View
218
Download
0
Category
Preview:
Citation preview
IP Assessment of Contracts Risk and Revenue Sharing
IP MANAGEMENT & LICENSING ISSUES
Ersin Dereligil
Managing Partner, Patent Attorney – DESTEK PATENT INC. Founding & Past President of LES TURKEY
Confidentiality of Information IP commercialization: Patents, Licencing
Revenue sharing: Lump Sum, Royalty, Start-ups
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 2 Revisions as of 05/15/10
IP Commercialization Mechanisms
FSH Ticarileştirme Mekanizmaları
Marka
Patentler
(özel formül)
Ambalaj kutu
tasarımı.
Copyright
(ambalaj etiketi)
Know-how
(satın alma,
tedarik zinciri)
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 3 Revisions as of 05/15/10
Common Understanding ! (Technology, Licensing?)
DIFFERENT PERSPECTIVES
Scientist: end product of research (inventions, know-how).
Engineer: tool or a process.
Marketer: potential competitive edge vs. potential disaster.
Attorney: intellectual property.
Business person: a type of asset.
FARKLI YAKLAŞIMLAR:
Bilim Adamları: Araştırma sonucu çıkan son ürün (buluşlar, know-how).
Mühendis: Araç veya yöntem.
Pazarlamacı: Potansiyel rekabet avantajı ya da felaket.
Vekil - Avukat: FSH.
İş adamı: Bir varlık türü.
Ortak Dil ! (Teknoloji, Lisanslama)
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 4 Revisions as of 05/15/10
Common Understanding ! (Technology, Licensing?)
DIFFERENT PERSPECTIVES
What licensees expect to gain?
Rapid access to market
Acquiring Technology, R&D capabilities
Licensor support
Risk reduction
What licensors expect to gain?
Recovering R&D expenses, Tech and IP Commercialization
Increase in IP value
WIN-WIN APROACH
FARKLI YAKLAŞIMLAR:
Lisans alan ne kazanmayı bekliyor?
Pazara hızlı giriş
Teknoloji Eldesi, Ar-Ge yetkinlikleri
Lisans verenin desteği
Riski minimize etmek
Lisans veren ne kazanmayı bekliyor?
Ar-Ge masraflarını fonlamak, FSH’larını ticarileştirmek
FSH’larının değerini arttırmak
KAZAN-KAZAN İLİŞKİSİ
Ortak Dil ! (Teknoloji, Lisanslama)
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 5 Revisions as of 05/15/10
Technology Assessment
Technical Impact
Is a problem solved?
Game changing or incremental
Product life cycle
Stage of Development
Concept, Prototype, Market tested, Regulatory approved, Actual sales
Estimated development time & cost
Market researched?
Teknik etkisi
Problem çözüldü mü?
Sıradışı bir etkiye sahip mi?
Ürünün ömrü ve evreleri
Gelişim evreleri
Konsept, prototip, pazar testleri, ruhsat ve izinler, gerçekleşen satışlar
Tahmini geliştirme süreci & maliyet
Pazar araştırması yapıldı mı?
Teknoloji değerlendirmesi
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 6 Revisions as of 05/15/10
Commercial Assessment
Market Risk
Multiple uses of technology?
Market size/growth, technical trends
Attractive to investors?
Competitive Risk
Other technologies
Barriers to entry
Major market players
Licensing
To existing companies
To start-up companies
Pazar Riski
Teknolojinin farklı kullanım alanları?
Pazar büyüklüğü/gelişimi ve teknolojik trendler
Yatırımcılar için cazip mi?
Rekabet Riski
Diğer teknolojiler
Pazara giriş engelleri
Pazardaki büyük oyuncular
Lisanslama
Mevcut şirketlere
Girişim seviyesindeki şirketlere
Ticari değerlendirme
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 7 Revisions as of 05/15/10
License Agreement
Defines relationship between Licensee and Licensor;
Identifies the licensed subject (e.g., specific technology, mark, or related licensable rights such as patents, TMs, or copyrights)
Defines scope of licensed rights (e.g., exclusivity, time, field of use, geographic, product line)
Provides remuneration details (e.g., royalties/fees/other compensation)
Lisans veren ile Lisans alan arasındaki şartları düzenler.
Lisansın konusu açık olarak belirtilir (Hangi FSH, teknoloji, marka, patent, copyright ..)
Lisanslanan hakların kapsamını açık bir şekilde tanımlar (inhisariyet, zaman, kullanım alanı, bölge, ürün hattı)
Lisans bedelleri ve diğer kazanımlar hakkında detaylar verir.
Lisans Anlaşması
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 8 Revisions as of 05/15/10
License Agreement
Parties aspirations (win-win)
Enforceability of IP Rights
Legal and regulatory aspects such as Competition Law, tax implications, etc.
Remuneration model (financial and non-financial models)
Risk Management
Maintenance of the licensing relationship
Tarafların niyetlerini (kazan-kazan ilişkisi)
FSH’ın yaptırım seviyesini
Hukuki ve düzenleyici idari hususları (rekabet hukuku, vergi durumları)
Bedele ilişkin finansal olan veya olmayan modelleri
Muhtemel risklerin yönetimini
Lisans Anlaşmasının devamını yahut sonlanmasını sağlayan durumları
Lisans Anlaşması
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 9 Revisions as of 05/15/10
Areas of Caution
Competition law/Anti-trust/patent misuse:
Imposing obligation on patent licensee to purchase unpatented goods or services from licensor
Prohibition against patent licensee challenging validity of licensed patents
Prolonging obligation to pay patent license fees beyond expiration of patent
Limitations on sale of licensed product
Restricting licensee’s choice on determining selling prices
Restricting licensee’s choice of potential customers
Compelling licensee to assign rights to improvements or derivatives to licensor
Rekabet Hukuku, Tekel ve haksız kullanım:
Lisans verenin, lisans alanı patentli olmayan ürün ve hizmetleri de kendisinden almaya zorlaması
Lisans alanın lisansa konu olan patentlere karşı iptal davası açmasının engellenmesi
Patent süresi bittikten sonra da lisans alanın ücretleri ödemesinin istenmesi
Lisanslı ürün satışının sınırlama getirilmesi
Satış ücretlerinin belirlenmesinde lisans alanın seçeneklerinin kısıtlanması
Lisans alanın satışı gerçekleştireceği müşterilere kısıtlama getirilmesi
Doğacak FSH’ların Lisans verene devredilmesine zorlanması
Kritik Konular
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 10 Revisions as of 05/15/10
Basics of Licensing
The whole package?
License fees
Co-development activity
Fees for design and start-up services
Supply of proprietary equipment
Supply of essential ingredients
License fees: how do you pay?
Lump-sum
Running royalty based on
Sales (Profit?)
Units
Combination / Hybrid
Pakete dahil lisans içerikleri?
Lisans ücretleri
Ortak geliştirme faaliyetleri
Tasarım ve girişim (start-up) hizmetlerine ilişkin ücretler
Ekipmanların ve diğer zaruri içeriklerin sağlanması
Lisans ücretleri: nasıl ödenir?
Toplu ödeme
Sürekli ödemeler
Satış rakamları (Kar?)
Ürün adetleri
Kombinasyonlar
Lisanslamanın Temelleri
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 11 Revisions as of 05/15/10
Value Considerations (Payment Forms)
Lisanslamanın Temelleri
-Lisans alanın katlanacağı
teknolojik başarısızlık
-Üstün başarıda lisans
alanın kaldıracağı hasılat
-Üstün başarıda karşılıklı
paylaşım
-Organizasyonel amaçları
karşılar
-Lisanslı ve diğer teknolojiyi
destekler
-İlişkileri geliştirir
-Gelecek başarılara katılma
fırsatı
-İlişkileri geliştirir
-Finansal bilgi değişimi yok
-Başarı ve başarısızlık riski
lisans alana
-Nakit akışı pozitife
dönene kadar maliyet yok/az
-Ekonomik değişimler
-İlişkileri geliştirir
-Gelecek teknolojilere erişim
sağlaması
-Nakit olmayan harcamalar
-İlişkileri geliştirir
Toplu Ödeme
(Lump Sum)
Sürekli Ödemeler
(Running Royalties)
Ar-Ge fonlama
(R & D Funding)
Özsermaye
(Equity)
Tür Lisans Veren Lisans alan
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 12 Revisions as of 05/15/10
Valuation
Several methods
No method is optimum
Use at least two methods
Do a reality check
Only a tool
Method used may depend on reason :
License negotiation value
Merger/acquisition value
Tax value
Infringement damage calculation
Farklı yöntemler
Her birinin farklı avantajları var
En az iki farklı yöntem kullanın
Sonuçların gerçeğe uygunluğu karşılaştırılmalı
Sadece bir araç olarak görülmeli
Değerleme metodu sebeplere göre değişir:
Lisans müzakere değeri
Satın alım ve birleşmeler
Vergi
FSH ihlalleri
Değerleme
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 13 Revisions as of 05/15/10
Valuation Methods
Değerleme Yöntemleri
COST (MALİYET) 25% RULE
Easy to determine Simple, but inaccurate
Irrelevant in most cases Does not consider risk Maximum- minimum May use risk-weighted
Designing around? Software? technology contribution
MARKET (PAZAR) INCOME (GELİR) APPROACH/NPV
Need for comparables Need estimate of future income
Extrapolation Risk affects income estimate
May not consider all risks More accurate, if data know
Preferred by tax authorities Used for lump sum or buy-out
Ad
vance
d V
aluatio
n M
eth
od
s
LES BioPharmaceutical Royalty Rates and Deal Terms Survey Report
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 14 Revisions as of 05/15/10
Royalty Rates & Licensing Fees
Understand that royalty rates and licensing fees are:
Not always about the money
A component of negotiation
A reflection of what the market will take
Best if Win-Win
Lisans ve imtiyaz (hak) bedelleri için bilinmelidir ki:
Her zaman para ile ölçülmez
Müzakerelerin bir bileşenidir
Pazarın durumuna ve getirdiklerine göre değişir
En iyi strateji: Kazan-Kazan
Lisanslamanın Temelleri
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 15 Revisions as of 05/15/10
Licensing Deals RISK MANAGEMENT
Confidential information
Infringing third party patent rights
Collection of royalties
Liabilities
Unlicensed competition
Guaranteed technical performance
Gizli bilgiler
Üçüncü kişilere ait patent haklarının ihlali
Lisans bedellerinin toplanması
Yükümlülükler
Lisanssız rekabet
Teknik performansın garanti edilmesi
Lisans Görüşmeleri RİSK YÖNETİMİ
Lawyers may identify risks inherent in a proposed agreement, but only the business can manage those risks.
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 16 Revisions as of 05/15/10
Risk Management
Some general guidelines
Place risk with the party that is most capable of managing it
Do not assume greater liability than the value of deal
Bazı genel ilkeler:
Riski, en iyi yönetebilecek tarafa verin
Anlaşmanın olası değerinden daha fazla yükümlülüğe girmeyin
Risk Yönetimi
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 17 Revisions as of 05/15/10
People in Deals
The “blissfully ignorant” colleague
the “over zealous” colleague
BEWARE!
Lisans müzakerelerinden mutlu ama bunda tecrübesiz kişiler
Aşırı istekli, heyecanlı kişiler
KARAKTERLERE DİKKAT EDİN!
Müzakereciler
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 18 Revisions as of 05/15/10
Confidential information
Confidentiality/Non-Disclosure/ Confidential Disclosure Agreements
These describe an agreement that establishes a confidential relationship
Fundamental obligations are:
Non-disclosure of confidential information to unauthorized persons
Non-use of confidential information for purposes not specified in the agreement
Other terms may include:
an expiration date for obligations
“Escapes” such as for public domain information
Identification of confidential information in writing
Gizlilik Anlaşmaları
Gizlilik şartlarını garanti altına alan anlaşmalardır (Lisans Öncesi?)
Temel zorunluluklar:
Gizli bilgi izinsiz kişilerin erişiminden uzak tutulmalı
Gizli bilgilerin sözleşmede belirtilmeyen amaçlar için kullanılmaması
Diğer değişkenler:
Geçerlilik tarihi , yükümlülüklerin sona ermesi
Kamuya sızma durumlarının önlenmesi
Neyin gizli bilgi olduğunun yazılı olarak tanımlanması
Gizli Bilgiler
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 19 Revisions as of 05/15/10
Confidential information
Confiidentiality/Non-Disclosure/
Confidential Disclosure Agreements
Licensed information typically is
transferred in writing and identified as
“confidential” or similar designation
Procedures for handling information
may be established
Writings may have copyright notice
Unauthorized use always is a risk to be
managed, especially in some
international locations
Choose the licensee with care
Gizlilik Anlaşmaları
Lisans konusu bilgiler genelde yazılı olarak aktarılır ve «gizli» «kişiye özel» gibi ibarelerle açıkça belirtilir
Bilginin iletim ve yönetimi için prosedürler oluşturulabilir
Yazılı dokümanlara “Copyright” uyarısı eklenebilir
İzinsiz kullanım hususu özellikle bazı uluslararası lokasyonlarda her zaman dikkatli yönetilmesi gereken bir risktir
Lisans alan dikkatlice seçilmelidir (ulusal ticari sır yaptırımları?)
Gizli Bilgiler
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 20 Revisions as of 05/15/10
Protectability of IP
Patents/patent applications
Prior art known? (search needed?)
Breadth of claims adequate to deter competitors
Infringement detectable?
Sufficient international filings
Ownership and right to license confirmed?
Trade secrets/confidential information
Procedures established to maintain?
Patent Tescilleri / Başvuruları
Önceki teknik biliniyor mu? (Araştırma gerekli mi?)
İstemlerin kapsamı rakipleri caydırmak için yeterince geniş mi?
Patent ihlali tespit edilebiliyor mu?
Uluslararası koruma yeterli mi?
Hak sahipliği ve lisans verme hakkı kontrol edildi mi?
Ticari sırlar
Yazılı prosedürler oluşturuldu mu?
FSH’ın Korunabilirliği
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 21 Revisions as of 05/15/10
Unknown Third-Party Patent Rights
INFRINGEMENT OF THIRD PARTY IP RIGHTS BY LICENSED TECHNOLOGY
Licensee asserts that licensor should “guarantee” that licensed technology does not infringe third party IP rights.
Licensor responds that it cannot undertake unknown liabilities – the licensor is not an insurance company
LİSANSLI TEKNOLOJİNİN BAŞKALARINA AİT PATENT HAKLARINI İHLAL ETMESİ
Lisans alan, lisans konusu teknolojinin başkalarına ait fikri hakları ihlal etmediğini “garanti etmesini” lisans verenden isteyebilir
Lisans veren ise bilinmeyen yükümlülükleri üstlenemeyeceği, kendisinin sigorta şirketi olmadığı gerekçesiyle bu talebi reddedebilir.
Üçüncü Kişilere Ait “Bilinmeyen” Patent Hakları
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 22 Revisions as of 05/15/10
Patent Infringement
INFRINGEMENT OF THIRD PARTY IP RIGHTS BY LICENSED TECHNOLOGY How can licensor minimize risk? Licensor should understand
potential conflicting third party patent rights before licensing
Licensor should obtain a “freedom to operate” opinion by legal counsel
Negotiated license may include terms for “unknown” third party patent risks
LİSANSLI TEKNOLOJİNİN BAŞKALARINA AİT PATENT HAKLARINI İHLAL ETMESİ
Lisans veren riski nasıl minimize edebilir?
Lisans veren önceden potansiyel hak ihlallerini, başkalarının patentlerinin araştırmalı ve öğrenmelidir
Profesyonel destek ve görüş almalıdır: “Freedom To Operate (FTO) Opinion”
Üçüncü kişilere ait “bilinmeyen” patent risklerine karşın lisans sözleşmesine özel hükümler eklenmesi müzakere edilebilir…
Patent Hak İhlali
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 23 Revisions as of 05/15/10
Patent Infringement
Modify licensed product/process
Procure license from third party
Bring judicial or administrative action with regard to potentially infringing patent claims (expensive)
May affect future royalty obligations
Limit scope of risk (e.g. to value of license or to patents in defined countries)
Lisanslı ürünün/prosesin modifiye edilmesi
Üçüncü taraflardan lisans talep edilmesi
Üçüncü kişilere ait ilgili patent istemlerinin iptali için hükümsüzlük davası (maliyetli)
Gelecek lisans bedeli ödeme yükümlülüklerini etkileyebilir
Riskin boyutu (lisans değerine veya bazı ülkelerdeki patentler için sınırlandırılabilir
Patent Hak İhlali
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 24 Revisions as of 05/15/10
Collection of Royalties
LICENSOR
Administration
Regular reports
Access to premises and records
Auditing
Penalties
LİSANS VEREN
Yönetim/İdare
Düzenli raporlar
İş yerlerine ve kayıtlara erişim
Dış denetlemeler
Cezai yükümlülükler
Lisans Bedelinin Ödenmesi
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 25 Revisions as of 05/15/10
Collection of Royalties
LICENSEE
Administration
Financial systems and processes
Access to premises and records – proprietary information?
LİSANS ALAN
Yönetim/İdare
Finansal sistemlerin kurulması
İş yerine ve kayıtlara erişim – doğru kontak kişisi ve adres bilgileri ?
Lisans Bedelinin Ödenmesi
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 26 Revisions as of 05/15/10
Liabilities
PERSONAL INJURIES OR PROPERTY DAMAGE
Product liability
General liability
Manage total exposure
Liability Caps
Insurance
KİŞİSEL YARALANMALAR VEYA MÜLK ZARARLARI
Ürün sorumlulukları
Genel sorumluluklar
Rizikoların ve limitinin yönetimi
Sorumluluk maksimum miktarları
Tazminat ve sigortalar
Sorumluluklar
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 27 Revisions as of 05/15/10
Unlicensed Competition
Licensor says - my license is an indemnity against suit, not a non-competition warranty
Licensee says – why should I pay royalties if competitor doesn’t
Lisans veren “lisansım dava etmemem için bir güvencedir, rekabet yasağı garantisi veremez” der
Lisans alan da “rakipler bir şey ödemezken ben sana neden lisans bedeli ödemek zorundayım” der
Lisanssız Rekabet
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 28 Revisions as of 05/15/10
Unlicensed Competition
Compel licensor to sue?
Unlikely that sophisticated licensor will accept.
Grant licensee right to sue?
Only an exclusive licensee may sue without participation of patentee
Otherwise puts rights at risk.
Lisans verenin dava açmaya zorlanması
Lisans veren tecrübeliyse düşük ihtimal
Lisans alana dava açması için yetki verilmesi
İnhisarı lisans gerekir
Hakların riske edilmesi mümkündür
Lisanssız Rekabet
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 29 Revisions as of 05/15/10
Performance Guarantees
A licensee wants assurance that licensed technology works.
A licensor wants to limit exposure
Usually, a contested negotiable subject
Lisans alan bu teknolojinin çalışacağına dair güvence ister
Lisans veren rizikonun sınırlı olmasını ister
Genelde tartışmaya açık müzakere edilebilir bir konudur
Performans Garantisi
EN
TR
©2008-10 Licensing Executives Society (USA and Canada), Inc.
©2007 LES South Africa
All Rights Reserved 30 Revisions as of 05/15/10
SUMMARY
Cannot leave all risks to the lawyers
Need to think about managing the relationship without the contract
Understand the relationship issues
WIN-WIN Approach
Licensing should not be a gamble with your IP rights
Tüm riskler avukatların üzerine bırakılmamalı
Sözleşme haricinde iş ilişkilerinin yönetilmesine de dikkat edilmeli
Mevcut ilişkilere dair konular anlaşılmalı
KAZAN-KAZAN Yaklaşımı
Lisans FSH ile oynanan bir kumar olmamalı
Özet
Recommended