Aplicación para la gestión y control de calidad en despachos de auditoría

¿Que hace exactamente?

Describe, documenta, organiza y gestiona el Sistema de Control de

Calidad del despacho

¿Qué aporta la aplicación para el control de calidad?

• Documenta el sistema en un manual conteniendo las políticas y procedimientos de calidad

• Contiene los modelos y plantillas a utilizar• Cumplimenta las exigencias de la norma• Proporciona un modelo de sistema de control

de calidad adaptable a cualquier despacho o firma de auditoría de reducida dimensión.

Qué contiene

• audiQ 1.3• Un modelo de manual de calidad completo (Máster SGCC) con

políticas, procedimientos y plantillas que cumple con las normas NICC1 e ISO9001.

• Un modelo manual de calidad completo (Máster SGCC Despachos) adaptado a despachos y pequeñas firmas que cumple con la norma NICC1.

• Un ejemplo de Manual de Calidad de una firma de auditoría• Un ejemplo de encargo de la empresa Gotham realizado con

audiQ a 31 del 12 de 2010• Un ejemplo de Registros de calidad (RC.qat) conteniendo el

plan de formación, perfiles y otros registros.

Dos modelos a escoger SGCC SGCC Despachos

¿Cumple con requerimientos norma NICC1?

¿Cumple con requerimientos norma ISO9001?

Utilizo Gesia como herramienta de auditoría

Utilizo otra herramienta de auditoría diferente de Gesia

¿Cuántos procedimientos tiene definidos? 54 34

¿Cuántos modelos y formularios tiene? 53 28

¿Tamaño de firma recomendado? >2 socios Hasta 2 socios

No tengo personal

Tengo colaboradores externos

SGCC con

audiQ

Estructura

Usuarios

ManejoPublicación

Organización ficheros

Estructura Ver más

Documentos del sistema

PolíticasFilosofía, cultura y objetivos a alcanzar por el despacho.

Procedimientospasos y acciones que se han de tomar para alcanzar los objetivos de calidad

Estructura de los Procedimientos

• Flujograma (opcional)• Objetivo • Política• Alcance• Responsabilidades.• Indicadores (opcional)• Desarrollo (detalle de los procedimientos)• Documentación• Formularios y modelos

Documentos del sistema

Modelos y plantillas

El Manual de procedimientos contiene hasta 53 modelos y plantillas

El Master de auditoría contiene + de 150 documentos (formularios, programas y

cuestionarios)

Control de plantillas y formularios

Quién es responsable y Cómo se archiva

Versión en vigor

Usuarios de audiQUSUARIO PERMISOS / RESPONSABILIDAD

Socio Director Responsable último del SGCC

Responsable de calidad Organiza, gestiona el SGCCPuede publicar nuevas versiones del Manual de calidad

Responsable de procedimiento(Gerente, jefe de equipo, responsable de administración,..)

Elabora o ayuda a elaborar el procedimiento y es responsable de que se cumpla y de que esté actualizado.Es quien mejor conoce el proceso

General Consultar procedimientosBuscar y abrir plantillas

Auditor Interno Realiza el seguimiento del sistema

Uso práctico de audiQ

Cómo consultar un procedimientoEjemplo: Mi compañera está de baja, hay que preparar una carta propuesta para un cliente y

no estoy seguro de qué modelo utilizar.

• Procedimiento: – C)1 Aceptación y continuidad de clientes

• Plantilla/modelo: – C)AQ/04 Carta propuesta EJEMPLO

Control de cambios

¿Y los trabajos de auditoría?

Manual de calidad y manual operativo: – En audiQ (MC.qat)

Encargo o trabajo de auditoría: –Información no contable en audiQ (Gotham10.qat).–Información contable y PTs en herramienta de auditoría o en hojas Excel.

Mantenimiento y actualizaciones periódicas

• Nuevas versiones del programa• Novedades normativas en materia de

calidad• Modelo de SGCC actualizado• Máster de auditoría actualizado

Ventajas de audiQFlexible: Se adapta al tamaño de mi despacho.Fácil de comprender y aplicar.Podré implantarlo en el despacho de forma fácil y

rápida.No me exige la dedicación de muchas horas en su

puesta en marcha.No requiere más papeles de los necesarios.Cumplo con la norma NICC (obligatorio) e ISO9001.Cuento con Audinfor para actualizaciones,

asesoramiento, seguimiento, etc.

GRACIAS

Les agradecemos habernos escuchado

Más información en gesia.es o audiQ.es