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CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
Av. Calle 26 No.103 - 08 – Entrada No.1 Interior 2 Conmutador 492 61 60 Línea Gratuita de Atención al Cliente: 018000122422 www.ciac.gov.co - E-mail: atencion@ciac.gov.co Bogota D.C, Colombia
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CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
2016
PLAN
ANTICORRUPCIÓN Y
DE ATENCIÓN AL
CIUDADANO CIAC S.A.
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CONTENIDO
INTRODUCCIÓN
CONTEXTUALIZACIÓN DE LA ENTIDAD
OBJETIVO Y ALCANCE
COMPONENTES DEL PLAN
1. GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS CORRUPCIÓN
2. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES
3. RENDICIÓN DE CUENTAS
4. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO. LINEAMIENTOS
GENERALES PARA LA ATENCIÓN DE PETICIONES, QUEJAS, RECLAMOS, SUGERENCIAS Y
DENUNCIAS
5. MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
PUBLICACIÓN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO
ANEXO: MAPA DE RIESGOS POR CORRUPCIÓN
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INTRODUCCIÓN
En cumplimiento del artículo 73 Ley 1474 de 2011 la Corporación de la Industria Aeronáutica
Colombiana presenta su estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano,
orientado a identificar los riesgos por corrupción, la estrategia anti trámites, la rendición de
cuentas, los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano y los mecanismos para la
transparencia y acceso a la información.
CONTEXTUALIZACIÓN DE LA ENTIDAD
La CIAC S.A. fue creada mediante Decreto Legislativo 1064 de mayo 9 de 1956 con el objeto
primordial de explotar centros de reparación, mantenimiento y servicios de aviones.
Posteriormente, se convirtió en una entidad autónoma vinculada al MDN en el año de 1966
y luego fue catalogada como una sociedad de Economía Mixta bajo el régimen de Empresa
Industrial y Comercial del Estado en 1971.
El posicionamiento alcanzado por parte de la Corporación de la Industria Aeronáutica
Colombiana S.A. (CIAC S.A.) como líder de la industria aeroespacial a nivel nacional durante
los últimos años es el resultado de una visión y el esfuerzo sostenido de las partes
interesadas por lograrlo. Sin embargo, su devenir no ha estado exento de obstáculos y
dificultades que lejos de desestimular su gestión se han constituido en oportunidades de
mejora continua a través del redireccionamiento estratégico, la innovación, la adquisición
progresiva de nuevas capacidades, la implementación de estándares superiores de gestión, la
optimización de los procesos, la evolución de la cultura organizacional y el manejo del
cambio a fin de sostener su ventaja competitiva e incrementar su presencia en los mercados
comercial y militar.
El marco de referencia dentro del cual se desenvuelve la gestión de la Corporación
corresponde al de la industria aeroespacial, siendo importante tener en cuenta entonces que
esta es altamente estratégica para los intereses nacionales por cuanto permite a los países
que la han desarrollado en un grado u otro disponer en forma autónoma de soluciones a las
necesidades en la materia, generando desarrollo tecnológico, económico y social.
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Es también una industria de gran complejidad que demanda un elevado nivel de
competencia de las organizaciones que la conforman requiriendo de la adopción de las
mejores prácticas corporativas, la disponibilidad de talento humano altamente calificado, la
existencia de recursos (materiales y presupuestales) y un enfoque total al cliente basado en la
calidad de los productos finales (bienes y servicios).
MISIÓN
Impulsar con excelencia el desarrollo de la industria aeroespacial colombiana.
VISIÓN
La Corporación de la Industria Aeronáutica Colombiana se posicionará como una empresa
de clase mundial que ofrece soluciones integrales aeroespaciales, con un talento humano
calificado y comprometido, tecnología e infraestructura de punta y los más altos estándares
de calidad y seguridad aérea, que garanticen la satisfacción del cliente.
POLÍTICA INTEGRADA DE CALIDAD
Impulsar el desarrollo de la industria aeroespacial Colombiana a través de la administración
eficiente de los recursos, el comportamiento ético de su talento humano, el cumplimiento de
los atributos de calidad aeronáutica, la prevención de los impactos ambientales, el
cumplimiento de los requisitos legales y demás aplicables que suscriba la organización y el
mejoramiento continuo del sistema integrado de gestión, garantizando la seguridad Integral
y la satisfacción del cliente.
VALORES
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PRINCIPIOS
1. Focalización – Enfoque en el negocio. Dirigir los recursos disponibles al cumplimiento de
la misión institucional. La Entidad enfoca sus metas basada en las capacidades adquiridas,
con una adecuada asignación de recursos y buscando siempre la satisfacción del cliente.
2. Comunicación y relación con el cliente. Canales de comunicación efectivos que
garanticen una relación adecuada con el cliente externo e interno.
3. Implementar la cultura de clase mundial. Ser una empresa diferenciadora en el desarrollo
de la industria aeroespacial con base en los siguientes pilares: Satisfacción del cliente,
capital humano calificado, liderazgo, procesos y procedimientos comparables con otras
empresas de clase mundial, ventajas competitivas y tecnología de punta.
4. Gerenciar y monitorear todas las actividades. Seguimiento permanente a los servicios
prestados por la Corporación, mediante la medición indicadores de gestión por procesos
y establecimiento de cuadro de mando integral como herramienta de análisis gerencial y
toma de decisiones.
5. Seguridad Integral. Prestación de un servicio seguro con altos estándares en seguridad
industrial, seguridad operacional, seguridad física y salud ocupacional.
6. Protección de las capacidades. Los sistemas de información de la Corporación deben
garantizar la seguridad de la información, tanto para evitar el espionaje industrial como
para garantizar la integridad de la información financiera, contable y estratégica.
7. Innovación. Incentivar en los trabajadores la iniciativa e invención de estrategias que
mejoren el desarrollo de sus actividades y generen valor agregado a la prestación de los
servicios de la Entidad
MAPA ESTRATÉGICO
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MAPA DE PROCESOS
OBJETIVO Y ALCANCE
El Plan Anticorrupción y de Atención al ciudadano de la CIAC S.A. pretende transmitir los
lineamientos del alto gobierno en la construcción, aplicación y seguimiento de las estrategias
para la lucha contra la corrupción y el mejoramiento de los servicios al ciudadano.
El presente plan tiene aplicabilidad a todos los procesos de la organización y cobija el actuar
de todos los trabajadores y colaboradores de la Corporación.
COMPONENTES DEL PLAN
A continuación se presentan las estrategias propuestas para cada uno de los componentes
del Plan.
1. GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS CORRUPCIÓN
El modelo para gestionar los riesgos de Corrupción como parte integral al Sistema de
Gestión de la CIAC, toma como punto de partida los parámetros impartidos por el Modelo
Estándar de Control Interno (MECI) contenidos en la Metodología de Administración de
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Riesgos de Función Pública y el Decreto 1081 de 2015 Único del sector de Presidencia de la
República.
DEFINICIONES
Causa: Medios, circunstancias, situaciones o agentes generadores del riesgo.
Consecuencia: Efectos generados por la ocurrencia de un riesgo que afecta los objetivos o
un proceso de la entidad. Pueden ser entre otros, una pérdida, un daño, un perjuicio, un
detrimento.
Es el “resultado de un evento que afecta los objetivos”.
Corrupción: “Uso del poder para desviar la gestión de lo público hacia el beneficio privado.”5
Gestión del Riesgo de Corrupción: Es el conjunto de “Actividades coordinadas para dirigir y
controlar una organización con respecto al riesgo” de corrupción.
Impacto. Son las consecuencias o efectos que puede generar la materialización del riesgo de
corrupción en la entidad.
Mapa de Riesgos de Corrupción: Documento con la información resultante de la gestión del
riesgo de corrupción.
Modelo Integrado de Planeación y de Gestión: Instrumento de articulación y reporte de la
planeación de cinco políticas de desarrollo administrativo.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano: Plan que contempla la estrategia de lucha
contra la corrupción que debe ser implementada por todas las entidades del orden nacional,
departamental y municipal.
Probabilidad: Oportunidad de ocurrencia de un riesgo. Se mide según la frecuencia (número
de veces en que se ha presentado el riesgo en un período determinado) o por la factibilidad
(factores internos o externos que pueden determinar que el riesgo se presente).
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan para generar
un valor.
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Riesgos: Posibilidad de que suceda algún evento que tendrá un impacto sobre los objetivos
de la entidad, pudiendo entorpecer el desarrollo de sus funciones.
Riesgo de Corrupción: Posibilidad de que, por acción u omisión, se use el poder para poder
desviar la gestión de lo público hacia un beneficio privado.
Riesgo Inherente: Nivel de riesgo propio de las actividades en los procesos, sin considerar las
medidas de mitigación.
Riesgo Residual: Nivel resultante del riesgo que permanece luego de tomar las medidas de
tratamiento del Riesgo.
ETAPAS DE LA GESTIÓN DE RIESGO DE CORRUPCIÓN
A continuación, se describen las etapas de la estrategia de la Gestión del Riesgo de
Corrupción establecidas por la CIAC S.A. para la adecuada Gestión de los mismos.
1. Políticas de Administración del Riesgo.
2. Construcción de los Mapas de Riesgos de Corrupción.
3. Consultas y Divulgación.
4. Monitoreo y Revisión.
5. Seguimiento.
1. Políticas de Administración del Riesgo de Corrupción.
Políticas:
La gestión de riesgos en la CIAC S.A. se enfoca en cada uno de los procesos y sub-
procesos que componen el mapa de procesos de la Corporación y hace parte del Sis-
tema de Gestión Integral.
Cada uno de los jefes de división y coordinadores de área son responsables ante la
Gerencia General de la Corporación y órganos de control de elaborar los mapas de
riesgos, identificando sus riesgos y causas que afecten el cumplimiento de los objeti-
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vos de su proceso, generar y cumplir a cabalidad los planes de acción requeridos que
incluyan prevención y atención de sus riesgos.
La metodología establecida para la elaboración de los Mapas de Riesgos es la esta-
blecida por la Oficina de Planeación, previa aprobación por parte de la Gerencia Ge-
neral.
El Jefe de Control Interno, es el encargado de verificar y evaluar la elaboración, la vi-
sualización, el seguimiento y el control del Mapa de Riesgos de Corrupción.
Los Jefes de división y coordinadores de área son responsables ante la Gerencia Ge-
neral de la Corporación y órganos de control de reportar a la Oficina de Planeación
cualquier caso de materialización del riesgo, incluyendo los riesgos de corrupción.
La oficina de planeación le corresponden liderar el proceso de Construcción de los
Mapa de Riesgos de Corrupción y publicación.
El documento que contempla las políticas y procedimientos de la Gestión de Riesgos
debe estar disponible para la consulta de todos los trabajadores.
Objetivos a lograr con la Gestión de Riesgos de Corrupción:
Lograr un sistema de gestión de riesgos sostenible a través del autocontrol, autorre-
gulación y autogestión.
Concientizar a los funcionarios en la necesidad de identificar y tratar los riesgos en
todos los niveles de la Corporación, con el fin de prevenir, detectar desviaciones y
efectuar los correctivos necesarios para el cumplimiento de los resultados propuesto.
Integrar la gestión de riesgos, al sistema de gestión por procesos, para garantizar el
cumplimiento de los objetivos planteados desde la misión y visión de la Corporación.
Estrategia Para el Establecimiento y Desarrollo de las Políticas:
Con el fin de asegurar que las Políticas se lleven a cabo y que la Gestión de Riesgos haga
parte del día a día de las operaciones de la Corporación, se realizan las siguientes
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estrategias.
1. Automatización de herramientas que permita un mejor control y gestión de los ries-
gos.
2. Procedimientos periódicos de actualización del mapa de procesos y de las matrices
de riesgos.
3. Campañas de sensibilización y concientización al Personal sobre la importancia y el
rol que ellos juegan en la gestión de sus riesgos.
4. Análisis, revisión y publicación de los Mapas de Riesgos.
5. Reportes y análisis de los riesgos materializados, incluyendo planes de acción y se-
guimiento.
6. Seguimiento independiente por parte de la Oficina de Control Interno
Acciones a Desarrollar Para la Implementación y Efectividad de las Políticas:
Roles y Responsabilidades de la Gestión de Riesgos
a. Gerente General
- Definir y aprobar los procedimientos para la gestión del riesgo.
- Recibir y evaluar los informes presentado por el área o cargo responsable de la imple-
mentación y seguimiento del procedimiento de gestión de riesgos.
- Velar por que se implementen los procedimientos para la adecuada administración del
riesgo a que se vea expuesta la Corporación en desarrollo de su actividad.
b. Líderes o Dueños de Procesos y Subprocesos
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- Identificar, análisis, evaluar y tratar los riesgos de Corrupción que afectan los objetivos
de los procesos y realizar su actualización por lo menos anualmente.
- Aplicar la metodología de Gestión de Riesgos establecida en este procedimiento,
cuando un nuevo proyecto, producto o servicio se elabore y/o se modifiquen los pro-
cesos o subprocesos, o que se cambien los controles.
- Conocer y firmar sus mapas de riesgos inherentes y residuales confirmando que estos
corresponden a la situación real de la Corporación cada vez que se presenten cam-
bios.
- Garantizar la correcta aplicación de los controles asociados para el tratamiento de los
riesgos inherentes.
- Implementar las oportunidades de mejoramiento que se identifiquen en las activida-
des de monitoreo continuo (Autocontrol, Autorregulación, Autogestión), y las activi-
dades de monitoreo independiente realizadas por la oficina de Control Interno.
- Servir de ejemplo al personal a su cargo, con respecto a la aplicación de la metodo-
logía de gestión de riesgos y de los controles.
- Reportar cada vez que se presente una materialización de un riesgo a la oficina de
Planeación para su seguimiento y reporte y confirmar en caso de que no existe nin-
gún reporte por lo menos anualmente la ausencia del mismo.
c. Oficina de Planeación y Sistemas
- Definir los instrumentos, metodologías y procedimientos tendientes a que la entidad
administre efectivamente sus riesgos.
- Apoyar a los dueños de procesos y subprocesos en la identificación, análisis, evalua-
ción y tratamiento de los riesgos que afectan los objetivos del proceso.
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- Desarrollar e implementar los diferentes reportes internos y externos relacionados con
la gestión de riesgos en la Corporación.
- Monitorear el perfil de riesgo por proceso y establecer el mapa de riesgo por proce-
sos y consolidado de la Corporación.
- Realizar el seguimiento de las medidas a adoptar por los dueños de los procesos para
mantener los niveles de riesgo residual a niveles aceptables.
- Desarrollar los programas de concientización a los funcionarios relacionados con la
Gestión de Riesgos.
- Administrar las matrices de riesgos por procesos y realizar su publicación.
- Realizar el seguimiento permanente de los procedimientos relacionados con la Ges-
tión de Riesgos y proponer sus correspondientes actualizaciones y modificaciones.
d. Oficina de Control Interno
- Adelantar seguimiento al Mapa de Riesgos de Corrupción con corte a las siguientes
fechas: 30 de abril, 31 de agosto y 31 de diciembre, durante los 10 primeros días há-
biles de los meses de mayo, septiembre y enero.
Para el seguimiento se deberán realizar entre otra las siguientes actividades:
1. Publicación del Mapa de Riesgos de Corrupción en la página web de la entidad.
2. Revisión de las causas.
3. Revisión de los riesgos y su evolución.
4. Asegurar que los controles sean efectivos, le apunten al riesgo y estén funcionando
en forma oportuna y efectiva.
- Informar a los dueños de los procesos y subprocesos, sobre los resultados de sus au-
ditorías.
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- Publicar el seguimiento adelantado por la oficina de Control Interno en la página web
de la entidad en un lugar de fácil acceso al ciudadano.
- Hacer seguimiento a las recomendaciones generadas como resultado de las audito-
rias.
2. Construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción.
2.1 Identificación del Riesgo de Corrupción.
Se debe tener en cuenta el contexto organizacional en el cual se establecen los objetivos
estratégicos de la Corporación, así como de los procesos, para comprender como se realiza
el despliegue descendente de los objetivos a todos los niveles de la Corporación y sus
unidades de negocio como la ruta para lograr la misión y visión. De esta manera logramos
centrar desde el inicio, que el proceso de Gestión de Riesgos debe apoyar la consecución de
los objetivos estratégicos que se ha planteado la Corporación y que sea un medio para un
fin.
La identificación de riesgos es permanente y parte de la claridad de los objetivos estratégicos
de la Corporación y de su adecuado despliegue descendente a los objetivos de los procesos
diferenciando entre el riesgo que afecta el cumplimiento de los objetivos, las causas que lo
generan y sus consecuencias:
Objetivos: Señalar el objetivo del proceso al que se le identificarán los riesgos de corrupción.
Causas: Se busca de manera general determinar una serie de situaciones que, por sus
particularidades, pueden originar prácticas corruptas. Para el efecto se utilizarán diferentes
fuentes de información, como los registros históricos o informes de años anteriores y en
general toda la memoria institucional, las quejas, denuncias e investigaciones adelantadas; así
como los actos de corrupción presentados en entidades similares.
Riesgos de corrupción: Identificar los riesgos de corrupción, en el entendido que representan
la posibilidad de que por acción u omisión se use el poder para desviar la gestión de lo
público hacia un beneficio privado.
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Se tendrá como criterio básico de identificación de riesgos, el aporte de los trabajadores de
la Corporación, especialmente de los que participan en la supervisión, diseño y/o ejecución
de los respectivos procesos; a través de la ejecución de cualquiera de las siguientes técnicas:
- Talleres
- Reuniones
- Autoevaluaciones
- Encuestas
- Listas de verificación
- Recorrido de los procesos validando sus respectivos documentos, entre otros.
La identificación de riesgos se realizará a través del uso de las técnicas mencionadas con
anterioridad, que serán elegidas dependiendo del criterio y juicio experto del facilitador
(Oficina de Planeación) con el soporte de los dueños de los procesos. Es recomendable que
las personas que participen de los talleres tengan el conocimiento apropiado del proceso o
parte del mismo.
Es necesario que en la descripción del riesgo concurran los componentes de su definición:
acción u omisión + uso del poder + desviación de la gestión de lo público + el beneficio
privado.
MATRIZ DEFINICIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIÓN Y OMISIÓN USO DEL PODER DESVIAR LA GESTIÓN DE LO PÚBLICO BENEFICIO PARTICULAR
Consecuencias: Determinar efectos ocasionados por la ocurrencia de un riesgo que afecta
los objetivos o procesos de la entidad. Pueden ser una pérdida, un daño, un perjuicio, un
detrimento. La consecuencia se convierte en un insumo de la mayor importancia, toda vez
que es la base para determinar el impacto.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
PROCESO OBJETIVO DEL PROCESO CAUSA RIESGO CONSECUENCIAS
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2.2 Valoración del Riesgo de Corrupción.
2.2.1. Análisis del Riesgo de Corrupción.
Esta etapa tiene como principal objetivo medir el Riesgo Inherente, el cual implica el
desarrollo y la comprensión del riesgo sin considerar la existencia de controles. Este análisis
incluye la evaluación de las consecuencias (impacto) negativas del riesgo y la probabilidad de
que tales consecuencias puedan ocurrir con el fin de establecer la Zona de Riesgo Inicial.
Probabilidad: Es la oportunidad de ocurrencia de un evento de riesgo. Se mide según la
frecuencia (número de veces en que se ha presentado el riesgo en un período determinado)
o por la factibilidad (factores internos o externos que pueden determinar que el riesgo se
presente).
Impacto. Son las consecuencias o efectos que puede generar la materialización del riesgo de
corrupción en la Corporación.
Los criterios establecidos para valorar el riesgo de corrupción y señalados a continuación, se
tomaron de la Guía para la Gestión de Riesgos de la Función Pública:
Probabilidad:
MEDICIÓN DE LA PROBABILIDAD
DESCRIPCIÓN
Rara Vez Ocurre en circunstancias excepcionales. El evento no se ha presentado en los últimos
cinco (5) años
Improbable Puede ocurrir. El evento se presentó una vez en los últimos 5 años.
Posible Es posible que suceda. El evento se presentó una vez en los últimos 2 años.
Probable Es viable que el evento ocurra en la mayoría de los casos. El evento se presentó una
vez en el último año.
Casi Seguro Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias. Es muy seguro
que se presente. El evento se presentó más de una vez al año.
Impacto:
MEDICIÓN DEL IMPACTO
DESCRIPCIÓN
Moderado Afectación parcial al proceso y a la dependencia - Genera medianas consecuencias
para la entidad.
Mayor Impacto negativo de la Entidad - Genera altas consecuencias para la entidad.
Catastrófico Consecuencias desastrosas sobre el sector - Genera consecuencias desastrosas
para la entidad.
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Tratándose de riesgos de corrupción el impacto siempre será negativo; en este orden de
ideas, no aplica la descripción de riesgos insignificante o menores
Para determinar la medición del impacto y que esta no sea tan subjetiva y se mida según las
consecuencias que pueda causar el hecho de corrupción al cumplimiento de los fines de la
Corporación se deben realizar las siguientes preguntas:
FORMATO PARA DETERMINAR EL IMPACTO
Nº Pregunta: Si el riesgo de corrupción se materializa podría... Respuesta
Si No
1 ¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso?
2 ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
3 ¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad?
4 ¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad?
5 ¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación?
6 ¿Generar pérdida de recursos económicos?
7 ¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
8 ¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien
o servicios o los recursos públicos?
9 ¿Generar pérdida de información de la Entidad?
10 ¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente?
11 ¿Dar lugar a procesos sancionatorios?
12 ¿Dar lugar a procesos disciplinarios?
13 ¿Dar lugar a procesos fiscales?
14 ¿Dar lugar a procesos penales?
15 ¿Generar pérdida de credibilidad del sector?
16 ¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?
17 ¿Afectar la imagen regional?
18 ¿Afectar la imagen nacional?
Total, preguntas afirmativas: Total preguntas negativas:
Clasificación del Riesgo: Moderado Mayor Catastrófico
Puntaje:
Respuestas:
• Responder afirmativamente de UNO a CINCO preguntas(s) genera un impacto
Moderado.
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• Responder afirmativamente de SEIS a ONCE preguntas genera un impacto
Mayor.
• Responder afirmativamente de DOCE a DIECIOCHO preguntas
genera un impacto Catastrófico.
La Corporación ha establecido de acuerdo a su apetito de Riesgo, la siguiente Matriz de
Intersección entre la calificación de Impacto y probabilidad para realizar la evaluación de las
consecuencias negativas del riesgo y la probabilidad de que tales consecuencias puedan
ocurrir y afecten el cumplimiento de los objetivos del proceso, la cual tiene una estructura no
lineal y unificada para todo los riesgos de la Corporación, incluyendo los de corrupción, para
establecer un mayor peso a aquellos riesgos en los cuales aunque la probabilidad es baja su
impacto para la Corporación es importante y estableciendo que no existe calificación bajas
en zonas de riesgos, ya que no es aceptable la Corrupción en la Corporación:
RESULTADOS DE LA CALIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
PROBABILIDAD
PUNTAJE ZONAS DE RIESGO DE CORRUPCIÓN
Casi seguro Extrema
Extrema
Extrema
Probable
Extrema
Extrema
Posible Extrema
Extrema
Improbable
Alto
Extrema
Rara vez
Alto
Alto
IMPACTO Moderado Mayor Catastrófico
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Las opciones como respuesta a la evaluación de los riesgos son las siguientes:
1. Evitar el riesgo: Se decide no proceder con la actividad que tiene la posibilidad de
generar riesgo, esta circunstancia puede incrementar la importancia de otros ries-
gos.
2. Reducir: Actividades y medidas tendientes a reducir la probabilidad y/o minimizar
la severidad de su impacto. Se consigue mediante la optimización de los procedi-
mientos y la implementación de controles (prevención, planificación).
3. Transferir el riesgo: Actividades y medidas tendientes a transferir o compartir la
responsabilidad por el manejo del riesgo (seguro, subcontratación controlada).
Dependiendo del nivel de riesgo, el tratamiento a seguir se muestra en el siguiente
gráfico o de la decisión que tome el dueño del proceso con asesoramiento del área
de Gestión de Riesgos como mejor opción.
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2.2.2. Evaluación del Riesgo de Corrupción.
Su objetivo es comparar los resultados del análisis de riesgos con los controles establecidos,
para determinar la zona de riesgo final.
Involucra la selección de una o más actividades de control para disminuir sus consecuencias
(impacto) o la frecuencia y así establecer si el nivel de riesgo residual (después de controles),
está en los niveles de aceptación por parte de la Corporación.
Al seleccionar las actividades de tratamiento para los riesgos, se deberá tener en cuenta lo
siguiente:
1. El efecto potencial que pueda tener sobre la importancia del riesgo y qué dicha respuesta
para el tratamiento del riesgo, estén alineadas con la tolerancia al riesgo de la CIAC.
2. La segregación de funciones que permita que la respuesta adoptada logre la reducción
prevista de la importancia del riesgo.
3. El análisis costo / beneficio de las posibles repuestas.
Estas actividades de tratamiento que se han optado por parte de la Corporación para reducir
o compartir un riesgo, es lo que denominamos actividades de control.
Actividades de Control: Son las políticas y procedimientos establecidos por la dirección y el
personal de la Corporación para mitigar los riesgos que inciden en el cumplimiento de los
objetivos del proceso y a su vez en los objetivos estratégicos.
Las actividades de control se llevan a cabo en todos los niveles de la Corporación, en las
diferentes etapas de los procesos de negocio, y en el entorno tecnológico, según su
naturaleza, pueden ser preventivos o de detección y pueden abarcar una amplia gama de
actividades manuales y automatizadas, tales como autorizaciones y aprobaciones,
verificaciones, conciliaciones, y revisiones de desempeño que deben estar integradas con
una adecuada segregación de funciones.
Al momento de definir las medidas de tratamiento (actividades de control) para las causas
que puede llegar a la materialización del riesgo que afecta el cumplimiento de los objetivos
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del proceso, deben establecerse considerando las variables de su diseño:
La evaluación de los controles se realiza teniendo en cuenta los siguientes criterios:
A. Por lo adecuado de las actividades y suficiencia del control.
a. Adecuada: Las actividades que se desarrollan en el control y la fuente de informa-
ción utilizadas para realizar el control son adecuadas y suficientes para mitigar la
causa que da origen al riesgo.
b. Insuficientes: Las actividades que se desarrollan en el control y la fuente de infor-
mación utilizada son adecuadas, pero no son suficientes para mitigar la causa que
da origen al riesgo
c. No Adecuadas: Las actividades que se desarrollan y la fuente de información utili-
zada no son adecuadas y la fuente de información utilizada es insuficiente y debe-
ría complementarse con otras actividades de control o fuente de información.
B. Por su periodicidad
a. Adecuada: Es la periodicidad suficiente para minimizar la ocurrencia de un riesgo.
b. Inadecuada: Es la periodicidad insuficiente para minimizar la ocurrencia de un
riesgo.
C. Por su oportunidad
a. Preventivo: Evitan que se materialicen los riesgos.
b. Detectivo: Identifican los eventos de riesgo en el momento en que se presentan.
c. Correctivo: Corrigen la situación una vez se ha presentado la materialización del
riesgo.
D. Por su naturaleza
a. Manual: Son los que son desarrollados por 1 o más personas, y no requieren de
sistemas.
b. Automático: Ejercido sólo por sistemas de información.
c. Dependiente de TI: Es un control manual que para poder ejecutarse requiere de la
intervención de un Sistema de Información. Por ejemplo: El análisis de un reporte
de excepciones o partidas pendientes de conciliar generados del sistema.
E. Por su asignación
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a. Adecuado: El responsable de la ejecución del control tiene la autoridad y adecua-
da segregación de funciones que le permite evitar, detectar y reportar las excep-
ciones y/o materialización de un riesgo.
b. Inadecuado: El responsable de la ejecución del control no tiene la autoridad o la
adecuada segregación de funciones que le permite evitar, detectar y reportar las
excepciones y/o materialización de un riesgo.
c. Por su evidencia
d. Existe: El control cuenta con las evidencias suficientes para sustentar su ejecución.
e. No Existe: El control no deja sustento de su ejecución, o las evidencias no son sufi-
cientes para su validación.
F. Por su documentación
a. Documentado: Control que está contenido en alguna política, norma publicada o
procedimiento interno de cada área.
b. No documentado: Control que se realiza con una periodicidad definida pero no
está formalizado en ninguna norma.
Diseño del Control: El diseño del control se califica de las variables anteriores, donde a cada
variable se le da un porcentaje:
RANGO DE PONDERACIÓN
CALIFICACIÓN DEL DISEÑO DEL CONTROL
CUADRANTES A DISMINUIR EN EL MAPA
>=76% Fuerte 2
51< y ≤ 75% Moderado 1
≤ 50% Débil 0
Fuerte: El control está bien diseñado para mitigar las causas que originan el riesgo.
Moderado: El control tiene debilidades en su diseño, que deben ser mejoradas, pero
ayuda a mitigar las causas que originan en riesgo.
Débil: El control tiene debilidades significativas en su diseño para mitigar en forma
adecuada la causa que origina el riesgo.
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Peso de las variables total 100%
NOMBRE DE LA VARIABLE %
Actividades y Suficiencia de Control 30%
1. Adecuadas 30%
2. Insuficientes. 10%
3. No Adecuadas 0%
Tipo de Control 15%
1. Preventivo 15%
2. Detectivo 10%
3. Correctivo 5%
Naturaleza del Control 10%
1. Automático 10%
2. Dependiente de TI. 7%
3. Manual. 5%
Frecuencia del Control – Oportunidad 20%
1. Adecuado 20%
2. Inadecuado 0%
Documentación del Control 10%
1. Documentado 10%
2. No Documentado. 0%
Evidencia que Compone el Control. 15%
1. Completa 15%
2. Incompleta 10%
3. No Existe 0%
Plan de Acción Frente al Diseño del Control: Como resultado de la evaluación del diseño del
control, se debe determinar en la herramienta si hay o no lugar a observaciones frente al
diseño dejando como resultado las siguientes dos opciones:
Si cualquiera de las siguientes variables está marcada, así no afecten en su consolidado la
calificación del diseño del control se debe determinar plan de acción para el fortalecimiento
del control:
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NOMBRE DE LA VARIABLE %
Actividades y Suficiencia de Control
a. Insuficientes. 10%
b. No Adecuadas 0%
Frecuencia del Control – Oportunidad
c. Inadecuado 0%
Documentación del Control
d. No Documentado. 0%
Evidencia que Compone el Control.
e. Incompleta 10%
f. No Existe 0%
Ejecución del Control: Un control puede estar bien diseñado, pero no se ejecuta por parte
del responsable, así que al considerar el control como mecanismo adecuado para mitigar las
causas que originan los riesgos, deben evaluarse desde el punto de vista del diseño, como
desde su ejecución. La ejecución del control es una calificación inicial que da el dueño del
proceso y que se retroalimenta con los resultados del autocontrol y el monitoreo
independiente por parte de la oficina de control interno y de riesgos materializados.
Fuerte: El control siempre se ejecuta por los dueños de los procesos, de acuerdo a las
variables del diseño del control y no existen observaciones de auditoria interna y/o
otros entes de control con relación a la ejecución del control.
Moderado: El control no se ejecuta permanentemente como fue diseñado y/o existen
observaciones de auditoria interna u otros entes de control con relación a que a veces
si se ejecuta el control y otras veces no.
Débil: El control no se ejecuta como está diseñado y/o existen informes de auditoría o
RANGO DE PONDERACIÓN CALIFICACIÓN DE LA EJECU-
CIÓN DEL CONTROL CUADRANTES A DISMINUIR
EN EL MAPA
>=76% Fuerte 2
51< y ≤ 75% Moderado 1
≤ 50% Débil 0
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entes de control que así lo establecen.
Solidez Individual del Control: Se determina la solidez individual del control a partir de la
evaluación del diseño del Control y la ejecución del Control
Las variables que calcula son las siguientes:
Fuerte: >=76%. El control está bien diseñado y se ejecuta adecuadamente por los
dueños de los procesos.
Moderado: 51< y ≤ 75% El control puede tener oportunidades de mejora en el diseño
y/o en la ejecución del control.
Débil: ≤ 50%. El control no está bien diseñado o no se ejecuta por los dueños de los
procesos.
Nota: Con la calificación obtenida se realiza un desplazamiento en la matriz, así: si el
control afecta la probabilidad se avanza hacia abajo. Si afecta el impacto se avanza a la
izquierda.
De acuerdo al resultado de la intersección de la probabilidad e impacto, en el riesgo
inherente R1 que está ubicado en el mapa como extremo y si consideramos que el
diseño y la ejecución de los controles asociados a este riesgo, son fuertes y que mitigan
tanto el impacto de una manera moderada (controles indirectos) como la probabilidad
de una manera fuerte (controles directo), el riesgo se desplazaría en la ubicación del
Mapa -1 cuadrante de impacto y en -2 cuadrantes la probabilidad, considerando la
nueva intersección el riesgo estaría en una calificación de Moderado.
RANGO DE PONDERA-CIÓN
CALIFICACIÓN DEL DISEÑO Y LA EJECUCIÓN DEL CONTROL
CUADRANTES A DISMI-NUIR EN EL MAPA
>=76% Fuerte 2
51< y ≤ 75% Moderado 1
≤ 50% Débil 0
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MAPA DE RIESGO INHERENTE
Al ubicar el efecto de los controles en el riesgo inherente, el resultado del riesgo residual será
el siguiente:
MAPA DE RIESGO RESIDUAL
La Matriz a diligenciar para el reporte el Mapa de Riesgo de Corrupción y a Publicar en la
Página de Internet de la Corporación como resultado de la Valoración del Riesgos es la
siguiente, la cual se reporta como un anexo a esta publicación.
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Mapa de Riesgos de Corrupción
Entidad:
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Pro
ceso
s/O
bje
tivo
Ca
usa
Rie
sgo
Co
nse
cue
nci
a
Análisis del riesgo
Valoración del riesgo
Fech
a
Acc
ion
es
Re
spo
nsa
ble
In
dic
ado
r Riesgo Inherente
Co
ntr
ole
s
Riesgo Re-sidual
Acciones asociadas al control
Pro
ba
bili
dad
Impa
cto
Zo
na
del
ri
esgo
Pro
ba
bili
dad
Impa
cto
Zo
na
de
ri
esgo
Per
iod
o d
e
eje
cuci
ón
A
ccio
ne
s
R
egis
tro
3. Consultas y Divulgación.
La consolidación del Mapa de Riesgos de Corrupción le corresponde realizarla a la Oficina de
Planeación y Sistemas, quien sirve como facilitador en el proceso de Gestión de Riesgos de
Corrupción con las demás dependencias.
La Consulta y Divulgación se realiza a través de todas las etapas de construcción del Mapa
de Riesgos de Corrupción ya que son los dueños de los procesos y sus colaboradores que
son responsables de la elaboración de la matriz de riesgos de sus procesos, y en el marco de
un proceso participativo que involucre tanto actores internos y externos de la entidad se
realiza la divulgación de la Matriz del Mapa de Riesgo de Corrupción (V.gr. a través de la
página web), y en el correo planeacion.sgc@ciac.gov.co, donde la ciudadanía y usuarios
pueden hacer sus comentarios sobre la Matriz del Mapa de Riesgo de Corrupción.
Esta etapa tiene como principales objetivos los siguientes:
1. Ayudar a establecer el contexto estratégico.
2. Ayudar a determinar que los riesgos estén correctamente identificados.
3. Reunir diferentes áreas de experticias para el análisis de los riesgos de corrupción.
4. Fomentar la gestión de riesgos.
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4. Monitoreo y Revisión.
Los líderes de los procesos en conjunto con sus equipos deben monitorear y revisar
periódicamente el documento del Mapa de Riesgos de Corrupción y si es del caso ajustarlo.
Independiente a las actualizaciones que se realicen y a los planes de acción implementados,
deben certificar por lo menos anualmente la confirmación, actualización y seguimiento a la
matriz del mapa de riesgo de corrupción.
En esta fase los dueños de los procesos y sus colaboradores deben:
1. Garantizar que los controles son eficaces y eficientes.
2. Obtener información adicional que permita mejorar la valoración del riesgo.
3. Analizar y aprender lecciones a partir de los eventos, los cambios, las tendencias,
los éxitos y los fracasos.
4. Detectar cambios en el contexto interno y externo.
Nota: El Monitoreo y Revisión permite determinar la necesidad de modificar, actualizar
o mantener en las mismas condiciones los factores de riesgo, así como su
identificación, análisis y valoración.
Para lo anterior, se deberá identificar y reportar a la Oficina de Planeación y Sistemas la
presencia de hechos significativos cuando se presente, como son:
Riesgos materializados de corrupción.
Observaciones, investigaciones disciplinarias, penales, fiscales, o de entes
reguladores, o hallazgos por parte de la Oficina de Control Interno.
Cambios importantes en el entorno que den lugar a nuevos riesgos.
5. Seguimiento
La Oficina de Control Interno de la Corporación adelanta seguimiento al Mapa de Riesgos
de Corrupción. En este sentido sus procesos de auditoría interna analizan las causas, los
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riesgos de corrupción y la efectividad de los controles incorporados en el Mapa de Riesgos
de Corrupción.
El seguimiento se realiza tres (3) veces al año en las siguientes fechas:
Primer seguimiento: Con corte al 30 de abril. En esa medida, la publicación
deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de mayo.
Segundo seguimiento: Con corte al 31 de agosto. La publicación deberá surtirse
dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de septiembre.
Tercer seguimiento: Con corte al 31 de diciembre. La publicación deberá surtirse
dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de enero.
El seguimiento adelantado por la Oficina de Control Interno se publica en la página web de
la entidad donde pueden tener acceso los ciudadanos.
Para el seguimiento que realiza la Oficina de Control Interno, se debe realizar entre otras las
siguientes actividades:
1. Publicación del Mapa de Riesgos de Corrupción en la página web de la entidad.
2. Revisión de las causas.
3. Revisión de los riesgos y su evolución.
4. Asegurar que los controles sean efectivos, le apunten al riesgo y estén funcionando
en forma oportuna y efectiva.
Plan de mejoramiento en caso de materialización de riesgos de corrupción.
En el evento de materializarse un riesgo de corrupción, es necesario realizar los ajustes
necesarios con acciones, tales como:
1. Informar a la Oficina de Planeación y Sistemas y a la Oficina de Control Interno
sobre la ocurrencia del hecho de corrupción para su respectivo análisis, revisión y
reporte.
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2. Revisar el Mapa de Riesgos de Corrupción, en particular las causas, riesgos y
controles.
3. Verificar si se tomaron las acciones y se actualizó el Mapa de Riesgos de
Corrupción.
4. Realizar un monitoreo permanente.
2. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES
En el mes de mayo del año 2007, el Departamento Administrativo de la Función Pública
validó la inexistencia de trámites misionales en la CIAC S.A., en razón a que la Corporación
presta sus servicios al mismo sector y no al ciudadano, toda vez que obedecen a las
operaciones en desarrollo del objeto social de una sociedad de economía mixta bajo el
régimen de Empresa Industrial y Comercial del Estado, en cuya circunstancias, las solicitudes
que realice un cliente actual o potencial no se constituyen de obligatorio cumplimiento, sino
que son facultad de la Corporación el aceptarlas o rechazarlas.
3. RENDICIÓN DE CUENTAS
La estrategia de Rendición de cuentas de la CIAC S.A. considera los tres componentes
fundamentales de información, diálogo e incentivos. Para esto, la Corporación desarrolla un
ejercicio de información de manera permanente a través de los diferentes medios y canales
de comunicación con los que cuenta la entidad como son:
Sitio Web
Youtube
Adicionalmente, CIAC S.A. tiene establecido entre sus políticas y actividades la realización de
una Audiencia Pública de Rendición de Cuentas el segundo martes de mayo de cada
vigencia cuya finalidad es responder públicamente ante la ciudadanía por el manejo de
recursos, decisiones y gestión de la Corporación y garantizar el cumplimiento de la función
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administrativa de la entidad bajo los preceptos y mandatos de la Constitución Política, la Ley,
sus reglamentos y las regulaciones que le son propias y recibir la retroalimentación
correspondiente de las partes interesadas.
Para la realización de la Audiencia Pública de Rendición de Cuentas la Corporación desarrolla
las siguientes actividades:
1. Realiza la convocatoria por todos los medios (físico, correo electrónico, página Web y
redes sociales) invitando a la ciudadanía y partes interesadas a que envíen sus
sugerencias y participen en la rendición de cuentas.
2. Presenta la información estratégica y de las unidades de negocio, la situación financiera,
presupuestal y de contratación de la Corporación, los principales logros obtenidos
durante la vigencia e información relevante como el seguimiento al Plan de
mejoramiento con la Contraloría General de la República y procesos jurídicos y
disciplinarios adelantados durante la vigencia. Adicionalmente incluirá en la agenda los
temas solicitados por las partes interesadas y ciudadanía en general a través de los
mecanismos dispuestos para tal fin (correo electrónico, vía telefónica o físicamente).
3. Se permiten las intervenciones de las partes interesadas, las organizaciones sociales y la
ciudadanía en general y se responden las preguntas e inquietudes presentadas tanto
físicamente como a través del foro dispuesto para tal fin.
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4. Al finalizar la Audiencia se realiza una encuesta a los participantes con el fin de recibir
retroalimentación sobre la rendición de cuentas, la cual es tabulada y sus resultados
publicados en la página web de la Corporación junto con el acta de la misma.
A continuación se relacionan las principales actividades a desarrollar por cada
subcomponente:
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
COMPONENTE 3: RENDICIÓN DE CUENTAS
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUC-
TO RESPONSA-
BLE FECHA INICIO FECHA FIN
Subcomponente 1
Información de
calidad y en lengua-
je comprensible
1.1
Publicar informa-
ción en la página
WEB según los
lineamientos de
Gobierno en Línea
Información publi-
cada en la página
WEB según los
lineamientos de
Gobierno en Línea
Según Direc-
tiva Transito-
ria
03/GE/OP/CI
AC
Según Directiva
Transitoria
03/GE/OP/
CIAC
Según Directi-
va Transitoria
03/GE/OP/
CIAC
Subcomponente 2
Diálogo de doble
vía con la ciudada-
nía y sus organiza-
ciones
2.1
Realizar la Audien-
cia pública de
Rendición de
Cuentas
Audiencia pública
de Rendición de
Cuentas
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/04/2016 10/05/2016
2.2 Administrar las
redes sociales Redes sociales
actualizadas
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/04/2016 31/12/2016
Subcomponente 3
Incentivos para
motivar la cultura
de la rendición y
petición de cuentas
3.1
Convocar a parti-
cipar y enviar
sugerencias para la
Audiencia Pública
de Rendición de
Cuentas
Convocatoria a
participar y enviar
sugerencias para la
Audiencia Pública
de Rendición de
Cuentas
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/04/2016 10/05/2016
3.2
Aplicar, tabular y
realizar informe de
la Encuesta de
Resultados de la
Audiencia Pública
de Rendición de
Cuentas
Informe de la En-
cuesta de Resulta-
dos de la Audiencia
Pública de Rendi-
ción de Cuentas
Oficina de
Control In-
terno 10/05/2016 31/05/2016
Subcomponente 4
Evaluación y retro-
alimentación a la
gestión institucional
4.1
Elaborar Acta con
las conclusiones de
la Audiencia Públi-
ca de Rendición de
Cuentas
Acta de la Audien-
cia Pública de Ren-
dición de Cuentas
Oficina de
Planeación y
Sistemas 10/05/2016 31/05/2016
4.2
Realizar segui-
miento y control
del presente Plan
Seguimiento y
control del presente
Plan
Oficina de
Control In-
terno 01/04/2016 31/12/2016
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO
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Av. Calle 26 No.103 - 08 – Entrada No.1 Interior 2 Conmutador 492 61 60 Línea Gratuita de Atención al Cliente: 018000122422 www.ciac.gov.co - E-mail: atencion@ciac.gov.co Bogota D.C, Colombia
4. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO. LINEAMIENTOS
GENERALES PARA LA ATENCIÓN DE PETICIONES, QUEJAS, RECLAMOS, SUGERENCIAS Y
DENUNCIAS
CIAC S.A. tiene institucionalizada la Oficina de Orientación al Ciudadano en cabeza de la
Subgerencia de la Corporación, dependencia que lidera la mejora del servicio al ciudadano
al interior de la entidad y permite la comunicación directa del ciudadano con la Alta
Dirección para facilitar la toma de decisiones y el desarrollo de iniciativas de mejora.
Situación actual del servicio al ciudadano
A continuación se muestran los resultados de la gestión de PQRSD en la CIAC S.A. durante la
vigencia 2015:
0
20
40
60
80
100
120
PETICIONES QUEJAS RECLAMOS TOTAL
I-TRIMESTRE 17 0 0 17
II-TRIMESTRE 17 1 1 19
III-TRIMESTRE 41 1 0 42
IV-TRIMESTRE 40 0 2 42
TOTAL 115 2 3 120
17
0 0
17 17
1 1
19
41
1 0
42 40
0 2
42
115
2 3
120
Solicitudes atendidas y contestadas
dentro de los términos legales:
100%
Peticiones
generales
103
Peticiones de
información
12
Quejas
2
Reclamos
3
Denuncias
0
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Como está manifestado en su carta de trato digno a la ciudadanía, para la CIAC S.A. la
transparencia, el respeto y la honestidad son lo más importante; por ello ha conformado un
equipo de trabajo competente, confiable y dispuesto a cumplir con sus tareas institucionales
y tiene el propósito de fortalecer la interacción de la administración con la ciudadanía y
comprometerse a brindarles un trato equitativo, respetuoso, considerado, diligente y sin
ningún tipo de distinción.
La CIAC S.A. ha venido desarrollando diferentes mecanismos para mejorar el servicio y la
atención al ciudadano. Bajo esta dinámica se están realizando las siguientes actividades:
Mejoramiento de los canales de información en la página Web Servicio al cliente
Actualización del procedimiento de Atención a PQRSD y su socialización a nivel
interno y con los clientes y proveedores para garantizar que a través de la
Subgerencia se continúe realizando la consolidación de estos requerimientos y dando
respuesta oportuna a los mismos.
La CIAC en su página WEB, en servicio al cliente tiene habilitados los links peticiones, quejas,
reclamos y sugerencias; espacios para que los grupos de interés, clientes, proveedores y
ciudadanía en general realicen sus requerimientos. Adicionalmente, se cuenta con distintos
canales de comunicación para facilitar la integración de esta herramienta.
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También en la página Web en Acerca de nosotros cualquier tipo de usuario puede
acceder a información de la CIAC S.A. y enterarse de lo que pasa con la Corporación.
Se tienen habilitadas las diferentes redes sociales como Facebook, Twitter y Youtube
como mecanismo de interacción con los ciudadanos.
Finalmente, en materia de Gobierno la CIAC S.A. ha cumplido con las diferentes fases
de implementación de la estrategia de Gobierno en Línea, para mejorar sus servicios
y dinamizar los diferentes mecanismos de atención al ciudadano.
A continuación se relacionan las principales actividades a desarrollar por cada
subcomponente:
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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
COMPONENTE 4: ATENCIÓN AL CIUDADANO
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE FECHA
INICIO FECHA FIN
Subcomponente 1
Estructura administra-
tiva y Direcciona-
miento Estratégico
1.1
Incluir seguimiento
en el Plan Estratégi-
co Institucional
Desarrollo Adminis-
trativo
Seguimiento en el
Plan Estratégico
Institucional Desarro-
llo Administrativo
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/01/2016 31/12/2016
Subcomponente 2
Fortalecimiento de los
canales de atención
2.1
Garantizar la aten-
ción de los diferen-
tes canales de co-
municación
Atención de los
diferentes canales de
comunicación Subgerencia 01/01/2016 31/12/2016
2.2
Establecer indicado-
res de gestión de
PQRDS y realizar su
seguimiento
Indicadores de ges-
tión de PQRDS y
seguimiento
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/01/2016 31/12/2016
Subcomponente 3
Talento Humano 3.1
Garantizar la com-
petencia de los
servidores públicos
encargados de la
atención a los ciu-
dadanos
Servidores públicos
encargados de la
atención a los ciuda-
danos competentes
Oficina de
Talento Hu-
mano 01/01/2016 31/12/2016
Subcomponente 4
Normativo y proce-
dimental
4.1 Actualizar procedi-
miento PQRSD Procedimiento
PQRSD actualizado Grupo Jurídico 01/04/2016 30/04/2016
4.2
Elaborar periódica-
mente informes de
PQRSD Informes de PQRSD Subgerencia 01/01/2016 31/12/2016
4.3 Publicar la carta de
trato digno
Carta de trato digno
publicada
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/01/2016 31/01/2016
4.4
Verificar publicación
de la Política de
privacidad
Publicación de la
Política de privacidad
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/01/2016 31/01/2016
Subcomponente 5
Relacionamiento con
el ciudadano
5.1
Revisar la caracteri-
zación de usuarios y
actualizarla si así se
requiere
Caracterización de
usuarios
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/04/2016 31/12/2016
5. MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
En cumplimiento de la Ley 1712 de 2014, por medio de la cual se crea la Ley de Transparen-
cia y del Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional y se dictan otras disposicio-
nes, la CIAC S.A. tiene dispuesto en su página Web el link “Transparencia y acceso a la infor-
mación pública” que contiene toda la información referente a su estructura orgánica; aten-
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ción al ciudadano; procedimientos, lineamientos y políticas; información en línea; información
para niños, niñas y adolescentes; informes; normatividad; marco legal y; datos abiertos.
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A continuación se relacionan las principales actividades a desarrollar por cada
subcomponente:
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
COMPONENTE 4: ATENCIÓN AL CIUDADANO
SUBCOMPONEN-
TE ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE
FECHA
INICIO FECHA FIN
Subcomponente 1
Lineamientos de
Transparencia
Activa
1.1
Publicar la in-
formación de
acuerdo a los
parámetros de
Gobierno en
Línea en el link
"Transparencia y
acceso a la in-
formación públi-
ca"
Información publica-
da de acuerdo a los
parámetros de Go-
bierno en Línea en el
link "Transparencia y
acceso a la informa-
ción pública"
Según Directiva
Transitoria
03/GE/OP/CIA
C
Según Direc-
tiva Transito-
ria
03/GE/OP/CI
AC
Según Directi-
va Transitoria
03/GE/OP/CIA
C
Subcomponente 2
Lineamientos de
Transparencia
Pasiva
2.1
Garantizar la
atención de los
diferentes cana-
les de comunica-
ción
Atención de los
diferentes canales de
comunicación Subgerencia 01/01/2016 31/12/2016
Subcomponente 3
Elaboración de los
instrumentos de
Gestión de la In-
formación
3.1
Revisar el Regis-
tro o inventario
de activos de
información
Registro o inventario
de activos de infor-
mación
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/04/2016 31/12/2016
3.2
Revisar el Es-
quema de publi-
cación de infor-
mación
Esquema de publica-
ción de información
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/04/2016 31/12/2016
3.3
Revisar el Índice
de Información
Clasificada y
Reservada
Índice de Informa-
ción Clasificada y
Reservada
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/04/2016 31/12/2016
Subcomponente 4
Criterio Diferencial
de Accesibilidad
4.1
Mantener la
página Web en
español e inglés
Página Web en es-
pañol e inglés
Oficina de
Planeación y
Sistemas 01/04/2016 31/12/2016
Subcomponente 5
Monitoreo del
Acceso a la Infor-
mación Pública
5.1 Llevar registro de
solicitudes
Registro de solicitu-
des Subgerencia 01/01/2016 31/12/2016
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PUBLICACIÓN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO
El presente Plan será publicado en la página Web de la Corporación siguiendo los
lineamientos de Gobierno en Línea, al igual que las actualizaciones que tengan lugar durante
la vigencia. Así mismo, el presente Plan será divulgado y socializado al interior de la
Corporación y será incluido en el ejercicio de Rendición de Cuentas a la ciudadanía para
garantizar su divulgación externa con todas las partes interesadas.
A partir del 1° de abril, cada responsable dará inicio a la ejecución de las acciones
contempladas en cada uno de sus componentes, y junto con su equipo y el Coordinador de
la Oficina de Planeación y Sistemas, monitorearán y evaluarán permanentemente las
actividades establecidas en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.
La Oficina de Control Interno efectuará el seguimiento y control a la implementación y a los
avances de las actividades consignadas en el presente Plan. Este seguimiento se realizará
(tres) 3 veces al año, así:
Primer seguimiento: Con corte al 30 de abril y se publicará dentro de los diez (10)
primeros días hábiles del mes de mayo.
Segundo seguimiento: Con corte al 31 de agosto y se publicará dentro de los diez
(10) primeros días hábiles del mes de septiembre.
Tercer seguimiento: Con corte al 31 de diciembre y se publicará dentro de los diez
(10) primeros días hábiles del mes de enero de la siguiente vigencia.
-Original Firmado-
General del Aire (RA) FLAVIO ENRIQUE ULLOA ECHEVERRY
Gerente General CIAC S.A.
Coronel JOHAN KORNERUP MADRID Coronel (RA) ÁLVARO MOLANO VALBUENA
Subgerente CIAC S.A. Coordinador Oficina de Planeación y Sistemas
Paola Ximena Ramírez Bernal
Profesional Oficina de Planeación y Sistemas
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ANEXO
MAPA DE RIESGOS POR CORRUPCIÓN VIGENCIA 2016
ProbabilidadZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo Registro
Cotrol en SAP por
Centro de COSTO
Carpeta de Vinculación
Procedimiento de
Clasificación de
Información / Matriz
de Activos de
Información
Clasificación de los activos de
información de la entidad para
establecer los controles necesarios
para garantizar su confidencialidad
Fortalecimiento de los procesos de
selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad así como del monitoreo
periódico a empleados de planta y
contratistas que desempeñan
actividades susceptibles a hechos
de corrupción.
30-jun-16
31-dic-16
31-dic-16
Fortalecer el seguimiento a
proyectos y/o servicios prestados
de tal forma que se analice la
rentabilidad final de cada caso
contra la estructura de costos
establecida para la cotización
*Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
*Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación
*Genera pérdida de recursos
económicos
*Genera intervención de los
órganos de control
* Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación
* Genera pérdida de recursos
económicos
GESTIÓN COMERCIAL
Diseñar estrategias tendientes a la
conservación y consecución de
clientes, identificación de los
requisitos que suplan sus
necesidades y establecimiento de
las capacidades de la Corporación
frente a los mismos.
R2 - Recibir dadivas o beneficios
por la entrega de información
comercial confidencial
relacionada con los precios y
estructura de costos a ser
incluidas en las cotizaciones de la
CIAC
RARA VEZ MAYOR ALTO
C1 - Manejo inadecuado de la
información confidencial del
proceso comercial
Restricción de acceso a dispositivos USB en
los equipos de computo asignados a los
funcionarios de planta y contratistas del
área.
Restricción de acceso a la información
confidencial a criterio de cada empleado,
relacionada con precios y estructura de
costos durante el proceso de presentación y
aprobación de ofertas comerciales,
quedando a criterio del personal manejo de
dicha información.
Previo a la vinculación de personal de planta
o contratistas, verificación de Antecedentes
Fiscales (WEB Contraloría General de la
República), Antecedentes Disciplinarios
(WEB Procuraduría General de la Nación) y
Certificado Judicial de la Policía Nacional
(WEB Policía Nacional)
Inspección técnica del bien de las
solicitudes de garantía para determinar la
pertinencia de la aceptación de garantías de
acuerdo con el daño reportado y/o el
tiempo que ampara la garantía establecido
en la negociación con el cliente.
Supervisión de la ejecución de las
actividades de mantenimiento y/o
fabricación para garantizar que están de
acuerdo con lo contratado y según lo
establecido en los manuales y
procedimientos relacionados con el servicio
a prestar.
MAYOR ALTORARA VEZ
RARA VEZ
Verificación y aprobación de las cotizaciones
u ofertas a presentar de acuerdo con la
estructura de costos establecida por al CIAC
revisando diferentes escenarios para
seleccionar la mejor opción.
Verificación de la ejecución y gastos
asociados a la prestación del servicio de
acuerdo con la Disponibilidad Presupuestal
dfinida establecida en la estructura de
costos y gastos aprobados.
Verificación de las minutas de contrato u
ofertas a suscribir para garantizar que los
aspectos jurídicos, técnicos y financieros
están acordes con la oferta y/o cotización
aprobada y que no incluya cláusulas
desfavorables para la Corporación.
Acciones
C2 - Inclusión de cláusulas
comerciales desfavorables para la
CIAC o que obligan a servicios
postventa no rentables
C1 - Subestimación de costos y
gastos asociados al producto o
servicio ofrecido
R1 - Recibir dádivas o beneficios a
nombre propio o de terceros por
la venta de productos o servicios
de la CIAC en condiciones
comerciales desfavorables para la
Entidad (precio, especificaciones
del producto o servicio, servicio
postventa, garantía)
RARA VEZ MAYOR ALTO
C3 - Prestación de servicios
amparados en garantías no vigentes
o que no cubren la reparación o
servicio solicitado
MODERAD
AMODERADO
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNEntidad: Corporación de la Industria Aeronautica Colombiana S.A
Valoración del Riesgo de Corrupción
Fecha Acciones Responsable Indicador
Monitoreo y Revisión
Riesgo InherenteRiesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
Identificación del Riesgo
Impacto
Proceso Objetivo del Proceso CausasControles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Periodo de
Ejecución
Mensual
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* # De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
Mensual
C4 - Entrega de productos,
fabricación o prestación de servicios
adicionales a los pactados
contractualmente
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* # De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
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CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
ProbabilidadZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo Registro
* Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación
* Genera pérdida de recursos
económicos.
* Genera intervención de los
órganos de control.
* Genera pérdida de credibilidad en
el sector.
* Afecta la imagen regional
C2 - Traslados, adiciones y/o
modificaciones al presupuesto
incumpliendo los requisitos legales
(autorizaciones, procedimiento,
soportes)
Garantizar la eficiente
administración de bienes y servicios
en el desarrollo operativo para el
buen funcionamiento de la
organización
Previa expedición del Certificado de
Registro Presupuestal (CRP), verificación del
la documentación soporte, de la coherencia
entre el compromiso y el CDP emitido, de la
aprobación de la orden, de que el CDP
tenga apropiación libre para afectarse y que
este corresponda al No. de CDP registrado
en la orden de la solicitud así como del
registro del tercero en el sstema de
información.
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Previa expedición del Certificado de
Disponibilidad Presupuestal (CDP),
verificación del objeto del gasto y
correspondencia con el rubro presupuestal a
afectar (Gastos de Funcionamiento, Gastos
de Operación Comercial y Gastos de
Inversión), así como de la existencia de
apropiación presupuestal disponible y libre
de afectación para la asunción de
compromisos.
Seguimiento a la ejecución presupuestal de
acuerdo con el presupuesto desagregado y
la evaluación de gastos por rubro.
Revisión del anteproyecto del presupuesto
de Ingresos y Gastos de la Corporación del
presupuesto de acuerdo con los parámetros
establecidos en las circulares expedidas
para la programación de los gastos de
funcionamiento, inversión y de operación
comercial, el análisis de las necesidades
presupuestales para cada área, la
información histórica, la programación de
los gastos de funcionamiento y de
operación y las actividades a desarrollar
durante la vigencia orientadas al
cumplimiento de los objetivos de la
Corporación.
Revisión del presupuesto desagregado de
acuerdo con las necesidades presupuestales
por rubro y tipo de gasto y de cada una de
las áreas.
Una vez recibidos los documentos para
causación y pago verificación del
cumplimiento de los requisitos según lista
de chequeo para pagos, revisión del
cumplimiento de todos los requisitos
(contractuales, presupuestales y tributarios)
en cada uno de los documentos soportes,
del objeto del contrato, o de la orden de
trabajo, orden de suministro, orden de
compra u orden de servicios, de las fechas
de los documentos, la cadena presupuestal,
cumpliendo los parámetros según la ley de
facturas, entrada del bien por almacén y
recibo a entera satisfacción cuando sea
servicio o declaración de importación y/o
formulario movimientos de mercancías
según aplique.
C4 - Incluir varias veces el mismo
gasto bajo figuras diferentes
ALTO
Revisión del presupuesto desagregado de
acuerdo con las necesidades presupuestales
por rubro y tipo de gasto y de cada una de
las áreas
Revisión de la disponibilidad presupuestal
para realizar el traslado, verificación del
análisis, de la justificación y concepto
jurídico para el traslado.
Acciones
C1 - Incluir partidas presupuestales
no alineadas con los objetivos de la
Corporación direccionando recursos
para beneficio particular o de
terceros
R1 - Recibir dádivas o beneficios a
nombre propio o de terceros por
realizar una ejecución
presupuestal en detrimento de la
CIAC
C3 - Ejecutar gastos no autorizados
en el presupuesto
Revisión del anteproyecto del presupuesto
de Ingresos y Gastos de la Corporación del
presupuesto de acuerdo con los parámetros
establecidos en las circulares expedidas
para la programación de los gastos de
funcionamiento, inversión y de operación
comercial, el análisis de las necesidades
presupuestales para cada área, la
información histórica, la programación de
los gastos de funcionamiento y de
operación y las actividades a desarrollar
durante la vigencia orientadas al
cumplimiento de los objetivos de la
Corporación.
RARA VEZ MAYOR ALTORARA VEZ CATASTROFICO
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNEntidad: Corporación de la Industria Aeronautica Colombiana S.A
Valoración del Riesgo de Corrupción
Fecha Acciones Responsable Indicador
Monitoreo y Revisión
Riesgo InherenteRiesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
Identificación del Riesgo
Impacto
Proceso Objetivo del Proceso CausasControles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Periodo de
Ejecución
Mensual
* # De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
ProbabilidadZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo Registro
* Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación
* Genera pérdida de recursos
económicos.
* Genera intervención de los
órganos de control.
C3 -Solicitar créditos innecesarios
C4 - Compra de divisas o
transferencias en dólares
desfavorables según condiciones de
mercado
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
C1 - Invertir en entidades de
dudosa solidez financiera
Seguimiento a la renovación de pólizas con
los amparos necesarios para los funcionarios
del área financiera, que cubren pérdida de
recursos financieros de la tesorería, pagos
indebidos y la toma de decisiones por parte
del Comité Directivo.
ALTOMAYOR
Seguimiento a la renovación de pólizas con
los amparos necesarios para los funcionarios
del área financiera, que cubren pérdida de
recursos financieros de la tesorería, pagos
indebidos y la toma de decisiones por parte
del Comité Directivo.
Garantizar la eficiente
administración de bienes y servicios
en el desarrollo operativo para el
buen funcionamiento de la
organización
Revisión de monto, tasa y el tiempo de la
inversión a partir de su análisis de las
codiciones de mercado y oferta exclusiva a
la Dirección del Tesoro Nacional o a
entidades vigiladas por la Superintendencia
Financiera, con calificación de riesgo en el
largo plazo de AAA (con vigencia menor a un
año) y con un patrimonio de por lo menos
1.5 veces de la operación a realizar.
R2 - Recibir dádivas o beneficios a
nombre propio o de terceros por
invertir en operaciones de
Tesorería, compra de divisas o
adquisición de créditos que vayan
en detrimento de los intereses de
la CIAC
C2 - Invertir en condiciones
desvarables según las condiciones
de mercado
Análisis de la necesidad del crédito según
flujo de caja de la Corporación, verificación,
análisis y selección de la mejor opción de
mercado de acuerdo con las condiciones de
crédito (tasa), según las cotizaciones
recibidas de las entidades financieras con
las que la Corporación tiene cupos de
crédito aprobados.
Revisión de monto, tasa y el tiempo de la
inversión a partir de su análisis de las
codiciones de mercado y oferta exclusiva a
la Dirección del Tesoro Nacional o a
entidades vigiladas por la Superintendencia
Financiera, con calificación de riesgo en el
largo plazo de AAA (con vigencia menor a un
año) y con un patrimonio de por lo menos
1.5 veces de la operación a realizar.
RARA VEZ MENOR BAJO
Acciones
Para la compra de divisas revisión, análisis y
selección de la mejor opción de mercado de
acuerdo con la TRM del día
Para transferencias, verificación y análisis
de la selección del intermediario cambiario
teniendo en cuenta la mejor oferta recibida
y que sea una entidad vigilada por la
Superintendencia Financiera, con
calificación de riesgo en el largo plazo de
AAA (con vigencia menor a un año) y con un
patrimonio de por lo menos 1.5 veces de la
operación a realizar.
Verificación y análisis de los informes de las
cuentas de compensación frente a las
operaciones realizadas
RARA VEZ
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNEntidad: Corporación de la Industria Aeronautica Colombiana S.A
Valoración del Riesgo de Corrupción
Fecha Acciones Responsable Indicador
Monitoreo y Revisión
Riesgo InherenteRiesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
Identificación del Riesgo
Impacto
Proceso Objetivo del Proceso CausasControles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Periodo de
Ejecución
Mensual
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* # De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
ProbabilidadZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo Registro
* Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación.
* Afecta la Imagen regional.
* Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de recursos
económicos
*Genera intervención de los
órganos de control
* Genera pérdida de credibilidad en
el sector
* Afecta la imagen regional
ALTO RARA VEZ MENOR BAJOMAYOR
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Garantizar la eficiente
administración de bienes y servicios
en el desarrollo operativo para el
buen funcionamiento de la
organización
C1 - Pagos o traslados de fondos sin
soportes, no autorizados, o con
documentación alterada
R4 - Recibir dádivas o beneficios a
nombre propio o de terceros por
realizar pagos o traslados (dobles,
por montos superiores,
injustificados o sin soporte,
cuentas ficticias)
RARA VEZ
RARA VEZ MAYOR ALTO
R3 - Cobro o solicitud de
beneficios a terceros por parte de
los funcionarios de la CIAC, para el
pago de cuentas de cobro o
facturas de contratistas y
proveedores afectando la liquidez
de la Corporación
C1 - Demoras en los procesos de
pago, alto volumen de trámites
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Garantizar la eficiente
administración de bienes y servicios
en el desarrollo operativo para el
buen funcionamiento de la
organización
Verificación del informe de fondos y
valores para constatar que lo girado o
ingresado corresponda a los comprobantes
realizados durante el día.
Seguimiento a indicador por parte del Jefe
de la Oficina de Planeación en donde se
presenta al Comité. Indicador de pagos que
mide la fecha desde se entrega la
documentación para causación y pago a
Financiera hasta la fecha de ejecución en las
plataformas bancarias (se tiene establecido
5 días). Para esto se registra en los
documentos para pago la fecha y hora en la
que se reciben los documentos y en que se
efectúa el pago, con esta información se
genera el indicador y el Jefe de la División
Financiera hace seguimiento y firma el
indicador.
Verificación y análisis de los informes de las
cuentas de compensación frente a las
operaciones realizadas.
Verificación del pago a realizar, revisando
que corresponda a la cuenta según la
naturaleza del gasto, que el tercero
corresponda al beneficiario del contrato,
con su respectivo NIT y valor de acuerdo a
los documentos soportes para el giro
RARA VEZ MODERADA MODERADO
Acciones
Una vez recibidos los documentos para
causación y pago verificación del
cumplimiento de los requisitos según lista
de chequeo para pagos, revisión del
cumplimiento de todos los requisitos
(contractuales, presupuestales y tributarios)
en cada uno de los documentos soportes,
del objeto del contrato, o de la orden de
trabajo, orden de suministro, orden de
compra u orden de servicios, de las fechas
de los documentos, la cadena presupuestal,
cumpliendo los parámetros según la ley de
facturas, entrada del bien por almacén y
recibo a entera satisfacción cuando sea
servicio o declaración de importación y/o
formulario movimientos de mercancías
según aplique.
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNEntidad: Corporación de la Industria Aeronautica Colombiana S.A
Valoración del Riesgo de Corrupción
Fecha Acciones Responsable Indicador
Monitoreo y Revisión
Riesgo InherenteRiesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
Identificación del Riesgo
Impacto
Proceso Objetivo del Proceso CausasControles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Periodo de
Ejecución
Mensual
Revisión y análisis de conciliaciones
bancarias con el cruce de los extractos
contra los auxiliares de contabilidad, para
efectuar el análisis y la generación de la
conciliación bancaria.
Seguimiento a la renovación de pólizas con
los amparos necesarios para los funcionarios
del área financiera, que cubren pérdida de
recursos financieros de la tesorería, pagos
indebidos y la toma de decisiones por parte
del Comité Directivo.
Mensual
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* # De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
ProbabilidadZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo Registro
Plan de Compras
Detallado
* Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación
* Afecta la generación de los
productos o la prestación de los
servicios
* Genera pérdida de recursos
económicos
* Genera intervención de los
órganos de control
* Genera pérdida de credibilidad en
la entidad
GESTIÓN LOGÍSTICA
Gestionar la Adquisición de bienes
y servicios que cumplan con las
especificaciones técnicas definidas
por el cliente
Seguimiento a indicador de compras
realizadas bajo la modalidad de urgentes en
la renión de seguimiento al CMI y a la RAE
(Reunión de Análisis Estratégico).
Evaluación de proveedores aeronáuticos, a
partir de la información recibida de cada
Gestor del Grupo Contractual, relacionada
con todas las ordenes contractuales
suscritas con proveedores del sector
aeronáutico (que incluye valor de cada
orden en pesos y/o dólares según
corresponda, Ítems contratados, Ítems
retardados, Ítems en cuarentena e Ítems
cancelados.
C4 - Adulteración o modificación de
la documentación soporte
(cotizaciones, ofertas)
Seguimiento técnico, financiero y
administrativo del contrato por parte de
supervisores, interventores y gestores de
contratos.
Una vez recibidos los documentos para
causación y pago verificación del
cumplimiento de los requisitos según lista
de chequeo para pagos, revisión del
cumplimiento de todos los requisitos
(contractuales, presupuestales y tributarios)
en cada uno de los documentos soportes,
del objeto del contrato, o de la orden de
trabajo, orden de suministro, orden de
compra u orden de servicios, de las fechas
de los documentos, la cadena presupuestal,
cumpliendo los parámetros según la ley de
facturas, entrada del bien por almacén y
recibo a entera satisfacción cuando sea
servicio o declaración de importación y/o
formulario movimientos de mercancías
según aplique.
C5 - Dueños de proceso,
interventores, supervisores o
gestores de contratos laxos y que
no verifican el cumplimiento a
cabalidad del objeto de la compra o
contratación.
Previo al registro de un nuevo proveedor,
revisión de los conceptos Financiero,
Jurídico y Técnico emitidos basados en la
documentación soporte del proveedor y su
experiencia. Si el Proveedor potencial
cumple con los criterios definidos en los
aspectos jurídicos, financieros y técnicos, se
autoriza la creación del proveedor como un
tercero en el sistema.
Verificación de la divulgación y suscripción
del compromiso de confidencialidad al
momento de la vinculación de personal de
planta o de contratistas.
C1 - Solicitud de cotizaciones o
estudios de mercado diseñados a la
medida de una firma o incluyendo
restricciones y/o condiciones
innecesarias que favorecen una
firma o empresa particular
R1 - Recibir dádivas o beneficios a
nombre propio o de terceros por
la compra o contratación de
bienes y/o servicios en
condiciones desfavorables para la
CIAC (precio, cantidad, calidad,
garantía, entre otros)
RARA VEZ
C3 - Adjudicación a compañías de
papel, creadas específicamente
para la adjudicación de un contrato
específico, que no cuentan con la
experiencia o trayectoria necesaria
C6 -Realizar Compras ficticias (sin
recibir el bien o servicio),
C2 - Uso del mecanismo de compra
urgente para compras no planeadas
(que no implican urgencia)
MAYOR ALTO RARA VEZ MODERADA MODERADO
De acuerdo con los niveles de delegación
establecidos por la CIAC, revisión y
aprobación de las ordenes de compra o
contratos que suscribe la Corporación.
Verificación del cumplimiento de los
requisitos tecnicos, financieros y jurídicos
de contratos que incluyen clausulados
especiales.
Aprobación de compras urgentes por parte
del Jefe de área y del ordenador del gasto
Verificación de los contratos u órdenes de
servicios suscritas con proveedores para
garantizar que incluya las cláusulas
requeridas y la documentación soprote del
proveedor necesaria, incluyendo las
garantías y pólizas que amparen
adecuadamente el bien o servicio a
contratar.
30-sep-16
Fortalecer la planeación de compras
y contratación en la Entidad para
evitar que los controles sean
obviados o no se pueda realizar la
adecuada verificación debido a la
necesidad de realizar compras y/o
suscribir contratos urgentes,
permitiendo realizar estudios de
mercado y de conveniencia más
ajustados a las necesidades de la
Corporación.
Previo al registro de proveedores
aeronáuticos, verificación de la suscripción
de los acuerdos de confidencialidad y de
anticorrupción por parte de los
representantes legales de las partes, que
los compromete a no divulgar información y
a no incurrir en prácticas de corrupción.
Verificación de la aprobación de las
solicitudes de compra de bienesy/ o
servicios, de que se haya realizado el
estudio de mercado verificando en el
estudio de conveniencia la documentación
soporte (comunicaciones enviadas a los
posibles proveedores, cuadro comparativo
del estudio de mercado y el certificado de
disponibilidad presupuestal).
Verificación de la documentación soporte al
momento de suscribir el contrato u oferta
contra las cotizaciones recibidas
inicialmente y aprobadas
Revisión mensual de los informes de los
supervisores e interventores de proyectos
quienes efectúan seguimiento técnico,
financiero y administrativo del contrato.
Acciones
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNEntidad: Corporación de la Industria Aeronautica Colombiana S.A
Valoración del Riesgo de Corrupción
Fecha Acciones Responsable Indicador
Monitoreo y Revisión
Riesgo InherenteRiesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
Identificación del Riesgo
Impacto
Proceso Objetivo del Proceso CausasControles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Periodo de
Ejecución
Mensual
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
ProbabilidadZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo Registro
Procedimientos de
Selección y vinculación
actualizados / Carpeta
de Regisros / Listas de
Chequeos de
validación.
Procedimientos de
Selección y vinculación
actualizados / Carpeta
de Regisros / Listas de
Chequeos de
validación.
Fortalecimiento de los procesos de
selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad y a la verificación de la
trayectoria académica
Fortalecimiento de los procesos de
selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a las pruebas técnicas a
aplicar según el cargo o función a
desarrollar, así como las pruebas
psicotécnicas que deben aplicarse
de acuerdo con el cargo a
desarrollar.* Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera intervención de los
órganos de control
* Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación
* Genera pérdida de recursos
económicos
RARA VEZ RARA VEZ MAYOR ALTOGESTIÓN HUMANA
Garantizar la disponibilidad,
competencia y formación del
talento humano apoyando el
cumplimiento de los objetivos de la
organización, así como gestionar el
ambiente de trabajo. Verificación de la experiencia laboral a
través de la validación de la información de
certificaciones laborales adjuntas a la hoja
de vida de candidatos seleccionados para
vacantes de planta y para contratistas
Previo a la vinculación de personal de planta
o contratistas, verificación de Antecedentes
Fiscales (WEB Contraloría General de la
República), Antecedentes Disciplinarios
(WEB Procuraduría General de la Nación) y
Certificado Judicial de la Policía Nacional
(WEB Policía Nacional)
C2 -Vincular personal de planta o
contratistas sin cumplir con las
competencias y requisitos
establecidos para el cargo (no
idoneas) o con remuneración
superior al del perfil del candidato
Ejejcución y análisis de entrevista, pruebas
técnicas y psicotécnicas para candidatos
seleccionados para vacantes de planta y
para contratistas
C1 - Vincular personal de planta o
contratistas para cargos o funciones
innecesarios, no establecidos y/o
no autorizados en la planta de
personal
R1 - Recibir dádivas o beneficios a
nombre propio o de terceros por
la vinculación y/o promoción de
personal en la entidad sin cumplir
con los perfiles y requisitos
establecidos para el cargo
(competencia, experiencia, nivel
educativo)
C4 - Promoción de personal que no
posea las competencias y requisitos
para el nuevo cargo
Para la promoción de personal de planta se
efectúa la revisión de la evaluación anual
del funcionario, para corroborar que tenga
un adecuado el desempeño laboral, se
verifica el cumplimiento de requisitos del
perfil de la vacante de acuerdo con la
experiencia y competencias técnicas del
aspirante y que no tenga antecedentes
disciplinarios.
MAYOR ALTO
C3 - Vincular personal adjuntando
documentación falsa y/o adulterada
Verificación del registro de salarios de
personal de planta según la base salarial
aprobada para la planta de personal de la
Corporación de acuerdo con el cargo
Análisis, revisión y aprobación de la
necesidad de contratación de personal por
prestación de servicios y de los honorarios
Para la contratación de personal de planta,
verificación de que el cargo solicitado esté
contemplado en el Manual de Funciones y
Requisitos de la CIAC y que la vacante no
esté ocupada por personal ya contratado.
Para la contratación de personal por
prestación de servicios, revisión contra el
manual de funciones y requisitos que
ningún funcionario de planta tenga las
mismas obligaciones que se están
solicitando para vincular el personal
contratista.
31-dic-16
31-dic-16
Acciones
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNEntidad: Corporación de la Industria Aeronautica Colombiana S.A
Valoración del Riesgo de Corrupción
Fecha Acciones Responsable Indicador
Monitoreo y Revisión
Riesgo InherenteRiesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
Identificación del Riesgo
Impacto
Proceso Objetivo del Proceso CausasControles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Periodo de
Ejecución
Mensual
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
ProbabilidadZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo Registro
ALTOMAYOR
Verificación del informe de fondos y
valores para constatar que lo girado o
ingresado corresponda a los comprobantes
realizados durante el día.
GESTIÓN HUMANA
Garantizar la disponibilidad,
competencia y formación del
talento humano apoyando el
cumplimiento de los objetivos de la
organización, así como gestionar el
ambiente de trabajo.
R2 - Recibir dádivas o beneficios a
nombre propio o de terceros por
la liquidación y pagos de nómina y
a contratistas de manera errada
(montos, empleados ficticios,
desviación de pagos).
C8 - Manipulación del sistema de
nómina para incluir novedades o
modificar la nómina
C7 - Desvío de pagos de nómina o
contratistas a cuentas diferentes a
las de los empleados o de los
terceros a los que debe realizarse el
pago (según aplique p ej. Fondos
voluntarios o de crédito)
C3 - Incluir en la nómina empleados
con salarios por encima de los topes
establecidos para cada cargo
* Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación
* Genera pérdida de recursos
económicos
* Genera intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen regional
* Genera pérdida de credibilidad en
el sector
C1 - Inclusión de empleados de
planta o contratistas ficticios que
no presten servicios reales a la
Entidad o diferentes a los servicios
con los que figuran en nómina o
como contratistas
RARA VEZ
Parametrización del sistema y de las
interfaces que impiden modificaciones a los
archivos de pago una vez liberada la nómina
y generada la causación de nómina o de
pagos a contratistas
C5 - Mantener en la nómina
empleados retirados de la Entidad
Verificación detallada de la liquidación de
nómina contra las novedades aprobadas y
los soportes documentales.
Verificación de autorización de horas extra,
que estén aprobadas para cargos a los que
está permitido autorizar horas extra y que
según sistema biométrico las horas extra
coincidan con las marcaciones.
Verificación detallada de la liquidación de
nómina contra las novedades aprobadas y
los soportes documentales.
Revisión del registro presupuestal de los
gastos de nómina mensuales de acuerdo
con la aplicación por cada rubro con el fin de
verificar que la ejecución presupuestal sea
idónea.
C4 - Reembolso de gastos o pago de
viáticos no autorizados, por encima
de los topes establecidos y/o
ficticios
Verificación del registro de novedades
relacionadas con cambios salariales o
ingreso de empleados contra el contrato
firmado y acuerdo correspondiente.
Revisión de los pagos de nómina y de
contratistas para verificar que la cuenta
destino corresponde con la del tercero
correctamente
Revisión de cuentas de cobro contra base de
datos de contratistas para verificar que
correspondan a contratistas reales de la
Corporación, información básica del
contratista, documentación soporte
requerida y aprobada, CDP y CRP
correspondiente, objeto y valor del contrato
y autorizaciones requeridas.
Verificación de la aprobación de gastos de
viaje, del CDP y CRP correspondiente así
como de la liquidación de acuerdo con la
tabla establecida según salario del
funcionario de planta u honorarios del
contratista.
C2 - Pago a contratistas por debajo
del valor del contrato desviando el
resto de los recursos a un tercero
Verificación del registro de salarios de
personal de planta según la base salarial
aprobada para la planta de personal de la
Corporación de acuerdo con el cargo
RARA VEZ
Verificación detallada de la liquidación de
nómina contra las novedades aprobadas y
los soportes documentales
C6 - Giros de nómina adicionales a
los establecidos dentro del acuerdo
de salarios (valores adicionales)
Verificación detallada de la liquidación de
nómina contra las novedades aprobadas y
los soportes documentales
Verificación detallada de la liquidación de
nómina contra las novedades aprobadas y
los soportes documentales.
Para la contratación de personal de planta,
verificación de que el cargo solicitado esté
contemplado en el Manual de Funciones y
Requisitos de la CIAC y que la vacante no
esté ocupada por personal ya contratado.
Análisis, revisión y aprobación de la
necesidad de contratación de personal por
prestación de servicios y de los honorarios
correspondientes
Revisión de los pagos de nómina y de
contratistas para verificar que la cuenta
destino corresponde con la del tercero
correctamente.
MODERADA MODERADO
Restricciones de acceso de acuerdo con los
perfiles de usuario del sistema autorizados
por los Jefes de área, división u oficina.
Parametrización del sistema y de las
interfaces que impiden modificaciones a los
archivos de pago una vez liberada la nómina
y generada la causación de nómina o de
pagos a contratistas.
Acciones
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNEntidad: Corporación de la Industria Aeronautica Colombiana S.A
Valoración del Riesgo de Corrupción
Fecha Acciones Responsable Indicador
Monitoreo y Revisión
Riesgo InherenteRiesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
Identificación del Riesgo
Impacto
Proceso Objetivo del Proceso CausasControles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Periodo de
Ejecución
Mensual
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
CORPORACION DE LA INDUSTRIA AERONAUTICA COLOMBIANA S.A. MANTENIMIENTO Y DESARROLLO AERONAUTICO
CDF-010 (UAEAC) - CCI-061 (UAEAC) – REPAIR STATION 032Y (FAA) - NIT. 899.999.278-1
ProbabilidadZona del
Riesgo Probabilidad Impacto
Zona del
Riesgo Registro
Procedimiento de
Alianzas Para la
Suscripción y
Seguimiento.
31-dic-16
Clasificación de los activos de
información de la entidad para
establecer los controles necesarios
para garantizar su confidencialidad
Procedimiento de
Clasificación de
Información / Matriz
de Activos de
Información
31-dic-16
Procedimientos de
Selección y vinculación
actualizados / Carpeta
de Regisros / Listas de
Chequeos de
validación.
RARA VEZ
R1 - Recibir dádivas o beneficios
por la entrega a terceros de
información confidencial
relacionada con nuevos
desarrollos o diseños de la CIAC
C1 - Manejo inadecuado de la
información confidencial de
investigaciones y desarrollos de la
CIAC
Restricción de acceso a la información
confidencial a criterio de cada empleado,
relacionada con precios y estructura de
costos durante el proceso de presentación y
aprobación de ofertas comerciales,
quedando a criterio del personal manejo de
dicha información.
Fortalecimiento de los procesos de
selección y vinculación de
empleados y contratistas con
respecto a los estudios de
seguridad así como del monitoreo
periódico a empleados de planta y
contratistas que desempeñan
actividades susceptibles a hechos
de corrupción.
Consolidad la Corporación de la
Industria Aeronáutica Colombiana
como una entidad líder en el
desarrollo tecnológico en la
industria aeroespacial colombiana
Investigación
Desarrollo y Proyectos
* Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación
* Genera pérdida de recursos
económicos
* Genera intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen nacional
* Genera pérdida de credibilidad en
el sector
* Genera pérdida de información de
la entidad
ALTO RARA VEZ MAYOR ALTO
Verificación de la suscripción de acuerdos
de confidencialidad al momento de suscribir
el contrato con empleados de planta o con
contratistas de la Corporación.
Previo a la vinculación de personal de planta
o contratistas, verificación de Antecedentes
Fiscales (WEB Contraloría General de la
República), Antecedentes Disciplinarios
(WEB Procuraduría General de la Nación) y
Certificado Judicial de la Policía Nacional
(WEB Policía Nacional)
MAYOR
Restricción de acceso a dispositivos USB en
los equipos de computo asignados a los
funcionarios de planta y contratistas del
área.
SERVICIOS ASOCIADOS
Prestar servicios de acuerdo a los
requerimientos del cliente, dando
cumplimiento a la normatividad y
estándares de calidad y seguridad
aeronáuticos
RARA VEZ MODERADA MODERADO
Fortalecer la documentación del
proceso dando alcance a las
actividades estándar que desarrolla
la CIAC previo a la suscripción de
convenios y alianzas, incluyendo los
análisis mínimos requeridos y las
instancias de aprobación así como el
seguimiento periodico que es
realizado al desarrollo de cada caso,
hasta su incorporación a la CIAC
como una nueva UEN o cierre del
convenio o alianza.
Previo al registro de proveedores
aeronáuticos, verificación de la suscripción
de los acuerdos de confidencialidad y de
anticorrupción por parte de los
representantes legales de las partes, que
los compromete a no divulgar información y
a no incurrir en prácticas de corrupción.
C1 - Inadecuado análisis de los
beneficios y obligaciones técnicos,
operativos y financieros derivados
de las alianzas estratégicas y /o
convenios de colaboración
empresarial
R1 - Recibir dádivas o beneficios
por la suscripción de alianzas
estratégicas o convenios de
colaboración empresarial en
condiciones desfavorables para la
CIAC
RARA VEZ MAYOR ALTO
Previo al registro de un nuevo proveedor,
revisión de los conceptos Financiero,
Jurídico y Técnico emitidos basados en la
documentación soporte del proveedor y su
experiencia. Si el Proveedor potencial
cumple con los criterios definidos en los
aspectos jurídicos, financieros y técnicos, se
autoriza la creación del proveedor como un
tercero en el sistema.
Previo a la suscripción de convenios
verificación de la inscripción de la empresa
o entidad en el Registro de Proveedores de
la CIAC y de la acreditación experiencia en
el servicio o sector en el cual participará de
manera conjunta con la CIAC S.A.
Revisión y análisis de la conveniencia de las
alianzas y convenios en función del
fortalecimiento de capacidades técnicas y/o
operativas de la CIAC para generar nuevas
Unidades Estratégicas de Negocios (UEN)
y/o apalancar la creación de estas
De acuerdo con los niveles de delegación
establecidos por la CIAC, revisión y
aprobación de las ordenes de compra 0
contratos que suscribe la Corporación
Verificación del cumplimiento de los
requisitos tecnicos, financieros y jurídicos
de contratos que incluyen clausulados
especiales
* Afecta el cumplimiento de la
misión de la Entidad
* Genera pérdida de confianza en la
entidad, afectando su reputación
* Genera pérdida de recursos
económicos
* Genera intervención de los
órganos de control
* Afecta la imagen nacional
* Genera pérdida de credibilidad en
el sector
31-dic-16
Acciones
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNEntidad: Corporación de la Industria Aeronautica Colombiana S.A
Valoración del Riesgo de Corrupción
Fecha Acciones Responsable Indicador
Monitoreo y Revisión
Riesgo InherenteRiesgo Consecuencia
Analisis del Riesgo Valoración del Riesgo
Identificación del Riesgo
Impacto
Proceso Objetivo del Proceso CausasControles
Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control
Periodo de
Ejecución
Verificación de los contratos u órdenes de
servicios suscritas con proveedores para
garantizar que incluya las cláusulas
requeridas y la documentación soprote del
proveedor necesaria, incluyendo las
garantías y pólizas que amparen
adecuadamente el bien o servicio a
contratar.
Seguimiento al desarrollo técnico, operativo
y financiero de las alianzas y convenios en
función de la generación de nuevas
Unidades Estratégicas de Negocios (UEN)
y/o apalancar la creación de estas
Mensual
Mensual
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
* Seguimiento a reportes de eventos
de riesgo de corrupción
materializados.
* Seguimiento a denuncias recibidas
de ciudadanos o personas jurídicas
sobre hechos de corrupción en la
Corporación
* Seguimiento a hallazgos y/o glosas
de entes de control asociadas a
debilidades en controles y
procedimientos relacionados con las
actividades de cotnrol existentes en
la CIAC que mitigan riesgos de
corrupción.
* Oficina de Planeación
y Sistemas.
* Subgerencia
* Subgerencia
# De Eventos
Materializados
* # de denuncias recibidas
* # de Hallazgos o Glosas
asociadas a debilidades en
controles y procedimientos
relacionados con las
actividades de cotnrol
existentes en la CIAC que
mitigan riesgos de
corrupción.
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