BO TAI CHiNH LONG HOA XA- HOI CHU NGHIA VIET NAM DOc 14p - Tu. do - Hanh phtic

S6: 180/2015/TT-BTC Ha NOi, ngay 13 thong 11 nam 2015

THONG TV Huimg dan ye Tang 147 giao dich chu•g khoin tren he thtmg giao dich cho chtrng khoin chum niem yet

Can tic Ludt Chung khoan ngay 29 thong 06 nam 2006;

Can ar Ludt sira cloi, bo sung mot so clidu cia Ludt Cldrng khoan ngay 24 thong 11 nam 2010;

Can ar Ludt Doanh nghiep ngay 26 thong 11 nam 2014;

Can ar Nghi clinh so 58/2012/ND-CP ngay 20 thong 7 nam 2012 cfia Chinh phi quy clinh chi tiet va hirOng dein thi hanh mot so clieu cia Ludt Chting khoan va Ludt sira cloi, bo sung mot so clieu cia Ludt Chieng khoan;

Can ar Nghi clinh so 60/2015/ND-03 ngay 26 thong 6 nam 2015 cia Chinh phi sira cloi, bo sung mot so clidu cia Nghi clink so 58/2012/ND-CP ngay 20 thong 7 nam 2012 cia Chinh phi quy clinh chi tiet va Inrang dan thi hanh mot so clieu cia Ludt Cluing khoan va Ludt sira cloi , bo sung m ►t so clieu cia Ludt Chfing khoan;

Can ar Nghi clinh so 215/2013/ND-CP ngay 23 timing 12 nam 2013 cia Chinh phi quy clinh chic nang, nhiem vu, quyen km va co. cau to chfic cia BO Tai chinh;

Theo cld nghi cia Chi tich Cly ban Chfing khocin Nha ntrov;

BO truffng BO Tai chinh ban hanh Thong tit htrOng dan vd clang 1c) giao dich cluing khoan tren he thong giao dich cho cluing khoan chira niem yet.

A . A A . Dieu 1. Phum vi dim chinh va dm ttrtyng Ap dung

1. Thong tu nay huong dan ve dOi Wong, hO so., thu tic clang 14T giao dich thing khoan cua cac tong ty dai chCmg chtra niem yet va hity niem yet tai So giao dich thing lchodn.

2. Thong tu nay ap dung dOi cac dOi tugng sau:

a) TO chic phat hanh;

b) Cong ty dai chung;

c) Soy giao dich chung khodn, Trung tam luu ky chirng khoan Viet Nam;

d) Co quan, to chat, ca nhan khac c6 lien quan.

Dieu 2. Giai thich tir ngit

Ngoai cac thuat ngit da dirge giai thich trong Nghi dinh s6 58/2012/ND-CP ngdy 20 thang 7 nam 2012 caa Chinh phi]. quy dinh chi tint va huong dan thi hanh mot so dieu cua Luat Chirng khoan va Luat sira 6i, b6 sung mot so dieu cua Luat Chung khoan (sau day goi la Nghi dinh so 58/2012/ND-CP) va Nghi dinh so 60/2015/ND-CP ngay 26 thang 6 nam 2015 sira doi , b6 sung mot so dieu caa Nghi dinh so 58/2012/ND-CP (sau day goi la Nghi dinh so 60/2015/ND-CP), trong Thong tu nay, cac tir ngu duai day dirge hiau nhu sau:

, l. He thong giao dich cho chung khoan china niem (sau clay goi tat la he thong giao dich Upcom) la ha thong giao dich cho chirng khoan chua niem yet do Sof giao dich chirng khoan Ha NOi to chirc.

2. , Chang khoan clang giao dich la chung khoan cong ty dai chung dirge chap thuan clang VT* giao dich tren ha thong giao dich Upcom.

3. Dang ky giao dich la viac dua chirng khoan cong ty dai chung vao giao dich tren ha thong giao dich Upcom.

4. To chirc clang 195 giao dich la cong ty dai chung c6 chung khoan clang 14/ giao dich teen ha thong giao dich Upcom.

5. Cum tir "cong ty", "doanh nghiep" va "to chirc" dirge sir dung voi nglfia nhu nhau trong Thong tu nay.

. A A . Dieu 3. Doi timing va thoi han thiyc hien dang 147 giao dich

1. D('')i tugng dang ky giao dich

a) Cong ty dai chung khong du dieu kin niem yet phai dang ky giao dich teen ha thong giao dich Upcom;

b) Cong ty dai chung du dieu kin niem yet nhung chua niem yet teen Sot giao dich chung khoan phai dang ky giao dich tren ha thong giao dich Upcom;

c) Cong ty hay niem yet phai dang ky giao dich tren hethOng giao dich Upcom neuvan dap irng dieu kin la cong ty dai chung (bao gom ca truing hop bi hay niem yet do cong ty hinh thanh sau hop nhat, sap nhap, hoan doi khong dap irng dieu kin niem yet);

d) Doanh nghiap nha ntrac da chao ban chung khoan ra cong chung, nau chiva niem yet tren Sor giao dich chUng khoan thi phai dang ky giao dich tren ha

thOng giao dich Upcom.

2. Thai han thuc h*-1 clang 14/ giao dich

a) Trong thai han ba muai (30) ngay, ke t r ngay ty ban Chiing khoan Nha nuac co cong van xac nhan hoan tat v* clang Ic5/ cong ty dai Chung theo quy dinh tai Di'L 34 Nghi dinh so 58/2012/ND-CP, cong ty dai chimg c6 trach nhiem hoan tat vies clang ky Chung khoan tai Trung tam luu 14/ chimg khoan Vi't Nam va dang 1c5/ giao dich tren he thong giao dich Upcom;

b) Trong thai han ba tnuai (30) n03/ ke tir ngay ket thiic dot Chao ban Chung khoan ra cong chimg, to chirc phat hanh chua niem yet chimg khoan phai hoan tat vi'e'c clang 1c/ chimg khoan tai Trung tam luu 14/ chimg khoan V* Nam va clang V)/ giao dich teen he thong giao dich Upcom;

c) Trong vong muoi (10) ngay lam vi& ke" tir ngay huy niem ye't c6 hien luc, Sa giao. dich chi:mg khoan c6 trach nhiem phOi hap voi Trung tam luu ICY Chung khoan Vi't Nam clang 14/ giao dich clOi vai co phieu cua cong ty bi huy niem yet la cong ty dai chimg. Quy dinh nay ap dung cho chtimg khoan bi buy niem yet bao gom ca truang hop hily niem yet bat buOc, huy niem yet to nguy'n va chimg khoan bi buy niem yet do cong ty niem yet sau khi sap nhap, hocphat hanh c8 phial de hoan doi khong clap img clieu kinniem yet;

d) Trong vong sau (06) thang, ke tir ngay ducrc cap Giay chimg nhan dang ky doanh nghiep , cong ty hop nhat tir cac doanh nghi0 trong d6 co cong ty niem yet, ma sau hop nhat, cong ty hop nhat khong clap img dieu kien niem yet theo quy dinh phai hoan tat thil tuc dang lc/ giao dich.

Dieu 4. Thii tuc, he so' dang 147 - giao dich

1. DOi cong ty dai chimg cla clang 1c5/ chirng khoan tai Trung tam luu 1c/ Chung khoan V* Nam:

1.1. HO sa clang ky giao dich chirng khoan bao gOrn:

a) Giay de nghi clang ky giao dich chimg khoan theo mau quy dinh tai Phu luc se; 01 ban hanh kern theo Thong to nay;

b) Thong tin torn tat N/' ding ty theo mau quy dinh tai Phu luc so 08 ban hanh kern theo Nghi dinh so 58/2012/ND-CP;

c) Bao cao tai chinh nam lien truac nam clang 1c5/ giao dich da duot kieAm toan theo quy dinh phap luat va bao cao kiem toan von (truang hop c6 tang von trong nam dang ky giao dich);

d) Ban sao Gib chimg Wan clang 14 chimg khoan cua Trung tam km 14 chimg khoan Vi4 Nam va ban sao cong van th'Ong bao cho Trung tam km I4/

chUng khoan Viet Nam ve viec clang VT ngdy ch& danh sach co gong de clang lcST giao dich.

1.2. H8 so gang ky giao dich chimg khoan tai diem 1.1 khoan 1 Dieu nay dugc lap thanh mot (01) bO ban g8c kem theo mot (01) ban dir lieu dien tir (neu co), nOp tivc tiep hoac qua dueyng buu dien cho Sie' giao dich chung khoan Ha

1.3. Trong \Tong nam (05) ngdy lam viec Ice tir ngay nhan &roc 118 so day du, hop le, Sd giao dich chung khoan Ha NOi cap Quyet dinh chdp thuan clang ky giao dich &Ong thOi thvc hien cong 1718 thong tin ra thi twang. Truong hop tir ch8i, So giao dich chirng khoan Ha NOi phai tra leri bang van ban va neu rO 1.3"T do.

2. DOi vai cong ty dai chAng chua clang Ic5T chirng khoan tai Trung tam luu ky chung khoan Viet Nam:

2.1. 118 so clang ky giao dich chirng khoan bao

a) H8 so clang ky chung khoan tai Trung tam hru ky chirng khoan Viet Nam theo quy dinh phap luat chung khoan ve clang ky , luu 141, bit trir va thanh toan chUng khodn;

b) Tai lieu quy dinh tai cac tiet a, b, c diem 1.1 khoin 1 Dieu nay.

2.2. Tai lieu quy dinh tai tiet a diem 2.1 khoan 2 Dieu nay dugc lap thanh mot (01) be) ban gOc kern theo mot (01) ban dir lieu dien tir (nett co), nOp true tiep hoac qua throng buu dien cho Trung tarn ,hru 1c5T chung khoan Viet Nam. Tai lieu quy dinh tai tiet b diem 2.1 khoan 2 Dieu nay dugc lap thanh mot (01) 1340 ban g loc kem theo mot (01) ban du lieu dien tir, nOp trvc tiep hoac qua du&ng buu dien cho So giao dich chirng khoan Ha NOi.

2.3. Trong vong nam (05) ngay lam viec ke tir ngdy nhan dugc 118 so day dit, hop le, Trung tam luu ky chung khoan Viet Nam 6'1) ,G* chUng nhan clang ky chirng khoan cho to chirc phat hanh &rig theyi giay chUng nhan clang V chUng khoan cho So giao dich chung khoan Ha NOi. Trong yang nam (05) ngay lam viec, ke ter ngay nhan chive Giay chirng nhan clang VT chirng khoan va 118 so day du, hop le quy dinh tai tiet b diem 2.1 khoan 2 Dieu nay, So giao dich chirng khoan Ha NOi cap Quyet dinh chap thuan clang ky giao dich d'ong theyi thuc hien cong bo thong tin ra thi tnrong. Truong hop dr choi, So giao dich chirng khoan Ha NOi phai tra loni bang van ban va nett rei VT do.

3. Trong \Tong muoi (10) ngay ke tir ngdy ban hanh Quyet dinh chip thuan clang ky giao dich, cong ty dai chung c6 trach nhiem dua c8 phieu vao giao dich tren he th8ng giao dich Upcom.

4. Throng hop 'Tang ky giao dich then quy dinh tai diem c khoan 2 Dieu 3 Thong tu nay, viec dang ky giao dich co phieu do cac Soy giao dich chirng khoan phoi hop vai Trung tam luu ky chimg khoan Viet Nam to thvc hien.

5. Doanh nghiep nha nu& c6 phan,h6a &Teri hinh thirc chao ban ca phieu ra cong chung theo quy dinh phap luat ve co phan hoa, phai hoan tat nghia vu bao cao, cong bO thOng tin ve kat qua dgt chao ban, dang ky chimg khoan va clang ky giao dich theo trinh to sau:

a) Trong thOi han 10 ngay ka tix ngay kat thrIc dot chao ban, doanh nghiep có trach nhiem bao cao Uy ban Chimg khoan Nha nuOc va cong bo thong tin ye ket qua chao ban kern theo xac nhan cua ngan hang thuong mai nal ma tai khoan phong toa ve so tien thu dugc tir dot chao ban;

b) Trong theri han 03 ngay lam viec ke tir ngay nhan dugc bao cao kat qua chao ban, Uy ban Chiang khoan Nha nuoc gin thong bao xac nhan kat qua chao ban cho doanh nghiep, So Giao dich chirng khoan va Trung tam km ky chimg khoan Viet Nam;

c) Trong vOng sau mood (60) ngay ke tix ngay nhan dugc thOng bao xac nhan kat qua chao ban cua Uy ban Ching khoan Nha nuac, doanh nghiep phai hoan tat thir Arc dang ky chung khoan tai Trung tam luu ky chimg khoan Viet Nam va (tang ky giao dich theo quy dinh tai khoan 2 Dieu nay.

Dieu 5. Thay doi Tang ky giao dich

1. Cac truemg hop thay dai clang ky giao dich bao gam:

a) To chirc 'Tang ky giao dich thvc hien tach, gOp co phieu, phat hanh them ca phieu de tra co tirc hoac co phieu thuong hoac chao ban quyan mua co phAn cho co Tong hien him de tang van diau le;

b) To chirc &rig ky giao dich bi tach hoac nhan sap nhap doanh nghiep.

2. Ha so, thin tuc thay doi dang ky giao dich

a) Cong ty dai chung có trach nhiem hoan tat thu tuc thay doi dang ky giao dich doi \Teri co phieu phat hanh trong cac dot chao ban ra cong chung va chao ban rieng le trong tiled han ba muoi (30) ngay, ke tir ngay hoan tat dot chao ban;

b) Ha so thay d6i dang ky giao dich bao gam:

- Giay de nghi thay d6si dang ky giao dich theo mau quy dinh tai Phu luc 02 ban hanh kern theo Thong tu nay;

- Ban sao Gia'y chimg nhan dang V chung khoan da dugc diau chinh do

Trung tam ltru 14 chirng khoan Viet Nam cap;

- Cac tai lieu lien quan cle'n viec thay d6i so luting chimg khoan clang 14 giao dich.

d) Trong yang nam (05) ngay lam viec ke tit ngay thin duoc h6 so' clay du va hop le, Soy giao dich chimg khoan Ha NOi cap Quy& dinh chip thuin thay d61 gang 14 giao dich gong thOi thirc hi'en cong bo thong tin ra thi trtrOng. Trtremg hop tir choi, So giao dich chimg khoan Ha NOi tra led cong ty clai chimg bang van ban va neu fa' ly do.

Dieu 6.ly Tang ky giao dich

1. Chimg khoan bi huST clang 1(3'T giao dich trong cac truOng hop sau:

a) T6 chirc clang ky giao dich khong con dap img clieu kien la cong ty dai chimg theo thong bao hity clang 14 cong ty dai chimg cua Uy ban Chimg khoan Nha nuac;

b) T6 chirc clang ky giao dich chim dirt sir din tai do bi sap nhip, hop nhat, chia, giai the hoac phi san;

c) T6 chirc 'Sang ky giao dich bi thu 116i giay chimg thin clang 14 doanh nghiep hoac giay phep thanh lap va hoat dOng trong l'inh vut chuyen nganh;

d) T6 chirc clang 14 giao dich clugc chip thuin niem y6t tai S i giao dich chimg khoan.

2. SO giao dich chimg khoan Ha NOi ban hanh Quy& dinh hity clang 14 giao dich va cong bo thong tin ra thi tnremg.

A Dieu 7. Dieu khan thi hanh

1. Thong tu nay co hieu 1-krc thi hanh ke tir ngay 01 thing 01 nam 2016 thay the cho Th6ng to s6 01/2015/TT-BTC ngay 05 thing 01 nam 2015 dm BO tnrang BO Tai chinh hu6mg Mn clang ky giao dich chirng khoan cua cong ty dai chtang chua niem yet.

2. Trong \Tong mot (01) nam ke to ngdy Thong to co hieu ltrc, cong ty da la cong ty dai chimg va ding ty dai , chimg da niem yet truoc thOi diem Thong tu nay c6 hieu lirc phai hoan tat thit tuc clang ky giao dich tren he thong giao dich Upcom.

3. Teen co see quy dinh tai Thong tu nay, So giao dich chimg khoan Ha NOi ban hanh quy the hoat dOng nghiep vu sau khi &roc sir chap thuin cua Uy ban Chimg khoan Nha ntrac.

Phụ lục 01

MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH

(Ban hành kèm theo Thông tư số180 /2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015của Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống

giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết)

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCHChứng khoán:.......(tên chứng khoán)

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

I. Giới thiệu về công ty đại chúng đề nghị đăng ký giao dịch:

1. Tên tổ chức đề nghị đăng ký giao dịch (đầy đủ): ...................................

2. Tên Tiếng Anh (nếu có): ........................................................................

3. Tên viết tắt (nếu có):................................................................................

4. Vốn điều lệ đăng ký: ...............................................................................

5. Vốn điều lệ thực góp:..............................................................................

6. Địa chỉ trụ sở chính:................................................................................

7. Điện thoại: ...........................................Fax:............................................

8. Nơi mở tài khoản:................................. Số hiệu tài khoản:.....................

9. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh:

Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số:.......do........cấp ngày................hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động số: .......... do ...... cấp ngày...........

- Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: ................... Mã số:.....................

- Sản phẩm/dịch vụ chính:...................................................................

II. Chứng khoán đăng ký giao dịch:

1. Tên chứng khoán:....................................................................................

2. Loại chứng khoán:...................................................................................

2

3. Mã chứng khoán:.....................................................................................

4. Mệnh giá chứng khoán:....................................đồng

5. Số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch:.........................chứng khoán

6. Thời gian dự kiến giao dịch:....................................................................

7. Tỷ lệ số cổ phần đăng ký giao dịch trên tổng số cổ phần đã pháthành:............................................................................................................

III. Hồ sơ kèm theo:

1. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do Trung tâm Lưu kýChứng khoán Việt Nam cấp.

2. Thông tin tóm tắt (theo mẫu số 08 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định58/2012/NĐ-CP của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một sốđiều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của LuậtChứng khoán).

3. Các tài liệu khác (nếu có).

..., ngày ... tháng ... năm ...ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC ĐKGD

(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

3

Phụ lục 02MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH

(Ban hành kèm theo Thông tư số180 /2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015của Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống

giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết)

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ GIAO DỊCHChứng khoán:....(tên chứng khoán)

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

I. Giới thiệu về tổ chức đăng ký giao dịch

1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch (đầy đủ): ................................................

2. Tên giao dịch: .........................................................................................

3. Vốn điều lệ hiện tại: ................................................................................

4. Địa chỉ trụ sở chính: ...............................................................................

5. Điện thoại: .................................. Fax: ...................................................

6. Nơi mở tài khoản: ........................... Số hiệu tài khoản: .........................

7. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số..... ngày.... tháng ... năm... (sửa đổi lần thứ … ngày…)

- Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: ........... Mã số: ....................................

- Sản phẩm/dịch vụ chính: ..........................................................................

II. Chứng khoán thay đổi đăng ký giao dịch:

1. Tên chứng khoán: ...................................................................................

2. Loại chứng khoán: ..................................................................................

3. Mã chứng khoán: ....................................................................................

4

3. Mệnh giá chứng khoán: ...........................................đồng

4. Số lượng chứng khoán thay đổi đăng ký giao dịch: ...............................

5. Số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch sau khi thay đổi đăng ký giaodịch: …………………….. chứng khoán.

6. Lý do thay đổi đăng ký giao dịch: ..........................................................

7. Thời gian dự kiến đăng ký giao dịch: .....................................................

III. Các bên liên quan (nếu có):

1. Tổ chức tư vấn: ....................................................................................

- Địa chỉ trụ sở chính: .........................................................................

- Điện thoại: ....................................Fax: ............................................

- Website: …………............................................................................

2. Công ty kiểm toán: ...............................................................................

- Địa chỉ trụ sở chính: .........................................................................

- Điện thoại: ...........................................Fax: .....................................

- Website: …………............................................................................

3. Các bên liên quan khác :

- Địa chỉ trụ sở chính: .........................................................................

- Điện thoại: ...........................................Fax: .....................................

- Website: …………............................................................................

IV. Cam kết của tổ chức đăng ký giao dịch:

Chúng tôi xin đảm bảo rằng những số liệu trong hồ sơ này là đầy đủ vàđúng sự thật, không phải là số liệu giả hoặc thiếu có thể làm cho người muachứng khoán chịu thiệt hại. Chúng tôi cam kết nghiên cứu đầy đủ và thực hiệnnghiêm chỉnh các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoánvà chịu mọi hình thức xử lý nếu vi phạm cam kết nêu trên.

V. Hồ sơ kèm theo:

1. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh do Trung tâmLưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp;

2. Quyết định về việc tách, sáp nhập tổ chức đăng ký giao dịch (trường hợptổ chức đăng ký giao dịch tách hoặc nhận sáp nhập);

5

3. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của tổ chức đăngký giao dịch sáp nhập (trường hợp nhận sáp nhập), tổ chức đăng ký giao dịch bịtách (trường hợp tách tổ chức đăng ký giao dịch);

4. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán đăngký giao dịch (nếu có).

..., ngày ... tháng ... năm ...ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC ĐKGD

(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)