View
18
Download
0
Category
Preview:
Citation preview
LAPORAN
AUDIT MUTU INTERNAL (AMI)oleh:
Fatmah Afrianty GobelLembaga Penjaminan Mutu (LPM) UMI
Workshop Audit Mutu Internal (AMI)
Program Asuh PT Unggul Tahun 2019
Perguruan Tinggi di NamleaNamlea, 2-3 Agustus 2019
Tidak ada standar baku bentuk laporanAMI namun
laporan harus disusun untuk mudah dipahami
pihak teraudit.
Laporan menjadi bahan utama dalam merumuskan
tindakan peningkatan mutu, yang akan selalu
dilihat efektifitasnya pada periode AMI berikutnya
Daftar Tilik (Check List)
daftar pertanyaan yang disusunberdasar hasil audit dokumenyang disiapkan untuk digali lebihlanjutdalam audit kepatuhan
memandu auditor agar fokusketika melakukan audit kepatuhan
Checklist yang dilengkapi dengan
catatan-catatan tentang hasil
audit kepatuhan dapat digunakan
untuk bahan laporan audit
Hari/Tanggal : Auditee :
Jam : Auditor :
Fak/Prodi : a. Ketua :
Nama
Dokumen
: b. Anggota :
Halaman : c. Anggota :
Tabel berikut diisi saat AUDIT DOKUMEN
DAFTAR TILIK
Temuan Audit (Audit Findings)
Hasil dari evaluasi bukti audit yang tidak sesuai dengan kriteria audit.
Temuan audit berupa kesesuaian atauketidaksesuaian pelaksanaan kegiatandengan kriteria audit yang berartipeluang untuk perbaikan
Klasifikasi Temuan Audit
Observasi (OB): Temuan yang memiliki potensiuntuk menjadi ketidaksesuaian atau temuan yang dapat diselesaikan dengan cepat dan mudah.
Ketaksesuaian (KTS): Ketidaksesuaian yang memiliki dampak terhadap proses penjaminanmutu.
Ketidaksesuaian KTS dapat juga dirinci menjadiketidaksesuaian mayor dan minor.
Ketidaksesuaian mayor apabilamemiliki dampak yang luasterhadap proses penjaminan mutu,
Ketidaksesuaian minor apabilamemiliki dampak terbatas.
Contoh:
1. Ketidaksempurnaan,
Ketidakkonsistenan.
2. Pelanggaran terhadap standar yang
telah ditetapkan, tidak dipenuhinya
persyaratan/ standar
Temuan Klasifikasi
Bila penerapan sistem mutu oleh auditee sudah sesuai sebagaimana
yang ditentukan dalam dokumen sistem mutuSesuai
Bila diperlukan peningkatan atas penerapan sistem mutu yang sudah
dilaksanakan oleh auditeeObservasi
Bila penerapan sistem mutu oleh auditee belum sesuai (menyimpang)
dengan ketentuan yang ada dalam dokumen sistem mutu,
ketidaksesuaian yang ditemukan dapat segera diperbaiki
Minor
Bila auditee tidak melaksanakan/ menerapkan sistem mutu
sebagaimana ditentukan dalam dokumen sistem mutu Major
Bila auditee tidak melaporkan dalam dokumen sistem mutu -
NoReferensi
(Butir Mutu)Pertanyaan
Hasil Observasi/
Audit Visitasi Y TCatatan
Khusus
1.
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Namlea, 3 Agustus 2019
Auditor
1.
2
3.
Y: ya
T: Tidak
FORMULIR TEMUAN AUDIT
Hari/Tanggal : Auditee :
Jam : Auditor :
Fak/Prodi : a. Ketua :
b. Anggota :
c. Anggota :
No. KTS/OB
(Initial Auditor)
Referensi
(butir mutu)Temuan Audit
A. TEMUAN AUDIT
B. PELUANG PENINGKATAN
No Aspek/Bidang Peluang untuk peningkatan
Menyetujui,
Auditee Auditor
LAPORAN
Audit Mutu Internal (AMI)
Program Studi Jenjang :
Fakultas : ____________________________
Program StudI : ____________________________
Ketua Program Studi : ____________________________
Ketua Tim Auditor : ____________________________
Anggota : ____________________________
: ____________________________
Siklus / Tahun : _____________ / _____________
Fakultas
Program Studi
Alamat
Nama Kaprodi Telp. :
Tanggal Audit
Ketua Auditor Fakultas :
Telp. :
Anggota Auditor 1. Nama :
Fakultas :
Telp. :
2. Nama :
Fakultas :
Telp. :
Tanda Tangan
Ketua Auditor
Tanda Tangan
Kaprodi :
LAPORAN AUDIT MUTU INTERNAL
PROGRAM STUDII. PENDAHULUAN
a. Memastikan bahwa standar dikti, manual, prosedur dan instruksi kerja
telah sesuai dengan peraturan perundangan yang berlaku.
a. Memastikan bahwa implementasi standar dikti telah sesuai dengan
standar yang telah ditetapkan dan dilaksanakan sesuai dengan manual,
prosedur dan instrusi kerja yang telah ditetapkan.
a. Memetakan kesiapan Program Studi dalam melaksanakan program
Akreditasi
a. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan Program Studi
a. Memetakan peluang peningkatan mutu Program Studi
a. Tujuan lain, sebutkan:
II. TUJUAN AUDIT:
Sekedar contoh (boleh pilih salah satu)
IV. JADWAL AUDIT
Contoh
No Jam Kegiatan Audit
1 08.00 – 08.30 Pembukaan & Pertemuan dengan Kaprodi
2 Pertemuan dengan Staf Dosen
3 Pertemuan dengan Karyawan
4 Pertemuan dengan Mahasiswa
5 Pertemuan dengan alumni/pengguna
lulusan (jika ada)
6 17.00 – 17.30 Penyampaian Temuan & Penutupan
VII. KESIMPULAN AUDITKelengkapan dokumen
SPMI telah dijalankan dengan baik atau tidak ?
Jumlah temuan
Komitmen PS dalam menjalankan SPMI
Lampiran
PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSIFakultas
Program Studi
Ketua Program Studi
Auditor Tanggal Audit
PTK No: Kategori : Mayor Minor Observasi
Referensi (Butir Mutu)
Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):
Tanda Tangan Auditor Tanggal :
Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):
Tanda Tangan Teraudit Tanggal :
Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya &
ditandatangani):
Tanda Tangan Auditor Tanggal :
struktur penulisan laporan yang lebih
lengkap
1. Halaman Judul.
2. Halaman Identitas /Pengesahan.
3. Kata Pengantar.
4. Daftar Isi.
5. Pendahuluan, yang berisi Latar Belakang, Tujuan,Ruang Lingkup, Area Audit,
dll.
6. Bagian Isi, yang berisi hal-hal pokok tentang temuan audit dan/atau intisari
dari pembahasan laporan serta penyampaian pandangan auditor terhadap hal-
hal yang berkaitan dengan laporan.
7. Penutup yang berisi Kesimpulan dan Saran.
Laporan AMI lengkap harus memuat
beberapa hal berikut.
1. Identitas teraudit (nama teraudit,
institusiteraudit).
2. Identitas auditor (nama ketua dan anggota Tim
Auditor).
3. Tujuan audit.
4. Ruang lingkup audit.
5. Area audit.
6. Dokumen yang diterima.
7. Tanggal audit.
8. Daftar temuan audit: pernyataan temuan audit,
kategori temuan audit, dan referensi.
9. Keunggulan institusi teraudit.
10. Kesimpulan audit.
11. Lampiran audit
Laporan Audit Mutu Internal Harus Memuat
hal-hal berikut:
1. Latar belakang
2. Maksud, tujuan dan ruang lingkup audit
3. Rincian program audit, auditor, tanggal dan area (ruang
lingkup) audit
4. Identifikasi dokumen referensi (rencana mutu, standar,
quality, manual, prosedur, kontrak, dll)
5. Ringkasan temuan
6. Pengamatan ketidaksesuaian dan bukti pendukung
7. Rekomendasi tindak lanjut, tindakan perbaikan audit
selanjutnya
8. Daftar distribusi laporan
Recommended