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18 de agosto del 200318 de agosto del 2003

El Modelo Regulatorio PeruanoEl Modelo Regulatorio PeruanoEl Modelo Regulatorio PeruanoEl Modelo Regulatorio Peruano

IPEIPE Instituto Peruano de EconomíaInstituto Peruano de Economía


Seminario “Competencia y Regulación”Seminario “Competencia y Regulación”Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - UPCUniversidad Peruana de Ciencias Aplicadas - UPC


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El Modelo Regulatorio PeruanoEl Modelo Regulatorio PeruanoIPEIPE Instituto Peruano de Economía

¿Cuándo regular?¿Cuándo regular?

Cuando las condiciones del mercado no permiten que se desarrolle el ordenamiento competitivo

Monopolios naturales, posición de dominio

Cuando los recursos no pueden ser asignados eficientementeProblemas de externalidades

Cuando existen problemas de información.Asimetrías de información

Cuando se tienen mercados incompletosMercados potencialmente competitivos, problemas de acceso, barreras de entrada

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Condiciones necesarias para una regulación eficienteCondiciones necesarias para una regulación eficiente

Provisión de un regulador con un mandato legal distintivo, libre del control gubernamental, para así reducir el riesgo de cualquier interferencia política.

Ordenar la existencia del criterio profesional correspondiente (personas de peso y nivel académico)

Involucrar tanto la rama legal como la ejecutiva en el proceso de formación.

Los puestos de reguladores por períodos fijos, protegiéndolos de la remoción arbitraria. Dichos períodos no deben coincidir con los ciclos políticos.

La exoneración del regulador de las reglas de servicio salarial estatal, ya que estas hacen más difícil atraer o retener personal calificado.

Proveer al regulador una fuente confiable de financiamiento.

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SBSSBSSBSSBS

CONASEVCONASEVCONASEVCONASEVSistema FinancieroSistema FinancieroSistema FinancieroSistema Financiero

Servicios PúblicosServicios PúblicosServicios PúblicosServicios Públicos

Saneamiento: agua potable y alcantarilladoSaneamiento: agua potable y alcantarilladoSaneamiento: agua potable y alcantarilladoSaneamiento: agua potable y alcantarillado

Telecomunicaciones: fija y celular, cable e internetTelecomunicaciones: fija y celular, cable e internetTelecomunicaciones: fija y celular, cable e internetTelecomunicaciones: fija y celular, cable e internet

Electricidad e HidrocarburosElectricidad e HidrocarburosElectricidad e HidrocarburosElectricidad e Hidrocarburos

Transporte: carreteras, aeropuertos, puertos y Transporte: carreteras, aeropuertos, puertos y ferrocarrillesferrocarrillesTransporte: carreteras, aeropuertos, puertos y Transporte: carreteras, aeropuertos, puertos y ferrocarrillesferrocarrilles

SUNASSSUNASSSUNASSSUNASS

OSIPTELOSIPTELOSIPTELOSIPTEL

OSINERGOSINERGOSINERGOSINERG

OSITRANOSITRANOSITRANOSITRAN

Organización actual de las entidades regulatorias de servicios públicos, del mercado, y de servicios financierosOrganización actual de las entidades regulatorias de servicios públicos, del mercado, y de servicios financieros

Libre CompetenciaLibre CompetenciaLibre CompetenciaLibre Competencia

Protección de la Protección de la Propiedad Privada e Propiedad Privada e

IntelectualIntelectual



INDECOPIINDECOPI(regulador (regulador antitrustantitrust))

INDECOPIINDECOPI(regulador (regulador antitrustantitrust))

Empresas bancarias, finacieras, fondos de Empresas bancarias, finacieras, fondos de pensiones, seguros y reasegurospensiones, seguros y reasegurosEmpresas bancarias, finacieras, fondos de Empresas bancarias, finacieras, fondos de pensiones, seguros y reasegurospensiones, seguros y reaseguros

Mercados de valoresMercados de valoresMercados de valoresMercados de valores

SEPSSEPSSEPSSEPS Superintendencia de Empresas Prestadoras de Superintendencia de Empresas Prestadoras de Servicios de SaludServicios de SaludSuperintendencia de Empresas Prestadoras de Superintendencia de Empresas Prestadoras de Servicios de SaludServicios de Salud

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SBSSBSOrganismo AutónomoOrganismo AutónomoConstitucionalmenteConstitucionalmente

(depende directamente (depende directamente del Poder Ejecutivo)del Poder Ejecutivo)

SBSSBSOrganismo AutónomoOrganismo AutónomoConstitucionalmenteConstitucionalmente

(depende directamente (depende directamente del Poder Ejecutivo)del Poder Ejecutivo)

SUNASSSUNASSOSINERGOSINERGOSITRANOSITRANOSIPTELOSIPTEL

Dependen de la Presidencia Dependen de la Presidencia del Consejo de Ministrosdel Consejo de Ministros

SUNASSSUNASSOSINERGOSINERGOSITRANOSITRANOSIPTELOSIPTEL

Dependen de la Presidencia Dependen de la Presidencia del Consejo de Ministrosdel Consejo de Ministros

INDECOPIINDECOPIDepende del Ministerio de la Depende del Ministerio de la

ProducciónProducción

INDECOPIINDECOPIDepende del Ministerio de la Depende del Ministerio de la

ProducciónProducción

Fuente: Portal del Estado PeruanoFuente: Portal del Estado Peruano

Organigrama del EstadoOrganigrama del Estado

MINISTERIOSMINISTERIOS

CONASEVCONASEVDepende del Ministerio de Depende del Ministerio de

Economía y FinanzasEconomía y Finanzas

CONASEVCONASEVDepende del Ministerio de Depende del Ministerio de

Economía y FinanzasEconomía y Finanzas

Superintendencia de EPSSuperintendencia de EPSDepende del Ministerio de Depende del Ministerio de

SaludSalud

Superintendencia de EPSSuperintendencia de EPSDepende del Ministerio de Depende del Ministerio de

SaludSalud

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Para que la regulación tenga sentido en el Perú, esta se debe resumir en los siguientes conceptos:

FortalezaFortaleza

TransparenciaTransparencia

AutonomíaAutonomía

Y para que realmente funcione la acción regulatoria, se debe tener en cuenta el personal que estará a cargo de estas: no se puede omitir la importancia de que el regulador sea capaz de hacer cumplir sus mandatos.

Recomendaciones generalesRecomendaciones generales

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La independencia del regulador no implica que no tenga que rendir cuentas. Tampoco se trata de la existencia de un regulador para un regulador porque

no tendría sentido una cadena interminable.

Resulta crucial mantener un balance adecuado entre independencia y responsabilidad: aunque es bastante difícil, es necesario.

Es necesario la elaboración de balances y chequeos o revisiones para asegurar que el regulador no se desvía de su mandato, se involucra en prácticas corruptas o se vuelve totalmente ineficiente.

¿Cuál debe ser la orientación de la regulación?¿Cuál debe ser la orientación de la regulación?

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Las medidas a tomar pueden ser las siguientes:

Unificar los reguladores existentes en tres grandes grupos: regulador de servicios públicos, regulador de servicios financieros y regulador de mercado.

Otorgar autonomía constitucional para cada regulador.

Implementar directorios a plazo fijo para cada regulador, cuya vigencia no coincida con los ciclos políticos.

Transparencia rigurosa, incluyendo la publicación de la toma de decisiones y las razones de las mismas (por ejemplo, publicación de actas de directorios o comisiones).

Hacer transparentes los intereses de los participantes con el fin de evitar que se produzcan conflictos.


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Las medidas a tomar pueden ser las siguientes:

Examen detallado del presupuesto, usualmente por la legislación.

Sujeción de la conducta del regulador y de la eficiencia, a examinación por parte de auditores externos y organismos públicos.

Permitir la remoción de los reguladores ante incapacidad o probada mala conducta.


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Organizaciones alternativas para reguladores especializados

En donde existe una única agencia para todos o para la mayoría de los servicios públicos.

Específico a la Específico a la industriaindustria

Específico a la Específico a la industriaindustria

En el cual existe una agencia regulatoria separada para cada industria: energía eléctrica, gas e hicrocarburos, agua, telecomunicaciones, etc.

En donde hay una agencia para cada sector definido de manera más amplia, tales como el regulador de energía (gas, hidrocarburos y electricidad) y el regulador de transporte (puertos, carreteras, etc.).

En el nivel de En el nivel de sectorsector

En el nivel de En el nivel de sectorsector

MultisectorMultisectorMultisectorMultisector

Modelo Ingles

Modelos alternativos para la regulaciónModelos alternativos para la regulación

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MultisectorMultisectorMultisectorMultisector

A nivel de A nivel de sectorsector

A nivel de A nivel de sectorsector

A nivel deA nivel deindustriaindustria

A nivel deA nivel deindustriaindustria

Regulador Unico de Serv. PúblicosRegulador Unico de Serv. Públicos

Sector TelecomSector Telecom

Sector TransportesSector Transportes

Sector SaneamientoSector Saneamiento

Sector EnergíaSector Energía

Regulador de EnergíaRegulador de EnergíaElectricidadElectricidad

Gas, gasolina, etcGas, gasolina, etc

Regulador TICRegulador TIC TelecomTelecom

InternetInternet

CableCable

Regulador de TelecomRegulador de Telecom

Regulador de ElectricidadRegulador de Electricidad

Regulador de Gas/hidroc.Regulador de Gas/hidroc.

Regulador de CarreterasRegulador de Carreteras

Regulador TranportesRegulador Tranportes

CarreterasCarreteras

PuertosPuertos

AeropuertosAeropuertos

ETC...ETC...

Modelos alternativos para la regulaciónModelos alternativos para la regulación

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(i) Peso del reguladorEl hecho de tener un solo regulador le brinda a este mayor peso e importancia, a diferencia de tener varios reguladores por sector.

(ii) Utilización compartida de recursos técnicos y administrativosEl staff de economistas, analistas financieros y profesionales en general pueden perfectamente trabajar en temas inter-sectoriales. De esta manera se lograría un ahorro importante de recursos.

(iii) Facilita el aprendizaje a través de los sectoresTodas las industrias presentan característica particulares. Sin embargo, lo central en lo que respecta a su regulación económica es básicamente similar: la administración de las reglas de ajuste de tarifas, la forma cómo se fomenta la introducción de la competencia en mercados inherentemente monopólicos, y el manejo de relaciones con los usuarios.

Ventajas de la Regulación MultisectorialVentajas de la Regulación Multisectorial

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(iv) Reducción del riesgo de “captura” del reguladorUn factor elemental en la regulación de servicios públicos es evitar la captura del regulador por parte de las empresas que conforman la industria regulada.

Si la industria y el regulador desarrollan una regulación demasiado cercana, la industria podría llegar a estar en capacidad de bloquear los esfuerzos del regulador con el fin de promover su propio interés (interés privado), en vez del interés público.

El mayor peso de un único regulador para todos los servicios públicos evitaría situaciones donde el regulador de un solo sector prácticamente regula a una sola empresa.

De igual manera, existe el riesgo de que el regulador también sea “capturado” por las autoridades políticas. En este caso, el riesgo se reduce porque el regulador podría ejercer una mayor independencia respecto de los distintos ministerios. Presiones políticas específicas tendrán menos efecto, a menos que vengan de autoridades políticas de alto rango.


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(v) Reducción del riesgo de distorsiones económicasLos hechos económicos comunes a todas las industrias, como la inflación o valorización del capital, que pueden crear las distorsiones económicas, pueden ser mejor conciliados para el caso de todas las industrias ante la existencia de un único regulador.

(vi) Límites no muy definidos entre industriasLos tradicionales límites entre las entre las industrias están desapareciendo rápidamente. Las firmas involucradas en distintos sectores pueden explotar las diferencias en las reglas para cada uno de los sectores cuando las firmas se están fusionando; por lo que una decisión regulatoria en una industria puede afectar también a otras industrias. La existencia de una entidad multisectorial puede tratar el tema de una manera más coordinada.


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(i) La regulación multisectorial carece del conocimiento especializado.

Esto puede ser resuelto con la creación de departamentos específicos para cada industria dentro de la entidad regulatoria, pero considerando la toma de decisiones en conjunto entre sectores, compartiendo conocimiento y recursos.

(ii) Dejar la responsabilidad de varias industrias en un solo regulador es equivalente a “poner todos los huevos en la misma canasta”

Se entiende por esto a que una falla del regulador tendría repercusiones en todas las industrias. Pero se tiene que considerar el hecho que si se optara por la regulación a industrias específicas, esta se hace en desmedro de la mayor fuerza que podría tener una sola, aumentado así el riesgo al error.

(iii) Diferentes reguladores podrían llevar a que se obtenga experiencia con distintos alcances (especialización desigual)

Ello se puede alcanzar en el caso aún del regulador multisectorial.

Criticas a la regulación multisectorialCriticas a la regulación multisectorial

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Organigrama de INDECOPIOrganigrama de INDECOPI

TribunalTribunalTribunalTribunal

Sala de Libre Sala de Libre CompetenciaCompetenciaSala de Libre Sala de Libre CompetenciaCompetencia

Sala de Propiedad Sala de Propiedad IntelectualIntelectual

Sala de Propiedad Sala de Propiedad IntelectualIntelectual

Proteccion al Proteccion al ConsumidorConsumidor

Signos DistintivosSignos Distintivos

Libre CompetenciaLibre Competencia

Dumping y SubsidiosDumping y Subsidios

Acceso al MercadoAcceso al Mercado

Reglamentos Técnicos Reglamentos Técnicos y Comercialesy Comerciales

Salida del MercadoSalida del Mercado

PatentesPatentes

Derechos de AutorDerechos de Autor

Indecopi: organización por comisiones técnicasIndecopi: organización por comisiones técnicas

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SaneamientoSaneamientoSaneamientoSaneamiento TelecomTelecomTelecomTelecomElectricidadElectricidadElectricidadElectricidadHidrocarburosHidrocarburosHidrocarburosHidrocarburos

Propuesta de cambio del marco regulatorio: el caso de los servicios públicosPropuesta de cambio del marco regulatorio: el caso de los servicios públicos

TransporteTransporteTransporteTransporte

Regulador Regulador Multisectorial de Multisectorial de

Servicios PúblicosServicios Públicos



Apoyo Apoyo AdministrativoAdministrativo

Apoyo Apoyo AdministrativoAdministrativo

Apoyo Apoyo TécnicoTécnicoApoyo Apoyo

TécnicoTécnico

Estándares de Estándares de calidadcalidadTarifasTarifasAcatamiento Acatamiento de normasde normas










OtrasOtras •EconómicoEconómico•LegalLegal•EconómicoEconómico•LegalLegal

• Administración y finanzasAdministración y finanzas• Recursos humanosRecursos humanos• Sistemas de informaciónSistemas de información

• Administración y finanzasAdministración y finanzas• Recursos humanosRecursos humanos• Sistemas de informaciónSistemas de información

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Organización de instituciones reguladoras bajo el enfoque multisector, propuesta para el caso peruano





SaneamientoSaneamientoSaneamientoSaneamiento

TelecomunicacionesTelecomunicacionesTelecomunicacionesTelecomunicaciones

Libre CompetenciaLibre CompetenciaLibre CompetenciaLibre Competencia




IntelectualIntelectualElectricidadElectricidadElectricidadElectricidad

HidrocarburosHidrocarburosHidrocarburosHidrocarburos

INDECOPIINDECOPIINDECOPIINDECOPI

Sistema Bancario y Sistema Bancario y FinancieroFinanciero

Sistema Bancario y Sistema Bancario y FinancieroFinanciero

Mcdo. De CapitalesMcdo. De CapitalesMcdo. De CapitalesMcdo. De Capitales

Fondos de Fondos de PensionesPensionesFondos de Fondos de PensionesPensiones

Regulador Regulador Multisectorial del Multisectorial del

Sistema FinancieroSistema Financiero

Regulador Regulador Multisectorial del Multisectorial del

Sistema FinancieroSistema Financiero

Propuesta de cambio del marco regulatorioPropuesta de cambio del marco regulatorio

TransporteTransporteTransporteTransporte

AseguradorasAseguradorasAseguradorasAseguradoras

Comisiones Técnicas

Comisiones Técnicas

Rango constitucionalRango constitucional

DirectoriosDirectorios

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18 de agosto del 200318 de agosto del 2003

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