Vascular Indictment

7/26/2019 Vascular Indictment

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U N I T E D

S T A T E S

D I S T R I C T

C O U R T

W E S T E R N

D I S T R I C T

O F

T E X A S

S A N

A N T O N I O

D I V I S I O N

L U J 4 N Q y j 3

P 1 1 1 2 : 5 7

§

U N I T E D S T A T E S

O F

A M E R I C A

§

C $ V A L I I

N 4 .

C R

0

9 2 6

F

l a i n t i f f

§

I N D I C T M E N T

§

V .

§

V I O L A T I O N S :

§

1 8 U . S . C .

§

3 7 1 ( C o n s p i r a c y

- 1 c o u n t )

V A S C U L A R

S O L U T I O N S ,

I N C . ,

( 1 ) ,

&

§

2 1

U . S . C .

§

3 3 1 ( a ) ,

3 5 1 ( f ) ( 1 ) ( B ) ,

3 3 3 ( a ) ( 1 )

H O W A R D

C .

R O O T ,

( 2 )

§

( A d u l t e r a t i o n

4

c o u n t s )

§

2 1

U . S . C .

§

3 3 1 ( a ) ,

3 5 2 ( o ) ;

3 5 2 ( f ) ( 1 )

a n d

D e f e n d a n t s .

§

3 3 3 ( a ) ( 1 )

( M i s b r a n d i n g

4

c o u n t s )

T H E

G R A N D J U R Y

C H A R G E S :

C O U N T

O N E

L 1 8

U . S . C .

§

3 7 1

c o n s p i r a c y ]

I n t r o d u c t i o n

A t

a l l

t i m e s r e l e v a n t

t o

t h i s

I n d i c t m e n t :

T h e

D e f e n d a n t s

1 . D e f e n d a n t

V A S C U L A R

S O L U T I O N S ,

I N C . ( V S I )

w a s a

c o r p o r a t i o n

o r g a n i z e d

u n d e r

t h e

l a w s

o f t h e

S t a t e

o f M i n n e s o t a ,

w i t h

i t s

p r i n c i p a l

p l a c e

o f

b u s i n e s s

l o c a t e d

a t

M i n n e a p o l i s ,

M i n n e s o t a .

D e f e n d a n t

V S I

s o l d

m e d i c a l

d e v i c e s

t h r o u g h o u t

t h e U n i t e d

S t a t e s ,

i n c l u d i n g

i n

t h e

W e s t e r n

D i s t r i c t

o f

T e x a s .

V S I .

2 .

S i n c e

1 9 9 7 ,

D e f e n d a n t

H O W A R D

C .

R O O T

w a s

t h e

C h i e f

E x e c u t i v e

O f f i c e r

o f

F D A

A p p r o v a l

P r o c e s s

f o r

M e d i c a l

D e v i c e s

3 .

T h e F o o d

a n d

D r u g

A d m i n i s t r a t i o n

( " F D A " )

i s

a n

a g e n c y

o f

t h e

U n i t e d

S t a t e s

g o v e r n m e n t

r e s p o n s i b l e

f o r

p r o t e c t i n g

t h e

h e a l t h

a n d

s a f e t y

o f

t h e

p u b l i c

b y

a s s u r i n g ,

a m o n g

1

Case 5:14-cr-00926-FB Document 1 Filed 11/13/14 Page 1 of 23



o t h e r t h i n g s ,

t h a t

m e d i c a l d e v i c e s

a r e s a f e

a n d

e f f e c t i v e

f o r t h e i r i n t e n d e d

u s e s

a n d t h a t

t h e

l a b e l i n g

o f

s u c h

d e v i c e s b e a r t r u e

a n d

a c c u r a t e i n f o r m a t i o n .

U n d e r t h e

F e d e r a l

F o o d ,

D r u g a n d

C o s m e t i c A c t

( 2 1

U . S . C .

§

3 0 1 - 3 9 7 ,

t h e

" F D C A " ) ,

t h e

F D A

r e g u l a t e s t h e

m a n u f a c t u r e ,

l a b e l i n g , a n d s h i p m e n t

i n

i n t e r s t a t e

c o m m e r c e

o f

s u c h

d e v i c e s .

4 . U n d e r

t h e F D C A ,

e v e r y

m a n u f a c t u r e r

o f a

d e v i c e

i s r e q u i r e d

t o o b t a i n

a u t h o r i z a t i o n

f r o m

t h e F D A

p r i o r t o m a r k e t i n g

i t s

d e v i c e , u n l e s s

t h e d e v i c e s

a r e s u b j e c t t o a n

e x e m p t i o n

n o t a p p l i c a b l e

h e r e .

5 .

I f

t h e


i n t e n d s

t o

m a r k e t a

p r e v i o u s l y

c l e a r e d

d e v i c e

f o r a

n e w o r

d i f f e r e n t i n d i c a t i o n f o r u s e o t h e r t h a n t h e i n t e n d e d

u s e c l e a r e d

b y t h e F D A ,

a

n e w

m a r k e t i n g


i s

r e q u i r e d .

6 .

T h e

F D C A d o e s

n o t p r o h i b i t

d o c t o r s ,

i n

t h e

e x e r c i s e o f

m e d i c a l j u d g m e n t ,

f r o m

u s i n g


f o r u n a p p r o v e d

u s e s n o t

i n c l u d e d

i n t h e

F D A - a p p r o v e d

l a b e l i n g .

H o w e v e r , a

m a n u f a c t u r e r m a y

n o t d i s t r i b u t e


i n i n t e r s t a t e

c o m m e r c e

w i t h

t h e

i n t e n t t h a t t h o s e

d e v i c e s

b e

u s e d


p u r p o s e s .

7 . A

d e v i c e i s

" a d u l t e r a t e d "

i f i t

i s r e q u i r e d

t o h a v e ,

b u t

d o e s

n o t h a v e ,

F D A

p r e -

m a r k e t

a p p r o v a l

( P M A

a p p r o v a l ) ,

a

t y p e

o f

m a r k e t i n g

a u t h o r i z a t i o n ,

f o r i t s

i n t e n d e d

u s e .

T h e

F D C A

p r o h i b i t s t h e

i n t r o d u c t i o n

o f

a d u l t e r a t e d

m e d i c a l

d e v i c e s

i n t o i n t e r s t a t e

c o m m e r c e .

2 1

U . S . C .

§

3 3 1 ( a ) ;

2 1 U . S . C .

§

3 5 1 ( f ) ( l ) ( B ) .

8 .

A

d e v i c e i s

" m i s b r a n d e d "

i f t h e


o f

t h a t

d e v i c e

w a s

r e q u i r e d t o

f i l e a

5 1 0 ( k )

p r e - m a r k e t n o t i f i c a t i o n w i t h

F D A

9 0

d a y s p r i o r

t o

i n t r o d u c i n g t h e d e v i c e


c o m m e r c e a n d f a i l e d

t o d o s o .

9 . A

d e v i c e

m u s t

h a v e l a b e l i n g

t h a t

b e a r s a d e q u a t e

i n s t r u c t i o n s

f o r

i t s i n t e n d e d

u s e

u n l e s s

i t q u a l i f i e s

f o r

a n

e x e m p t i o n

f r o m

t h i s r e q u i r e m e n t .

A

m e d i c a l

d e v i c e t h a t

r e q u i r e s

a n d

2




l a c k s a d e q u a t e


f o r i t s i n t e n d e d

u s e

i s

a l s o " m i s b r a n d e d . "

2 1

U . S . C .

§

3 5 2 ( f ) ( 1 ) .

1 0 .

T h e

F D C A

p r o h i b i t s t h e i n t r o d u c t i o n

o f

m i s b r a n d e d


i n t o

i n t e r s t a t e

c o m m e r c e .

2 1 u s c

§

3 3

1 ( a ) .

T h e

V a r i - L a s e

D e v i c e s

1 1 .

U n d e r

t h e b r a n d n a m e

V a r i - L a s e , V S I

s o l d


i n c l u d i n g l a s e r

c o n s o l e s ,

n e e d l e s ,

f i b e r s , s h e a t h s ,

a n d o t h e r a c c e s s o r i e s

n e e d e d

t o

a b l a t e i n c o m p e t e n t

v e i n s

( o f l e n

r e f e r r e d

t o a s v a r i c o s e v e i n s )

w i t h l a s e r e n e r g y .

T h i s p r o c e s s

u s e d h e a t

t o s h u t v a r i c o s e

v e i n s p e r m a n e n t l y ,

a l l o w i n g

t h e b o d y

t o r e c r u i t h e a l t h i e r

v e i n s t o m o v e t h e b l o o d .

T h e

V a n -

L a s e p r o d u c t s w e r e a v a i l a b l e i n d i v i d u a l l y ,

a n d w e r e a l s o

p a c k a g e d i n t o p r o c e d u r e

k i t s .

T h e k i t s

g e n e r a l l y c o n t a i n e d

f i b e r s a n d

s h e a t h s , a s w e l l a s

i n t r o d u c e r

n e e d l e s , w h i c h

d o c t o r s u s e d t o

p u n c t u r e t h e s k i n

a n d

i n t r o d u c e

t h e s h e a t h i n t o t h e v e i n .

1 2 . T h e

V a r i - L a s e

d e v i c e s w e r e c l e a r e d f o r

m a r k e t i n g

b y

t h e

F D A

s o l e l y

f o r

t r e a t m e n t

o f s u p e r f i c i a l

v e i n s a n d

t h e G r e a t S a p h e n o u s

V e i n .

S p e c i f i c a l l y ,

i n J u n e 2 0 0 7 , t h e

i n d i c a t i o n

f o r t h e s e

d e v i c e s s t a t e d :

" T h e

V A R I - L A S E

B r i g h t

T i p k i t

( a n d

C o n s o l e )

i s i n d i c a t e d

f o r

t h e t r e a t m e n t

o f v a r i c o s e v e i n s

a n d v a r i c o s i t i e s

a s s o c i a t e d w i t h s u p e r f i c i a l

r e f l u x o f

t h e G r e a t

S a p h e n o u s V e i n ,

a n d f o r

t h e t r e a t m e n t o f i n c o m p e t e n c e

a n d r e f l u x

o f s u p e r f i c i a l v e i n s

i n t h e

l o w e r e x t r e m i t y . "

T h e

V a r i - L a s e p r o d u c t s

c o u l d n o t l e g a l l y

b e s o l d i n

t h e U n i t e d

S t a t e s

f o r a n y

u s e

o r p u r p o s e

o u t s i d e o f

t h i s c l e a r e d i n d i c a t i o n .

P e r f o r a t o r

V e i n s

1 3 .

T h e

V a r i - L a s e d e v i c e s

d i d n o t h a v e

a n y

f o r m

o f

F D A

m a r k e t i n g


f o r

t r e a t m e n t

o f

p e r f o r a t o r v e i n s .

P e r f o r a t o r v e i n s

a r e s h o r t ,

t o r t u o u s

v e i n s t h a t c o n n e c t

t h e

s u p e r f i c i a l

a n d

d e e p

v e i n

s y s t e m s .

B y

t h e m i d - 2 0 0 0 s ,

a s m a l l

n u m b e r o f

d o c t o r s h a d

b e g u n

t r e a t i n g

p e r f o r a t o r v e i n s

u s i n g

r a d i o f r e q u e n c y

a n d l a s e r a b l a t i o n .

B e c a u s e o f

t h e i r

t w i s t i n g s h a p e

3




a n d p r o x i m i t y

t o

t h e

d e e p

v e i n

s y s t e m ,

p e r f o r a t o r

v e i n s

a r e

m o r e d i f f i c u l t

a n d r i s k y

t o a b l a t e

t h a n


v e i n s . F o r

t h i s r e a s o n ,

a n d

b e c a u s e s u c h

t r e a t m e n t

w a s c o n s i d e r e d

e x p e r i m e n t a l

a t

t h e t i m e ,

i n s u r e r s

g e n e r a l l y d i d

n o t

p a y

f o r t h e s e

p r o c e d u r e s .

1 4 . F o r

p e r f o r a t o r

a b l a t i o n s

u s i n g r a d i o f r e q u e n c y ,

t h i s b e g a n

t o c h a n g e

i n 2 0 0 6 ,

w h e n

V S I ' s


c o m p e t i t o r

r e f e r r e d

t o

h e r e

a s

" R F

C o m p a n y "

g a i n e d

F D A c l e a r a n c e

t o

m a r k e t

i t s

s y s t e m f o r

p e r f o r a t o r

t r e a t m e n t .

T h i s

p e r m i t t e d

d o c t o r s t o g e t

r e i m b u r s e d

b y

M e d i c a r e

a n d

p r i v a t e

i n s u r e r s

f o r p e r f o r m i n g

p e r f o r a t o r

a b l a t i o n s

w i t h

t h e r a d i o f r e q u e n c y

d e v i c e .

T h i s g a v e t h e


d e v i c e a r e i m b u r s e m e n t

a d v a n t a g e

o v e r

i t s l a s e r

c o m p e t i t o r s , a n d

V S I ' s

c o m p e t i t o r b e g a n

d i s t r i b u t i n g a s p e c i a l k i t ( r e f e r r e d

t o

h e r e

a s t h e " R F

P e r f o r a t o r

K i t " ) s p e c i f i c a l l y

d e s i g n e d a n d

a u t h o r i z e d

f o r t r e a t m e n t

o f

p e r f o r a t o r

v e i n s .

1 5 . T h i s

d e v e l o p m e n t p o s e d

a c o m p e t i t i v e

t h r e a t t o

V S I ' s

V a r i - L a s e

b u s i n e s s .

D o c t o r s

w h o w a n t e d

t o

p e r f o r m

p e r f o r a t o r

p r o c e d u r e s

w o u l d

h a v e

t o c h o o s e

t h e


s y s t e m

o v e r t h e V a r i - L a s e

i n

o r d e r

t o g e t

r e i m b u r s e m e n t

f o r

t h o s e p r o c e d u r e s

f r o m

M e d i c a r e

( a n d

m a n y

p r i v a t e i n s u r e r s ) .

B e c a u s e

c o n s o l e s

w e r e

r e l a t i v e l y

e x p e n s i v e

( a p p r o x i m a t e l y

$ 2 5 , 0 0 0

e a c h ) , a

p h y s i c i a n ' s

p r a c t i c e

t h a t p u r c h a s e d

a r a d i o f r e q u e n c y

c o n s o l e h a d

a n

i n c e n t i v e

t o

u s e

i t

f o r a l l o f i t s

v e i n

a b l a t i o n

p r o c e d u r e s

( b o t h


a n d p e r f o r a t o r ) ,

l o c k i n g i n

f u t u r e

k i t a n d

a c c e s s o r y p u r c h a s e s .

T h u s , t h e


c o m p a n y ' s

a d v a n t a g e

i n

p e r f o r a t o r

t r e a t m e n t

c o u l d e f f e c t i v e l y

l o c k

V S I o u t o f

m a n y

p h y s i c i a n

p r a c t i c e s t h a t

p e r f o r m e d

v e i n


1 6 .

V S I r e s p o n d e d

t o t h e

c o m p e t i t i v e t h r e a t

i n

J a n u a r y 2 0 0 7 b y i n s t r u c t i n g

t h e

s a l e s

f o r c e ,

i n a n a t i o n a l

s a l e s m e e t i n g

p r e s e n t a t i o n

a p p r o v e d b y

H O W A R D

C .

R O O T ,

t o

c r i t i c i z e t h e

R F P e r f o r a t o r

K i t a s

b u l k y ,

d i f f i c u l t

t o

u s e ,

a n d

i n f e r i o r

t o l a s e r

t e c h n o l o g y .

I n

t h e

s a m e y e a r ,

V S I s a l e s

r e p r e s e n t a t i v e s b e g a n

p r o m o t i n g

t h e V a r i - L a s e

s y s t e m

f o r

p e r f o r a t o r

u s e .

4




H O W A R D

C . R O O T

e n c o u r a g e d

t h e s e

e f f o r t s ,

a s

d e t a i l e d

b e l o w .

1 7 . I n

o r d e r t o

m a k e


s y s t e m

e a s i e r

t o u s e

o n

p e r f o r a t o r

v e i n s ,

V S I

d e s i g n e d

a s p e c i a l

" S h o r t

K i t , "

w h i c h w a s

l a u n c h e d i n O c t o b e r

2 0 0 7 .

T h e

S h o r t

K i t

h a d s e v e r a l

d e s i g n

m o d i f i c a t i o n s f r o m

t h e s t a n d a r d

k i t ,

s u c h a s a

s h o r t e r

s h e a t h

a n d i n t r o d u c e r

t i p t h a t

w e r e

e a s i e r

t o

g u i d e

t h r o u g h

s h o r t e r ,

t o r t u o u s

p e r f o r a t o r

v e i n s .

I n a n A p r i l

2 0 0 8


t o

t h e

V S I

b o a r d

o f

d i r e c t o r s ,

H O W A R D

C . R O O T

a n d

a

V S I V i c e P r e s i d e n t

( V i c e

P r e s i d e n t

1 )

r e m a r k e d u p o n

t h e S h o r t

K i t ' s r o l e

i n " b l u n t i n g "

t h e


c o m p a n y ' s

" c o m p e t i t i v e

a c t i v i t y . "

T h e y

e x p l a i n e d

t h a t

V S I

h a d

l o s t

b u s i n e s s

i n

p a r t

b e c a u s e

o f

c o m p e t i t i v e a c t i v i t y b y

t h e r a d i o f r e q u e n c y c o m p e t i t i o n

[ R F

C o m p a n y ]

w h i c h

h a s

b e e n a g g r e s s i v e l y

g o i n g

a f t e r l a s e r

a c c o u n t s

b y d r o p p i n g

o f f

R F c o n s o l e s

. . . f o r

9 0

d a y

t r i a l s u s i n g

t h e i r

p e r f o r a t o r

v e i n s y s t e m a s

a

h o o k .

O u r

V a r i - L a s e

S h o r t k i t

h e l p e d

t o

b l u n t

s o m e o f

[ R F

C o m p a n y ]

' s

e f f o r t s o n t h e

p e r f o r a t o r

p r o d u c t

l i n e ,

b u t u n t i l

w e h a v e

t h e s p e c i f i c

p e r f o r a t o r

i n d [ i c a ] t i o n . . . w e

w i l l

s t i l l

b e a t a

c o m p e t i t i v e

d i s a d v a n t a g e .

V S I ' s

U n s u c c e s s f u l

E f f o r t t o

G a i n

F D A

M a r k e t i n g

A u t h o r i z a t i o n

1 8 .

I n

J u n e 2 0 0 7 , V S I

s u b m i t t e d

a

" 5

1 0 ( k )

n o t i f i c a t i o n "

t o

F D A

t o

" c l a r i f y

t h e

i n d i c a t i o n s f o r u s e s t a t e m e n t

o f

t h e c u r r e n t l y m a r k e t e d V a r i - L a s e E n d o v e n o u s L a s e r

S y s t e m . "

T h e a p p l i c a t i o n

s o u g h t t o

o b t a i n

a n

i n d i c a t i o n

f o r


o f

p e r f o r a t o r

v e i n s t h a t

w o u l d

a l l o w V S I

t o s e l l

V a r i - L a s e

p r o d u c t s ,

i n c l u d i n g

t h e

S h o r t

K i t , f o r

t h a t p u r p o s e .

S p e c i f i c a l l y ,

V S I

r e q u e s t e d t h e f o l l o w i n g

l a n g u a g e i n

t h e

i n d i c a t i o n s

f o r u s e

f o r

i t s

l a b e l :

" T h e

V A R I - L A S E

B r i g h t T i p

P r o c e d u r e

K i t s

a n d

C o n s o l e

a r e i n d i c a t e d

f o r


o f

v a r i c o s e

v e i n s

a n d

v a r i c o s i t i e s

i n t h e

l o w e r e x t r e m i t y

t h a t

i s

a s s o c i a t e d

w i t h s u p e r f i c i a l

v e n o u s

i n c o m p e t e n c y

a n d

r e f l u x i n t h e G r e a t

S a p h e n o u s V e i n ,

S h o r t

S a p h e n o u s

V e i n ,

a n d

p e r f o r a t o r

a n d

t r i b u t a r y

v e i n s . "

( E m p h a s i s a d d e d . )

1 9 .

I n S e p t e m b e r

2 0 0 7 ,

t h e F D A

i n f o r m e d

V S I

t h a t

i t s

m a r k e t i n g

a p p l i c a t i o n

w a s

d e f i c i e n t

a n d

r e q u e s t e d

d a t a r e g a r d i n g t h e

s a f e t y

a n d e f f i c a c y

o f


s y s t e m

f o r

t h e

5




l a s e r

t r e a t m e n t

o f

p e r f o r a t o r

v e i n s .

I n

a

l e t t e r

d a t e d

S e p t e m b e r

1 8 ,

2 0 0 7 ,

F D A

w a r n e d :

" P l e a s e

r e m e m b e r

t h a t

t h e

S a f e

M e d i c a l

D e v i c e s

A c t

o f

1 9 9 0

s t a t e s

t h a t

y o u

m a y

n o t

p l a c e

t h i s

d e v i c e

i n t o

c o m m e r c i a l

d i s t r i b u t i o n

u n t i l

y o u

r e c e i v e

a

d e c i s i o n

l e t t e r f r o m

F D A

a l l o w i n g

y o u

t o

d o

s o . "

2 0 . T h e

f o l l o w i n g

m o n t h ,

V S I

r e l e a s e d

t h e

S h o r t

K i t

f o r

d i s t r i b u t i o n

i n

t h e

U n i t e d

S t a t e s .

2 1 .

I n

l a t e 2 0 0 7

a n d

e a r l y

2 0 0 8 ,

V S I

c o n d u c t e d

a

c l i n i c a l

t r i a l

t o

i n v e s t i g a t e

t h e

s a f e t y

a n d e f f i c a c y

o f

t r e a t i n g

p e r f o r a t o r

v e i n s

w i t h

l a s e r s .

T h e

s t u d y

w a s

t i t l e d

" S a f e t y

a n d

E f f i c a c y

o f

E n d o v e n o u s

L a s e r

A b l a t i o n

f o r

t h e

R e s o l u t i o n

o f

I n c o m p e t e n t

P e r f o r a t o r

V e i n s "

a n d

r e f e r r e d

t o

a s

t h e R E L I E V E s t u d y . V S I

a n t i c i p a t e d t h a t

t h e

R E L I E V E t r i a l

w o u l d

s u p p l y t h e e v i d e n c e t h a t

i t n e e d e d

t o

g a i n

a p p r o v a l

f o r

t h e

p e r f o r a t o r

i n d i c a t i o n .

2 2 .

O n

M a r c h

2 1 ,

2 0 0 8 ,

t h e

F D A

i n f o r m e d

V S I

t h a t b a s e d o n

t h e

l a c k

o f

r e s p o n s e

t o

i t s

e a r l i e r

r e q u e s t

f o r

d a t a ,

t h e

F D A

" n o w

c o n s i d e r e d

[ V S I ' s ]

5

1 0 ( k )

[ a p p l i c a t i o n ]

t o

b e

w i t h d r a w n . "

T h e

F D A ' s

l e t t e r

w a r n e d :

" I f

y o u

m a r k e t

t h e

d e v i c e

w i t h o u t F D A

c l e a r a n c e / a p p r o v a l ,

y o u

w i l l b e

i n

v i o l a t i o n

o f

t h e

[ F D C A ] . "

2 3 . V S I

h a d t h e

o p t i o n

o f

r e s u b m i t t i n g

i t s

a p p l i c a t i o n

w i t h

t h e

d a t a

r e q u e s t e d

b y

F D A ,

b u t i t

c h o s e

n o t

t o .

T h e R E L I E V E

s t u d y

h a d p r o d u c e d

d i s a p p o i n t i n g

r e s u l t s .

W i t h

r e g a r d

t o

s a f e t y ,

f o u r t e e n

p e r c e n t

o f

t h e p a t i e n t s

e x p e r i e n c e d

a d e e p

v e i n

t h r o m b o s i s

( D V T )

d e f i n e d a s

a

" m a j o r

a d v e r s e

e v e n t "

u n d e r

t h e

s t u d y

p r o t o c o l .

T h e

V a r i - L a s e

s y s t e m

w a s

a l s o

l e s s

e f f e c t i v e

t h a n

V S I

h a d

h o p e d .

T h e m a i n

p u r p o s e

o f

a n

a b l a t i o n

p r o c e d u r e

i s

t o

p e r m a n e n t l y

c l o s e

a n

i n c o m p e t e n t v e i n , a n d t h e p r i m a r y e n d p o i n t

o f

t h e t r i a l w a s

s u c c e s s a t c l o s i n g v e i n s .

T h e

p e r c e n t a g e

o f

p e r f o r a t o r s

t h a t

w e r e

s t i l l

c l o s e d

a f t e r

s i x m o n t h s

( t h e

" c l o s u r e

r a t e " )

w a s

6 9 . 7 % ,

w h e r e a s

t h e

s t u d y

p r o t o c o l

h a d

s e t

t h e

e x p e c t e d

c l o s u r e

r a t e a t

9 8 % ,

r o u g h l y

t h e

s a m e

a s

t h e

r a t e

f o r s u p e r f i c i a l

v e i n s .

T h e 6 9 . 7 %

f i g u r e

w a s

a l s o

l o w e r

t h a n

t h e

r e p o r t e d

7 0 - 9 3 %

c l o s u r e

r a t e




a c h i e v e d

b y

R F C o m p a n y ' s

F D A c l e a r e d p e r f o r a t o r d e v i c e .

2 4 . I n O c t o b e r 2 0 0 9 , V S I u l t i m a t e l y i n f o r m e d

i t s B o a r d o f

D i r e c t o r s t h a t

" C l i n i c a l

d a t a

f o r t h e V a r i - L a s e P e r f o r a t o r

V e i n i n d i c a t i o n w a s n o t

a d e q u a t e

t o

s u p p o r t 5 1 0 k

c l e a r a n c e ,

s o

t h e r e

w i l l

b e

n o 5 1 0 k s u b m i t t e d . "

S a l e s o f V a r i - L a s e D e v i c e s f o r U n a p p r o v e d U s e

2 5 . V S I

a n d H O W A R D

C .

R O O T w e r e a w a r e

t h a t V S I

h a d

n o t r e c e i v e d

a n y f o r m

o f

F D A

m a r k e t i n g


t o

s e l l

V a r i - L a s e d e v i c e s f o r

u s e

i n t r e a t i n g

p e r f o r a t o r v e i n s .

N e v e r t h e l e s s ,

t h e y d i s t r i b u t e d

S h o r t K i t s a n d o t h e r V a r i - L a s e

p r o d u c t s f o r t h i s u n a p p r o v e d

i n t e n d e d u s e f r o m 2 0 0 7

t h r o u g h M a y

2 0 1 4 . H O W A R D

C .

R O O T o v e r s a w

t h i s c o n d u c t f r o m

b e g i n n i n g

t o

e n d .

2 6 .

T h e

J u l y 2 0 0 7 W o r l d S a l e s M e e t i n g p r e s e n t a t i o n

p r e p a r e d t h e s a l e s

f o r c e f o r

t h e

l a u n c h

o f t h e S h o r t K i t ,

w h i c h V S I

h a d d e s i g n e d e s p e c i a l l y f o r t r e a t i n g p e r f o r a t o r v e i n s . B u t b y

t h e

t i m e

o f

t h e m e e t i n g ,

V S I h a d

a p r o b l e m . I t

h a d

b e c o m e c l e a r t h a t t h e F D A l i k e l y w o u l d n o t

g r a n t


t o

m a r k e t

t h e S h o r t K i t

f o r p e r f o r a t o r u s e b e f o r e t h e p l a n n e d l a u n c h i n

S e p t e m b e r .

T h e s o l u t i o n

t o

t h i s

p r o b l e m c a m e f r o m H O W A R D C . R O O T , w h o

d e c i d e d

t o

l a u n c h

t h e

S h o r t

K i t

a n y w a y a n d c l a i m

t h a t

i t w a s f o r

" s h o r t v e i n s e g m e n t s , "

a

t e r m w i t h

n o

s p e c i f i c

m e a n i n g . T h e

p r e s e n t a t i o n e x p l a i n e d t h a t

b e c a u s e

t h e k i t w a s n o t y e t a p p r o v e d

b y

F D A

f o r

p e r f o r a t o r v e i n s ,

t h e c o m p a n y " w i l l

o n l y

p r o m o t e

f o r s h o r t

v e i n s e g m e n t s . "

Y e t t h e


d i d n o t p r o v i d e

a n y i n f o r m a t i o n a b o u t

s h o r t v e i n

s e g m e n t s .

B y c o n t r a s t , t h e


c o n t a i n e d m a n y s l i d e s

a b o u t

p e r f o r a t o r

v e i n s ,

i n c l u d i n g c u s t o m e r

d e m a n d f o r

a

p e r f o r a t o r

k i t , p e r f o r a t o r a n a t o m y ,

p e r f o r a t o r i n c o m p e t e n c e , r e a s o n s w h y d o c t o r s

s h o u l d

u s e

l a s e r s

t o

t r e a t p e r f o r a t o r s ,

t i p s f o r t r e a t i n g t h e m , a n d r e i m b u r s e m e n t

g u i d a n c e f o r d o c t o r s .

2 7 . V S I

r e f r a i n e d f r o m

o f f i c i a l l y d e f i n i n g

t h e t e r m s " s h o r t v e i n "

o r

" s h o r t v e i n




s e g m e n t . "

T h e

J a n u a r y

2 0 0 8

N a t i o n a l

S a l e s

M e e t i n g

p r e s e n t a t i o n ,

w h i c h

w a s

e d i t e d a n d

a p p r o v e d b y

I - T O W A R D

C .

R O O T ,

s t a t e d

t h a t

a l t h o u g h

t h e

S h o r t K i t w a s

n o t

" s p e c i f i c a l l y "

a p p r o v e d f o r

p e r f o r a t o r

v e i n s ,

i t w a s

a p p r o v e d

f o r

" s h o r t

v e i n s e g m e n t s , "

a n d

t h e r e w a s

" [ n ] o

d e f i n i t i o n

o f

' s h o r t

v e i n s e g m e n t '

p h y s i c i a n

d e c i d e s . "

2 8 .

I n

f a c t ,

V S I ' s

o f f i c i a l

d e s i g n

d o s s i e r

f o r t h e S h o r t

K i t s t a t e d

t h a t

t h e

t e r m

" s h o r t

v e i n

s e g m e n t s "

i n c l u d e s

" p e r f o r a t o r

v e i n s . "

T h r o u g h o u t

V S I ' s

m a r k e t i n g

a n d

t r a i n i n g

m a t e r i a l s ,

t h e

c o m p a n y t a u g h t

t h e s a l e s

f o r c e t h a t

t h e

t e r m

" s h o r t

v e i n " i n c l u d e d

p e r f o r a t o r

v e i n s b y

u s i n g

t h o s e t e r m s

i n t e r c h a n g e a b l y .

2 9 .

A t o t h e r

t i m e s , h o w e v e r , V S I a b a n d o n e d t h i s p r e t e n s e a n d s i m p l y t o l d

t h e

s a l e s

f o r c e t o m a r k e t

t h e

V a r i - L a s e

s y s t e m

f o r

t r e a t i n g

p e r f o r a t o r s . I n

t h e

J a n u a r y

2 0 0 8

N a t i o n a l

S a l e s

M e e t i n g


a n d i n

t r a i n i n g

m a t e r i a l s

f r o m

t h a t

y e a r ,

V S I

i n s t r u c t e d

t h e

s a l e s

f o r c e t o

" t a r g e t " d o c t o r s

w h o

h a d

t h e e x p e r i e n c e

n e c e s s a r y

t o


o r

w h o

w e r e a l r e a d y

u s i n g

t h e c o m p e t i n g

R F d e v i c e

t o


w h e n

s e l l i n g

t h e S h o r t

K i t .

H O W A R D

C .

R O O T

a p p r o v e d t h e s e

m a t e r i a l s .

3 0 .

V S I

e m p l o y e e s ,

u n d e r

t h e

d i r e c t i o n

a n d s u p e r v i s i o n

o f

V S I

m a n a g e m e n t ,

i n c l u d i n g

H O W A R D

C .

R O O T ,

d i s t r i b u t e d

a d u l t e r a t e d

a n d

m i s b r a n d e d

m e d i c a l

d e v i c e s

t o

d o c t o r s

t h r o u g h o u t

t h e U n i t e d

S t a t e s ,

i n c l u d i n g

i n

t h e W e s t e r n

D i s t r i c t o f

T e x a s .

V S I

e m p l o y e e s

a n d

m a n a g e r s d o c u m e n t e d

t h i s e f f o r t

i n

" F i e l d T r i p

R e p o r t s " a n d

e m a i l s

r e c e i v e d

b y

H O W A R D

C .

R O O T ,

w h o k n e w

a b o u t

t h e s e e f f o r t s

a n d

e n c o u r a g e d

t h e m .

T h e

S a l e s C a m p a i g n

W a s

M i s l e a d i n g

3 1 .

A p a r t

f r o m

i l l e g a l i t y ,

t h e r e

w e r e

o t h e r o b s t a c l e s

t o

s e l l i n g t h e

V a r i - L a s e

s y s t e m

f o r p e r f o r a t o r

u s e .

F i r s t , V S I k n e w

t h a t ,

b e c a u s e o f

t h e l a c k o f

F D A

m a r k e t i n g


d o c t o r s

w h o

u s e d


s y s t e m

t o

t r e a t p e r f o r a t o r s

c o u l d

n o t o b t a i n


f r o m




M e d i c a r e

a n d m a n y

p r i v a t e

i n s u r e r s .

S e c o n d ,

1 4 % o f

t h e

p a t i e n t s

i n

V S I ' s c l i n i c a l t r i a l h a d

" m a j o r

a d v e r s e e v e n t s "

i n v o l v i n g

D V T s .

T h i r d , t h e c l o s u r e

r a t e f r o m t h a t

t r i a l

6 9 . 7 % w a s

l e s s

t h a n

t h e

e x p e c t e d

r a t e

o f 9 8 % a n d

s u b s t a n t i a l l y

l e s s

t h a n t h e r e p o r t e d á l o s u r e

r a t e

o f t h e

R E

C o m p a n y ' s d e v i c e ( 7 0 - 9 3 % ) , w h i c h h a d s u c c e s s f u l l y o b t a i n e d F D A m a r k e t i n g a u t h o r i z a t i o n .

H a d t h e y k n o w n t h e s e m a t e r i a l

f a c t s ,

m a n y d o c t o r s w o u l d n o t h a v e u s e d t h e V a r i - L a s e s y s t e m

t o

t r e a t p e r f o r a t o r s .

3 2 . A s s e t

f o r t h i n g r e a t e r

d e t a i l b e l o w , V S I o v e r c a m e t h e s e o b s t a c l e s b y

m i s r e p r e s e n t i n g

a n d

c o n c e a l i n g t h e r e l e v a n t

f a c t s . V S I

r e p e a t e d l y m i s i n f o r m e d

d o c t o r s t h a t

M e d i c a r e a n d p r i v a t e i n s u r e r s

w o u l d p a y

f o r l a s e r

p e r f o r a t o r p r o c e d u r e s . O n

a t

l e a s t

t w o

o c c a s i o n s , V S I

s a l e s

r e p r e s e n t a t i v e s

e n c o u r a g e d d o c t o r s t o c o n c e a l t h a t t h e y h a d t r e a t e d a

p e r f o r a t o r v e i n w h e n b i l l i n g s o t h e y c o u l d s t i l l g e t p a i d .

V S I c o n c e a l e d t h e p r i m a r y

s a f e t y r e s u l t

f r o m

t h e R E L I E V E t r i a l f r o m d o c t o r s b e c a u s e

i t d i d n o t

w a n t t h e m

t o

k n o w t h a t

1 4 %

o f t h e

p a t i e n t s i n t h e

t r i a l d e v e l o p e d D V T s t h a t

w e r e c o n s i d e r e d

" m a j o r a d v e r s e e v e n t s " u n d e r

t h e

s t u d y

p r o t o c o l . V S I a l s o

i n s t r u c t e d

t h e s a l e s f o r c e t o t e l l d o c t o r s t h a t t h e c l o s u r e r a t e

a c h i e v e d

b y t h e t r i a l w a s 9 1 % , e v e n t h o u g h

i t

k n e w t h a t

t h e a c t u a l r a t e

w a s 6 9 . 7 % .

T H E C O N S P I R A C Y

3 3 .

B e g i n n i n g

a t l e a s t

a s e a r l y a s M a y

2 0 0 7 a n d

c o n t i n u i n g u n t i l M a r c h

2 0 1 4 ,

i n t h e

W e s t e r n D i s t r i c t

o f

T e x a s a n d e l s e w h e r e , D e f e n d a n t s ,

V S I a n d H O W A R J I C . R O O T

a n d

o t h e r s

k n o w n a n d u n k n o w n

t o

t h e G r a n d

J u r y ,

a g r e e d

t o

p a r t i c i p a t e i n

a

c o n s p i r a c y

w i t h

t h e f o l l o w i n g o b j e c t s :

a . c o m m i t a n

o f f e n s e a g a i n s t t h e U n i t e d

S t a t e s b y

i n t r o d u c i n g


c o m m e r c e a d u l t e r a t e d m e d i c a l

d e v i c e s f o r

w h i c h

V S I h a d n o t r e c e i v e d P M A a p p r o v a l , i n




v i o l a t i o n

o f T i t l e

2 1 ,

U n i t e d

S t a t e s

C o d e , S e c t i o n s

3 3 1 ( a ) a n d 3 5 1 ( f ) ( 1 ) ( B )

b .

c o m m i t

a n

o f f e n s e

a g a i n s t

t h e U n i t e d S t a t e s b y i n t r o d u c i n g


c o m m e r c e

m e d i c a l

d e v i c e s

t h a t

w e r e m i s b r a n d e d

i n t h e f o l l o w i n g

w a y s :

( i ) V S I f a i l e d t o

p r o v i d e

t h e

n o t i c e

r e q u i r e d

b y

2 1

U . S . C .

§

3 6 0 ( k ) ,

i n v i o l a t i o n

o f 2 1

U . S . C .

§

3 5 2 ( o ) ; a n d

( i i )

t h e i r l a b e l i n g l a c k e d a d e q u a t e d i r e c t i o n s

f o r t h e i r

i n t e n d e d

u s e a n d t h e d e v i c e s d i d n o t

q u a l i f y

f o r

a n e x e m p t i o n

t o

t h i s r e q u i r e m e n t ,

2 1

U . S . C .

§

3 5 2 ( 0 ( 1 ) ;

a n d

c . d e f r a u d t h e

U n i t e d S t a t e s a n d

i t s

a g e n c i e s

b y

c o n c e a l i n g t h e i r

s a l e o f

m e d i c a l d e v i c e s f o r u n a p p r o v e d u s e

o n p e r f o r a t o r

v e i n s i n o r d e r t o

i m p a i r

a n d d e f e a t

t h e

l a w f u l

f u n c t i o n

o f

t h e

F D A

a n d

o t h e r l a w e n f o r c e m e n t a g e n c i e s .

M A N N E R

A N D M E A N S

I t w a s p a r t o f

t h e c o n s p i r a c y

t h a t :

3 4 . F r o m a p p r o x i m a t e l y A p r i l 2 0 0 7 t o

M a y 2 0 1 4 :

a .

V S I

a n d H O W A R D C .

R O O T , a n d o t h e r s k n o w n a n d

u n k n o w n t o t h e

G r a n d J u r y , i n s t r u c t e d a n d e n c o u r a g e d t h e

s a l e s f o r c e t o s e l l

V a r i - L a s e

d e v i c e s f o r

u n a p p r o v e d

p e r f o r a t o r u s e .

b .

C o n s i s t e n t w i t h

d i r e c t i o n f r o m

V S I

a n d

H O W A R D

C .

R O O T , t h e

s a l e s

f o r c e c a l l e d

o n d o c t o r s

t h r o u g h o u t t h e

U n i t e d

S t a t e s ,

i n c l u d i n g t h e

W e s t e r n D i s t r i c t

o f

T e x a s , i n

o r d e r t o

s e l l V a r i - L a s e d e v i c e s f o r

u n a p p r o v e d

p e r f o r a t o r

u s e .

I n m o r e t h a n o n e h u n d r e d

" F i e l d

T r i p

R e p o r t s " t o

V S I

m a n a g e m e n t , i n c l u d i n g

H O W A R D

C .

R O O T , s a l e s


d o c u m e n t e d t h e i r e f f o r t s

t o s e l l


f o r

t r e a t m e n t

o f

p e r f o r a t o r s .

c .

V S I e m p l o y e e s , u n d e r

t h e

d i r e c t i o n a n d s u p e r v i s i o n o f

V S I

a n d

H O W A R D

C .

R O O T , d i s t r i b u t e d a d u l t e r a t e d

a n d m i s b r a n d e d m e d i c a l d e v i c e s

t o

d o c t o r s

t h r o u g h o u t

t h e U n i t e d S t a t e s .

1 0




d .

V S I

e m p l o y e e s ,

u n d e r

t h e

d i r e c t i o n

a n d

s u p e r v i s i o n

o f

V S I a n d

H O W A R D

C .

R O O T ,

t r a i n e d a n d

a s s i s t e d

h e a l t h

c a r e

p r o v i d e r s

t h r o u g h o u t

t h e

U n i t e d

S t a t e s

i n

t r e a t i n g

p e r f o r a t o r

v e i n s

w i t h

V a r i - L a s e

d e v i c e s .

e .

V S I

e m p l o y e e s

m i s l e d

h e a l t h

c a r e

p r o v i d e r s

b y

s t a t i n g

o r

s u g g e s t i n g

t h a t

M e d i c a r e

a n d

o t h e r

i n s u r e r s

w o u l d p a y

f o r

l a s e r

p e r f o r a t o r


I n f a c t ,

M e d i c a r e

a n d

n u m e r o u s

p r i v a t e

i n s u r e r s

d i d

n o t p a y

f o r l a s e r

p e r f o r a t o r

p r o c e d u r e s

b e c a u s e

l a s e r

d e v i c e s

w e r e

n o t

a p p r o v e d

f o r

t h i s

p u r p o s e

b y

t h e F D A .

3 5 .

M e m b e r s

o f

t h e

c o n s p i r a c y

u s e d

t h e

t e r m s

" s h o r t

v e i n s e g m e n t s "

a n d

" s h o r t

v e i n s "

t o

h i d e t h e i r i n t e n t

t o s e l l

V a r i - L a s e

d e v i c e s

f o r

p e r f o r a t o r

u s e :

a .

V S I

a n d

H O W A R D

C .

R O O T

k n e w

t h a t

t h e c o m p a n y

c o u l d n o t

s e l l V a n -

L a s e

d e v i c e s

f o r

i n t e n d e d u s e

o n

p e r f o r a t o r

v e i n s

w i t h o u t

s o m e

f o r m

o f F D A

m a r k e t i n g

a u t h o r i z a t i o n .

W i t h o u t

s u c h


V S I

a n d

H O W A R D

C .

R O O T

l a u n c h e d

t h e

S h o r t K i t

i n

l a t e

2 0 0 7 b y

c l a i m i n g

t h a t

t h i s

p r o d u c t

w a s i n t e n d e d

f o r

" s h o r t

v e i n s e g m e n t s "

o r " s h o r t

v e i n s . "

V S I

a n d H O W A R D

C .

R O O T

t a u g h t

t h e

s a l e s

f o r c e

t h a t

t h e s e t e r m s

i n c l u d e d

p e r f o r a t o r

v e i n s

a n d

i n s t r u c t e d

t h e

s a l e s

f o r c e

t o

s u g g e s t

t o

h e a l t h

c a r e

p r o v i d e r s

t h a t

V a r i - L a s e

d e v i c e s

c o u l d

b e u s e d

t o

t r e a t

p e r f o r a t o r

v e i n s .

b .

C o n s i s t e n t

w i t h

t h e

g u i d a n c e t h e y

h a d

r e c e i v e d

f r o m

V S I

a n d

H O W A R D

C .

R O O T ,

m e m b e r s

o f

t h e

s a l e s

f o r c e

u s e d

t h e

t e r m s

" s h o r t

v e i n

s e g m e n t s "

a n d

" s h o r t

v e i n s "

t o

c o n c e a l f r o m

l a w

e n f o r c e m e n t ,

i n c l u d i n g

t h e F D A ,

t h a t t h e y

w e r e

s e l l i n g

V a n -

L a s e d e v i c e s f o r

u n a p p r o v e d p e r f o r a t o r

u s e .

O V E R T

A C T S

I n

f u r t h e r a n c e

o f

t h e

c o n s p i r a c y ,

V S I ,

H O W A R D

C .

R O O T ,

a n d

o t h e r s

k n o w n a n d

u n k n o w n

t o

t h e

G r a n d

J u r y

c o m m i t t e d

t h e

f o l l o w i n g

o v e r t

a c t s

i n

t h e

W e s t e r n

D i s t r i c t o f

T e x a s

1 1




a n d

e l s e w h e r e :

S e l l i n g

D e v i c e s

f o r U n a p p r o v e d

U s e

3 6 .

F r o m A p r i l

2 0 0 7

o r e a r l i e r

u n t i l M a r c h

2 0 1 4 o r

l a t e r , V S I

a n d

H O W A R D

C .

R O O T

c a u s e d

h u n d r e d s

o f

s h i p m e n t s

t h r o u g h o u t

t h e U n i t e d

S t a t e s

o f


i n t e n d e d

f o r

u n a p p r o v e d


T h e s e

i n c l u d e d

t h e

s h i p m e n t s

t o

t h e

W e s t e r n

D i s t r i c t

o f

T e x a s

d e s c r i b e d

i n

C o u n t s

T w o

t h r o u g h N i n e

b e l o w ,

e a c h

o f

w h i c h w a s a n

o v e r t a c t .

3 7 .

A s

p a r t o f

t h e

J a n u a r y

2 0 0 7

N a t i o n a l S a l e s

M e e t i n g

P r e s e n t a t i o n ,

V S I ,

H O W A R D

C .

R O O T

a n d o t h e r s

k n o w n

a n d

u n k n o w n

t o

t h e

G r a n d J u r y

e n c o u r a g e d

t h e

s a l e s

f o r c e t o s e l l

V a r i - L a s e

d e v i c e s f o r

p e r f o r a t o r

u s e

b y

c r i t i c i z i n g R F

C o m p a n y ' s

r e c e n t l y

l a u n c h e d

P e r f o r a t o r

K i t

a s

c l u m s y ,

d i f f i c u l t

t o

u s e ,

a n d

i n f e r i o r

t o

t h e

V a r i - L a s e

s y s t e m

i n

t e r m s

o f

c l i n i c a l

r e s u l t s a n d

p r o f i t

f o r

d o c t o r s .

3 8 .

I n

A p r i l

2 0 0 7 ,

w h e n

S a l e s p e r s o n

A

v i s i t e d a

p r o m i n e n t

v e i n

d o c t o r

f o r h i s

f i r s t

u s e

o f V S I ' s

n e w

" b r i g h t t i p "

f i b e r

o n a s u p e r f i c i a l

v e i n ,

h e

u s e d

t h e

o p p o r t u n i t y

t o

m a r k e t

t h e

f i b e r

f o r

p e r f o r a t o r

u s e . W h e n

t h e d o c t o r

e x p r e s s e d

i n t e r e s t ,

A

s e n t

a n

e m a i l

d i r e c t l y

t o

H O W A R D

C .

R O O T :

D r .

[ n a m e

o m i t t e d ]

w a s

q u i t e

i m p r e s s e d

w i t h

t h e p r o d u c t

a n d

i s

v e r y

e x c i t e d

t o

u s e

i t

w i t h

p e r f o r a t o r

c a s e s .

O n e

o f

t h e

b i g g e s t o b s t a c l e s

w i t h

p e r f o r a t o r

c a s e s

i s

s e e i n g

w h e r e y o u r

f i b e r

i s i n

t h e

v e i n .

T h i s

p r o d u c t

w i l l

a l l e v i a t e

t h a t

p r o b l e m

1 0

f o l d .

H O W A R D

C .

R O O T

f o r w a r d e d

t h e e m a i l

t o t h e

e n t i r e

s a l e s

f o r c e

w i t h t h e m e s s a g e ,

" T h a n k s

[ A l ,

a n d

c o n g r a t u l a t i o n s

o n

t h e

g r e a t r e s u l t . "

3 9 .

A n o t h e r s a l e s p e r s o n ,

B , s a w

A ' s

i n i t i a l e m a i l

c o n t a i n i n g

t h e

l a n g u a g e

q u o t e d

a b o v e a n d

f o r w a r d e d

i t t o

a

h e a l t h

c a r e p r o v i d e r

w i t h

t h e m e s s a g e ,

" T h i s

i s

a

s a m p l e

o f

w h a t i s

g o i n g

o n o u t t h e r e

i n

t h e f i e l d

w i t h

t h e b r i g h t

t i p

a n d p e r f o r a t o r s . "

U p o n

s e e i n g

h i s

e m a i l ,

a

R e g i o n a l

S a l e s

M a n a g e r ( R e g i o n a l

S a l e s

M a n a g e r

1 )

s e n t h i m

a n e m a i l

p r a i s i n g

h i s p e r f o r a t o r

1 2




m a r k e t i n g

a n d c o p i e d H O W A R D

C .

R O O T .

4 0 . I n M a y 2 0 0 7 , S a l e s p e r s o n B c o n t i n u e d h i s e f f o r t t o

s e l l V a r i - L a s e

d e v i c e s

f o r

u n a p p r o v e d

p e r f o r a t o r

u s e . I n

a n e m a i l t o t h e s a m e h e a l t h c a r e p r o v i d e r

o n

t h e

s u b j e c t o f

p e r f o r a t o r t r e a t m e n t ,

h e

w r o t e , " W e

h a v e

s e v e r a l s i t e s

. . .

t h a t

a r e u s i n g 6 0 0

m i c r o n f i b e r s

( s p e c i f i c a l l y o u r B r i g h t T i p ) w i t h g r e a t s u c c e s s . "

B

c o p i e d H O W A R D C . R O O T a n d

o t h e r

m e m b e r s

o f

V S I ' s

s e n i o r m a n a g e m e n t ,

i n c l u d i n g V i c e P r e s i d e n t

1 , w h o e m a i l e d

i n f o r m a t i o n

a b o u t l a s e r p e r f o r a t o r t r e a t m e n t

t o

t h e h e a l t h c a r e

p r o v i d e r

i n

o r d e r

t o

h e l p B m a k e

t h e

s a l e .

4 1 .

A s

p a r t

o f t h e W o r l d S a l e s

M e e t i n g P r e s e n t a t i o n

i n J u l y

2 0 0 7 , V S I , H O W A R D

C .

R O O T , a n d o t h e r s

k n o w n

a n d u n k n o w n t o t h e G r a n d J u r y

e n c o u r a g e d t h e

V S I s a l e s f o r c e

t o s e l l

V a r i - L a s e p r o d u c t s f o r u n a p p r o v e d

p e r f o r a t o r u s e b y ( i ) p r o v i d i n g t h e m

w i t h a r g u m e n t s f o r w h y

l a s e r s w e r e b e t t e r f o r t r e a t i n g p e r f o r a t o r s

t h a n t h e c o m p e t i n g R F P e r f o r a t o r K i t ; ( i i )

e d u c a t i n g

t h e m o n h o w

t o

t r e a t p e r f o r a t o r s d u r i n g t h e

d i s c u s s i o n

o f

V S I ' s n e w S h o r t

K i t ; ( i i i ) c i t i n g

a r t i c l e s

s u g g e s t i n g

t h a t

l a s e r s w e r e e f f e c t i v e a t t r e a t i n g

p e r f o r a t o r s ;

a n d

( i v ) i n s t r u c t i n g t h e m o n

h o w

d o c t o r s c a n g e t p a i d b y i n s u r a n c e f o r

t r e a t i n g p e r f o r a t o r s .

4 2 .

I n t h e J a n u a r y 2 0 0 8

N a t i o n a l S a l e s M e e t i n g P r e s e n t a t i o n , V S I ,

H O W A R D

C .

R O O T

a n d

o t h e r s k n o w n

a n d

u n k n o w n

t o

t h e G r a n d J u r y i n s t r u c t e d t h e

s a l e s f o r c e

t o

" t a r g e t "

d o c t o r s w h o h a d t h e

e x p e r i e n c e

n e c e s s a r y t o t r e a t p e r f o r a t o r s ,

o r w h o w e r e a l r e a d y u s i n g t h e

c o m p e t i n g R F P e r f o r a t o r K i t

t o

t r e a t

p e r f o r a t o r s , w h e n

s e l l i n g t h e S h o r t

K i t . T h e s a m e

p r e s e n t a t i o n i n s t r u c t e d s a l e s p e o p l e

t o

" [ h ] a v e a c c o u n t s p u r c h a s e a t l e a s t o n e 1 0 p a c k [ o f

m i c r o i n t r o d u c e r s j w i t h

S h o r t K i t "

s o

t h e y c o u l d " [ t ] r e a t m u l t i p l e p e r f o r a t o r s w i t h

o n e S h o r t

K i t . "

4 3 .

a . O n o r

a b o u t

F e b r u a r y

1 9 , 2 0 0 8 , S a l e s p e r s o n A s e n t a

p r e s e n t a t i o n e n t i t l e d

" T i p s

f o r

T r e a t i n g P e r f o r a t o r V e i n s "

t o

m e m b e r s o f t h e s a l e s f o r c e f r o m h i s r e g i o n . T h e

d o c u m e n t s h o w e d s a l e s p e o p l e h o w t o t e a c h

d o c t o r s t o u s e t h e V a r i - L a s e s y s t e m o n

p e r f o r a t o r

1 3




v e i n s , u r g e d

t h e m

t o

a c t i v e l y p r o m o t e p e r f o r a t o r

u s e , a n d

i n s t r u c t e d t h e m

t o

" m a k e

s u r e " d o c t o r s

w e r e b i l l i n g

M e d i c a r e a n d o t h e r i n s u r e r s f o r t h e p r o c e d u r e .

b . L a t e r

t h a t

d a y , R e g i o n a l S a l e s M a n a g e r 2 r e - s e n t t h e " T i p s f o r T r e a t i n g

P e r f o r a t o r V e i n s "

t o

s a l e s p e o p l e f r o m h i s r e g i o n a n d t o a s e n i o r V S I m a n a g e r

a s

p a r t o f a s e t o f

" t o o l s " f o r

s a l e s p e o p l e t o

" u s e

o u t t h e r e i n t h e

f i e l d "

i n

o r d e r

t o " d u p l i c a t e

s u c c e s s . "

4 4 .

O n o r a b o u t

M a r c h

1 2 , 2 0 0 8 , t h e R e g i o n a l S a l e s M a n a g e r 2 a g a i n s e n t t h e s a m e

" T i p s

f o r T r e a t i n g P e r f o r a t o r V e i n s "

t o

t h e

m e m b e r s o f h i s r e g i o n

a s p a r t

o f

a s e t

o f " b e s t

p r a c t i c e s . "

4 5 .

O n o r

a b o u t A p r i l

6 ,

2 0 0 8 , i n f o l l o w

u p t o a


h e g a v e

a t

a

R e g i o n a l

s a l e s

m e e t i n g t h e p r e v i o u s w e e k , S a l e s p e r s o n A s e n t a n o t h e r p r e s e n t a t i o n e n t i t l e d

" T r e a t i n g

P e r f o r a t o r

V e i n s "

t o

t h e

m e m b e r s o f

t h e

R e g i o n . L i k e h i s e a r l i e r p r e s e n t a t i o n , t h i s d o c u m e n t

c o n t a i n e d i n s t r u c t i o n s

f o r t r e a t i n g p e r f o r a t o r v e i n s a n d t i p s f o r s e l l i n g V a r i - L a s e

d e v i c e s

f o r t h a t

p u r p o s e . O n t h e

s u b j e c t o f r e i m b u r s e m e n t , t h e p r e s e n t a t i o n f a l s e l y s t a t e d t h a t M e d i c a r e

p a i d f o r

l a s e r p e r f o r a t o r

p r o c e d u r e s : " B l u e C r o s s D O E S N O T P A Y f o r P e r f o r a t o r s , b u t M e d i c a r e d o e s . "

4 6 .

I n

M a r c h 2 0 0 8 , V i c e P r e s i d e n t

1 g a v e a

t r a i n i n g p r e s e n t a t i o n

t o m e m b e r s

o f

t h e

s a l e s f o r c e .

H i s p r e s e n t a t i o n e n c o u r a g e d s a l e s


t o s e l l a 1 0 - p a c k o f V a r i - L a s e

M i c r o - I n t r o d u c e r s

w i t h

e a c h

S h o r t K i t

s o

t h a t d o c t o r s c o u l d " [ t ] r e a t

m u l t i p l e


w i t h

o n e S h o r t

K i t . " L i k e t h e p r e s e n t a t i o n f r o m t h e N a t i o n a l S a l e s M e e t i n g i n J a n u a r y 2 0 0 8 , t h e

M a r c h t r a i n i n g

p r e s e n t a t i o n i n s t r u c t e d s a l e s p e o p l e t o " t a r g e t " d o c t o r s w h o h a d t h e e x p e r i e n c e

n e c e s s a r y

t o

t r e a t p e r f o r a t o r s , o r

w h o w e r e

a l r e a d y u s i n g t h e c o m p e t i n g

R F

C o m p a n y ' s

d e v i c e t o

t r e a t p e r f o r a t o r s , w h e n

s e l l i n g

t h e S h o r t

K i t .

4 7 .

I n

t h e J u l y 2 0 0 8 W o r l d

S a l e s M e e t i n g P r e s e n t a t i o n ,

V S I ,

H O W A R D

C . R O O T

a n d o t h e r s

k n o w n

a n d u n k n o w n t o t h e G r a n d J u r y o v e r s t a t e d t h e e f f e c t i v e n e s s o f t h e S h o r t K i t i n

1 4




a n

e f f o r t

t o i n c r e a s e

s a l e s

f o r

p e r f o r a t o r

u s e . T h e


s t a t e d t h a t t h e c o m p l e t e d

R E L I E V E

t r i a l h a d

a c h i e v e d

a 9 1 % c l o s u r e r a t e f o r

p e r f o r a t o r v e i n s . T h e

a c t u a l r a t e f r o m t h a t

t r i a l w a s

6 9 . 7 % .

4 8 .

I n

A u g u s t 2 0 0 8 ,

V i c e P r e s i d e n t

1

m a d e t h e

s a m e

f a l s e

s t a t e m e n t i n

a n e m a i l

t o t h e

s a l e s f o r c e .

H e

t o l d t h e m

t o

m a k e s e v e r a l

" k e y p o i n t s "

w h e n c o m p e t i n g

a g a i n s t

R F C o m p a n y ,

i n c l u d i n g

t h a t

t h e

R E

P e r f o r a t o r

K i t

w a s " d i f f i c u l t

t o u s e o n p e r f o r a t o r s , " w h e r e a s

V S I h a d

" c o m p l e t e d

a s u c c e s s f u l c l i n i c a l t r i a l

o n u s i n g l a s e r

f o r

p e r f o r a t o r s ( 9 1 % c l o s u r e )

a n d [ w a s ] j u s t

w a i t i n g f o r

F D A

c l e a r a n c e

t o m a r k e t

t h e S h o r t K i p

[ s i c ] f o r

l a s e r t r e a t m e n t o f p e r f o r a t o r s . "

T h i s

f a l s e s t a t e m e n t w a s

i n t e n d e d t o

i n c r e a s e s a l e s

o f

V a r i - L a s e d e v i c e s f o r u n a p p r o v e d p e r f o r a t o r

u s e .

4 9 .

A t

a N o v e m b e r 2 0 0 8

c o n f e r e n c e o f v e i n

d o c t o r s i n M a r c o I s l a n d , F l o r i d a ,

t h e

d o c t o r

w h o

c o n d u c t e d

t h e R E L I E V E t r i a l g a v e

a


t h a t h a d b e e n w r i t t e n

b y a V S I

c o n s u l t a n t

a n d

a p p r o v e d

b y

V S T m a n a g e m e n t .

W i t h

t h e

g o a l o f s e l l i n g V a r i - L a s e

d e v i c e s

f o r

p e r f o r a t o r

u s e ,

t h e p r e s e n t a t i o n

c l a i m e d t h a t

t h e

R E L I E V E t r i a l w a s

a

s u c c e s s . I n o r d e r

t o m a k e

t h a t c l a i m ,

t h e

p r e s e n t a t i o n f a l s e l y

s t a t e d t h a t t h e p r i m a r y

s a f e t y o b j e c t i v e

o f

t h e t r i a l

w a s t o

m e a s u r e t h e

r a t e o f

" s e r i o u s " a d v e r s e

e v e n t s .

T h i s e n a b l e d V S I

t o

s h o w

t h a t t h e t r i a l

h a d

a c h i e v e d

i t s

s a f e t y

o b j e c t i v e

b e c a u s e t h e r a t e

o f

s e r i o u s a d v e r s e

e v e n t s w a s

0 % . I n f a c t , t h e

a c t u a l

p r i m a r y

s a f e t y o b j e c t i v e

o f

t h e t r i a l w a s

t o

m e a s u r e

t h e r a t e o f

" m a j o r " a d v e r s e e v e n t s ,

a n d t h e r a t e

o f

m a j o r

a d v e r s e e v e n t s

i n v o l v i n g D V T

w a s

1 4 % .

V S I o m i t t e d t h i s r e s u l t

f r o m t h e

p r e s e n t a t i o n .

5 0 .

I n a N a t i o n a l

S a l e s M e e t i n g P r e s e n t a t i o n

f r o m J a n u a r y

2 0 0 9 , V S I

,

H O W A R D

C .

R O O T

a n d o t h e r s

k n o w n a n d u n k n o w n

t o t h e G r a n d

J u r y p r o v i d e d

t h e s a l e s f o r c e

w i t h " t i p s " f o r

t r e a t i n g


a n d

r e a s o n s

w h y i n c o m p e t e n t

p e r f o r a t o r v e i n s

s h o u l d b e t r e a t e d .

1 5




5 1 .

I n

t h e

J u l y 2 0 0 9

W o r l d

S a l e s

M e e t i n g


V S I ,

H O W A R D

C .

R O O T

a n d

o t h e r s

k n o w n

a n d

u n k n o w n

t o t h e

G r a n d J u r y

e n c o u r a g e d

t h e

s a l e s f o r c e

t o

s e l l

V a r i - L a s e

d e v i c e s



I n a

s l i d e

o n h o w

t o

c o m p e t e

a g a i n s t

a n o t h e r

c o m p a n y ' s


k i t s , "

V S I

t a u g h t t h e

s a l e s

f o r c e

t o e m p h a s i z e

t h a t

t h e

S h o r t K i t h a d

b e t t e r

f e a t u r e s .

5 2 .

I n t h e

s a m e

J u l y

2 0 0 9

W o r l d

S a l e s

M e e t i n g


V S I ,

H O W A R D

C .

R O O T

a n d o t h e r s

k n o w n

a n d

u n k n o w n

t o

t h e G r a n d

J u r y

g a v e

t h e

s a l e s

f o r c e

f a l s e


a b o u t


o f

l a s e r

p e r f o r a t o r

p r o c e d u r e s

f o r

t h e

p u r p o s e

o f o b t a i n i n g

s a l e s

o f

V a n -

L a s e

d e v i c e s .

A s

o n e o f t h e a n s w e r s

t o

t h e

q u e s t i o n

" W h y

T r e a t P e r f o r a t o r s ? " ,

t h e


s t a t e d

t h a t " [ r ] e i m b u r s e m e n t

i s

g e n e r a l l y t h e

s a m e f o r

t r e a t i n g

a

p e r f o r a t o r

a s

t r e a t i n g

a n

i n c o m p e t e n t

G S V [ g r e a t e r

s a p h e n o u s

v e i n ] ( > $

1 4 0 0 ) . "

5 3 .

I n

a n

e m a i l

t o

V S I m a n a g e m e n t

a n d H O W A R D

C .

R O O T

d a t e d

M a r c h

2 7 ,

2 0 1 0 ,

R e g i o n a l S a l e s

M a n a g e r

1

d e s c r i b e d


C ' s

s u s t a i n e d e f f o r t

t o

c o n v i n c e

a n

R F

C o m p a n y c u s t o m e r

t o

s w i t c h

t o

t h e

S h o r t K i t

f o r

h i s

p e r f o r a t o r

c a s e s .

A s

d e s c r i b e d

i n

t h e

e m a i l ,

C

h i g h l i g h t e d

t h e

b e n e f i t s

o f

t h e S h o r t

K i t

f o r p e r f o r a t o r

t r e a t m e n t ,

t o u t e d

t h e

s u c c e s s

t h a t

o t h e r

d o c t o r s h a d

u s i n g

t h e

k i t

f o r

t h i s

p u r p o s e ,

a n d

g o t

t h e

d o c t o r t o

a g r e e

t o

t r y

t h e

k i t

o n

p e r f o r a t o r s .

T h e

m a n a g e r

p r a i s e d

C

f o r t h i s :

" T h i s

w a s

a g r e a t

c a l l

b y [ C ]

a n d

I

b e l i e v e

t h e m a n y ,

m a n y

m o n t h s

o f

c a l l i n g

o n t h i s

g r o u p

a n d

b e i n g

p e r s i s t e n t

a n d h e l p f u l

i n t h e

r i g h t

w a y w i l l

p a y

o f f f o r

h i m

o n c e h e

d o e s

p e r f

c a s e s

w i t h

t h e m "

5 4 . a .

I n

a p p r o x i m a t e l y

M a y

2 0 1 0 ,

i n

t h e

W e s t e r n

D i s t r i c t

o f

T e x a s ,


D

s o l d

a

V a r i - L a s e c o n s o l e

t o

a n

a c c o u n t

i n A u s t i n ,

a f t e r v i s i t i n g

t h e a c c o u n t

r e p e a t e d l y

d u r i n g

t h e p r e c e d i n g

y e a r

t o

t r y t o c l o s e

t h e

s a l e .

b .

A s

p a r t

o f t h i s

s a l e s

e f f o r t , D

d i s c u s s e d

l a s e r

p e r f o r a t o r

t r e a t m e n t

w i t h

a

d o c t o r

a t

t h e

A u s t i n

a c c o u n t

o n

o r

a b o u t

N o v e m b e r

3 , 2 0 0 9 .

1 6




c .

I n D e c e m b e r

2 0 0 9 ,

D g a v e t h e

s a m e

d o c t o r

a


a r t i c l e " t h a t

" [ s ] h o w e d

b e t t e r

l o n g - t e r m

r e s u l t s f o r

L a s e r " o v e r

a

c o m p e t i n g

t e c h n i q u e

( s c l e r o t h e r a p y ) .

d . I n

J a n u a r y 2 0 1 0 ,

D t a l k e d t o t h e

s a m e d o c t o r

" a b o u t w h e r e

w e a r e i n t h e

V a r i - L a s e

s a l e p r o c e s s "

a n d

l e a r n e d t h a t

R F C o m p a n y

h a d g i v e n

h i m " t h e i r

p i t c h . " D r e s p o n d e d

b y d i s c u s s i n g

t h e

d r a w b a c k s

o f R F C o m p a n y ' s


s y s t e m . "

e .

A f t e r

t h e A u s t i n a c c o u n t

r e c e i v e d t h e

l a s e r c o n s o l e f r o m

V S I , D v i s i t e d

t h e a c c o u n t

r e p e a t e d l y

t o t r a i n

a n d a s s i s t t h e

s t a f f

w i t h l a s e r

p e r f o r a t o r


I n h i s F i e l d

T r i p R e p o r t s ,

D

i n f o r m e d

V S I m a n a g e m e n t , i n c l u d i n g

H O W A R D

C .

R O O T ,

a b o u t t h e s e

a c t i v i t i e s .

f .

I n D e c e m b e r

2 0 1 0 , i n S a n A n t o n i o ,

T e x a s , D

t o l d a d o c t o r t h a t

V a r i - L a s e

d e v i c e s

c o u l d b e

u s e d

t o t r e a t

p e r f o r a t o r

v e i n s ,

d u r i n g a s a l e s

c a l l

t o d i s c u s s D ' s

" V a r i - L a s e

b u s i n e s s p l a n "

f o r

t h e a c c o u n t .

5 5 .

a . I n

O c t o b e r

2 0 1 0 ,

R e g i o n a l S a l e s

M a n a g e r

3

a n d

a s a l e s p e r s o n

v i s i t e d

a n

a c c o u n t

a n d " u n c o v e r e d

p o t e n t i a l b u s i n e s s l o s t

t o [ a c o m p e t i t o r ' s ]

p e r f . B u s i n e s s , "

a c c o r d i n g t o

t h e

m a n a g e r ' s

e m a i l

t o H O W A R D

C .

R O O T

a n d

o t h e r V S I

e x e c u t i v e s .

U p o n l e a r n i n g t h a t

t h e

c o m p e t i t o r ' s

" p e r f k i t s "

c o s t

$ 4 7 9 ,

t h e

m a n a g e r

w r o t e

i n

a n e m a i l

t h a t " w e

d i s c u s s e d t h e m

[ t h e

a c c o u n t ]

g e t t i n g

o u r

k i t s

a n d u s p r o v i d i n g t h e m

a s l i d i n g

s c a l e d i s c o u n t m a t c h e d

w i t h v o l u m e

i f

w e

c o n v e r t a l l

t h e i r

b u s i n e s s t o V S I . "

b .

U p o n r e a d i n g t h e e m a i l ,

a V S I S e n i o r V i c e

P r e s i d e n t

r e s p o n d e d ,

" G r e a t

k i t b u s i n e s s

o p p o r t u n i t y w i t h

D r .

[ n a m e

o m i t t e d ] "

c . T h e

f o l l o w i n g

m o n t h , t h e m a n a g e r

b r o u g h t t h e

a c c o u n t " o u r

V S I

P e r f o r a t o r

K i t "

( i . e . S h o r t

K i t ) f o r

a f r e e t r i a l . S h e

q u o t e d a p r i c e

o f

$ 3 0 0

f o r

a d d i t i o n a l

S h o r t

K i t s .

1 7




5 6 .

I n

O c t o b e r

2 0 1 1 ,

S a l e s p e r s o n s B

a n d

C

s e c r e t l y

s h a r e d


a b o u t h o w

d o c t o r s

c o u l d

b i l l

f o r

u n a u t h o r i z e d

p e r f o r a t o r

p r o c e d u r e s

b y

c o n c e a l i n g t h a t

t h e y

h a d

t r e a t e d

a

p e r f o r a t o r

v e i n .

I n

r e s p o n s e

t o B ' s

q u e s t i o n

a b o u t

w h e t h e r

C ' s

c u s t o m e r s w e r e

" a b l e

t o b i l l

f o r

a n y

P e r f

w o r k , " C

r e s p o n d e d ,

" C a n ' t

b i l l

f o r

p e r f s .

N o t

a p p r o v e d . "

T h e

e m a i l

c h a i n

e n d s

w i t h

B ' s

r e p l y ,

" T x t

m e

w h a t

t h e y

c a l l

t h e m

t h e n . "

C

r e s p o n d e d

b y

c a l l i n g

h i m a n d

t e l l i n g

h i m

t o

u s e

t h e

t e r m

" s h o r t v e i n s . "

5 7 .

I n

M a r c h

2 0 1 4 ,


B

t r i e d

t o s e l l a

d o c t o r

V a r i - L a s e

e q u i p m e n t

f o r

p e r f o r a t o r

u s e

a n d

d e s c r i b e d

h i s

s a l e s

e f f o r t s i n

h i s F i e l d

T r i p

R e p o r t t o

V S I

m a n a g e m e n t

a n d

H O W A R D

C .

R O O T .

C o n c e a l i n g

i l l e g a l

A c t i v i t y

f r o m

t h e

U n i t e d

S t a t e s

5 8 .

A w a r e

t h a t

t h e y

c o u l d

n o t o p e n l y

s e l l

V a r i - L a s e

d e v i c e s

f o r

u n a p p r o v e d

p e r f o r a t o r

u s e

w i t h o u t

t r i g g e r i n g

l a w

e n f o r c e m e n t

a c t i o n ,

V S I

a n d

H O W A R D C .

R O O T

i n s t r u c t e d

t h e

s a l e s

f o r c e

t o

p r o m o t e

t h e

S h o r t

K i t

f o r

" s h o r t v e i n

s e g m e n t s "

o r " s h o r t

v e i n s , "

t h e n

s u g g e s t e d

t h a t

t h e s e

t e r m s

i n c l u d e d

p e r f o r a t o r

v e i n s

i n

t h e

f o l l o w i n g

c o m p a n y

d o c u m e n t s :

a .

T h e

J u l y

2 0 0 7

W o r l d

S a l e s

M e e t i n g

P r e s e n t a t i o n

e x p l a i n e d

t h a t

b e c a u s e

t h e

S h o r t

K i t

w a s n o t

y e t

a p p r o v e d

f o r

p e r f o r a t o r v e i n s ,

t h e

c o m p a n y

" w i l l

o n l y

p r o m o t e

f o r

s h o r t

v e i n

s e g m e n t s . "

Y e t

t h e


d i d

n o t

d e f i n e

t h a t

t e r m

o r

p r o v i d e

a n y


a b o u t

s h o r t

v e i n

s e g m e n t s .

I n s t e a d , t h e

p r e s e n t a t i o n ' s

d i s c u s s i o n o f

t h e

S h o r t K i t

f o c u s e d

e x c l u s i v e l y

o n

p e r f o r a t o r

v e i n s .

b .

T r a i n i n g m a t e r i a l s f r o m

S e p t e m b e r 2 0 0 7

t a u g h t

s a l e s p e o p l e , w h e n

a s k e d ,

" C a n

I u s e

t h i s k i t

f o r

t h e

t r e a t m e n t

o f

p e r f o r a t o r s ? " , t o

d i s c l o s e

t h a t

t h e

u s e w a s

u n a p p r o v e d

h u t

s u g g e s t

t h a t

t h e

d o c t o r

c o u l d

c h o o s e

t o d o

s o

a n y w a y :

T h e

\ T a r i L a s e

s h o r t

k i t

i s

n o t

i n d i c a t e d

f o r

t h e

t r e a t m e n t

o f

p e r f o r a t o r

v e i n s

a t

t h i s

t i m e ,

b u t

a s

a

p h y s i c i a n

y o u

m a y u s e a

p r o d u c t

a s

[ y o u ]

t h i n k

i s

a p p r o p r i a t e .

1 8




S i n c e

t h e

p r o d u c t

i s

f o r s h o r t

v e i n

s e g m e n t s , I

w i l l

l e a v e

i t t o

y o u

t o

d e c i d e h o w

s h o r t

y o u

w o u l d

l i k e

t o w o r k

w i t h .

c .

T h e

S e p t e m b e r

2 0 0 7

D e s i g n

D o s s i e r

f o r

t h e

S h o r t K i t

d e f i n e s

" s h o r t

v e i n

s e g m e n t s " a s

" i n c l u d i n g t r i b u t a r y

a n d

p e r f o r a t o r v e i n s . "

d .

T h e J a n u a r y

2 0 0 8

N a t i o n a l

S a l e s

M e e t i n g

P r e s e n t a t i o n

s t a t e d t h a t

a l t h o u g h t h e

S h o r t K i t

w a s n o t

" s p e c i f i c a l l y "


p e r f o r a t o r

v e i n s ,

i t

w a s


" s h o r t v e i n

s e g m e n t s , "

a n d

t h e r e

w a s

" { n j o

d e f i n i t i o n

o f

' s h o r t

v e i n

s e g m e n t '

p h y s i c i a n

d e c i d e s . " B y

m i s s t a t i n g

t h a t

d o c t o r s

c o u l d

d e f i n e t h e

t e r m s o f

t h e

S h o r t

K i t ' s

a p p r o v e d u s e , V S I

i n v i t e d

d o c t o r s

t o

a s s u m e

t h a t t h e

a p p r o v e d u s e

c o u l d

i n c l u d e

p e r f o r a t o r

v e i n s .

e .

T h e

S e p t e m b e r

2 0 0 8

" C a m p

V a r i - L a s e "

t r a i n i n g


u s e s t h e

t e r m s

" s h o r t

v e i n

s e g m e n t s "

a n d

" p e r f o r a t o r s "


f .

T h e O c t o b e r

2 0 0 8

m a r k e t i n g

b r o c h u r e s

f o r t h e

S h o r t K i t

i n

t h e

U n i t e d

S t a t e s

a n d

E u r o p e u s e

t h e

t e r m s

" s h o r t v e i n

s e g m e n t "

a n d


v e i n "


g .

V S I d e v e l o p e d i n s t r u c t i o n s a n d w a r n i n g s c o n c e r n i n g p e r f o r a t o r

u s e f o r

t h e

l a b e l i n g

o n

i t s

V a r i - L a s e

d e v i c e s ,

b u t

a f t e r

f a i l i n g

t o

o b t a i n F D A

a p p r o v a l f o r

p e r f o r a t o r

u s e ,

V S I

p u t

s i m i l a r

w a r n i n g s

a n d


i n i t s

l a b e l i n g

a n d

s u b s t i t u t e d t h e

t e r m

" s h o r t

v e i n

s e g m e n t s " f o r

t h e

t e r m


v e i n s . "

5 9 .

H O W A R D

C .

R O O T r e c e i v e d

c o p i e s

o f


A ' s

p e r f o r a t o r

p r e s e n t a t i o n s

i n

A u g u s t

2 0 0 9

f r o m a

f o r m e r

s a l e s p e r s o n , w h o

h a d

e n c l o s e d

t h e

d o c u m e n t s w i t h

a

l e t t e r

t o

R O O T

a c c u s i n g

V S I

o f

s e l l i n g

V a r i - L a s e

d e v i c e s

f o r

u n a p p r o v e d

u s e .

A w a r e

t h a t V S I

h a d

e n g a g e d

i n

s u c h

c o n d u c t ,

H O W A R D

C . R O O T

p r e s i d e d o v e r

a

s h a m

i n v e s t i g a t i o n t h a t f o u n d

n o

e v i d e n c e

o f

a n y

i l l e g a l

a c t i v i t y .

6 0 .

I n

J u n e

2 0 1 1 ,

t h e U n i t e d S t a t e s

s e r v e d

a

s u b p o e n a

o n

V S I .

A s a

r e s u l t

o f

t h e

1 9




s u b p o e n a ,

V S I b e c a m e

a w a r e t h a t

U n i t e d

S t a t e s

l a w e n f o r c e m e n t

a g e n c i e s

w e r e i n v e s t i g a t i n g

w h e t h e r t h e

c o m p a n y h a d

s o l d V a r i - L a s e d e v i c e s f o r

u n a p p r o v e d u s e .

W h e n S a l e s p e r s o n

A

b e c a m e a w a r e

o f

t h e

s u b p o e n a i n J u l y , h e d e l e t e d

t h e p e r f o r a t o r


h e

h a d

w r i t t e n i n

e a r l y 2 0 0 8 f r o m

h i s l a p t o p .

H e d i d t h i s i n o r d e r

t o p r e v e n t l a w e n f o r c e m e n t

f r o m

f i n d i n g

o u t

a b o u t h i s

p e r f o r a t o r

s a l e s e f f o r t s , w h i c h

h a d c o n t i n u e d i n t h e

y e a r s f o l l o w i n g t h e


a n d

w e r e

o n g o i n g

a t t h e

t i m e .

6 1 .

A f t e r

l e a r n i n g

a b o u t t h e i n v e s t i g a t i o n ,

m e m b e r s o f

t h e

s a l e s

f o r c e s t o p p e d

u s i n g

t h e

w o r d

" p e r f o r a t o r "

i n

t h e i r

F i e l d

T r i p

R e p o r t s

a n d u s e d t h e p h r a s e

" s h o r t v e i n "

i n s t e a d . B y

d o i n g

s o ,

V S I

c o n c e a l e d f r o m t h e U n i t e d

S t a t e s

t h a t

i t

w a s

c o n t i n u i n g

t o s e l l d e v i c e s f o r

u n a p p r o v e d

p e r f o r a t o r

u s e .

a .

I n

D e c e m b e r

2 0 1 1 , R e g i o n a l S a l e s

M a n a g e r 1

a n d S a l e s p e r s o n

F v i s i t e d

a n a c c o u n t

t o a s s i s t

w i t h

a p e r f o r a t o r c a s e . A f t e r t h e p r o c e d u r e ,

t h e y s o l i c i t e d

d e v i c e o r d e r s f o r

f u t u r e

p e r f o r a t o r

t r e a t m e n t .

I n a n e m a i l

t o V S I m a n a g e m e n t ,

i n c l u d i n g H O W A R D

C . R O O T ,

R e g i o n a l

S a l e s

M a n a g e r

1 u s e d t h e t e r m

" s h o r t v e i n s e g m e n t "

t o

c o n c e a l t h a t t h e s a l e s c a l l w a s

r e l a t e d

t o p e r f o r a t o r

v e i n s .

b .

I n D e c e m b e r

2 0 1 1 , S a l e s p e r s o n

G

a s s i s t e d

a n

a c c o u n t w i t h

a p e r f o r a t o r

c a s e

a n d s o l d

t h e

a c c o u n t

a S h o r t K i t

f o r f u t u r e p e r f o r a t o r

u s e . I n h i s F i e l d

T r i p R e p o r t

d e s c r i b i n g

t h i s e v e n t

t o

V S I

m a n a g e m e n t , i n c l u d i n g

H O W A R D

C . R O O T ,

G

u s e d

t h e t e r m

" s h o r t v e i n

s e g m e n t "

t o

c o n c e a l h i s

p e r f o r a t o r s a l e s a c t i v i t y .

c .

I n

F e b r u a r y

2 0 1 2 ,

G

a g a i n a s s i s t e d t h e s a m e

a c c o u n t

w i t h

a p e r f o r a t o r

c a s e . I n

h i s F i e l d

T r i p R e p o r t

d e s c r i b i n g t h i s e v e n t

t o V S I m a n a g e m e n t ,

i n c l u d i n g

H O W A R D

C .

R O O T ,

G u s e d t h e

t e r m

" s h o r t

v e i n s e g m e n t "

t o

c o n c e a l h i s p e r f o r a t o r

s a l e s a c t i v i t y .

d .

I n

J u l y 2 0 1 3 , h e w r o t e a b o u t

a n o t h e r

v i s i t

i n

w h i c h o n e

o f h i s c o l l e a g u e s ,





C , a s s i s t e d t h e

s a m e

a c c o u n t w i t h

a n o t h e r p e r f o r a t o r

c a s e . I n

h i s F i e l d

T r i p

R e p o r t

d e s c r i b i n g t h i s e v e n t

t o

V S I m a n a g e m e n t ,

i n c l u d i n g H O W A R D

C . R O O T ,

G

u s e d

t h e t e r m

" s h o r t

v e i n

s e g m e n t "

t o

c o n c e a l h i s

p e r f o r a t o r

s a l e s a c t i v i t y .

6 2 . I n A u g u s t 2 0 1 2 ,

R e g i o n a l

S a l e s

M a n a g e r

4

m i s l e d a

S p e c i a l A g e n t

w i t h t h e F D A

O f f i c e

o f C r i m i n a l I n v e s t i g a t i o n s d u r i n g a n

i n t e r v i e w . T h e m a n a g e r f a l s e l y

s t a t e d t h a t

h e

h a d

r e p e a t e d l y i n s t r u c t e d S a l e s p e r s o n

A n o t t o p r o m o t e

t h e t r e a t m e n t o f p e r f o r a t o r

v e i n s . I n f a c t , t h e

m a n a g e r w a s a w a r e

t h a t

A

h a d

p r o m o t e d t h i s u s e , b u t d i d n o t

i n s t r u c t

A t o s t o p .

B y

m a k i n g t h i s

f a l s e

s t a t e m e n t ,

t h e m a n a g e r

c o n c e a l e d t h e

r o l e o f

c o m p a n y m a n a g e m e n t i n

t h e p e r f o r a t o r s a l e s

a c t i v i t y .

6 3 . I n J u l y 2 0 1 3 , i n

S a n A n t o n i o ,

T e x a s ,


C

g a v e f a l s e a n d

m i s l e a d i n g

t e s t i m o n y t o

t h e

G r a n d J u r y i n

o r d e r t o

c o n c e a l h i s a n d

V S I ' s o n g o i n g s a l e s

o f d e v i c e s

f o r

u n a p p r o v e d

p e r f o r a t o r

u s e .

A l l i n v i o l a t i o n

o f

T i t l e 1 8 , U n i t e d

S t a t e s C o d e ,

S e c t i o n 3 7 1 .

C O U N T S

T W O

T H R O U G H F I V E

[ 2 1

U . S . C .

§

3 3 1 ( a ) , 3 5 1 ( f ) ( 1 ) ( B ) , a n d 3 3 3 ( a ) ( 1 )

A d u l t e r a t i o n ]

T H E

G R A N D

J U R Y

F U R T H E R C H A R G E S

T H A T :

6 4 .

T h e a l l e g a t i o n s o f

p a r a g r a p h s 1

t h r o u g h 6 3 o f

C o u n t

O n e a r e

i n c o r p o r a t e d

h e r e .

6 5 .

O n o r

a b o u t

t h e d a t e s l i s t e d

b e l o w , i n

t h e W e s t e r n D i s t r i c t

o f

T e x a s ,

D e f e n d a n t s

V S I a n d

H O W A R D

C . R O O T

c a u s e d t h e i n t r o d u c t i o n i n t o i n t e r s t a t e

c o m m e r c e o f V a r i - L a s e m e d i c a l d e v i c e s ,

w h i c h w e r e

d e v i c e s

w i t h i n

t h e m e a n i n g o f

2 1

U . S . C .

§

3 2 1 ( h ) , a n d w h i c h w e r e a d u l t e r a t e d

i n t h a t t h e y

2 1




l a c k e d

r e q u i r e d

P M A

a p p r o v a l

t o b e

m a r k e t e d

f o r

t h e i r

i n t e n d e d

u s e ,

2 1

U . S . C .

§

3 5

1 ( f ) ( 1 ) ( B ) ,

a s s e t

o u t

i n

e a c h

c o u n t

b e l o w .

C o u n t

D e v i c e

S h i p

T o

A p p r o x i m a t e

S h i p m e n t D a t e

2

V a r i - L a s e

c o n s o l e

A u s t i n ,

T X

M a y 1 8 ,

2 0 1 0

V a r i - L a s e

S h o r t

K i t s

A u s t i n ,

T X

A u g u s t

3 0 , 2 0 1 0

V a r i - L a s e

S h o r t

K i t s

A u s t i n ,

T X

J a n u a r y

3 1 , 2 0 1 1

V a r i - L a s e

S h o r t

K i t s

A u s t i n ,

T X

O c t o b e r

2 1 ,

2 0 1 1

A l l

i n

v i o l a t i o n

o f

T i t l e

2 1 ,

U n i t e d

S t a t e s

C o d e ,

S e c t i o n s

3 3 1 ( a ) ,

3 5 l ( f ) ( 1 ) ( B ) ,

a n d

3 3 3

( a ) (

1 ) .

C O U N T S

S I X

T H R O U G H

N I N E

[ 2 1

U . S . C .

§

3 3 1 ( a ) ,

3 5 2 ( o ) ,

3 5 2 ( f ) ( 1 ) , a n d

3 3 3 ( a ) ( 1 )

M i s b r a n d i n g ]

T H E

G R A N D

J U R Y

F U R T H E R

C H A R G E S T H A T :

6 6 ,

T h e

a l l e g a t i o n s

o f

p a r a g r a p h s

1

t h r o u g h

6 3

o f

C o u n t

O n e a r e

i n c o r p o r a t e d

h e r e .

6 7 .

O n

o r

a b o u t

t h e

d a t e s

l i s t e d

b e l o w ,

i n t h e

W e s t e r n

D i s t r i c t

o f

T e x a s ,

D e f e n d a n t s

V S I

a n d

H O W A R D

C .

R O O T

c a u s e d

t h e

i n t r o d u c t i o n

i n t o

i n t e r s t a t e

c o m m e r c e o f

V a r i - L a s e

m e d i c a l

d e v i c e s ,

w h i c h

w e r e

d e v i c e s

w i t h i n

t h e

m e a n i n g o f

2 1

U . S . C .

§

3 2 1 ( h ) ,

a n d

w h i c h

w e r e

m i s b r a n d e d i n

t h e

f o l l o w i n g

w a y s :

§

3 5 2 ( o ) ;

a n d

a .

V S I

f a i l e d t o

p r o v i d e t h e

n o t i c e

r e q u i r e d

b y

2 1

U . S . C .

§

3 6 0 ( k ) , 2 1

U . S . C .

b .

t h e i r

l a b e l i n g

l a c k e d

a d e q u a t e

d i r e c t i o n s

f o r

t h e i r

i n t e n d e d

u s e a n d

i t d i d

2 2




n o t

q u a l i f y

f o r a n e x e m p t i o n

t o

t h i s r e q u i r e m e n t ,

2 1

U . S . C .

§

3 5 2 ( f ) ( 1 ) .

C o u n t

D e v i c e S h i p T o

A p p r o x i m a t e S h i p m e n t D a t e

6 V a r i - L a s e

c o n s o l e

A u s t i n , T X

M a y 1 8 , 2 0 1 0

V a r i - L a s e

S h o r t K i t s A u s t i n , T X

A u g u s t

3 0 ,

2 0 1 0

8

V a r i - L a s e S h o r t

K i t s

A u s t i n ,

T X J a n u a r y

3 1 ,

2 0 1 1

V a r i - L a s e S h o r t

K i t s

A u s t i n , T X

O c t o b e r 2 1 , 2 0 1 1

A l l i n v i o l a t i o n o f

T i t l e 2 1 , U n i t e d S t a t e s

C o d e , S e c t i o n s 3 3 1 ( a ) ,

3 5 2 ( o ) , 3 5 2 ( f ) ( 1 )

a n d

3 3 3 ( a ) (

1 ) .

R O B E R T P I T M A N

U N I T E D

S T A T E S A T T O R N E Y

B Y :

B U D

P A U L I S S E N

A s s i s t a n t

U n i t e d

S t a t e s A t t o r n e y

T .

T r i t f o r n e y

/ J

U n i t e d

S t a t e s

D e p â r t i i e n t

o f

J u s t i c e

C o n s u m e r

P r o t e c t i o n

B r a n c h

A T R U E

B I L L

T r T h L & A N D

J U R Y


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