Presentación iso 14 001 v4

1

SISTEMAS DE GESTIÓN SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTALAMBIENTAL

Taller de TrabajoLa gestión ambiental en las empresas eléctricas de Sudamérica: realidades y perspectivas

26 y 27 de Junio 2006 - Asunción - Paraguay

2

CONTENIDO DE LA PRESENTACIÓN

Introducción. ¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental

(SGA)?. Certificaciones de carácter voluntario aplicables al

sector eléctrico. La serie ISO 14.000. La norma ISO 14.001.

Implantación y certificación de un SGA.

Experiencia en la implantación de SGA en

empresas eléctricas en Chile. Encuesta a

empresas.

Aspectos de interés común.

3








empresas.


4

INTRODUCCIÓN

Organizaciones interesadas en alcanzar y demostrar una actuación ambiental sólida, mediante el control de los impactos negativos que ocasionan sus actividades, productos y servicios.

Normas internacionales para implementar Sistemas de Gestión Ambiental (SGA) ISO 14.001.

Interés de empresas eléctricas por certificar sus SGA, motivado por demostrar el adecuado manejo de los impactos ambientales negativos que provocan las actividades necesarias para generar, transmitir y distribuir energía eléctrica.

Análisis de la experiencia que han tenido empresas eléctricas en Chile al implantar SGA en conformidad con la norma ISO 14.001.

5

¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL?

“Parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar e

implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos ambientales”. Norma ISO 14.001:2004

GESTIÓN AMBIENTAL

Herramienta que capacita a una organización para alcanzar el

nivel de desempeño ambiental que ella misma se impone.

Herramienta que capacita a una organización para alcanzar el

nivel de desempeño ambiental que ella misma se impone.

INTRODUCCIÓN

6

CERTIFICACIONES DE CARÁCTER VOLUNTARIO APLICABLES AL SECTOR ELÉCTRICO

Norma ISO 14.001 Sistema Comunitario de Gestión y Auditoría Medioambientales

Reglamento No 761/2001 de la Unión Europea

Ámbito internacional.

Carácter voluntario.

Certificación por tercera parte.

La Dirección decide que información publica.

Ámbito europeo.

Carácter voluntario.

Verificación por tercera parte.

Presentación pública de la política medioambiental a través de la declaración medioambiental y validación de la declaración.

INTRODUCCIÓN

7

LA SERIE ISO 14.000 Y SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

ORGANISMOS ASOCIADOS A LA ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE ESTANDARIZACIÓN

PAÍS SIGLA ORGANISMO MIEMBRO ISO

Argentina

IRAM Instituto Argentino de Normalización y Certificación

Miembro participante

Bolivia IBNORCA Instituto Boliviano de Normalización y Calidad


Brasil ABNT Associação Brasileira de Normas Técnicas Miembro participante

Chile INN Instituto Nacional de Normalización Miembro participante

Colombia

ICONTEC Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación


Ecuador INEN Instituto Ecuatoriano de Normalización Miembro participante

Paraguay

INTN Instituto Nacional de Tecnología, Normalización y Metrología

Miembro correspondiente

Perú INDECOPI Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual

Miembro correspondiente

Uruguay UNIT Instituto Uruguayo de Normas Técnicas Miembro participante

Venezuela

FONDONORMA

Fondo para la Normalización y Certificación de la Calidad


INTRODUCCIÓN

8

Normas de la serie ISO 14.000

Nombre Año Especificación14.001 2004 Sistemas de gestión ambiental (SGA). Especificaciones y directrices para su utilización.

14004 2004 Sistemas de gestión ambiental. Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyo.

14.015 2001 Guía para la evaluación ambiental de sitios y entidades. Aplicable a pasivos ambientales.

14020 2000 Etiquetado y declaraciones ambientales - Principios Generales

14021 2002 Etiquetas y declaraciones ambientales – Autodeclaraciones ambientales (Etiquetado ambiental Tipo II).

14024 2000 Etiquetas y declaraciones ambientales – Etiquetado ambiental Tipo I – Principios y procedimientos.

14031 1999 Gestión ambiental. Evaluación del rendimiento ambiental. Directrices.

14032 1999 Gestión ambiental - Ejemplos de evaluación del rendimiento ambiental (ERA)

14040 1997 Gestión ambiental - Evaluación del ciclo de vida - Marco de referencia

140411998

Gestión ambiental - Análisis del ciclo de vida. Definición de la finalidad y el campo y análisis de inventarios.

14042 2000 Gestión ambiental - Análisis del ciclo de vida. Evaluación del impacto del ciclo de vida.

14043 2000 Gestión ambiental - Análisis del ciclo de vida. Interpretación del ciclo de vida.

ISO/FDIS 14044

En desarrollo

Gestión Ambiental – Evaluación del ciclo de vida – Requerimientos y guía.

ISO/TR 14047 2003 Gestión ambiental - Evaluación del impacto del ciclo de vida. Ejemplos de aplicación de ISO 14042

ISO/TS 14048 1999 Gestión ambiental - Evaluación del ciclo de vida. Formato de documentación de datos.

ISO/TR 14049 2000 Gestión ambiental - Evaluación del ciclo de vida. Ejemplos de la aplicación de ISO 14041

14.050 2002 Gestión ambiental – Vocabulario

14062 2002 Gestión ambiental - Integración de los aspectos ambientales en el diseó y desarrollo del producto.

ISO/FDIS 14063

En desarrollo

Gestión ambiental – Comunicación ambiental – Guía y ejemplos.

19011 2002 Guía para las auditorias de sistemas de gestión de calidad o ambiental.

14.001 Sistemas de Gestión Ambiental- Especificaciones

y Guía de Aplicación

INTRODUCCIÓN

9

LA NORMA ISO 14.001

Especifica los requisitos que la organización debe cumplir con el funcionamiento de un Sistema de Gestión Ambiental.

Es aplicable a todo tipo de organizaciones (bienes o servicios), sin importar su tamaño en términos de personal o rendimiento.

Puede aplicarse a cualquier organización que desee:

Asegurar el cumplimiento de su política ambiental declarada.

Implantar, mantener al día y mejorar un SGA.

Demostrar a terceros ese cumplimiento.

Gestionar la certificación o el registro de su SGA por una organización externa.

INTRODUCCIÓN

10








empresas.


11

IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Política Ambiental

Planificación

Implementación y operación

Mejoramiento continuo

Verificación

Revisión por la Dirección

CICLO DEL PROCESO

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La certificación de un SGA bajo la norma ISO 14.001 es una demostración de que éste se ha implantado con éxito, y puede utilizarse para garantizar a las partes interesadas que el sistema de gestión ambiental es reconocido internacionalmente.

CERTIFICACIÓN DE UN SGA

Empresa Certificadora País de Origen

Bureau Veritas Quality International (BVQI) Francia

Lloyd‘s Register Gran Bretaña

Société Générale de Surveillance (SGS) Suiza

Technischen Überwachungs-Vereine (TÜV CERT) Alemania

Quality Management Institute (QMI) Canadá

Det Norske Veritas (DNV) Noruega

Germanischer Lloyd Certification (GLC) Alemania

Asociación Española de Normalización (AENOR) España

Instituto Argentino de Normalización (IRAM) Argentina


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CERTIFICACIÓN ISO 14.001 A NIVEL MUNDIAL

A abril de 2006 habría certificadas bajo la norma ISO 14.001 un total de

94.338 organizaciones.

A abril de 2006 habría certificadas bajo la norma ISO 14.001 un total de

94.338 organizaciones.

1° Japón: 17.882

2 España: 9.065

3° China: 8.865

Número de certificados ISO 14.001 en el mundo a abril de 2006

17.882

9.065

8.865

6.223

5.304

4.671

4.440

3.716

3.643

2.610

2.607

1.800

1.706

1.500

1.463

1.406

1.332

1.134

974

941

0 2.000 4.000 6.000 8.000 10.000 12.000 14.000 16.000 18.000 20.000

Japon

EspañaChina

Reino Unido

ItaliaEstados Unidos

Alemania

SueciaSuizaCorea

FranciaBrasil

Canada

IndiaTaiwan

Australia

ChequiaHolanda

Tailandia

Finlandia


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1° Brasil : 1.800

2° Argentina: 408

3° Chile : 197

Número de certificados ISO 14.001 en los paises integrantes de la CIER a abril de 2006

1800

408

197

162

51

42

20

14

11

4

0 200 400 600 800 1000 1200 1400 1600 1800 2000

Brasil

Argentina

Chile

Colombia

Perú

Uruguay

Venezuela

Bolivia

Ecuador

Paraguay


CERTIFICACIÓN ISO 14.001 EN PAÍSES INTEGRANTES DE LA CIER

15

CERTIFICACIÓN ISO 14.001 EN CHILE

Total de certificados en Chile a abril de

2006: 197.

Otros: Automotriz, Construcción, Servicios Profesionales, Salud y Farmacéutica, Servicios Públicos y Tecnología, Insumos y Servicios Industriales, Transporte y Servicios Asociados, Acuícola y Servicios Asociados, Vitivinícola y Servicios Asociados, Agropecuario y Químico.


Porcentaje de certificados por rubro a abril de 2006

Minería18%

Otros51%

Forestal16%

Energía15%

16








empresas.


17

CERTIFICACIÓN ISO 14.001 EN EMPRESAS CERTIFICACIÓN ISO 14.001 EN EMPRESAS ELÉCTRICAS EN CHILEELÉCTRICAS EN CHILE

Transmisión Distribución

Transelec Chile S.A. (en proceso de

certificación)

Chilectra

Generación Centrales de Endesa Chile

Centrales de Colbún S.A.

Gas Atacama Generación

Centrales del Grupo Saesa

Centrales de ElectroAndina S.A.

En proceso de certificación

EXPERIENCIA EN LA IMPLANTACIÓN DE SGA EN EMPRESAS ELÉCTRICAS EN CHILE

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Interés de las empresas eléctricas por certificar sus SGA, motivado por demostrar que controlan adecuadamente los impactos ambientales negativos que provocan las actividades necesarias para generar, transmitir y distribuir energía eléctrica.


¿ Cuál es la motivación?

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Impactos ambientales de la actividad eléctrica durante la operación de instalaciones

Impactos ambientales de la actividad eléctrica durante la operación de instalaciones

Central hidroeléctrica

Central termoeléctrica Línea de transmisión

Generación de emisiones a la atmósfera

Generación de residuos líquidos

Generación de residuos sólidos

Corta o poda de vegetación nativa

Introducción de elementos ajenos al paisaje natural

Línea de baja tensión

Poda de árboles

Contaminación visual

Cambio régimen lótico por léntico

Alteración migración de peces

Erosión de riberas


Impacto en la avifauna

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Encuesta realizada a las siguientes empresas eléctricas en Chile certificadas bajo la norma ISO 14.001:


GENERACIÓN DISTRIBUCIÓN

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Empresa de generación y comercialización de energía eléctrica que está presente en cinco países de Sudamérica: Argentina, Brasil, Chile, Colombia, y Perú.

Actividad fundamental: producción de electricidad a través de centrales de generación hidráulica y térmica.

Dimensión de la Compañía: Endesa Chile opera 52 centrales en la región, con 14.990 MW instalados (57% hidráulico y 43% térmico).

www.endesa.cl


22

CHILEN° Centrales : 23Capac. Instalada : 5.257 MWGeneración 2005: 20.389 GWh

ARGENTINAN° Centrales : 6Capac. Instalada : 4.493 MWGeneración 2005: 16.532 GWh

BRASILN° Centrales : 2Capac. Instalada : 977 MWGeneración 2005: 3.972 GWh

COLOMBIAN° Centrales : 11 Capac. Instalada : 2.837 MWGeneración 2005: 11.928 GWh

PERUN° Centrales : 10Capac. Instalada : 1.427 MWGeneración 2005: 6.935 GWh

Certificación ISO 14.001, 45 centrales, 13.903 MW (93%) Certificación OHSAS 18.001, 42 centrales, 13.585 MW(91%)


ISO 14.001: 10 centrales





23

Dimensión de la Compañía: Colbún cuenta con 16 centrales, con 2.222 MW instalados (55,6% térmico y 44,4% hidráulico ).

Nehuenco I, II y III

Carena

Colbún, Machicura y San Ignacio

Rucúe

www.colbun.cl

Todas las centrales en operación están

certificadas ISO 14.001

Empresa de generación y comercialización de energía eléctrica.


www.colbun.cl

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Principal empresa distribuidora de energía eléctrica de Chile.

Provee electricidad a 33 comunas de la Región Metropolitana y cuenta hoy con 1.353.728 clientes (puntos de conexión).

Durante 2005 Chilectra sometió su SGA a una auditoría de certificación ISO 14.001, siendo la primera empresa de distribución de energía eléctrica de Chile en lograr este hito.

www.chilectra.cl


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Aspectos evaluados en la encuesta

Fecha de la certificación.

Principales motivos para implementar un SGA y certificarlo.

Duración del proceso.

Dificultades.

No conformidades detectadas.

Costos incurridos.

Actividades claves a ejecutar.

Beneficios reales.


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1. ALCANCE Y FECHA DE LA CERTIFICACIÓN

Central San Isidro

Colbún

Chilectra

ISO 14.001 2004

ISO 14.001 2005

ISO 14.001 2003

ISO 14.001 2001

ISO 14.001

2002 (Pangue)

2004 (Laja)

2005 (Ralco)

Centrales Hidráulicas del Sur

Central Tarapacá


Central San Isidro

Central Ralco

Subestación Chilectra

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2. PRINCIPALES MOTIVOS PARA IMPLEMENTAR UN SGA Y CERTIFICARLO

Fortalecer la imagen de la empresa. Por orden del mandante. Liderazgo y visión del principal accionista de la empresa. Diferenciación del producto o servicio en el mercado. Por la tendencia mundial de las empresas a certificarse

ambientalmente. Un comienzo para formalizar el desempeño ambiental. Mejorar la relación con las autoridades y la comunidad. Enfrentar la normativa presente y futura. Tener una herramienta para enfrentar el tema ambiental

en los nuevos proyectos.

1° Compromiso de la empresa con el medio ambiente


28

3. DURACIÓN DEL PROCESO DE DISEÑO, IMPLEMENTACIÓN Y CERTIFICACIÓN DEL SGA

El 80% de los encuestados manifestó haber tenido demoras respecto de lo planificado debido principalmente a:

Poco tiempo disponible para implementar el SGA y cumplir con los trabajos normales.

No se dimensionó el trabajo que significaría implementar y certificar un SGA.

Mucha documentación fuera de lugar o inexistente.


Tiempo de duración promedio de cada fase (meses)

0,6

0,8

1,4

3,2

11,0

16,6

0,0 2,0 4,0 6,0 8,0 10,0 12,0 14,0 16,0 18,0

Duración total del proyecto

Recepción del certificado

Auditoría de certificación

Auditoría de pre-certificación

Implementación

Planificación

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4. DIFICULTADES SURGIDAS EN EL DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL SGA

Dificultades surgidas en el diseño

1° Identificar y valorizar los aspectos e impactos ambientales.

2° Aprender y conocer el funcionamiento del SGA (sólo al inicio).

La principal dificultad encontrada por la Central San Isidro, fue que no existían experiencias en Chile, debido a que fue la primera empresa eléctrica en certificar su SGA bajo la norma ISO 14.001.


3° Tiempo requerido para identificar y sistematizar la legislación aplicable

30


Dificultades surgidas en la implementación

1° Cumplir con las funciones normales y además el cargo de la implementación del SGA.

2° Concientización y comprensión del sistema por parte de los trabajadores.

Otras dificultades Tiempo y costo requerido para cumplir con la legislación identificada en

el SGA.

Tiempo requerido para capacitar al personal.

Falta de cumplimiento de los procedimientos por parte de los trabajadores.


31


Tiempo y costo requerido para cumplir con la legislación identificada en el SGA.

¿Qué parte del cumplimiento de la legislación ambiental aplicable fue la más difícil de regularizar en la empresa como consecuencia de la implementación del SGA?

* Permisos de servicios de salud: excesivo tiempo de tramitación de los permisos solicitados y la demora en el pronunciamiento de la autoridad ambiental (SEREMI de Salud).

* Obtención de información histórica por permisos y derechos de agua.

* Regularización de estanques de combustibles de los grupos de emergencia.* Manejo o transferencia de productos químicos y combustibles.


32

5. AUDITORÍAS Y NO CONFORMIDADES DETECTADAS

Principales no conformidades durante la certificación

Administración de documentos.

Falta de control operacional.

Incumplimiento legal.

Falta de identificación y evaluación de algunos aspectos ambientales.


33

Costos de la Certificación ISO 14.001 (rangos en miles US$)

0

1

2

3

4

5

CentralTarapacá

C.H. del Sur Colbún San Isidro Chilectra

Miles

US$

0 - 50

50 - 100

100 - 150

150 - 200

> 200

6. COSTOS INCURRIDOS EN EL DISEÑO, IMPLEMENTACIÓN Y CERTIFICACIÓN ISO 14.001

Rango de costos: entre 50 y 220 MUS$

45 59 230 696internos

50 56 50 3500

externos

4523


Número de empleados

34

7. ACTIVIDADES CLAVES A EJECUTAR

Compromiso y participación de la Alta Dirección. Disponibilidad de recursos (humanos y económicos).

Selección de la metodología de implementación: con personal propio o con apoyo de una empresa externa.

Plan de implementación y difusión del SGA. Revisión ambiental inicial. Identificación de los aspectos ambientales. Identificación de la legislación ambiental y cumplimiento. Establecimiento de objetivos y metas. Capacitación. Procedimientos. Auditoría del SGA. Selección de la empresa certificadora.

Claves para el éxito en el proceso de certificación


35

8. BENEFICIOS REALES OBTENIDOS DE LA CERTIFICACIÓN ISO 14.001 (1)

Mejor gestión ambiental, incorporándola en la gestión general de la empresa.

Fortalecimiento de la imagen de la empresa.

Mejor organización interna de la empresa.

Política Ambiental claramente establecida.

Procedimientos para identificar, evitar y mitigar los impactos ambientales negativos.

Plena certeza y evidencia del cumplimiento de la normativa ambiental vigente.

Mejora en la gestión y disposición de residuos.


36

Atribuciones y responsabilidades claramente definidas.

Motivación del personal.

Capacitación de trabajadores en la gestión ambiental.

Mejor control sobre las empresas contratistas de servicios con incidencia ambiental (monitoreos, otros).

Mayor preparación ante requerimientos ambientales específicos.

Reducción de accidentes y situaciones de emergencia ambiental.


8. BENEFICIOS REALES OBTENIDOS DE LA CERTIFICACIÓN ISO 14.001 (2)

37








empresas.


38

ASPECTOS DE INTERÉS COMÚN

Organización ambiental.

Identificación y evaluación de aspectos ambientales.

Identificación y evaluación de requisitos legales.

Indicadores de desempeño.

Pasivos ambientales.

Auditorias ambientales

El concepto de no conformidades y observaciones.

Una propuesta de intercambio de información y experiencia.

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ORGANIZACIÓN AMBIENTAL

La organización ambiental de cada empresa va a depender de su estrategia, grado de madurez, diversidad y número de instalaciones y tipos de aspectos ambientales que deba manejar.

Puede ir desde una organización muy simple a una muy compleja.


Encargado o Gestor Ambiental

Oficina de Medio Ambiente

Departamento de Medio Ambiente

Gerencia de Medio Ambiente

Complejidad

-

+

En las instalaciones con SGA implantado y certificado ISO 14.001, es habitual los Comités Ambientales.

En organizaciones mayores (multinacionales) la organización ambiental está incorporada a la estructura de DSE/RSE (Gerencias de M.A. y Desarrollo Sostenible, Gerencias de Asuntos Corporativos)

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IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES (1)

Antes que la organización pueda gestionar, controlar y minimizar sus impactos sobre el medio ambiente, primero debe identificar, documentar y evaluar éstos.

Los aspectos ambientales son similares, varía la metodología de evaluación.

Los aspectos ambientales significativos deben coincidir con los temas ambientales relevantes de cada instalación.


41

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES (2)

Evaluar significancia

Criterios de significancia

Aspectono significativo

Aspecto significativo

¿Puede ser manejado o necesita mejoramiento ?Manejado Mejorar

Identificar todos los aspectos/impactos

Control operacional (Requiere procedimiento)

Objetivos y metas

Mantener registro


42

Sistemas computacionales que permiten identificar, acceder, consultar, actualizar, informar y apoyar la verificación del cumplimiento de los requisitos legales y compromisos voluntarios de la organización.

El caso de Endesa Chile

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES


43

EL CASO DE ENDESA CHILE : IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES


44

INDICADORES DE DESEMPEÑO (1)

Indicador de desempeño ambiental: expresión específica que proporciona información sobre el comportamiento de una organización respecto del medio ambiente.

Desempeño ambiental: resultados medibles de la gestión que hace una organización de sus aspectos

ambientales

Deben ser objetivos, verificables y reproducibles


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Indicadores de desempeño ambiental propuestos por Global Reporting Initiative (GRI) para la elaboración de Informes de Sostenibilidad.

Materias primas. Energía. Agua. Emisiones, vertidos y residuos. Productos y servicios. General.


46


INDICADORES DE DESEMPEÑO DEL GRI

EN1 Consumo total de materias primas aparte del agua, por tipos.

EN2 Porcentaje de materias primas utilizadas que son residuos de fuentes externas.

EN3 Consumo directo de energía, desglosado por fuentes primarias.

EN4 Consumo indirecto de energía.

EN5 Consumo total de agua.

EN6 Ubicación y extensión de suelo en propiedad, arrendado o administrado en los hábitat ricos en biodiversidad.

EN7 Análisis de los principales impactos en la biodiversidad, en los entornos terrestre, marino y de agua dulce.

EN8 Emisiones de gases efecto invernadero.


EN9 Utilización y emisiones de sustancias reductoras del ozono.

EN10 NOX, SOX y otras emisiones atmosféricas de importancia.

EN11 Cantidad total de residuos.

EN12 Vertidos de agua.

EN 13 Vertidos de sustancias químicas, aceites y combustibles de importancia.

EN 14 Impactos ambientales significativos de productos y servicios.

EN 15 % del peso de los productos vendidos susceptibles de ser recuperado al final de su vida útil y % recuperado realmente.

EN 16 Episodios y multas asociados al incumplimiento de normativa legal ambiental de ámbito nacional e internacional.

47

Extracto del Informe de

Sostenibilidad 2005 de Endesa

Chile


48

PASIVOS AMBIENTALES

Pasivo ambiental es una deuda del proyecto con el ambiente.

Esta deuda puede porvenir principalmente de:

Omisiones del proyecto. Algunos ejemplos: falta de sistema de abatimiento de emisiones, de cubetos de contención de derrames, de bodegas de materiales peligrosos, de bodegas de acopio temporal de residuos industriales, de sistemas de aguas potable y alcantarillado, etc.

Etapa de construcción del proyecto. Algunos ejemplos: permanencia de campamentos temporales, maquinarias, chatarra, marinas, radieres y losas, material pétreo no utilizado, yacimientos y botaderos “abiertos”, caminos de servicio, etc.


49


AUDITORÍAS AMBIENTALES

Auditoría

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditorías.

Fuente: ISO 19011:2002. Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.

Evidencia de la auditoría

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

Criterios de auditoría

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría.

50



AUDITORÍAS

Etapa I Etapa II Etapa III

Se audita el estado del sistema de gestión de

las organizaciones, utilizando sus propios

recursos.

Se llevan a cabo por partes que tienen

interés en la organización, tal como

clientes, o por otras personas en su

nombre.

Normalmente corresponden a auditorias de certificación.

Auditorías internas

Auditorías externas

51



La auditorías internas se realizan por, o en nombre de la propia organización, para la revisión de su SGA y con otros fines internos. Pueden constituir la base para una auto declaración de conformidad de una organización.

En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita.

Personal de la organización actúa como auditor interno. Capacitación de auditores internos. Ejecución de auditorías internas al SGA. Definición e implementación de las acciones correctivas para resolver la no conformidades y observaciones detectadas.

AUDITORÍAS INTERNAS

52



Auditoría Fase 1Revisión de la documentación y planificación del SGA.

¿Ok?

Auditoría Fase 2Se verifica cómo funciona el sistema de en operaciones.

¿Ok?

RecomendaciónCertificación

Auditoría periódica o de mantención

Si

Acciones correctivas

No

PAC. Auditoria de seguimiento

Si

Se realiza durante los tres años de duración del ciclo del certificado.

No

AUDITORÍAS EXTERNAS DE TERCERA PARTE

53

EL CONCEPTO DE NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES (1)EL CONCEPTO DE NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES (1)

No conformidad: incumplimiento de un requisito establecido en el SGA.

Observación: Situación que puede derivar en un incumplimiento de requisito y que debe ser prevenida para evitar la ocurrencia de una no conformidad.


54

EJEMPLOS DE NO CONFORMIDADES

Incumplimientos legales.

Incumplimientos de la política ambiental.

No alcanzar los objetivos ambientales.

No cumplimiento de requisitos establecidos en los procedimientos.

No adecuación a requisitos de la norma ISO 14.001.

Reclamos verificados recibidos de partes interesadas.



55

Para las empresas certificadoras existen distintos conceptos:

No conformidad mayor: incumplimiento total total de una cláusula de la norma ISO 14.001.

No conformidad menor: incumplimiento parcialparcial de una cláusula de la norma ISO 14.001.

Observación: Situación que puede conducir a una No Conformidad.

No realizar evaluación periódica de cumplimiento legal

No desarrollar un procedimiento para realizar la evaluación de

cumplimiento legal

Mantener un registro incompleto de una evaluación de cumplimiento legal



56

Criterio general

Empresa no certifica si presenta No Conformidades mayores.

Empresa debe presentar Plan Acciones Correctivas (PAC) si tiene No Conformidades menores

Otro criterio, de algunas certificadoras

Empresa no certifica si presenta No Conformidades (sin concepto de mayores o menores)



57

UNA PROPUESTA DE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN Y UNA PROPUESTA DE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN Y EXPERIENCIASEXPERIENCIAS

Página web para compartir información y experiencias sobre los sistemas de gestión ambiental de los países integrantes de la CIER.


58

www.cier.org.uy


59

Países Argentina Brasil Bolivia Chile Colombia Ecuador Paraguay Perú Venezuela

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

Objetivo Sitios de interés Mapa del sitioInformación por país Documentación

Legislación ambiental

Autoridad ambiental

Registro de empresas certificadas

Publicaciones y Presentaciones

Material de capacitación

Aspectos ambientales y metodologías de control

Indicadores de desempeño

Información por país

Empresas certificadoras

Empresas implementadoras

Links de interés

Foros

Documentación


LA PROPUESTALA PROPUESTA

60

Reflexión final - Momentum Ambiental

Integración

Integración Ambiental

Ambiental

Idea deproyecto

Análisis defactibilidadtécnica y

económica

Anteproyecto

Proyectodefinitivo

Ejecución

Incremento del “momentum”

“Momentum Ambiental” Mientras más tarde se incorpora

la dimensión ambiental, más difícil es modificar la trayectoria

de la acción.

61

SISTEMAS DE GESTIÓN SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTALAMBIENTAL

Taller de TrabajoLa gestión ambiental en las empresas eléctricas de Sudamérica: realidades y perspectivas

26 y 27 de Junio 2006 - Asunción - Paraguay

Muchas Gracias

Gerente Medio Ambiente yDesarrollo Sostenible

Gerente General

Wilfredo Jara Tirapegui

www.endesa.cl/[email protected]

Education

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