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Siguiendo la Pista del Dinero para
Combatir el Terrorismo, Crimen Organizado
y la Corrupción
3 de octubre 2017
Profesora Celina B. Realuyo
Centro William J. Perry de Estudios Hemisféricos de Defensa
Universidad Nacional de Defensa
professorcelina@gmail.com
Twitter @CRealuyo
Aclaración: Las opiniones expresadas en esta presentación pertenecen exclusivamente a la expositora. Estas no reflejan la política
oficial ni la postura del Centro Perry de Estudios Hemisféricos de Defensa, de la Universidad Nacional de Defensa, del
Departamento de Defensa, o del Gobierno de los Estados Unidos.
Los Retos Actuales
del Nuevo Entorno de Seguridad Global 2017
ISIS en Irak y Siria
Al Qaeda
Boko Haram
Rusia
Ucrania
EEUU y OTAN en
Afghanistán
CIBERESPACIO Y SEGURIDAD
Narcotráfico,
Violencia,
Migracion
Venezuela China
Aspiraciones
Nucleares de
Irán y Corea
del Norte
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Europa:
Terrorismo y
Migración
CORRUPCIÓN
Source: LA Times
La Globalización de las Redes Ilícitas
Source: Celina B. Realuyo Fuente: Celina B. Realuyo
PERSONAL
Quién mueve?
Quién controla?
Quién facilita?
PRODUCTOS
Qué mueve?
Cuales recursos naturales?
Cómo se utiliza la tecnología?
FINANCIAMIENTO
Quién paga?
Cómo se genera las ganacias?
A donde va el dinero?
MECANISMOS
Cómo se mueve los productos?
Rutas por el aire, mar, o tierra?
Por el ciberespacio?
Las Cadenas de Suministro Globales
Los Factores Críticos
Narcotráfico
Crimen Financiero
Crimen Cibernético
Corrupción Contrabando
Tráfico de Armas
Tráfico de Humanos
Seguridad
Prosperidad
Sociedad
Gobernanza
Las Amenazas de las Redes Ilícitas
ACTIVIDADES ILÍCITAS
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Los Desafíos en Latinoamérica
Instituciones Débiles
Inequidad
Corrupción
Desastres Naturales
Actores
Externos
Redes Ilícitas
Seguridad Ciudadana
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
DIRECCIÓN
NORTE
DROGAS
PERSONAS
DIRECCIÓN
SUR
DINERO
ARMAS
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
La Convergencia de las Redes Ilícitas en las Américas
El Ingreso Increíble del Crimen Organizado
Varios Casos Actuales de Corrupción que Amenazan
al Estado, la Economía y la Sociedad
EL ALCANCE DEL ESCÁNDOLO ODEBRECHT
TRAS LATINOAMÉRICA
LIDERAZGO
ACTIVIDADES ILICITAS
LOGISTICA
PERSONAL
FINANCIACION
ARMAS
TECNOLOGIA
CORRUPCION
Redes Ilícitas
Facilitadores Críticas de las Redes Ilícitas
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Siguiendo la Pista del Dinero para
Combatir el Terrorismo, el Crimen Organizado,
y la Corrupción
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
1. Productos o servicios
2. Personal
3. Dirección/Producción/Adiestramiento
4. Mercado para los productos o servicios
5. Un mecanismo de entrega de los productos o servicios
6. FINANCIAMIENTO DE TODO LO ANTERIOR
¿Por qué el dinero es importante?
Para lograr sus objetivos, toda organización
(comercial, gubernamental, criminal, de beneficencia o
terrorista) necesita:
“el dinero mueve al mundo”
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Lavado de Dinero vs. Financiamiento del Terrorismo
El Lavado de Dinero es el proceso de transformar las
ganancias de actividades criminales y darles una
imagen lícita.
El Financiamiento del Terrorismo es la colección o
procesamiento de fondos para perpetrar o facilitar
el terrorismo. Estos fondos pueden ser lícitos o
ilícitos.
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Recaudar
Mover
Guardar
Gastar
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
El Lavado de Dinero y el Financiamiento del
Terrorismo
Bancos
Contrabando de Dinero
Pagos Móviles
Nuevos Sistemas de Pago por el
Internet
Tarjetas
Prepagadas
Lavado por Transacciones Comerciales
Compañías de Fachada
Negocios de Servicios de
Dinero
Tipologías de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Lavado de Dinero Tradicional por Bancos Chinos
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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Contrabando de Dinero
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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Tarjetas Prepagadas
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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Lavado por Transacciones Comerciales
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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Lavado por Companias de Fachada
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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La FINTECH y el Lavado por Monedas Virtuales
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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Un Programa Integral para Combatir el Lavado de
Dinero y el Financiamento del Terrorismo
Prevención
Represión Penal Detección
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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MISIÓN
Impedir que los terroristas y criminales obtengan los medios financieros para organizar y llevar a cabo actividades:
1. operaciones de inteligencia y de las fuerzas públicas
2. señalamientos públicos y bloqueo judicial de activos
3. desarrollo de capacidad para las operaciones de contraterrorismo y anti-lavado
Estrategia Financiera para Luchar Contra el Lavado
de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Investigaciones de la Fuerza Pública
Estudio del Caso 11 de septiembre
Los piratas aéreos del 11 de septiembre:
• Ingresaron a EE.UU. mediante el programa
de visa estudiantil/exención de visa
• Se inscribieron en escuelas de aviación
• Abrieron cuentas corrientes bancarias con
dinero en efectivo y cheques de viajero
• Usaron tarjetas de débito/crédito para
financiar gastos y operaciones
Fuente: 9/11 Commission Report Monograph on Terrorist Financing
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Investigaciones de la Fuerza Pública
Estudio del Caso 11 de Septiembre
El financiamiento de los ataques del 11 de septiembre
Los ataques del 11 de septiembre costaron
aproximadamente $400,000-$500,000
De esos fondos $300,000 fueron depositados en
bancos de EE.UU.
Prácticamente todo el financiamiento fue
proporcionado por Al Qaeda
El sistema bancario y las reglamentaciones de EE.UU.
no están concebidos para detectar el financiamiento a
terroristas
Fuente: 9/11 Commission Report Monograph on Terrorist Financing
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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Señalamientos Públicos/Bloqueo de Activos
Medidas de EE.UU.
–Organizaciones terroristas extranjeras
–Orden Ejecutiva 13224 relativa a Individuos/Grupos
–Lista de exclusión de terroristas
–Lista de ciudadanos señalados especialmente
–Ley USA PATRIOT
Medidas internacionales
–Resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU
–Las recomendaciones de la GAFI
–Nueve recomendaciones de la GAFI sobre
financiamiento del terrorismo
EE.UU. y otros países señalan públicamente (“nombrar y avergonzar”) a los individuos y grupos que perpetran y/o apoyan actos terroristas y bloquean sus activos para impedir el financiamiento de las redes terroristas.
ESTADOS Iran
Corea del Norte
Sudan
Síria
“Grupos/Individuos” Usama bin Laden
Al Qaeda
Taliban
Hezbollah
FARC
Iranian Revolutionary Guard
Fuente: Celina B. Realuyo, CHDS
RealuyoC@ndu.edu
Sanciones contra Iran y Corea del Norte
Señalamientos Públicos/Bloqueo de Activos
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Cinco elementos básicos de un eficaz régimen financiero
REGULACIÓN
FINANCIERA
FUERZA
PÚBLICA ENJUICIAMIENTOS
MARCO
LEGAL
UNIDAD DE
INTELIGENCIA
FINANCIERA
1. Penalización del financiamiento del terrorismo y del blanqueo de dinero
2. Los bancos deben “conocer a sus clientes” e informar sobre transacciones sospechosas
3. Recopilación, análisis y difusión de informes de transacciones sospechosas
4. Investigación y encausamiento de los responsables de financiar el terrorismo y de delitos financieros
5. Enjuiciamiento de los responsables de los delitos financieros del terrorismo
Programas de Desarrollo de Capacidad
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Facilitadores
Criminales Terroristas
La Convergencia de las
Redes Ilícitas
“Los terroristas son motivados por Dios; los criminales por la avaricia.” -- Moises Naim
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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• Las FARC en Colombia
• Sendero Luminoso en Perú
• Los Talibán, Red Haqqaní, Al Qaeda en Afganistán
• Boko Haram en Nigeria
• Hezbolá en las Américas
• ISIS en Irak y Siria y Más Allá
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La Convergencia del Terrorismo y Crimen Organizado
Convergencia del Terrorismo y Crimen Organizado:
El Caso de Hezbolá en las Américas
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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Tráfico Ilícito y Lavado de Dinero en la Triple Frontera
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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1 / 2 [Zoom] > [Diaporama]
El Caso del Lebanese Canadian Bank
NARCOTRÁFICO
FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO
VENTA DE COCHES USADOS
LAVADO DE DINERO
Lebanese Canadian
Bank
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ISIS es un Estado Criminalizado y Terrorista
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40,000+ Combatientes Extranjeros desde 2011
Bancos
Petróleo
Trata de Personas
Antigüedades Donantes/Internet
Agricultura
Extorsión
ISIS - “El Grupo Terrorista Más Rico”
Fuentes de Finanzas
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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Ideológica
Financiera Física
Redoblar los Esfuerzos Nacionales e Internacionales
en las Trés Esferas de la Campaña contra ISIS
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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Un Caso de Apoyo al Grupo Terrorista ISIS por
Un Adolescente en los EEUU
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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El 11 de junio de 2015, un
joven de 17 años de edad, de
Virginia se declaró culpable en
la corte de los cargos de
conspirar para ayudar a ISIS.
Ali Amin, de Manassas,
Virginia, usaba Twitter y su
blog para proporcionar
instrucciones sobre cómo
utilizar la moneda virtual
Bitcoin para enviar fondos a
los militantes.
Financiando un Operativo de ISIS en los EEUU
tras Ventas Falsas de Impresoras
en eBay por PayPal en 2016
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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La Amenaza de los Combatientes Extranjeros
que Regresan a Sus Países de Origen
Source: The Brookings Institution
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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La Expansión del ISIS Más Allá que Irak y Siria
Atentados Dirigidos vs. Inspirados por ISIS
Source: The New York Times June 2015
SAN BERNARDINO,
CALIFORNIA
ORLANDO, FLORIDA
FRANCE
NORTH AFRICA
AFGHANISTAN
AUSTRALIA
BANGLADESH
THAILAND
BRUSSELS, BELGIUM
TURKEY
GERMANY
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
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NEW YORK
UNITED KINGDOM
IRAN
DENMARK, SWEDEN
CANADA
SPAIN
SOURCE: MISSING MIGRANTS PROJECT, INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR MIGRATION
Las Rutas de Migración tras las Américas
MIGRANTES DE TERCERA NACIONALIDAD
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
La Convergencia del Terrorismo
y el Crimen Organizado en el Mundo
Facilitadores
Criminales Terroristas
“Los terroristas son motivados por Dios; los criminales por la avaricia.” -- Moises Naim
Seguridad
Prosperidad
Sociedad
Gobernanza
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Siguiendo la Pista del Dinero para
Combatir el Terrorismo, el Crimen Organizado,
y la Corrupción
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Un Programa Integral para Combatir el Lavado de
Dinero y el Financiamento del Terrorismo
Prevención
Represión Penal Detección
Fuente: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
Sector Privado
Sector Publico
Sector Civico
COMMUNICAR, COOPERAR, COLABORAR
Source: Celina B. Realuyo, WJPC
RealuyoC@ndu.edu
El Nuevo Entorno de Seguridad Global Fomentar la Colaboración y las Comunidades de Interés
Adoptar un Enfoque que Comprenda “Toda la Nación”
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