/ 3. ขอมลสถานะทาทางการเงน...........................

รายไดหลกตอป 200,000 - 500,000 บาท 500,001 - 1,000,000 บาท

1,000,001 - 5,000,000 บาท > 5,000,000 บาท

รายไดอนๆ ตอป 100,000 - 500,000 บาท 500,001 - 1,000,000 บาท

> 1,000,000 บาท ไมม

แหลงทมาของรายได รายไดหลก รายไดอน

แหลงทมาของรายไดอน ธรกจสวนตว โปรดระบ........................................... การลงทน มรดก อนๆ ...........................

แหลงทมาของรายไดมาจาก ประเทศไทย ประเทศอน (โปรดระบ) ..................................................................................................................

มลคาสนทรพย (เงนฝาก หลกทรพย ฯลฯ) < 1,000,000 บาท 1,000,000 – 10,000,000 บาท > 10,000,000 บาท

ภาระคาใชจายตอเดอน (% ของรายไดตอเดอน) < 25 % 25% - 50% มากกวา 50%

3. ขอมลสถานะทางการเงน

บคคลอนทไดรบประโยชนจากการทำธรกรรมในทอดสดทาย* ขาพเจา บคคลอน (โปรดระบ) .........................................................

บคคลอนทมอำนาจควบคมการทำธรกรรมในทอดสดทาย** ขาพเจา บคคลอน (โปรดระบ) .........................................................

ตำแหนงทางการเมอง ของทาน ไมม ม (โปรดระบ) .....................................................................

คสมรส ไมม ม (โปรดระบ) .....................................................................

ประวตการกระทำความผดตามกฎหมายฟอกเงนในชวง 3 ปทผานมา :

ไมเคยกระทำผด เคยมประวตในความผดมลฐาน ..........................................................................ป พ.ศ...........................................

การมสวนรวมในธรกรรมตอไปน

ไมม ธรกจคาอญมณ เพชรพลอย ทองคำ ธรกจคาของเกา ธรกจรบแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ

ธรกจบรการโอนเงน ธรกจคาสโนหรอบอนการพนน ธรกจสถานบรการ ธรกจคาอาวธยทธภณฑ

ธรกจนายหนาจดหางาน ธรกจนำเทยว บรษททวร

/ แบบประเมนความสามารถ...........................

บญชธนาคารท�ใชสาหรบชาระราคาตองผานระบบหกบญชอตโนมต (ATS) เทาน �น

บญชหลก : ธนาคาร ..................................... สาขา ............................. ออมทรพย กระเเสรายวน เลขท�บญช.......................................

บญชสารอง : ธนาคาร ..................................... สาขา ............................. ออมทรพย กระแสรายวน เลขท�บญช........................................

บญชสารอง : ธนาคาร ..................................... สาขา ............................. ออมทรพย กระเสรายวน เลขท�บญช.........................................

โปรดแนบสาเนาสมดบญชธนาคารหนาแรกท�ปรากฎช�อ-นามสกล และเลขท�บญช ทกบญชท�ทานระบไวในเอกสาร_________

/ เงอนไขและขอตกลง...........................

เลขทบญช

/ แบบแจงสถานะความเปน................................

สถานะของลกคาStatus of Customer

/ 1.2 คำถามเพมเตม...........................

สวนท 2Part 2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะ

Confirmation and Change of Status

สวนท 3Part 3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญชAuthorization for information disclosure and account withholding

6.

7.

8.

5.

/ ทางการเงน /ทางธรกจทอาจ...........................

การอนญาตใหบคคลทสามใชประโยชนและขอตกลงในเอกสารนCustomer’s authorization for the third parties to use this form ,information disclosure, consent and agreement in this form

/ หนงสอมอบอำนาจ...........................

/ หนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก..........................พมพคร�งท� 2/2562 วนท� 8 ม.ค. 62

พมพคร �งท� 2/2562 วนท 8 ม.ค. 62

มความประสงคใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวของขาพเจา เพอชำระหนและ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแก บรษทหลกทรพย ฟลลป

(ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) (ตอไปนเรยกวา “บรษท”) ตามจำนวนทปรากฎในใบแจงหนหรอแผนบนทกขอมล (Diskette) หรอขอมลอเลกทรอนคส

(Electronic data โดยการ Update) ททางธนาคารไดรบจากบรษทฯ และ/หรอตวแทนของบรษท และ/หรอบคลลอนใดทไดรบการแตงตง หรอมอบ

หมายจากบรษทใหกระทำการแทน และ/หรอในนามของบรษท และนำเงนดงกลาวโอนเขาบญชของบรษทฯ

ในการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจาเพอชำระหนและ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแกบรษทฯ ดงกลาว หากปรากฎในภายหลงวาจำนวนเงนท

บรษทฯ แจงแกธนาคารนนไมถกตอง และธนาคารไดทำการหกเงนจากบญชเงนฝากขาพเจาตามจำนวนทปรากฎในใบแจงหน หรอแผนบนทกขอมล

(Disket) หรอขอมลอเลคทรอนคส (Electronic data โดยการ Update) เรยบรอยแลว ขาพเจาตกลงจะดำเนนการเรยกรองเงนจำนวนดงกลาวจาก

บรษทฯ โดยตรง โดยทงทขาพเจาขอสละสทธในการเรยกรองหรอฟองรองใหธนาคารชดใชเงนทธนาคารไดหกโอนจากบญชเงนฝากของขาพจา เพอชำระ

หนแกบรษทฯ ตามใบแจงหนหรอแผนบนทกขอมล (Diskette) หรอขอมลอเลคทรอนคส (Electronic data โดยการ Update) ทธนาคารไดรบจาก

บรษทฯ และขาพเจายอมรบวาธนาคารจะหกเงนจากบญชของขาพเจาไดกตอเมอเงนในบญชมเพยงพอในการหกบญชในขณะนนเทานน และในการหก

บญชเงนฝากดงกลาว ขาพเจาไมประสงคจะใหธนาคารแจงการหกบญชแตอยางใด เนองจากขาพเจาสามารถทราบรายการดงกลาวจากสมดเงนฝากของ

ธนาคารและใบเสรจรบเงนของบรษทฯ อยแลว

ในกรณทเอกสารหลกฐานเลขทบญชเงนฝากทกลาวในวรรคขางตนไดเปลยนแปลงไป ไมวาโดยเหตใดกตามหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากฉบบน คงมผล

ใชบงคบสำหรบบญชเงนฝากหมายเลขทไดเปลยนแปลงนนๆ ไดดวยทกประการ การใหหกบญชเงนฝากดงกลาวขางตนใหมผลใชบงคบทนท นบแตวนทำ

หนงสอนและใหมผลบงคบตอไปจนกวาจะไดเพกถอนโดยทำเปนลายลกษณอกษรใหธนาคารและบรษทฯ ทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน

บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน)849 อาคารวรวฒน ชน 15 ถนนสลม แขวงสลม เขตบางรก กรงเทพฯ 10500โทร. 0 2635 1700, 0 2268 0999 www.poems.in.th

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 1

สญญานทาท บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) สญญานทาขน ณ วนทระบในทายสญญาน ระหวาง _____________________________________________________________________ (ตอไปนสญญานจะ เรยกวา “ลกคา”) ฝายหนงกบบรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) (ตอไปนในสญญาจะเรยกวา “บรษทฯ”) อกฝายหนง โดยทลกคามความประสงคทจะ เปนลกคาของบรษทฯ โดยขอเปดบญชเพอซอขายหลกทรพยทงในและนอกตลาดหลกทรพยและยนยอมผกพนตนทจะปฏบตตามกฎหมาย กฎระเบยบ ขอบงคบเกยวกบ หลกทรพยและตลาดหลกทรพย และศนยซอขายหลกทรพยใดๆ รวมทงหนวยงานกากบของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอศนยซอขายหลกทรพยนนๆ รวมตลอดถงแต ไมจากดเฉพาะระเบยบขอบงคบของบรษทฯ ในเรองเกยวกบการซอขายหลกทรพยทงทมอยแลวหรอทไดแกไขเปลยนแปลงหรอทจะมขนใหมในภายหนาทกประการ คสญญาทงสองฝายตกลงกนดงตอไปน 1. นยาม ในสญญานคาวา

“ก.ล.ต.” หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทจดตงขนตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาด หลกทรพย พ.ศ. 2535

“การซอขายนอกตลาดหลกทรพย (Over the counter)”

หมายถง การซอขายนอกตลาดหลกทรพยซงหลกทรพยทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยและ/หรอหลกทรพยจดทะเบยนทไดรบอนญาตจากสานกงานหรอตลาดหลกทรพยใหทาการซอขายนอกตลาดหลกทรพย

“การซอขายหลกทรพยแบบชาระราคาสทธ (Net Settlement)”

หมายถง การซอขายหลกทรพยทมการขายหลกทรพยเดยวกนจากสวนทซอมาในวนเดยวกน และมการชาระราคาสทธของคาซอกบคาขายหลกทรพยนน

“คาขายหลกทรพย” หมายถง จานวนเงนสาหรบการขายหลกทรพยในรายการขายแตละรายการผานบญชซอขายหลกทรพยหลงจากหกคา ธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทเกยวของ

“คาซอหลกทรพย” หมายถง จานวนเงนสาหรบการซอหลกทรพยในคาสงซอผานบญชซอขายหลกทรพย รวมถงคาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทเกยวของ

“คมอการใชบรการ” หมายถง หนงสอหรอเอกสารทใชเปนแนวทางในการใชบรการออนไลน / บรการโพเอมส ซงบรษทฯ อาจแกไขเพมเตมไดเปนครงคราว

“ซอ” ใหหมายความรวมถงการจองซอหลกทรพยดวย “ตลาดหลกทรพย” หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยและศนยซอขายหลกทรพยทจดตงขนตามพระราชบญญตหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 “ทรพยสน” หมายถง เงนสด หลกทรพย ทรพยสนอน รวมตลอดถงสทธอนๆ ทเกดขนจากทรพยสนดงกลาว “บรการออนไลน/บรการโพเอมส” หมายถง บรการการสงซอขายหลกทรพย หรอบรการอนใดทบรษทฯ จดทาไวใหลกคาโดยผานทางคอมพวเตอร หรอ

สออเลกทรอนกสอนใด “บญช” หมายถง บญชซอขายหลกทรพยของลกคาทไดเปดไวกบบรษทฯ “บญชซอขายหลกทรพยเงนสด” หมายถง บญชซอขายหลกทรพยเงนสดของลกคาทเปดไวกบบรษทฯ ตามแบบคาขอเปดบญชของลกคา ตามทไดระบไว

ในขอ 3 “บญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา”

หมายถง บญชซอขายหลกทรพยทจดทาขน เพอบนทกรายการเกยวกบการซอขายหลกทรพยตามทไดระบไวในขอ 4 ของสญญาน การฝากเงนและการถอนยอดเงนคงเหลอของลกคา รวมทงดอกเบยทเกดขนตามสญญาน หลกทรพย และคาขายหลกทรพยของลกคาตลอดจนภาษมลคาเพม คาธรรมเนยม และคาใชจายอนใดทเกยวกบสญญาน

“แบบคาขอเปดบญช” หมายถง แบบคาขอทลกคายนเพอขอเปดบญชซอขายหลกทรพยกบบรษทฯ และซอขายหลกทรพยตามสญญาซอขาย หลกทรพย

“ผแทน” หมายถง กรรมการ เจาหนาท ลกจาง และตวแทน “ภาระหนสน” หมายถง หนทเกดจากการซอขายหลกทรพย คาธรรมเนยม ภาษมลคาเพม รวมถงคาใชจายอนใดอนเกดจาก และ

เกยวกบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาของลกคาและหนทเกดจากและเกยวกบสญญาน “ยอดเงนคงเหลอของลกคา” หมายถง มลคาสทธของยอดเงนคงเหลอในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาของลกคาในแตละวนทา

การ “รหสประจาตว” หมายถง รหสประจาตวของลกคาทบรษทฯ กาหนดไวเพอใชสาหรบบรการออนไลน / บรการโพเอมส และ/หรอบรการ

อนๆ ของบรษทฯ / “วงเงนซอขาย” ..................................

สญญาแตงตงตวแทนนายหนาเพอซอขายหลกทรพย

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 2

“วงเงนซอขาย” หมายถง จานวนเงนสงสดทบรษทฯ อนมตใหลกคาซอขายหลกทรพยโดยผานบรษทฯ ตามขอ 3.2 ของสญญาฉบบน และใหรวมถงคาธรรมเนยม คาบาเหนจ คานายหนา คาตอบแทน หรอคาใชจายอนใด ตลอดระยะเวลาทลกคามบญชซอขายหลกทรพยและใหหมายรวมถงวงเงนสงสดทลกคาสามารถสงซอหลกทรพยผานบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา ณ เวลาใดเวลาหนง ตามทกาหนดไวในขอ 4.3 แหงสญญานแลวแตกรณ

“วนทาการ” หมายถง วนทบรษทฯ หลกทรพยเปดทาการในประเทศไทย “วนทซอขายหลกทรพย” หมายถง วนทลกคาสงซอขายหลกทรพยในบญชทไดเปดไวกบบรษทฯ “ศนยรบฝากหลกทรพย” หมายถง ศนยรบฝากหลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย “สญญาซอขายหลกทรพย” หมายถง สญญาซอขายหลกทรพยและหนงสอมอบอานาจทลกคาทากบบรษทฯ โดยแตงตงใหบรษทฯ เปนผซอขาย

หลกทรพยในนามของลกคา “สานกงาน” หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย “สทธในทรพยสนทางปญญา” หมายถง สทธทงปวงในสงประดษฐ สทธบตร ลขสทธ สทธในแบบเครองหมายการคา และชอทางการคา เครองหมาย

บรการความลบทางการคา ความร และสทธในทรพยสนทางปญญาอนใด (ไมวาจะจดทะเบยนหรอไมกตาม) และคาขอจดทะเบยนสทธในทรพยสนทางปญญาไมวา ณ ทใดๆ ในโลก

“หลกทรพย” หมายถง หน หนก พนธบตร ตวเงน ตวเงนคลง หนวยลงทน อนไดแก ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกองทนรวม ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน หนกหรอหนวยลงทน และใหหมายความรวมถง ใบสาคญแสดงสทธในหน หรอหนก หรอใบสาคญแสดงสทธในการเขาชอซอหนหรอหนก ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของโครงการลงทน ใบตอบรบบรการโอนหลกทรพย ใบตอบรบใบหนหรอตราสารแหงสทธอนใด รวมตลอดถงดอกผล เงนปนผล และสทธอนๆ ในหลกทรพยนนดวย และหลกทรพยอนๆ ตามทตลาดหลกทรพย หรอ สานกงานประกาศกาหนด

“หลกทรพยจดทะเบยน” หมายถง หลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอ ไดรบการอนญาตใหทาการซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

2. การมอบอานาจ 2.1 ลกคาตกลงแตงตงและมอบอานาจใหบรษทฯ เปนตวแทนและ/หรอนายหนาของลกคาในการซอ และ/หรอขายหลกทรพย โดยลกคาตกลงยนยอมรบผดชอบผกพนตาม คาสงซอขายหลกทรพยของลกคาทกประการ ไมวาจะเปนการสงซอขายหลกทรพยโดยลายลกษณอกษรหรอคาสงดวยวาจา หรอทางโทรศพทหรอวธอนๆ ตามประเพณ

หรอวธปฏบตในการซอขายหลกทรพยซงถอปฏบตอยทวไป 2.2 ลกคาทราบดวาเปนสทธของบรษทฯ ทจะไมรบคาสงซอขายหลกทรพยของลกคากได และลกคาตกลงสละบรรดาสทธทงหลายทลกคามตามกฎหมาย และสละสทธทจะยก

ขอตอสใดๆ ขนตอสกบบรษทฯ โดยไดมอบอานาจใหบรษทฯ เปนผรบมอบอานาจทวไปของลกคาเพอกระทาการใดๆ แทนลกคาไดดงตอไปน 2.2.1 ซอ ขาย และโอนหลกทรพยทกชนดทกประเภททงในและนอกตลาดหลกทรพย รวมตลอดถงแตไมจากดเฉพาะการรบโอน รบมอบ ถอครอบครองและสงมอบ

หลกทรพยหรอใบสาคญหลกทรพยตางๆ 2.2.2 ชาระเงนคาซอหลกทรพย คาตวแทนนายหนา คาธรรมเนยม คาภาษ คาอากรแสตมป คาภาษหก ณ ทจาย และคาใชจายใดๆ และทงปวงทเกยวของกบการซอ

หรอจาหนายจายโอนหลกทรพย และรบชาระเงนคาขายหลกทรพย รวมตลอดถงแตไมจากดเฉพาะการรบเงนปนผล หรอดอกเบยหรอเงนหรอคาใชจายอนใดอนเกยวกบหรอเกดจากการถอครองหลกทรพยของลกคา ไมวาหลกทรพยนนๆ จะอยในชอของลกคาหรอบคคลอนใด

2.2.3 นาเงนคาขายหลกทรพยและดอกผลของหลกทรพยตามขอ 2.2.2 ขางตน รวมตลอดถงแตไมจากดเฉพาะเงน และ/หรอทรพยสน และ/หรอหลกทรพยทนามาวางเปนประกนไปชาระหนของลกคาทมอยตอบรษทฯเปนครงคราว

2.2.4 ทา และ/หรอลงนามในหนงสอเอกสาร สญญา หรอตราสารใดๆ รวมทงหนงสอ เอกสาร สญญา หรอตราสารการซอขาย หรอโอนหลกทรพยเปนตน ปดโอนหลกทรพยเปนชอของบรษทฯ หรอบคคล หรอ นตบคคลตามทบรษทฯ เหนสมควร เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในทประชมผถอหนใดๆ อนเกยวกบหลกทรพยของลกคาทบรษทฯไดถอหรอครอบครองไว ทงน ภายใตขอกาหนดแหงขอ 7.7

2.2.5 แตงตงและถอดถอนตวแทนชวงเพอการใดๆ แทนบรษทฯ ตามอานาจทใหไวตามหนงสอมอบอานาจน 2.2.6 ในกรณทลกคาถงแกความตาย ตกเปนผไรความสามารถ ตกเปนผเสมอนไรความสามารถ ตกเปนผมหนสนลนพนตว ลมละลาย เลกกจการถกฟองรอง เปนคด

ตอศาลใดๆ หรอเมอบรษทฯ เหนเปนการสมควรเพอคมครองผลประโยชนของลกคาหรอบรษทฯ ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ ขายหรอถายโอนไปซงหลกทรพย ทรพยสนหรอสทธอนใดของลกคา และหรอตกลงและยนยอมใหบรษทฯ ซอหลกทรพยทงหมด หรอบางสวนเพอชดใชใหแกบรษทฯ แทนหลกทรพยซงลกคาไดสงใหบรษทฯ ขายแลว แตลกคายงมไดสงมอบใหบรษทฯ ทงน โดยใหสทธแกบรษทฯ ในการจดการตามประมวลกฎหมายแพง และพาณชยมาตรา 828 เพอบรรเทาภาระหนสนใดๆ ของลกคาทมตอบคคลภายนอกและ/หรอบรษทฯ

/ 2.2.7 เปดบญชหลกทรพยและ ..................................

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 3

2.2.7 เปดบญชหลกทรพยและปดบญชหลกทรพยทลกคาเปดไวกบบรษทฯ 2.2.8 ทาการอนใดบรรดาทจาเปนหรอสมควรเพอบรรลวตถประสงคตามอานาจทใหไวตามหนงสอมอบอานาจน

2.3 ในกรณทสญญาแตงตงใหบรษทฯ เปนตวแทน และ/หรอนายหนานมอนสนผลไป คสญญาตกลงใหสญญาซอขายหลกทรพยเงนสด สญญาซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาสญญาซอขายนอกตลาดหลกทรพย สญญาบรการออนไลน / บรการโพเอมส และสญญาดแลรกษาทรพยสนของลกคาเปนอนสนผลไปทงหมด แตอยางไรกตาม การสนผลของสญญายอมไมเปนเหตใหสทธหนาทของคสญญาทยงคงมตอกนกอนการสนผลนนๆ เปนอนสนสดลงไปดวย

3. การซอหรอขายหลกทรพยเงนสด 3.1 คสญญาตกลงวาในการสงซอหรอขายหลกทรพยนน เปนการสงซอขายหลกทรพยตามชอประเภท ชนด จานวนและราคาทตองการซอ และ/หรอขายเทานนโดยไม

เจาะจงวาจะเปนการซอหรอขายใหแกผใดหรอมชอผใดเปนผถอหลกทรพยทซอหรอขายนน หรอหลกทรพยนนมลกษณะระบเฉพาะอยางใดและเมอบรษทฯ จะตองรบ หรอสงมอบหลกทรพยใหแกผซอ ผขาย หรอลกคาแลวกใหใชหลกทรพยประเภทชนดเดยวกนและจานวนเทากนแทนกนได

3.2 บรษทฯ ตกลงทจะใหลกคาซอขายหลกทรพยโดยผานบรษทฯ ตามสญญาน ภายในวงเงนซอขายทบรษทฯกาหนด บรษทฯ มสทธทจะลดหรอเพมวงเงนซอขายตามท บรษทฯ เหนสมควรโดยไมตองบอกกลาวลวงหนา หรอไดรบความยนยอมจากลกคากอน บรษทฯ จะทาการแจงวงเงนซอขายเรมตนใหลกคาทราบและการเปลยนแปลง วงเงนในภายหลง ในกรณทบรษทฯ อนมตคาสงซอ และ/หรอขายหลกทรพยของลกคาซงเกนกวาวงเงนซอขาย ลกคายนยอมรบผลของการซอและ/หรอขายดงกลาวตาม สญญาฉบบนทกประการ เสมอนวาการซอ และ/หรอขายดงกลาวไมเกนวงเงนซอขาย

3.3 กอนการซอหรอขายหลกทรพย ลกคาตกลงจะนาทรพยสนตามทสานกงานประกาศ มาวางไวกบบรษทฯ เพอเปนหลกประกนในการชาระคาซอหรอคาขายหลกทรพย คานายหนา หรอคาใชจายอนๆ ทเกยวของกบการซอขายหลกทรพยในบญชเงนสดตามอตราทตลาดหลกทรพยกาหนดตามจานวนเงนทลกคาอาจซอไดโดยจานวนเงน

ดงกลาวตองไมเกนวงเงนทบรษทฯ อนมตใหแกลกคา 3.4 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ดาเนนการกบทรพยสนทเปนหลกประกนไดดงตอไปน

3.4.1 กรณลกคานาเงนสดมาเปนหลกประกน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ถอเงนสดของลกคาพรอมทงดอกเบยและผลประโยชนอนใดอนเกดจากการถอเงนสด ดงกลาวของบรษทฯ ไวเปนหลกประกนในการชาระหนคาซอหรอคาขายหลกทรพย คานายหนา และคาใชจายอนเปนอปกรณแกบรษทฯ และหากลกคาไม

ชาระหนหรอผดนดชาระหนคาซอหรอคาขายหลกทรพยดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ นาหลกประกนดงกลาวมาชาระหนของลกคาได 3.4.2 กรณลกคานาหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามทสานกงานกาหนดมาวางเปนหลกประกน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ยดหนวงหลกทรพยหรอทรพยสนอนไว

เปนหลกประกนในการชาระหนคาซอหรอคาขายหลกทรพย คานายหนาและคาใชจายอนเปนอปกรณแกบรษทฯ ไดจนกวาลกคาจะชาระหนแกบรษทฯ จนครบถวน และตกลงชาระดอกเบยในหนทคางชาระแกบรษทฯ ในอตราดอกเบยทบรษทฯ ประกาศกาหนด ทงนการดาเนนการของบรษทฯตามขอ 3.4 นน ไมเปนการตดสทธของบรษทฯ ในการเรยกคาปรบ หรอบงคบขายหลกทรพยเพอนามาชาระหนแกบรษทฯ แตประการใด

3.5 บรษทฯ อาจจะตกลงกาหนดวงเงนซอขายของลกคา ซงมความแปรผนลดลงหรอเพมขนเปนครงคราว โดยบรษทฯ จะพจารณาจากประเภทหลกประกนทลกคานามาวาง ไว ซงอาจไดแกเงนสด หรอหน ททาการซอขายอยในตลาดหลกทรพยทบรษทฯ อนญาตใหมผลตอวงเงนซอขาย ทงน วงเงนซอขายทลกคาจะทาการซอขายไดน จะ เปนจานวนไมเกนกวามลคาหลกประกนทคานวณไดในบญชของลกคาในสนวนทาการกอนหนา โดยลกคายอมรบผลการลดลงหรอเพมขนของวงเงนซอขายทเกดจาก การสงซอหรอขายแตละครง เปนวงเงนทไดทาการซอขายกบบรษทฯ ขณะนน และ ยนยอมปฏบตตามเงอนไขเกยวกบการชาระราคาหลกทรพยทระบอยในหนงสอ สญญาฉบบนทกประการ 3.6 ลกคาตกลงยนยอมชาระราคาหลกทรพยทสงใหบรษทฯ ซอแตละคราวใหแกบรษทฯ พรอมดวยคานายหนาและคาใชจายอนเปนอปกรณทนทหรออยางชาไมเกน กาหนดเวลา 3 วนทาการสาหรบหลกทรพยประเภททน และไมเกนกาหนดเวลา 2 วนทาการสาหรบหลกทรพยประเภทหน นบแตวนทซอหลกทรพยนน หรอ ตามทตลาดหลกทรพยหรอบรษทฯ ไดประกาศกาหนดเปนคราวไป โดยใหถอเอาตามยอดเงนทแสดงอยในรายการซอซงเปนแบบฟอรมของบรษทฯ และ/หรอ ตามสญญาซอขาย หรอเอกสารหลกฐานอนซงเปนแบบฟอรมของตลาดหลกทรพยในวนทซอหลกทรพยหากลกคาผดนดการชาระราคาดงกลาวขางตน ลกคาตกลง ยนยอมใหบรษทฯ 3.6.1 คดคาปรบจากจานวนเงนทผดนดชาระราคา ในอตราทบรษทฯกาหนดและประกาศเปนครงคราว นบแตวนทผดนดชาระราคาจนกวาบรษทฯ จะไดรบ ชาระจนครบถวน และ/หรอ 3.6.2 บงคบขายหลกทรพยของลกคา ซงอยในความครอบครองของบรษทฯ ตลอดจนสทธในการจองซอหลกทรพย (ถาม) ไดทนท โดยไมตองบอกกลาวให ลกคาทราบลวงหนา ทงน โดยมตองคานงวาเปนหลกทรพยและ/หรอสทธในการจองซอหลกทรพย และ/หรอสทธในการจองซอทผดนดชาระราคาหรอไม หรอเปนหลกทรพย และ/หรอสทธในหลกทรพยทลกคาไดฝากหรอมอบใหบรษทฯ ครอบครองไวเพอการใด ลกคาตกลงยนยอมชดใชคาเสยหาย และ คาใชจายทเกดขนจากการซอขายและการบงคบขายหลกทรพยดงกลาวนนจนครบถวนทกประการทงน การเลอกใชสทธบงคบขายหลกทรพยตามขอ 3.6.2 นน ไมตดสทธบรษทฯ ในการทจะเรยกคาปรบตามขอ 3.6.1 จนกวาบรษทฯ จะไดรบชาระหนจนครบถวน 3.7 ลกคาตกลงยนยอมสงมอบหลกทรพยทขายใหกบบรษทฯ ภายในเวลา 12.00 น. ของวนทาการถดจากวนทขายหลกทรพย หรอตามกาหนดทตลาดหลกทรพย หรอ

บรษทฯ ไดประกาศเปนคราวไป หากลกคาไมสามารถสงมอบหลกทรพยทขายตามวนเวลาทกาหนด บรษทฯ จะดาเนนการซอหลกทรพยในจานวนดงกลาว เพอนาหลกทรพยทซอนนไปสงมอบแทนทของลกคาในวนทาการทสองถดจากวนทขายหลกทรพยนน โดยบรษทฯ ไมตองบอกกลาวใหลกคาทราบลวงหนา และลกคา

/ ตกลงยนยอมชดใชคาเสยหาย ..................................

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 4

ตกลงยนยอมชดใชคาเสยหาย และคาใชจายทเกดขนจากการซอหลกทรพยเพอสงมอบแทนดงกลาวนนจนครบถวนทกประการ 3.8 ในกรณทลกคาสงใหบรษทฯ ขายหลกทรพยทลกคาไดซอมาโดยผานบรษทฯ และลกคายงมไดชาระราคาคาซอหลกทรพย รวมตลอดถงคานายหนาและคาใชจายอน เปนอปกรณอนๆ นนใหแกบรษทฯ เมอบรษทฯ ไดขายหลกทรพยตามคาสงดงกลาวแลว ลกคาจะตองชาระราคาคาซอหลกทรพยคานายหนา และคาใชจายอนๆ ใหแกบรษทฯ จนครบถวนกอน แลวบรษทฯ จงจะชาระเงนคาขายหลกทรพยนนใหแกลกคา ทงน หากธรกรรมการซอขายหลกทรพยนนเปนการซอขายหลกทรพย แบบชาระราคาสทธ บรษทฯ มดลยพนจทจะทาการหรอไมทาการหกกลบลบหนกบลกคาได 3.9 ในกรณทบรษทฯ ไดบงคบขายหลกทรพยของลกคาตามความในขอ3.6.2 ลกคายนยอมผกพนตอการบงคบขายหลกทรพยดงกลาว เสมอนหนงการขายตามคาสง ของลกคาเอง และลกคายนยอมใหบรษทฯ นายอดเงนทพงจะไดรบจากการขายนนๆ หลงจากหกคานายหนาคาภาษ คาอากรแสตมป คาใชจายอนๆ นบแตวนท บรษทฯ จดการซอหลกทรพยตามคาสงของลกคาแลว ไปหกกลบลบหน และ/หรอหกทอนบญชทกประเภททลกคามอยกบบรษทฯ และ/หรอนาเงน ทรพยสน ตลอดจนดอกผลหรอเงนปนผล หรอสทธอนใดอนเกยวกบหลกทรพย หรอทรพยสนซงบรษทฯไดรบในนามของลกคาซงอยในครอบครองของบรษทฯ ไปชาระหนทก ชนดทลกคามตอบรษทฯ จนกวาบรษทฯ จะไดรบชาระหนจนครบถวนตามแตบรษทฯ จะเหนสมควร ทงน โดยไมจาเปนตองบอกกลาวใหลกคาทราบกอน 3.10 ในการขายหลกทรพยหรอทรพยสน หรอสทธอนใดของลกคาตามความในขอ 2.2.6 หรอ 3.9 ดงกลาวขางตน บรษทฯ มสทธทจะกระทาการใดๆ ตามทบรษทฯ

เหนสมควร โดยผานตลาดหลกทรพยหรอโดยการขายทอดตลาด หรอโดยขายกบบคคลใดๆ หรอกบบรษทฯ กได โดยมตองบอกกลาวแกลกคากอน หรอไมจาเปนตองแจงความ หรอโฆษณา หรอกระทาการใดๆ ทคลายคลงกนกอนทงสนและลกคายนยอมใหบรษทฯ นาเงนซงไดจากการขายหลกทรพยนนๆ ชาระหนทกชนดทลกคามตอบรษทฯ ทงในปจจบน และหนทอาจมขนในอนาคตไมวาหนนนจะถงกาหนดชาระคนแกบรษทฯ หรอไมกตาม บรษทฯ มสทธหกกลบลบหนทกชนดของลกคาไดตามแตบรษทฯ จะเหนสมควร และลกคายนยอมผกพนทจะชดใชหนทกชนดทยงคงตองชาระแกบรษทฯ จนครบถวน

4. การซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา 4.1 กรณทลกคาประสงคทจะเขาทาสญญาซอขายหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนานอกจากทจะไดตกลงกนภายใตบทบญญตดงตอไปน ของ

สญญาแลว คสญญาทงสองฝายตกลงทจะปฏบตตามกฎหมาย กฎระเบยบ ขอบงคบทเกยวของรวมถงขอกาหนดของบรษทฯ ทมอยในปจจบนหรอทจะไดมการแกไขเพมเตมในภายหนาดวย

4.2. ลกคาตกลงทจะเปดบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา และซอขายหลกทรพยกบบรษทฯ ผานระบบคอมพวเตอร หรอสออเลกทรอนกสใดๆ ภายใตขอกาหนดและเงอนไขของสญญาน โดยลกคาตกลงทจะผกพนตามคาสงซอขายหลกทรพยของตนทกประการ ไมวาจะเปนการสงซอขายหลกทรพยโดยลายลกษณอกษร หรอคาสงดวยวาจาหรอทางโทรศพท หรอผานระบบคอมพวเตอร หรอสออเลกทรอนกสอนใด หรอวธอนๆ ตามประเพณ หรอวธปฏบตในการซอขายหลกทรพยซงถอปฏบตโดยทวไป ทงน บรษทฯ ยนยอมใหลกคาซอขายหลกทรพยผานบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาตามขอกาหนดและเงอนไข กลาวคอ 4.2.1 ลกคาตกลงทจะชาระเงนคาซอหลกทรพย รวมถงคาธรรมเนยม ภาษมลคาเพม ตลอดจนคาใชจายอนใดใหแกบรษทฯ และสงมอบหลกทรพยทไดสงผานบญชซอ

ขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาในแตละคราว ตามขอกาหนดและเงอนไขของสญญาน 4.2.2 ลกคาตกลงทจะดารงยอดเงนคงเหลอของลกคาไวในบญชซอขายหลกทรพย ในระบบชาระเงนลวงหนาเพอประโยชนในการซอขายหลกทรพย ตามขอกาหนด

และเงอนไขของสญญาน โดยบรษทฯ จะเกบรกษายอดเงนคงเหลอของลกคาไวแยกจากบญชธนาคารของบรษทฯ โดยการนาไปฝากไวกบธนาคารพาณชย ธนาคารอนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนหรอการทบรษทฯ นาไปลงทนในตวสญญาใชเงนทออกโดยบรษทเงนทน หรอบรษทหลกทรพยเพอธรกจหลกทรพยหรอลงทนในลกษณะอน ตามทตลาดหลกทรพยหรอ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด ตามทไดระบไวในขอ 7.3.1 (ก)

4.2.3 ลกคาจะไดรบดอกเบยตามยอดเงนคงเหลอของลกคาในอตราทบรษทฯ ไดกาหนดไวเปนครงคราว โดยดอกเบยจะสะสมเปนรายวนและจะคดคานวณภายหลงเวลาปดทาการในวนทาการแตละวน ทงนยอดเงนคงเหลอของลกคารวมแลว จะตองไมนอยกวาจานวนเงนขนตาทบรษทฯ กาหนดไวเปนครงคราว โดยบรษทฯขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคานวณและการชาระดอกเบยตามขอกาหนดของบรษทฯ ทไดกลาวถงขางตนตามทบรษทฯ เหนสมควร โดยไมจาเปนตองบอกกลาวลวงหนา

4.2.4 ดอกเบยทเกดขนในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา จะถกนาฝากเขาในยอดเงนคงเหลอในระบบชาระเงนลวงหนาของลกคา ภายหลงจากเวลาปดทาการในวนทาการสดทายของแตละเดอน

4.2.5 ลกคายนยอมใหบรษทฯ ถอนยอดเงนคงเหลอของลกคาในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา ณ เวลาใดเวลาหนง เพอนามาชาระภาระหนสนและหนสนอนใดทลกคามตอบรษทฯ โดยไมมเงอนไขและขอโตแยงใดๆ

4.2.6 ลกคาสามารถเบกถอนยอดเงนคงเหลอของลกคาไดตอเมอไดยนหนงสอขอเบกถอนเงนตามแบบทบรษทฯ กาหนด โดยบรษทฯ จะคนยอดเงนคงเหลอของลกคาพรอมดอกเบยทเกดขนภายหลงการหกภาระหนสนใหแกลกคาภายใน 2 วนทาการ หรอตามวธการทบรษทฯ จะไดประกาศใหทราบเปนครงคราวหลงจากวนทบรษทฯ ไดรบหนงสอขอเบกถอนเงน ทงน บรษทฯ ขอสงวนสทธทจะกาหนดขอจากดในวงเงนขนตาและวงเงนสงสดในการเบกถอนยอดเงนคงเหลอของลกคา

4.2.7 ภายหลงทยนหนงสอขอเบกถอนยอดเงนคงเหลอของลกคา ลกคาตกลงทจะไมสงซอหลกทรพยเกนกวาวงเงนซอขาย (หลงจากหกจานวนเงนทขอเบกถอน) 4.2.8 ลกคาตกลงทจะฝากหรอดาเนนการใหมการฝากหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาไวกบบรษทฯ กอนทลกคาจะมคาสงขายหลก ทรพย

4.2.9 ลกคาตกลงทจะชาระ ..................................

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 5

4.2.9 ลกคาตกลงทจะชาระคาธรรมเนยมการจดการทเกยวของกบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา และตามสญญานในอตราและตามวธการทบรษทฯ กาหนด

4.3 คสญญาตกลงใหมการกาหนดวงเงนซอขายและคาสงในการซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาดงตอไปน 4.3.1 วงเงนซอขายสาหรบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาใหคดคานวณจากยอดเงนคงเหลอของลกคาตามเวลาทเกดขนจรงในระหวางวนทาการ และใหปรบยอดเงนคงเหลอของลกคาโดย (ก) หกคาสงซอหลกทรพยทงหมดไมวาจะไดรบการยนยนคาสงดงกลาวแลวหรอไมกตาม (ข) เพมคาขายหลกทรพยเฉพาะในสวนของคาสงขายหลกทรพยทไดรบการยนยนคาสงแลว

4.3.2 ลกคาตกลงทจะฝากหรอดาเนนการใหมการฝากยอดเงนคงเหลอของลกคาไวกบบรษทฯ เพอประโยชนในการกาหนดวงเงนซอสาหรบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนากอนทลกคาจะสงซอ

4.3.3 บรษทฯ อาจปรบวงเงนซอขายของลกคา ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทฯ เหนสมควร โดยไมตองบอกกลาวลวงหนาหรอไดรบความยนยอมจากลกคากอน 4.3.4 ลกคาตกลงทจะไมสงซอหลกทรพยเกนกวาวงเงนซอขายทบรษทฯ ไดกาหนดไว ณ เวลาใดเวลาหนง 4.3.5 กรณทปรากฏแกบญชซอขายอนมผลทาใหลกคาทาการสงซอหลกทรพยใดๆ เกนกวาวงเงนซอขาย ใหถอวาลกคายอมรบหลกทรพยตามจานวนและราคาทซอ

ทงน ลกคาตกลงทจะดาเนนการใหวงเงนซอขายของลกคาถกตองภายในวนทาการถดไป มฉะนนบรษทฯ มสทธทจะดาเนนการแกไขใหถกตอง โดยวธใดๆ ตามแตบรษทฯ จะเหนสมควรโดยไมตองบอกกลาวลวงหนาและลกคาตกลงทจะชดใชคาเสยหายและคาใชจายทเกดขนทงหมด

4.3.6 บรษทฯ มสทธทจะปฏเสธไมรบคาสงใดๆ ของลกคาในสวนทเกยวกบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาทเกนวงเงนซอขาย โดยบรษทฯ ไมตองรบผดตอความสญหาย ความเสยหาย หรอคาใชจายอนใดทเกดขนแกลกคา อนเนองมาจากการปฏเสธดงกลาว ทงน ลกคาตกลงทจะสละบรรดาสทธทงหลายทมตามกฎหมาย รวมถงสทธทจะยกขอตอสใดๆ ขนตอสกบบรษทฯ

4.3.7 ลกคาตกลงทจะไมทาคาสงขายชอรต (short sale order) ผานบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา เพอประโยชนแหงขอสญญาน การขายชอรต (short sale order) หมายถง การขายหลกทรพยทลกคายงไมไดฝากเขาในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาในขณะทมคาสงขาย

4.3.8 บรษทฯ อาจดาเนนการอยางใดอยางหนงตามความเหมาะสมภายใตดลยพนจของบรษทฯ เพอยกเลกหรอปฏเสธคาสงใดๆ หากเกดกรณดงตอไปน (ก) ราคาซอขายและ/หรอจานวนหลกทรพยไมไดเปนไปตามเงอนไขและวธการทกาหนดโดยบรษทฯ และ/หรอตลาดหลกทรพย และ/หรอ สานกงาน หรอ

(ข) มคาสงขายชอรต (short sale order) หรอ (ค) มการกระทาผดขอกาหนดและเงอนไขแหงสญญาน

4.3.9 ลกคารบทราบวาเมอตลาดหลกทรพยเปดทาการในแตละวนทาการ คาสงซอขายหลกทรพยของลกคาจะเรยงไปตามลาดบกอนหลงโดยอตโนมตและจะถกยกเลกเมอเวลาปดทาการในแตละวนทาการ ลกคาอาจจะยกเลกคาสงซอขายหลกทรพยผานคอมพวเตอรหรอสออเลกทรอนกสอนใดตามทบรษทฯ ไดจดใหไวและบรษทฯ ขอสงวนสทธทจะยอมรบการยกเลกคาสงโดยวธการอนใดตามทบรษทฯ เหนสมควร ทงนลกคารบทราบและตกลงวาคาสงซอขายหลกทรพยของลกคาไมสามารถยกเลกหรอเปลยนได ภายหลงจากบรษทฯ ไดยนยนคาสงซอขายของลกคาแลว

4.3.10 บรษทฯ มสทธทจะยนยนคาสงซอขายหลกทรพยทลกคาทาผานคอมพวเตอรหรอสออเลกทรอนกสอนๆ หรอโดยวธการอนใดตามทบรษทฯ จะเหนสมควร 4.4 คสญญาตกลงใหมการชาระราคาหลกทรพยทไดมการซอขายกนดงตอไปน

4.4.1 ลกคาตกลงวา การชาระราคาคาซอขายหลกทรพยผานบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนานน จะดาเนนการโดยการปรบยอดเงนคงเหลอของลกคาในวนชาระราคาตามทตลาดหลกทรพยกาหนดไวซง ณ ปจจบนน กาหนดใหชาระคาซอหลกทรพยและคาขายหลกทรพยภายในวนทาการทสามนบจากวนทซอขายหลกทรพย และลกคาตกลงจะผกพนตนตามการเปลยนแปลงวนชาระราคาหลกทรพย ตามทตลาดหลกทรพย และ/หรอ สานกงาน กาหนดเปนครงคราว

4.4.2 ในวนชาระราคาหลกทรพย ลกคาตกลงใหบรษทฯ ดาเนนการดงตอไปน (ก) ใหหกคาซอหลกทรพยทครบกาหนดชาระจากยอดเงนคงเหลอของลกคา และ (ข) ใหนาคาขายหลกทรพยทครบกาหนดชาระในวนดงกลาวมาฝากรวมกบยอดเงนคงเหลอของลกคา 4.4.3 ยอดเงนคงเหลอของลกคาในวนทาการแตละวนทกลาวถงในขอ 4.4.1 ขางตน ใหหมายถงยอดเงนคงเหลอของลกคาภายหลงจากมการปรบคาซอหลกทรพยและคา

ขายหลกทรพยทถงกาหนดชาระราคาในวนทาการดงกลาว 4.5 คสญญาตกลงใหมการจดการเกยวกบหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยดงน

4.5.1 ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ นาหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาไปชาระหนตามสญญานและสามารถนาหลกทรพยดงกลาวไปหกกลบลบหนกบภาระหนสนและหนอนๆ ทงปวงทลกคามอยกบบรษทฯตามทบรษทฯ เหนสมควรโดยไมจาเปนตองบอกกลาวลวงหนา

4.5.2 ลกคายนยอมใหบรษทฯ ถอหลกทรพยใดๆ ทซอผานบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา รวมทงสทธอนใดทเกดจากหลกทรพยดงกลาว 4.5.3 บรษทฯ ขอสงวนสทธทจะกาหนดหลกทรพยทบรษทฯ อนญาตใหลกคาซอผานบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา 4.5.4 หากบรษทฯ ไดรบเงนปนผล ดอกเบย หรอผลประโยชนอนใดจากหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา ลกคาตกลงใหบรษทฯ นา

ผลประโยชนดงกลาวเขาฝากในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา เพอรวมเปนยอดเงนคงเหลอของลกคา ณ วนทไดรบเงนผลประโยชนดงกลาว 4.6 ลกคาตกลงทจะแตงตงและมอบหมายใหบรษทฯ และ/หรอผแทนของบรษทฯ เบกถอนยอดเงนคงเหลอของลกคาและนาไปใชชาระคาซอหลกทรพยและ/หรอเพอ

/ ประโยชนแหงบญชซอขายหลกทรพย....................

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 6

ประโยชนแหงบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาและสญญานตามทบรษทฯ เหนสมควร 4.7 เพอความสมบรณของการซอขายหลกทรพยหรอธรกรรมเกยวกบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา เมอบรษทฯ รองขอเปนลายลกษณอกษร ลกคาตกลงท

จะจดหาเอกสาร และกระทาการใดๆ ทจาเปน รวมถงแตไมจากดเพยงเรองดงตอไปน 4.7.1 เขาทา (และดาเนนการใหบคคลทเกยวของเขาทา) ซงเอกสารสญญา หนงสอมอบอานาจใดๆ เกยวกบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาและ/หรอ สญญาน 4.7.2 ยนยอมและใหสตยาบนตอการทงปวงทบรษทฯและผแทนของบรษทฯ ไดกระทาไปเกยวกบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา และ/หรอสญญาน และ 4.7.3 ดาเนนการใหบคคลทเกยวของใหความยนยอม และ/หรอใหสตยาบนในสวนทเกยวกบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา และ/หรอสญญาน 5. การซอขายนอกตลาดหลกทรพย 5.1 กรณทลกคาประสงคจะเขาทาสญญาการซอขายหลกทรพยนอกตลาดหลกทรพย นอกจากทจะไดตกลงกนภายใตบทบญญตดงตอไปนของสญญาแลว คสญญาทงสองฝาย

ตกลงทจะปฏบตตามกฎหมาย กฎระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ รวมถงขอกาหนดของบรษทฯ ทมอยในปจจบน หรอทจะไดมการแกไขเพมเตมในภายหนาดวย ขอกาหนดใดทไมไดกลาวไวภายใตบทบญญตดงตอไปน ใหเปนไปตามขอกาหนดหรอเงอนไขอนๆ ทไดกาหนดไวในสญญาฉบบน

5.2 ในกรณทลกคามอบหมายใหบรษทฯ ขายหลกทรพย โดยทบรษทฯ ยงไมมหลกทรพยอยในครอบครอง ลกคาตกลงทจะนาหลกทรพย ใบตอบรบการโอนหลกทรพย ทนายทะเบยนเปนผออก หรอตราสารแสดงสทธในหลกทรพยมามอบไวกบบรษทฯ กอน บรษทฯ จงจะทาการขายหลกทรพยดงกลาว โดยลกคาจะเปนผรบภาระหนสน และคาใชจายตางๆ ในการดาเนนงานดงกลาวเองทงหมด

5.3 ในกรณทลกคามอบหมายใหบรษทฯ ซอหลกทรพย ลกคาตกลงยนยอมชาระราคาหลกทรพยทสงใหบรษทฯ ซอแตละคราวใหแกบรษทฯ พรอมดวยคานายหนาและคาใชจายอนเปนอปกรณทนท หรออยางชาไมเกนกาหนดเวลา 3 วนทาการ เวนแตลกคาทมถนทอยในตางประเทศซงตองสงเงนเขามาในประเทศไทยเพอชาระราคาหลกทรพย อยางชาไมเกน 3 วนทาการ นบแตวนทซอหลกทรพย หรอตามกาหนดท สานกงาน หรอบรษทฯ จะไดประกาศเปนคราวไป โดยถอเอาตามยอดเงนทอยในรายการซอซงเปนแบบฟอรมของบรษทฯ และ/หรอตามสญญาซอขาย หรอเอกสารหลกฐานอน หากลกคาผดนดชาระราคาดงกลาวขางตน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ คดคาปรบและบงคบขายหลกทรพยตามขอ 3.6 ไดทนท

6. การบรการออนไลน / บรการโพเอมส / บรการรบเอกสารทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) 6.1 ลกคาประสงคทจะเขาทาสญญาบรการออนไลน / บรการโพเอมส / บรการรบเอกสารทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) และยอมรบบทบญญตดงตอไปนของสญญา

นอกจากน คสญญาทงสองฝายตกลงทจะปฏบตตามกฎหมายกฎระเบยบ ขอบงคบทเกยวของรวมถงขอกาหนดของบรษทฯทมอยในปจจบน หรอทจะไดมการ แกไขเพม เตม ในภายหนาดวย ยกเวนกรณแจงความประสงควาไมตองการใชบรการออนไลน / บรการโพเอมส / บรการรบเอกสารทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail)

6.2 บรษทฯ ตกลงจดใหบรการออนไลน / บรการโพเอมสสาหรบลกคา เพอใหลกคาสามารถใชบรการดงตอไปน 6.2.1 สงคาสงซอขายหลกทรพยผานทางคอมพวเตอร และ/หรอสออเลกทรอนกสอนใด รวมถงแตไมจากดเพยงอนเตอรเนตและเครอขายโทรคมนาคมอนๆ มายง

บรษทฯ 6.2.2 สนทนาผานทางสออเลกทรอนกสกบผใชบรการออนไลน / บรการโพเอมสรายอนๆ 6.2.3 ใชบรการอนใดตามทบรษทฯ จดใหในชวงระยะเวลาใดเวลาหนง ซงถอเปนสวนหนงของบรการออนไลน / บรการโพเอมส และ 6.2.4 เขาดขอมลทเกยวของกบเครองชสภาพตลาดทสาคญ ราคาซอขายทเกดขนตามเวลาจรง ตลอดจนขอมลเกยวกบบญชซอขายหลกทรพยเงนสดบญชซอขาย หลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา และ/หรอบญชอนๆ ตามทบรษทฯ กาหนด ในสวนของขอมลทางดานเทคนค บรการออนไลน / บรการโพเอมสใหบรการ ขอมลดานวชาการเกยวกบแหลงขอมล การวเคราะห และความเหนเกยวกบหลกทรพยตามทบรษทฯ กาหนด

6.3 ลกคาตกลงทจะปฏบตตามวธการและคาสงทระบไวในคมอการใชบรการออนไลน / บรการโพเอมสทลกคาประสงคจะขอใชบรการ 6.4 คาสงทงหลายเกยวกบบญชใดๆ ทกระทาผานบรการออนไลน / บรการโพเอมสมายงบรษทฯ ใหอยภายใตขอกาหนดและเงอนไขทใชบงคบกบบญชดงกลาว 6.5 ลกคายนยอมใหบรษทฯ หกคาใชจายทเกดขนในการใชบรการออนไลน / บรการโพเอมสจากบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา และ/หรอบญชอนใดของ

ลกคาตามทบรษทฯ เหนสมควรโดยไมตองบอกกลาวลวงหนา 6.6 เมอบรษทฯ อนมตแบบคาขอใชบรการออนไลน / บรการโพเอมส ลกคาจะไดรบรหสประจาตวเพอใชทกครงทลกคามคาสงซอขายหลกทรพยหรอใชบรการออนไลน /

บรการโพเอมส ลกคาจะตองเกบรหสประจาตวไวเปนความลบและจะรบผดชอบตอการใชรหสประจาตว รวมถงการทาธรกรรมใดๆ ทเกดจากการใชบรการออนไลน / บรการโพเอมส โดยใหถอวาลกคาไดสงคาสงซอขายหลกทรพยดวยตนเองและ/หรอไดรบความยนยอมจากลกคาแลวซงจะมผลผกพนตามสญญาน และลกคาจะแจงใหบรษทฯ ทราบทนทหากลกคาทราบถงการสญเสย การสญหายไมวาจะมสาเหตจากการถกขโมยรหสประจาตวหรอจากสาเหตอนใด หรอการถกนารหสประจาตวไปใชโดยไมไดรบอนญาต รวมถงกรณทลกคาไมสามารถไดรบขอความใดๆ หรอไมสามารถสงคาสงซอขายหลกทรพยผานคอมพวเตอรหรอสออเลกทรอนกสอนใดตามทบรษทฯ ไดจดให ลกคาตกลงทจะดารงไวซงความถกตองและดแลความปลอดภยของบรการออนไลน / บรการโพเอมส ดงนน ลกคาจะตองดาเนนการอยางหนงอยางใด เพอไมใหมการนารหสประจาตวของลกคาไปใชโดยไมไดรบอนญาต และลกคาตองแจงรายละเอยดตามทกาหนดใหบรษทฯ ทราบทนท หากมการเขาใชบรการออนไลน / บรการ

โพเอมส โดยไมไดรบอนญาตหรอมการขโมยรหสประจาตว ทงน ลกคาเปนผรบผดชอบแตเพยงผเดยวในการดาเนนการใดๆ เพอไมใหมการนารหสประจาตวไปใชโดยไมได / รบอนญาตหรอมการขโมยรหสประจาตว......................

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 7

รบอนญาตหรอมการขโมยรหสประจาตว อยางไรกตามหากเกดกรณหนงกรณใดดงกลาวขน ลกคาจะเปนผรบผดชอบและชดใชคาเสยหายใดๆ ใหแกบรษทฯ สาหรบความสญเสยและความเสยหายทบรษทฯ อาจไดรบเนองจากการใชบรการออนไลน / บรการโพเอมสและการใชรหสประจาตวโดยมไดรบอนญาต

6.7 ในการขอใชบรการออนไลน / บรการโพเอมส ลกคาตกลงและรบทราบถงสทธในทรพยสนทางปญญาใดๆ (ไมวาโดยเปนลขสทธหรอโดยประการอน) ทมอยในขอมล และรายงานทไดรบและเกดจากบรการออนไลน / บรการโพเอมสวายงคงเปนทรพยสนของบรษทฯ แตเพยงผเดยวเทานน ลกคาจะไมกระทาการใดๆ อนจะเปนการฝาฝนหรอละเมดสทธในทรพยสนทางปญญาของบรษทฯ รวมทงจะดาเนนการตามทจาเปน เพอคมครองสทธดงกลาว

6.8 การใหบรการออนไลน / บรการโพเอมสหรอขอมลในบรการออนไลน / บรการโพเอมสไมถอเปนการชชวนหรอเปนการเสนอซอหรอขายหลกทรพย หรอเปนการใหคาปรกษาในการลงทนโดยบรษทฯ

6.9 บรษทฯ ไมไดใหคารบรองหรอประกนในลกษณะใดๆ ไมวาโดยทางตรงหรอทางออมเกยวกบคณภาพหรอความเหมาะสมตอการนาขอมลหรอบรการออนไลน / บรการ โพเอมสไปใชเพอวตถประสงคอยางใดอยางหนง ซงรวมถงแตไมจากดเพยงคาปรกษาการลงทน และ/หรอการใชขอมล หรอคาแนะนาในการซอหรอขาย และ/หรอการ

ยกเลกหรอการแกไขเพมเตมในคาแนะนาดงกลาว 6.10 ลกคายนยอมใหบรษทฯ และ/หรอ สานกงาน และ/หรอตลาดหลกทรพยเขาตรวจสอบระบบของลกคา ตามทบรษทฯ และ/หรอ สานกงาน และ/หรอตลาดหลกทรพยรอง

ขอและจะใหความรวมมอในการตอบขอซกถามใดๆ เกยวกบบรการออนไลน / บรการโพเอมส 6.11 ลกคาตกลงและใหคารบรองดงตอไปน

6.11.1 จะไมทาซา สงผานตอ เผยแพร ขาย จาหนาย ตพมพ กระจาย แจกจาย ใชประโยชน (ไมวาเพอประโยชนทางการคาหรอโดยประการอน) ซงขอมลและ/หรอรายงานทไดรบจาก หรอผานบรการออนไลน / บรการโพเอมส ไมวาในลกษณะใดๆ โดยไมไดรบความยนยอมเปนลายลกษณอกษรโดยชดแจงจากบรษทฯ กอนและจะไมใชขอมลเพอการใดๆ อนเปนการละเมดหรอผดกฎหมาย

6.11.2 แจงใหบรษทฯ ทราบโดยทนท เมอเกดขอขดของในการใชบรการออนไลน / บรการโพเอมส กรณทลกคาไมไดรบการตอบรบทเหมาะสม และ/หรอไมไดรบการยนยนคาสงซอขายหลกทรพยททาการซอขายไดแลว

6.12 ลกคาตกลงทจะชาระคาธรรมเนยมการจดการใดๆ ทเกยวของกบการใชบรการออนไลน / บรการโพเอมสและสญญาฉบบนในอตราและตามวธการทบรษทฯ กาหนด 6.13 บรษทหรอผแทนของบรษทไมจาเปนตองรบผดตอลกคาสาหรบการสญเสยหรอความเสยหายไมวาโดยทางตรงหรอโดยออมทเกดจากการทลกคาใชหรออางองถงขอมล

และ/หรอรายงานในบรการโพเอมส อกทงบรษทหรอผแทนของบรษทไมตองรบผดชอบใดๆ หากลกคาไมสามารถเขาใชบรการโพเอมสไมวาดวยเหตผลใด (เวนแตเปนการกระทาผดโดยเจตนาของบรษท) บรษทและผแทนของบรษทไมตองรบผดกรณทลกคาไดรบความสญเสยหรอความเสยหาย (ยกเวนการฉอโกงของบรษท) เนองจากความไมสมบรณ

หรอไมถกตองของขอมล และ/หรอรายงานทลกคาไดจากบรการโพเอมส 6.14 ลกคาจะเปนผรบผดชอบและชดใชคาเสยหายใดๆ ในบรรดาสทธเรยกรอง การสญเสย ภาระหน ตนทนและคาใชจายใดๆ (รวมถงแตไมจากดเพยงคาธรรมเนยมวชาชพ) ท

เกดขนแกบรษท โดยจะชดใชใหเตมจานวนทเกดขนหรออาจเกดขนจากการทลกคาไดกระทาความผด หรอฝาฝนขอกาหนด หรอใหความเหนหรอคากลาวใดๆ ทเกยวกบการใชบรการโพเอมส หรอการฝาฝนสทธของบคคลภายนอก รวมถงแตไมจากดเพยงการฝาฝนสทธในการเปนเจาของหรอสทธในทรพยสนทางปญญาใดๆ

6.15 บรษทอาจบอกเลกสญญา และ/หรอระงบสทธของลกคาในการเปดใชและ/หรอใชบรการโพเอมสไดทนท ไมวาโดยเหตผลใดกตามโดยไมตองบอกกลาวลวงหนาและในกรณนลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทไมตองรบผดในบรรดาสทธเรยกรอง ความรบผด หรอการสญเสยรวมถงแตไมจากดอยเฉพาะเพยงผลกาไรทคาดการณไวอนอาจเกดแกลกคา

6.16 ลกคาตกลงทจะรบความเสยงทอาจเกดขนจากการซอขายหลกทรพยผานคอมพวเตอร หรอสออเลกทรอนกสอนใดตามสญญานแตเพยงผเดยว ดงนนลกคาจะทาการตรวจสอบใหมนใจวาบรษทไดรบและยอมรบคาสงดงกลาวเรยบรอยแลวและยอมรบวาการใชคอมพวเตอรหรอสออเลกทรอนกสอนใด เพอการสงซอขายหลกทรพยแสดงนยถงความรบผดชอบของลกคา ในอนทจะดาเนนการมใหบคคลใดทไมไดรบอนญาตเขาใชคอมพวเตอรหรอสออเลกทรอนกสอนใดโดยใชรหสประจาตวของลกคา

6.17 ลกคาตกลงใหบรษทฯ จดสงเอกสารทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) แทนการสงเอกสารผานทางไปรษณย โดยลกคาเหนวาเปนวธการทเหมาะสมและเปนประโยชน โดยคสญญาทงสองฝายไดตกลงกนตามเงอนไขดงตอไปน 6.17.1 ผลผกพนและการบงคบใชทางกฎหมายของบนทกขอตกลงฉบบนใหอยภายใตพระราชบญญตวาดวยธรกรรมทางอเลกทรอนกส พ.ศ. 2544 รวมถงฉบบแกไขใดๆ

ของ พรบ. วาดวยธรกรรมทางอเลกทรอนกสดงกลาว รวมถงขอกฎหมายฉบบอนใดทเกยวของกบธรกรรมการรบสงขอมลหรอเอกสารทางอเลกทรอนกส 6.17.2 เมอลกคาตองการเปลยนแปลงทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) ลกคาทราบถงความรบผดชอบและลกคาตกลงวาจะเปนผแจงใหทราบเปนลายลกษณอกษร ทกครงทมการเปลยนแปลง 6.17.3 เอกสารทลกคายนยอมตกลงใหบรษทฯ จดสงทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) แกลกคา ใหรวมถงแตไมจากดแตเพยงใบยนยนการซอขายหลกทรพย /

ใบเสรจรบเงน / รายงานแสดงทรพยสน / รายงานการเคลอนไหวทางบญช รายงานหลกทรพยคงเหลอและเอกสารหรอขอมลอนใดทเกยวของ 6.17.4 ลกคาทราบวาลกคาสามารถขอใหบรษทฯ จดพมพและออกเอกสารตนฉบบประเภทใดๆ หรอลกคาตองการยกเลกการรบเอกสารทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) ลกคาจะตองแจงความประสงคนนเปนลายลกษณอกษรแกบรษทฯ ลวงหนาอยางนอย 3 วนทาการ กอนวนทลกคามความประสงคจะใหการยกเลกรบ

หรอขอเอกสารผานทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) มผลบงคบใช 6.17.5 ในกรณทลกคาไมไดรบเอกสารตางๆ ตามทระบไวในขอ 6.13.3 ทบรษทฯ จดสงทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) แกลกคา ลกคาตกลงทจะรบเอกสารผาน ชองทางทบรษทฯ จดเตรยมไว ผานทาง website ของบรษทฯ http://www.poems.in.th. ซงลกคาสามารถเรยกดยอนหลงได 3 เดอน 6.17.6 ลกคามความรและความเขาใจเกยวกบการรบเอกสารทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) รวมทงความเสยงหรอความเสยหายทอาจเกดขนได ซงไดแก (แตไม

/ จากดอยเพยงแต) การสญหาย.......................

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 8

จากดอยเพยงแต) การสญหายของขอมลระหวางทาง การสงขอมลเปนไปอยางลาชาหรอไมสามารถสงขอมลได การถกสอดแทรกหรอถกเจาะผานเขามายงทอย ไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) ของลกคาโดยบคคลภายนอก หรอเขามาลวงรขอมลใดๆ การผดพลาดและคลาดเคลอนของขอมลประการอนใดทเกดขน เนองจากขอจากดในการใชไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) ซงเปนสอสารสาธารณะทมผใชบรการเปนจานวนมากทวโลก ทงนลกคาเขาใจและยอมรบวา

บรษทฯ ไมตองรบผดชอบชดใชคาเสยหายใดๆ ในกรณทมความเสยหายเกดขนจากเหตดงกลาว และการทบรษทฯ ปฏบตตามขอตกลงของลกคาในการจดสง เอกสารทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) น มไดเปนการรบรองหรอรบประกนวาบรษทฯ จะสามารถปองกนความเสยงหรอความเสยหายใดๆ ทอาจเกดขน

ได 6.17.7 ลกคาทราบและตกลงวาลกคามหนาทในการตรวจสอบถงความถกตองของขอมลในเอกสารทกประเภททไดรบทกครง ทงน หากลกคามไดโตแยงหรอคดคาน

ความถกตองของขอมลในเอกสารใดๆ ภายใน 3 วนทาการนบจากเวลาทลกคาไดรบเอกสารจากทางบรษทฯ ทจดสงไปยงทไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) ของลกคาแลว ใหถอวาลกคาไดตกลงผกพนตนตามรายละเอยดทปรากฏในเอกสารนนและใหถอวาบรษทฯ ไดกระทาการในฐานะตวแทนโดยสมบรณแลว

7. การดแลและรกษาทรพยสนของลกคา 7.1 บรษทฯ มหนาททจะตองแยกและทาบนทกรายละเอยดทรพยสนของลกคาทบรษทฯ ดแลและรกษาไวบรรดาทรพยสนของลกคาทบรษทฯ ไดรบหรอจะไดรบไวเพอการ

ซอขายหลกทรพย บรษทฯ จะแยกทรพยสนของลกคาไวภายใตการดแลและรกษาของบรษทฯ ณ สถานทเกบรกษาของบรษทฯ หรอสถานทของบคคลอนทมความมนคงและปลอดภย โดยบรษทฯ จะแจงใหบคคลอนนนทราบอยางชดแจงวาทรพยสนทนามาเกบรกษาเปนของลกคา หากทรพยสนของลกคาสญหายหรอเสยหายอนเนองมาจากการละเลยการปฏบตหนาทของบรษทฯ บรษทฯ ตกลงรบผดชอบความเสยหายหรอสญหายของทรพยสน อนเนองมาจากเหตดงกลาวเตมจานวน ไมเกนความเสยหายทแทจรงตามสวนทบรษทฯจะตองรบผดชอบและชดใช

7.2 ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ จดการดแลทรพยสนของลกคา ทงนลกคาเขาใจและทราบดวาบรษทฯ อาจนาเงนของลกคาไปลงทนตามกฎระเบยบทเกยวของประกาศกาหนด หากบรษทฯประสบปญหาทางการเงน เงนของลกคาทฝากไวกบบรษทฯ ไมอยภายใตมาตรการใหความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก

7.3 บรษทฯ ตกลงจะทาการแยกทรพยสนของลกคาเพอนาทรพยสนของลกคาไปดแลและรกษาภายใตขอกาหนดแหงสานกงาน การดาเนนการดงตอไปน ใหถอวาเปนการแยก ทรพยสนตามวรรคกอนหนานแลว 7.3.1 ทรพยสนประเภทเงน (ก) แยกโดยการทบรษทฯ นาไปฝากไวกบธนาคารพาณชย ธนาคารอนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน หรอนาไปลงทนในลกษณะอน ตามทสานกงานประกาศ

กาหนดในกรณทเงนฝากตามวรรคหนงเปนประเภทชาระคนเมอครบกาหนดระยะเวลาเงนฝาก บรษทฯ จะไมกาหนดขอหามการไถถอนคนกอนครบกาหนด

(ข) แยกโดยการเกบรกษาไวเองซงบรษทฯ ไดกระทาในลกษณะทสามารถชเฉพาะไดวาเงนจานวนดงกลาวเปนทรพยสนของลกคาโดยปราศจากเหตสงสย 7.3.2 ทรพยสนประเภทหลกทรพย (ก) แยกโดยการทบรษทฯ นาไปฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพย หรอธนาคารแหงประเทศไทย (ข) แยกโดยการเกบรกษาไวเอง ซงบรษทฯ ไดกระทาในลกษณะทสามารถชเฉพาะไดวาใบหลกทรพยดงกลาวเปนทรพยสนของลกคา โดยปราศจากเหตสงสย 7.3.3 ทรพยสนอนแยกไวในลกษณะทสามารถชเฉพาะไดวาทรพยสนอนนน เปนทรพยสนของลกคาโดยปราศจากเหตสงสย 7.4 บรษทฯ จะดแลและรกษาทรพยสนของลกคาดวยตนเอง บรษทฯ จะไมแตงตงใหบคคลใดเปนตวแทนของตนในการดแลและรกษาทรพยสนของลกคา ความในวรรคหนงม

ใหหมายความรวมถงกรณทบรษทฯ ปฏบตตามความในขอ 7.3.1 (ก) หรอ 7.3.2 (ก) 7.5 ภายใตขอบงคบขอ 7.3.1 (ก) ลกคาใหความยนยอมตอบรษทฯ ในการนาทรพยสนของลกคาไปลงทน และ/หรอฝากเงนไวกบสถาบนการเงนทมความสมพนธ ไม

วาโดยทางตรง หรอทางออมกบบรษทฯ ในลกษณะบรษทใหญ บรษทยอย หรอบรษทรวม โดยใหถอวาสญญานเปนการแสดงความยนยอมเปนลายลกษณอกษรในการลงทนดงกลาว

7.6 บรษทฯ จะไมกระทาการใดอนมผลเปนการกอ เปลยนแปลง โอนสงวนหรอระงบสทธของลกคาในทรพยสนโดยปราศจากหรอไมเปนไปตามคาสงหรอความยนยอมของลกคาหรอผรบมอบอานาจของลกคา

7.7 กรณทลกคามสทธทจะเขาประชมผถอหลกทรพย อนเนองมาจากการเปนเจาของหลกทรพยทอยในการดแลรกษาของบรษทฯ และประสงคจะแตงตงใหบรษทฯ เปนผรบมอบฉนทะใหเขาประชมผถอหลกทรพย หรอออกเสยงลงคะแนนแทนลกคานน บรษทฯ ตกลงจะดาเนนการตามทลกคาประสงคภายใตเงอนไขดงน

7.7.1 การรบมอบฉนทะดงกลาวมไดเกดจากการชกชวนหรอชนาจากบรษทฯเอง/ 7.7.2 การมอบฉนทะตองทาเปนหนงสอและใหไวเปนการเฉพาะคราว และ 7.7.3 ในหนงสอมอบฉนทะตองมขอความระบอยางชดเจนวา ลกคาประสงคจะใหผรบมอบฉนทะออกเสยงลงคะแนนในแตละวาระการประชมอยางไร 7.8 บรษทฯ จะจดสงรายงานแสดงทรพยสนของลกคาไปใหแกลกคาอยางนอยเดอนละครง เวนแตในเดอนนนลกคาไมมธรกรรมซงกอใหเกดการเคลอนไหวเปลยนแปลง ในทรพยสนทมอบใหบรษทฯ เปนผดแลรกษา โดยกรณทลกคารายดงกลาวไมมธรกรรมตดตอกนตามระยะเวลาทสานกงานกาหนด บรษทฯ จะจดสงรายงานแสดง ทรพยสนของลกคาไปใหตามประกาศของสานกงาน 7.8.1 บรษทฯ ตกลงทจะจดทาและจดใหมรายงานแสดงการเคลอนไหวทางบญชโดยจะระบรายละเอยดขนตา กลาวคอ (ก) ยอดเงนคงเหลอของลกคาในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา

/ (ข) หลกทรพยทอยในบญชซอขาย…………………

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 9

(ข) หลกทรพยทอยในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา (ค) วงเงนซอขายของลกคา (ง) รายละเอยดการซอขายหลกทรพย และ (จ) รายละเอยดของการชาระเงนและการรบเงนในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา บรษทฯ ขอสงวนสทธในการกาหนดระยะเวลา และความถในการจดทารายงานแสดงการเคลอนไหวทางบญช สาหรบชวงระยะเวลาใดเวลาหนงเปนครงคราวดวยวธการ ใดๆ รวมถงแตไมจากดเพยงการสงทางคอมพวเตอร หรอสออเลกทรอนกสใดๆ ตามทบรษทฯ เหนสมควร

7.8.2 ลกคาตกลงทจะสอบทานความถกตองครบถวนของรายงานแสดงการเคลอนไหวทางบญชดวยความระมดระวง และจะแจงใหบรษทฯ ทราบถงขอความทไมตรงกน ระหวางบนทกของลกคาและรายการตางๆ ทระบในรายงานแสดงการเคลอนไหวทางบญช หากบรษทฯ ไมไดรบการแจงดงกลาวเปนลายลกษณอกษรจากลกคาภายใน 3 วน นบจากวนทระบในรายงานแสดงการเคลอนไหวทางบญช บรษทฯ จะถอวารายงานแสดงการเคลอนไหวทางบญชแตละฉบบถกตองและลกคาตกลงใหมผลผกพนลกคา บรษทฯ ขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมรายการใดๆ หากรายงานแสดงการเคลอนไหวทางบญชแสดงขอมลทไมถกตอง

7.9 บรษทฯ ตกลงชาระคาดอกผลจากทรพยสนของลกคาหรอผลตอบแทนจากทรพยสนของลกคาทบรษทฯ ไดดแลและรกษาโดยการฝากเงนหรอการลงทนในลกษณะอน ใหแกลกคาดงน 7.9.1 บรษทฯ ตกลงชาระคาดอกผลจากทรพยสนของลกคา หรอผลตอบแทนจากทรพยสนของลกคาทบรษทฯ ไดดแลและรกษา โดยการฝากเงนหรอการลงทนใน ลกษณะอนๆ ในอตราทไมเกนกวาดอกผลหรอผลประโยชนทบรษทฯ ไดรบจรงจากการนน 7.9.2 บรษทฯ ตกลงชาระคาดอกผลหรอผลตอบแทนขางตนใหแกลกคาภายในทกๆ วนสนเดอน หรอตามระยะเวลาทบรษทฯ จะแจงใหทราบเปนครงคราวไป 7.10 ลกคาตกลงชาระคาธรรมเนยมดอกผลจากทรพยสนของลกคาทบรษทฯ ไดดแลและรกษาใหแกบรษทฯ ดงน 7.10.1 ลกคาตกลงชาระคาธรรมเนยมในการทบรษทฯ ไดจดการเกบรกษาและดแลทรพยสนของลกคาในอตราทบรษทฯ ประกาศเปนครงๆ ไป 7.10.2 ลกคาตกลงชาระคาธรรมเนยมขางตนภายในวนท 10 ของเดอนถดไป หรอตามระยะเวลาทบรษทฯ จะแจงใหทราบเปนครงคราวไป 7.11 ลกคาตกลงทจะปฏบตตามระเบยบและวธการของบรษทฯ เกยวกบการฝาก ถอนทรพยสนของลกคาจากบรษทฯ หรอดแลและรกษาทรพยสนของลกคา ตลอดจน

คาธรรมเนยมในการดแลและรกษาทรพยสนของลกคาทไดมอยกอน หรอในขณะทไดทาสญญาฉบบน โดยการเบกถอนทรพยสนของลกคาแตละครง ลกคาหรอบรษทฯของลกคาจะตองแจงตอบรษทฯ เปนลายลกษณอกษร และลงนามและสามารถถอนไดไมเกนจานวนทรพยสนทมอยจรงหลงหกภาระหนสนตางๆ ของลกคาแลว อนงกรณทมการเปลยนแปลงระเบยบและวธการดงกลาวขางตนอยางมนยสาคญ บรษทฯ พงจะไดแจงการเปลยนแปลงดงกลาวแกลกคาโดยพลน

8. การเขาเปนสมาชกศนยรบฝากหลกทรพย ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ เขาเปนสมาชกกบศนยรบฝากหลกทรพยของตลาดหลกทรพยและใชบรการตางๆ ของศนยรบฝากหลกทรพยดงกลาวในสวนทเกยวกบ หลกทรพยของลกคา โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข วธการ ตลอดจนแนวทางปฏบตของตลาดหลกทรพยซงใชบงคบกบศนยรบ ฝากหลกทรพยไดทกประการ เชน ตกลงใหบรษทฯ เปดเผยชอ ทอย และรายละเอยดอนๆ เกยวกบตวของลกคาใหแกตลาดหลกทรพยทราบเปนตน 9. ความรบผด 9.1 คสญญาตกลงวาในการซอหรอขายหลกทรพยใดๆ ใหแกลกคา บรษทฯ ไมตองรบผดชอบใดๆ ตอลกคาในกรณทบรษทฯ ไมสามารถซอหรอขายหลกทรพยไดตามคาสงของ

ลกคา ไมวาทงหมดหรอบางสวน 9.2 บรษทฯ จะไมรบผดชอบตอความสญเสย ภาระหนสน การดาเนนคด คาเสยหายหรอคาใชจายอนใดอนเกดจาก หรอเกยวเนองกบการปฏบต หรอไมปฏบตตามสญญาน

เวนเสยแตจะเกดขนจากความประมาทเลนเลอหรอเจตนาทจะกระทาผดโดยบรษทฯ 9.3 บรษทฯ หรอผแทนของบรษทฯ ไมจาเปนตองรบผดตอลกคา สาหรบการสญเสยหรอความเสยหายไมวาโดยทางตรงหรอโดยออมทเกดจากการทลกคาใช หรออางองถง

ขอมล และ/หรอรายงานในบรการออนไลน / บรการโพเอมส อกทงบรษทฯหรอผแทนของบรษทฯ ไมตองรบผดชอบใดๆ หากลกคาไมสามารถเขาใชบรการออนไลน / บรการโพเอมสไมวาดวยเหตผลใด (เวนแตเปนการกระทาผดโดยเจตนาของบรษทฯ) บรษทฯ และผแทนของบรษทฯไมตองรบผดกรณทลกคาไดรบความสญเสยหรอความเสยหาย (ยกเวนการฉอโกงของบรษทฯ) เนองจากความไมสมบรณหรอไมถกตองของขอมลและ/หรอรายงานทลกคาไดจากบรการออนไลน / บรการโพเอมส

9.4 ลกคาตกลงทจะไมวากลาว เรยกรอง ฟองรอง หรอดาเนนการอนใดตอบรษทฯ ในความเสยหายใดๆ ทลกคาไดรบอนเนองมาจากการกระทา การงดเวนกระทาการหรอ ความผดของตลาดหลกทรพย หรอบคคลอนใดทอยนอกเหนอการควบคมของบรษทฯ เชนความเสยหายอนเกดจากการทลกคาไดรบใบหลกทรพยลาชา เปนตน 9.5 ในกรณทลกคาไดตดตอเจาหนาทของบรษทฯ ในการใหความชวยเหลออานวยความสะดวกในการปฏบตตามภาระผกพนของลกคาตามทระบในสญญาฉบบน ทงน รวมถง

(แตไมจากดเฉพาะเทาทจะกลาว) การสงมอบแกหรอรบจากบรษทฯ ซงการชาระเงนอนเนองมาจากการซอหลกทรพย การรบเงน อนเนองมาจากการขายหลกทรพย ใบหน ใบแจงหน และบรรดาการงานใดๆ ทเกยวของทไดกระทาในนามของลกคา ลกคาตกลงดวยวาในกรณทมการสญหายหรอเสยหาย อนเนองมาจากการดาเนนการดงกลาว ใหถอวาเปนการกระทาโดยลาพงของลกคาเอง ซงลกคาตกลงจะไมรองเรยน เรยกรอง ฟองรองหรอดาเนนการตามกฎหมายใดๆ ทงสนตอบรษทฯ

10. การตดตอ บรรดาหนงสอตดตอ ทวงถาม บอกกลาว หรอหนงสออนใดทจะสงใหแกลกคา ไมวาจะสงทางไปรษณยลงทะเบยน หรอไมลงทะเบยน ถาหากไดนาสงโดยพนกงานของ

/ บรษทฯ หรอทางสออเลกทรอนกสอนใด.............................

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 10

บรษทฯ หรอทางสออเลกทรอนกสอนใด ไปยงทอยซงลกคาไดใหไวเปนลายลกษณอกษรแกบรษทฯ แลว ใหถอวาไดสงใหแกลกคาโดยชอบแลวทงน โดยไมตองคานงวาจะมผรบไวหรอไม และแมหากวาสงใหไมไดเพราะทอยของลกคานนเปลยนแปลงไปโดยลกคาไมไดแจงการเปลยนแปลงใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษร หรอสงไมไดเพราะหาทอยไมพบกด ใหถอวาลกคาไดรบทราบหนงสอตดตอ ทวงถาม บอกกลาวหรอหนงสออนใดของบรษทฯ โดยชอบแลว

11. การผอนผน กรณทบรษทฯ ผอนผนการปฏบตตามสญญาของลกคาใดๆ ตามสญญาน หรอละเวนการใชสทธบอกเลกสญญาในคราวใด ใหถอวาการผอนผนหรอการละเวนดงกลาวเปน

การผอนผนหรอการละเวนเฉพาะคราวเทานน 12. การชดใชความเสยหาย 12.1 ลกคาตกลงทจะรบผดชอบบรรดาความเสยหายใดๆ ทบรษทฯ อาจไดรบอนเนองมาจากหรอเกยวกบสญญาน หรอเกยวกบการกระทา หรองดเวนกระทาการของลกคา หรอตวแทนของลกคารวมตลอดถงบรรดาความเสยหายใดๆ ทบรษทฯอาจไดรบอนเนองมาจากการเรยกรอง หรอฟองรอง โดยบคคลอนใหบรษทฯ ตองรบผดเกยวกบ

สญญาน ซงมไดเกดขนจากการกระทา งดเวนกระทาการ หรอความผดของบรษทฯ 12.2 ลกคาจะเปนผรบผดชอบและชดใชคาเสยหายใดๆ ในบรรดาสทธเรยกรอง การสญเสย ภาระหน ตนทนและคาใชจายใดๆ (รวมถงแตไมจากดเพยงคาธรรมเนยมวชาชพ) ท เกดขนแกบรษทฯ โดยจะชดใชใหเตมจานวนทเกดขน หรออาจเกดขนจากการทลกคาไดกระทาความผดหรอฝาฝนขอกาหนดหรอใหความเหนหรอคากลาวใดๆ ทเกยวกบ

การใชบรการออนไลน / บรการโพเอมส หรอการฝาฝนสทธของบคคลภายนอก รวมถงแตไมจากดเพยงการฝาฝนสทธในการเปนเจาของหรอสทธในทรพยสนทางปญญาใดๆ

12.3 ใหนาบทบญญตแหงขอ 12.1 และ 12.2 มาบงคบใชแกการบงคบชาระหนตามขอกาหนดและเงอนไขของสญญานโดยอนโลม ทงนภาระในการชดใชคาเสยหายทงหมดใหแกบรษทฯ จะมอยตอไปแมวาจะมการบอกเลกสญญานแลว

13. การบอกเลกสญญา 13.1 สญญานเปนสญญาทไมมกาหนดระยะเวลา คสญญาฝายใดฝายหนงมสทธเลกสญญาฉบบนไดทกขณะตลอดไป โดยมการบอกกลาวลวงหนาใหอกฝายหนงทราบ

ลวงหนาเปนลายลกษณอกษร อยางนอย 7 วน 13.2 ความในขอ 13.1 ไมใหใชบงคบแกการบอกเลกสญญาซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนา ซงจะทาไดกตอเมอไดปฏบตตามขอกาหนดและเงอนไขดงตอไปน 13.2.1 ลกคามสทธทจะบอกเลกโดยตองบอกลาวไปยงบรษทฯ เปนหนงสอลวงหนาอยางนอย 30 วน และลกคาจะมสทธใหการบอกกลาวไดกตอเมอไดชาระหนทคาง

ชาระโดยครบถวนแลว 13.2.2 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ใชดลยพนจทจะปดบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาโดยไมตองบอกกลาวลวงหนาแตอยางใดหากลกคาไมไดทา

รายการซอขายหลกทรพยใดๆ ในระยะ เวลาหนงป 13.3 ความในขอ 13.1 ไมใหใชบงคบแกการบอกเลกสญญาบรการออนไลน / บรการโพเอมส ซงบรษทฯอาจบอกเลกสญญา และ/หรอระงบสทธของลกคาในการเปดใชและ/

หรอใชบรการออนไลน / บรการโพเอมสไดทนทไมวาโดยเหตผลใดกตาม โดยไมตองบอกกลาวลวงหนา และในกรณนลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ไมตองรบผดในบรรดาสทธเรยกรอง ความรบผด หรอการสญเสยรวมถงแตไมจากดอยเฉพาะเพยงผลกาไรทคาดการณไวอนอาจเกดแกลกคา

13.4 กรณทบรษทฯ บอกเลกสญญาน บรษทฯ อาจสงหนงสอบอกกลาวแจงไปยงลกคา และลกคาจะตองชาระภาระหนสน รวมถงแตไมจากดเพยงดอกเบยและคาใชจายทเกยวกบการซอหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาจนครบจานวนภายใน 7 วน นบแตวนทระบในหนงสอบอกกลาว

13.5 คสญญาตกลงวาผลแหงการบอกเลกสญญาไมเปนผลกระทบกระเทอนสทธและหนาทของคสญญาซงไดมขนกอนทการบอกเลกสญญาจะเปนผล 13.6 ลกคาตกลงจะไมยกเลกหรอเพกถอนอานาจทลกคาไดมอบไวใหแกบรษทฯ ตามหนงสอมอบอานาจทระบไวในขอ 2 แหงสญญานจนกวาจะไดมการบอกเลกสญญาตาม

ขอ 13 น 13.7 โดยไมคานงถงขอกาหนดอนใดในสญญาน หาก

13.7.1 ลกคาปกปดหรอบดเบอนขอเทจจรงทไดใหไวในสญญาน ไมวาทงหมดหรอบางสวนตามทระบไวในขอ 2 รวมทงไมดาเนนการแจง จดหาขอมลหรอจดทาคาชแจงตามทตลาดหลกทรพย สานกหกบญช หรอ สานกงาน รองขอตามขอ 2.4

13.7.2 ลกคาละเวนหรอไมปฏบตตามสญญานขอหนงขอใดของสญญาน 13.7.3 บรษทฯ เหนเปนการสมควร หรอเพอปองกนและยบยงสภาพการซอขายทผดปกต หรออาจทาใหเกดความไมเปนธรรมในการซอขาย พฤตกรรมการซอขาย

หลกทรพยทไมเหมาะสมหรอมลกษณะทอาจเขาขายหลกเลยง หรอ อาจเปนการฝาฝนกฎหมาย 13.7.4 บรษทฯ ปฏบตตามคาสงของสานกหกบญช หรอ ตลาดหลกทรพย หรอ สานกงาน. ลกคายนยอมใหบรษทฯ ดาเนนการดงตอไปนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางรวมกนโดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคาเปนการลวงหนา

(1) บงคบขายหลกทรพย หกทอนบญชหรอบงคบชาระหนจากบญชทลกคาไดเปดไวกบบรษททงหมดหรอบางสวน ไมวาหนนนจะถงกาหนดชาระแลวหรอไมกตาม และ/หรอ

(2) ลดหรอจากดวงเงนซอหลกทรพยสงสดของลกคา และ/หรอ / (3) ไมทาการซอหรอขายหลกทรพย……………………….

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 11

(3) ไมทาการซอหรอขายหลกทรพยแกลกคาเปนการชวคราว และ/หรอ (4) ยกเลกคาสงซอและคาสงขายทงหมดซงลกคาไดมคาสงไวแลว แตบรษทฯ ยงมไดดาเนนการ และ/หรอ (5) ปดบญชของลกคาทงหมดเพอชาระหนตามขอผกพนตางๆ ของลกคา (6) ดาเนนการหรองดเวนดาเนนการอนใดตามทตลาดหลกทรพย สานกหกบญช หรอ สานกงาน เหนสมควร

14. ความสมบรณแหงสญญา ในกรณทขอตกลงแหงสญญานในขอใดขอหนงขดตอกฎหมาย หรอใชบงคบไมไดตามกฎหมาย หรอตกเปนโมฆะ โดยผลของกฎหมายใดๆ คสญญาทงสองฝายตกลง วาใหขอตกลงทไมขดตอกฎหมาย หรอใชบงคบได หรอไมตกเปนโมฆะ ยงคงใชบงคบไดตอไป 15. การเปลยนแปลงแกไข ในกรณทมการออก แกไข เปลยนแปลง กฎหมาย ประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบของสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หนวยราชการ หรอ หนวยงานใดทเกยวของ อนมผลกระทบกระเทอนถงเงอนไขใดๆ แหงสญญาน ลกคายนยอมใหบรษทฯ เปลยนแปลงแกไข หรอเพมเตมสญญานเพอใหสอดคลองกบ กฎหมาย ประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบดงกลาว โดยลกคาจะปฏบตตามโดยเครงครด แตทงนบรษทฯ จะแจงการเปลยนแปลงนนใหลกคาทราบ อยางไรกตาม บรษทฯ สงวนสทธทจะทาการแกไขเพมเตมเงอนไขใดแหงสญญานตามทบรษทฯ เหนสมควรโดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน แตทงนบรษทฯ จะแจงการ เปลยนแปลง ดงกลาวใหลกคาทราบและลกคาตกลงทจะปฏบตตามเงอนไขทบรษทฯ ไดแกไขเปลยนแปลงอยางเครงครด 16. การเปดเผยขอมล ลกคายนยอมทจะแจงและจดหาขอมลดงน พรอมทงจดทาคาชแจงเพออธบายรายละเอยดเกยวกบขอมลดงกลาวใหแกบรษทฯ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ศนย รบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย สานกหกบญช หรอสานกงาน เมอบรษทฯ หรอหนวยงานทางราชการตางๆ ดงกลาวรองขอหรอเพอใหเปนไปตาม หลกเกณฑท หนวยงานดงกลาวกาหนด

(ก) ขอมลทสามารถระบความมตวตนทแทจรงของลกคาและผรบประโยชนจากการซอขายหลกทรพยจดทะเบยนของลกคาทกรายทกทอด (ข) วตถประสงคในการซอขายของลกคา (ค) ขอมลเกยวกบการซอขายของลกคา (ง) ในกรณทลกคาเปนผดาเนนการสงซอขายเพอบคคลอนหลายรายหรอหลายทอดบญชแบบไมเปดเผยชอ (Omnibus Account) ลกคายนยอมทจะแจง

จดหาและจดทาคาชแจงเกยวกบขอมล ตาม (ก) (ข) และ(ค) ของบคคลอนนนทกรายและทกทอด ทงนเฉพาะทลกคารหรอควรรเนองจากการเปนผดาเนนการเชนนน

17. การโอนสทธ บรษทฯ อาจมอบหมายโอนสทธจานา หรอกอภาระผกพนใดๆ ไมวาโดยวธการใด ในบรรดาสทธผลประโยชน และภาระผกพนของตนตามสญญาน กบบคคลภายนอก ณ

เวลาใดเวลาหนง ตามทบรษทฯ เหนสมควร โดยไมตองบอกกลาวลวงหนา และไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน 18. การบงคบใชกฎหมาย สญญานอยภายใตการบงคบของกฎหมายไทย ในกรณทมขอพพาทระหวางบรษทฯ และลกคาซงเกดจากการใชสญญาฉบบน บรษทฯ ยนยอมใหมการระงบขอพพาทโดย

อนญาโตตลาการของสานกงาน ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานประกาศกาหนด เมอลกคารองขอ 19. ขอตกลงเกยวกบการรบรความเสยงในการลงทน 19.1 ลกคารบทราบและยอมรบในเหตและผลแหงความเสยงตางๆ ในการซอขายหลกทรพยในหรอนอกตลาดหลกทรพย โดยการใหบรการของบรษทฯ และตกลงทจะม

และใชความระมดระวงของตนอยางยงยวดในระหวางการใชบรการทงปวงของบรษทฯ เพอการนน 19.2 ลกคาทราบดวาการมอบอานาจใหบรษทฯ เปนผสงซอ ขาย แลกเปลยน หรอถายโอนในลกษณะอนๆ ซงหลกทรพยหรอฝากทรพยสนของลกคาไวในอารกขาของ บรษทฯ อาจเปนผลทาใหเกดความเสยงรวมตลอดแตไมจากดอยเฉพาะความเสยงในลกษณะททาใหหลกทรพยนนๆ มมลคาสงขน หรอดอยคาลง หรอแมแตไมม มลคาใดๆ ทงสน 19.3 ลกคาทราบดวามลคาของหลกทรพย ทรพยสน เงนสดตลอดจนหลกประกนตางๆ ทไดมอบหมายใหบรษทฯ เปนผดแลและเกบรกษาระหวางการใหบรการจะไมได รบการรบรองและคมครองภายใตสถาบนคมครองเงนฝาก และทรพยสนของลกคานนเปนอสระจากทรพยสนของบรษทฯ ดงนความเสยงจงขนอยกบความผนผวน

ของสภาพการณทางเศรษฐกจหรอสภาวะการณอนๆ ซงอาจจะมผลใหมลคาของทรพยสนดงกลาว มแนวโนมทจะมมลคาสงขน หรอดอยคาลง หรอแมแตไมมมลคาใดๆ ทงสน

19.4 ในระหวางการดแลรกษาของบรษทฯ ลกคาทราบดวาธรกรรมทไดมอบหมายใหบรษทฯ เปนผดาเนนการตกอยภายใตบงคบของกฎหมายภาษอากรซงอาจเปนผลทาใหเกด / ความเสยงตอการลงทนของลกคา...............................

พมพครงท 1/2560 ปรบปรงเมอ 1 ก.พ. 2560 12

ความเสยงตอการลงทนของลกคา ซงลกคาจะไดหารอจากผเชยวชาญเฉพาะดานเพอลดความเสยงดงกลาวนนๆ ดวยตนเอง 19.5 ลกคาทราบดวาการมอบหมายใหผอน หรอไดรบมอบหมายจากผอน เพอถอหลกทรพยแทนคนตางชาตในองคกรทมขอกาหนดจากดสดสวนการถอชาวตางชาตในองคกร

นน อาจตกอยภายใตบงคบของกฎหมายเฉพาะซงมบทลงโทษทางอาญาเอาผดแกผละเมดเพอการนนๆ บรษทฯ มไดมวตถประสงคทจะแนะนาใหลกคามสวนรวมหรอจดการเพอการนนๆ

19.6 ลกคารบทราบถงความเสยงตางๆ อนเกยวเนองกบบญชซอขายหลกทรพยในระบบชาระเงนลวงหนาและสญญาน รวมถงแตไมจากดเพยงความผกผนของดชนตลาดหลกทรพย มลคาหลกทรพย ความเสยงใดๆ ทอาจเกดขนเนองจากการแกไขเพมเตมหรอเปลยนแปลงซงกฎหมาย ประกาศ กฎระเบยบขอบงคบทเกยวของ และการทลกคาไดทาสญญานใหถอวาเปนการรบทราบซงความเสยงใดๆ ทเกยวกบสญญานแลว

19.7 ลกคาตกลงทจะรบความเสยงทอาจเกดขนจากการซอขายหลกทรพยผานคอมพวเตอร หรอสออเลกทรอนกสอนใดตามสญญานแตเพยงผเดยว ดงนน ลกคาจะทาการตรวจสอบใหมนใจวาบรษทฯ ไดรบและยอมรบคาสงดงกลาวเรยบรอยแลวและยอมรบวาการใชคอมพวเตอร หรอสออเลกทรอนกสอนใด เพอการสงซอขายหลกทรพยแสดงนยถงความรบผดชอบของลกคา ในอนทจะดาเนนการมใหบคคลใดทไมไดรบอนญาตเขาใชคอมพวเตอรหรอสออเลกทรอนกสอนใดโดยใชรหสประจาตวของลกคา

19.8 ลกคายนยอมรบความเสยงเพอการละเมดขอกาหนดเชนวานนดวยตวเอง ลกคาทราบดวาขอตกลงนไมอาจระบเหตและผลความเสยงทงปวงทเกยวของได อยางไรก ตามลกคายนดทจะใชความระมดระวงอยางยงยวด เพอขจดหรอบรรเทาบรรดาความเสยงนนๆ ดวยตนเอง ทงสองฝายไดอานและเขาใจขอความในสญญาและขอตกลงฉบบนแลว จงไดลงลายมอชอไวเปนสาคญ ณ วนท ___________________ ทงน หากลกคาประสงคจะขอภาพถายสญญา ลกคาสามารถรองขอไดทบรษทฯ ลายมอชอ X ลกคา ตวบรรจง ( ) ลายมอชอ ผอานาจลงนาม บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ลายมอชอ พยาน ( ) ลายมอชอ พยาน ( )

กรณลกคานตบคคล กรณาประทบ ตรายางบรษท