Freshfields Bruckhaus Deringer LLP

Мировые соглашенияс государственными органами

Settlements with Russian Regulators

Maxim Kulkov

The 4th annual conference ABA: The resolution of CIS-Related Business Disputes, 21 September 2012

2

Мировые соглашения - статистика за 2011 год в арбитражных судах Settlements in Commercial Court – 2011 statistics

Россия Russia

Великобритания / СШАUK / USA

3%

97%

Мировые соглашенияAmicable Agreements

Иное /Other87%

13%

Мировые соглашенияAmicable Agreements

Иное / Other

3

Этапы расследования нарушенийStages of investigation

Неформальныеустные соглашения

Informal settlements

I этап. Выявление факта1st stage. Investigation

II этап. Привлечение к ответственности2nd stage. Imposing Liability

III этап. Судебное разбирательство3rd stage. Litigation

Неформальныеустные соглашения

Informal settlements

Мировые соглашения в соответствии с

Главами 15 и 22 АПК

Formal Settlements under Chapters 15 and 22 of the Commercial

Procedure Code

4

1 –й Способ оформления компромисса - Мировое соглашение 1st Way to Formalise the Settlement – Amicable Agreement Approved by Court

РосфиннадзорRosfinnadzor

ФАС РоссииFAS

Мировое соглашение / Amicable Agreement:

1) Стороны признали наличие у ФАС полномочий по истребованиюдокументов и фактическое отсутствие этих документов у Росфиннадзора

1) The parties agreed that FAS is entitled to request documents from Rosfinnadzor but Rosfinnadzor doesn’t have requested documents

2) ФАС поддержал ходатайство Росфиннадзора о прекращении производства по делу и подтвердил малозначительность нарушения

2) The parties agreed to terminate the proceeding due to low importance of the offence

3) Суд прекратил производство по делу3) The court terminated the proceeding

Дело/Case № А40-39300/2011

5

2-й способ оформления компромисса - Соглашение по обстоятельствам

2nd way to Formalise the Settlement – Agreement on Facts

Рексам Беверидж Кэн Наро-Фоминск

Rexam Beverage Can Naro-Fominsk

ФАС РоссииFAS

1) Стороны признали / Parties agreed on:-совершение нарушения и его прекращение/

-the offence and its termination,- предотвращения негативных последствий самим нарушителем/

- prevention of adverse effects of the offence -отсутствие отягчающих обстоятельств нарушения

- absence of aggravating factors

2) Суд существенно уменьшил размер ответственности/ The court reduced the amount of liability significantly

10 мая 2012 / 10th May 2012Арбитражный суд г. Москвы / Commercial Court of Moscow

Дело / Case № А40-25907/2011

6

3-й способ закрепления компромисса– отказ от/признание иска 3rd way to Formalise the Settlement – Withdrawal / Admission of Claim

ОАО «НК «Роснефть»Rosneft

ФАС РоссииFAS

Суд/Court: 1) Признал факт нарушения доказанным / Found the offence proven

2) Принял отказ ОАО «НК «Роснефть» от иска /

Accepted the withdrawal of the claim

3) Существенно уменьшил размер ответственности3) Reduced the amount of liability significantly

1 декабря 2010 год1st December 2010

Арбитражный суд г. МосквыCommercial court jf Moscow

Дело/Case № А40-146221

7

Предмет компромисса (пример 1) - признание всех фактов нарушения Subject Matter of Settlement (example 1) - admittance of all facts

ФГУП (Центр связи)Communication Centre

ФАС РоссииFAS

Мировое соглашение/Amicable Agreement:

1) Полностью признали факт нарушенияFull admittance of the offence

2) Уменьшили размер штрафа Decrease in the fine

23 августа 201123rd August 2011

9 ААС9th Appeal Court

Дело/Case № А40-173959/2009

8

Предмет компромисса (пример 2) - признание только части фактов Subject Matter of Settlement (example 2) - admittance of some facts

Лоялти Партнерс ВостокLoyalty Partners Vostok

Налоговая службаTax Service

Мировое соглашение/Amicable Agreement: 1) Признали размер и основание уплаты налога на прибыль самого Истца

1) Agreed on the amount of the tax to be paid by Loyalty

2) Признали отсутствие оснований для уплаты налога потребителями Истца2) Agreed that the Loyalty’s clients don’t have to pay tax

3) Ограничили период начисления пени3) Agreed on the period of the penalty calculation

26 июня 201226th June 2012

Высший Арбитражный СудSupreme Commercial Court

Дело/Case № А40-111792/2010

9

Предмет компромисса (пример 3) – план мероприятийSubject Matter of Settlement (example 3) – action plan

РоспотребнадзорRospotrebnadzor

ОАО «Электроцинк»

Electrozink

Мировое соглашение / Amicable Agreement: 1) Роспотребнадзор отказывается от иска о приостановлении

деятельности завода Rospotrebnadzor withdraws it’s claim to suspend the plant business

2) Стороны утверждают план мероприятий по устранениюнарушения, который завод обязан исполнять

The parties agree on the action plan to prevent damages

21 мая 201021st May 2010

16 ААС16 Appeal Court

Дело/Case № А61-2075/09

10

Проблема 1 – право третьих лиц на оспаривание мировых соглашенийIssue 1 – Third parties rights to challenge the settlement

Доминирующийсубъект (продавец)

Dominate entity (Seller)

ФАС РоссииFAS

Покупатель 1(заявил в ФАС)

Buyer 1 (Applicant)

Мировое соглашениеAmicable Agreement

Покупатель 2Buyer 2

Покупатель3Buyer 3

Покупатель 4Buyer 4

? ??

Вопрос: могут ли покупатели оспорить мировое соглашение?Question: can other buyers challenge the settlement?

11

Проблема 2 – использование мирового как доказательства в исках к нарушителю Issue 2 – use of the settlement terms as evidence in private enforcement

ОАО «Уралкалий»/Uralkaliy ФАС России/FAS

Мировое соглашение / Amicable Agreement

13 марта 2008 год / 13th March 2008

ОАО «Акрон» / Acron

ОАО «Дорогобуж»/Dorogobuz

9 ААС / 9th Appeal Court

ОАО «Уралкалий»/Uralkaliy

ФАС России / FAS 28 декабря 2011 год / 28th December 2011

дело прекращено / case terminated

Дело/Case № А40-35879/2007

12

Проблема 3 –выход мирового соглашения за пределы предмета спораIssue 3 – settlements covering the issues outside of the dispute scope

Рексам / Rexam ФАС России / FAS

Мировое соглашение об уменьшении

ответственности Рексам, не содержит

обязанностей Рексам

Amicable Agreement approved by

Court doesn’t have obligations of Rexam

25 июня 2012 год25th June 2012

ФАС Московского округаMoscow Circuit Court

Дело/Case № А40-140399/2010

Обязанности Рексам вынесены в мотивировочную часть

определения суда

Rexam’s obligations are in the grounds of the Court Ruling

13

Проблема 5 – отсутствие подробного регулирования мировых соглашений Issue 5 – lack of settlement regulations

Мировые соглашения / Amicable Agreements

Нет законодательной процедуры заключения мировых соглашений,

помимо АПК

No settlement procedures beside Commercial Procedure Code

Не закреплены полномочиягосударственных органови служащих на заключение

мировых соглашений

Lack of express rights of regulators/public officials

to settle the dispute

14

Необходимые изменения в регулировании мировых соглашенийNecessary improvements in settlements regulation

Внесение изменений в КоАП, ФЗ О защите конкуренции, НК, ТК и т.п. в части регулирования мировых соглашений

Changes to the Administrative Code, CompetitionLaw, Tax Code, Custom Code, etc. to regulate settlements

Дозволение в АПК выхода за пределы спора при заключении мирового соглашения

Admittance of settlements covering issues outside of the dispute scope

Регламентация возможностей и пределов участия 3-х лиц в спорах об оспаривании мировых соглашений и в спорах

с участниками мировых соглашений

Regulation of the third parties’ rights to challenge settlements

15

Контакты / Contacts

Кадашевская наб., 14/2119017, Москва

14/2 Kadashevskaya nab.119017, Moscow

Тел./ Tel.: +7 495 785 3000Факс / Fax: +7 495 785 3001

E-mail: Maxim.Kulkov@freshfields.comwww.freshfields.com