Accountability Framework u otras normas y marcos que gocen de credibilidad y/o en actividades específicas identificadas en planes de acción o planes de participación.

Cumplimiento (término relacionado: control de cumplimiento):

El estado de cumplimiento o de observación de una ley, norma, compromiso u objetivo. La evaluación del cumplimiento es binaria.

y El cumplimiento puede evaluarse al nivel de producción o unidad(es) primarias de procesamiento (por ejemplo, las fincas, los grupos de agricultores, o las plantas), cadenas de abastecimiento, o el compromiso de toda una empresa.

Diligencia debida:

Un proceso de gestión de riesgo ejecutado por una empresa para identificar, prevenir, mitigar y dar cuenta de cómo aborda los riesgos e impactos ambientales y sociales en sus operaciones, cadenas de abastecimiento e inversiones.

y Nota: Esta definición de diligencia debida se refiere a consideraciones ambientales y sociales en las cadenas de abastecimiento de productos básicos, en congruencia con el alcance del Accountability Framework. Otras formas de diligencia debida en los negocios—como la diligencia debida financiera y jurídica—no se incluyen en esta definición.


Bajo riesgo:

La conclusión, tras la evaluación del riesgo, de que hay riesgo insignificante o desdeñable de que el material obtenido de una fuente dada no cumple uno o más aspectos de los compromisos u obligaciones sociales y ambientales de una empresa.

y Bajo riesgo se define según el contexto y el tema del riesgo (por ejemplo, el aspecto de compromisos u obligaciones de una empresa). Una región productora puede ser considerada de bajo riesgo por un aspecto del compromiso de la empresa, pero de mayor riesgo por otros aspectos.

Incumplimiento:

El estado de incumplimiento o de observancia (o de cumplimiento u observancia parcial) de una ley, norma, compromiso u objetivo. En el contexto del Accountability Framework, el incumplimiento de compromisos voluntarios, el incumplimiento del derecho aplicable y los impactos adversos en los derechos humanos internacionalmente reconocidos se consideran casos de incumplimiento.

Resultado:

Condiciones o resultados sociales, ambientales, u otras.

y Los resultados están relacionados con las condiciones “en el terreno” dentro de las fincas, bosques, instalaciones de procesamiento y escenarios. Estos resultados pueden también evaluarse y registrarse en total (por ejemplo, a nivel de la unidad de negocio o la cadena de abastecimiento), con referencia a estos resultados sociales y ambientales del mismo lugar.

Desempeño (término relacionado: control del desempeño):

Medidas cuantitativas o cualitativas de condiciones sociales y ambientales o resultados relacionados con la meta u objetivo declarados (por ej. el compromiso de una empresa).

Avance (término relacionado: monitoreo del avance):

Avance hacia el cumplimiento de los compromisos ambientales y sociales. “Avance” es un término general que puede referirse a acciones y/o mejoras en el desempeño que demuestran, o sirven como indicadores fiables de un cambio positivo hacia el cumplimiento de los compromisos.


Riesgo:

La probabilidad de un posible impacto adverso combinado con su posible gravedad.

Evaluación del riesgo:

Un proceso sistemático para evaluar los posibles riesgos en las operaciones actuales o futuras de una empresa, en las cadenas de abastecimiento y en las inversiones.

y En el contexto del Accountability Framework, este término se refiere a la evaluación del riesgo de incumplimiento de los compromisos de la compañía o la legislación aplicable relacionada con el alcance del Accountability Framework, así como los efectos adversos a los derechos humanos reconocidos internacionalmente. Esto es diferente del uso del término en un contexto comercial general, donde se refiere a la evaluación de los riesgos financieros y los factores que impulsan dichos riesgos (por ejemplo, riesgo jurídico, riesgo crediticio, riesgo de reputación y otros). El riesgo de impactos sociales y ambientales adversos, incluido el incumplimiento de los compromisos de la empresa, puede ser un elemento importante de un riesgo comercial más amplio.


9. Definiciones relacionadas con monitoreo, verificación, reportes y alegaciones

Aseguramiento:

Evidencia demostrable de que se cumplen los requisitos específicos relacionados con un producto, proceso, sistema, persona u órgano.

Auditoría/auditar:

Proceso sistemático y documentado para obtener registros, declaraciones de hechos u otra información relevante y evaluarlos objetivamente para determinar hasta qué punto se cumplen los requisitos especificados.

Alegación:

Un mensaje utilizado para describir o promover un producto, proceso, negocio o servicio con respecto a sus atributos o credenciales de sostenibilidad. Esto puede incluir mensajes relacionados con el establecimiento, implementación, avance o cumplimiento de los compromisos de la cadena de abastecimiento.30

Divulgación:

Intercambio público de información por parte de las empresas. Esto puede incluir reportes disponibles al público, así como el intercambio público y gratuito de otra información, como políticas y compromisos de la empresa; estructuras de negocio de la empresa, filiales y participaciones financieras; listas de proveedores; conflictos de interés; o acción política (cabildeo, aportaciones a campañas, etc.). La divulgación es un mecanismo de transparencia.

30 Adaptado de la Guía de buenas prácticas de afirmaciones sobre sostenibilidad de la Alianza ISEAL (Versión 1.0, mayo de 2015)


Métrica:

Una medida objetiva y verificable que se utiliza para evaluar las condiciones, acciones, resultados o tendencias (por ejemplo, en relación con un área de tierra, instalación, cadena de abastecimiento, empresa, proceso o sistema determinado).

y El Accountability Framework utiliza este término, en lugar del cercano término relacionado “indicador”, aunque los términos a menudo se pueden usar indistintamente.

Monitoreo:

Una función continua que utiliza la recopilación sistemática de datos sobre métricas específicas para evaluar y documentar hasta qué punto se llevan a cabo o se logran las acciones, el avance, el rendimiento y el cumplimiento.

Supervisión:

El acto de supervisar el trabajo de un proveedor de aseguramiento (por ejemplo, entidad de verificación) para garantizar la calidad y legitimidad del proceso de verificación.

Reportes:

Comunicación de información sobre cumplimiento, desempeño o sobre acciones de una parte a otra.

y En el contexto de los compromisos de la cadena de abastecimiento en el Accountability Framework, los informes suelen ser de proveedores a compradores, de empresas de la cadena de abastecimiento a instituciones financieras y de todo tipo de empresas a partes interesadas externas (por ejemplo, el gobierno, la sociedad civil y el público en general). Los informes pueden ser públicos (consulte la definición de divulgación) o privados (por ejemplo, internos, bilaterales de parte a parte o de uno a muchos a través de plataformas de informes de proveedores).


Verificación:

Evaluación y validación del cumplimiento, el rendimiento y/o las acciones relacionadas con un compromiso, estándar u objetivo establecido. Los procesos de verificación suelen utilizar datos de control, pero también pueden incluir otras fuentes de información y análisis. Las definiciones relacionadas incluyen lo siguiente:

y Verificación por la primera parte: verificación realizada por la propia empresa, pero realizada por personal que no está involucrado en el diseño o la ejecución de las operaciones que se están verificando.31

y Verificación por una segunda parte: la verificación es realizada por una entidad relacionada, con participación en la empresa o la operación que se está evaluando, como el cliente comercial de una operación de producción/procesamiento o un contratista que también brinda servicios distintos a la verificación.

y Verificación por terceros: verificación realizada por una entidad independiente que no proporciona otros servicios a la empresa.

31 El concepto de verificación significa que la información es validada por personas distintas a las involucradas en la operación o entidad que se está evaluando. Por lo tanto, incluso en el caso de una verificación por la primera parte, se debe designar a una persona o equipo independiente de la operación o unidad evaluada para llevar a cabo la verificación. La recolección o evaluación de datos llevada a cabo por el personal involucrado en la operación o unidad que se está evaluando generalmente se considera monitoreo, pero no verificación.

34

www.accountability-framework.org

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Términos y Definiciones - Accountability Framework