Auditoria de SSO

AUDITORIA DE SISTEMA DE SSOAUDITORIA DE SISTEMA DE SSO

UNIVERSIDAD DE ACONCAGUAUNIVERSIDAD DE ACONCAGUA

ILO - PERÚ 2009ILO - PERÚ 2009

ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIALPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIAL

AUDITORIA DE SISTEMA DE SSOAUDITORIA DE SISTEMA DE SSO

UNIVERSIDAD DE ACONCAGUAUNIVERSIDAD DE ACONCAGUA

ILO - PERÚ 2009ILO - PERÚ 2009

ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIALPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIAL

J A GCONSULTORES S.A.C.

DIPLOMADO EN SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL

DEFINICIÓN DE AUDITORÍA

DEFINICIÓN DE AUDITORÍA

2

ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 3

Definición de Auditoría

Proceso sistemático , independiente y documentado para obtener evidencias de

la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar hasta que punto se cumple los criterios de

auditoría.

AUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍA

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 4

AU

DIT

OR

ÍA

Evidencias

Criterios

CONCLUSIONES

LO QUE SE AUDITALO QUE SE AUDITA

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 5

Se Audita los Sistemas de Se Audita los Sistemas de Gestión SGGestión SG

Se Audita los Sistemas de Se Audita los Sistemas de Gestión SGGestión SG

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 6

Estructura Organizacional

Planificación deLas Actividades

Responsabilidades

Prácticas

Procedimientos

Procesos

Recursos

SG = actividades

AUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍA

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 7

AU

DIT

OR

ÍAEvidencias

Criterios

CO

NC

LU

SIO

NE

S

SG

PROGRAMA DE AUDITORIAPROGRAMA DE AUDITORIA

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 8

Actividades de Gestión de un Actividades de Gestión de un Programa de AuditoríaPrograma de Auditoría

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 9

Definición del Programa de Auditoría

Implementación del Programa

Seguimiento y Revisión del Programa

Mejora del Programa de

Auditoría

Mejora del Programa de

Auditoría

Autoridad

Actividades de Gestión de un Actividades de Gestión de un Programa de AuditoríaPrograma de Auditoría

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 10

Definición del Programa de Auditoría

Implementación del Programa

Seguimiento y Revisión del Programa

Mejora del Programa de

Auditoría

Mejora del Programa de

Auditoría

Autoridad

Objetivos

Extensión

Responsabilidades

Recursos

Procedimientos

Actividades de Gestión de un Actividades de Gestión de un Programa de AuditoríaPrograma de Auditoría

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 11

Definición del Programa de Auditoría

Implementación del Programa

Seguimiento y Revisión del Programa

Mejora del Programa de

Auditoría

Mejora del Programa de

Auditoría

Autoridad

Evaluación de Auditores

Conformación de Equipos

Dirección de Actividades

Registro

Actividades de Gestión de un Actividades de Gestión de un Programa de AuditoríaPrograma de Auditoría

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 12

Definición del Programa de Auditoría

Implementación del Programa

Seguimiento y Revisión del Programa

Mejora del Programa de

Auditoría

Mejora del Programa de

Auditoría

Autoridad

Identificación de Oportunidades de Mejora

COMO SE AUDITACOMO SE AUDITA

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 13

Los Tipos de AuditoríaLos Tipos de Auditoría

“Interna” o “De primera parte”

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 14

Los Tipos de AuditoríaLos Tipos de Auditoría

“De Proveedores” o “de segunda parte”

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 15

Los Tipos de AuditoríaLos Tipos de Auditoría

“De Certificación” o “de tercera parte”

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 16

Organismo Certificador

Un Objetivo de la AuditoriaUn Objetivo de la Auditoria

“Determinar la Coherencia del Sistema”

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 17

POLÍTICA DE GESTIÓN

OBJETIVOS Y METAS

DISPOSICIONES REALIDAD

Para Obtener EvidenciasPara Obtener Evidencias

EXAMEN DE DOCUMENTOSENTREVISTAS CON RESPONSABLESEXAMEN DE REGISTROSOBSERVACIÓNCRUCE DE INFORMACIÓN

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 18

Análisis de EvidenciasAnálisis de Evidencias

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 19

Indicios

o

Datos

Evidencias

ObjetivasEnriquecer Analizar

Hallazgos

Observación

N.C.

C.

Contra criterios de auditoria

• Observe• Entreviste• Lea• Revise•Cruce información

Actividades de AuditoríaActividades de Auditoría13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 20

Inicio de la Auditoría

Realización de la Revisión Documentaria

Preparación de las Actividades de Auditoría In Situ

Realización de las Actividades de Auditoría In Situ

Preparación, Aprobación y Distribución del Informe

Terminación de la Auditoría

Seguimiento

EL AUDITOR DE SIG’sEL AUDITOR DE SIG’s

Competencia de los Auditores

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 21

Para llegar a ser Auditor una Para llegar a ser Auditor una persona debe…persona debe… Tener los atributos personales requeridos. Demostrar la capacidad para aplicar los

conocimientos y habilidades necesarias para llevara cabo auditorias.

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 22

Esto se logra a través de:

• Formación Académica•Experiencia Laboral•Formación del Auditor•Experiencias en Auditorias.

COMPETENCIACOMPETENCIA13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 23

Conocimientos y Habilidades específicos de Calidad

Conocimientos y Habilidades ambientales

específicos

Conocimientos y Habilidades

genéricos

Formación Académica

Experiencia Laboral

Formación de Auditor

Experiencia

Atributos Personales

Atributos PersonalesAtributos PersonalesCaracterísticas deseables del Auditor

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 24

Mente Abierta Diplomático Flexible Imparcial Honesto Saber Escuchar Paciente

Claro Buena Comunicación Interesado No teme ser impopular Puntual Administra el tiempo Enfático

EL PROCESO DE CERTIFICACIÓNEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 25

¿ Qué es Certificación?¿ Qué es Certificación?

Es un proceso mediante el cual una tercera parte asegura por escrito la conformidad de un

producto, proceso o servicio con los requisitos especificados

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 26

CE

RT

IFIC

AC

IÓNSGC de la

organización

Estándar

SGC de la Organización

certificado

¿ Qué es Acreditación?¿ Qué es Acreditación?

Es un proceso mediante el cual un organismo que es la autoridad reconoce formalmente que un organismo o una persona es competente para

realizar tareas especificas

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 27

CE

RT

IFIC

AC

IÓNSGC de la

organización

Estándar

SGC de la Organización

acreditado

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 28

¿ Qué relación existe entre ¿ Qué relación existe entre Acreditación y Certificación?Acreditación y Certificación?

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 29

ORGANISMO ACREDITADOR

ORGANISMO CERTIFICADOR

ORGANIZACIÓN

ACREDITACIÓN

CERTIFICACIÓN

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 30

EL SISTEMA DE ACREDITACIÓN

Organismo de Acreditación(INDECOPI CRT)

ISO/IEC 61

Comité Especializado

Auditores Registrados

Registro de Cursos

ISO 17025 ISO/IEC 65 ISO/IEC 64 ISO/IEC 62 UNE 45013 ISO 17020

Laboratorio de ensayo o

calibración

O.C. Productos O.C. SGA O.C. SGC O.C. Personal Organismo de Inspección

Informe de Ensayo o

CalibraciónCertificado de Conformidad

Informe de Inspección,

HACCP

13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 31

PROCEDIMIENTO DE CERTIFICACIÓN

CE

RT

IFIC

AC

IÓNSGC de la

organización

Estándar

SGC de la Organización

acreditado

SOLICITUD DE CERTIFICACIÓN

ANÁLISIS DE LA DOCUMENTACIÓN

PREVIA

PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

INFORME DE AUDITORÍA

PLAN DE ACCIÓN DE LA EMPRESA (SI REQUIERE)

DECISIÓN DE CERTIFICAR

AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO

POR TRES AÑOS

CONTROL Y ACCION CORRECTIVA

No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

32ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVASPUNTOS OBLIGATORIOS

Procedimientos que definan quién debe controlar, investigar las NO CONFORMIDADES e iniciar acciones inmediatas

Responsabilidad sobre inicio y modificación de Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

Las Acciones Correctivas o Acciones Preventivas deberán eliminar las causas de NO CONFORMIDAD y deberá ser apropiada a la magnitud del impacto

Modificar los procedimientos afectados con Acciones Correctivas y Acciones Preventivas y registrar los cambios afectados

33ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVASRECOMENDACIONES PRACTICAS

Definir quien tendrá la responsabilidad de investigar las NO CONFORMIDADES y como va a identificarse las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

Las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas deberán implementarse lo antes posible

Estudiar integración con procedimientos de ISO 9000

34ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

NO CONFORMIDAD

Las NO CONFORMIDADES no deben proceder únicamente de las auditorías del SGA, sino que pueden aparecer como consecuencia de mediciones rutinarias o simplemente por la actividad diaria de la organización

35ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

CONTROL Y ACCION CORRECTIVA

RegistrosRegistros

36ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

REGISTROS

Parte de la documentación fundamental en la demostración de un correcto funcionamiento del SGA

Impresos rellenados por el personal o resultados de inspecciones, en papel o en soporte electrónico

Son consecuencia del seguimiento de los procedimientos e instrucciones de trabajo

Cada registro deberá hacer referencia al documento o a la actividad que lo ha generado

Cada registro tendrá asignado un tiempo concreto de almacenamiento tiempos superiores a los SGA por las implicancias legales

37ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

REGISTROSPUNTOS OBLIGATORIOS

Procedimiento para identificar, conservar y eliminar registros

Guardar registros relativos a la formación y los resultados de auditorías y revisiones

Mantener registros suficientes para demostrar la conformidad respecto a los requisitos

Apariencia: Legibles e identificables respecto a la actividad, producto o servicio

Condiciones de conservación: Fácil recuperación Protegidos del daño, deterioro o pérdida Tiempo de retención establecido y reseñado

38ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

REGISTROSRECOMENDACIONES PRACTICAS

Los registros deben servir de apoyo a la dirección en la toma de decisiones

Deben dar buena cuenta de que se cumplen los objetivos de la empresa

Debería ponerse especial atención en la información confidencial para la empresa

Organizaciones con ISO 9000 están ya habituadas al manejo de registros y no encontrarán especial dificultad

39ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

REGISTROSREGISTROS PRINCIPALES

Lista actualizada de requisitos legales y otros requisitos voluntarios aplicables

Lista actualizada de aspectos ambientales

Actividades de formación

Calibración y aparatos de medición

Datos de medición y análisis de parámetros clave

No conformidades y acciones correctivas

Información sobre contratistas y proveedores

Informes de auditorías ambientales

Revisiones por la dirección

40ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

CONTROL Y ACCION CORRECTIVA

AuditoríasAuditorías

41ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

Revisión por la Dirección

Revisión por la Dirección

42ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

REVISION POR LA DIRECCION

Cierra el ciclo de mejora continua

Revisar el funcionamiento global del SGA

Extraer conclusiones

Objeto: reforzar el compromiso

Inputs: mediciones, registros, auditorías

Analizarlos

Medidas de mejora Cambios en la política Otro elemento del SGA

De la Mejora continua se debe esperar una mejora real de la actuación ambiental de la organización

43ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

REVISION POR LA DIRECCIONPUNTOS OBLIGATORIOS

La alta dirección realiza revisiones del SGA para asegurar que sigue siendo apropiado

Disponer de la información necesaria para la revisión

Documentar los resultados de las revisiones

Determinar la periodicidad adecuada de la revisión

Determinar la necesidad de cambios en la política, objetivos y otros elementos

44ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL

Certificaciones

Certificaciones

Certificaciones

Certificaciones

B i e n v e n i d o s a lN u e v o M i l e n i o

E stu d io s A seso res & C o n su lto res

J A G C o rpo rat io n

A R E Q U IP A - P E R Ú

¿PREGUNTAS?

50

GRACIASGRACIASING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA

PERITO CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIALPERITO CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIALESPECIALISTA EN COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL, ESPECIALISTA EN COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL,

PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN PÚBLICA Y PRIVADAPLANIFICACIÓN Y GESTIÓN PÚBLICA Y PRIVADA

E-MAIL :E-MAIL : joseluis.acuna@gentix.de joseluis.acuna@gentix.de

estudios.jagcorporation@gmail.comestudios.jagcorporation@gmail.com

Celulares: (51-54) 959734802 – (51-54) 959204102Celulares: (51-54) 959734802 – (51-54) 959204102

JAGCONSULTORES S.A.C.