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结合专利文献判定专利侵权
专利复审委员会 李德宝
2
主要内容
2
一 概 述
二 专利侵权判定的比较客体/判断主体
三 专利权的保护范围
四 是否落入专利权保护范围的判断
五 课程总结
(2)确定专利保护范围(2)确定专利保护范围
(1)判定的客体/主体(1)判定的客体/主体
(3)划分技术特征及比对(3)划分技术特征及比对
(4)判断是否侵权(4)判断是否侵权
基本原则的运用及例外基本原则的运用及例外
1、判定方法的普适性
2、基本步骤
一、概 述
二、专利侵权判定比较客体/判断主体
44
• 案例1
一种甘油酯的制备方法
专利权人(原告)声称市售产品C*® 是由专利权人许
可生产和销售的商品,并系使用涉案专利方法直接获
得的产品;将该市售产品C*®与被控侵权产品相比,其
杂质种类相同,含量相近,因此构成侵权
涉案专利 or 产品? 被控侵权产品
二、专利侵权判定比较客体/判断主体
6
1、所属技术领域的技术人员
知晓申请日(优先权日)之前所属领域
所有的( )技术知识
能够获知该领域中( )的现有技术
具有应用该日期之前( )实验手段的能力
若需要,具有从该其他技术领域中获知相关现有技术
、普通技术知识和常规实验手段的能力
不具有( )能力
二、专利侵权判定比较客体/判断主体
2、如何接近“判断主体”
(2)当事人提交的相关资料(2)当事人提交的相关资料
(1)当事人的意见陈述(1)当事人的意见陈述
(3)咨询相关领域专家/技术员(3)咨询相关领域专家/技术员
(4)检索相关现有技术/现有设计(4)检索相关现有技术/现有设计
当事人(?)/专家(?)当事人(?)/专家(?)
二、专利侵权判定比较客体/判断主体
2、如何接近“判断主体”
– 充分利用专利文献
• 包含世界科技技术信息的90‐95%
• 记录发明创造信息的文献‐技术细节
– 广义包括申请书、说明书、公报、检索工具以及一切相关
资料--审查过程文件
– 狭义即指专利局出版的公开说明书和公告说明书(含著录、
权、说、附、摘要等)
二、专利侵权判定比较客体/判断主体
• 1、确定保护范围的原则
• 基本原则
– 以( )的内容为准,说明书及附图可以用
于解释权利要求的内容(《专利法》第59条)
三、专利权的保护范围
导入案例2:• 权利要求:
– 一种玻镁、竹、木、植物纤维复合板,它由镁质胶凝
和竹、木、植物纤维复合层以及……组成
• 被控侵权产品:只有植物纤维材料,无竹、木
• 争议:权利要求中的“竹、木、植物纤维” 同时具
备还是选择?
• 说明书:存在相应表述
• 结论
三、专利权的保护范围
• 2、权利要求的解释
理论解释原则
• 中心限定原则
• 周边限定原则
• 折衷解释原则
– 权利要求为准,说明书及附图解释
三、专利权的保护范围
• 2、权利要求的解释
– 侵权判定实践
• 权利要求的记载,结合本领域普通技术人员阅读说明书及附图
后的理解,确定权利要求的内容
• 说明书对权利要求用语有特别界定的,从其特别界定;可以运
用说明书及附图、相关的权利要求、专利审查档案进行解释;
结合工具书、教科书等公知文献以及本领域普通技术人员的通
常理解进行解释(法释[2009]21号第2、3条)
三、专利权的保护范围
• 2、权利要求的解释
侵权判定实践
• 内部证据( )于外部证据
– 内部证据
» 说明书及附图、其他权利要求、审查档案
– 外部证据
» 工具书、教科书、证言
三、专利权的保护范围
• 案例3--说明书解释权利要求的限度
北京高院(2007)高行终字第35号行政判决
• 权利要求1:
–一种锚栓用花瓣垫,它包括垫圈体(1),其特征是
在垫圈体(1)的侧面开有缺口(2)构成瓣状结构。
• 发明内容:
– 包括垫圈体,在垫圈体的侧面开有缺口构成瓣状结构,可
开有两个以上缺口。呈花瓣状,使得锚栓孔扩底侧面的锥
面所受锚合应力大小均匀,板材孔壁不易崩裂。
三、专利权的保护范围
• 北京高院:
– 权利要求1要求保护范围的是一种垫圈体(1)的侧面
一边开有缺口,另一边平直未开有缺口所构成瓣状结
构的锚栓用花瓣垫。
三、专利权的保护范围
• 权利要求1:
• 一种偏光镜片,由塑胶材料层和偏光膜组成,在塑胶材料
层两个对边向两侧延伸形成定位平面,在两个定位平面外
表面的四个角落分别形成凸起的顶角,其特征在于:在塑
胶材料层的四个角落分别形成一定位偏光膜的定位齿。
– “定位齿“ vs.”凹入部”
三、专利权的保护范围
导入案例4--审查档案的作用,禁止反悔
塑胶材料层
偏光膜
顶脚
定位齿
三、专利权的保护范围
定位平面
偏光镜片立体图
• 再审申请人主张:
– “定位齿”属于功能性限定的技术特征,属于相
同的技术特征
• 高院认为:
– 既不( ),也不( )
三、专利权的保护范围
• 2、权利要求的解释
功能性特征
• 《审查指南》(2006、2010版)
–只有在某一技术特征无法用结构特征来限定,或
者技术特征用结构特征限定不如用功能或效果特
征来限定更为恰当,……应当理解为覆盖了( )
实现所述功能的实施方式
三、专利权的保护范围
• 09年《解释》第四条
功能或者效果表述的技术特征,应结合说明书和附图描述
的该功能或者效果的( )及其( )的实施方式,
确定该技术特征的内容
• 《解释》(二)公开征求意见稿第十条
以功能或效果表述的技术特征,是指对于结构、组分、步
骤、条件或其之间的关系等,仅通过所起的功能或者效果
进行限定
本领域约定俗成或者普技可以仅通过权利要求即可直接、
明确地确定其技术内容的( )
三、专利权的保护范围
• 《解释》(二)公开征求意见稿第十条
相同与等同的区别
• 与说明书及附图记载的实现上述功能或者效果不可缺少的技术
特征相比,被诉侵权技术方案的相应技术特征是以基本相同的
手段,实现相同的功能,达到相同的效果,且本领域普通技术
人员在( )无需经过创造性劳动就能够联想到的,人民法
院应当认定该相应技术特征与功能性特征相同。
三、专利权的保护范围
• 《解释》(二)公开征求意见稿第十条
相同与等同的区别
• ……实现基本相同的功能,达到基本相同的效果,
且本领域普通技术人员在( )后、( )发生
日以前无需经过创造性劳动就能够联想到的,人民
法院应当认定该相应技术特征与功能性特征等同。
三、专利权的保护范围
• 3、限制排除的范围:
(1)
不能实现( )的技术方案
(2)
具有( )的技术方案
(3)
说明书中( )的技术方案
(4)
授权/确权中( )的技术方案
三、专利权的保护范围
• 案例5—具有要克服的缺陷
– 权利要求:
• 一种安全电热毯,其特征在于电加热系统是由……和夹
在电热丝与套管之间的传热液构成。
– 被控侵权产品:水作为传热液
– 争议:“传热液”如何解释,是否包括水?
– 说明书:对传热液进行解释
• 结论:侵权?
三、专利权的保护范围
• 案例6--说明书中明确排除
– 权利要求:
• 一种通式化合物,其中取代基X为低碳烷基。
– 说明书:
• 对低碳烷基进行解释
– 被控侵权产品:相应取代基团为C2烷基
• 侵权?
三、专利权的保护范围
• 专利权的保护范围=权利要求限定的范围(解释)+( )范围-( )范围
专利权的保护范围权利要求限定的范围
( )范围
( )范围
三、专利权的保护范围
综合考虑各种因素后 确定
四、是否落入专利权保护范围的判断
27
将专利()的
技术方案拆分为一系列技术特征
步骤1
将()的技
术方案拆分为相应的系列技术特征
步骤2
将相应的技术特征逐一
比较
步骤3
拆分技术特征拆分技术特征11
28
拆分技术特征需注意的问题拆分技术特征需注意的问题22
四、是否落入专利权保护范围的判断
• 技术特特征的独立性
独立执行一定功能、产生独立技术效果
结合上下文,与其前后表述之间的关联关系
不能根据( )界定技术特征
•例:一个瓶盖,其上有凹槽,其为垂直设置,凹槽
形状为从表面至底部宽度逐渐缩小的倒三角形。
29
全面覆盖原则 等同侵权 禁止反悔原则
捐献原则
其他限制
相同侵权
等同侵权的限制
等同侵权判定
不侵权
四、是否落入专利权保护范围的判断
• 法释[2009]第7条:
人民法院判定被诉侵权技术方案是否落入专
利权的保护范围,应当审查权利人主张的权利要
求所记载的全部技术特征。
(1)( )与全部技术特征相同或者等同
的技术特征
(2)( )一个以上技术特征,或者有一
个以上技术特征不( )也不( )
30
1.全面覆盖原则的含义
• 案例7
涉及一种香水瓶
法院认定:
权利要求1中限定的安装在喷嘴上的竖管有一凹槽,
而被控侵权产品没有此凹槽,因此,被控侵权产品
存在与涉案专利既不相同、也不等同的技术特征,
故侵权不成立。
存在的问题?
1.全面覆盖原则的含义
含义:被控侵权技术方案是否覆盖了专利
权利要求记载的全部技术特征
(1)恰好包含全部特征
(2)还包含其他技术特征
32
1.全面覆盖原则的含义
(4)示例:
权利要求1:
一种产品,其特征在于A、B和C。
被控侵权产品
1、特征为A、B和C
2、特征为A、B、C和D
3、特征为A和B33
1.全面覆盖原则的含义
涉案专利 被控侵权产品I 被控侵权产品II
1、其有特征A、B、C 恰好为A、B、C 其有特征A、B、C
2、不包含别的特征 不包含别的特征 还包括其他特征D
34
专利:一种组合物,其由A、B、C组成。
(1)封闭式组合物
2.全面覆盖原则的特例
注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干粉针剂
注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干粉针剂,由…组成
涉案专利 被控侵权产品
1、三磷酸腺苷二钠 1、三磷酸腺苷二钠
2、氯化镁 2、氯化镁
× 3、碳酸氢钠
× 4、精氨酸
2.全面覆盖原则的特例
案例8:
• 争议:是否侵权?
• 法院:对于使用措辞“由……组成”撰写的封闭式
权利要求,应当理解为仅包括( ),不包括
( ),侵权?
2.全面覆盖原则的特例
Y801H19铝铜合金箔电解电容器负极箔用铝—铜合金箔
涉案专利 被控侵权产品
1、Cu 0.2‐0.3 0.25
2、Mn 0.1‐0.3 0.26
3、Fe<0.25 0.23
4、Si<0.15 0.098
5、余量为 Al 以及不可避免的杂质 Mg 0.0012、Zn0.0043、Ti0.013以及Al
37
案例9:
2.全面覆盖原则的特例
争议: Ti是否为不可避免的杂质?
(1)鉴定意见:Ti属于不可避免的杂质 原因?
(2)判决:Ti不能解释为不可避免的杂质 为什么?
38
案例9:
2.全面覆盖原则的特例
39
(2)多余指定原则
当专利独立权利要求中记载了与完成( )
无关的技术特征时,可以将该技术特征认定为附加技
术特征或非必要技术特征,不是专利技术的构成部分。
如果被告在被控侵权产品或方法中未实现该技术特
征,仍然可以认定被告构成侵权。
2.全面覆盖原则的特例
4040
案例10:周林频谱仪案
权利要求:
• 一种人体频谱匹配效应场治疗装置,其特征在于:a……b.立体声放音系统及音乐电流穴位刺激器置于整机体内
• 被控侵权产品缺少特征b• 争议:是否侵权?
• 一、二审法院:适用多余指定,侵权
• 最高院:
• 本院( )借鉴适用所谓的“多余指定原则”。
2.全面覆盖原则的特例
41
(3)改劣技术方案
故意省略或改变专利权利要求中的个别必要技术
特征,使其技术方案成为在性能和效果上均不如专利
技术方案优越的变劣技术方案。
2.全面覆盖原则的特例
42
案例11:阻旋器案
权利要求:
•一种高层建筑无水箱直连供暖的排气断流装
置,其特征在于……,上壳体上边有方便可拆
的呼吸室兼盖板;内设有环绕螺纹导向板的杯
状水封罐,……
2.全面覆盖原则的特例
被控侵权产品:
– (1)没有环绕螺纹导向板;(2)呼吸装置为
逆止排气阀,只能呼气不能吸气
争议:是否侵权?
一、二审法院:
– 技术方案变劣
高院:
– 是否侵权( )技术方案是否变劣
2.全面覆盖原则的特例
44
3.小结
全面覆盖原则是基本原则
封闭式权利要求
“多余指定”原则的适用
“变劣”发明是否落入保护范围
(一)相同侵权
45
相同侵权判定的常见形式
(1)技术特征( )相同
(2)( )其他特征
(3)( )概念
一种计算机一种计算机
涉案专利 被控侵权产品
1、中央处理器 1、中央处理器
2、显示器 2、显示器
3、输入设备 3、键盘
46
结论:
案例12:
(一)相同侵权
结论:
案例13:
一种润滑油组合物,含有一种润滑油组合物,含有
二烷基二硫代磷酸锌4、抗氧防腐剂
烷基水杨酸钙3、清净剂
分散剂2、分散剂
涉案专利 被控侵权产品
1、基础油 矿物油
× 二甲基硅油(抗泡剂)
(一)相同侵权
(二)等同侵权
48
等同侵权的目的及由来1
等同侵权的基本含义2
等同侵权的判定3
小结4
49
等同侵权的目的及由来1
1、目的
防止他人利用了涉案专利的( ),仅
通过简单的小改动就避开了专利权的保护范围,以保
护( )的适当权益
2、由来
(1)语言局限
(2)考虑不周全
(3)科技发展,出现( )方式
50
等同侵权的目的及由来2
法释[2009]第7条:
被诉侵权技术方案包含与权利要求记载的全部技术特
征……等同的技术特征的,人民法院应当认定其落入专利权的
保护范围;被诉侵权技术方案的技术特征与权利要求记载的
全部技术特征相比……有一个以上技术特征不相同也不等同
的,人民法院应当认定其没有落入专利权的保护范围。
法释[2001]第17条:
等同特征是指与所记载的技术特征以( )相同的手段,
实现( )相同的功能,达到( )相同的效果,并且本领
域的普通技术人员无需经过创造性劳动就能够联想到的特征。
• 判定时间点:( )发生日
• 比较对象:技术特征是否等同
• 判定标准:三( )+一( )
• 常见形式:
(a)常用技术要素的简单替换
(b)产品部件位置的简单移动
(c)技术特征的分解或者合并
(d)方法步骤顺序的简单变化
51
等同侵权的判定3
案例15(技术要素的简单替换)
权利要求 被控侵权产品
一种轻型干粉灭火棒 一种轻型干粉灭火棒
1、由筒身、……组成 1、由筒身、……组成
2、筒身内有一带孔的活塞 2、活塞上不带孔,活塞
与筒体之间为间隙配合
52
焦点 结论:
案例16(部件位置的简单移动)
权利要求1 被控侵权产品
1、防火隔热卷帘耐火纤维复
合帘面
1、防火隔热卷帘多层耐
火纤维复合帘面
2、帘面由多层耐火纤维制品复合缝制而成…
2、帘面系由多层耐火纤维制品复合缝制而成…
3、耐火纤维毯夹心,中间植
有增强用耐高温的不锈钢丝或不锈钢丝绳
3、耐火纤维毯夹心,不锈
钢钢丝绳位于耐火纤维毯的一侧
53
焦点: 结论:
案例17(技术特征的合并)
54
12
3421
12
3+4?
21
二者区别:3和4是否为一层?
焦点:( )是否等同( )
本专利 被控
1:防滑层;2:单向渗透层;3:吸汗层;4:除臭层
结论:
一种除臭吸汗鞋垫
专利:一种制造弹簧绞链的方法……包括以下步骤:
1)提供用于形成绞接件的金
属带;
2)切割出大致与绞接件外形
一致的区域;
3)冲压形成圆形突肩;
4)冲出铰接孔。
55
案例18 步骤顺序的简单变换
现场勘验被告的加工方法,采用以下步骤:
1)在金属带上冲下铰接件;
2)冲压形成圆形突肩;
3)冲出铰接孔。
焦点:
56
案例18 步骤顺序的简单变换
57
说明书:本专利技术方案是建立在铰接件同金属带
料不分离的情况下实现的
一审法院:被控方法各步骤顺序的调整并未产生新
的效果,构成侵权?
二审法院:专利方法中各步骤有先后顺序,构成侵
权?
案例18 步骤顺序的简单变换
58
最高院判决
步骤及步骤间的顺序均有限定作用
涉案专利各个步骤之间具有特定的实施顺序
结论:
案例18 步骤顺序的简单变换
(二)等同侵权
59
等同侵权的含义1
等同侵权的由来2
等同侵权的判定3
小结4
• 判定时间点、比较对象
• 判定标准:三基本+一普通
• 常见形式:技术要素的简单替换
产品部件位置的简单移动
技术特征的分解或者合并
方法步骤顺序的简单变化
• 判断等同侵权的一般步骤
60
小结4
(三)等同侵权的限制
61
限制等同侵权的原因1
禁止反悔原则2
捐献原则3
其他经验性法则4
小结5
62
限制等同侵权的原因1
(1)弱化了( )的公示作用
(2)避免( )“两头获利”
(3)促进( )质量的提升
2.1 禁止反悔原则的含义
《北京高院关于<专利侵权判定若干问题的意见(试行)>
的通知》第43条:
• 专利权人为确定其专利具有( )或( )……
63
禁止反悔原则2
2.1 禁止反悔原则的含义
《 高院关于审理专利侵权纠纷案件若干问题的规定(会议
讨论稿)》第13条:
• 为满足专利法及其实施细则关于授予专利权的
( )条件的要求,……
禁止反悔原则2
2.1 禁止反悔原则的含义
法释[2009]第6条:
• 通过对权利要求、说明书的修改或者意见陈述而
( )的技术方案,权利人在侵犯专利权纠纷案件
中又将其纳入专利权保护范围的,人民法院不予支
持。
禁止反悔原则2
66
2.2 禁止反悔原则的适用
(1)修改
( )修改 or ( )修改
(2)意见陈述
为获得授权 or 其他原因
为满足( )性/( )性 or 其他原因
(3)依职权引入禁止反悔原则?
禁止反悔原则2
案例19:修改导致的禁止反悔
本专利 被控侵权物
一种防治钙质缺损的药物 补钙口服液
由下列重量份的原料制成 每10m1含有下列成分
活性钙
4-8份葡萄糖酸钙
600mg 6份
葡萄糖酸锌
0.1-0.4份葡萄糖酸锌
30mg 0.3份
67焦点:( )和( )是否构成等同
案例19:修改导致的禁止反悔
专利审查过程:
原始权利要求:
可溶性钙剂4‐8份,葡萄糖酸锌0.1‐0.4份,谷氨酰胺或谷氨酸
0.8‐1.2份。
说明书:
“可溶性钙剂”包括葡萄糖酸钙、氯化钙、乳酸钙、碳酸钙或
活性钙。实施例1、2中分别采用葡萄糖酸钙与活性钙作为钙剂
原料
一通:得不到说明书支持
一通修改:将可溶性钙剂改为活性钙
68
案例19:修改导致的禁止反悔
69
一、二审法院
侵权
最高法院
葡萄糖酸钙已被专利权人放弃
是否侵权?
• 北京高院(1995)高知终字第2号行政判决
案情
• 涉及一种“变性淀粉制造方法”,专利权人在专利审批程序中
为获得专利权,通过意见陈述排除了以事先调整悬浮液、气流
烘干和设备复杂为主要特征的湿法连续生产工艺,认为其方案
是以雾化喷入、油浴烘干和设备简单为主要技术特征的干法生
产复合改性工艺,并获得授权。
案例20:意见陈述导致的禁止反悔
• 北京高院(1995)高知终字第2号行政判决
–观点:
• 不能允许专利权人在申请专利时为了获得专利而(
)保护范围,获得专利权后又做相反解释。
侵权?
案例20:意见陈述导致的禁止反悔
• 权利要求:
– 一种汽车地桩锁,其特征在于:它由底座(1)、芯轴(2)、
活动桩(3)和锁具(4)构成,所述底座(1)固定在地面
上,所述活动桩(3)通过芯轴(2)与座(1)相连,活动
桩设有供锁具(4)插入的孔。
案例21:意见陈述导致的禁止反悔
72
案例21:意见陈述导致的禁止反悔
73
涉案专利 被控侵权产品
案例21:意见陈述导致的禁止反悔
• 无效程序中专利权人称:
– 锁定时位于活动桩的孔中,打开时,从孔中取出,与
活动桩的孔分离
• 无效决定:
– 维持有效
74
案例21:意见陈述导致的禁止反悔
• 一、二审法院:
主动适用禁止反悔原则,不构成等同
• 高院:
(1)法院是否可以主动适用禁止反悔原则?
(2)构成等同?
75
3.1 捐献原则的含义
法释[2009]第5条:
对于仅在说明书或者附图中描述而在权利要求中未记载
的技术方案,权利人在侵犯专利权纠纷案件中将其纳入专利
权保护范围的,人民法院不予支持。
76
捐献原则3
3.2 捐献原则的适用
(1)只有说明书中对相关主题描述( ),且( )以替
代方案出现时才能适用;
(2)不能以说明书中披露了( )概念为由推定对其所有
的( )概念都要适用捐献原则;
(3)相关主题是否有具体明确描述,由( )人员阅读
整个说明书后做出判断。
77
捐献原则3
案例22 捐献原则
权利要求:
一种制造印刷电路板的方法,……将铜箔黏附在铝质
硬基片上,……。
说明书:
虽然铝是硬基片的优选材料,但也可以使用诸如不
钢、镍合金的其他材料,有时也可以使用聚丙烯。
被控侵权产品:
硬基片为不锈钢
78焦点: ( )和( )是否构成等同
79
其他经验性法则4
(1)
不能实现( )的技术方案
(2)
具有要( )的技术方案
(3)
说明书中( )的技术方案
五、课程总结
一、概述
二、专利侵权判定的比较客体/判断主体
三、专利权的保护范围
四、是否落入专利权保护范围的判断
80
全面覆盖原则
等同侵权 禁止反悔原则
捐献原则
其他限制
相同侵权
等同侵权的限制
等同侵权判定
不侵权
• 本课主要参考如下资料:
– 复审委《专利侵权判定系列课程》
• 《专利侵权判定之相同与等同侵权的判断》
• 《专利侵权诉讼基本理论与实务--从专利侵权看前审》
• 《专利侵权判定之权利要求的解释》
– 《专利侵权判定和假冒专利行为认定指南(试行)》
• 对编写上述资料的所有人员表示特别感谢!
82
谢 谢 倾 听!
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