金融專業證照 考照說明

一、擁有專業證照的好處：

＊彰顯與肯定個人之專業能力

＊增加應徵時錄取之機會

＊避免任職時邊工作邊考照之辛勞

二、法定金融證照： 目前我國的法定金融證照共有以下 13 張：

1. 證券商業務人員2.證券商高級業務人員3.證券投資分析人員4.期貨商業務員5.期貨交易分析人員6.投信投顧業務員7.股務人員8.票券商業務人員9.信託業業務人員10. 銀行內部控制與內部稽核

( 銀行具有業務或交易核准權限之各級主管 )11. 人身保險業務員12. 財產保險業務員13. 投資型保險商品業務員

非法定金融證照：

1. 理財規劃人員

2. 企業內控

三、證照期限： 原則：永久有效

例外：有效期限五年 金融常識與職業道德 期貨商業務員 期貨交易分析人員 人身保險業務員 財產保險業務員

投資型保險商品業務員

四、各行業對證照之要求： 銀行業 理財專員

1. 信託業業務人員 2. 投信投顧業務員 3. 人身保險業務員 4. 財產保險業務員 5. 投資型保險商品業務員 6. 證券商業務人員 7. 期貨商業務員

銀行業 櫃員、主管

1. 信託業業務人員

2. 銀行內部控制與內部稽核

證券業 營業員 1. 證券商業務人員 2. 期貨商業務員 3. 投信投顧業務員

保險業 業務員 1. 人身保險業務員

2. 財產保險業務員

3. 投資型保險商品業務員

五、建議考照順序：

銀行類 銀行內部控制與內部稽核→信託業業務人員→理財規劃人員

證券類 證券商業務人員→證券商高級業務人員→投信投顧業務員→期貨商業務員

保險類 人身保險業務員→財產保險業務員→投資型保險商品業務員

六、科目抵換： ※ 先信託業業務人員後投信投顧業務員 只考投信投顧相關法規一科，可取得該科合格

證明，可為客戶辦理基金開戶及銷售

※ 先投信投顧業務員後信託業業務人員 只考信託法規一科，可取得正式證照

※ 先證券商高級業務人員後投信投顧業務員 只考投信投顧相關法規一科，可取得正式證照

六、科目抵換：

※ 先證券商業務人員後 投資型保險商品業務員 只考投資型商品概要一科＄ 300 ，可取得正式

證照

※ 先 投資型保險商品業務員 後證券商業務人員或證券商高級業務人員

只考 證券法規與實務 一科分 A,B 卷，可取得正式證照

七、專業證照分等、獎勵辦法與證照要求

依照本校財金系之分等辦法：

甲等：證券投資分析人員、企業風險管 理師、會計師等

乙等：證券商高級業務人員、投信投顧 業務員、投資型保險業務員、

記 帳士等

七、專業證照分等、獎勵辦法與證照要求

丙等：銀行內部控制與內部稽核、信託業業 務人員、理財規劃人員、人身保險業

務員、財產保險業務員、證券商業務人員、期貨商業務員、企業內控等

取得甲等、乙等證照由本校研發處實習就業組發給獎金

本校財金系之證照要求：甲等一張、或乙等二張、或丙等三張，各學制大學部適用。

為便於各大專院校學生考取金融專業證照，台灣金融研訓院、證基會均提供電腦應試系統「到府服務」，藉由電腦伺服器連接學校電腦教室設備，即可進行證照考試，考試合格者，現場領取證書。

優點： 1. 考試日期由本校自行選擇，可避開期 中、期末考前後

2. 省卻交通費用及考場來回奔波勞頓之 苦

八、在校考照說明：

1. 金融研訓院： 11/27 週五下午

暫定考照類別： 銀行內部控制與內部稽核 信託業業務人員 金融常識與職業道德

實際考照類別以調查後通知為準

預訂在校考照日期

預訂在校考照日期 2. 證基會 12/18 週五下午

暫定考照類別： 證券商業務人員 證券商高級業務人員 期貨商業務員 企業內控

九、線上模考系統使用說明 同學們請依考照類別先向管院申請，在

進入管院網頁後，點選最右下角之商管專業證照中心，進入後再點選左上角之線上模考系統，輸入個人帳號（學號）及密碼（身份證字號）後即可使用，該系統提供模擬練習、試題解析及成績管理等功能。

●證券商普通業務員題庫●證券商高級業務員題庫 ●期貨商業務員題庫●投信投顧人員題庫●理財規劃人員題庫●信託業務人員題庫●銀行內控人員題庫●初階外匯人員題庫●初階授信人員題庫●投資型保險業務員題庫●記帳士題庫

模考系統提供之題庫：

十、準備要領 1. 買對參考用書或題庫：

以東展出版之考照用書最受好評，證券商業務員應研讀證基會所出之學習指南與題庫。

2. 歷屆考題及題庫應反覆練習二至四次，作到熟練為止。

證照相關問題解答 洽財金系 財金證照中心﹙人文大樓二樓﹚

或電 05-6315000 EXP ︰ 5766 許老師