View
1
Download
0
Category
Preview:
Citation preview
3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
73��������:��
$33/,&$7,21�127(
(&2�0RQLWRU
$1�����
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
�
��3KLOLSV�(OHFWURQLFV�1�9������$OO� ULJKWV� DUH� UHVHUYHG��5HSURGXFWLRQ� LQ� ZKROH� RU� LQ� SDUW� LV� SURKLELWHG�ZLWKRXW� WKH� SULRU� ZULWWHQ� FRQVHQW� RI� WKH� FRS\ULJKWRZQHU�7KH�LQIRUPDWLRQ�SUHVHQWHG�LQ�WKLV�GRFXPHQW�GRHV�QRW�IRUP�SDUW�RI�DQ\�TXRWDWLRQ�RU�FRQWUDFW��LV�EHOLHYHG�WR�EH�DFFXUDWH�DQGUHOLDEOH�DQG�PD\�EH�FKDQJHG�ZLWKRXW�QRWLFH��1R�OLDELOLW\�ZLOO�EH�DFFHSWHG�E\� WKH�SXEOLVKHU� IRU�DQ\�FRQVHTXHQFH�RI� LWV�XVH�3XEOLFDWLRQ�WKHUHRI�GRHV�QRW�FRQYH\�QRU�LPSO\�DQ\�OLFHQVH�XQGHU�SDWHQW��RU�RWKHU�LQGXVWULDO�RU�LQWHOOHFWXDO�SURSHUW\�ULJKWV�
3XUFKDVH� � RI�3KLOLSV� � ,�&� � FRPSRQHQWV� � FRQYH\V� D�OLFHQVH�XQGHU�WKH�,�&�SDWHQW�WR�XVH�WKH�FRPSRQHQWV�LQWKH�,�&�V\VWHP��SURYLGHG�WKH�V\VWHP�FRQIRUPV�WR�WKH,�&�VSHFLILFDWLRQV�GHILQHG�E\�3KLOLSV�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
�
$33/,&$7,21�127(
(&2�0RQLWRU
$1�����
$XWKRU�V��
-��0RRUV��-��6FKDWRULH3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV�6\VWHPV�/DERUDWRU\�(LQGKRYHQ�
7KH�1HWKHUODQGV
.H\ZRUGV
$XWRV\QF�PRQLWRU�����0RQLWRU,�&�FRQWUROOHG
(OHFWUR�0DJQHWLF�&RPSDWLELOLW\(FR�JUHHQ�GHVLJQ
'DWH������������
1XPEHU�RI�SDJHV����
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
�
7KLV�DSSOLFDWLRQ�QRWH�LQFOXGHV�D�IXQFWLRQDO�GHVFULSWLRQ�RI�WKH�FLUFXLW�RI�WKH�(&2�PRQLWRU�IHDWXULQJ�
�� 8QLYHUVDO�DXWR�V\QF�GHVLJQ�FDSDEOH�RI�GULYLQJ���´�SLFWXUH�WXEHV�
�� *OREDO�PDLQV�VXSSO\�����������9�
�� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ����������N+]�
�� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ����������+]�
�� ��´�KLJK�UHVROXWLRQ��KLJK�FRQWUDVW�SLFWXUH�WXEH�ZLWK������PP�GRW�SLWFK�
�� &RPELQHG�(+7�DQG�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�
�� ''&�FRQWUROOHG�
<RX�ZLOO�ILQG�LQ�WKLV�GRFXPHQW�
�� &RPSOHWH�VFKHPDWLFV�
�� %RDUG�OD\RXW�
�� 3DUWV�OLVW�
�� $OLJQPHQW�SURFHGXUH�
�� 'HEXJJLQJ�SURFHGXUH�
�� 2VFLOORJUDPV�
�� (PEHGGHG�VRIWZDUH�GHVFULSWLRQ�
/DVW�PLQXWH�FKDQJHV�DUH�GHVFULEHG�LQ�WKH�µ0RGLILFDWLRQV¶�FKDSWHU�
,Q�WKH�FKDSWHU�µ:LQGRZV�,�&�FRQWURO�VRIWZDUH�IRU�PRQLWRU�,&¶V¶�\RX�ZLOO�ILQG�DQ�LQWURGXFWLRQ�WR�WKH�,�&��,QWHU,&�&RPPXQLFDWLRQ�EXV��3&�VRIWZDUH�IRU�PRQLWRUV��%H�DZDUH�WKHUH�LV�D�VSHFLDO�QRWH�LQ�WKLV�FKDSWHU�DERXWFRQWUROOLQJ�WKH�(&2�0RQLWRU�YLD�3&�,�&�VRIWZDUH�
6XPPDU\
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
�
&217(176
�� ,1752'8&7,21 ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� �
���� 6SHFLILFDWLRQ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ %ORFN�GLDJUDP ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�� )81&7,21$/�&,5&8,7�'(6&5,37,21 ��������������������������������������������������������������������������������� ��
���� 6ZLWFK�PRGH�SRZHU�VXSSO\ ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 0LFURFRQWUROOHU ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� %��FLUFXLW����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� /LQH�GULYHU�DQG�RXWSXW�VWDJH������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ (:�0RGXODWRU��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� (+7�VHFWLRQ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
���� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ '\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 5RWDWLRQ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 9LGHR����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 3RZHU ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 3URFHVVLQJ ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 26'������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 2XWSXW�VWDJH ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ &57��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�� 6&+(0$7,&6 ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��
���� 6ZLWFK�0RGH�3RZHU�6XSSO\ ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 0LFUR�FRQWUROOHU ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 5RWDWLRQ�FLUFXLW������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�FLUFXLW����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FLUFXLW��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�� %2$5'�&20321(17�3/$&(0(17��������������������������������������������������������������������������������������� ��
���� 0DLQ�ERDUG ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR�ERDUG��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�� 3&%�/$<287 ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��
���� 0DLQ�ERDUG ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR�ERDUG��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�� %,//�2)�0$7(5,$/6������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��
���� 0DLQ�ERDUG ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR�ERDUG��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�� 02',),&$7,216������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��
�� $/,*10(17��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��
���� 8VHG�HTXLSPHQW������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ -XPSHU�VHWWLQJV���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
�
���� )LUVW�WLPH�DGMXVWPHQW���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� *HRPHWULFDO�DGMXVWPHQW������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ &RORXU�DGMXVWPHQW �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� )RFXV�DGMXVWPHQW���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� $GMXVWLQJ�RWKHU�YLGHR�PRGHV���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 3URJUDPPLQJ�VHULDO�QXPEHU �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�� '(%8**,1*��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��
��� 26&,//2*5$06�������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��
����� +RUL]RQWDO�'HIOHFWLRQ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� '\QDPLF�IRFXV ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
��� '(6,*1��(0&�&216,'(5$7,216 ���������������������������������������������������������������������������������������� ��
����� (0&������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 7&2���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� /D\�RXW�KLQWV ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ *URXQG�WUDFN������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
��� (0%(''('�62)7:$5(������������������������������������������������������������������������������������������������������������ ��
����� 9LGHR�PRGH�DGDSWDWLRQ�������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 26'�VWDWXV�PHVVDJHV����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 8VHU�LQWHUIDFH�DQG�26'�PHQX�FRQWURO ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 26'�PHQX�OD\RXW�����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
26'�XVHU�PHQX ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������26'�VHUYLFH�PHQX����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������ 0HQX�LWHP�GHVFULSWLRQV ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������8VHU�VWRUH�DQG�H[LW ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������8VHU�UHFDOO����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������)DFWRU\�UHFDOO�����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������&RORXU�7HPSHUDWXUH��&7��VHOHFWLRQ �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
����� ([WHUQDO�LQWHUIDFH�FRQWURO ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ''& �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
����� /LVW�RI�VXSSRUWHG�9(6$�FRPPDQGV������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ '306�FRQWURO ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� +RUL]RQWDO�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 190�UHODWHG�LWHPV��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� )DFWRU\�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 190�PHPRU\�PDS�OD\RXW ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
��� :,1'2:6�,�&�&21752/�62)7:$5(�)25�021,725�,&6�������������������������������������������� ��
����� +DUG��DQG�6RIWZDUH�5HTXLUHPHQWV� ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 0RQLWRU�,&V�WKDW�FDQ�EH�FRQWUROOHG ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ,�&�FRQWURO�PRGHV ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
��� $&.12:/('*(0(176��5()(5(1&(6 ������������������������������������������������������������������������������ ��
����� $SSOLFDWLRQ�QRWHV ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 'DWDVKHHWV ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
�
$33(1',;�� 7'$�����KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�UDQJH����������������������������������������������������������������������������������������� ��
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
�
��� ,1752'8&7,21
7KLV�PRQLWRU�LV�LQWHQGHG�DV�DQ�DSSOLFDWLRQ�SURSRVDO�IRU���´�PLG�HQG�PRQLWRU�GHVLJQV�DQG�IRU�WKH�SURPRWLRQ�RIWKH�IROORZLQJ�NH\�FRPSRQHQWV�
.H\�FRPSRQHQW 'HVFULSWLRQ
%8����$) 6LOLFRQ�'LIIXVHG�3RZHU�7UDQVLVWRU�IRU�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�VWDJH
%<0���; 3RZHU�FRPEL�GLRGH��IO\EDFN�GLRGH�SOXV�(:�PRGXODWRU�GLRGH�LQ�RQHSDFNDJH
$7�������% +LJK�YROWDJH�WUDQVIRUPHU
0��(+1���;����*���%$ ��´�+LJK�UHVROXWLRQ��KLJK�FRQWUDVW�FRORXU�PRQLWRU�WXEH�DVVHPEO\
3��&��� 0RQLWRU�PLFUR�FRQWUROOHU
3+3��14��7 1�FKDQQHO�3RZHU026�7UDQVLVWRU�IRU�OLQHDULW\�FDSDFLWRU�VZLWFKLQJ
7'$���� ,�&�EXV�FRQWUROOHG�DXWR�V\QF�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�IRU�3&�0RQLWRUV
7'$����- 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�ERRVWHU
7'$����36 ����0+]�,�&�EXV�FRQWUROOHG�YLGHR�SUHDPSOLILHU
7($���� *UHHQFKLS�,,��6036�FRQWURO�,&
&8����� %DVH�GULYH�WUDQVIRUPHU
&8��G� 0DLQV�ILOWHU�FKRNH
&8�� '\QDPLF�IRFXV�WUDQVIRUPHU
$7����B��$ /LQHDULW\�EDODQFH�FRUUHFWRU�FRLO
&(���9 6036�WUDQVIRUPHU
&8�� %ULGJH�FRLO�IRU�(:�PRGXODWRU
1RWH��WKH�7($�����LV�QRW�LQ�PDVV�SURGXFWLRQ�\HW��WKH�3��&����LV�D�GLVFRQWLQXHG�SURGXFW�
���� 6SHFLILFDWLRQ
*HQHUDO0DLQV�YROWDJH ��������9DF0DLQV�IUHTXHQF\ �������+]3RZHU�FRQVXPSWLRQ W\SLFDO����:6WDQGE\�SRZHU �����::HLJKW ���NJ'LPHQVLRQV��:�[�+�[�'� ����[�����[�����PP�
3LFWXUH�WXEH7\SH 0��(+1���;����*���%$'RW�WULSOHW�SLWFK �����PP5HFRPPHQGHG�DFWLYH�VFUHHQDUHD
����[�����PP�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
�
$QRGH�YROWDJH �����N9+RU��GHIOHFWLRQ�FRLO�LQGXFWDQFH �����+0D[LPXP�DGYLVHG�IUHTXHQF\ ���N+]9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FRLOLQGXFWDQFH
����P+
9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FRLOUHVLVWDQFH
����2KP
9LGHR0D[LPXP�SL[HO�UDWH ����0+]9LGHR�LQSXW 9*$�LQSXW�FRQQHFWRU9LGHR�LQSXW�VLJQDO ����P9S�S�OLQHDU9LGHR�LQSXW�LPSHGDQFH ���2KP
6\QF�VLJQDOV/HYHO 77/3RODULW\ 3RVLWLYH�RU�QHJDWLYH+RUL]RQWDO�IUHTXHQF\ ���WR����N+]9HUWLFDO�IUHTXHQF\ ���WR�����+]6\QF�,QSXWV 6HSDUDWH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�LQSXWV�YLD�9*$�FRQQHFWRU
&RPSRVLWH�V\QF�RQ�KRUL]RQWDO�LQSXW�YLD�9*$�FRQQHFWRU8VHU�LQWHUIDFH
.H\SDG 7KUHH�EXWWRQ�FRQWURO2Q�6FUHHQ�'LVSOD\�PHQX *UDSKLFDO�LQGLFDWLRQ�RI�PRQLWRU�VHWWLQJV
&RQWURO.H\SDG ,Q�PRQLWRU�FDELQHW''& 9LD�9*$�FDEOH,�&�EXV�FRQWURO ([WHUQDO�,�&�FDEOH�FRQQHFWHG�ZLWK�D�3&�ZLWK�,�&�PHQX
VRIWZDUH�IRU�GHPR�SXUSRVH�RQO\
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� %ORFN�GLDJUDP
7'$����36
9LGHR�3UH�$PS
9LGHR�3RVW�DPS
26'�JHQHUDWRU
3&)����
((3520
3��&���
PLFUR�FRQWU�
7'$����
'HIOHFWLRQ�FRQWU�
7'$����-
9HUW��ERRVWHU
'LVFUHWH
�URWDWLRQ
7($����
&(���9
&X��G�
6036
7KUHH�EXWWRQ
.H\ERDUG
(:�RXWSXW�VWDJH%'���
+RUL]RQWDO
GHIOHFWLRQ
%8����$)
%<0���;
&8�����
$7�������$
(+7$7�������%'$)
)RFXV
5*%�9LGHR
5*%�26'
,�&
+�9�&�V\QF
''&
+�9
0��(+1���;����
*���%$
+XQORFN
URWDWLRQ
)LJXUH�����%ORFN�GLDJUDP
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
��� )81&7,21$/�&,5&8,7�'(6&5,37,21
���� 6ZLWFK�PRGH�SRZHU�VXSSO\
6036
'306�
0DLQVBSOXV
��9
����9
���9
���9
��9
���9
��9
'HJDXVV�0DLQV�$&
GHJDXVV
����9
)LJXUH�����0DLQV�6036�EORFN�VFKHPDWLF
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ0DLQVB$& 6XSSO\ /LQH�YROWDJH /LQH�YROWDJH'HJDXVV ,QSXW m& 'HJDXVV�DFWLYDWHG�E\�m&0DLQVBSOXV 6XSSO\ ,QUXVK�FXUUHQW�OLPLWHU 5HFWLILHG�IURP�PDLQVB$&'036� ,QSXW m& 6ZLWFK�6036�WR�EXUVW�PRGH����9 6XSSO\ +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ
'&�UHVWRUDWLRQ'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU
���9 6XSSO\ 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�IO\EDFN9LGHR�ERRVWHU
���9 6XSSO\ +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�GULYHU%��FLUFXLW
���9 6XSSO\ 'HJDXVV��(:�PRGXODWRU+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��9LGHR�ERDUG�SRZHU'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW
6WDELOLVHG�RXW�RI����9�ZLWK�YROWDJH�UHJXODWRU/0����
��9 6XSSO\ 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ5RWDWLRQ
��9 6XSSO\ 0LFUR�FRQWUROOHU((352026'�JHQHUDWRU
6WDELOLVHG�RXW�RI���9�ZLWK�YROWDJH�UHJXODWRU/0����
��9 6XSSO\ 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5RWDWLRQ+HDWHU�FXUUHQW
7KH�*UHHQ&KLS70�7($�����LV�D�YDULDEOH�IUHTXHQF\�6036�FRQWUROOHU�GHVLJQHG�IRU�D�4XDVL�5HVRQDQW�)O\EDFNFRQYHUWHU�RSHUDWLQJ�GLUHFWO\�IURP�WKH�UHFWLILHG�XQLYHUVDO�PDLQV��VHH�)LJXUH�������7KH�WRSRORJ\�LV�SDUWLFXODUO\VXLWDEOH�IRU�79�DQG�PRQLWRU�VXSSOLHV��'XULQJ�QRPLQDO�ORDG�LW�RSHUDWHV�LQ�D�FULWLFDO�FRQGXFWLRQ�PRGH�LQFOXGLQJ]HUR�ORZ�YROWDJH�VZLWFKLQJ��=96�/96���7KH�=96�/96�LV�DFKLHYHG�E\�WKH�4XDVL�5HVRQDQW�EHKDYLRXU�RI�WKHYROWDJH�DFURVV�WKH�VZLWFK��7KLV�LV�DOVR�FDOOHG�WKH�4XDVL�5HVRQDQW�PRGH��2Q�DFFRXQW�RI�WKH�GLVFRQWLQXRXVFKDUDFWHU��WKH�FRQYHUWHU�VWDUWV�HDFK�SHULRG�ZLWK�]HUR�LQGXFWRU�FXUUHQW�
'HPDJ�
&WUO
*QG
9FF 'UDLQ
+96
'ULYHU
6HQVH
�
�
�
�
�
�
�
VLINE
VIN
CIN
VCC
CD
RSENSE
CSS
RSS
VOUT
NS
NP
NVcc
TEA1507
)LJXUH�����%DVLF�DSSOLFDWLRQ�GLDJUDP
7KH�FRQWURO�PHWKRG�DSSOLHG�LQ�WKH�7($�����LV�NQRZQ�E\�WKH�QDPH�µ&XUUHQW�PRGH�FRQWURO¶��&RQWURO�WDNHV�SODFHE\�YDU\LQJ�WKH�RQ�WLPH�RI�WKH�VZLWFK��7KH�IUHTXHQF\�LV�GHWHUPLQHG�E\�WKH�DFWXDO�PDJQHWLVDWLRQ�WLPH�RI�WKHWUDQVIRUPHU��7KH�LQSXW�YROWDJH�DQG�RU�WKH�RXWSXW�ORDG�LQIOXHQFH�WKH�IUHTXHQF\��)HHGEDFN�LV�DFKLHYHG�E\�PHDQVRI�DQ�RSWR�FRXSOHU��ZKLFK�PDNHV�LW�SRVVLEOH�WR�GHWHFW�WKH�RXWSXW�YROWDJH�DW�VHFRQGDU\�VLGH��ZKLFK�PHDQV�D�JRRGVWDELOLVDWLRQ�DQG�JRRG�ULSSOH�VXSSUHVVLRQ�FDQ�EH�REWDLQHG�
7KH�FRQWUROOHU�SURYLGHV�WZR�GLIIHUHQW�W\SHV�RI�VWDQG�E\�SRVVLELOLWLHV��7KH�ILUVW�LV�)UHTXHQF\�5HGXFWLRQ�WRPLQLPLVH�WKH�SRZHU�ORVVHV�DW�PLQLPXP�RXWSXW�ORDG��7KLV�IHDWXUH�HQDEOHV�VWDQG�E\�SRZHU�FRQVXPSWLRQ�GRZQ�WR�:�DQG�QHHGV�QR�DGGLWLRQDO�FLUFXLWU\��(VSHFLDOO\�WKH�)UHTXHQF\�5HGXFWLRQ�0RGH�LV�D�YHU\�LPSRUWDQW�EHQHILW�RIWKLV�FRQWUROOHU��7KH�VHFRQG�VWDQGE\�PRGH�IRU�SRZHU�GLVVLSDWLRQ�GRZQ�WR��:�LV�FDOOHG�%XUVW�0RGH��ZKLFK
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
UHTXLUHV�VRPH�DGGLWLRQDO�FLUFXLWU\��7KLV�EXUVW�PRGH�LV�DFWLYDWHG�E\�VHWWLQJ�WKH�'306��VLJQDO�KLJK��ZKLFK�LVGRQH�E\�WKH�PLFUR�FRQWUROOHU��,Q�WKLV�PRQLWRU�WKH�%XUVW�0RGH�LV�XVHG�
7KH�NH\�IHDWXUHV�RI�WKH�7($�����DUH�
'LVWLQFWLYH�IHDWXUHV�� 2SHUDWHV�IURP�XQLYHUVDO�PDLQV�LQSXW���9$&�±����9$&
�� +LJK�OHYHO�RI�LQWHJUDWLRQ�OHDGV�WR�D�YHU\�ORZ�H[WHUQDO�FRPSRQHQW�FRXQW�� /HDGLQJ�(GJH�%ODQNLQJ��/(%��IRU�FXUUHQW�VHQVH�QRLVH�LPPXQLW\
*UHHQ�IHDWXUHV�� 9DOOH\��]HUR�ORZ�YROWDJH��VZLWFKLQJ�IRU�PLQLPDO�VZLWFKLQJ�ORVVHV�� (IILFLHQW�4XDVL�5HVRQDQW�PRGH�DW�KLJK�SRZHU�OHYHOV�� )UHTXHQF\�5HGXFWLRQ�0RGH�DW�ORZ�SRZHU�VWDQG�E\�IRU�LPSURYHG�V\VWHP�HIILFLHQF\��SRZHU�FRQVXPSWLRQ
GRZQ�WR��:��� 2Q�FKLS�VWDUW�XS�FXUUHQW�VRXUFH�� %XUVW�0RGH�RSHUDWLRQ�IRU�YHU\�ORZ�VWDQG�E\�OHYHOV��SRZHU�FRQVXPSWLRQ�GRZQ�WR�:�
3URWHFWLRQ�IHDWXUHV�� 6DIH�5HVWDUW�0RGH�� 0DLQV�GHSHQGHQW�RSHUDWLRQ�HQDEOLQJ�OHYHO��VWDUW�XS�OHYHO��� 8QGHU�9ROWDJH�3URWHFWLRQ��89/2��IRU�IROG�EDFN�GXULQJ�RYHUORDG�� &RQWLQXRXV�PRGH�SURWHFWLRQ�E\�PHDQV�RI�GHPDJQHWLVDWLRQ�GHWHFWLRQ�� 6RIW��UH�6WDUW��DGMXVWDEOH��� $FFXUDWH�2YHU�9ROWDJH�3URWHFWLRQ��293��RYHU�GHPDJ��DGMXVWDEOH�WR�ZLQGLQJ�UDWLR��� &\FOH�E\�F\FOH�2YHU�&XUUHQW�3URWHFWLRQ��2&3��� ,QSXW�YROWDJH�LQGHSHQGHQW�2YHU�3RZHU�3URWHFWLRQ��233��� 6KRUW�:LQGLQJ�3URWHFWLRQ��6:3��� 7RQ�PD[�3URWHFWLRQ�� 2YHU�7HPSHUDWXUH�3URWHFWLRQ��273�
7KHVH�IHDWXUHV�HQDEOH�DQ�HQJLQHHU�WR�GHVLJQ�D�UHOLDEOH�VXSSO\�ZLWK�D�UHGXFHG�QXPEHU�RI�H[WHUQDO�FRPSRQHQWV�7KH\�DOVR�JLYH�WKH�SRVVLELOLW\�WR�GHDO�ZLWK�UHTXLUHPHQWV�RQ�PLQLPXP�SRZHU�FRQVXPSWLRQ�GXULQJ�VWDQG�E\�RURWKHU�V\VWHP�LGOH�PRGHV�
6HH�DOVR�DSSOLFDWLRQ�QRWH�$1��������:�6036�ZLWK�7($�����
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� 0LFURFRQWUROOHU
m&��9
+GULYHBPRG
GHJDXVV
+BV\QFBP
9BV\QFBP
+BOLQ����+BOLQ�
'306�
,���& ''&
+BV\QF
9BV\QF
NH\SDG
+XQORFN
URWDWLRQ
VHOIWHVW
)LJXUH�����0LFURFRQWUROOHU�EORFN�VFKHPDWLF
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ��9 6XSSO\ 6036
((352026'�JHQHUDWRU
,�& ,�2 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU((35209LGHR�SURFHVVRU26'�JHQHUDWRU
,QWHU�,&�FRPPXQLFDWLRQ�EXVm&�LV�DOZD\V�PDVWHU��DOO�RWKHU�,&V�DUHVODYHV
6HOIWHVW ,QSXW 9*$�FRQQHFWRU &KHFN�LI�9*$�FDEOH�DQG�3&�DUHFRQQHFWHG�RU�QRW���9 FRQQ���9 QRWFRQQ��
''& ,�2 9*$�FRQQHFWRU ''&�FRPPXQLFDWLRQ�ZLWK�3&+BV\QF ,QSXW 9*$�FRQQHFWRU 77/�OHYHO�KRUL]RQWDO�V\QF�VLJQDO��
FRPSRVLWH�V\QF�VLJQDO9BV\QF ,QSXW 9*$�FRQQHFWRU 77/�OHYHO�YHUWLFDO�V\QF�VLJQDO.H\SDG ,QSXW ��EXWWRQ�NH\SDG $'&�LQSXW�WKDW�GHWHUPLQHV�ZKLFK�EXWWRQ
LV�SUHVVHG5RWDWLRQ 2XWSXW 5RWDWLRQ�FLUFXLW '$&�RXWSXW���WR���9ROW'HJDXVV 2XWSXW 'HJDXVV�FLUFXLW $FWLYDWHV�GHJDXVVLQJ
2II� ���9ROWV2Q� �����9ROWV
+BV\QFBP 2XWSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU +RUL]RQWDO�V\QF�VLJQDO�SURFHVVHG�E\�m&9BV\QFBP 2XWSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU
26'�JHQHUDWRU9HUWLFDO�V\QF�VLJQDO�SURFHVVHG�E\�m&
'306� 2XWSXW 6036 6ZLWFK�6036�WR�EXUVW�PRGH��DFWLYH�KLJK+BXQORFN ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU
*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW+LJK�LI�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�LV�RXW�RI�ORFN
+GULYHBPRG 2XWSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�GULYHU '$&�RXWSXW�GHSHQGLQJ�RQ�KRUL]RQWDO�VL]HVHWWLQJ�IURP���WR���9ROW
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
+BOLQ��+BOLQ� 2XWSXW /LQHDULW\�FDSDFLWRU�VZLWFKHV 6ZLWFK�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV�RQ�RII��VDIHVHWWLQJ� �ORZ
7KH�PLFUR�FRQWUROOHU�WDNHV�FDUH�RI�WKH�PRQLWRU�FRQWURO�IXQFWLRQV��7KHVH�LQFOXGH�KDUGZDUH�PRGH�GHWHFWLRQ�OLQHDULW\�� 6��FDSDFLWRU�VZLWFKLQJ��'306�PRGH��GHJDXVVLQJ��,�&�FRPPDQGV�DQG�VRPH�'$&�FRQWUROV�
-XPSHU�VHWWLQJV��VHH�DOVR�WKH�DOLJQPHQWFKDSWHU��
-XPSHU�� �([SODQDWLRQ
6HUYLFHBPRGHBQRW��SLQ���RI�,&�����WR�JURXQG -��� 6HUYLFH�PRGH��H[WHQGHG�FRQWURO�PHQXV�
���� 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU
'HIOHFWLRQ
FRQWUROOHU
FLUFXLW
+IO\EDFN
9BV\QFBP
+BV\QFBP
���9
,�&
9BGULYHBSOXV
+BGULYH
%�BGULYH
9BGULYHBPLQ
&/%/
+BXQORFN
(:�GULYH
IRFBGULYH
%&,
(+7BIE
)LJXUH�����'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�EORFN�VFKHPDWLF
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 'HJDXVV
+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU9LGHR�ERDUG�SRZHU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW6036
6WDELOLVHG���9
,�& ,QSXW m&((35209LGHR�SURFHVVRU26'�JHQHUDWRU
,QWHU�,&�FRPPXQLFDWLRQ
+IO\EDFN ,QSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��9LGHR�SURFHVVRU�26'�JHQHUDWRU
)O\EDFN�3XOVH+LJK� ���9/RZ� ��9
9BV\QFBP ,QSXW m& 9HUWLFDO�V\QF�VLJQDO�SURFHVVHG�E\�m&
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
26'�JHQHUDWRU+BV\QFBP ,QSXW m& +RUL]RQWDO�V\QF�VLJQDO�SURFHVVHG�E\�m&+BGULYH 2XWSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�GULYHU /LQH�GULYH�SXOVHV��RSHQ�FROOHFWRU�RXWSXW�+BXQORFN 2XWSXW m&�
*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW2XW�RI�ORFN�LQGLFDWLRQ�DQG�IDVW�EODQNLQJVLJQDO
%�BGULYH 2XWSXW %��FLUFXLW %��GULYH�SXOVHV��RSHQ�FROOHFWRU�RXWSXW�9BGULYHBSOXV�9BGULYHBPLQ
2XWSXW 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ 'LIIHUHQWLDO�VDZWRRWK�FXUUHQW�RXWSXW�IRUYHUWLFDO�GHIOHFWLRQ
)RFBGULYH 2XWSXW '\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU 9HUWLFDO�G\QDPLF�IRFXV�VLJQDO(:BGULYH 2XWSXW (:�PRGXODWRU (:�PRGXODWLRQ�RXWSXW�WR�(:�DPSOLILHU%&, ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU %HDP�FXUUHQW�LQIRUPDWLRQ(+7BIE ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU (+7�LQIRUPDWLRQ&/%/ 2XWSXW 9LGHR�SURFHVVRU 7ZR�OHYHO�VDQGFDVWOH�SXOVH�
8SSHU�OHYHO�LV�YLGHR�FODPSLQJ�/RZHU�OHYHO�LV�YHUWLFDO�EODQNLQJ�SXOVH�
7KH�7'$�����LV�D�KLJK�SHUIRUPDQFH�DQG�HIILFLHQW�VROXWLRQ�IRU�DXWR�V\QF�PRQLWRUV��$OO�IXQFWLRQV�DUHFRQWUROODEOH�E\�,�&�EXV��7KH�7'$�����SURYLGHV�V\QFKURQLVDWLRQ�SURFHVVLQJ��KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDOV\QFKURQLVDWLRQ�ZLWK�IXOO�DXWR�V\QF�FDSDELOLW\�DQG�YHU\�VKRUW�VHWWOLQJ�WLPHV�DIWHU�PRGH�FKDQJHV��([WHUQDO�SRZHUFRPSRQHQWV�DUH�JLYHQ�D�JUHDW�GHDO�RI�SURWHFWLRQ��7KH�,&�JHQHUDWHV�WKH�GULYH�ZDYHIRUPV�IRU�'&�FRXSOHG�YHUWLFDOERRVWHUV�VXFK�DV�7'$���[�DQG�7'$���[�7KH�7'$�����SURYLGHV�H[WHQGHG�IXQFWLRQV�H�J��DV�D�IOH[LEOH�%��FRQWURO��DQG�H[WHQVLYH�VHW�RI�JHRPHWU\�FRQWUROIDFLOLWLHV��DQG�D�FRPELQHG�RXWSXW�IRU�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�IRFXV�VLJQDOV�
6HH�DOVR�DSSOLFDWLRQ�QRWH�$1������%XVB&RQWUROOHG�$XWRV\QF�'HIOHFWLRQ�&RQWUROOHU�7'$��������
+RUL]RQWDO�IUHTXHQF\�UDQJH�FDOFXODWLRQ�
7KH�KRUL]RQWDO�RVFLOODWRU�LV�V\QFKURQLVHG�LQ�WKH�IUHTXHQF\�UDQJH�IURP����WR����N+]��GHWHUPLQHG�E\�UHVLVWRUV5����DQG�5����DQG�FDSDFLWRU�&������7KH�YDOXH�RI�5����DQG�5����DUH�FDOFXODWHG�LQ�WKH�IRUPXODV�PHQWLRQHG�LQ$33(1',;���7'$�����KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�UDQJH��,W�LV�EHVW�WR�XVH�FRPSRQHQWV�ZLWK����WROHUDQFH�IRU�5����5����DQG�&�����&DSDFLWRU�&����VKRXOG�QRW�EH�FKDQJHG��RSWLPDO�IRU�ORZ�MLWWHU��
&RQILJXUDWLRQ�RI�WKH�%��SDUW�RI�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�
7KH�%��VHFWLRQ�RI�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�LV�DSSOLHG�LQ�IHHGEDFN�FRQILJXUDWLRQ��7KH�GLYLGHG�(+7�YROWDJH�LV�IHGEDFN�WR�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU��ZKLFK�DGMXVWV�WKH�%�BGULYH�SXOVH�DFFRUGLQJ�WR�WKH�(+7�YROWDJH��:LWKRXW�WKLVIHHGEDFN�ORRS�WKH�(+7�DQG�DV�D�UHVXOW�9J���JULG���YROWDJH��YDU\�WRR�PXFK��UHVXOWLQJ�LQ�D�EDFNJURXQG�FRORXUYDULDWLRQ�RQ�WKH�VFUHHQ��7KH�EDQGZLGWK�RI�WKH�ORRS�LV�PDGH�WKDW�VORZ�WKDW�WKH�(+7�LV�YDULHG�LQ�RQH�IUDPH��WKHWLPH�FRQVWDQW�LV�D�FRXSOH�RI�IUDPHV��7KLV�PHDQV�WKDW�YHUWLFDO�VL]H�LV�QRW�DIIHFWHG�LQ�WKH�VWHDG\�VWDWH�ZKHQ�JRLQJIURP�EODFN�VFUHHQ�WR�ZKLWH�VFUHHQ��6R�RQO\�KRUL]RQWDO�VL]H�KDV�WR�EH�DGMXVWHG�EHFDXVH�RI�WKH�FRPSHQVDWLRQ�RI�WKH(+7�EUHDWKLQJ��7KLV�DGMXVWPHQW�RI�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�LV�GRQH�E\�DSSO\LQJ�EHDP�FXUUHQW�LQIRUPDWLRQ�WR+602'��ZKLFK�PRGXODWHV�WKH�VL]H�YLD�WKH�(:�0RGXODWRU�
$6&25�LV�LQWHUQDOO\�FRQQHFWHG�WR�3//���FRQWURO�ELW�$&' ���
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
%��VHFWLRQ�GHVLJQ�KLQWV�
7KH�FXUUHQW�VRXUFH�QHHGHG�IRU�WKH�VDZWRRWK�JHQHUDWRU�DW�SLQ����%VHQVH��PXVW�EH�DFWLYH�XQWLO�WKH�GHIOHFWLRQFRQWUROOHU�LV�VZLWFKHG�RII��6HH�$1������)DLOXUH�0HFKDQLVPV�RI�WKH�/LQH�2XWSXW�7UDQVLVWRU�IRU�PRUHLQIRUPDWLRQ�
&VHQVH�RI�%��VHFWLRQ�� &�����PXVW�KDYH�D�ORZ�WHPSHUDWXUH�FRHIILFLHQW�IRU�D�VWDEOH�KRUL]RQWDO�VL]H�
&ERS�� &�����PXVW�EH�SRVLWLRQHG�FORVH�WR�SLQ���DQG�SLQ���RI�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU��7KLV�FDSDFLWRU�LV�QHFHVVDU\IRU�VWDELOLW\�RI�WKH�LQWHUQDO�27$��RSDPS�ZLWK�FXUUHQW�RXWSXW��
���� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ
������ %��FLUFXLW
(KWBIE
%�
FLUFXLW
���9
%�BGULYH
����9
%��VHFWLRQ�RI
7'$�������9
)LJXUH�����%��VHFWLRQ�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV
9LGHR�ERDUG�SRZHU+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW
6WDELOLVHG���9
���9 6XSSO\ 6036+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�GULYHU
����9 6XSSO\ 6036'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU'&�UHVWRUDWLRQ�FLUFXLW
(KWBIE ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU (+7�LQIRUPDWLRQ%�BGULYH %��VHFWLRQ %��GULYH�SXOVHV
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
�� 7KH�%��FLUFXLW�LV�D�%XFN�FRQYHUWHU�� VWHS�GRZQ�FRQYHUWHU��LQ�IHHGEDFN�PRGH��7KH�(+7�YROWDJH�LV�GLYLGHGDQG�IHG�EDFN�WR�SLQ���RI�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�
�� 7KH�%��GULYH�VLJQDO�LV�EXIIHUHG�ZLWK�75����DQG�75������ '����DQG�5����DUH�DGGHG�IRU�SURWHFWLRQ��� $Q�H[WUD�VHULHV�UHVLVWRU�PXVW�EH�SODFHG�FORVH�WR�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�DW�HYHU\�SLQ�FRQQHFWHG�WR�D�ORQJ
WUDFN��)RU�LQIRUPDWLRQ�DERXW�GHVLJQ�FRQVLGHUDWLRQV�DQG�VROXWLRQV�UHJDUGLQJ�LPSURYHPHQW�RI�WKH�UHOLDELOLW\�RIWKH�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�VHH�$1������)DLOXUH�0HFKDQLVPV�RI�WKH�/LQH�2XWSXW�7UDQVLVWRU�
������ /LQH�GULYHU�DQG�RXWSXW�VWDJH
+RUL]RQWDO
GHIOHFWLRQ
RXWSXW�VWDJH
���9
+BGULYH+BOLQ��WR+BOLQ�
����9
+GULYHBPRG
+BIO\EDFN
6DYH�6WDWH�-����WR�-���
+3//�FLUFXLW
7'$����+BXQORFN
+BV\QFBP
���9
)LJXUH�����/LQH�GULYHU�DQG�RXWSXW�VWDJH�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ+GULYHBPRG ,QSXW m& +RUL]RQWDO�GULYH�PRGXODWLRQ���9 6XSSO\ 6036
%��FLUFXLW����9 6XSSO\ 6036��'&�UHVWRUH�FLUFXLW�
'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU���9 6XSSO\ 6036
'HJDXVV9LGHR�ERDUG�SRZHU%��FLUFXLW��(:�PRGXODWRU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW
+BOLQ��WR+BOLQ�
,QSXW m& /LQHDULW\�FDSDFLWRU�VZLWFKHV�FRQWURO
6DIH�6WDWH�-���WR�-���
,QSXW 6KRUWFXW�JURXQGHG�RU�RSHQ 6KRUWFXW�JURXQGHG��DOO�OLQHDULW\�FDSDFLWRUVZLWFKHV�DUH�LQ�VDIH�VWDWH
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
2SHQ��OLQHDULW\�FDSDFLWRU�VZLWFKHVFRQWUROOHG�E\�m&
+BGULYH ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU /LQH�GULYH�SXOVHV+BV\QFBP ,QSXW m& +RUL]RQWDO�V\QF�SURFHVVHG�E\�m&+BIO\EDFN 2XWSXW 'HIOHFWLRQ�SURFHVVRU��26'
JHQHUDWRU��9LGHR�SURFHVVRU/LQH�IO\EDFN�SXOVH
+BXQORFN 2XWSXW *ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLWm&
2XW�RI�ORFN�LQGLFDWLRQ�DQG�IDVW�EODQNLQJVLJQDO
'ULYHU�VWDJH7KH�KRUL]RQWDO�GULYHU�VWDJH�LV�EXLOW�DURXQG�WUDQVIRUPHU�7�����7KH�EDVH�GULYH�FXUUHQW�LV�YDULHG�GHSHQGLQJ�RQ�WKHKRUL]RQWDO�IUHTXHQF\��E\�PHDQV�RI�KDUGZDUH��DQG�RQ�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�VHWWLQJ��E\�PHDQV�RI�VRIWZDUH�YLDPLFURSURFHVVRU��³+GULYHBPRG´���7KH�PD[LPXP�IUHTXHQF\�LV�OLPLWHG�WR����N+]�
2XWSXW�VWDJH
7KH�GLRGH�'����HQVXUHV�WKH�KLJK�HIILFLHQF\�RI�WKH�GULYHU�VWDJH��DOVR�FDOOHG�µQLFH�GULYH¶��7KH�VSHFLILFDWLRQ�IRUWKLV�GLRGH�LV��,)�� PXVW�PDWFK�WKH�SHDN�GHIOHFWLRQ�FXUUHQW��9)�� VKRXOG�EH�EHORZ��9�DW�SHDN�GHIOHFWLRQ�FXUUHQW�EXW�SUHIHUDEO\�ORZHU�LQ�RUGHU�QRW�WR�GHWHULRUDWH������������������������������OLQHDULW\���95(9�� GHWHUPLQHG�E\�WKH�IRUZDUG�UHFRYHU\�YROWDJH�RI�IO\EDFN�GLRGH�'����SOXV�SUHVHQW�YROWDJH�RQ�WKH����������������������������FROOHFWRU�RI�WKH�KRUL]RQWDO�RXWSXW�WUDQVLVWRU�%8����$)�
'XH�WR�SDUDVLWLF�FDSDFLWDQFH�DW�WKH�FROOHFWRU�RI�75����D�GDPSHU�ILOWHU�LV�XVHG�WR�SUHYHQW�IURP�RVFLOODWLRQ��7KHGDPSHU�ILOWHU�FRQVLVWLQJ�RI�5�����/����DQG�&����LV�WXQHG�WR�WKLV�VSHFLILF�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�
/LQHDULW\�DQG�OLQHDULW\�EDODQFH�FRQWURO
7KH�PRQLWRU�KDV�RQH�OLQHDULW\�EDODQFH�FRUUHFWRU�FRLO�/�����+RUL]RQWDO�OLQHDULW\�LV�FRQWUROOHG�E\�VZLWFKLQJ�WKHOLQHDULW\�� 6��FDSDFLWRUV�RQ�RU�RII��7KLV�VZLWFKLQJ�LV�GRQH�E\�WKH�PLFURSURFHVVRU�
������ (:�0RGXODWRU
(:�RXWSXWVWDJH(:BGULYH
���9
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV
9LGHR�ERDUG�SRZHU'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW
(:BGULYH ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU (DVW�:HVW�PRGXODWLRQ�YROWDJH
7KH�HDVW�ZHVW�DPSOLILHU�DPSOLILHV�WKH�HDVW�ZHVW�RXWSXW�YROWDJH�IURP�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU��7KLV�HDVW�ZHVWRXWSXW�YROWDJH�FRQWDLQV�DOVR�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�LQIRUPDWLRQ��7KH�HDVW�ZHVW�PRGXODWRU�GLRGH�LV�FRPELQHG�ZLWKWKH�IO\EDFN�GLRGH�LQ�RQH�SDFNDJH��'����
������ (+7�VHFWLRQ
/27
(+7BFXUUHQW(+7
JULG�$��GF�
JULG�%��G\QDPLF�
����9G\QIRF
%HDPFXUUHQWPHDVXUH�PHQW
$%/
*ULG�SURWHFWLRQFLUFXLW
JULG�
+BXQORFN
9GHIOBSO
%&,
���9
(+7BIEJULG�
)LJXUH�����(+7�VXSSO\�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV
9LGHR�ERDUG�SRZHU'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW
'\QIRF ,QSXW '\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU $PSOLILHG�G\QDPLF�IRFXV�YROWDJH9GHIOBSO ,QSXW 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ ,QGLFDWHV�SUHVHQFH�RI�YHUWLFDO�IO\EDFN
SXOVHV+BXQORFN ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU
m&2XW�RI�ORFN�LQGLFDWLRQ�DQG�IDVW�EODQNLQJVLJQDO
(+7 2XWSXW &57 ��N9*ULG�$�GF� 2XWSXW &57 6WDWLF�[�IRFXV*ULG�%�G\QDPLF� 2XWSXW &57 6WDWLF�\�DQG�G\QDPLF�+�9�IRFXV$%/ 2XWSXW 9LGHR�SURFHVVRU $XWRPDWLF�EHDP�FXUUHQW�OLPLWHU�LI�(+7
FXUUHQW�LV�WRR�KLJK*ULG� 2XWSXW &57 *ULG���YROWDJH�DQG�DOVR�XVHG�IRU�VSRW
VXSSUHVVLRQ
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
*ULG� 2XWSXW &57 *ULG���YROWDJH%&, 2XWSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU %HDP�FXUUHQW�LQIRUPDWLRQ
7KH�KLJK�YROWDJH�WUDQVIRUPHU�LV�FRPELQHG�ZLWK�WKH�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ��7KH�(+7�YROWDJH�LV�VWDELOLVHG�YLD�WKH%��FRQWURO�VWDJH��$OVR�WKH�EHDP�� DQRGH��FXUUHQW�LV�PHDVXUHG�DQG�IHG�EDFN�WR�SLQ�+602'�RI�WKH�GHIOHFWLRQFRQWUROOHU�WR�VWDELOLVH�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�YLD�WKH�(:�PRGXODWRU��VHH�VHFWLRQ�������7KLV�EHDP�FXUUHQWPHDVXUHPHQW�LV�DOVR�XVHG�IRU�EHDP�FXUUHQW�OLPLWLQJ��LQ�WKLV�ZD\�SURWHFWLQJ�WKH�KLJK�YROWDJH�WUDQVIRUPHU�DQGSLFWXUH�WXEH�DJDLQVW�WRR�KLJK�EHDP�FXUUHQWV��:KHQ�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�LV�RXW�RI�ORFN�RU�WKH�YHUWLFDOGHIOHFWLRQ�LV�QRW�ZRUNLQJ�SURSHUO\��WKH�JULG���YROWDJH�LV�VZLWFKHG�WR�±���9��7KLV�PHDQV�WKDW�WKH�VSRW�LVVXSSUHVVHG��VR�QR�SLFWXUH�WXEH�EXUQ�LQ�RFFXUV��7KH�±���9�LV�DQ�H[WUD�UHFWLILHG�ZLQGLQJ�RQ�WKH�KLJK�YROWDJHWUDQVIRUPHU�
���� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH
9HUWLFDO
GHIOHFWLRQ��9
9BGULYHBSOXV 9BGULYHBPLQ
��9
���9
9GHIOBSO
)LJXUH�����9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��YLGHR�RXWSXW 7KLV���9�LV�ORFDOO\�VWDELOLVHG�WR���9��9 6XSSO\ 6036��5RWDWLRQ 3RVLWLYH�VXSSO\�YROWDJH��9 6XSSO\ 6036��5RWDWLRQ
+HDWHU�FXUUHQW1HJDWLYH�VXSSO\�YROWDJH��VXEVWUDWHJURXQG�
9BGULYHBSOXV�9BGULYHBPLQ
,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU 'LIIHUHQWLDO�VDZWRRWK�FXUUHQW�LQSXW�IRUYHUWLFDO�GHIOHFWLRQ
9GHIOBSO 2XWSXW *ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW ,QGLFDWHV�SUHVHQFH�RI�YHUWLFDO�IO\EDFNSXOVHV
7KH�7'$����-�LV�D�KDOI�EULGJH�YHUWLFDO�ERRVWHU�IRU�XVH�LQ�YHUWLFDO�GHIOHFWLRQ�V\VWHPV�IRU�IUDPH�IUHTXHQFLHV�XS�WR����+]��7KH�7'$����-�QHHGV�D�VHSDUDWH�IO\EDFN�VXSSO\�YROWDJH��7KLV�JLYHV�WKH�GHVLJQHU�WKH�DGYDQWDJH�WKDW�DOOVXSSO\�YROWDJHV�FDQ�EH�LQGHSHQGHQWO\�FKRVHQ�IRU�PLQLPXP�SRZHU�FRQVXPSWLRQ�DQG�RSWLPXP�IO\EDFN�WLPH��7KHFLUFXLW�SURYLGHV�GLIIHUHQWLDO�YROWDJH�LQSXW�VWDJHV�DQG�ILWV�ZHOO�ZLWK�WKH�7'$���;���7'$���;�PRQLWRU�GHIOHFWLRQFRQWUROOHU�IDPLO\�$W�WKH�LQSXW�RI�WKH�FLUFXLW�GLIIHUHQWLDO�LQSXW�FXUUHQWV�DUH�FRQYHUWHG�WR�GLIIHUHQWLDO�LQSXW�YROWDJHV�E\�PHDQV�RIUHVLVWRUV�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
)HDWXUHV��� 3RZHU�DPSOLILHU�ZLWK�GLIIHUHQWLDO�YROWDJH�LQSXWV��� 2XWSXW�FXUUHQW�XS�WR���$��SHDN�WR�SHDN�YDOXH���� 2XWSXW�VWDJH�ZLWK�WKHUPDO�DQG�62$5�SURWHFWLRQ��� 'HIOHFWLRQ�IUHTXHQF\�XS�WR�����+]��� ([FHOOHQW�OLQHDULW\��� /RZ�FRPSRQHQW�FRXQW��� (DV\�LQWHUIDFLQJ�IRU�YROWDJH�RU�FXUUHQW�GULYH��� 6PDOOHU�SDFNDJH��� 5HGXFHG�SLQ�FRXQW�
)RU�PRUH�GHWDLOHG�LQIRUPDWLRQ�VHH�$1������9HUWLFDO�ERRVWHU�7'$�����
���� '\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU
'\QDPLFIRFXVDPSOLILHU����9
G\QIRF
IRFBGULYH6�FDSYROWDJH
)LJXUH�����'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ����9 6XSSO\ 6036��KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ
RXWSXW�VWDJH��'&�UHVWRUH)RFBGULYH ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU 9HUWLFDO�G\QDPLF�IRFXV�GULYH�YROWDJH6�FDS�YROWDJH ,QSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW
VWDJH9ROWDJH�DFURVV�WKH�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV
'\QIRF 2XWSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU $PSOLILHG�G\QDPLF�IRFXV�YROWDJH
7KH�G\QDPLF�IRFXV�ZDYHIRUP�FRQVLVWV�RI�D�KRUL]RQWDO�SDUDEROD�DQG�D�YHUWLFDO�SDUDEROD��7KH�KRUL]RQWDO�SDUDERODLV�PDGH�E\�D�YROWDJH�WUDQVIRUPHU�ZKLFK�DPSOLILHV�WKH�YROWDJH�RYHU�WKH�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV�� 6�FDS¶V���7KHYHUWLFDO�IRFXV�SDUDEROD�LV�PDGH�E\�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�DQG�LV�DPSOLILHG�E\�D�RQH�WUDQVLVWRU�FLUFXLW�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� 5RWDWLRQ
5RWDWLRQ����9
URWDWLRQ
��9
)LJXUH������5RWDWLRQ�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ��9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ��9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�
+HDWHU�FXUUHQW5RWDWLRQ ,QSXW m& 5RWDWLRQ�WLOW
7KH�URWDWLRQ�FLUFXLW�FRQVLVWV�RI�DQ�LQYHUWLQJ�YROWDJH�DPSOLILHU��7KH�URWDWLRQ�LV�DGMXVWHG�YLD�WKH�PLFUR�FRQWUROOHU�7KHUH�LV�QR�QRUWK�VRXWK�� YHUWLFDO�WUDSH]LXP��FRUUHFWLRQ�
���� 9LGHR
������ 3RZHU
9LGHR�ERDUG
SRZHU���9
��9
��9+HDWHU��9 +HDWFXUUHQW
����9
���9
)LJXUH������9LGHR�ERDUG�SRZHU�EORFN�GLJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV
'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
��9 6XSSO\ 9LGHR�SURFHVVRU��'&UHVWRUDWLRQ�FLUFXLW��9LGHRRXWSXW
/RFDOO\�VWDELOLVHG�RXW�RI����9
���9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ��9 6XSSO\ 6036��m&��((3520��26'
JHQHUDWRU����9 6XSSO\ 6036��KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ
RXWSXW�VWDJH��'&UHVWRUDWLRQ��'\QDPLF�IRFXVDPSOLILHU
��9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�5RWDWLRQ��+HDWHU�FXUUHQW
+HDWHU�VXSSO\
7KH�KHDWHU�VXSSO\�RI�±�9�LV�IHG�WR�WKH�KHDWHU�ILODPHQW�YLD�D�VHULHV�UHVLVWRU��7KLV�UHVLVWRU�KDV�D�YDOXH�VXFK�WKDW�WKHFXUUHQW�WKURXJK�WKH�KHDWHU�ILODPHQW�LV�����P$�
������ 3URFHVVLQJ
9LGHR
SURFHVVRU��9
'&BUHVWRUH
5*%BSUH
,�& $%/ &/%/5*%B9*$
26'B5*%���)%.*
+BIO\EDFN
)LJXUH������9LGHR�SURFHVVLQJ�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ��9 6XSSO\ '&�UHVWRUDWLRQ��9LGHR
RXWSXW6WDELOLVHG�RXW�RI����9
,�& ,�2 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU((35200LFUR�SURFHVVRU26'�JHQHUDWRU
,QWHU�,&�&RPPXQLFDWLRQ�EXV
5*%B9*$ ,QSXW 9*$�FRQQHFWRU 5*%�LQSXW�WHUPLQDWHG�ZLWK����RKP26'B5*%�)%.* ,QSXW 26'�JHQHUDWRU 26'�YLGHR�LQIRUPDWLRQ+BIO\EDFN ,QSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW
VWDJH��'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�26'�JHQHUDWRU
+RUL]RQWDO�IO\EDFN�VLJQDO�XVHG�DV�RXWSXWEODQNLQJ�VLJQDO
$%/ ,QSXW %HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW %HDP�FXUUHQW�OLPLWLQJ�LI�(+7�FXUUHQW�LVWRR�KLJK
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
&/%/ ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU 7ZR�OHYHO�VDQGFDVWOH�SXOVH�8SSHU�OHYHO�LV�YLGHR�FODPSLQJ�/RZHU�OHYHO�LV�YHUWLFDO�EODQNLQJ�SXOVH�
5*%BSUH 2XWSXW 9LGHR�ERRVWHU 3URFHVVHG�5*%�VLJQDOV'&BUHVWRUH 2XWSXW 9LGHR�ERRVWHU '$&�RXWSXWV�IRU�EODFN�OHYHO�UHVWRUDWLRQ
7'$����36�LV�D�PRQROLWKLF�LQWHJUDWHG�5*%�SUH�DPSOLILHU�IRU�FRORXU�PRQLWRU�V\VWHPV��H�J����´�DQG���´��ZLWK,�&�EXV�FRQWURO�DQG�26'��,Q�DGGLWLRQ�WR�EXV�FRQWURO��EHDP�FXUUHQW�OLPLWLQJ�DQG�FRQWUDVW�PRGXODWLRQ�DUH�SRVVLEOH�7KH�,&�RIIHUV�EULJKWQHVV�FRQWURO�ZLWK�JUH\�VFDOH�WUDFNLQJ�DQG�ZLWKRXW�JUH\�VFDOH�WUDFNLQJ�IRU�HDV\�DOLJQPHQW�7KH�VLJQDOV�DUH�DPSOLILHG�LQ�RUGHU�WR�GULYH�FRPPRQO\�XVHG�YLGHR�PRGXOHV�RU�GLVFUHWH�VROXWLRQV��,QGLYLGXDO�EODFNOHYHO�FRQWURO�ZLWK�QHJDWLYH�IHHGEDFN�IURP�WKH�FDWKRGH��'&�FRXSOLQJ��RU�EODFN�OHYHO�FRQWURO�ZLWK�SRVLWLYHIHHGEDFN�DQG���'$&�RXWSXWV�IRU�H[WHUQDO�FXW�RII�FRQWURO��$&�FRXSOLQJ��LV�SRVVLEOH�
,Q�WKLV�PRQLWRU�WKH�$&�FRXSOLQJ�PRGH�ZLWK�SRVLWLYH�IHHGEDFN�LV�XVHG�DQG�EULJKWQHVV�LV�GRQH�LQ�WKH�VLJQDO�SDWKZLWK�JUH\�VFDOH�WUDFNLQJ�
������ 26'
26'
JHQHUDWRU��9 26'B5*%�)%.*
,�& +BIO\EDFN9BV\QFBP
)LJXUH������26'�JHQHUDWRU�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ��9 6XSSO\ 6036��m&��((3520 6WDELOLVHG�RXW�RI����9,�& ,�2 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU
((35200LFUR�SURFHVVRU9LGHR�SURFHVVRU
,QWHU�,&�&RPPXQLFDWLRQ�EXV
9BV\QFBP ,QSXW m&'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU
9HUWLFDO�V\QF�SURFHVVHG�E\�m&
+BIO\EDFN ,QSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU9LGHR�SURFHVVRU
+RUL]RQWDO�IO\EDFN�VLJQDO
26'B5*%�)%.* 2XWSXW 9LGHR�SURFHVVRU 26'�YLGHR�LQIRUPDWLRQ
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
������ 2XWSXW�VWDJH
9LGHR�ERRVWHUDQG�'&UHVWRUH���9
5*%���9
5*%BSUH '&BUHVWRUH
����9
)LJXUH������2XWSXW�VWDJH�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ����9 6XSSO\ 6036��+RUL]RQWDO
GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU
6XSSO\�YROWDJH�IRU�'&�UHVWRUH�FLUFXLW
���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW
���9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ5*%BSUH ,QSXW 9LGHR�SURFHVVRU 3URFHVVHG�5*%�VLJQDOV'&BUHVWRUH ,QSXW 9LGHR�SURFHVVRU %ODFNOHYHOV5*% 2XW &57 $PSOLILHG��LQYHUWHG��'&�UHVWRUHG�YLGHR
VLJQDO
7KH�RXWSXW�FRQVLVWV�RI�DQ�$&�FRXSOHG�FODVV�$�PRQROLWKLF�YLGHR�ERRVWHU�DQG�'&�UHVWRUDWLRQ�FLUFXLW�
������ &57
&57
JULG�
+HDWFXUUHQW
(+7
DTXDGDJ
JULG�$ JULG�%JULG�5*%
)LJXUH������&57�EORFN�GLDJUDP
6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ(+7 6XSSO\ /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU ��N9$TXDGDJ *URXQG *URXQG *URXQG
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5*% ,QSXW 9LGHR�ERRVWHU�DQG�'&UHVWRUH
$PSOLILHG��LQYHUWHG��SURFHVVHG�YLGHRVLJQDO�LQFOXGLQJ�26'
*ULG� ,QSXW *ULG���SURWHFWLRQ�FLUFXLW *ULG���YROWDJH�DQG�DOVR�XVHG�IRU�VSRWVXSSUHVVLRQ
*ULG� ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU *ULG���YROWDJH*ULG�$ ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU 6WDWLF�IRFXV�[�YROWDJH*ULG�% ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU 6WDWLF�IRFXV�\�DQG�G\QDPLF�KRUL]RQWDO��
YHUWLFDO��IRFXV�YROWDJH+HDWFXUUHQW ,QSXW ���6XSSO\�YROWDJH +HDWHU�FXUUHQW�
3LFWXUH�WXEH�0��(+1���;����*���%$�
+LJK�UHVROXWLRQ��KLJKHU�SL[HO�GHQVLW\�SRVVLEOH�XS�WR����[�����SL[HOV��QRQ�LQWHUODFHG��GLVSOD\DEOHFRQIRUPV�WR�,62������ZLWK�
��KLJK�GHILQLWLRQ�JXQ
�������PP�GRW�WULSOHW�SLWFK
+LJK�EULJKWQHVV�DQG�FRQWUDVW� ��RSWLPLVHG�EODFN�PDWUL[�SURFHVV
([FHOOOHQW�ZKLWH�XQLIRUPLW\�DQG�FRORXU�SXULW\ ��LQYDU�VKDGRZ�PDVN
��D[LDO���SLQ�VXVSHQVLRQ
��LQQHU�PDJQHWLF�VKLHOGLQJ
$FFXUDWH�FRQYHUJHQFH�DQG�UDVWHU�JHRPHWU\ ��GRXEOH�PXVVHO�FRLO�WHFKQRORJ\
��LQWHUQDO�PDJQHWRVWDWLF�EHDP�DOLJQPHQW
��DGGLWLRQDO�YHUWLFDO�V\PPHWU\�DGMXVWPHQW�IRU�RSWLRQDO������DQG�HDV\�FRQYHUJHQFH�WRXFK�XS
'HIOHFWLRQ�FRLO�GDWD ��KRUL]RQWDO�FRLO�LQGXFWDQFH� �����m+
��YHUWLFDO�FRLO�UHVLVWDQFH� �����W
��YHUWLFDO�FRLO�LQGXFWDQFH� �����P+
��PD[LPXP�DGYLVHG�KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\� ����N+]
(&2�0
RQLWRU$SSOLFDWLR
Q�1RWH
$1�����
�3KLOLSV�6
HPLFR
QGX
FWRUV
��
���6&+(0$7,&
6
Vertical deflection
Rotation
Horizontal
EHT
deflection
SUPPLY
Deflectioncontroller
B
C
D
To video amplifier
Sheet Name:
2
E
PHILIPS
Engineer:
VGA
Drwg: 130 -
SEMICONDUCTORS
8
Size:
6 8
1
Philips Semiconductors B.V.Eindhoven The NetherlandsPHILIPS
Drawn by:
Changed by:
7
dkamp
ilodema
PR39872 1 / 1
Block Schematic
Tuesday, February 15, 2000 1:39:00 pm
A3
3 4
F
5
2 3 4 5 6 7
E
Date Changed: Time Changed: Project:
PS-SLE
1
A
B
C
D
F
A
5
6
CONSUMER 2
F. Vaneerdewegh
P205
1
10
11
15
FASTON_WIRECONTACTP210
+185V
Hsync_o
Hunlock
SCL_DDC
SCL_I2CSDA_DDC
SDA_I2C
Vsync_i
Vsync_o
degauss
rotation
SD
A_I
2C
R3971.8k
+16V
+5VC_sync
DPMS1
H_lin0
H_lin1
H_lin2
Hdrive_mod
Hsync_i
P211FASTON_WIRECONTACT
-9V
R386
100
+185V
+9V
+80V+9V -9V
Vdefl_pl
Vdrive_min
Vdrive_pl
-9V
+12V
+12V
SDA_I2C
+5V
+80V
-185V
+9V -9V
rotation +80V+185V
R281
+9V
100
R3961.8k
SCL_I2C
+12V
+12V
+80V
1
1011121314
23456789
100
SC
L_I2
C
+9V
P204
Hsync_o
Hunlock
P11_EHT
SCL_I2C
SDA_I2C
Vdrive_min
Vdrive_plVsync_o
R280
+12V
BdriveCLBL
EWdrive
Focus
Hdrive
+12V
+16V
+185V
+5V
+80V
+9V
-9V
DPMS1degauss
+5V
-9V
+5V
+16V
+12V +16V +185V
-185V
ABL
BCI
Bdrive
EWdrive
H_lin0
H_lin1
H_lin2
Hdrive
Hdrive_mod
Hfb
P11_EHT
focus
Hsync_i
Vsync_i
Vsy
nc_o
rotation
selft
est
ABL
-185V
-9V
+5V
focus
CLBL
selftest
B
G
SCL_DDCO
SDA_DDCO
R
CsyncHfbVsync_o
Vg1
rotation
EWdrive
Hunlock
hunlock
SCL_DDCO
SDA_DDCO
Csync
EWdrive
ABLCLBL
Hfb
Hsync_i
Vsync_i
(&2�0
RQLWRU$SSOLFDWLR
Q�1RWH
$1�����
�3KLOLSV�6
HPLFR
QGX
FWRUV
��
����6Z
LWFK�0RGH�3RZ
HU�6XSSO\
F
Drawn by:
Changed by:
4
3
3
Drwg: 130 - Project:
1
A
1
PHILIPS Eindhoven The Netherlands
n.m.
-NTC
Driver
6 7
4 5
10R
5
P214
C
SEMICONDUCTORS
Reg
Sense
2
8
Vcc
Functional switch
Date Changed:
Gnd
E
7
D
PS-SLE
F
Supply
1 / 1PR39872
ilodema
dkamp
J. Kleuskens
CONSUMER 2
B
C
2
Philips Semiconductors B.V.
6
MAINS
E
Sheet Name:
8
A
Degaussing
Engineer:
Drain
Size:
0.33
n.m.
n.m.
PHILIPS
0.33
D
B
Time Changed:
Demag
16V
C222
1000uF
A3
1:36:54 pmTuesday, February 15, 2000
L210100uH
BYW54
D215
D207BYW54
BYD73A
D213
BZX79C7V5
Z200
150R221
BDW3.5_6-4S2
L213
470uF
A1
25V
47kR236
BC556TR205
4.7MVR25
10kR205
**
D210
BYV27-400
R206CU20d3L200
12
34
470nF
C205
47uF
C232
25V
BT149G
D202
D208
BYV27-600
2.2nF
C204**
L201
R211
1M
RL200-31
2
BAT85D214
33uH
D211
BYD73A
R234
D2091N4148
VR254.7M
R207
2.2k
22uF
35VC213
200V
100uHL211
BC547
TR200
R231
100uF
C208
1
3
100kR233
10k
C231
25V
TL431CZ201
2
100V
C214
47uF
F200
FUSE2A
1 2
1500uF
RL200-2
220uHL202
154kR226
C200
R208
22k D219
1N4148
E
L
N
100nF
400V
C211
220uF
100uHL203
BYD73A
D216
25V
C219
47uF
R228
470
C220
220pF
22nFC217**
R21
9
R227
1k
R216
BZX79C12V
Z202
10k
10
R215
470
R217
D218
1N4148
D203
BYW54
BYD73A
D221
47nFC228**
BYW54D204
**C207
2.2nF
GND
IN OUT
150
R212
LM7812CTIC?
GND
IN OUT
LM7805CTIC?
10nF
C229**
OC200
CNX82A
1
24
5
100nFC226**
47uF
C223
25V
D201
1N41
48
BYV27-600
D205
R21014 to 550V
**C218
1nF
16V
TR203
STP7NB80FP
14
13
12
11
10
8
7
6
4
3
2
1
1000uF
C224
5
6
7
8
T200
SMPS_150..250W
9
18
17
16
15
1N4148D200
TEA1507
IC?
1
2
3
4
33PR01
R224
R200
RL200-1
10kR235
100k
R20122k
R222
270k
TR202
BC547
D217
1N4148
R22
0
15k
R229
2.1kR232
1N4148
D220
4.7PR01
R214
68nF
C227**
1nF
C230
C212
470nFP
206
12
3
330nFC201**
**
D212
BYW54
L212
BDW3.5_6-4S2
**
C203
2.2nF
C225
50V
1kR230
R218
33k
10uF
R20210k
L204100uH
470
R225
BYW54
D206
TR201BC547
220pF
BC547TR204
123
C202
MONO_PTC_20_276_26K
R237
P213
label3
+12V
DPMS1
+5V
label3
label1
label2
label2
label1
+185V
+16V
+12V
-9V
degauss
+80V
+9V
label3
(&2�0
RQLWRU$SSOLFDWLR
Q�1RWH
$1�����
�3KLOLSV�6
HPLFR
QGX
FWRUV
��
����0LFUR�FRQWUROOHU
ADC0/P3.2
ADC1/P3.3
1 2 3 4 5
4 5 6
A
B
C
D
A
B
C
D
P0.2
PWM6/P2.6
PWM5/P2.5
PWM3/P2.3
P0.1
SDA1/P1.3
SCL1/P1.2
VSS
HSYNCin/PROG
VSYNCin/OE_
VSYNCout/P1.4
INT1_/VPP
PWM8/CLAMP/P3.0
P0.7
HSYNCout/P1.5
CSYNCin/P1.6
PWM4/P2.4
RESET
Keyboard
VSSA
VDDA
Engineer:
Drawn by:
Changed by:
Date/Time Changed: Project: Variant: Drwg: 130 -
Sheet Name:
DAC0
PWM0/P2.0
XTAL1
SDA/P1.1
VDD
DAC2
DAC3
DAC1
PWM9/PATOUT/P3.1
PWM10/P1.7
P0.6
P0.5
XTAL2
PWM1/P2.1
PWM2/P2.2
user/service mode
P0.4 P0.3
Size:
Philips Semiconductors B.V.
6
1 2 3
78
F. Vaneerdewegh
I.lodema
ilodema
PR39873 None 1 / 1
micro
Friday, June 9, 2000 8:33:43 am
A4
Eindhoven The NetherlandsPHILIPS SEMICONDUCTORS
Systems Laboratory Eindhoven
PWM7/P2.7
SCL/P1.0
P0.0
PHILIPS
IC?
PCF8598CP
1234 5
6
**C248
100nF
**C247
100nF
R261
100
R394
47
100pFC245
38
394
40
41
42
5
6
7
8
9
29
3
30
31
32
33
34
35
36
37
19
2
20
21 22
23
24
25
26
27
28
1
10
11
12
13
14
15
16
17
18
P2121
2
3P83
C38
0
IC?
R2424.7k
25V
C242
100uF
R2644.7k
100pFC243
100
R247
R250
NFR251
R254
100
C241
100uF
100
R259
100
R253
25V
R252 100
100
R189
100R255
R243
100
C244 100pF
R256 100
R267
4.7k
25V
C246
100uF
100R268
R373 R37433k
R20433k 33k
R203
4.7k
R260
22nF
33k
R2711M
**
C240
R2584.7k
4.7kR263
R24033k
100
R269
1NFR25
R251
R246
100
100
R244
J240R266 100
100R249
10k
R245
10k
X240
12MHz
R248
100
R270
100
R262
R265
100
4.7kR241
rotation
Vsync_o
SDA_I2C
+5V
SCL_I2C
+5V
Hunlock
+5V
Hsync_i
+5V
+5V
+5V
SCL_I2C
SDA_I2C
SCL_DDC
SDA_DDC
+5V
C_sync
Vsync_i
Hsync_o
+5V+5V
+5V
H_lin0
H_lin1
H_lin2
+5V
+5V
DPMS1
degauss
Hdrive_mod
selftest
(&2�0
RQLWRU$SSOLFDWLR
Q�1RWH
$1�����
�3KLOLSV�6
HPLFR
QGX
FWRUV
��
����'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU
D
7 8
Changed by:
A
Date/Time Changed:
B
C
E
F
E
FPHILIPS
Engineer:
Drawn by:
1 3 4
Size:
Variant:
5
deflection_controller
1 / 1NonePR39872
ilodema
ilodema
F. Vaneerdewegh
CONSUMER 2
6 7 8
PS-SLE
1
2
2
Eindhoven The Netherlands
Drwg: 130 -
Sheet Name:SEMICONDUCTORS
3 4 5
Philips Semiconductors B.V.PHILIPS
Project:
D
6
A
B
C
A3
1:42:22 pmTuesday, February 15, 2000
10kR312
C297
R298
3.3k
1.5kR284
XnF_370
68k
R289
R282330k
100
R309
R317
10k
2.74k
10nF
C289
R28310k
R295
100
R305
C301
47uF25V
XR_SFR16T
R301
R28618k
C28810nF
100
R310
NFR254.7
R302
TR288MPSA92
**
100
R319
100nFC291**
3.3nFC292**
R307
100
BC558BTR286
R292
27k
R3204.7k
R318
C300
470nF
R299
XR_SFR16T
100k
R29310k
BAV21
D287
C286
22k
R303
100nFC296**
5.6nF**
R31533k
1.21kR296
R3134.7M
C295
** C294100nF
100
R308
100uF25V
D285
R306
100
R2911.8k
1N4148
XnF
_370
C302
**C287
2.2nFZ286
4V7BZX79C
TR285BC558B
**
R311
180k
100nF
C290
22nFC293
BAV21
R288
100
HCAP
BOP3
HPLL230
31HSMOD
FOCUS32
BSENS4
BIN5
BDRV6
PGND7
8HDRV
XSEL9
D288
2XRAY
20ASCOR
21VSMOD
22VAGC
23VREF
VCAP24
25SGND
HPLL126
HBUF27
HREF28
29
HFLB1
10VCC
EWDRV11
12VOUT2
13VOUT1
VSYNC14
HSYNC15
16CLBL
17HUNLOCK
SCL18
SDA19
4.3kR285
IC?
TD
A48
56_V
2
68k
100pF
C298
10nFC285
R300
1N4148
D286
100
R304
BZX79C2V4
Z285
TR289BC547
R316
100
SDA_I2C
SCL_I2C
Vlocal
+12V
Hdrive
Bdrive
CLBL
FOCUS
Vlocal
Vg1
HUNLOCK
Vdrive_pl
Vdrive_min
Hfb
+12V
-185V
Vlo
cal
BCI
Vlo
cal
P11_EHT
C299
100pF
(&2�0
RQLWRU$SSOLFDWLR
Q�1RWH
$1�����
�3KLOLSV�6
HPLFR
QGX
FWRUV
��
����5RWDWLRQ�FLUFXLW
PS-SLE
C
DPHILIPS
SEMICONDUCTORS
2
Engineer:
PHILIPS
1 63 4 5
51 2 3 4 6
A4
9:31:32 amWednesday, December 8, 1999
Rotation circuit
1 / 1DESIGN
ilodema
dkamp
F. Vaneerdewegh
CONSUMER 2
A
B
C
Eindhoven The Netherlands
Time Changed: Project: Drwg: 130 -
Sheet Name:Size:
Philips Semiconductors B.V.
Drawn by:
rot_min
rot_pl
D
Changed by:
Date Changed:
A
n.m.
B
10
R19410
16V
R195
16V
C274
220uF
220uF
C273
TR273
BC558B
BC547TR274
3.9kR272
100kR274
2.2kR277
56k
R276
TR272BC547
4.7uF
C272
63V
P215
123
(&2�0
RQLWRU$SSOLFDWLR
Q�1RWH
$1�����
�3KLOLSV�6
HPLFR
QGX
FWRUV
��
����+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�FLUFXLW
R1’
R2 R2’
R3 R4
500pF
R5
ABL
r
R1
Vrt
500pF
L345
Engineer:
6
7
C
Drwg: 130 -
Sheet Name:
D
Dynamic focus
7
n.m.
65
AT2097_SLE
54
43
PHILIPS
CU15
Drawn by:
Date Changed:
3
Eindhoven The Netherlands
SEMICONDUCTORS
PS-SLE1 / 1PR39872
ilodema
dkamp
F. Vaneerdewegh
CONSUMER 2Time Changed:
n.m.
F
E
T342
1
1 2
B
Size:
PHILIPS
n.m.
Veht
Philips Semiconductors B.V.
Changed by:
B
A
8
A
F
E
D
C
Project:
2
8
11 1213
3
4
5
6
7
8
9
A3
1:46:15 pmTuesday, February 15, 2000
hor_defl-EHT
Vfoc2
T341
g2V
foc1V
3.9nF
1
10
**C359
100nF
D3411N4148
10kR380
R346
PR02470
100
R360
560
T340
CU15
12 3
4
1.8k
R387
R193
R384
BU4523AFTR349
47
R379
R34010k
20k
50V
C372
10uF
47
R390
R3451k
L340
C356
220nF
**C342
47nF
R3711k
**
BC547TR390
68R365
BY
V27
-100
D343
3.3nFC366
4.7kR367
47uF
C390
25V
4.7uHL341
680
R354
BC547TR352
150kR351
R350
100
R393
TR341BC547
R353
R19122k
36k
51PR01
R192
1k
R356
150
BYM357XD347
R34733k
BYD73G
D344
200V
C344
47uF
C3674.7uF
R3694.7k
R358
150k
35V
MPSA43TR345
100nF
C360**
100nF
C358**
100
R375
BC558BTR354
5.6nF
C361
BC558BTR344
4.7nF
C355
56kR344
R383
15nF
C369
47R190
100
100pF
C353
1nF
C347
R377470
22nF
C349**
25V
C364
47uF10kR381
100k
D3481N4148
1k
R389
R348
R352
1k
1uF
C376
R378
R37615k
2.2k
R3491k
TR350BC547
C371
10uF
22nF
C341**
R388
PR0210
63V
8.2kR341
100k
R392
10kR362
R343120
**
100nF
C363**
1
23
4
220nF
C351
3.3uF
C368**
2.2nF
C370
BYD73G
D346
1 2
4.7nF
C357
150k
R359
2.2uF
C348
250V
68uF
C380
16V
D340BYV99
PHP18N20ETR348
82nF
C350**
22nF
C378
L346
BD
W3.
5_4.
5-4S
2
7.5kR355
TR340
IRF9630
63V
C345
4.7uF
J340
C354
1nF
TR355BC639
R342100
TR343BC547
TR346PHP18N20E
TR353
BC558B
10kR364
PHP18N20ETR347
TR351BC547
63V
C362
4.7uF
4.7kR368
BYD33G
D342
J341
R36310k
J342
4.7nF
C365**
470nF
C352**
220nF
R385150
D345
BYD73G
** C346
R361
150k
Z340
12VBZX79C
R36610
BD
W3.
5_4.
5-4S
2
L347
**C343
6.8nF
10kR382
TR356
BD677
120u
1
2
200V
C340
47uF
Hdrive
+12V
+16V
R35747
L342 +12V +12V+12V
Bdrive
H_lin1 H_lin0+16V
+16V
BCI
+12
V
focus
+185V
EWdrive
ABL
H_lin2
Hfb
-185V
+185V
+12V
(&2�0
RQLWRU$SSOLFDWLR
Q�1RWH
$1�����
�3KLOLSV�6
HPLFR
QGX
FWRUV
��
����9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FLUFXLW
DifferentialInput
Stage
VerticalOutput
ThermalAnd
SoarProtection
FlybackGenerator
FlybackGenerator
C
DPHILIPS
Engineer:
Drawn by:
Changed by:
Date Changed: Time Changed: Project:Tuesday, February 15, 2000 1:43:51 pm
A4
Drwg: 130 -
Sheet Name:Size:
Philips Semiconductors B.V.Eindhoven The NetherlandsPHILIPS
1 2 3 4 5
Vdefl_pl
Vdefl_min
6
1 2
SEMICONDUCTORS
PS-SLE
3 4 5 6
A
B
C
D
IC386
A
B
R3291
CONSUMER 2
F. Vaneerdewegh
dkamp
ilodema
PR39872 1 / 1
Vertical Deflection
R328
1.8k
R323100
22uF
C327
63V
100R322
1.8k
R326
**C324
10nF16V
C326470uF
10nF
C323**
1R327
470uF
16VC322
**C321
220nF
Z321
47VBZX79C
R32
4
220
6INN
7INP SUB
45V_OUT
1Vp1
3Vp2
2Vp3
1.8
R330
3.9kR395
R3721.8
D321
BYV27-100
R3255.6
100nF
C325**
3
R321120
+9V
Vdrive_pl
Vdrive_min
-9V
Vdefl_pl
+80VP208
1
2
(&2�0
RQLWRU$SSOLFDWLR
Q�1RWH
$1�����
�3KLOLSV�6
HPLFR
QGX
FWRUV
��
����9LGHR
OUT3
F-BACK
B+
OUT2
F-BACK
B+
OUT1
F-BACK
TDA4886
FBKG
SDA
OSD1
OSD2
OSD3
CLAMP
IN1
B+
IN2
GND
IN3
HFLB
SCL
ABL
GND
B+
PHILIPS
Engineer:
Drawn by:
Changed by:
Date/Time Changed: Project: Variant: Drwg: 130 -
Sheet Name:Size:
Philips Semiconductors B.V.Eindhoven The NetherlandsPHILIPS SEMICONDUCTORS
Systems Laboratory Eindhoven
7 8 9 10 11
E
F
G
H
A
Csync
IC7
HFB
G3A
G3B
2
IC6
Vsync_o
AQUADAG
Vg1
+80V
B
C
D
E
F
G
GND
+12V
+185V
CLBL
-9V
H
1
SDA
SCL
+5V
Redesign videoboard
PR70192
1 / 1NoneDESIGN
dkamp
I.Lodema
John Moors
ABL
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 2 3 4 5 6 12
A
B
C
D
GND
IN OUT
A2
10:16:12 amWednesday, May 17, 2000
ECO-monitor
250V10uF
C30
IC3LM7808CT
P4
100
R16
100
R69
Video_Supply
C35
47uF200V
R12
100
+185V
R6
100
R50
100
R13
10
100
R11
+185V
100
R49
R38
100
BAV21D7
C18
10uF250V
**
100nF63V
C6
1nF
C58
BAV21D2
47R112
250V10uF
C3
C11
33uF63V
C38
47uF25V
+12V
R39
10
+8V
D5BAV21
+8V
**
100nF
C12
63V
R9
+8V
1M
R85
P102
1
2
3
4
5
6
68k
75R24
+5V
22kPR01
R4
10kR8
R59
MPSA43TR2
R26
10
68k
22kPR01
R56
1nF
C19
2000V
3.3kR18
C22
56pF
P3
100
R88
MPSA43TR6
47pF
C52
220R45
R37
PR0122k
R14
100
330nF
**
100
R44
BC548TR5
+5V
C4
250V
** C710nF
R4268k
BF324TR8
R63
1NFR25
560R78
R541M
R10
100
+12V
1kR83
1MR31
3.3kR62
Video_Supply
OUT1
OUT2
OUT3
VCC1
Vbb
R4110k
R65
1NFR25
+5V
LM2435T
GN
D
IN1
IN2
IN3
C37
R20
3.3NFR25
50V
C36
10uF
100uF10V
R15
10
+8V
**10nFC13
250V
47pF
C53
P2250V
** C1610nF
4
5
6
7
8 9
R3
47
1
10
11
12
13
14
15
16
2
3
IC4
MC
1415
45P
2
R29
100
63V
R43
10
63V
C2
100nF
**
** C8100nF
220k
22nF
C41**
47R5
R82
1uFC14
250V
180
+8V
250V
C11uF
+12V
R523.3k
R51
R735.6k
D4BAV21
P5
D81N4148
250V
C201uF
10R1
R22
R36
100
100nF
C50
63V
**
100
22nF
C42
63V
10kR33
C60
1nF
C5
**
R79
100
1nF
10
10kR58
10R19
R68
R107
47
**
100nF63V
C24
R61
R103
47
33
R35
180
180R17
33
R25
100pF
+185V
R92
10k
1N4148D1
+5V
C21
BZX79C6V2
Z1
8.2PR02
R116
R71
22
23
24
3
4
5
6
7
8
9
R761.8k
1
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
2
20
21
R114
R71
1k
R23
10
100
100
R95
TR3BC548
100
R98
L6
10uH
33
R21
5
G1
7
G2
12
i.c.
11kB
6kG
8kR
** C45220nF
**
EHT
TUBE_NAME
110
I1
15
Aqu
a_de
c
10 947
R27
63V
C15
100nF
L7
220nH
L8
220nH
L9220nH
**
100nF
C54
+185V
10
R99
R110
100NFR25
TR4MPSA43
2000V
C17
1nF
C39**
2.7kR115
**
100nF
C9
100nF
R21M
R96
100
**
330nF
C10
63V
BAV21D6
R28
75R40
10k
R93
75
BAV21D3
47
R32
10R64
**C62
1nF400V
100
R30
R55
47
2.7kR47
BC548TR1
TR9BC548C
+5V
**
22nF
C55
63V
R
B
Vsync_o
-9V
Grid2
Vsync_o
B
R
G
Vg1
Vg1
G
-9V
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
��� %2$5'�&20321(17�3/$&(0(17
���� 0DLQ�ERDUG
��
��
����
����
��
� ��
��
��
�
��
��
����
�
���
��
��
��
����
����
��
� ��
��
��
�
��
��
����
�
���
��
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� 9LGHR�ERDUG
��
��
��
��
��
��
��
��
����
��
��
��
���
���
���
����
����
����
����
��
��
����
����
����
����
��
��
����
����
����
����
��
��
���
���
���
���
���
���
��
��
��
��
��
��
��
��
����
��
��
��
���
���
���
����
����
����
����
��
��
����
����
����
����
��
��
����
����
����
����
��
��
���
���
���
���
���
���
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
��� 3&%�/$<287
���� 0DLQ�ERDUG
�
�
����
��
���������
����
�����
��
��
��
�
����
��������
��
�������
������
��
��
�
�
��
�
�
�
�������
�
�
��
��
��
�
�
��
�
�
��
����
�
�
�
�
����
��
��
�
�
���
��
��
��
�
�
������
����
����
����
�
���
�
�
�
�
����
�
���
�����
����
��
�
��
�
�
����
��
���
���
���
�����������
�
�
�
���
�
�
��
���
�����������
����
��������
�����
���
�������
�����
����
����
��������������������������������������������������
�
���
���
��
��
��
���
�����
���
���
�
��
��
��
��
�
���
����
������
���
���
����
�
�
����
��
�
�
��
����
�����
����
��������
��������
����������
��������
��������
�������������������������
�����
���
���
�����
�������
�
�
��
�
�
�
���
��
��
�
���
�����������������
��
� ��
����
����������
�
���
����
��
����
��
��
���
���
��
����
��������
����
���
�������
��
�
��
����
��
��
��
�
�
����
���
����
������
����
������
���
��
�
�
���
�
�
�
��
����
��
�
�
��������
���
�
����
��
����
��
�
�
������
���
���
���
�
���
�
��
��
�
�����
����
��������
����
����
�
��
��������
����������
�������
���
��
���
���
������������
������
��������
���
������
���
�������������
��
������
�
�
����
����
������
��
����
�������������
��
��
���
�����
�
������������
��
�
���
����������
������
��
����
�
�����
��
����
���������
��
�
��
����������
����
���
��
�����
��
�
�
����������
������
���
��
��
�
������
��
�
����������
�����������
���
������
���
�����
��
��
�����
�
��
��
����
��
��
����
�
����������
���������
�
���
��
�����
������
�����
���������
��
�
�
����
��
����
��
�������
��
�����������������
����
�
���������
�
��
������
��
�������������
����������
����
�
�
�
�
�
�
�
����
�
���
�����
�������
��
�����
�
����
����
����
������
����
�
����
����������������
���
��
��
����
��
��
��
�
���
��
�
�����
�
�
��
��
���
��
����
����
�����
����
�
�
�
���
�����
��
��
���
�
���
��
�
�
���
�
�
��
�
�
�
��������
���
��
������
��
����
���
��
��
����
�������
����
��
�
��
��
����
�
����
��
�
�
��
�
�
�
�
��
���
�
�
�
���
�
� ����
��
�
�
����
���
�
�
�
��
��
���
�
�
����
��
�
�����
�
�
��
�
�
�
��
���
���
������
��
�
�
�
��
��
�����
���
�
��
�
��������
����
��
�
��
�
���
�
��
�
�
��
��
��
�
�
�
�
��
�����
�
��
�
�������
���
�
�
��������
�
�
��
�
��
��
�
��
�
��
��
�
�
��
����
��
����
�
����
��
���
��
�
���
�
�
��
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� 9LGHR�ERDUG
��������
����
������������
���
���
���
����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
���
���
���
���
���
���
�����
����
���
���
�����
��
������
����������
�����
��
��
��
��
��
��
��
��
����
��
��
���
�
��
��
��������
����������
��
��
��
����
��
��
��
����
��
��
��
�
��
��
���
����
��
���
����
��
�������� ��
��
��
��
�������
����
��
��
���
��
����
��
���
��
�
�������
��
��
��������
���
����
��
���
����
�������
������
��
��
���
��
��
����
��������
����
��
��
��
����������
��
��
�
��
��
����
���������������������
�
��������
����
������������
��
����
�����
��
��
��
��������
�����������
����
����
��
���
���
��� ����
��
���
����
����
����
����
����
��
���
���
����
����
����
��
�
������
����
�������
����
��
������
����
������
����
���
����
����
�����
����
��
��������
����
��
����������
�� �����
��
���
���
�������
��
��������
��
�
�������������
���
����
����
��
��
����
������
����
����
����
����
����
�����
��
����
���
�������
����
����
����
����
����
����
��
����
����
����
����
����
�
����
��
�
��
����
�
��������
����
���� ��
��
��
����
��
��
��
��
����
��� ��
��
��
����
���
���
���
���
�����
��
��
��
��
��
��
�� ��
�
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��������
��
��
��
�����
����
��
��
����
��
����
��
��
��������
���� �
�����������������
�������
����
�����
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
���
������������
��
��
��
��
����
�� ���
���
���
��
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
��� %,//�2)�0$7(5,$/6
%LOO�RI�PDWHULDOV�RI�6/(�(&2�PRQLWRU�GHVLJQ�'DWH����MXQL�����
���� 0DLQ�ERDUG5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25&��� �������������� ���Q) 0.3�0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���S) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B<� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B<� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B;� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B<� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 5/+���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 59,��� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 360�6,���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B;� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 5/3����� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� �Q) .3�0.3���� ����9 �� %&&��� �������������� Q�P� 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���S) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ����X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� Q�P� 5/3����� ��9 ��� %&&��� �������������� ����X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 �� %&&��� �������������� �Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ����X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� Q�P� 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) &��� ��9 ������� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 �� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 �� %&&��� �������������� ��Q) &��� ��9 ������� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 �� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25&��� �����������;;; ;Q)B��� 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �����������;;; ;Q)B��� 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 5/+���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 5/+���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� �Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 56+���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� '(�����%����.�. ���S) +LBYROWDJH ����9 ��� PX5DWD&��� �������������� �Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) .3�00.3���� ����9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) .3�00.3���� ����9 �� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 5/3����� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 5/3����� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� �X) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %7���* 7K\UB7ULDF ���* ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25'��� �������������� Q�P� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��$ 5HFWLILHU ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��$ 5HFWLILHU ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %$7�� 6FKRWWN\ ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��$ 5HFWLILHU ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��$ 5HFWLILHU ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9�� 5HFWLILHU ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��* 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��* 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��* 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��* 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<0���; *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36)��� �������������� �$ )$67 ����� ������ 3+,/,36,&� 31�7($���� 7($���� 6036�FRQWUROOHU ����� ������ 3+,/,36,&� �������������� 7'$����B9� 'HIOHFWLRQ�FRQWU� ����� ������ 3+,/,36,&� �������������� 7'$����-B9� 9HUWLFDO�ERRVWHU ����� ������ 3+,/,36,&� 31�3��&��� 3��&��� 0LFURSURFHVVRU ����� ������ 3+,/,36,&� 31�/0����&7 /0����&7 6WDEB3RV ����� ������ 16,&� 31�/0����&7 /0����&7 6WDEB3RV ����� ������ 16,&� �������������� 3&)����&3 ((3520V ����� ������ 3+,/,36-��� �������������� -803(5B�S SULQWBVZLWFK ����� ������ 3+,/,36-��� �������������� -803(5B�S SULQWBVZLWFK ����� ������ 3+,/,36-��� �������������� -803(5B�S SULQWBVZLWFK ����� ������ 3+,/,36-��� �������������� -803(5B�S SULQWBVZLWFK ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� &8��G� &KRNHV ����� ������ 3+,/,36/��� 76/�������.�5� ��X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/����5$�
���.5�����X+ 76/���� ����� ��� 7'.
/��� 76/��������.5�� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/��������.5�� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/��������.5�� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/��������.5�� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� �������������� %':���B���6� %': ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� %':���B���6� %': ����� ������ 3+,/,36/��� 76/�������.�5� ��X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/������5�0�5� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� �������������� &8�� '&�� ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� %':���B���6� %': ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� $7����B��$ $GMB&RUU ����� ������ 3+,/,36/��� %������6�����- ���X+ %������6 ����� �� 6,(0(16/��� �������������� %':���B�����6� %': ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� %':���B�����6� %': ����� ������ 3+,/,362&��� �������������� &1;��$ &1; ����� ������ 3+,/,363��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.2
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'253��� 0.6������������� 0.6����B��S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� ������� 9*$B%86B��SBVTU '&211 ����� ������ )$51(//3��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� �������������� )$6721B:,5(&217$&7 ������ ����� ������ 3��� �������������� )$6721B:,5(&217$&7 ������ ����� ������ 3��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 3&%�(;3�*(20 0DLQVBLQOHW ������ ����� ������ 3��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.25��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N (03�� ����� ��� %&5��� �������������� �� 35�� ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���0 95�� ����� �� %&5��� �������������� ���0 95�� ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� ���������;;;;; ���WR����9 9'5 ����� ������ %&5��� �������������� Q�P� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 056�� ����� �� %&5��� �������������� ��� 35�� ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� 35������� 35�� ����� �� %&5��� �������������� 35������� 35�� ����� �� %&5��� �������������� ��� 056�� ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 35�� ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 056�� ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 056�� ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� Q�P� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� 0212B37&B��B���B��. 37& ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'255��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� � 1)5�� ����� �� %&5��� �������������� � 1)5�� ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ����N 056�� ����� �� %&5��� �������������� ����N 056�� ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �����������;;; ;5B6)5��6 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �����������;;; ;5B6)5��6 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 1)5�� ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'255��� �������������� ���0 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� � 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� � 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 35�� ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'255��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 35�� ����� �� %&5��� $%�(%���� �N (%[ ����� �� $�%5$'/(<5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5/��� ������� 57(�����9GF��[�FK 57(�� ����� ������ )DUQHOO7��� �������������& &(���9 6ZLWFKB0RGH ����� ������ 3+,/,367��� �������������� &8����� /LQHBGULYHU ����� ������ 3+,/,367��� �������������� $7����B��% /LQHB2XWSXW ����� ������ 3+,/,367��� �������������� &8�� '\QBIRF ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� 673�1%��)3 673�1%��)3 IHWV ����� ������ 6775��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� 31�,5)���� ,5)���� IHWV ����� ������ ,575��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 3+3��14��7 IHWV ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 3+3��14��7 IHWV ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 3+3��14��7 IHWV ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %8����$) 3RZB+9B6ZLWFK ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� %'��� %'��� 3RZB/RZB)UHT ����� ������ 6775��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36;��� �����������0+] ��0+] &U\VWDO ����� ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& �9� ������ 3+,/,36=��� 7/���& 7/���& 0LVF ����� ������ 7,=��� �������������� %=;��& %=;��& ��9 ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& �9� ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& �9� ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& ��9 ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& ��9 ������ 3+,/,36
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� 9LGHR�ERDUG5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25&� �������������� �X) 56+���� ���9 ��� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&� �������������� ��X) 56+���� ���9 ��� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&� �������������� �Q) &��� ��9 �������� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� �������������� �X) 56+���� ���9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� '(�������. �Q) +LBYROWDJH ����9 ��� PX5DWD&�� �������������� ��X) 56+���� ���9 ��� %&&�� '(�������. �Q) +LBYROWDJH ����9 ��� PX5DWD&�� �������������� �X) 56+���� ���9 ��� %&&�� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&�� �������������� ��S) &����13� ���9 �� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��X) 56+���� ���9 ��� %&&�� �������������� ��X) 56+���� ���9 ��� %&&�� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&�� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� �������������� ��Q) &��� ��9 ������� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��S) &����13� ���9 �� %&&�� �������������� ��S) &����13� ���9 �� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� �������������� ��Q) &��� ��9 ������� %&&�� �������������� �Q) &��� ��9 ������� %&&�� �������������� �Q) &��� ��9 ������� %&&�� �������������� �Q) 0.7���� ���9 ��� %&'� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36,� &97��������� &97����B&57 ������ ����� ������ 60.,&� 31�/0����&7 /0����&7 6WDEB3RV ����� ������ 16,&� 31�0&������3� 0&������3� 26'�JHQHUDWRU ����� ������ 027252/$,&� �������������� 7'$����36 9LGHR�SUHDPS ����� ������ 3+,/,36,&� 31�/0����7 /0����7 9LGHRBDPS ����� ������ 16/� 76/��������.�5� ��X+ 76/���� ����� ��� 7'./� /$/��1$5��0 ���Q+ /$/��1$ ����� ��� 7$,<2B<8'(1
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25/� /$/��1$5��0 ���Q+ /$/��1$ ����� ��� 7$,<2B<8'(1/� /$/��1$5��0 ���Q+ /$/��1$ ����� ��� 7$,<2B<8'(13� �������������� 62/'(5�3,1BODUJH ������ ����� ������ 3+,/,363� �������������� 62/'(5�3,1BODUJH ������ ����� ������ 3+,/,363� �������������� 62/'(5�3,1BODUJH ������ ����� ������ 3+,/,363� �������������� 62/'(5�3,1BODUJH ������ ����� ������ 3+,/,363��� 0.6������������� 0.6����B��S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.25� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5� (5&��*-���& �� (5&�� ����� �� 0$7686+,7$5� �������������� ��N 35�� ����� �� %&5� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� � 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 1)5�� ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5�� (5&��*-���& �� (5&�� ����� �� 0$7686+,7$5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 35�� ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� (5&��*-���& ���N (5&�� ����� �� 0$7686+,7$5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5�� (5&��*-���& �� (5&�� ����� �� 0$7686+,7$
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'255�� �������������� ��N 35�� ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� � 1)5�� ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� � 1)5�� ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 1)5�� ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� (5&��*-���& ���N (5&�� ����� �� 0$7686+,7$5��� �������������� ��� 35�� ����� �� %&75� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� %)��� +LJKB)UHT ����� ������ 3+,/,3675� �������������� %&���& *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36=� �������������� %=;��& %=;��& �9� ������ 3+,/,36
16��1DWLRQDO�6HPLFRQGXFWRU7,���7H[DV�,QVWUXPHQWV,5���,QWHUQDWLRQDO�5HFWLILHU%&��%H\VFKODJ67��6*6�7KRPVRQ
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
��� 02',),&$7,216
0RGLILFDWLRQV�RQ�WKH�PDLQ�ERDUG�35������
� 5HIHUHQFH 2OG�9DOXH 0RGLILFDWLRQ��� 5��� ����NW &KDQJH�YDOXH�WR����NW��� &��� ����Q) &KDQJH�YDOXH�WR�����Q)��� /��� %HDG�RQ�ZLUH 5HSODFH�E\�EULGJH�ZLUH��� &��� ���Q) 'R�QRW�PRXQW��� &��� ����Q) 'R�QRW�PRXQW��� 5��� ����NW &KDQJH�YDOXH�WR�����NW��� 5��� ���NW &KDQJH�YDOXH�WR����NW��� &��� ����Q) &KDQJH�YDOXH�WR�����Q)��� &��� ���Q) &KDQJH�YDOXH�WR�����Q)���� &��� ����Q) &KDQJH�YDOXH�WR�����Q)���� 3ODFH�6)5��6�UHVLVWRU�RI����2KP�SDUDOOHO�WR�/������� 3ODFH�6)5��6�UHVLVWRU�RI����2KP�SDUDOOHO�WR�/���
0RGLILFDWLRQV�RQ�WKH�YLGHR�ERDUG�35������
� 5HIHUHQFH 2OG�9DOXH 0RGLILFDWLRQ���� &�� ����S) 'R�QRW�PRXQW���� &�� ���S) 'R�QRW�PRXQW���� 5�� ���N2KP &KDQJH�YDOXH�WR�����N2KP���� 5�� ���N2KP &KDQJH�YDOXH�WR�����N2KP
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
��� $/,*10(17
���� 8VHG�HTXLSPHQW
9LGHR�JHQHUDWRU :LWK�9(6$�PRGHV'00 )OXNH�30����(+7�PHWHU %UDQGHQEXUJ2VFLOORVFRSH 7HNWURQL[�7'6���&RORXU�DQDO\VHU 3KLOLSV�30����3& 0LQLPXP�����ZLWK�,�&�LQWHUIDFH�FDUG6RIWZDUH ,�&�PHQX�VRIWZDUH�YHUVLRQ������[[�IRU�7'$�����DQG�7'$����
���� -XPSHU�VHWWLQJV
0DNH�VXUH�WKDW�WKH�MXPSHUV�DUH�LQ�WKH�SRVLWLRQV�DV�VKRZQ�LQ�)LJXUH�����3&%�RYHUYLHZ�RI�MXPSHU�VHWWLQJV�
+�'()/(&7,21�+($76,1.
�
�
�
�
�
�
�
�
�
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
�� ��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
���
�
�
�
�
�
�
�
�
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
�� ��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
��
-�����6(59��02'(
-����WR�-�����6$)(�67$7(
)LJXUH�����3&%�RYHUYLHZ�RI�MXPSHU�VHWWLQJV
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� )LUVW�WLPH�DGMXVWPHQW
��� 3XW�LQ�WKH�MXPSHUV�RQ�WKH�PDLQ�ERDUG�DFFRUGLQJ�)LJXUH�����3&%�RYHUYLHZ�RI�MXPSHU�VHWWLQJV���� &RQQHFW�WKH�YLGHR�JHQHUDWRU�DQG�DSSO\�D�VLJQDO�ZLWK�����[����SL[HOV�DW���+]�UHIUHVK�UDWH��)K ��N+]���� &KRRVH�6037(�WHVW�SDWWHUQ��� &RQQHFW�WKH�(+7�YROWPHWHU�EHWZHHQ�DQRGH�DQG�DTXD�GHFN�RI�WKH�&57��� /RDG�((3520�ILOH�³(&2�HSU´�LQWR�((3520�ZLWK�,�&�VRIWZDUH�DQG�VZLWFK�PRQLWRU�RII�DQG�RQ��� ,I�SRVVLEOH�PDNH�XVH�RI�D�VHSDUDWH�GHJDXVVLQJ�GHYLFH�WR�GHPDJQHWLVH�WKH�&57��� &RQQHFW�WKH�PDLQV�VXSSO\�DQG�VZLWFK�WKH�PRQLWRU�RQ�ZLWK�WKH�IXQFWLRQDO�VZLWFK��� &KHFN�WKDW�WKH�PRQLWRU�GLVSOD\V�D�SLFWXUH�DIWHU���VHFRQGV��,I�QRW�UHIHU�WR�WKH�GHEXJ�VHFWLRQ���� $GMXVW�WKH�(+7�YROWDJH�WR������N9�������N9��ZLWK�SRWHQWLRPHWHU�5������� 'LVSOD\�D�FURVVKDWFK�SDWWHUQ���� 6HW�G\QDPLF�9BIRFXV�WR�PD[�ZLWK�,�&�VRIWZDUH��7KH�G\QDPLF�IRFXV�DGMXVWPHQW�LV�GRQH�DIWHU�WKH�FRORXU
DGMXVWPHQW����� $GMXVW�WKH�VWDWLF�IRFXV�ZLWK�WKH�IRFXV�SRWHQWLRPHWHU�RQ�WKH�OLQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU��6HW�WKH�VWDWLF�IRFXV
ZKLOH�ORRNLQJ�DW�VFUHHQ�DUHD�VKRZQ�LQ�)LJXUH�����2Q�VFUHHQ�FKHFNLQJ�DUHD��7KH�ZKLWH�FLUFOH�LV�WKH�DUHD\RX�VKRXOG�DGMXVW�IRU�SHUIHFW�IRFXV�
���� 7HVW�D�PRGH�FKDQJH��,I�WKH�26'�PHQX�GLVSOD\V�WKH�FRUUHFW�IUHTXHQFLHV�WXUQ�RII�PRQLWRU�DQG�VHW�6$)(67$7(�RII��MXPSHUV�-����WR�-�����
���� 7HVW�WKH�NH\SDG
)LJXUH�����2Q�VFUHHQ�FKHFNLQJ�DUHD�RI�VWDWLF�IRFXV
���� *HRPHWULFDO�DGMXVWPHQW
1RWHV
�� 7KH�UDVWHU�LV�WKH�DUHD�VFDQQHG�E\�WKH�GHIOHFWLRQ�DQG�LV�YLVLEOH�DW�KLJK�VHWWLQJ�RI�EULJKWQHVV��� 7KH�SLFWXUH�LV�WKH�DUHD�ZLWK�DFWLYH�YLGHR��H�J��D�FURVVKDWFK�SDWWHUQ�
��� 3UHVV�WKH�PHQX�EXWWRQ�RQFH��FKHFN�WKDW�WKH�26'�VKRZV�WKH�PRGH�LQIRUPDWLRQ�DQG�WKH�XVHU�FRQWURO�PHQXLV�GLVSOD\HG
��� /LQHDULW\�DGMXVWPHQWV
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� 6HW�96,=( ����DQG�9326 ������ $GMXVW�92))6�DQG�9*$,1�IRU�HGJH�WR�HGJH�SKRVSKRU�DUHD�UDVWHU�VFDQQLQJ����� $GMXVW�9/,1�DQG�9/,1%$/�IRU�HTXDO�KHLJKW�RI�DOO�EORFNV�RI�D�FURVVKDWFK����� $GMXVW�9326�DQG�96,=(�IRU�FRUUHFW�YHUWLFDO�SRVLWLRQ�DQG�KHLJKW�RI�WKH�SLFWXUH����� $GMXVW�+326�DQG�+6,=(�IRU�FRUUHFW�KRUL]RQWDO�SRVLWLRQ�DQG�ZLGWK�RI�WKH�SLFWXUH����� $GMXVW�WUDSH]LXP��+75$3��DQG�SDUDOOHORJUDP��+3$5$/��XQWLO�WKH�PLGGOH�VHFWLRQV�RI�WKH�YHUWLFDO
ERUGHUV�DUH�YHUWLFDO����� $GMXVW�SLQFXVKLRQ�+3,1�DQG�SLQEDODQFH�+3,1%$/�XQWLO�WKH�FHQWUH�VHFWLRQV�RI�WKH�OHIW�DQG�ULJKW�YHUWLFDO
ERUGHUV�EHFRPH�VWUDLJKW����� $GMXVW�WKH�WRS�+&257�DQG�ERWWRP�+&25%�FRUQHUV�XQWLO�WKH�ZKROH�YHUWLFDO�ERUGHUV�EHFRPH�VWUDLJKW�
���� &RORXU�DGMXVWPHQW
��3OHDVH�FRQWDFW�6/(�IRU�IDFWRU\�DOLJQPHQW��7KH�VHFRQG�EODFN�OHYHO�DGMXVWPHQW�FDQ�EH�DYRLGHG�E\�PHDQV�RI�DFRPSHQVDWLRQ�PHWKRG�LQ�WKH�DOLJQPHQW�FRQWURO�VRIWZDUH����� 'LVSOD\�6037(�WHVW�SDWWHUQ���� ,I�YLGHR�ERRVWHU�VDWXUDWHV�DGMXVW�WKH�³5HIHUHQFH�YROWDJH´�LQ�WKH�,�&�VRIWZDUH��'HIDXOW�YDOXH�LV�����9���� 6HW�EULJKWQHVV�WR������� 6HW�FRQWUDVW�WR�������� 7XUQ�EODFN�OHYHOV��UHIHUHQFH�OHYHOV��WR����LQ�,�&�VRIWZDUH���� 7XUQ�YJ��WR�PLQLPXP�ZLWK�WKH�VFUHHQ�SRWHQWLRPHWHU�RQ�WKH�OLQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU��FRXQWHU�FORFNZLVH����� 'LVSOD\�WHVW�SDWWHUQ�ZLWK�D���QLW�VTXDUH���� 7XUQ�XS�YJ��XQWLO�WKH���QLW�VTXDUH�EHFRPHV�YLVLEOH���� 7XQH�EODFN�OHYHOV�5E��%E�DQG�*E�WR���QLW����������&KRRVH�FRORXU�WHPSHUDWXUH�����.�RQ�FRORXU�DQDO\VHU�DQG
RQ�,�&�VRIWZDUH�����'LVSOD\�WHVW�SDWWHUQ�ZLWK�D�����QLW�VTXDUH�����7XQH�JDLQ�OHYHOV�5J��%J�DQG�*J�WR����QLW�������ZLWK�FRUUHFW�EDODQFH�WR�FRORXU�WHPSHUDWXUH�����*R�EDFN�WR�EODFN�OHYHO�DGMXVWPHQW�XQWLO�WKH�EODFN�DQG�ZKLWH�OHYHOV�DUH�DFFRUGLQJ�VSHFLILFDWLRQ�����'R�WKH�JDLQ�OHYHO�DGMXVWPHQWV�DOVR�IRU�FRORXU�WHPSHUDWXUHV�����.�DQG�����.�����6DYH�WKH�VHWWLQJV
���� )RFXV�DGMXVWPHQW
��� 'LVSOD\�D�IRFXV�SDWWHUQ��H�J��UDQGRP�WH[W����� $GMXVW�VWDWLF�IRFXV��� $GMXVW�WKH�G\QDPLF�IRFXV�SRWHQWLRPHWHU�RQ�OLQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU�IRU�RSWLPXP�VKDUSQHVV�RQ�WKH�FHQWUH�DQG
WKH�HGJHV�RI�WKH�VFUHHQ���� 5H�DGMXVW�VWDWLF�IRFXV�DQG�UHSHDW�VWHS���LI�QHFHVVDU\�
���� $GMXVWLQJ�RWKHU�YLGHR�PRGHV
�'R�QRW�FKDQJH�RWKHU�VHWWLQJV��DV�WKH\�DUH�YDOLG�IRU�DOO�PRGHV����� 6HW�YLGHR�JHQHUDWRU�WR�QHZ�IDFWRU\�PRGH���� $GMXVW�+326��+6,=(��9326�DQG�96,=(�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� 3URJUDPPLQJ�VHULDO�QXPEHU
7KH�VHULDO�QXPEHU�QHHGV�WR�EH�SURJUDPPHG�LQ�WKH�((3520�YLD�,�&�VRIWZDUH�
*R�WR�PHQX�³*HQHUDO�,�&�7HVW´
Fill in 'HYLFH�DGGUHVV� �+$2
6XE�DGGUHVV� ����
9DOXH� �[[��ZKHUH�[[�LV�WKH�VHULDO�QXPEHU�
3UHVV�µZULWH¶�EXWWRQ�
7KH�VHULDO�QXPEHU�EHFRPHV�YLVLEOH�ZKHQ�WKH�PRQLWRU�LV�WXUQHG�RQ�ZLWK�QR�9*$�LQSXW�VLJQDOV�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
��� '(%8**,1*
352%/(0 &+(&.�,)1R�SLFWXUH �� 6036�YROWDJHV�����9�����9�����9�����9BVWDE�����9�����9����9BVWDE�DUH�SUHVHQW
�� ���9�������9��RQ�SLQ����RI�WKH�7'$�����LV�SUHVHQW�� ��9�������9��RQ�SLQ�����SLQ����RI�PLFUR�SURFHVVRU��,&�����LV�SUHVHQW�� 6XSSO\�YROWDJH�RQ�YLGHR�ERDUG��9�LV�SUHVHQW�� .H\SDG�LV�FRQQHFWHG�� +V\QF�LV�SUHVHQW�RQ�SLQ����DQG����RI�PLFUR�SURFHVVRU��,&������ 9V\QF�LV�SUHVHQW�RQ�SLQ����DQG����RI�PLFUR�SURFHVVRU��,&������ +BXQORFN�RQ�5����LV�D�SXOVH�EHWZHHQ���DQG���9�DQG�QRW�KLJKHU�� &ROOHFWRU�RI�75����LV�ORZ�� *ULG��YROWDJH�LV�DSSUR[LPDWHO\�����9�� *ULG��YROWDJH�LV�EHWZHHQ�DSSUR[LPDWHO\�����DQG����9�� %HDP/LP�YROWDJH�!����9�RQ�SLQ���RI�3�����YLGHR�ERDUG��� +HDWHU�FXUUHQW�LV����$�����9�YROWDJH�GURS�RYHU�5����RI�YLGHR�ERDUG��� (+7�LV���N9�� 7KHUH�LV�,�&�FRPPXQLFDWLRQ�GXULQJ�VWDUW�XS��GLVFRQQHFW�H[WHUQDO�,�&�FDEOH�
����YROW�QRWSUHVHQW
�� 9ROWDJH�RYHU�&����LV�DSSUR[������[�PDLQV�YROWDJH�� '306��RQ�5����LV�/2:�� /����LV�QRW�GDPDJHG�� )XVH�)����LV�QRW�EORZQ�� 2XWSXW�UHFWLILHU�'����LV�QRW�EORZQ�� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�WUDQVLVWRUV�75�����75����DUH�QRW�EURNHQ�� 6XSSO\�YROWDJH�RQ�SLQ���RI��6036�FRQWUROOHU��,&�����LV�DERXW����9�� 2XWSXW�GULYH�VLJQDO�SLQ���RI�6036�FRQWUROOHU��,&�������9�SXOVH�VLJQDO�� 6036�VZLWFKLQJ�GHYLFH�75����LV�QRW�EURNHQ�� 2YHU�FXUUHQW�SURWHFWLRQ�OHYHO�RQ�SLQ���RI�,&����LV�D�VDZWRRWK�VLJQDO�ZLWK�SHDN�YDOXH������P9
$X[LOLDU\6036�QRWSUHVHQW
�� 2XWSXW�UHFWLILHUV�'�����'�����'�����'����DUH�QRW�EURNHQ�� ���9�YROWDJH�VWDELOLVHU�,&����LV�QRW�EURNHQ�� ��9�YROWDJH�VWDELOLVHU�,&����LV�QRW�EURNHQ
'LVWRUWHGSLFWXUH
�� $OLJQPHQW�LV�RN�� /LQHDULW\�FRUUHFWLRQ�VZLWFKHV�DUH�QRW�LQ�VDIH�VWDWH��MXPSHUV�-����WR�-������ /LQHDULW\�EDODQFH�FRUUHFWRU�KDV�WKH�ULJKW�YDOXH�� 9HUWLFDO�IO\EDFN�VLJQDO�7IE ���XV�����XV���9SHDN� ���9����9��� $OO�VXSSO\�YROWDJHV�GR�QRW�KDYH�H[FHVV�ULSSOH�YROWDJHV�����9��������9SS�����9����9SS������9���
�9SS��� <RXU�YLGHR�PRGH�PD\�QRW�EH�DQ�LQWHUODFHG�PRGH
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
352%/(0 &+(&.�,)1R�KRUL]RQWDOGHIOHFWLRQ
�� 7'$�����LV�LQLWLDOLVHG�� +'59��SLQ����DQG�%'59��SLQ����VLJQDOV�RI�7'$������ERWK�SXOVH�VLJQDOV��DUH�SUHVHQW�� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�WUDQVLVWRUV�7����DQG�7����DUH�QRW�EURNHQ�� %DVH�GULYH�YROWDJH�RI�7����LV�SUHVHQW�� *DWH�GULYH�YROWDJH�RI�7����LV�SUHVHQW�� +XQORFN�VLJQDO�LV�D�SXOVH�EHWZHHQ���DQG���9��QRW�KLJKHU
1R�YHUWLFDOGHIOHFWLRQ
�� 7'$�����LV�LQLWLDOLVHG�� 9HUWLFDO�GULYH�VLJQDOV�RQ�SLQ���DQG���RI��7'$����-���9SS��DUH�SUHVHQW�� )O\EDFN�VXSSO\�YROWDJH�RI���9�RQ�SLQ���RI�7'$����-�LV�SUHVHQW�� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�LV�QRW�EURNHQ
1R�9J� �� 3URWHFWLRQ�VLJQDOV��9GHIOBSO��SXOVHG�KLJK���+BXQORFN��ORZ
1R�G\QDPLFIRFXV
�� '$)�LQSXW�RQ�OLQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU�SLQ����LV�D�+RUL]RQWDO�9HUWLFDO�SDUDEROD�� )RFXV�VLJQDO�RQ�SLQ����RI�7'$�����LV�SUHVHQW�� '\QDPLF�IRFXV�WUDQVLVWRU�75����LV�2.
1R�URWDWLRQFRQWURO
�� UHVLVWRUV�5�����5����DUH�QRW�EURNHQ�� '&�VLJQDO�5RWDWLRQ�LV�EHWZHHQ���DQG�����YROW
1R�26' �� NH\SDG�VLJQDO�RQ�SLQ���RI�3��&����LV�FKDQJHG�ZKLOH�RSHUDWLQJ�NH\SDG�� ,�&�VLJQDOV�RQ�FRQQHFWRU�3���YLGHR�ERDUG��DUH�SUHVHQW�� +IO\EDFN�LV�SUHVHQW�RQ�SLQ���RI�079�����,&��YLGHR�ERDUG��� 9V\QFBP�LV�SUHVHQW�RQ�SLQ����RI�079�����,&��YLGHR�ERDUG��� 26'�0HQX�LV�QRW�RXW�RI�YLVLEOH�DUHD��SRVLWLRQ��� 26'�&RQWUDVW�LV�KLJK�� 26'�VLJQDOV��5*%��HQDEOH��DUH�SUHVHQW�RQ�YLGHR�SUHDPS
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� 26&,//2*5$06
0HDVXUHPHQWV�ZHUH�GRQH�DW�WZR�YLGHR�PRGHV����[����DW����+]�UHIUHVK�UDWH��KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�LV����N+]�����[����DW����+]�UHIUHVK�UDWH��KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�LV����N+]�
%RWK�PRGHV�DUH�GHSLFWHG�LQ�RQH�RVFLOORJUDP��H[FHSW�IRU�)LJXUH������DQG�)LJXUH������
����� +RUL]RQWDO�'HIOHFWLRQ
/LQH�RXWSXW�WUDQVLVWRU� �75���/LQH�GULYHU�WUDQVLVWRU� �75���
)LJXUH�������&ROOHFWRU�YROWDJH�RI�75��� )LJXUH�������%DVH�YROWDJH�RI�75���
)LJXUH�������%DVH�FXUUHQW�RI�75��� )LJXUH�������&ROOHFWRU�FXUUHQW�RI�75���
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
)LJXUH�������&ROOHFWRU�YROWDJH�RI�75����� IO\EDFN�YROWDJH�
)LJXUH�������(:�PRGXODWRU�GLRGH�YROWDJH
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
����� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ
)LJXUH�������9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FXUUHQW
)LJXUH�������9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�YROWDJH )LJXUH�������9HUWLFDO�IO\EDFN�YROWDJH
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
����� '\QDPLF�IRFXV
)LJXUH��������+RUL]RQWDO�G\QDPLF�IRFXV�DW����N+] )LJXUH��������9HUWLFDO����KRUL]RQWDO��G\QDPLF�IRFXV�DW����+]
)LJXUH��������+RUL]RQWDO�G\QDPLF�IRFXV�DW����N+] )LJXUH��������9HUWLFDO����KRUL]RQWDO��G\QDPLF�IRFXV�DW����+]
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� '(6,*1��(0&�&216,'(5$7,216
����� (0&
7KH�(&2�0RQLWRU�KDV�SDVVHG�WKH�(1������DV�PHQWLRQHG�LQ�$1������(0&�RI�0RQLWRUV�
�� 7KH�KHDWVLQNV�DUH�PRXQWHG�RQ�WKH�3&%�ZLWK�VSHFLDO�PRXQWLQJ�VWXGV��6RPH�RI�WKHVH�VWXGV�DUH�FRQQHFWHG�WRWKH�JURXQG�SODQH�RI�WKH�FLUFXLW��7KLV�JURXQGLQJ�SURYLGHV�DOVR�(0,�VKLHOGLQJ�
�� 7KH�IHUULWH�FRUH�SURYLGHV�+)�GHFRXSOLQJ�LQ�WKH�YLGHR�FDEOH��� 7KH�DTXDGDJ�LV�GLUHFWO\�FRQQHFWHG�WR�WKH�JURXQGSODQH�RI�WKH�YLGHR�ERDUG�E\�PHDQV�RI�D�WKLFN�ZLUH��,Q�WKLV
ZD\�WKH�+)�YLGHR�FXUUHQWV�DUH�NHSW�ORFDO��� $Q�H[WUD�JURXQGLQJ�ZLUH�IURP�WKH�/27�WR�WKH�YLGHR�ERDUG�JURXQGSODQH�SURYLGHV�D�ORZ�RKPLF�SDWK�WR�WKH
(+7�VRXUFH��ZKLFK�LV�DOVR�FUXFLDO�IRU�IODVKHV�
����� 7&2��
7KH�(&2�LV�QRW�SUHSDUHG�IRU�7&2¶���
$OWHUQDWLQJ�HOHFWULFDO�ILHOG�
��FP�LQ�IURQW�RI�VFUHHQ� 7KH�506�YDOXH�RI�WKH�DOWHUQDWLQJ�HOHFWULFDO�ILHOG���FP�LQ�IURQW�RI�VFUHHQ�LV���"""9�P�
��FP�DURXQG�PRQLWRU� :LWKRXW�H[WUD�HIIRUW�WKH�OHIW�VLGH�RI�PRQLWRU�GRHV�QRW�FRPSO\�ZLWK�7&2�UHTXLUHPHQWV�$OO�RWKHU�VLGHV�FRPSO\�ZLWK�7&2�1R�H[WUD�HIIRUW�ZDV�WDNHQ�LQ�RUGHU�WR�NHHS�JRRG�VHUYLFHDELOLW\�RI�WKH�GHIOHFWLRQ�SDUWV�
$GYLFH�IRU�FDQFHOOLQJ�DOWHUQDWLQJ�HOHFWULFDO�ILHOG�DURXQG�WKH�PRQLWRU��� SODFH�WKH�KRUL]RQWDO�RXWSXW�WUDQVLVWRU�DQG�WKH�IO\EDFN�GLRGH��SDUWV�WKDW�FDUU\�WKH�IO\EDFN�SXOVH��RI�WKH
GHIOHFWLRQ�FLUFXLW�EHKLQG�WKH�JURXQGHG�KHDWVLQN��� NHHS�DOO�WUDFNV�WKDW�FDUU\�WKH�IO\EDFN�YROWDJH�VKRUW�LQ�RUGHU�WR�ORZHU�FDSDFLW\�WR�WKH�HQYLURQPHQW�
1R�PDJQHWLF�ILHOG�LQYHVWLJDWLRQV�ZHUH�GRQH�
����� /D\�RXW�KLQWV
������� *URXQG�WUDFN
7KH�FRPPRQ�JURXQG�WUDFN�VKRXOG�EH�NHSW�DV�FOHDQ�DV�SRVVLEOH��7KLV�PHDQV�WKDW�RQO\�'&�FXUUHQWV�VKRXOG�EHIORZLQJ�WKURXJK�WKLV�WUDFN�LQGLFDWLQJ�WKDW�WKH�$&�FXUUHQWV�DUH�VKRUW�FLUFXLWHG�DW�WKHLU�VRXUFH��7KHUHIRUH�\RX�ZLOOILQG�UHVLVWRU�FDSDFLWRU�ILOWHUV�DW�HYHU\�VWDJH�
)RU�PRUH�LQIRUPDWLRQ�VHH�WKH�DSSOLFDWLRQ�QRWH�$1������(0&�RI�0RQLWRUV�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
������� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ
.HHS�YHUWLFDO�GULYH�VLJQDOV�RI�WKH�7'$�����FORVH�WR�HDFK�RWKHU�DW�DOO�SODFHV�WR�DYRLG�PDJQHWLF�FRXSOLQJ�LQ�WKHORRS�DQG�WR�DYRLG�GLIIHUHQWLDO�VWUD\�VLJQDOV�$SSO\�D�VHSDUDWH�JURXQG�WUDFN�IURP�WKH�YHUWLFDO�RXWSXW�VWDJH�WR�WKH�6036�DQG�GRQ¶W�OHW�RWKHU�FLUFXLWV�PDNH�XVHRI�WKLV�JURXQG�WUDFN�
������� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH
.HHS�IO\EDFN�FDSDFLWRU�DQG�GLRGH�RI�WKH�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�VWDJH�ORFDWHG�FORVH�WRJHWKHU�WR�PLQLPLVH�WKHIRUZDUG�UHFRYHU\�ULQJLQJ�RI�WKH�IO\EDFN�GLRGH��7R�GDPS�WKH�ULQJLQJ�HYHQ�IXUWKHU�D�EHDG�RQ�ZLUH�FDQ�EH�SODFHGLQ�VHULHV�ZLWK�WKH�IO\EDFN�FDSDFLWRUV�.HHS�FXUUHQW�ORRSV�WKDW�FDUU\�WKH�VZLWFKHG�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�FXUUHQW�DV�VPDOO�DV�SRVVLEOH�
������� 9LGHR
0DNH�WKH�JURXQG�UHWXUQ�SDWK�DV�VKRUW��EXW�DV�ZLGH�DV�SRVVLEOH��D�JURXQG�SODQH�XQGHUQHDWK�WKH�SLFWXUH�WXEH�VRFNHWLV�UHFRPPHQGHG�EHFDXVH�RI�WKH�ORZ�LPSHGDQFH��
$GYDQWDJHV�JURXQG�SODQH��� &XUUHQW�ORRSV�DUH�FUHDWHG�LI�RQO\�JURXQG�WUDFNV��LQVWHDG�RI�D�JURXQG�SODQH��DUH�XVHG�DQG�WKLV�FDQ�HDVLO\�FDXVH
RVFLOODWLRQV��� 6KLHOGLQJ�DJDLQVW�(0,�
'LVDGYDQWDJH�JURXQG�SODQH��� 7KH�JURXQG�SODQH�FUHDWHV�SDUDVLWLF�FDSDFLWDQFH�WR�WKH�ODUJH�VLJQDO�SDWKV��6R�EH�DZDUH�ZKHQ�\RX�DSSO\�D
JURXQG�SODQH�FORVH�WR�WKH�FRSSHU�WUDFNV�FDUU\LQJ�YLGHR�VLJQDOV�ZLWK�ODUJH�DPSOLWXGH��7RR�PXFK�SDUDVLWLFFDSDFLWDQFH�ZLOO�UHGXFH�WKH�YLGHR�EDQGZLGWK�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� (0%(''('�62)7:$5(
7KH�HPEHGGHG�VRIWZDUH�WDNHV�FDUH�IRU�WKH�IROORZLQJ��� $XWRPDWLF�DGDSWDWLRQ�WR�D�QHZ�YLGHR�PRGH��E\�FKHFNLQJ�WKH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�V\QF�IUHTXHQFLHV�DQG
SRODULWLHV�
�� 6WRUDJH�RI����IDFWRU\�SUHGHILQHG�DQG����IUHH�SURJUDPPDEOH�YLGHR�PRGHV�
�� ��NH\�DQG�26'�PHQX�EDVHG�XVHU�LQWHUIDFH�
�� ([WHUQDO�PRQLWRU�FRQWURO�E\�PHDQV�RI�WKH�''&�EXV�LQWHUIDFH�
����� 9LGHR�PRGH�DGDSWDWLRQ
$XWRPDWLF�PRGH�DGDSWDWLRQ�WR�D�QHZ�LQFRPLQJ�YLGHR�PRGH��� +RUL]RQWDO�V\QF�IUHTXHQFLHV�IURP����N+]�XS�WR����N+]�
�� 9HUWLFDO�V\QF�IUHTXHQFLHV�IURP����+]�XS�WR�����+]�
�� +RUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�V\QF�SRODULW\�GHWHFWLRQ�
�� $XWRPDWLF�V\QF�LQSXW�VHOHFWLRQ�EHWZHHQ�
�� 6HSDUDWH�+��9�V\QF�VLJQDOV�RQ�WKH�+��9�V\QF�LQSXWV�
�� &RPSRVLWH�+��9�V\QF�VLJQDOV�RQ�WKH�+�V\QF�LQSXW�
�� )XOO�9(6$�'306�VZLWFKLQJ��VXSSRUWLQJ�WKH�PRGHV��RQ��VWDQGE\��VXVSHQG�DQG�RII�
�� 6WRUDJH�RI�
�� ���IDFWRU\�SUHGHILQHG�YLGHR�PRGHV��7KH�IUHTXHQFLHV�PXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�LQWR�WKH�190��+RUL]RQWDO��YHUWLFDO�IUHTXHQF\�DQG�SRODULWLHV���7KH�SUHGHILQHG�YLGHR�PRGHV�FDQ�KRZHYHU�EH�UH�DGMXVWHG�E\�WKH�XVHU��EXW�FDQ�DOZD\V�EH�UHFRYHUHG�E\�SXVKLQJ�³UHFDOO�IDFWRU\�PRGH´�
�� ���IUHH�SURJUDPPDEOH�YLGHR�PRGHV��WKH�XVHU�OLVW��,Q�FDVH�D�YLGHR�PRGH�LV�GHWHFWHG�ZKLFK�LV�QRW�LQ�WKHOLVW�RI�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV��LW�ZLOO�EH�SODFHG�LQ�WKH�XVHU�OLVW��:KHQ�D�QHZ�YLGHR�PRGH�LVGHWHFWHG�DQG�WKH�OLVW�LV�IXOO��WKH�VRIWZDUH�ZLOO�RYHUZULWH�WKH�ROGHVW�HQWU\�LQ�WKH�OLVW�
�� 7KH�IROORZLQJ�FRQWUROV�DUH�VWRUHG�IRU�HDFK�YLGHR�PRGH�
�� +RUL]RQWDO�SRVLWLRQ�DQG�VL]H�
�� 9HUWLFDO�SRVLWLRQ�DQG�VL]H�
�� +RUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�PRLUH�
�� +RUL]RQWDO�SLQFXVKLRQ�DQG�SLQFXVKLRQ�EDODQFH�
�� +RUL]RQWDO�WRS�FRUQHU�DQG�ERWWRP�FRUQHU�FRUUHFWLRQ�
�� %ULJKWQHVV�
�� &RQWUDVW�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
����� 26'�VWDWXV�PHVVDJHV
7KH�IROORZLQJ�26'�VWDWXV�PHVVDJHV�DUH�GLVSOD\HG��� ³1R�6\QF�,QSXW´��PRQLWRU�LV�VZLWFKHG�RQ�ZLWK�QR�YDOLG�V\QF�VLJQDOV��7KLV�PHVVDJH�LV�VKRZQ�WRJHWKHU�ZLWK
WKH�PRQLWRU�VWDWXV�
�� 6:�FRPSLODWLRQ�GDWH�DQG�YHUVLRQ�QXPEHU�
�� 0RQLWRUV�VHULDO�QXPEHU�
�� ³1R�9*$�&DEOH´��PRQLWRU�LV�VZLWFKHG�RQ�ZLWK�QR�9*$�FDEOH�FRQQHFWHG��7KLV�PHVVDJH�LV�VKRZQ�WRJHWKHUZLWK�WKH�PRQLWRUV�VWDWXV�
�� 6:�FRPSLODWLRQ�GDWH�DQG�YHUVLRQ�QXPEHU�
�� 0RQLWRUV�VHULDO�QXPEHU�
�� �³6\QF�2XW�2I�5DQJH´��WKH�FXUUHQW�YLGHR�PRGH�LV�QRW�YDOLG��WKH�KRUL]RQWDO�DQG�RU�YHUWLFDO�IUHTXHQFLHVDUH�LV�QRW�YDOLG�
:KLOH�GLVSOD\LQJ�D�VWDWXV�PHVVDJH�WKH�PRQLWRU�LV�VHW�WR�D�IUHH�UXQQLQJ�IUHTXHQF\�RI����N+]�DQG����+]�
����� 8VHU�LQWHUIDFH�DQG�26'�PHQX�FRQWURO
7KH�XVHU�LQWHUIDFH�FRQVLVWV�RI���PHQX�VHOHFWLRQ�DQG�DGMXVW�NH\V��VHH�WKH�WDEOH�EHORZ�
6HOHFW���$GMXVW.H\��
0HQX�VWDWXV�
0HQX
'RZQ 8S
26'�PHQX�LV�QRWDFWLYH
$FWLYDWH�26'�PHQX &RQWUDVW�GRZQ &RQWUDVW�XS
,Q�VHOHFW�PRGH��
6HOHFW�SUHYLRXV�PHQX�LWHP�����������������6HOHFW�QH[W�PHQX�LWHP
26'�PHQX�LV�DFWLYH �� 6HOHFW�QH[W�PHQX�
�� $FWLYDWH�FXUUHQW�PHQXLWHP��H�J��GHJDXVV�
�� 7RJJOH�FXUUHQW�PHQX�LWHPEHWZHHQ�WKH�VHOHFW�DQGDGMXVW�PRGH�
,Q�DGMXVW�PRGH��
$GMXVW�VHOHFWHG�PHQX�LWHP�XS����$GMXVW�VHOHFWHG�PHQX�LWHPGRZQ
$�MXPSHU��-������WR�VHOHFW�EHWZHHQ�³XVHU�SUHIHUUHG´�DQG�³VHUYLFH�SUHIHUUHG´�PRGH��� 8VHU�PRGH�
�� D�OLPLWHG�VHW�RI�FRQWUROV�WR�DGMXVW�
�� DXWRPDWLF�UHJXODU��HYHU\���VHFRQGV��XSGDWH�RI�,�&�EXV�UHJLVWHUV�
�� 26'�PHQX�WLPHRXW�RI����VHFRQGV�
�� 6HUYLFH�PRGH�
�� DQ�H[WHQVLYH�VHW�RI�FRQWUROV�WR�DGMXVW�
�� UHJXODU�XSGDWH�RI�,�&�EXV�UHJLVWHUV�LV�GLVDEOHG��WKLV�DOORZV�WKH�XVDJH�RI�DQ�H[WHUQDO�3&�ZLWK�ZLQGRZVEDVHG�VRIWZDUH�WR�FRQWURO�WKH�,�&�EXV�,&¶V�LQ�WKH�PRQLWRU��
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
�� QR�26'�PHQX�WLPHRXW�
7KH�MXPSHU�SUHIHUUHG�VHOHFWHG�PRGH�FDQ�EH�WRJJOHG�E\�SUHVVLQJ�WKH�NH\V�³PHQX´�DQG�³VHOHFW�DGMXVW�XS´VLPXOWDQHRXVO\�GXULQJ�VZLWFKLQJ�RQ�WKH�VHW��7KLV�FDQ�EH�XVHIXO�GXULQJ�H�J��URDG�VKRZV��E\�NHHSLQJ�WKH�VHW�LQ³XVHU´�PRGH��EXW�WR�GHPRQVWUDWH�D�VSHFLILF�FRQWURO��WKH�VHW�FDQ�EH�WHPSRUDU\�VHW�WR�³VHUYLFH´��$IWHU�ILQLVKLQJ�WKHGHPRQVWUDWLRQ��WKH�VHW�KDV�WR�EH�VZLWFKHG�RII�DQG�RQ�DJDLQ�WR�³XVHU´�PRGH��ZLWKRXW�KDYLQJ�WR�RSHQ�WKH�FDELQHW�
������� 26'�PHQX�OD\RXW
7KH�26'�PHQX�FRQVLVWV�RI���OLQHV��GLVSOD\LQJ�WKH�IROORZLQJ�LQIRUPDWLRQ�
Select next menu
User store &menu exit
,WHP�
,WHP�
,WHP� ,WHP�
,WHP� ,WHP�
,WHP� ,WHP�
([LW
0RGH�LQIRUPDWLRQ�RU�0HQX�QDPH
,WHP� ,WHP��
,WHP�QDPH,WHP�YDOXH____________________________________________________
Adjusting menu item
Selecting menu item
1H[W
���������������)LJXUH�����26'�PHQX�VWUXFWXUH
26'�XVHU�PHQX
,WHP�QU� 0HQX�LWHP�
0DLQ�PHQX�1H[W 6HOHFW�&RORXU�PHQX� %ULJKWQHVV� &RQWUDVW� +�SRVLWLRQ� +�VL]H� 9�SRVLWLRQ� 9�VL]H� +�SLQFXVKLRQ� +�WRS�FRUQHU� +�ERWWRP�FRUQHU�� +�SLQFXVKLRQ�EDODQFH([LW 8VHU�VWRUH��H[LW
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
,WHP�QU� 0HQX�LWHP�
&RORXU�PHQX�1H[W 6HOHFW�0LVFHOODQHRXV�PHQX� &RORXU�WHPSHUDWXUH��&7�� 5HG�JDLQ��RQO\�IRU�&7�XVHU�VHWWLQJV�� *UHHQ�JDLQ��RQO\�IRU�&7�XVHU�VHWWLQJV�� %OXH�JDLQ��RQO\�IRU�&7�XVHU�VHWWLQJV������ �([LW 8VHU�VWRUH��H[LW
0LVFHOODQHRXV�PHQX�1H[W 6HOHFW�0DLQ�PHQX� 'HJDXVV�RQ� +�PRLUH� 9�PRLUH� 7LOW� �� 26'�FRQWUDVW��PLQLPXP�YDOXH� ���� 26'�+�SRVLWLRQ� 26'�9�SRVLWLRQ� 8VHU�UHFDOO�� )DFWRU\�UHFDOO([LW 8VHU�VWRUH��H[LW
26'�VHUYLFH�PHQX
,WHP�QU� 0HQX�LWHP�
0DLQ�PHQX�1H[W 6HOHFW�&RORXU�PHQX� %ULJKWQHVV� &RQWUDVW� +�SRVLWLRQ� +�VL]H� 9�SRVLWLRQ� 9�VL]H� +�SLQFXVKLRQ� +�WRS�FRUQHU� +�ERWWRP�FRUQHU�� +�SLQFXVKLRQ�EDODQFH([LW 8VHU�VWRUH��H[LW
&RORXU�PHQX�1H[W 6HOHFW�0LVFHOODQHRXV�PHQX� &RORXU�WHPSHUDWXUH��&7�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
,WHP�QU� 0HQX�LWHP�� 5HG�JDLQ� *UHHQ�JDLQ� %OXH�JDLQ� �� %ODFN�OHYHO�IRU�$&�FRXSOLQJ��1RWH��RQO\�IRU�WKH�7'$������ 'HSWK�RI�SHGHVWDO�EODQNLQJ��1RWH��RQO\�IRU�WKH�7'$������ 5HG�ELDV� *UHHQ�ELDV�� %OXH�ELDV([LW 8VHU�VWRUH��H[LW
0LVFHOODQHRXV�PHQX�1H[W 6HOHFW�+RUL]RQWDO�PHQX� 'HJDXVV�RQ� +�PRLUH� 9�PRLUH� 7LOW� 9�IRFXV� 26'�FRQWUDVW��PLQLPDO�YDOXH� ���� 26'�+�SRVLWLRQ� 26'�9�SRVLWLRQ� 8VHU�UHFDOO�� )DFWRU\�UHFDOO([LW 8VHU�VWRUH��H[LW
+RUL]RQWDO�PHQX�1H[W 6HOHFW�9HUWLFDO�PHQX� +�SRVLWLRQ� +�VL]H� +�WUDSH]LXP� +�SDUDOOHORJUDP���� �� +�SLQFXVKLRQ� +�WRS�FRUQHU� +�ERWWRP�FRUQHU�� +�SLQFXVKLRQ�EDODQFH([LW 8VHU�VWRUH��H[LW
9HUWLFDO�PHQX�1H[W 6HOHFW�0DLQ�PHQX� 9�SRVLWLRQ� 9�VL]H� 9�OLQHDULW\� 9�OLQHDULW\�EDODQFH���� �
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
,WHP�QU� 0HQX�LWHP�� 9�RIIVHW� 9�JDLQ����� �([LW 8VHU�VWRUH��H[LW
������� 0HQX�LWHP�GHVFULSWLRQV
7KH�VHFWLRQV�EHORZ�GHVFULEH�VRPH�26'�PHQX�LWHPV�LQ�PRUH�GHWDLO�
8VHU�VWRUH�DQG�H[LW
7KH�PRGLILHG�FRQWUROV�DUH�VWRUHG�LQWR�WKH�190�DQG�WKH�26'�PHQX�LV�FDQFHOOHG��7KLV�IXQFWLRQ�ZLOO�DOVR�EHH[HFXWHG��� DXWRPDWLFDOO\�LQ�XVHU�PRGH�DIWHU�WKH�26'�PHQX�WLPHRXW��� ZKHQ�SUHVVLQJ�WKH�PHQX�NH\�RQ�D�PDLQ�PHQX�LWHP�ZKLFK�LV�LQWHQGHG�WR�EH�DGMXVWHG��H�J��SUHVVLQJ�WKH�PHQX
NH\�ZKLOH�EULJKWQHVV�LV�VHOHFWHG�RU�DGMXVWHG�
8VHU�UHFDOO
$�XVHU�UHFDOO�IHWFKHV���DQG�XSGDWHV�WKH�,&¶V���WKH�SUHYLRXV�VWRUHG�XVHU�VHWWLQJV�IURP�WKH�190�
)DFWRU\�UHFDOO
$�IDFWRU\�UHFDOO�IHWFKHV���DQG�XSGDWHV�WKH�,&¶V���WKH�VHWWLQJV�IURP�WKH�190�ZKLFK�DUH�VWRUHG�GXULQJ�SUH�SURJUDPPLQJ�WKH�190��7KH\�DUH�QHYHU�FKDQJHDEOH�E\�WKH�XVHU�
&RORXU�7HPSHUDWXUH��&7��VHOHFWLRQ
$�VHOHFWLRQ�FDQ�EH�PDGH�RXW�RI���VHWWLQJV��� )L[HG�VHWWLQJV������.������.�DQG�����.��� 8VHU�PRGLILDEOH�VHWWLQJ�,W�LV�DGYLVDEOH�WR�VWRUH��H[LW�WKH�PHQX�LQ�GXULQJ�DGMXVWLQJ�WKH�5��*��%�JDLQ�DQG�RU�5��*��%�ELDV�IRU�HDFK�&7VHWWLQJ��7KLV�GXH�WR�WKH�IDFW�WKDW�RQO\�RQH�VHW�RI�WKHVH�VHWWLQJV���5��*��%�JDLQ��5��*��%�ELDV���LV�VWRUHG�LQWR�WKHPLFUR�FRQWUROOHU��DQG�VHOHFWLRQ�RI�DQ�RWKHU�&7�VHWWLQJ�ZLOO�RYHUULGH�WKH�MXVW�PRGLILHG�VHWWLQJV�
����� ([WHUQDO�LQWHUIDFH�FRQWURO
([WHUQDO�PRQLWRU�FRQWURO�LV�SRVVLEOH�E\�PHDQV�RI�WKH�''&�LQWHUIDFH�
������� ''&
�� )XOO�VXSSRUW�RI�OHYHO�''&��
�� 6XSSRUW�RI�OHYHO�''&��LQFOXGLQJ�''&�%�DQG�''&�%L�
�� (','�YHUVLRQ���VXSSRUW�DQG�SUHSDUHG�IRU�(','�YHUVLRQ����1RWH��(','�YHUVLRQ���LV�GLVDEOHG�LQ�WKH�FXUUHQW�VRIWZDUH�YHUVLRQ�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
�� &RQWUROOLQJ�PRQLWRU�IXQFWLRQV�DFFRUGLQJ�WKH�9(6$�PRQLWRU�FRPPDQG�VHW���VHH��������LQ�''&�%L�PRGHRQO\���7KH�$&&(66�EXV�FRPPDQGV�PXVW�EH�XVHG��VHH�WKH�WDEOH�EHORZ��1RWH��VHH�WKH�$&&(66�EXVVSHFLILFDWLRQ�IRU�PRUH�LQIRUPDWLRQ�
6XSSRUWHG�$&&(66�EXV�,QWHUIDFH�2S�&RGHV�)XQFWLRQ� 2S�FRGH
�KH[�'HVFULSWLRQ�
,GHQWLILFDWLRQ�5HTXHVW )� 5HTXHVW�WKH�PRQLWRU�WR�VHQG�D�FRPSOHWH�LGHQWLILFDWLRQ�UHSOD\�,GHQWLILFDWLRQ�5HSO\ (� 0RQLWRUV�UHSO\�WR�DQ�,GHQWLILFDWLRQ�5HTXHVW&DSDELOLWLHV�5HSRUW )� 5HTXHVW�WKH�PRQLWRU�WR�UHSO\�ZLWK�D�&DSDELOLWLHV�5HSO\&DSDELOLWLHV�5HSO\ (� 0RQLWRUV�UHSO\�WR�D�&DSDELOLWLHV�5HSRUW(QDEOH�$SSOLFDWLRQ�5HSRUW )� ,QVWUXFWV�WKH�PRQLWRU�WR�VWDUW��HQDEOH��RU�WR�VWRS��GLVDEOH��VHQGLQJ
DSSOLFDWLRQ�UHSRUWV$SSOLFDWLRQ�7HVW %� 5HTXHVW�WKH�PRQLWRU�WR�UHSO\�ZLWK�WKH�VHOI�WHVW�UHVXOWV$SSOLFDWLRQ�7HVW�5HSO\ $� 0RQLWRUV�UHSO\�WR�D�$SSOLFDWLRQ�7HVW
6XSSRUWHG�$&&(66�EXV�0RQLWRU�2S�&RGHV�5HTXHVW� 2S�FRGH
�KH[�'HVFULSWLRQ�
*(7�9&3�)($785( �� &RPPDQG�LQVWUXFWV�WKH�PRQLWRU�WR�VHQG�LQIRUPDWLRQ�DERXW�WKHVHOHFWHG�FRQWURO�IHDWXUH�EDFN�WR�WKH�KRVW�LQ�D�UHSOD\�PHVVDJH��7KH9&3�RS�FRGH�LQIRUPV�WKH�PRQLWRU�ZKLFK�IHDWXUH�WR�UHWXUQ
9&3�)($785(�5(3/< �� 0RQLWRUV�UHSO\�WR�D�*(7�9&3�)($785(�UHTXHVW6(7�9&3�)($785( �� 5HTXHVW�WR�FKDQJH�WKH�JLYHQ�SDUDPHWHU�VSHFLILHG�E\�WKH�PLQRU�RS�
FRGH',6$%/(�9&3�)($785( �$ 'LVDEOH�VSHFLILF�9&3�IHDWXUH(1$%/(�9&3�)($785( �% (QDEOH�VSHFLILF�9&3�IHDWXUH*(7�7,0,1*�5(3257 �� 5HTXHVW�WR�UHWXUQ�WKH�FXUUHQW�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�V\QF
IUHTXHQFLHV�WR�WKH�KRVW7,0,1*�5(3257 �( 0RQLWRUV�UHSO\�WR�D�*(7�7,0,1*�5(3257�9&3� �9LUWXDO�&RQWURO�3DQHO�
����� /LVW�RI�VXSSRUWHG�9(6$�FRPPDQGV
7KH�WDEOH�EHORZ�VKRZV�WKH�VXSSRUWHG�9(6$�FRPPDQGV�E\�WKH�26'�PHQX�DQG�WKH�H[WHUQDO�''&�LQWHUIDFHV�
9(6$�FRPPDQG 9(6$FRGH�KH[�
5�: 26'�XVHUPHQX
26'VHUYLFHPHQX
''&VXSSRUWHG
0RGHGHSHQGHQW
%ULJKWQHVV �� 5�: ; ; ; ;&RQWUDVW �� 5�: ; ; ; ;5HG�JDLQ �� 5�: ; ; ; �*UHHQ�JDLQ �� 5�: ; ; ; �%OXH�JDLQ �$ 5�: ; ; ; �+�SRVLWLRQ �� 5�: ; ; ; ;+�VL]H �� 5�: ; ; ; ;+�SLQFXVKLRQ �� 5�: ; ; ; ;
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
9(6$�FRPPDQG 9(6$FRGH�KH[�
5�: 26'�XVHUPHQX
26'VHUYLFHPHQX
''&VXSSRUWHG
0RGHGHSHQGHQW
+�SLQFXVKLRQ�EDODQFH �� 5�: ; ; ; ;9�SRVLWLRQ �� 5�: ; ; ; ;9�VL]H �� 5�: ; ; ; ;9�OLQHDULW\ �$ 5�: � ; ; �9�OLQHDULW\�EDODQFH �& 5�: � ; ; �+�SDUDOOHORJUDP �� 5�: � ; ; �+�WUDSH]RLG �� 5�: � ; ; �7LOW �� 5�: ; ; ; �7RS�FRUQHU �� 5�: ; ; ; ;%RWWRP�FRUQHU �$ 5�: ; ; ; ;+�PRLUH �� 5�: ; ; ; ;9�PRLUH �� 5�: ; ; ; ;5HG�ELDV �& 5�: � ; ; �*UHHQ�ELDV �( 5�: � ; ; �%OXH�ELDV �� 5�: � ; ; �26' &$ 5�: � � ; �'306 '� 5�: � � ; �&RORXU�7HPSHUDWXUH��&7� '� 5�: ; ; ; �+�SRODULW\ $� 5 � � ; �9�SRODULW\ $� 5 � � ; �6\QF�W\SH $� 5 � � ; �+�IUHTXHQF\ $& 5 ; ; ; �9�IUHTXHQF\ $( 5 ; ; ; �'HJDXVV �� : ; ; ; �6HWWLQJV %� : � � ; �
9(6$�WHVW�WRRO�FRPPDQGV�6HW�190�DGGUHVV '& 5�: � � ; �$FFHVV�190�GDWD '% 5�: � � ; �&XUUHQW�PRGH�QXPEHU '� 5 � � ; �)DFWRU\�PRGH ($ 5�: � � ; �
8VHU�GHILQHG�FRPPDQGV�26'�FRQWUDVW (� 5�: ; ; ; �26'�KRUL]RQWDO�SRVLWLRQ &% 5�: ; ; ; �26'�YHUWLFDO�SRVLWLRQ && 5�: ; ; ; �9�IRFXV (� 5�: � ; ; �9�JDLQ (� 5�: � ; ; �9�RIIVHW (� 5�: � ; ; �%DVHGULYH (% 5�: � � ; �$&�EODFNOHYHO��7'$����RQO\�
(& 5�: � ; ; �
3HGHVWDO�EODQNLQJ��7'$����RQO\�
(' 5�: � ; ; �
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
1RWH��;�PHDQV�VXSSRUWHG����PHDQV�QRW�VXSSRUWHG�
����� '306�FRQWURO
'HSHQGLQJ�XSRQ�WKH�VWDWXV�RI�WKH�LQFRPLQJ�V\QF�VLJQDOV�WKH�SURSHU�SRZHU�PDQDJHPHQW�PRGH�ZLOO�EH�FKRVHQDFFRUGLQJ�WKH�QH[W�WDEOH�
9V\QF +V\QF 0RQLWRU�VWDWH '306��RXWSXW 5HPDUNV3UHVHQW 3UHVHQW 2Q /RZ 0RQLWRU�LQ�RSHUDWLQJ�VWDWH3UHVHQW 1RW�SUHVHQW 6WDQG�E\ /RZ 9LGHR�ZLOO�EH�EODQNHG��GHIOHFWLRQ
FRQWUROOHU�LQ�VWDQG�E\�VWDWH1RW�SUHVHQW 3UHVHQW 6XVSHQG /RZ 9LGHR�ZLOO�EH�EODQNHG��GHIOHFWLRQ
FRQWUROOHU�LQ�VWDQG�E\�VWDWH1RW�SUHVHQW 1RW�SUHVHQW 2II +LJK 9LGHR�ZLOO�EH�EODQNHG��GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU
LQ�VWDQG�E\�VWDWH��WKH�6036�LV�VHW�LQWREXUVW�PRGH
����� +RUL]RQWDO�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV
7KH�VZLWFKLQJ�FKDUDFWHULVWLFV�RI�WKH�KRUL]RQWDO�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV��+BOLQ���+BOLQ��DQG�+BOLQ���DUH�JLYHQ�LQ�WKHWDEOH�EHORZ���7KH�RXWSXW�OHYHO�RI�WKH�PLFUR�FRQWUROOHU�SLQV�+BOLQ������LV�JLYHQ�
+RUL]RQWDO�IUHTXHQF\ +BOLQ� +BOLQ� +BOLQ�� ����N+]
�DOVR�WKH�VDIH�VHWWLQJ�/RZ /RZ /RZ
� ����N+] /RZ /RZ +LJK� ����N+] /RZ +LJK /RZ� ����N+] /RZ +LJK +LJK� ����N+] +LJK /RZ /RZ� ����N+] +LJK /RZ +LJK� ����N+] +LJK +LJK /RZ
� ����N+]�� �PD[KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�
+LJK +LJK +LJK
����� 190�UHODWHG�LWHPV
������� )DFWRU\�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV
7KH�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV�DUH�OLVWHG�LQ�WKH�WDEOH�EHORZ�
)DFWRU\PRGH
9(6$�PRGH 9HUWLFDOIUHTXHQF\
+RUL]RQWDOIUHTXHQF\
� ����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
)DFWRU\PRGH
9(6$�PRGH 9HUWLFDOIUHTXHQF\
+RUL]RQWDOIUHTXHQF\
� ����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]� �����[���� ���+] �����N+]� �����[���� ���+] �����N+]� �����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]
������� 190�PHPRU\�PDS�OD\RXW
7KH�190�PDSSLQJ�OD\RXW�LV�JLYHQ�LQ�WKH�WDEOH�EHORZ�DQG�PXVW�EH�XVHG�WR�SUH�SURJUDP�WKH�190��7KH�VL]H�RIWKH�190�LV������E\WHV��GLYLGHG�LQWR���EDQNV�RI�����E\HV�
6XE�DGGUHVV�GHFLPDO�
&RQWHQWV 5HPDUNV
������� +��DQG�9�V\QFIUHTXHQFLHV�RI�WKH�IDFWRU\SUH�GHILQHG�YLGHR�PRGHV��WR��
7KH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�IUHTXHQFLHV�RI�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHGYLGHR�PRGHV�DUH�XVHG�GXULQJ�WKH�PRGH�DGDSWDWLRQ�VHTXHQFH�WRFKHFN�LI�WKH�QHZ�PRGH�LV�DOUHDG\�VWRUHG�LQWR�WKH�190��7KLV�GDWDPXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�LQWR�WKH�190�
7KH�IUHTXHQFLHV�DUH�VWRUHG�LQ�JURXSV�RI���E\WHV��� LQGH[����KRUL]RQWDO�KLJK��� LQGH[����KRUL]RQWDO�ORZ��� LQGH[����YHUWLFDO�KLJK��� LQGH[����YHUWLFDO�ORZ�([DPSOH�RI�WKH�IUHTXHQF\�FRGLQJ�������N+]��������GHF�� ��&�(��KH[���+�KLJK �&��+�ORZ �(������+]���������GHF�� ��)����KH[���9�KLJK �)��9�ORZ ��
6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV����IDFWRU\�PRGH����� VXE�DGGUHVV����IDFWRU\�PRGH���
������������ VXE�DGGUHVV�����IDFWRU\�PRGH���
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
6XE�DGGUHVV�GHFLPDO�
&RQWHQWV 5HPDUNV
�������� +��DQG�9�V\QFIUHTXHQFLHV�RI�WKH�XVHUSURJUDPPDEOH�YLGHRPRGHV���WR��
7KH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�IUHTXHQFLHV�RI�WKH�XVHU�SURJUDPPDEOHYLGHR�PRGHV�DUH�XVHG�GXULQJ�WKH�PRGH�DGDSWDWLRQ�VHTXHQFH�WRFKHFN�LI�WKH�QHZ�PRGH�LV�DOUHDG\�VWRUHG�LQWR�WKH�190�
)RU�WKH�FRGLQJ�VHH��³+��DQG�9�V\QF�IUHTXHQFLHV�RI�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHG�YLGHR�PRGHV���WR��´�
6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH����� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH��������������������� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH���7KH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�V\QF�SRODULWLHV�RI�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHG�DQG�XVHU�SURJUDPPDEOH�YLGHR�PRGHV�DUH�XVHG�GXULQJ�WKHPRGH�DGDSWDWLRQ�VHTXHQFH�WR�FKHFN�LI�WKH�QHZ�PRGH�LV�DOUHDG\VWRUHG�LQWR�WKH�190��7KH�GDWD�EHORQJLQJ�WR�WKH�IDFWRU\�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV�PXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�LQWR�WKH190�
%LW� ��
��
��
��
(YHQ�PRGHV����������2GG�PRGHV����������
YDOXH �����
�����
����[
����[
+��9�QHJDWLYH�SRODULW\+�QHJDWLYH��9�SRVLWLYH+�SRVLWLYH��9�QHJDWLYH+��9�SRVLWLYH�SRODULW\+��9�SRODULW\�LV�GRQ¶W�FDUH
�������� 6\QF�SRODULW\�IRU�WKHIDFWRU\�SUH�GHILQHG�YLGHRPRGHV���WR���DQG�XVHUSURJUDPPDEOH�YLGHRPRGHV���WR��
6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV�����IDFWRU\�PRGH�������������������������� VXE�DGGUHVV�����IDFWRU\�PRGH�������� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH������������������������� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH������
�� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK����������� 0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJV
IRU�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHGYLGHR�PRGHV���WR��
7KH�IROORZLQJ�����FRQWUROV�DUH�VWRUHG�IRU�HDFK�YLGHR�PRGH��� LQGH[����+�SRVLWLRQ���PD[�YDOXH�������� LQGH[����+�VL]H���PD[�YDOXH�������� LQGH[����9�SRVLWLRQ���PD[�YDOXH�������� LQGH[����9�VL]H���PD[�YDOXH�������� LQGH[����+�PRLUH���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�PRLUH���PD[�YDOXH������� LQGH[����+�SLQFXVKLRQ��PD[�YDOXH������� LQGH[����+�SLQFXVKLRQ�EDODQFH��PD[�YDOXH�����
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
6XE�DGGUHVV�GHFLPDO�
&RQWHQWV 5HPDUNV
�� LQGH[����+�WRS�FRUQHU��PD[�YDOXH������� LQGH[����+�ERWWRP�FRUQHU��PD[��YDOXH������� LQGH[�����%ULJKWQHVV��PD[�YDOXH������� LQGH[�����&RQWUDVW��PD[�YDOXH�����
6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV�����IDFWRU\�PRGH����� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH���������������������� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH���
���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ 0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJV
IRU�WKH�XVHUSURJUDPPDEOH�YLGHRPRGHV���WR��
7KH����FRQWUROV�DUH�VWRUHG�IRU�HDFK�YLGHR�PRGH��)RU�WKH�FRGLQJVHH��³0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJV�IRU�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHG�YLGHRPRGHV���WR��´�
6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV������XVHU�PRGH����� VXE�DGGUHVV������XVHU�PRGH���������������������� VXE�DGGUHVV������XVHU�PRGH���
���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ 0RGH�LQGHSHQGHQW
VHWWLQJV7KH�IROORZLQJ�����FRQWUROV�DUH�VWRUHG�LQGHSHQGHQW�IRU�HDFK�YLGHRPRGH��� LQGH[����+�WUDSH]LXP���PD[�YDOXH������� LQGH[����+�SDUDOOHORJUDP���PD[�YDOXH������� LQGH[����WLOW���PD[�YDOXH�������� LQGH[����9�OLQHDULW\���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�OLQHDULW\�EDODQFH���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�IRFXV���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�JDLQ���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�RIIVHW���PD[�YDOXH������� LQGH[����26'�FRQWUDVW���PD[�YDOXH������� LQGH[����26'�+�SRVLWLRQ���PD[�YDOXH�������� LQGH[�����26'�9�SRVLWLRQ���PD[�YDOXH������
���������� 5��*��%�JDLQ�VHWWLQJV�IRUWKH�XVHU�&7�VHWWLQJV
VXE�DGGUHVV����������������5��*��%�JDLQ�IRU�XVHU�VHWWLQJ��PD[�YDOXH�IRU�JDLQ�����
���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK����� &XUUHQW�PRGH�QXPEHU 7KH�PRGH�QXPEHU�RI�WKH�FXUUHQW�YLGHR�PRGH�
�� ��WR���IRU�IDFWRU\�PRGH���WR����� ���WR����IRU�XVHU�PRGH���WR���
��� 1HZ�XVHU�PRGH�LQGH[ 7KLV�LQGH[�LV�XVHG�WR�VWRUH�D�QHZ�GHWHFWHG�XVHU�YLGHR�PRGH��7KHLQGH[�ZUDSV�DURXQG�IURP���WR����7KLV�PHDQV�WKDW�D�QHZ�RQH�ZLOORYHUZULWH�WKH�ROGHVW�PRGH��LQ�FDVH�WKH����XVHU�PRGHV�DUH�XVHG�
��� &RORXU�WHPSHUDWXUH�LQGH[ ,QGH[�WR�VHOHFW�WKH�&7�VHWWLQJ�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
6XE�DGGUHVV�GHFLPDO�
&RQWHQWV 5HPDUNV
�� YDOXH��������.��� YDOXH��������.��� YDOXH��������.��� YDOXH����XVHU�VHWWLQJ�
��� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK����� 6HULDO�QXPEHU 7KH�PRQLWRUV�VHULDO�QXPEHU��YDOXH�IURP���WR�������������� 0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJV
IRU�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHGYLGHR�PRGHV���WR���ZKLFKDUH�XVHG�GXULQJ�IDFWRU\UHFDOO
&RQWDLQV�WKH����PRGH�GHSHQGHQW�FRQWUROV�ZKLFK�DUH�XVHG�GXULQJ�DIDFWRU\�UHFDOO�IURP�WKH�26'�PHQX��7KLV�GDWD�PXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�
6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH����� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH��������������������� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH���
���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ 0RGH�LQGHSHQGHQW
VHWWLQJV�ZKLFK�DUH�XVHGGXULQJ�IDFWRU\�UHFDOO
7KH����FRQWUROV�ZKLFK�DUH�VWRUHG�LQGHSHQGHQW�IRU�HDFK�YLGHRPRGH��VHH�DOVR�³0RGH�LQGHSHQGHQW�VHWWLQJV´
���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ 5��*��%�JDLQ�IRU�SUH�
GHILQHG�&7�VHWWLQJV�� VXE�DGGUHVV����������������5��*��%�JDLQ�IRU�����.�� VXE�DGGUHVV����������������5��*��%�JDLQ�IRU�����.�� VXE�DGGUHVV����������������5��*��%�JDLQ�IRU�����.�PD[�YDOXH�IRU�JDLQ�����
���������� 5��*��%�ELDV�VHWWLQJV 7KH�ELDV�VHWWLQJV�DUH�LQGHSHQGHQW�IURP�WKH�VHOHFWHG�&7��� VXE�DGGUHVV������5�ELDV�� VXE�DGGUHVV������*�ELDV�� VXE�DGGUHVV������%�ELDV�PD[�YDOXH�IRU�ELDV������
���������� 0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJVZKLFK�DUH�XVHG�ZKHQ�DQHZ�XVHU�PRGH�LV�GHWHFWHG
&RQWDLQV�WKH����PRGH�GHSHQGHQW�FRQWUROV�ZKLFK�DUH�XVHG�ZKHQ�DQHZ�XVHU�PRGH�LV�GHWHFWHG��7KLV�GDWD�PXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�
�������� 6SDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK����� 6SHFLILF�VHWWLQJV�IRU�WKH
7'$����&RQWDLQV�WKH�VSHFLILF�7'$�����FRQWUROV��� %ODFN�OHYHO�IRU�$&�FRXSOLQJ��ELWV�������DQG����� 'HSWK�RI�SHGHVWDO�EODQNLQJ��ELWV���DQG���
���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ (','�YHUVLRQ���GDWD ����E\WHV�RI�(','��YHUVLRQ����''&�GDWD��WKH�FRQWHQWV�PXVW�EH
SUH�SURJUDPPHG����������� (','�YHUVLRQ���GDWD ����E\WHV�RI�(','��YHUVLRQ����''&�GDWD��WKH�FRQWHQWV�PXVW�EH
SUH�SURJUDPPHG�1RWH��(','9��LV�QRW�VXSSRUWHG�E\�WKH�FXUUHQW�VRIWZDUH�YHUVLRQ�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� :,1'2:6�,�&�&21752/�62)7:$5(�)25�021,725�,&6
3KLOLSV�GHYHORSHG�D�VLPSOH�EL�GLUHFWLRQDO���ZLUH�EXV�IRU�HIILFLHQW�LQWHU�,&�FRQWURO��7KLV�EXV�LV�FDOOHG�WKH�,QWHU�,&RU�,�&�EXV��$OO�WKH�,&V�HTXLSSHG�ZLWK�WKLV�IHDWXUH�LQFRUSRUDWH�DQ�RQ�FKLS�LQWHUIDFH��ZKLFK�DOORZV�WKHP�WRFRPPXQLFDWH�ZLWK�HDFK�RWKHU�YLD�WKH�,�&�EXV�
+HUH�DUH�VRPH�IHDWXUHV�RI�WKH�,�&��EXV��� 2QO\�WZR�EXV�OLQHV�DUH�UHTXLUHG��D�VHULDO�GDWD�OLQH��6'$��DQG�D�VHULDO�FORFN�OLQH��6&/��� (DFK�GHYLFH�FRQQHFWHG�WR�WKH�EXV�LV�VRIWZDUH�DGGUHVVDEOH�E\�D�XQLTXH��'HYLFH��DGGUHVV�� 6HULDO����ELW�RULHQWHG��EL�GLUHFWLRQDO�GDWD�WUDQVIHUV�FDQ�EH�PDGH�DW�XS�WR�����NELWV�V�LQ�WKH�VWDQGDUG�PRGH�RU
XS�WR�����NELWV�V�LQ�WKH�IDVW�PRGH�� 7KH�QXPEHU�RI�,&V�WKDW�FDQ�EH�FRQQHFWHG�WR�WKH�VDPH�EXV�LV�OLPLWHG�RQO\�E\�D�PD[LPXP�EXV�FDSDFLWDQFH�RI
���S)
,Q�PRVW�DSSOLFDWLRQV�WKH�,�&�EXV�FRQWURO�LV�SHUIRUPHG�E\�D�PLFUR�FRQWUROOHU��7R�EH�DEOH�WR�FRQWURO�DOO�,&V��DOVRWKRVH�WKDW�DUH�QRW�LQFOXGHG�ZLWKLQ�D��FRPSOHWH��V\VWHP��WKH�,�&�FRQWURO�VRIWZDUH�ZDV�GHYHORSHG�7KH�0RQLWRU�,�&�&RQWURO�VRIWZDUH�LV�XVHG�WR�FRQWURO�DOO�PRQLWRU�,&V�LQ�FR�RSHUDWLRQ�ZLWK�RQH�RI�WKH�KDUGZDUHLQWHUIDFH�ERDUGV�PHQWLRQHG�EHORZ�
����� +DUG��DQG�6RIWZDUH�5HTXLUHPHQWV�
7R�EH�DEOH�WR�UXQ�WKH�SURJUDP�\RX�QHHG���� $Q�,%0�3&�RU�FRPSDWLEOH�SHUVRQDO�FRPSXWHU���� :LQGRZV�������:LQGRZV������:LQGRZV����RU�:LQGRZV�17�RSHUDWLQJ�V\VWHP���� $W�OHDVW�����.E\WHV�RI�5$0�PHPRU\���� $�&(17521,&6�WR�,�&�EXV�LQWHUIDFH�ERDUG�
�� 0XOWL�0DVWHU��� +DUGZDUHOHVV��� 6LQJOH�0DVWHU��� 'XDO�6LQJOH�0DVWHU�3RUW����:LQGRZV�17�RQO\���� 'XDO�6LQJOH�0DVWHU�3RUW����:LQGRZV�17�RQO\��
����� 0RQLWRU�,&V�WKDW�FDQ�EH�FRQWUROOHG
7KH�YHUVLRQ������[[�FDQ�FRQWURO�WKH�IROORZLQJ�,&V���� 'HIOHFWLRQ�&RQWUROOHUV�7'$��[[���� 9LGHR�&RQWUROOHUV�7'$���[���� 2FWXSOH���ELW�'$�FRQWUROOHU�7'$�������� $XWRVL]H�,&�7'$�����
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
����� ,�&�FRQWURO�PRGHV
)URP�YHUVLRQ���������RQ�WKH�,�&�VRIWZDUH�FDQ�RSHUDWH�LQ�WZR�FRQWURO�PRGHV����'LUHFW�,�&�PRGH�XVLQJ�WKH�LQWHUQDO�,�&�EXV�RI�WKH�PRQLWRU����''&�%L�PRGH�XVLQJ�WKH�H[WHUQDO�,�&�EXV�RI�WKH�PLFURSURFHVVRU�
1RWH��,Q�WKH�(&2�PRQLWRU�WKH�EDVH�GULYH�FXUUHQW�LV�PRGXODWHG�E\�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�LQIRUPDWLRQ�ZKHQ\RX�UHJXODWH�+VL]H�YLD�WKH�26'�PHQX�RU�YLD�WKH�3&�,�&�VRIWZDUH�LQ�''&�%L�PRGH��8VLQJ�WKH�3&�,�&�VRIWZDUH�LQ�'LUHFW�,�&�PRGH�WKLV�EDVH�GULYH�FXUUHQW�LV�QRW�PRGXODWHG��ZKLFK�PD\�FDXVH�D�KLJK�SRZHUGLVVLSDWLRQ�LQ�WKH�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�WUDQVLVWRU��8VLQJ�WKH�3&�,�&�VRIWZDUH�IRU�FRQWUROOLQJ�WKH�+VL]H�ZHDGYLVH�WR�XVH�WKH�''&�%L�PRGH�RQO\�7R�XVH�'LUHFW�,�F�PRGH�FRQQHFW�,�&�FDEOH�WR�WKH�ORZHU�FRQQHFWRU�RQ�WKH�PDLQERDUG��RQ�WKH�VROGHU�VLGH�RIWKH�3&%���WR�XVH�''&�%L�PRGH�FRQQHFW�WKH�,�&�FDEOH�WR�WKH�XSSHU�FRQQHFWRU�RQ�WKH�PDLQERDUG��RQ�WKHFRPSRQHQW�VLGH�RI�WKH�3&%��
6HH�$1������8VHU�0DQXDO�RI�WKH�0RQLWRU�,�&�&RQWURO�6RIWZDUH�9�����[[�IRU�PRUH�GHWDLOHG�LQIRUPDWLRQ�7KLV�DSSOLFDWLRQ�QRWH�FDQ�EH�IRXQG�LQ��F�?L�F?FRPPRQ?PRQ���[[�SGI��DIWHU�LQVWDOODWLRQ�RI�WKH�VRIWZDUH�
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
���� $&.12:/('*(0(176��5()(5(1&(6
����� $SSOLFDWLRQ�QRWHV
��� $1������)DLOXUH�0HFKDQLVPV�RI�WKH�/LQH�2XWSXW�7UDQVLVWRU��� $1������9HUWLFDO�ERRVWHU�7'$����-�7'$����$-��� $1������8VHU�0DQXDO�RI�WKH�0RQLWRU�,�&�&RQWURO�6RIWZDUH�9�����[[��� $1��������:�6036�ZLWK�7($������� $1������%XVB&RQWUROOHG�$XWRV\QF�'HIOHFWLRQ�&RQWUROOHU�7'$���������� (79�$1������/RZ�SRZHU�DQG�ORZ�FRVW�KRUL]RQWDO�GULYH�FLUFXLWV�ZLWK�8���FRUH��� (79�$1������+RUL]RQWDO�DQG�9HUWLFDO�'\QDPLF�)RFXV�&LUFXLW��� $1������%�&RQYHUWHU�7RSRORJLHV�IRU�+RUL]RQWDO�'HIOHFWLRQ�DQG�(+7�ZLWK�7'$���������� $1������(0&�RI�0RQLWRUV
����� 'DWDVKHHWV
��� 7'$�����,�&�EXV�DXWRV\QF�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�IRU�3&�PRQLWRUV�������2FW������ 7'$�����9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�ERRVWHU�������'HF������ 7'$����36�����0+]�EXV�FRQWUROOHG�PRQLWRU�YLGHR�SUH�DPSOLILHU�������1RY������ 3&)�����,�&�FRQWUROOHG�((3520
(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����
�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV
��
$33(1',;��� 7'$�����+25,=217$/�)5(48(1&<�5$1*(
7KH�KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�UDQJH�RI�WKH�7'$�����LV�GHWHUPLQHG�E\�WKH�YDOXH�RI�WZR�UHVLVWRUV�DQG�RQH�FDSDFLWRU�7KH�YDOXH�RU�UHVLVWRUV�5����DQG�5����LV�GHWHUPLQHG�E\�WKH�IUHTXHQF\�OLPLWV�RI�WKH�DSSOLFDWLRQ��7KH�FDSDFLWRU&�����KRUL]RQWDO�RVFLOODWRU�FDSDFLWRU�FRQQHFWHG�WR�SLQ����+&$3��PXVW�EH���Q)�IRU�RSWLPXP�MLWWHU�SHUIRUPDQFH�7KH�YDOXH�RI�WKLV�FDSDFLWRU�VKRXOG�QRW�EH�FKDQJHG�
*LYHQ�D�VSHFLILHG�IUHTXHQF\�UDQJH��DQG�&���� ���Q)��WKH�YDOXHV�RI�WKH�UHVLVWRUV�5����DQG�5����FDQ�EHFDOFXODWHG�ZLWK�WKH�IROORZLQJ�IRUPXODV�
1RWHV���� WKH�PLQLPXP�DQG�PD[LPXP�IUHTXHQFLHV�LQ�WKH�IRUPXODV�VKRXOG�EH�LQVHUWHG�LQ�N+]��7ROHUDQFH�WDNHQ�LQ
DFFRXQW�LV����IRU�IPD[�DQG����IRU�IPLQ�ZKHQ����WROHUDQFH�RQ�WKH�RVFLOODWRU�FDSDFLWRU�DQG����UHVLVWRUVDUH�XVHG�
��� 5����GRHV�QRW�H[LVW��WKLV�5����LV�RQO\�QHHGHG�IRU�WKH�FDOFXODWLRQ�
[ ]
[ ]
[ ]W�-�
=
W�+
=
W�+
=
N5555
5
NII
5
NII
5
���
������
��
������
��
������
������
���
�
PD[PD[
���
�
PLQPLQ
���
(TXDWLRQ���&DOFXODWLRQ�RI��KRUL]RQWDO�3//�UHVLVWRUV�5����DQG�5���
)RU�D�JXDUDQWHHG�IUHTXHQF\�UDQJH�RI����WR���N+]�WKH�UHVLVWRU�YDOXHV�DUH�
5���� �����NW
5���� �����NW�������NW�URXQGHG�WR�PDWFK�(���UDQJH�
Recommended