第三章公共产品的供给浙江大学傅夏仙

浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院

1

第三章公共产品的供给

浙江大学傅夏仙

公共经济学第 3 章公共产品的供给


2

本章提要本章涉及两个主要问题：公共产品的供

给效率问题和公共产品的供给价格问题。公共产品由谁来供给效率高，反之由谁来供给会造效率或福利的损耗；公共产品的供给价格如何管理与确定，才不致损害消费者利益

并使生产者在提供公共产品时富有效率。

下一页公共经济学第 3 章公共产品的供给


[[ 本章主要概念本章主要概念 ]]

搭便车、庇古均衡、林达尔均衡、准公共产品均衡、搭便车、庇古均衡、林达尔均衡、准公共产品均衡、边际成本定价原则、价格听证制度、招投标制度边际成本定价原则、价格听证制度、招投标制度

3 公共经济学第 3 章公共产品的供给


4

搭便车：是指某一消费者若他需要消费这类产品，他可不支付任何价格而消费，由此，决定了他在这种情况下是不会支付“无谓的价格”的。

庇古均衡：英国经济学家庇古在他的学说中将个人假设为理性而诚实的人，并进而研究他“应该”如何行动。他认为：对于每一个个人来说，公共产品的最优供给将发生在这样一个均衡点上，即公共产品消费的边际效用等于税收的边际负效用。

林达尔均衡：认为个人对公共产品的供给水平以及它们之间的成本分配进行讨价还价，其讨价还价的均衡若能满足边际成本等于价格的效率条件，那么这一均衡就是帕累托最优状态。



准公共产品均衡准公共产品均衡：：准公共产品的均衡是指厂商生准公共产品的均衡是指厂商生产的成本与政府和个人共同分担消费的付费相一产的成本与政府和个人共同分担消费的付费相一致。致。

边际成本定价原则边际成本定价原则：：是公共产品生产体现效率的是公共产品生产体现效率的表现。它隐含的前提是公共产品也要考虑成本与表现。它隐含的前提是公共产品也要考虑成本与收益问题，无非这种成本的回收并不一定在产品收益问题，无非这种成本的回收并不一定在产品的销售过程中直接实现，它既可以在消费者享受的销售过程中直接实现，它既可以在消费者享受公共产品时收费，也可以根据边际成本支出预期公共产品时收费，也可以根据边际成本支出预期及实际发生的边际成本状况收费，不管消费者是及实际发生的边际成本状况收费，不管消费者是否消费了该商品。否消费了该商品。



6

价格听证制度：公共产品的定价引入生产者与消费者之间的竞争机制。价格听证制度在欧洲诸国早已有之，而且形成了一套较为规范的操作制度。请生产者和消费者的代表来选择，两者的价格均衡都有明确的规定。当然我国也正在制定价格决策听证法，从而规定政府在制定、调整下列部分商品和服务价格时，价格主管部门应当组织听证会进行审议，这些商品和服务包括部分公用事业价格、部分公益性服务价格、部分自然垄断经营的商品价格以及其他关系群众切身利益的商品和服务价格，也就是说以后要对像电信、自来水、医疗等商品或服务的价格，都要先举行价格听证会，然后才能决策。

返回公共经济学第 3 章公共产品的供给


价格听证会的成员组成：消费者、生产者、经营价格听证会的成员组成：消费者、生产者、经营者、政府有关部门的代表以及法律、经济、技术者、政府有关部门的代表以及法律、经济、技术和有关业务方面的专家。和有关业务方面的专家。

选择标准是：与申请人无直接利益关系；具有与选择标准是：与申请人无直接利益关系；具有与价格决策听证内容相关的经济、技术、财务或法价格决策听证内容相关的经济、技术、财务或法律等专业知识。律等专业知识。

听证会代表有权了解申请人的生产经营成本资料听证会代表有权了解申请人的生产经营成本资料和经营管理情况及其他相关资料；有权要求申请和经营管理情况及其他相关资料；有权要求申请人回答他们的质询；可以反映社会各方面对制定人回答他们的质询；可以反映社会各方面对制定或调整价格的意见，同时可以提出自己对制定或或调整价格的意见，同时可以提出自己对制定或调整价格的意见。如果政府价格主管部门的决定调整价格的意见。如果政府价格主管部门的决定与听证会意见不一致，必须要说明理由。与听证会意见不一致，必须要说明理由。



招投标制度招投标制度：：公共产品生产，通过多个厂商的公公共产品生产，通过多个厂商的公开竞争，竞价与竞质等方面的较量，然后将企业开竞争，竞价与竞质等方面的较量，然后将企业的资质、信誉进行公示，接受消费者监督，而且的资质、信誉进行公示，接受消费者监督，而且还要防止厂商间的相互串谋，是提高承接价格的还要防止厂商间的相互串谋，是提高承接价格的一种制度形式。一种制度形式。



第三章公共产品的供给第三章公共产品的供给一、公共产品的含义一、公共产品的含义二、公共产品的特征与分类二、公共产品的特征与分类三、公共产品的供给和效率三、公共产品的供给和效率四、公共产品供给的定价四、公共产品供给的定价五、农村公共产品供给的短缺分析五、农村公共产品供给的短缺分析六、公共产品供给的国际比较及状况分析六、公共产品供给的国际比较及状况分析



一、公共产品的含义一、公共产品的含义公共产品的概念最初是由林达尔公共产品的概念最初是由林达尔（（ EE．． RR．． LindahlLindahl ））提出的，后来在提出的，后来在 11953953 年和年和 19541954 年萨缪尔森以两篇精湛的论年萨缪尔森以两篇精湛的论文加以发挥。这被看成是现代公共品理论文加以发挥。这被看成是现代公共品理论发展的主要突破之一。发展的主要突破之一。

考察公共产品理论的发展历史，有以下三考察公共产品理论的发展历史，有以下三种定义最具有代表性：种定义最具有代表性：



一、公共产品的含义一、公共产品的含义定义一：萨缪尔森的定义定义一：萨缪尔森的定义

公共产品公共产品就是所有成员集体享用的集体消就是所有成员集体享用的集体消

费品，社会全体成员可以同时享用该产品，每费品，社会全体成员可以同时享用该产品，每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。对该产品的消费。



一、公共产品的含义一、公共产品的含义定义二：奥尔森的定义定义二：奥尔森的定义

奥尔森认为，奥尔森认为，““任何物品，如果一个集团任何物品，如果一个集团X1X1，，……，， XiXi，，……，， XnXn 中的任何个人中的任何个人 XiXi 能能够消费它，它就不能适当地排斥其他人对该产够消费它，它就不能适当地排斥其他人对该产品的消费品的消费””，则该产品是公共产品。，则该产品是公共产品。



一、公共产品的含义一、公共产品的含义定义三：布坎南的定义定义三：布坎南的定义

布坎南（布坎南（ JJ．．MM．． BuchananBuchanan ））指出，指出，““任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品供的商品或服务，都将被定义为公共产品””。按。按照这一定义，凡是由团体提供的产品都是公共产照这一定义，凡是由团体提供的产品都是公共产品，团体的规模可以很大，也可以很小。品，团体的规模可以很大，也可以很小。



一、公共产品的含义一、公共产品的含义定义四：经济学的定义定义四：经济学的定义

所谓公共产品，就是那些在消费上同时具有所谓公共产品，就是那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品。非排他性和非竞争性的产品。



15

非竞争性非竞争性一旦公共产品被提供出来，增加一个人的消一旦公共产品被提供出来，增加一个人的消费既不会减少其他任何消费者的受益；也不会增费既不会减少其他任何消费者的受益；也不会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成本为零。或者说，某一个人对公共产品的消费不本为零。或者说，某一个人对公共产品的消费不会妨碍他人享用，也不会减少他人的消费数量。会妨碍他人享用，也不会减少他人的消费数量。

例如，灯塔。例如，灯塔。



16

法洛斯灯塔：

法洛斯灯塔与其余六个奇观绝对不同，因为它并不带有任何宗教色彩，纯粹为人民实际生活而建，法洛斯灯塔的灯光在晚上照耀着整个亚历山卓港，保护着海上的船只。另外，它亦是当时世上最高的建筑物。



纯粹公共产品在消费上的非竞争性来源于以下事实：纯粹公共产品在消费上的非竞争性来源于以下事实：第一，公共产品一般都具有不可分割的第一，公共产品一般都具有不可分割的性质；性质；

第二，由于公共产品的不可分割性，因第二，由于公共产品的不可分割性，因而在其产生拥挤之前，每增加上个消费者的边际成而在其产生拥挤之前，每增加上个消费者的边际成本等于零。这也就是说，当一种公共产品还未达到本等于零。这也就是说，当一种公共产品还未达到充分消费之前，每增加一个消费者不必相应增加生充分消费之前，每增加一个消费者不必相应增加生产的可变成本；产的可变成本；

第三，当一种公共产品产生消费竞争时，第三，当一种公共产品产生消费竞争时，就必须采取某种限制消费人数的措施（如收费等），就必须采取某种限制消费人数的措施（如收费等），那么这时这种商品也就不再是纯粹的公共产品了。那么这时这种商品也就不再是纯粹的公共产品了。



18

非排他性非排他性非排他性指的是不可能阻止不付费者对公共产品的非排他性指的是不可能阻止不付费者对公共产品的消费，对公共产品的供给不付任何费用的人同支付费消费，对公共产品的供给不付任何费用的人同支付费用的人一样能够享有公共产品带来的益处，例如：国用的人一样能够享有公共产品带来的益处，例如：国防。防。

非排他性的原因：非排他性的原因：第一，纯粹公共产品大都是那种在技术上第一，纯粹公共产品大都是那种在技术上不易排斥众多受益者的产品，如国防等；不易排斥众多受益者的产品，如国防等；

第二，某些公共产品虽然在技术上可以排第二，某些公共产品虽然在技术上可以排他，但排他的成本十分昂贵，以致在经济上不可行排他，但排他的成本十分昂贵，以致在经济上不可行排他，但排他的成本十分昂贵，以致在经济上不可行。他，但排他的成本十分昂贵，以致在经济上不可行。



二、公共产品的特征二、公共产品的特征基本特征基本特征

非排他性和非竞争性非排他性和非竞争性其它特征其它特征

11 、生产具有不可分性。国防。、生产具有不可分性。国防。 22 、规模效益大。灯塔。、规模效益大。灯塔。 33 、初始投资大，经营资本小。光缆。、初始投资大，经营资本小。光缆。 44 、生产具有自然垄断性。铁路交通。、生产具有自然垄断性。铁路交通。 55 、对消费者收费不易，或者收费本身所需成本过高。、对消费者收费不易，或者收费本身所需成本过高。 66 、其消费具有社会文化价值。例如，对于文化艺术事、其消费具有社会文化价值。例如，对于文化艺术事业的支持。业的支持。



二、公共产品的分类二、公共产品的分类㈠根据产品是否具有非竞争性和非排他性两种特性，大致可㈠根据产品是否具有非竞争性和非排他性两种特性，大致可以分为四种（见表）：以分为四种（见表）：

20

有无

有 [1]私人产品 [3]公共资源

无 [2]俱乐部产品 [4]纯公共产品

竞争性

排他性



公共经济学

傅夏仙11


（（ 11 ）同时具有非排他性与非竞争性的）同时具有非排他性与非竞争性的纯公共产品纯公共产品；；（（ 22 ）同时具有排他性与竞争性的）同时具有排他性与竞争性的纯私人产品纯私人产品；；（（ 33 ）具有排他性与非竞争性的）具有排他性与非竞争性的俱乐部产品俱乐部产品（（ club club

goodsgoods））（（ 44 ））具有非排他性与竞争性的具有非排他性与竞争性的公共资源公共资源（（ common common

resourcesresources）。）。后两者我们可称之为“后两者我们可称之为“准公共产品准公共产品”。”。

纯公共产品纯公共产品具有非竞争性和非排他性，如具有非竞争性和非排他性，如公共安全服务、公共安全服务、外交活动、法规政策、环境保护、基础研究、空间技术等都外交活动、法规政策、环境保护、基础研究、空间技术等都是纯公共物品是纯公共物品。。



23

准公共产品之一：俱乐部产品准公共产品之一：俱乐部产品具有非竞争性和排他性。例如，可以收费的公路、桥梁，具有非竞争性和排他性。例如，可以收费的公路、桥梁，

以及公共游泳池等。以及公共游泳池等。 11 ．含外在性或具自然垄断性质的产品．含外在性或具自然垄断性质的产品 22 ．私人企业生产．私人企业生产 33 ．通过含补贴或矫正税收的市场分配．通过含补贴或矫正税收的市场分配 44 ．通过销售收入筹资．通过销售收入筹资

保证该种产品具有非竞争性和排他性的条件在于：保证该种产品具有非竞争性和排他性的条件在于：

(1)(1) 当消费成员超过一定的数目时就发生拥挤现象，从当消费成员超过一定的数目时就发生拥挤现象，从而破坏了其非竞争性特征，所以必须限制其使用者数目。而破坏了其非竞争性特征，所以必须限制其使用者数目。

(2)(2) 由于该产品具有排他性，因此可以采取措施限制使由于该产品具有排他性，因此可以采取措施限制使用者数目。用者数目。



24

准公共产品之二：公共资源准公共产品之二：公共资源在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排他。例如：公共在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排他。例如：公共

公园，公共游泳池，海洋里的鱼，拥挤的不收费道路，地下公园，公共游泳池，海洋里的鱼，拥挤的不收费道路，地下水，森林等。水，森林等。

11 ．产品利益由集体消费但受拥挤约束．产品利益由集体消费但受拥挤约束22 ．由私人公司或直接由公共部门生产．由私人公司或直接由公共部门生产33 ．由市场分配或直接由公共部门分配．由市场分配或直接由公共部门分配

44 ．通过销售收入融资或通过税收筹资．通过销售收入融资或通过税收筹资



将这些产品归入准公共产品的原因在于：将这些产品归入准公共产品的原因在于：

(1)(1) 与纯公共产品一样，公共资源的总量既定，具有与纯公共产品一样，公共资源的总量既定，具有向任何人开放的非排他性。这意味着在其消费中会出现不合向任何人开放的非排他性。这意味着在其消费中会出现不合作问题，每个参与者个体按照自己的理性行事而导致集体的作问题，每个参与者个体按照自己的理性行事而导致集体的非理性。非理性。

(2)(2) 公共资源的竞争性意味着个体消费的增加会给其他人公共资源的竞争性意味着个体消费的增加会给其他人

带来负的外部效应。也就是说，在对公共资源的消费超过了带来负的外部效应。也就是说，在对公共资源的消费超过了一定的限度之后，也会出现一定的限度之后，也会出现““拥挤拥挤””问题。问题。““拥挤拥挤””问题和问题和负外部性的区别在于，带来拥挤问题的使用者本身也要承担负外部性的区别在于，带来拥挤问题的使用者本身也要承担其行为的成本，而在负的外部性中，带来这种结果的使用者其行为的成本，而在负的外部性中，带来这种结果的使用者本身却不承担其行为的成本。本身却不承担其行为的成本。



二、公共产品的分类二、公共产品的分类㈡按其地理区域分：地方公共产品、区域公共产品和国家公㈡按其地理区域分：地方公共产品、区域公共产品和国家公

共产品。共产品。11 、全国性公共产品：可以覆盖至全国的公共产品，比如全、全国性公共产品：可以覆盖至全国的公共产品，比如全

国性的制度、规则，以及国防、电视、广播频道等。国性的制度、规则，以及国防、电视、广播频道等。22 、地方性公共产品：（、地方性公共产品：（ local public goodslocal public goods ）是覆盖）是覆盖

整个地方（区域）的公共产品，根据地方的等级，又可以整个地方（区域）的公共产品，根据地方的等级，又可以作进一步的细分。作进一步的细分。

㈢按其物理形态：㈢按其物理形态：有形的公共产品：道路、绿化、街心花园有形的公共产品：道路、绿化、街心花园无形的公共产品：制度、秩序、信息无形的公共产品：制度、秩序、信息



三、公共产品的供给与效率三、公共产品的供给与效率㈠公共产品的均衡条件㈠公共产品的均衡条件㈡一个数字例子㈡一个数字例子



㈠公共产品的均衡条件㈠公共产品的均衡条件假定社会上只有假定社会上只有 AA 和和 BB 两个消费两个消费

者，他们对商品的需求曲线分别由者，他们对商品的需求曲线分别由DADA和和 DBDB 表示。商品的市场供给表示。商品的市场供给曲线为曲线为 SS ，，参见图参见图 1(1(a)a)。。

根据私人物品的性质，将消费者根据私人物品的性质，将消费者 AA与与 BB 的需求曲线的需求曲线 DADA和和 DBDB 水平相水平相加即得到某市场需求曲线加即得到某市场需求曲线 DD 。。市市场需求曲线场需求曲线 DD 与供给曲线与供给曲线 SS 的交的交点决定了该私人物品的均衡数量点决定了该私人物品的均衡数量Q0Q0 和均衡价格和均衡价格 P0P0 。。这个均衡数这个均衡数量量 Q0Q0 就是该私人物品的最优数量。就是该私人物品的最优数量。

因为供给曲线代表了每个产量（供因为供给曲线代表了每个产量（供给量）水平上的边际成本，需求曲给量）水平上的边际成本，需求曲线代表了每个产量（需求量）水平线代表了每个产量（需求量）水平上的边际收益。在上的边际收益。在 Q0Q0 这个产量水这个产量水平上，每个消费者的边际收益恰好平上，每个消费者的边际收益恰好等于商品的边际成本。等于商品的边际成本。 28

图 1（ a）私人产品与公共产品的最优数量

图中供给量为 Q0 时，边际成本为 Q0H；而当价格为P0 时，消费者 A 和 B的需求量分别为 C 和 F ，再根据需求曲线 DA和 DB ，相应的边际收益为 CE和 FG 。显然， CE＝ FG＝Q0H ，即每个消费者的边际收益均等于边际成本。


浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院再来看公共产品的情况。见图再来看公共产品的情况。见图 11（（ bb）。）。

假定每个消费者对公共产品的需假定每个消费者对公共产品的需求曲线是已知的，为求曲线是已知的，为 DADA和和 DBDB ，，公共产品的市场供给曲线为公共产品的市场供给曲线为 SS 。。接下来我们要从个人的需求曲线接下来我们要从个人的需求曲线推导市场的需求曲线。推导市场的需求曲线。

需要特别注意的是，公共产品的需要特别注意的是，公共产品的市场需求曲线不是个人需求曲线市场需求曲线不是个人需求曲线的水平相加，而是它们的的水平相加，而是它们的垂直相垂直相加加。这是因为，公共产品具有消。这是因为，公共产品具有消费上的非竞争性。由于消费上的费上的非竞争性。由于消费上的非竞争性，每个消费者消费的都非竞争性，每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等；费者的消费量都与总消费量相等；

29

图 1（ b）私人产品与公共产品的最优数量

另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，则是所有消费者支付的价格的总和。图 1（ b）中，设公共产品的数量为 R ，消费者 A 和 B的消费量于是都是 R 。此时他们所愿意支付的价格按各自的需求曲线分别为PA和 PB 。因此，当消费量为 R时，消费者 A 和 B 所愿意支付的价格之和就是 PA＋ PB＝ PC。公共经济学第 3 章公共产品的供给

浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院有了公共产品的市场供求曲线，则公共产品的均衡数量即可有了公共产品的市场供求曲线，则公共产品的均衡数量即可

决定，这就是市场供求曲线交点所指示的决定，这就是市场供求曲线交点所指示的 RR 。。这个均衡数量这个均衡数量RR 即代表公共产品的最优数量。即代表公共产品的最优数量。

因为当公共产品数量为因为当公共产品数量为 RR 时，根据供给曲线，公共产品的边时，根据供给曲线，公共产品的边际（社会）成本为际（社会）成本为 PCPC ，，而根据消费者的需求曲线，而根据消费者的需求曲线， AA 和和 BB的边际收益分别为的边际收益分别为 PAPA和和 PBPB ，，从而总的社会的边际收益为从而总的社会的边际收益为PAPA＋＋ PBPB＝＝ PCPC 。。于是，边际的社会收益等于边际成本，公于是，边际的社会收益等于边际成本，公共产品数量达到最优。共产品数量达到最优。

注意，公共产品的最优标准与私人产品的最优标准不完全相注意，公共产品的最优标准与私人产品的最优标准不完全相同：同：在私人产品场合，最优标准是每个消费者的边际收益与在私人产品场合，最优标准是每个消费者的边际收益与边际成本相等；而在公共产品场合，最优标准是每个消费者边际成本相等；而在公共产品场合，最优标准是每个消费者的边际收益之和与边际成本相等。的边际收益之和与边际成本相等。



㈡一个数字例子㈡一个数字例子假定三个消费者假定三个消费者

AA、、 BB、、 CC 生活在一起生活在一起并组成一个小社区，这个并组成一个小社区，这个社区显然需要安全保障。社区显然需要安全保障。安全保障的数量可以通过安全保障的数量可以通过雇用的在社区巡逻的保安雇用的在社区巡逻的保安人数来衡量。对这三个消人数来衡量。对这三个消费者来说，保安代表了一费者来说，保安代表了一件纯粹公共产品。不存在件纯粹公共产品。不存在一种方法可以使其中一个一种方法可以使其中一个人为了自己的利益雇用保人为了自己的利益雇用保安人员而不使他的社区邻安人员而不使他的社区邻居受益。我们把消费者愿居受益。我们把消费者愿意支付给每个保安的最高意支付给每个保安的最高薪水额视为保安工作的边薪水额视为保安工作的边际收益。际收益。 31

表 2 ：三人社区保安的假设的边际收益


浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院假定每名保安每月的成本（即雇用费用，亦即工资）为假定每名保安每月的成本（即雇用费用，亦即工资）为 450450元。如果按此价格可以雇到任何数目的保安人员，每单位保元。如果按此价格可以雇到任何数目的保安人员，每单位保安工作的平均成本和边际成本将是常数——安工作的平均成本和边际成本将是常数—— 450450 元。元。

假定保安工作不存在负的外部性，保安工作的边际社会成本假定保安工作不存在负的外部性，保安工作的边际社会成本也为常数，即也为常数，即 450450 元。显然，对这三个消费者而言，有效的元。显然，对这三个消费者而言，有效的保安人员数为三人。在此供给水平上，边际收益之和即边际保安人员数为三人。在此供给水平上，边际收益之和即边际社会收益恰好等于边际社会成本。除此以外的任何雇用量，社会收益恰好等于边际社会成本。除此以外的任何雇用量，如如 22 人或人或 44 人都是缺乏效率的，因为其社会边际收益不是大人都是缺乏效率的，因为其社会边际收益不是大于社会边际成本，就是小于社会边际成本。于社会边际成本，就是小于社会边际成本。

我们可根据上述数据作出三人社区对安全保障的需求曲线及我们可根据上述数据作出三人社区对安全保障的需求曲线及保安服务的供应曲线（边际成本曲线），并找出两者的交点。保安服务的供应曲线（边际成本曲线），并找出两者的交点。



33

私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别主要体现在：主要体现在：

私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横向相加，而公共产品的市场需求曲线是个人需横向相加，而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向相加。求曲线的纵向相加。

原因在于公共产品消费上的非竞争性特点。原因在于公共产品消费上的非竞争性特点。由于消费上的非竞争性，每个消费者消费的都是由于消费上的非竞争性，每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等；另一方面，对这个总消费量所支总消费量相等；另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，却是所有消费者支付的价格的总付的全部价格，却是所有消费者支付的价格的总和。和。

私人产品与公共产品的需求差异



私人产品与公共产品的供给私人产品与公共产品的供给

比较一下私人产品和公共产品最优供给数量比较一下私人产品和公共产品最优供给数量的决定，可以看出，其基本相同点是都遵循的决定，可以看出，其基本相同点是都遵循MR=MCMR=MC 的原则，但是，它们还是有很大区别的。的原则，但是，它们还是有很大区别的。

在私人产品最优供给数量的决定上，最优标在私人产品最优供给数量的决定上，最优标准是每个消费者的边际利益等于边际成本；在公准是每个消费者的边际利益等于边际成本；在公共产品最优供给数量的决定上，最优标准则是所共产品最优供给数量的决定上，最优标准则是所有消费者的边际利益之和等于边际成本。有消费者的边际利益之和等于边际成本。



11 、纯公共产品的公共提供、纯公共产品的公共提供

从理论上讲，公共产品的有效提供水从理论上讲，公共产品的有效提供水平由市场供求之间的均衡决定，公共产品的特征平由市场供求之间的均衡决定，公共产品的特征使这一分析充其量只是概念上的。一方面，非排使这一分析充其量只是概念上的。一方面，非排他性特征使人们会对公共产品的需求产生隐瞒自他性特征使人们会对公共产品的需求产生隐瞒自己真实意愿的动机，即“免费搭车”现象；另一己真实意愿的动机，即“免费搭车”现象；另一方面，非竞争性意味着新增消费的边际成本为零，方面，非竞争性意味着新增消费的边际成本为零，而产品提供的效率原则要求按边际社会成本确定而产品提供的效率原则要求按边际社会成本确定市场价格，零价格必然使公共产品供应不足，必市场价格，零价格必然使公共产品供应不足，必须由政府介入。须由政府介入。



11 、纯公共产品的公共提供、纯公共产品的公共提供

通过政府税收取得资金补偿公共产品的通过政府税收取得资金补偿公共产品的生产成本，并免费向公众提供是各国政府关于公生产成本，并免费向公众提供是各国政府关于公共产品有效提供的共识。共产品有效提供的共识。

一个社会能列举的公共产品不多，但一个社会能列举的公共产品不多，但对于国民经济来说极为重要：对于国民经济来说极为重要：国防、公共行政管理、立法与司法、环境国防、公共行政管理、立法与司法、环境保护、城乡基础设施等保护、城乡基础设施等

政府不会犯公共产品提供方式上的错政府不会犯公共产品提供方式上的错误，但是提供数量的有效规模却难以把握。误，但是提供数量的有效规模却难以把握。



公共经济学

傅夏仙12


林达尔（林达尔（ E.LindhalE.Lindhal ）均衡）均衡

““ 林达尔均衡林达尔均衡”” ：如果每一个社会成员都按照其：如果每一个社会成员都按照其获得的公共产品的边际收益的大小来捐献自己应获得的公共产品的边际收益的大小来捐献自己应当分担的公共产品的费用，则公共产品供给量可当分担的公共产品的费用，则公共产品供给量可以达到有效率的水平。以达到有效率的水平。



林达尔（林达尔（ E.LindhalE.Lindhal ）均衡）均衡

提供公共产品供给的一种思路提供公共产品供给的一种思路通过捐献和成本分摊来决定最佳的公共产品供给通过捐献和成本分摊来决定最佳的公共产品供给量量均衡条件的两个假设前提：均衡条件的两个假设前提：每个社会成员都每个社会成员都愿意准确地披露自己愿意准确地披露自己可以从公可以从公共产品或服务的消费中获得共产品或服务的消费中获得的边际效益的边际效益，而不存，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机；成本费用的动机；

每个社会成员都清楚地每个社会成员都清楚地了解其他社会成员了解其他社会成员的嗜好的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共产以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共产品或服务可以给彼此带来的真实的边际效益，从品或服务可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人边际效益的可能。而不存在隐瞒个人边际效益的可能。



40

模型 : 纵： A 或 B 二人根据分摊的税收所愿意维持的公共支出规模；横： A 支付的税收占税收总额之比；AA、 BB分别表示二人愿意维持的公共支出规模变化的轨迹

公共支出规模

Ta/T

Lindhal Equilibrum

E

O

BBAA



41

林达尔均衡林达尔在 1919年发表的《公平的赋税》一文中，根据维克塞尔的自愿交易说，认为公共产品的生产同私人产品的生产一样，都是社会成员通过交易各自获益的行动的结果。人们通过公共产品的消费获得满足，人们缴纳的税款则是为公共产品的生产支付的成本价格。政府在一定时期提供的公共产品的数量不是任意的，而是由不同利益的社会成员进行相互交易的均衡点来决定的。

林达尔均衡是一种纳什均衡。它意味着任何个人或一组人，如果改变配置都将使处境变坏，就会阻止这种结果发生。因此，林达尔均衡实现时达到了帕累托最优。



自愿交易说自愿交易说瑞典经济学家维克塞尔在瑞典经济学家维克塞尔在 18961896 年的论文年的论文《《公平赋税的新原理公平赋税的新原理》》中中认为，政治是一种个人之间进行复杂交易的结构，在这种结构里，个人认为，政治是一种个人之间进行复杂交易的结构，在这种结构里，个人追求得到他们私自限定的、不能通过简单的市场交易而有效率地获得的追求得到他们私自限定的、不能通过简单的市场交易而有效率地获得的目标。没有个人利益就没有任何利益。人们正是基于自身利益通过自愿目标。没有个人利益就没有任何利益。人们正是基于自身利益通过自愿的交易，来形成所需要的政治过程的结构。在市场上，个人用一种物品的交易，来形成所需要的政治过程的结构。在市场上，个人用一种物品交易另一种物品；在政治上，个人交易他们同意的公共需要的成本份额。交易另一种物品；在政治上，个人交易他们同意的公共需要的成本份额。政治市场上的交易同样是自愿的，从个人利益出发的。政治市场上的交易同样是自愿的，从个人利益出发的。

维克塞尔认为，由于政治行为人是在一定的规则内做出选择的，所维克塞尔认为，由于政治行为人是在一定的规则内做出选择的，所以规则是极其重要的。改革的方向必须集中于改变决策规则，而不是通以规则是极其重要的。改革的方向必须集中于改变决策规则，而不是通过决策行为人施加影响来改善预期的结果。过决策行为人施加影响来改善预期的结果。

要判断规则的改变是否有效率，就需要确定某种标准来进行检验，要判断规则的改变是否有效率，就需要确定某种标准来进行检验，这种标准就是一致性原则。他认为，如同市场交易一样，要使公共部门这种标准就是一致性原则。他认为，如同市场交易一样，要使公共部门的交易有效率，一致性原则是不可缺少的。用全体一致的原则来检验政的交易有效率，一致性原则是不可缺少的。用全体一致的原则来检验政府活动的效率是最好的检验原则。假如每一个人都赞成政府活动的现状，府活动的效率是最好的检验原则。假如每一个人都赞成政府活动的现状，那就说明这样的活动肯定会提供经济效率。那就说明这样的活动肯定会提供经济效率。



林达尔均衡的政策意义林达尔均衡的政策意义税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是

相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。和愿意分担的成本的水平。

在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。

““搭便车”现象存在的必然性。搭便车”现象存在的必然性。公共产品供给不足，即“便搭车”现象的存在公共产品供给不足，即“便搭车”现象的存在

使公共产品供给水平低于所需水平。使公共产品供给水平低于所需水平。林达尔均衡模型说明：由于每一个人都有将其真林达尔均衡模型说明：由于每一个人都有将其真正边际支付愿望低估的共同目的，这一均衡所产生的公共正边际支付愿望低估的共同目的，这一均衡所产生的公共产品供给的均衡水平将远远低于最优水平，也就是说，将产品供给的均衡水平将远远低于最优水平，也就是说，将导致低效率。导致低效率。



纯公共产品的供给：市场提供的非效率纯公共产品的供给：市场提供的非效率

非排他性→免费搭车→虚假的个人需求非排他性→免费搭车→虚假的个人需求曲线→虚假的公共产品需求曲线→无法确定曲线→虚假的公共产品需求曲线→无法确定公共产品的有效供给量；公共产品的有效供给量；

非竞争性：非竞争性： MC=0 MC=0 → → 效率原则要求零效率原则要求零价格→零价格意味着公共产品提供者无法获价格→零价格意味着公共产品提供者无法获得成本补偿→公共产品无法有效提供。得成本补偿→公共产品无法有效提供。

0MC



公共产品的搭便车问题公共产品的搭便车问题

““搭便车搭便车”” ：由于公共产品的消费不具排他：由于公共产品的消费不具排他性，人们完全有可能在不付任何代价的情况下，性，人们完全有可能在不付任何代价的情况下，享受通过其他人的捐献而提供的公共产品的效享受通过其他人的捐献而提供的公共产品的效益。益。

如果靠自愿捐赠，人们会压低显示其真实支付如果靠自愿捐赠，人们会压低显示其真实支付意愿倾向，减少出资分额；意愿倾向，减少出资分额；

同时，由于公共产品的消费非排他性，即使同时，由于公共产品的消费非排他性，即使每个人出资分额减少，获得的效益也不会减少。每个人出资分额减少，获得的效益也不会减少。

导致“搭便车”：有人没有付出任何代价而导致“搭便车”：有人没有付出任何代价而享受其他人提供的公共产品。享受其他人提供的公共产品。



如右图。假设二楼有两如右图。假设二楼有两户人家，在楼梯口安装户人家，在楼梯口安装一盏灯的成本为一盏灯的成本为 2424元，元，每户人家从每盏灯得到每户人家从每盏灯得到的好处等价于的好处等价于 2020元。元。

在信息不对称情况下，在信息不对称情况下，两家进行博弈，博弈的两家进行博弈，博弈的占优策略是两家都不安占优策略是两家都不安装路灯。装路灯。

46

李家

安装不安装

张家

安装

不安装

（ 16,16）

（ 20,-4）

（ -4,20）

（ 0,0）



思考：如何解决“搭便车”的问题？思考：如何解决“搭便车”的问题？需要政府提供公共物品。政府特征是具有强制性需要政府提供公共物品。政府特征是具有强制性

权力，因而有可能超越“搭便车”困难。权力，因而有可能超越“搭便车”困难。向社会有效提供公共产品是政府的一个基本职能。向社会有效提供公共产品是政府的一个基本职能。




如果只由单一的如果只由单一的消费者通过市场购消费者通过市场购买，每个人的边际买，每个人的边际效益都低于边际成效益都低于边际成本，社会供给量将本，社会供给量将会是零。会是零。

因此，公共产品因此，公共产品的供给往往低于使的供给往往低于使资源配置达最优的资源配置达最优的数量。数量。

48

D=MSB

DC

DB

DA

MC=AC=MSC




对于公共产品，私人部分以追求利对于公共产品，私人部分以追求利润最大化为目标，不愿意供给。比如两座农舍润最大化为目标，不愿意供给。比如两座农舍之间的小道。之间的小道。

公共部门追求社会利益，应该由其公共部门追求社会利益，应该由其提供，这也是存在的理由。如国防、治安等。提供，这也是存在的理由。如国防、治安等。那么，公共部门的成本如何补偿？那么，公共部门的成本如何补偿？————征税征税



庇古模型庇古模型

50

庇古及其他福利经济学家致力于揭露市场机制的庇古及其他福利经济学家致力于揭露市场机制的缺陷。市场机制并不是一架运转良好、能够自动调节、缺陷。市场机制并不是一架运转良好、能够自动调节、完美无缺的机器，市场的解决办法并不总是最优的解完美无缺的机器，市场的解决办法并不总是最优的解决办法。集体（或政府）干预应该插手纠正市场机制决办法。集体（或政府）干预应该插手纠正市场机制的缺陷，这些缺陷是传统的完全竞争模型的假设和实的缺陷，这些缺陷是传统的完全竞争模型的假设和实际情况之间的差异造成的。如垄断、外部性、公共物际情况之间的差异造成的。如垄断、外部性、公共物品、信息不完全和规模经济的存在或出现，完全竞争品、信息不完全和规模经济的存在或出现，完全竞争模型并没有把这些情况纳入它的分析框架。因此，他模型并没有把这些情况纳入它的分析框架。因此，他们提出国家应当更多地担负起纠正市场机制的缺陷、们提出国家应当更多地担负起纠正市场机制的缺陷、使社会资源得到最优配置的责任。使社会资源得到最优配置的责任。



庇古运用功利主义方法，研究了一个人为一种公共产品支庇古运用功利主义方法，研究了一个人为一种公共产品支付税收的问题。他从基数效用理论出法，指出个人从公共付税收的问题。他从基数效用理论出法，指出个人从公共产品的消费中受益（获得效用），但效用是递减的；同时，产品的消费中受益（获得效用），但效用是递减的；同时，个人为了享受公共产品，必须交纳税收；纳税会给纳税人个人为了享受公共产品，必须交纳税收；纳税会给纳税人（即公共产品的消费者）带来负效用。庇古把税收产生的（即公共产品的消费者）带来负效用。庇古把税收产生的负效用，定义为放弃私人产品消费的机会成本。他认为，负效用，定义为放弃私人产品消费的机会成本。他认为，公共产品应该持续提供到最后一元钱所得到的正边际社会公共产品应该持续提供到最后一元钱所得到的正边际社会效用，等于为最后一元公共产品而纳税的负边际效用相等效用，等于为最后一元公共产品而纳税的负边际效用相等时为止。时为止。



52

G

G

T

T

A

( + )

( - )

Éç»áµÄ±ß¼ÊÐ§ÓÃ

¹« ¹² ²ú Æ·µÄÊý Á¿

C

C '

N

N

Í¼ 2 £ 1 ±Ó¹Å µÄ¹« ¹² ²ú Æ·Ìá ¹© Í¼

庇古模型给出了一个人对公共产品提供水平的需求的决定条件，即个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用。



政府提供公共产品的三种方式政府提供公共产品的三种方式

53

1 、中央政府直接经营。在西方国家，造币厂和中央银行是由中央直接经营的。 2 、地方政府直接经营。在欧洲大多数国家，地方政府直接经营一些保健事业、医院、自然资源保护、实践法律条款的司法工作、街道、住宅、警察、防火、供水、下水道、煤气、博物馆等等。

3、地方公共团体经营。日本的“自然垄断性”的公共物品几乎全部是由国有企业来提供的。日本的国有企业是由地方公共团体来经营的。地方公共经营的这些企业可从事有利于地方居民福利的任何事业，其“法定事业”有七项“自来水、工业水、铁路、汽车运输、地方铁路、电气、煤气”。



公共产品的效率公共产品的效率

由公共部门来提供公共产品并出现低效率，由公共部门来提供公共产品并出现低效率，原因是：原因是：⑴⑴ 信息不充分，每个人的偏好不同，公共部信息不充分，每个人的偏好不同，公共部门很难搜索。门很难搜索。⑵⑵ 政治家不了解每个方案的成本政治家不了解每个方案的成本——收益。收益。⑶⑶ 偏好加总的困难。偏好加总的困难。



55

阿罗不可能定理阿罗不可能定理 19511951年阿罗出版年阿罗出版《《社会选择和个人价值社会选择和个人价值》》。根据阿。根据阿罗的研究，由于信息获取的差别和利益的矛盾，每个人的罗的研究，由于信息获取的差别和利益的矛盾，每个人的偏好是不同的，因此，试图在任何条件下从个人偏好次序偏好是不同的，因此，试图在任何条件下从个人偏好次序推导出社会偏好次序是不可能的。推导出社会偏好次序是不可能的。

阿罗以严格的数理逻辑推导出了投票悖论，以形式阿罗以严格的数理逻辑推导出了投票悖论，以形式化的方式证明了无法以投票的方式产生人人都能接受的唯化的方式证明了无法以投票的方式产生人人都能接受的唯一社会福利函数。他论证了不能依靠多数票规则产生出一一社会福利函数。他论证了不能依靠多数票规则产生出一种协调一致的社会决策方案。种协调一致的社会决策方案。

这一定理从最深邃的意义上可以被理解成：这一定理从最深邃的意义上可以被理解成：个人利益与社会整体利益无论如何必然存在矛盾，个人利益与社会整体利益无论如何必然存在矛盾，

不能在满足所有个人私有利益的前提下，逻辑地导出社会不能在满足所有个人私有利益的前提下，逻辑地导出社会整体利益同时也被满足的结论。整体利益同时也被满足的结论。



⑷⑷在任何国家，任何框架下，政治家或消费者都存在在任何国家，任何框架下，政治家或消费者都存在““短视短视””现象。现象。

如征税、借债（看不到公共产品的供给有多大的成如征税、借债（看不到公共产品的供给有多大的成本）本）政治家关注于其任期内的政绩，对任期之后的问题较政治家关注于其任期内的政绩，对任期之后的问题较少予以关注。少予以关注。注意的问题：注意的问题：相比于私人部门来供给，纯公共产品还是由公相比于私人部门来供给，纯公共产品还是由公共部门供给比较好。共部门供给比较好。⑸⑸相对于私人部门，公共部门的激励和约束缺乏有效相对于私人部门，公共部门的激励和约束缺乏有效性。性。



材料：抗台风标准海塘工程应由谁出资？材料：抗台风标准海塘工程应由谁出资？

浙江省有浙江省有 66006600多公里海岸线。由于地处东南沿多公里海岸线。由于地处东南沿海，经常遭受台风的袭击。海，经常遭受台风的袭击。

浙江省从浙江省从 19981998 年起兴修千里海塘，经过年起兴修千里海塘，经过 33 年，年，终于建成终于建成 11301130 公里高标准海塘。公里高标准海塘。

千里海塘工程投资近千里海塘工程投资近 5050亿元，亿元， 80%80% 以上由沿海以上由沿海县（市）政府和民众出资，省邮电等部门捐资县（市）政府和民众出资，省邮电等部门捐资 55亿多元，省级机关亿多元，省级机关 33 万多名公务员捐款万多名公务员捐款 30003000万万元，一些地方还通过有偿转让滩涂开发权、土地元，一些地方还通过有偿转让滩涂开发权、土地使用权等方式筹集资金。使用权等方式筹集资金。



思考：思考： 11 、海塘是属于公共产品还是私人产品？、海塘是属于公共产品还是私人产品？应该由谁来出资？本案例中的出资方式合应该由谁来出资？本案例中的出资方式合理吗？理吗？

22 、是否所有的水利产品都应由政府出资？、是否所有的水利产品都应由政府出资？ 33 、海塘工程的建设可能有利于养殖业的、海塘工程的建设可能有利于养殖业的发展，是否可能让养殖专业户出资一部分？发展，是否可能让养殖专业户出资一部分？



公共经济学

傅夏仙13


22 、准公共产品的供给、准公共产品的供给

一般而言，准公共产品是那些具有公共产品部分特一般而言，准公共产品是那些具有公共产品部分特征的产品的统称。征的产品的统称。

分类：分类：具有非竞争性和排他性的产品（俱乐部产品）具有非竞争性和排他性的产品（俱乐部产品）具有非排他性和竞争性的产品（公共资源）具有非排他性和竞争性的产品（公共资源）



俱乐部产品俱乐部产品俱乐部产品（该名称最早由布坎南提出）是可市俱乐部产品（该名称最早由布坎南提出）是可市场竞争经营的公私混合物品，包括医疗、教育、场竞争经营的公私混合物品，包括医疗、教育、保险、公园等。俱乐部产品的基本特征是具有相保险、公园等。俱乐部产品的基本特征是具有相当程度的公共性，需要政府介入提供补偿和规制当程度的公共性，需要政府介入提供补偿和规制服务。服务。

俱乐部产品有两个明显特征：俱乐部产品有两个明显特征：拥挤性拥挤性————俱乐部产品在达到拥挤临界点之前，消俱乐部产品在达到拥挤临界点之前，消

费没有竞争性，超过拥挤临界点，就会出现明显费没有竞争性，超过拥挤临界点，就会出现明显的消费竞争。的消费竞争。

局部的排他性局部的排他性————只有交费和加入的成员才能共同只有交费和加入的成员才能共同消费，其他的成员被排除在外。消费，其他的成员被排除在外。



俱乐部产品俱乐部产品

对对公益性较大公益性较大的俱乐部物品，当采取的俱乐部物品，当采取国有国营方国有国营方式式，政府需要进入俱乐部物品市场，政府需要进入俱乐部物品市场规制规制俱乐部行俱乐部行为，消除垄断和内部人控制，比如国营医院。并为，消除垄断和内部人控制，比如国营医院。并鼓励俱乐部之间开展鼓励俱乐部之间开展市场竞争市场竞争，以此来显露俱乐，以此来显露俱乐部的真实成本，即让民营企业参与俱乐部的经营。部的真实成本，即让民营企业参与俱乐部的经营。

对对公益性较小公益性较小，在垄断、风险、信息不对称方面，在垄断、风险、信息不对称方面容易出现市场失效的俱乐部物品，由于其接近市容易出现市场失效的俱乐部物品，由于其接近市场竞争性物品，政府应该让民营企业进入和生产，场竞争性物品，政府应该让民营企业进入和生产，由由市场供给市场供给。。



对公园的分析对公园的分析

公园足够大而市民需求相对少公园足够大而市民需求相对少————免费免费公园小而市民需求相对大公园小而市民需求相对大————收取门票：收取门票：包括两部分，一部分为俱乐部运营费，另包括两部分，一部分为俱乐部运营费，另一部分为控制拥挤费（公共消费机会）。一部分为控制拥挤费（公共消费机会）。



对教育的分析对教育的分析受到良好教育的公民使全社会都受益，受到良好教育的公民使全社会都受益，这种利益是不可分的，但受到教育的公民也直接受这种利益是不可分的，但受到教育的公民也直接受益，这部分利益又是可分的。在市场机制下，人们益，这部分利益又是可分的。在市场机制下，人们按照本人获得的利益所决定的购买量低于社会最佳按照本人获得的利益所决定的购买量低于社会最佳购买量，造成效率损失。政府可以直接提供此准公购买量，造成效率损失。政府可以直接提供此准公共产品，以较低的价格鼓励人们增加消费。共产品，以较低的价格鼓励人们增加消费。

同时，由于某些公民可受到直接的利益，同时，由于某些公民可受到直接的利益，所以也应向他们收取一定的费用。如果完全免费供所以也应向他们收取一定的费用。如果完全免费供应，其结果必然是过度消费，也会带来损失。应，其结果必然是过度消费，也会带来损失。



几乎每个国家的政府都参与对教育的直接投资，几乎每个国家的政府都参与对教育的直接投资，但一般只提供基本的义务教育。其原因在于，公民达到基本但一般只提供基本的义务教育。其原因在于，公民达到基本的文化程度，对整个社会意义更为重大，而教育程度越高，的文化程度，对整个社会意义更为重大，而教育程度越高，越是更多地体现为直接受到教育的公民受益。所以各国一般越是更多地体现为直接受到教育的公民受益。所以各国一般都取消对高等教育的义务教育。都取消对高等教育的义务教育。

对于具有外部效应的许多产品，如教育、科学及对于具有外部效应的许多产品，如教育、科学及卫生保健等，其提供方式可采取政府补助与收费相结合的方卫生保健等，其提供方式可采取政府补助与收费相结合的方式。式。



公共产品与外部性公共产品与外部性外部性是指，一个经济单位的活动所产生的对其他经济外部性是指，一个经济单位的活动所产生的对其他经济单位的有利或有害的影响。单位的有利或有害的影响。

虽然正的外部性和公共产品颇为相似，但它不过是个人虽然正的外部性和公共产品颇为相似，但它不过是个人或企业自利行为的副产品而已。或企业自利行为的副产品而已。

外部性独立于市场机制之外，是指那些无法通过市场交外部性独立于市场机制之外，是指那些无法通过市场交易为它付费的收益或无法通过市场交易获得补偿的损失。易为它付费的收益或无法通过市场交易获得补偿的损失。

政府对负外部性的纠正政府对负外部性的纠正行政措施：管制与指导行政措施：管制与指导比如，调整高污染工业的布局，严格限制厂址的选择，指比如，调整高污染工业的布局，严格限制厂址的选择，指令污水排泄工厂与下游工厂合并等。令污水排泄工厂与下游工厂合并等。

但直接管制会碰到行政效率和官僚主义方面的困难。但直接管制会碰到行政效率和官僚主义方面的困难。经济措施：税收和津贴经济措施：税收和津贴比如，征收污染税，补贴受损者。比如，征收污染税，补贴受损者。法律措施：依靠社会或市场的力量法律措施：依靠社会或市场的力量



公共资源的供给公共资源的供给

公地悲剧公地悲剧 19681968年英国年英国哈丁哈丁教授教授 (Garrett Hardin)(Garrett Hardin) 在在《《 The The tragedy of the commonstragedy of the commons》》一文中首先提出一文中首先提出““公地公地悲剧悲剧””理论模型。他说，作为理性人，每个牧羊者都希望理论模型。他说，作为理性人，每个牧羊者都希望自己的收益最大化。在公共草地上，每增加一只羊会有两自己的收益最大化。在公共草地上，每增加一只羊会有两种结果：一是获得增加一只羊的收入；二是加重草地的负种结果：一是获得增加一只羊的收入；二是加重草地的负担，并有可能使草地过度放牧。经过思考，牧羊者决定不担，并有可能使草地过度放牧。经过思考，牧羊者决定不顾草地的承受能力而增加羊群数量。于是他便会因羊只的顾草地的承受能力而增加羊群数量。于是他便会因羊只的增加而收益增多。看到有利可图。许多牧羊者也纷纷加入增加而收益增多。看到有利可图。许多牧羊者也纷纷加入这一行列。由于羊群的进入不受限制，所以牧场被过度使这一行列。由于羊群的进入不受限制，所以牧场被过度使用，草地状况迅速恶化，悲剧就这样发生了。用，草地状况迅速恶化，悲剧就这样发生了。



共有资源的使用途径如下：平均收益降低至边际成共有资源的使用途径如下：平均收益降低至边际成本，然后是边际收益低于边际成本。本，然后是边际收益低于边际成本。案例：案例：““电梯罢工电梯罢工””背后的背后的““公地悲剧公地悲剧”” 某小区的一座楼里，其中的两部电梯全都某小区的一座楼里，其中的两部电梯全都““罢工罢工””了，了，徒步上下楼的住户几乎个个汗流浃背、气喘吁吁。物业公司徒步上下楼的住户几乎个个汗流浃背、气喘吁吁。物业公司方面打算更换新的电梯，并得到了部分业主的响应。可是，方面打算更换新的电梯，并得到了部分业主的响应。可是，由于种种原因，并不是所有的业主都积极由于种种原因，并不是所有的业主都积极““掏腰包掏腰包””，且部，且部分业主搬走了，难以谋面，电梯购置费用因此至今没有凑齐。分业主搬走了，难以谋面，电梯购置费用因此至今没有凑齐。（（ 20062006 年年 66 月月 55 日日《《珠江晚报珠江晚报》》））



分析：分析：假若是某私人大楼的电梯坏了，不太会出现因购置费凑假若是某私人大楼的电梯坏了，不太会出现因购置费凑

不齐而不能更换电梯的情形。这是因为电梯作为私人的一项不齐而不能更换电梯的情形。这是因为电梯作为私人的一项财产，其产权明晰而且集中，资源使用的效率也就很高。财产，其产权明晰而且集中，资源使用的效率也就很高。

而报道中这个小区里的电梯就不一样了，这里的电梯的而报道中这个小区里的电梯就不一样了，这里的电梯的产权虽然也很明晰，属于所有的业主，但是产权却是分散和产权虽然也很明晰，属于所有的业主，但是产权却是分散和支离破碎的，存在着众多的所有权人，因而资源就得不到有支离破碎的，存在着众多的所有权人，因而资源就得不到有效的利用。效的利用。

““公地公地””作为一项资源或财产，其产权明晰，但同时是作为一项资源或财产，其产权明晰，但同时是分散和支离破碎的，存在着众多的所有权人，每一个都有权分散和支离破碎的，存在着众多的所有权人，每一个都有权使用使用““公地公地””，但与，但与““公地公地””相反的是，他们中的每一个人相反的是，他们中的每一个人又都没有能力单独的使用又都没有能力单独的使用““公地公地””，因此，没有人拥有真正，因此，没有人拥有真正有效的使用权，资源也得不到有效的利用。目前大量存在的有效的使用权，资源也得不到有效的利用。目前大量存在的物业管理权纠纷恰恰满足了物业管理权纠纷恰恰满足了““公地悲剧公地悲剧””的模型。的模型。



显然，显然，““公地公地””的产权是支离破碎的产权，的产权是支离破碎的产权，““公地悲公地悲剧剧””则需要以整合产权来化解。具体到该小区的电梯上，我则需要以整合产权来化解。具体到该小区的电梯上，我们所要做的就是完善业主权利代理行使制度，设定对于怠于们所要做的就是完善业主权利代理行使制度，设定对于怠于行使权利的业主代理权自动授权规则。与此同时，在立法层行使权利的业主代理权自动授权规则。与此同时，在立法层面，明确物业管理各方的法律定位，赋予政府相关部门相应面，明确物业管理各方的法律定位，赋予政府相关部门相应监督与处罚的行政职能。监督与处罚的行政职能。

当产权得到整合之后，电梯购置费就不会因有人不交而当产权得到整合之后，电梯购置费就不会因有人不交而凑不齐；当物业管理各方的法律定位明确之后，积极行使权凑不齐；当物业管理各方的法律定位明确之后，积极行使权力的业主将会更加积极，不积极的业主迫于处罚压力也会逐力的业主将会更加积极，不积极的业主迫于处罚压力也会逐渐积极。渐积极。



准公共产品的提供方式准公共产品的提供方式

⑴⑴授权经营：授权经营：招投标，有规模优势，如高速公路可招投标，有规模优势，如高速公路可以授权或通过投标让一个企业经营，但要防止它以授权或通过投标让一个企业经营，但要防止它制定垄断价格，如果要提价，必须听证。制定垄断价格，如果要提价，必须听证。⑵⑵政府参股：政府参股：如杭州湾跨海大桥如杭州湾跨海大桥



72

大桥总投资超过 160亿人民币，其中大桥 36 公里， 118亿；总投资中银行贷款占６５％，项目资本金占３５％。在项目资本金中，建设方宁波与嘉兴按９∶１的比例出资，共同组建杭州湾跨海大桥发展有限公司。嘉兴投资方是一家国有企业；宁波方投资中，４５％来自于国有的宁波交通投资公司，其余为雅戈尔集团、宁波方太厨具有限公司等地方民间资本。在杭州湾跨海大桥发展有限公司成立之初，民营资本所占比例超过一半。



⑶⑶私人提供，政府补助，如学校、医院私人提供，政府补助，如学校、医院案例：案例：长兴县于长兴县于 20012001年夏天出台了年夏天出台了““教育券使用办法教育券使用办法””：向：向

就读民办学校的新生，发放面值就读民办学校的新生，发放面值 500500元的元的““教育券教育券””，向就，向就读公办或民办职业学校的学生，发放面值读公办或民办职业学校的学生，发放面值 300300元的元的““教育教育券券””。入学后教育局根据教育券金额发给相应学校。。入学后教育局根据教育券金额发给相应学校。 20022002年，年，““教育券教育券””的发放范围又扩大到贫困家庭学生。当年秋的发放范围又扩大到贫困家庭学生。当年秋天，全县天，全县 351351名贫困家庭的初中生、小学生，分别领到了面名贫困家庭的初中生、小学生，分别领到了面值值 300300元和元和 200200元的元的““教育券教育券””，贫困学生无一辍学。实，贫困学生无一辍学。实行这项制度以来，长兴县已发放总额达行这项制度以来，长兴县已发放总额达 221221万元的万元的““教育教育券券””，共有，共有 50465046名学生受益。名学生受益。



⑷⑷一方面征税，一方面收费，税费并存一方面征税，一方面收费，税费并存过桥费、过路费、水费、电费可以由私人部门收取过桥费、过路费、水费、电费可以由私人部门收取税一定要由公共部门来收取税一定要由公共部门来收取二者的区别：二者的区别：使用费的收取一定和特种设施有关系使用费的收取一定和特种设施有关系税收一般则与公共服务相联系税收一般则与公共服务相联系

征税是强制的，收费一般是自愿的。征税的多少和征税是强制的，收费一般是自愿的。征税的多少和纳税能力有关系，收费的多少则和受益程度相关。纳税能力有关系，收费的多少则和受益程度相关。

具有排他性的准公共产品，在经济体制改革过程中，具有排他性的准公共产品，在经济体制改革过程中，尽量由私人来提供，因为其效率更高。尽量由私人来提供，因为其效率更高。



理解公共产品时需要注意的问题：理解公共产品时需要注意的问题：11 、即使每个人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的、即使每个人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的

人对这种消费的评价相同。人对这种消费的评价相同。例如，当一个导弹系统建造好之后，每个人都别无选择，例如，当一个导弹系统建造好之后，每个人都别无选择，只能消费这项服务，尽管有人评价为正，有人评价为负。只能消费这项服务，尽管有人评价为正，有人评价为负。

22 、对公共产品的划分不是绝对的，要取决于市场和技术条件。、对公共产品的划分不是绝对的，要取决于市场和技术条件。例如，一个大的图书馆阅览室一般是公共产品，但是随例如，一个大的图书馆阅览室一般是公共产品，但是随着读者数量的增加，就产生了着读者数量的增加，就产生了““拥挤拥挤””问题。人们正在评估问题。人们正在评估一种技术，它可以利用一种设备来鉴别经过的车辆，并且自一种技术，它可以利用一种设备来鉴别经过的车辆，并且自动从预先支付的账户中扣除路费。这样，道路就不是公共产动从预先支付的账户中扣除路费。这样，道路就不是公共产品了，而成了一种可收费产品（或俱乐部产品）。品了，而成了一种可收费产品（或俱乐部产品）。



33 、私人产品不一定完全由私人部门来提供，公共产品也不一定、私人产品不一定完全由私人部门来提供，公共产品也不一定必须由公共部门来提供。必须由公共部门来提供。

例如，保健服务和住房，就是公共部门提供私人产品的例例如，保健服务和住房，就是公共部门提供私人产品的例子；而当一个人违反理性经济人假设把私家花园捐赠给社区时，子；而当一个人违反理性经济人假设把私家花园捐赠给社区时，这种公共产品就是由私人来供给的。这种公共产品就是由私人来供给的。

一个私人提供公共产品的合适例子是，东北义勇军自发地一个私人提供公共产品的合适例子是，东北义勇军自发地抗击日本侵略者，从而也为内地国民党政府提供了部分的国防。抗击日本侵略者，从而也为内地国民党政府提供了部分的国防。

44 、公共部门要提供某种产品不一定意味着必须由公共部门来生、公共部门要提供某种产品不一定意味着必须由公共部门来生产该产品。产该产品。

例如，对垃圾回收，有些社区是自己提供这项服务，有些例如，对垃圾回收，有些社区是自己提供这项服务，有些社区则雇用私人企业来做这项工作。总之，提供一项服务和生社区则雇用私人企业来做这项工作。总之，提供一项服务和生产服务之间的区别是深刻的。它是整个当代民营化概念的核心，产服务之间的区别是深刻的。它是整个当代民营化概念的核心，给出了政府所应扮演的角色的前景。但公共部门仍然是提供者。给出了政府所应扮演的角色的前景。但公共部门仍然是提供者。



55 、关于拥挤、关于拥挤拥挤体现出竞争性的存在。但是，难道说，图书馆前天拥挤体现出竞争性的存在。但是，难道说，图书馆前天

不拥挤，昨天拥挤，今天又不拥挤，因此，图书馆昨天就不不拥挤，昨天拥挤，今天又不拥挤，因此，图书馆昨天就不是公共产品，而前天和今天才是公共产品吗？是公共产品，而前天和今天才是公共产品吗？

拥挤只不过表明公共产品供给不足。拥挤只不过表明公共产品供给不足。



公共产品的要点公共产品的要点 11 、不依赖于市场和技术条件。、不依赖于市场和技术条件。 22 、不依赖于是否具有排他性和竞争性。、不依赖于是否具有排他性和竞争性。 33 、不依赖于当前或以前提供与否。、不依赖于当前或以前提供与否。 44 、不以营利为主要目的。、不以营利为主要目的。 55 、要区分不同的受益人群。、要区分不同的受益人群。 66 、个人不愿或无法提供。、个人不愿或无法提供。 77 、取决于受影响的大多数人的意愿。、取决于受影响的大多数人的意愿。



公共经济学

傅夏仙14


四、公共产品供给的定价问题四、公共产品供给的定价问题公共产品生产是作为由政府直接经营的企业，也公共产品生产是作为由政府直接经营的企业，也是指国有企业是指国有企业

公共产品供给的定价问题也就是对国有企业所生公共产品供给的定价问题也就是对国有企业所生产的公共产品的定价产的公共产品的定价

公共产品定价的原则一直是人们关注的热点问题公共产品定价的原则一直是人们关注的热点问题边际定价原则是公共产品生产体现效率的表现边际定价原则是公共产品生产体现效率的表现


浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院核心问题核心问题 ::

　　　　政府对“国有企业”发出的“指令的”性质，以政府对“国有企业”发出的“指令的”性质，以及国有企业的自主权程度及国有企业的自主权程度

不同的企业组织形式和经营形式，对企业定价的影不同的企业组织形式和经营形式，对企业定价的影响自然是不同的。响自然是不同的。

两种不同形式的企业：两种不同形式的企业：　　１、政府规定企业目标和约束条件　　１、政府规定企业目标和约束条件　　２、企业决定其定价政策，以便在约束条件限制　　２、企业决定其定价政策，以便在约束条件限制下使其目标函数达到最大下使其目标函数达到最大



竞争性价格机制的引入竞争性价格机制的引入

１１ .. 实行价格听证制度实行价格听证制度　　公共产品的定价　　公共产品的定价　　价格听证会的成员组成　　价格听证会的成员组成　　颁布　　颁布《《政府价格决策听证法政府价格决策听证法》》的原因的原因

２２ .. 实行公共的招投标制度实行公共的招投标制度　　引入竞争性价格机制　　引入竞争性价格机制



对公共产品供给的价格管理对公共产品供给的价格管理

政府对价格管理的四种情况政府对价格管理的四种情况

　①对公共事业和自然垄断性行业的价格管制　①对公共事业和自然垄断性行业的价格管制　②对于某些国家税收重要来源产品的价格管制　②对于某些国家税收重要来源产品的价格管制　③作为产业政策的一部分的价格管理　③作为产业政策的一部分的价格管理　④稳定经济为目的的价格控制，特别是为稳定基　④稳定经济为目的的价格控制，特别是为稳定基本生产资料和生活用品的价格而进行的控制本生产资料和生活用品的价格而进行的控制



1.1. 对公共事业和自然垄断行业的价格管制对公共事业和自然垄断行业的价格管制

84

•自然垄断一般具有规模效应突出和资本刚性沉淀的特点，一般出现在公用事业产业及运输业，如公共交通、供水、供气、供电、通讯等。•在这些领域，政府在承担两个责任：一是政府要维持独家垄断的局面，以保证公众享有最低的生产成本；二是政府要防止垄断企业滥用其垄断地位来攫取超额利润，损害公众利益。•长期以来，我国对自然垄断行业实行的是政府直接投资、垄断经营的管理体制。这种做法带来了一系列问题，由于政府直接投资，企业领导由政府委派，资金由政府划拨，价格由政府指定，盈亏由政府承担，不存在任何经营风险。企业不存在外部竞争压力，没有追求成本最小化的激励，导致企业浪费现象严重，经营成本高涨，产品价格居高不下。在政府直接进行投资的经营体制下，即使实行价格管制将某些产品定价较低，由于沉淀成本的影响，企业往往会存在亏损，而使政府为了保持其供应水平而给予大量的政府补贴。




价格管制价格管制　　价格管制是为了防止垄断企业谋取暴利，危害公众利价格管制是为了防止垄断企业谋取暴利，危害公众利益。价格管制主要有三种方法：成本定价法、收益率法、益。价格管制主要有三种方法：成本定价法、收益率法、制定最高价格限制。但是这三种方法都有缺陷，第一种和制定最高价格限制。但是这三种方法都有缺陷，第一种和第二种方法对政府来说很难精确地估算企业的实际营业成第二种方法对政府来说很难精确地估算企业的实际营业成本，而第三种方法若最高价格限制定的太低，则会造成企本，而第三种方法若最高价格限制定的太低，则会造成企业亏损。一般来说，各种限制价格的方法都可能使企业对业亏损。一般来说，各种限制价格的方法都可能使企业对消费者的需求不敏感，对提高服务质量和降低成本不感兴消费者的需求不敏感，对提高服务质量和降低成本不感兴趣。趣。

同时，政府管制存在着同时，政府管制存在着““政府失灵政府失灵””。。




可能的解决方法：可能的解决方法：11 、以引入竞争机制为目的的放松管制。、以引入竞争机制为目的的放松管制。22 、建立精简、独立、高效的政府管制机构、管制职能和机、建立精简、独立、高效的政府管制机构、管制职能和机

制，努力降低不必要的管制与竞争制度的运作成本。制，努力降低不必要的管制与竞争制度的运作成本。 33 、在进行价格管制时，积极引进公众参与，建立价格听证、在进行价格管制时，积极引进公众参与，建立价格听证

制度，透明、公正和平等引导价格的合理管制。制度，透明、公正和平等引导价格的合理管制。 44 、制定和完善相关的法律法规，推进反垄断法的建立，将、制定和完善相关的法律法规，推进反垄断法的建立，将

自然垄断性业务的监管纳入法治轨道。自然垄断性业务的监管纳入法治轨道。



2.2. 保障政府收入的价格管理保障政府收入的价格管理为了确保国家的财政收入，许多国家对一些为了确保国家的财政收入，许多国家对一些商品确定最低价格商品确定最低价格 ,, 政府禁止以低于规定的价格政府禁止以低于规定的价格销售，甚至对这类商品实行专卖权，以使税收得销售，甚至对这类商品实行专卖权，以使税收得到保证。到保证。

从公共产品生产和销售的角度讲，只有政府从公共产品生产和销售的角度讲，只有政府有足够的收入，才能维持正常的运行，才能有足有足够的收入，才能维持正常的运行，才能有足够的用于公共产品生产的支出。够的用于公共产品生产的支出。



2.2. 保障政府收入的价格管理保障政府收入的价格管理

除了一般预算收入以外，我国政府以行政权力和国有资产所除了一般预算收入以外，我国政府以行政权力和国有资产所有者身份集中的社会资源还包括政府性基金收入、财政专户有者身份集中的社会资源还包括政府性基金收入、财政专户管理资金收入、社会保险基金收入和土地出让收入等四个部管理资金收入、社会保险基金收入和土地出让收入等四个部分。分。 2003-20072003-2007 年，我国政府财政收入从年，我国政府财政收入从 3260532605亿元增长到亿元增长到7760877608亿元，占亿元，占 GDPGDP比重从比重从 24%24%上升到约上升到约 30%30%。。 20102010年年99 月月 1010日，中国社会科学院发布的日，中国社会科学院发布的《《中国财政政策报告中国财政政策报告（（ 2010—20112010—2011））》》显示，显示， 20092009年全口径财政收入为年全口径财政收入为10.810.8万亿元，占国内生产总值（万亿元，占国内生产总值（ GDPGDP）的比重为）的比重为 32.2%32.2% 。。

根据国际货币基金组织《政府财政统计年鉴根据国际货币基金组织《政府财政统计年鉴 (2007)(2007) 》公布的》公布的20062006 年数据计算，全部年数据计算，全部 5151个国家的财政收入占个国家的财政收入占 GDPGDP比重平比重平均为均为 40.6%40.6%，， 2121个工业化国家的平均水平为个工业化国家的平均水平为 45.3%45.3%，， 3030个个发展中国家的平均水平为发展中国家的平均水平为 35.9%35.9%。。



2.2. 保障政府收入的价格管理保障政府收入的价格管理我国现行财政支出结构与其他国家的比较：我国现行财政支出结构与其他国家的比较：（（ 11 ）财政负担了市场经济条件下应由市场承担的支出，造成了财政职能）财政负担了市场经济条件下应由市场承担的支出，造成了财政职能

的严重越位。的严重越位。（（ 22）行政管理费支出增长过快，占财政支出的比重逐年上升。我国行政）行政管理费支出增长过快，占财政支出的比重逐年上升。我国行政

管理支出占财政支出的比重在管理支出占财政支出的比重在 19981998 ～～ 20022002 年均超过年均超过 14%14%。。（（ 33）国防费明显偏低。从绝对数来看，我国国防经费列在美国、日本、）国防费明显偏低。从绝对数来看，我国国防经费列在美国、日本、

英国、法国和德国之后，只占美国的英国、法国和德国之后，只占美国的 5%5%，日本的，日本的 30%30%。。（（ 44）社会保障支出不足。）社会保障支出不足。 20102010年中国社会保障和就业支出年中国社会保障和就业支出 90819081亿元，亿元，

DGPDGP是是 397983397983亿，中国亿，中国 20102010年社会保障占年社会保障占 GDPGDP的的 2.28%2.28% 。。（（ 55）科教事业投入仍不能满足）科教事业投入仍不能满足““科教兴国科教兴国””战略的需要。战略的需要。 19971997 ～～ 20022002年国家财政性教育经费占年国家财政性教育经费占 GNPGNP比例分别为比例分别为 2.5%2.5%、、 2.59%2.59%、、 2.79%2.82.79%2.87%7%、、 3.19%3.19%、、 3.41%3.41%，低于发达国家，低于发达国家 5%5% 左右的水平。左右的水平。

（（ 66）农业支出增长缓慢。农业投入不足，就不能很好地改善农业生产条）农业支出增长缓慢。农业投入不足，就不能很好地改善农业生产条件和基础设施，造成农业发展后劲不足。件和基础设施，造成农业发展后劲不足。

（（ 77）财政环保投入力度不够。影响了可持续发展战略的实施。）财政环保投入力度不够。影响了可持续发展战略的实施。（（ 88）财政基础设施建设投入不足。）财政基础设施建设投入不足。



3.3. 作为产业政策的价格管理作为产业政策的价格管理

以农业产品来说明以农业产品来说明歧视性的农业价格政策多发生在正在进行工业歧视性的农业价格政策多发生在正在进行工业

化的国家当中化的国家当中农业的价格保护政策主要发生在发达国家和一农业的价格保护政策主要发生在发达国家和一

些中等发达国家中些中等发达国家中



公共经济学

傅夏仙15


美国农业补贴政策的现实特征美国农业补贴政策的现实特征

1.1. 在补贴数量上已经达到历史最高水平在补贴数量上已经达到历史最高水平根据美国农业部测算，在根据美国农业部测算，在 20022002年农业法案生效年农业法案生效

的的 2002-20072002-2007年期间，年均农业补贴支出大致为年期间，年均农业补贴支出大致为190190亿－亿－ 210210亿美元；由于农业补贴具有压低国际亿美元；由于农业补贴具有压低国际农产品市场价格的滞后效应，按照美国农业补贴政农产品市场价格的滞后效应，按照美国农业补贴政策的运行机制，从长远看，美国联邦政府的农业补策的运行机制，从长远看，美国联邦政府的农业补贴实际支出还有增加的空间和可能。贴实际支出还有增加的空间和可能。



2.2. 在补贴方式上以在补贴方式上以““黄箱黄箱””政策为主政策为主就就 20022002年农业法案增加的补贴数量而言，年农业法案增加的补贴数量而言，““黄箱黄箱””政策补贴的比重超过政策补贴的比重超过 55%55% 。。““黄箱黄箱””政政策补贴主要是通过销售贷款补贴、固定直接补贴、策补贴主要是通过销售贷款补贴、固定直接补贴、反周期补贴三种政策工具，提供给种植小麦、玉反周期补贴三种政策工具，提供给种植小麦、玉米、大米、棉花、油料的农场主，从而构成了一米、大米、棉花、油料的农场主，从而构成了一张严密的收入安全保护网。其中，反周期补贴是张严密的收入安全保护网。其中，反周期补贴是一种全新的补贴方式，其实质是提高农产品目标一种全新的补贴方式，其实质是提高农产品目标价格水平，增加农场主生产收益，增强其国际市价格水平，增加农场主生产收益，增强其国际市场竞争力。场竞争力。



3.3. 在补贴范围上已经履盖了几乎所有主要农产品在补贴范围上已经履盖了几乎所有主要农产品除了继续对传统的大米、小麦、玉米、棉花、高除了继续对传统的大米、小麦、玉米、棉花、高粱等主要农产品进行补贴外，粱等主要农产品进行补贴外， 20022002年农业法案年农业法案又把大豆、油料、花生等产品纳入固定直接补贴又把大豆、油料、花生等产品纳入固定直接补贴和反周期补贴的范围；把羊毛、蜂蜜、杂豆等产和反周期补贴的范围；把羊毛、蜂蜜、杂豆等产品纳入销售贷款补贴的范围；而且把原来不享受品纳入销售贷款补贴的范围；而且把原来不享受补贴的水果、蔬菜、乳制品、食糖等产品也纳入补贴的水果、蔬菜、乳制品、食糖等产品也纳入补贴和保护的范围。这在美国农业发展史上是从补贴和保护的范围。这在美国农业发展史上是从来没有过的。来没有过的。



4.4. 在补贴分配上相对集中在主要农产品和大农场主上在补贴分配上相对集中在主要农产品和大农场主上在在 20022002年农业法案中以主要农产品为补贴对象的年农业法案中以主要农产品为补贴对象的商品计划补贴就占补贴总量的商品计划补贴就占补贴总量的 50%50% ，生态保护补贴，生态保护补贴占补贴总量的占补贴总量的 30%30% 。。

从补贴种类上看，尽管扩大了补贴范围，但补贴仍从补贴种类上看，尽管扩大了补贴范围，但补贴仍然主要集中在粮食、油料、豆类、乳制品等少数农然主要集中在粮食、油料、豆类、乳制品等少数农产品上。产品上。

从收益主体来看，由于各种补贴与农产品的生产面从收益主体来看，由于各种补贴与农产品的生产面积和产量直接挂钩，巨额的农业补贴主要流向少数积和产量直接挂钩，巨额的农业补贴主要流向少数大规模农场。据美国农业部初步估计，按照大规模农场。据美国农业部初步估计，按照 20022002年农业法案的补贴方式，占美国农场总数年农业法案的补贴方式，占美国农场总数 30%30%左右左右的较大规模农场将获得政府补贴总量的的较大规模农场将获得政府补贴总量的 75%75% 。。



4.4. 为稳定经济而采取的价格管制措施为稳定经济而采取的价格管制措施 (1)(1) 通货膨胀控制通货膨胀控制采用货币政策和财政政策采用货币政策和财政政策(2)(2) 价格体制改革价格体制改革市场机制的作用政府管制市场机制的作用政府管制价格改革还要与民主政治相联系，与干部体制改价格改革还要与民主政治相联系，与干部体制改革相联系革相联系



五、农村公共产品供给的短缺分析五、农村公共产品供给的短缺分析

农村公共产品现状农村公共产品现状主要表现：主要表现： 1.1. 基本公共设施供给不足基本公共设施供给不足 2.2.医疗卫生体系不够健全医疗卫生体系不够健全 3.3. 农村社会保障体系不健全农村社会保障体系不健全 4.4. 公共品可选择的空间狭小公共品可选择的空间狭小



农村公共产品分析农村公共产品分析在我国广大农村，公共产品是指由本农村在我国广大农村，公共产品是指由本农村

社区居民共同享有的社区居民共同享有的““社会产品社会产品””。它既包含农村广播。它既包含农村广播影视、通讯、交通、电力供应、水利条件等基础设施性影视、通讯、交通、电力供应、水利条件等基础设施性的产品，也包含农村治安、农村政策、信息提供、技术的产品，也包含农村治安、农村政策、信息提供、技术服务、技能培训等所谓的服务、技能培训等所谓的““软产品软产品””。。

农村纯公共产品包括：农村纯公共产品包括：基层政权提供的行政服务和基层政权提供的行政服务和社会秩序、农村发展规划和政策、涉农信息、农村义务社会秩序、农村发展规划和政策、涉农信息、农村义务教育、农村环境保护和治理、农业科学研究和推广、大教育、农村环境保护和治理、农业科学研究和推广、大型骨干水利电力工程、气象服务、大范围水土保持工程、型骨干水利电力工程、气象服务、大范围水土保持工程、农村交通基础设施建设等。农村交通基础设施建设等。

农村准公共产品包括：农村准公共产品包括：农民社会保障、农村水利设农民社会保障、农村水利设施、公共卫生服务、电视广播电信等信息系统、农村电施、公共卫生服务、电视广播电信等信息系统、农村电力和自来水供应、农村道路建设、农业科技教育和职业力和自来水供应、农村道路建设、农业科技教育和职业培训、农技推广等。培训、农技推广等。



农村公共产品短缺原因探析农村公共产品短缺原因探析

㈠从宏观上看，面临经济体制改革的挑战㈠从宏观上看，面临经济体制改革的挑战虽然家庭承包制对农村经济发展产生了巨大推动虽然家庭承包制对农村经济发展产生了巨大推动作用，但在农村公共产品供给方面则存在较大缺陷。家作用，但在农村公共产品供给方面则存在较大缺陷。家庭承包制的实施极大地促进了农村私人产品的供给，但庭承包制的实施极大地促进了农村私人产品的供给，但却带来了农村公共产品供给方面的问题，即家庭承包制却带来了农村公共产品供给方面的问题，即家庭承包制缺乏对农村公共产品供给的激励。换句话讲，由于家庭缺乏对农村公共产品供给的激励。换句话讲，由于家庭承包制的实施，原有的公共产品供给制度不再适用了。承包制的实施，原有的公共产品供给制度不再适用了。



家庭联产承包责任制的实行，进而人民公社体家庭联产承包责任制的实行，进而人民公社体制的废除，没有改变人民公社时期的体制外公共产制的废除，没有改变人民公社时期的体制外公共产品供给体制，并一直延续到今天。品供给体制，并一直延续到今天。 19831983年撤销人年撤销人民公社，建立乡（镇）级政府时，由于当时客观条民公社，建立乡（镇）级政府时，由于当时客观条件所限和财政困难，国家财政一时拿不出足够的财件所限和财政困难，国家财政一时拿不出足够的财力支持乡镇政府全面履行其职能，能够划给乡镇政力支持乡镇政府全面履行其职能，能够划给乡镇政府的财力只能满足乡镇政府需要的一部分，其余的府的财力只能满足乡镇政府需要的一部分，其余的只能由乡镇政府在农村社区自行筹措资金来满足。只能由乡镇政府在农村社区自行筹措资金来满足。



19941994年分税制实施以后，农业税被划为市县年分税制实施以后，农业税被划为市县本级收入，用于县市一级的公共产品提供。农村乡本级收入，用于县市一级的公共产品提供。农村乡村基层组织的基本特征是政社合一，都在一定程度村基层组织的基本特征是政社合一，都在一定程度上履行政权职能，同时也是一个经济组织。在这一上履行政权职能，同时也是一个经济组织。在这一体制下，公共产品的供给主要靠内部解决。体制下，公共产品的供给主要靠内部解决。

乡级政权的职能是乡级政权的职能是““领导本乡的经济、文化和领导本乡的经济、文化和各项社会建设，做好公安、民政、司法、文教卫生、各项社会建设，做好公安、民政、司法、文教卫生、计划生育等工作计划生育等工作””。但乡镇政权履行这些职能时所。但乡镇政权履行这些职能时所需的费用不能由乡级财政全部承担，现行政策允许需的费用不能由乡级财政全部承担，现行政策允许全乡范围的全乡范围的办学、计划生育、优抚、民兵训练和交办学、计划生育、优抚、民兵训练和交通等五项公共事业所需费用可在全乡通等五项公共事业所需费用可在全乡““统筹统筹””。。也也就是说，这五项公共产品的成本分摊，没有纳入财就是说，这五项公共产品的成本分摊，没有纳入财政收支的范围。政收支的范围。



除了对乡级农村社区的经济负担外，农民除了对乡级农村社区的经济负担外，农民还得对村级农村社区承担经济负担。现行政策规定还得对村级农村社区承担经济负担。现行政策规定村级组织可对农民村级组织可对农民收取三项收取三项““提留提留””，，即即公积金、公积金、公益金和管理费。公益金和管理费。公积金用于农田水利基本建设，公积金用于农田水利基本建设，购置生产性固定资产，兴办集体企业等。公益金用购置生产性固定资产，兴办集体企业等。公益金用于“五保户”供养、对特别困难户的补助以及其他于“五保户”供养、对特别困难户的补助以及其他集体福利事业支出。管理费用于干部报酬和管理开集体福利事业支出。管理费用于干部报酬和管理开支。从政策规定的用途来看，这三项“提留”属于支。从政策规定的用途来看，这三项“提留”属于村级组织提供的公共产品的成本分摊。村级组织提供的公共产品的成本分摊。



㈡从纵向上看，源于县乡村职责不明确㈡从纵向上看，源于县乡村职责不明确基层政府承担了过重的农村公共产品供给职能，这里基层政府承担了过重的农村公共产品供给职能，这里包含两个方面：包含两个方面：

一是县乡政府应该承担的农村公共产品供给职能，由于一是县乡政府应该承担的农村公共产品供给职能，由于自身财政能力所限，即由于现有财政体制上存在的一些问题，自身财政能力所限，即由于现有财政体制上存在的一些问题，承担不起供给责任；承担不起供给责任；

二是在公共产品供给上，由于不同级别政府事权划分存二是在公共产品供给上，由于不同级别政府事权划分存在着不合理性，一些本不该由地方政府，特别是不应由或不在着不合理性，一些本不该由地方政府，特别是不应由或不应仅由县乡政府承担的职能，也在行政和财政体制改革的名应仅由县乡政府承担的职能，也在行政和财政体制改革的名义下，转移给了县乡政府，结果造成县乡政府财政负担过重义下，转移给了县乡政府，结果造成县乡政府财政负担过重而无法承受。在这样的背景下，县乡政府只能通过创办政府而无法承受。在这样的背景下，县乡政府只能通过创办政府型企业、采用集资和摊派、甚至乱收费、负债等形式，以解型企业、采用集资和摊派、甚至乱收费、负债等形式，以解决公共产品供给资金不足的问题。决公共产品供给资金不足的问题。



㈢从横向上看，源于地区经济发展不平衡㈢从横向上看，源于地区经济发展不平衡公共产品供给总体上实行分级负责，所以，地方财政公共产品供给总体上实行分级负责，所以，地方财政状况或者说经济发展水平的高低，直接制约着地方公共产品状况或者说经济发展水平的高低，直接制约着地方公共产品的供给。经济发展在区域上表现出来的不平衡性，也反映到的供给。经济发展在区域上表现出来的不平衡性，也反映到农村公共产品供给上。农村公共产品供给上。导致不同地区农村公共产品供给差异的主要原因在于：导致不同地区农村公共产品供给差异的主要原因在于：一是不同地区财政收入总量和人均占有数量不同，导致财政一是不同地区财政收入总量和人均占有数量不同，导致财政在农村公共产品投入上的差距。二是不同地区市场化程度不在农村公共产品投入上的差距。二是不同地区市场化程度不同，直接影响到公共产品建设经费的来源。在市场化进程较同，直接影响到公共产品建设经费的来源。在市场化进程较快的沿海地区，多渠道筹集农村公共产品建设资金，公共产快的沿海地区，多渠道筹集农村公共产品建设资金，公共产品投入多主体的格局初步形成。例如，发达地区政府办教育品投入多主体的格局初步形成。例如，发达地区政府办教育和民办教育并存；贫困地区民办和私立学校数量很少。特别和民办教育并存；贫困地区民办和私立学校数量很少。特别是城乡之间经济发展差距较大，所以，城乡之间公共产品供是城乡之间经济发展差距较大，所以，城乡之间公共产品供给水平的差距也最明显。给水平的差距也最明显。



㈣从内部看，源于村民自治体制不尽完善㈣从内部看，源于村民自治体制不尽完善村民自治组织内部各种关系不顺，必然影响公共产村民自治组织内部各种关系不顺，必然影响公共产品供给。导致村内机制失调的主要原因是：村党支部、村委品供给。导致村内机制失调的主要原因是：村党支部、村委会、村民代表会、村民大会等方面关系协调不好。有的地方会、村民代表会、村民大会等方面关系协调不好。有的地方以村支部代替村委会，以村委会代替村民代表会，使公共产以村支部代替村委会，以村委会代替村民代表会，使公共产品配置未能代表广大村民的意愿。品配置未能代表广大村民的意愿。村委会组织法规定党支部是领导核心，很多村支部书村委会组织法规定党支部是领导核心，很多村支部书记不论什么事都由自己拍板定案。而村委会成了摆设或执行记不论什么事都由自己拍板定案。而村委会成了摆设或执行者，从而导致村民自治很难全面开展，村民选出的村委会形者，从而导致村民自治很难全面开展，村民选出的村委会形同虚设，群众逐渐对民主政治丧失热情，对集体事业产生冷同虚设，群众逐渐对民主政治丧失热情，对集体事业产生冷漠。在有些地方，村委会制定的自治章程和村规民约不同程漠。在有些地方，村委会制定的自治章程和村规民约不同程度地存在违法规定，这在很大程度上挫伤了农民的积极性。度地存在违法规定，这在很大程度上挫伤了农民的积极性。有的地方还存在宗族、帮派势力操纵村民自治或基层政权，有的地方还存在宗族、帮派势力操纵村民自治或基层政权，严重影响了村民自治进程。严重影响了村民自治进程。



缓解农村公共产品供给短缺的建议缓解农村公共产品供给短缺的建议

11 、城乡统筹，建立健全有效保障农村公共产品供给、城乡统筹，建立健全有效保障农村公共产品供给的公共财政体制的公共财政体制

在我国在我国““十一五十一五””规划和新农村建设的文件中已明规划和新农村建设的文件中已明确提出，要坚持确提出，要坚持““多予少取放活多予少取放活””的方针，加快建立以工的方针，加快建立以工促农、以城带乡的长效机制；调整国民收入分配格局，国促农、以城带乡的长效机制；调整国民收入分配格局，国家行政支出和预算内固定资产投资要按照存量适度调整、家行政支出和预算内固定资产投资要按照存量适度调整、增量重点倾斜的原则，不断增加对农业和农村的投入；扩增量重点倾斜的原则，不断增加对农业和农村的投入；扩大公共财政覆盖农村的范围，确保财政用于大公共财政覆盖农村的范围，确保财政用于““三农三农””投入投入的增量高于上年，新增教育、卫生、文化等财政支出主要的增量高于上年，新增教育、卫生、文化等财政支出主要（不低于（不低于 7070％）用于农村；国家对基础设施建设投资的％）用于农村；国家对基础设施建设投资的重点要转向农业和农村。重点要转向农业和农村。



在现行财政体制下，公共财政的支农主体在中央财政。在现行财政体制下，公共财政的支农主体在中央财政。建立健全有效保障农村公共产品供给的公共财政体制，首先建立健全有效保障农村公共产品供给的公共财政体制，首先应建立健全中央财政支农资金稳定增长机制。应建立健全中央财政支农资金稳定增长机制。

公共财政体制的另一个问题，是转移支付制度问题。公共财政体制的另一个问题，是转移支付制度问题。作为公共财政体制实现的重要形式，转移支付应当是稳定的、作为公共财政体制实现的重要形式，转移支付应当是稳定的、规范的、制度性的，而不是随意性很大的专项资金占据主要规范的、制度性的，而不是随意性很大的专项资金占据主要地位。因此，应大幅度地减少专项资金，增大体制性、制度地位。因此，应大幅度地减少专项资金，增大体制性、制度性的转移支付，建立起规范的横向和纵向财政转移支付体系，性的转移支付，建立起规范的横向和纵向财政转移支付体系，这样才能真正使财政体制具有平衡地区间财力且提供基础性这样才能真正使财政体制具有平衡地区间财力且提供基础性公共服务的能力。公共服务的能力。



进一步调整国民收入分配结构，建立健全有效保障农村进一步调整国民收入分配结构，建立健全有效保障农村公共产品供给的公共财政体制，还应充分重视和解决好公共公共产品供给的公共财政体制，还应充分重视和解决好公共财政收入方面存在的问题。财政收入方面存在的问题。

中央已决定提高耕地占用税税率，新增税收应主要用于中央已决定提高耕地占用税税率，新增税收应主要用于““三农三农””。同时，制定将土地出让金一部分用于农业土地开。同时，制定将土地出让金一部分用于农业土地开发的管理和监督办法，依法严格收缴土地出让金和新增建设发的管理和监督办法，依法严格收缴土地出让金和新增建设用地有偿使用费，土地出让金用于农业土地开发的部分和新用地有偿使用费，土地出让金用于农业土地开发的部分和新增建设用地有偿使用费安排的土地开发整理项目，都要将小增建设用地有偿使用费安排的土地开发整理项目，都要将小型农田水利设施建设作为重要内容，建设好标准农田。型农田水利设施建设作为重要内容，建设好标准农田。



22 、强化政府供给的主体职能，建立健全农村公共、强化政府供给的主体职能，建立健全农村公共产品供给的多元化体制产品供给的多元化体制

首先，根本扭转首先，根本扭转““重城轻乡重城轻乡””、、““重工轻农重工轻农””的公共产品供给观念和制度安排，实行城乡统筹，的公共产品供给观念和制度安排，实行城乡统筹，把农村公共产品供给真正、有效地纳入到国家公共把农村公共产品供给真正、有效地纳入到国家公共产品的制度安排中来。在组织安排和提供上，政府产品的制度安排中来。在组织安排和提供上，政府应成为主要组织者和提供者。这包括：负责制定规应成为主要组织者和提供者。这包括：负责制定规划和计划，指派生产者给消费者、指派消费者给生划和计划，指派生产者给消费者、指派消费者给生产者或选择物品的生产者，提供公共政策与服务等。产者或选择物品的生产者，提供公共政策与服务等。一般是，纯公共产品要由政府直接组织提供，而准一般是，纯公共产品要由政府直接组织提供，而准公共产品等则可以考虑通过准市场机制，交由社会公共产品等则可以考虑通过准市场机制，交由社会其它行为主体来提供，政府只是制定规划，或进行其它行为主体来提供，政府只是制定规划，或进行扶持，并对其进行绩效评估和监督。扶持，并对其进行绩效评估和监督。



在农村公共产品的投入上，政府也应强化主体功能。纯在农村公共产品的投入上，政府也应强化主体功能。纯公共产品应由政府负担；而接近纯公共产品的，政府可承担公共产品应由政府负担；而接近纯公共产品的，政府可承担7070％左右；中间性准公共产品，政府可承担％左右；中间性准公共产品，政府可承担 5050％；接近于％；接近于市场产品的，政府可承担市场产品的，政府可承担 3030％左右。这就是说，实行投资％左右。这就是说，实行投资主体多元化是必要的，但政府公共财政应占主体。主体多元化是必要的，但政府公共财政应占主体。

根据农村公共产品的结构特征和层次性，多元化供给主根据农村公共产品的结构特征和层次性，多元化供给主体结构可以由政府、企业组织及私人、农村社区和第三部门体结构可以由政府、企业组织及私人、农村社区和第三部门组成。近年来各地农村的实践表明，企业组织及私人协同参组成。近年来各地农村的实践表明，企业组织及私人协同参与农村公共产品供给，已成为一个重要的方向。与农村公共产品供给，已成为一个重要的方向。

一般来看，企业组织及私人主要是提供准公共产品，供一般来看，企业组织及私人主要是提供准公共产品，供给方式主要有两类：一是接受政府的委托或转让，包括政府给方式主要有两类：一是接受政府的委托或转让，包括政府提供补助、奖励、直接委托、发包、招标、出租、出售经营提供补助、奖励、直接委托、发包、招标、出租、出售经营权等多种方式，由企业或私人来生产和提供产品或服务；二权等多种方式，由企业或私人来生产和提供产品或服务；二是通过原国有事业单位转制成为企业组织，继续从事原农村是通过原国有事业单位转制成为企业组织，继续从事原农村公共产品体系内的各种服务。公共产品体系内的各种服务。



应重视和发展第三部门在农村公共产品供给中的作用。应重视和发展第三部门在农村公共产品供给中的作用。第三部门，是主动提供社会公共事务的非政府组织、非营利第三部门，是主动提供社会公共事务的非政府组织、非营利组织的统称。在我国，除组织的统称。在我国，除““希望工程希望工程””等少数项目外，与农等少数项目外，与农村有关的第三部门的发展滞后。对此，政府应动员和组织社村有关的第三部门的发展滞后。对此，政府应动员和组织社会力量，大力推进这方面的工作，以更多、更及时地保障农会力量，大力推进这方面的工作，以更多、更及时地保障农村多样化的尤其是特殊的公共产品的需求。村多样化的尤其是特殊的公共产品的需求。

案例案例 11 ：：安徽省舒城县干汊河镇，镇政府采取一次性补贴、谁建安徽省舒城县干汊河镇，镇政府采取一次性补贴、谁建

归谁所有和公开招标的方式，相继将镇水厂、卫生保洁、有归谁所有和公开招标的方式，相继将镇水厂、卫生保洁、有线电视、幼儿园、小学等线电视、幼儿园、小学等 88 个项目实行民营化，不仅节约政个项目实行民营化，不仅节约政府开支近府开支近 400400万元，有效遏制了村镇两级债务的增长，而且万元，有效遏制了村镇两级债务的增长，而且所提供公共产品的数量和质量都大大提高。所提供公共产品的数量和质量都大大提高。



33 、完善法律法规，进一步明确各级政府保障农村公、完善法律法规，进一步明确各级政府保障农村公共产品供给的职责共产品供给的职责

明确中央和地方各级政府的供给职责，应以事权与财权明确中央和地方各级政府的供给职责，应以事权与财权相符，以事权定财权为前提条件，这是建立健全农村公共产相符，以事权定财权为前提条件，这是建立健全农村公共产品供给体制应遵循的原则品供给体制应遵循的原则。。

作为中央政府，应加大对受益范围遍及全国的农村公共作为中央政府，应加大对受益范围遍及全国的农村公共产品供给的服务力度。中央政府对农村公共产品的供给职责，产品供给的服务力度。中央政府对农村公共产品的供给职责，一个体现是在数量上，一个体现是在供给范围上。目前，一一个体现是在数量上，一个体现是在供给范围上。目前，一是供给数量不足，二是供给范围仍有待进一步明确。一些全是供给数量不足，二是供给范围仍有待进一步明确。一些全国性的农村公共产品，如义务教育、基本医疗、计划生育等，国性的农村公共产品，如义务教育、基本医疗、计划生育等，应明确界定由中央政府统筹解决。应明确界定由中央政府统筹解决。



要明确地方各级政府的供给职责。地方省、市、县、要明确地方各级政府的供给职责。地方省、市、县、乡（镇）四级政府，其中省、市两级在农村公共产品供给的乡（镇）四级政府，其中省、市两级在农村公共产品供给的范围、结构、数量等方面，仍然存在不少责权不清的问题，范围、结构、数量等方面，仍然存在不少责权不清的问题，有待进一步改革和完善。但主要矛盾存在于县、乡（镇）两有待进一步改革和完善。但主要矛盾存在于县、乡（镇）两级。明确县、乡（镇）的供给职责，当前的主要工作是要解级。明确县、乡（镇）的供给职责，当前的主要工作是要解决好县、乡（镇）事权与财权不符、事权多于财权的问题。决好县、乡（镇）事权与财权不符、事权多于财权的问题。这主要需要加快推进财税体制改革来解决。这主要需要加快推进财税体制改革来解决。

在理顺县、乡（镇）财政收入来源基础上，县、乡在理顺县、乡（镇）财政收入来源基础上，县、乡（镇）对农村公共产品的供给职责，应以保障本地区或部分（镇）对农村公共产品的供给职责，应以保障本地区或部分外溢到周边地域的农村公共产品的供给为原则，进行合理界外溢到周边地域的农村公共产品的供给为原则，进行合理界定。乡镇政府作为最基层政府组织，也不应再将属于政府职定。乡镇政府作为最基层政府组织，也不应再将属于政府职责范围内的公共产品的供给责任推卸给村委会，以使村委会责范围内的公共产品的供给责任推卸给村委会，以使村委会作为村民自治组织能在村级公共产品供给中发挥应有作用。作为村民自治组织能在村级公共产品供给中发挥应有作用。



44 、改革和完善农村公共产品供给的决策体制和监管、改革和完善农村公共产品供给的决策体制和监管机制机制

⑴ ⑴改革和完善分级决策体制改革和完善分级决策体制在理顺中央和地方各级政府财权与事权的基础上，中央在理顺中央和地方各级政府财权与事权的基础上，中央负责农村全国性公共产品供给的决策和对农村地方性公共产负责农村全国性公共产品供给的决策和对农村地方性公共产品供给的方针指导，地方各级政府分别对各自事权范围内的品供给的方针指导，地方各级政府分别对各自事权范围内的区域农村公共产品供给决策负责，避免中央政府与地方政府、区域农村公共产品供给决策负责，避免中央政府与地方政府、地方上级政府与下级政府之间，因对公共产品的层次性、特地方上级政府与下级政府之间，因对公共产品的层次性、特殊性及需求不清，而造成盲目和失误。殊性及需求不清，而造成盲目和失误。



⑵⑵决策程序化决策程序化各级政府的供给决策应符合提出、论证、审议、批准等各级政府的供给决策应符合提出、论证、审议、批准等

一定的程序性规定，防止个人、部门专断和长官意志，避免一定的程序性规定，防止个人、部门专断和长官意志，避免个人观念和经验的束缚。个人观念和经验的束缚。

⑶⑶建立和形成比较充分的需求表达机制建立和形成比较充分的需求表达机制各级政府应在调查研究的基础上，分时期制定农村公共各级政府应在调查研究的基础上，分时期制定农村公共

产品需求规划，建立起公共产品需求项目库。而且进入项目产品需求规划，建立起公共产品需求项目库。而且进入项目库的主要项目，应经各级人大审议通过。村级公共产品需求库的主要项目，应经各级人大审议通过。村级公共产品需求项目，应经村民代表大会通过。各级政府的供给决策，一般项目，应经村民代表大会通过。各级政府的供给决策，一般则直接从项目库中择定。则直接从项目库中择定。



⑷⑷建立和完善决策咨询制度建立和完善决策咨询制度这包括：建立健全多种形式的参谋机制，决策咨询活动这包括：建立健全多种形式的参谋机制，决策咨询活动要制度化，决策咨询必须纳入决策程序，以及实行必要的公要制度化，决策咨询必须纳入决策程序，以及实行必要的公开咨询等。开咨询等。

⑸ ⑸改革改革““自上而下自上而下””的滞后的政绩考核和干部考核机制的滞后的政绩考核和干部考核机制对县及县以下公共产品供给的监管，主要应强化各级人对县及县以下公共产品供给的监管，主要应强化各级人民代表大会的监督和制约作用。在乡村一级，应建立健全村民代表大会的监督和制约作用。在乡村一级，应建立健全村民代表大会制度，使其成为行政村的议决机关，而村委会则民代表大会制度，使其成为行政村的议决机关，而村委会则成为具体的执行机构，由村代会对村委会的具体实施进行监成为具体的执行机构，由村代会对村委会的具体实施进行监督和制约。对县、乡（镇）两级，则应进一步把两级人民代督和制约。对县、乡（镇）两级，则应进一步把两级人民代表大会做实，由它们来监督和制约两级政府的决策和实施。表大会做实，由它们来监督和制约两级政府的决策和实施。只有在各级都形成一种有效的民主制衡机制，农村公共产品只有在各级都形成一种有效的民主制衡机制，农村公共产品供给体制才能真正落实。供给体制才能真正落实。


浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院六、公共产品供给的国际比较及状况分析六、公共产品供给的国际比较及状况分析

政府教育类公共产品国际比较政府教育类公共产品国际比较 11 、从总体来看，我国公共教育投入占、从总体来看，我国公共教育投入占 GDPGDP 的比重虽逐年增加，但比重仍不的比重虽逐年增加，但比重仍不

高高中国与世界主要国家和地区公共教育支出占中国与世界主要国家和地区公共教育支出占 GDPGDP 的比重的比重 (( 单位：单位： %) %)

国家和地区 1980 1985 1990 1994 1995

世界平均 4.8 4.8 4.8 4.9 5.2美国 6.7 4.9 5.2 5.4

日本 5.8 5.0 4.7 3.6

法国 5.0 5.8 5.4 5.9 6.1

印度 3.0 3.5 3.9 3.6 3.4

巴西 3.6 3.8 4.6 1.65 2

中国 2.51 2.41



2.2.我国教育投入的不足，社会成员知识资本指标低我国教育投入的不足，社会成员知识资本指标低据据 20042004年国家统计年鉴数据显示，我国成人年国家统计年鉴数据显示，我国成人 (15(15岁岁

以上识字率以上识字率 )88.4%)88.4% ，发展中国家是，发展中国家是 78.4%78.4% 。世界平均成。世界平均成人识字率人识字率 79.1%79.1% 。意大利是。意大利是 98.5%98.5% 。泰国则为。泰国则为 92.6%92.6% 。。人文发展指数世界是人文发展指数世界是 0.729,0.729,发达国家是发达国家是 0.9330.933 ，中国是，中国是0.7450.745 ，发达国家中美国是，发达国家中美国是 0.9390.939 ，发展中国家中泰国，发展中国家中泰国0.7680.768 比我国高。中学入学率，大学生入学率我国分别是比我国高。中学入学率，大学生入学率我国分别是50.3%50.3% ，， 12.5%12.5% ，同为发展中国国家的泰国则分别是，同为发展中国国家的泰国则分别是55.2%55.2% 和和 36.8%36.8% 。而同时期的发达国家美国分别是。而同时期的发达国家美国分别是 87.1%87.1%和和 70.7%70.7% ，日本则为，日本则为 100.0%100.0% 和和 47.7%47.7% 。据。据 150150 多个国多个国家提供的资料看，已有约家提供的资料看，已有约 45%45% 的国家实现了高等教育大众化。的国家实现了高等教育大众化。从以上这些数据可以看出我国社会成员知识资本是偏低的。从以上这些数据可以看出我国社会成员知识资本是偏低的。



3.3.我国政府的教育支出结构存在不合理之处我国政府的教育支出结构存在不合理之处

主要表现在：主要表现在：

（（ 11 ）义务教育支出力度小于非义务教育）义务教育支出力度小于非义务教育

（（ 22 ）农村义务教育支出力度小于城镇）农村义务教育支出力度小于城镇

（（ 33 ）贫困地区义务教育支出小于富裕地区）贫困地区义务教育支出小于富裕地区



公共医疗卫生类的国际比较公共医疗卫生类的国际比较 (1)(1) 我国公共卫生支出不足，总体资源不足，我国公共卫生支出不足，总体资源不足，公共卫生发展滞后于经济发展公共卫生发展滞后于经济发展

(2)(2) 我国有关卫生费用和医疗保险覆盖率的我国有关卫生费用和医疗保险覆盖率的国际比较表明，我国医疗保险制度的成本国际比较表明，我国医疗保险制度的成本效益较差效益较差

(3)(3) 卫生系统财务负担分配不合理卫生系统财务负担分配不合理



案例：神木县实行全民免费医疗案例：神木县实行全民免费医疗 20092009年年 33月月 11日陕西省神木县在国内率先实行日陕西省神木县在国内率先实行““全民免费医疗全民免费医疗””保障制度，凡拥有神木籍户口的保障制度，凡拥有神木籍户口的城乡居民患者，在定点医疗机构，都将享受城乡居民患者，在定点医疗机构，都将享受““免费免费医疗医疗””的政策优惠。也就是说神木县的老百姓不再的政策优惠。也就是说神木县的老百姓不再为看不起病而发愁了。为看不起病而发愁了。 (5(5月月 1111日《中国经济时日《中国经济时报》报》 )) 　　



根据这项政策，当地城乡居民的住院费用给予根据这项政策，当地城乡居民的住院费用给予报销：乡镇医院起付线为每人次报销：乡镇医院起付线为每人次 200200元，县级医院元，县级医院为为 400400元，县境外医院为元，县境外医院为 30003000元。起付线以下费用元。起付线以下费用患者自付，以上费用由财政买单。每人每年报销上患者自付，以上费用由财政买单。每人每年报销上限为限为 3030万元。万元。

据神木县卫生局统计数据，据神木县卫生局统计数据，““全民免费医疗全民免费医疗””实施的实施的 33月，累计接受住院患者月，累计接受住院患者 20702070人，报销医疗人，报销医疗费费 960960万元；万元； 44月，报销月，报销 12701270万元；万元； 55月从日报表月从日报表分析，比分析，比 44月有所下降。月有所下降。

根据推算，如果实施全民免费医疗，神木县每根据推算，如果实施全民免费医疗，神木县每年至少要补贴年至少要补贴 1.51.5亿元。亿元。



20082008年，神木县实现人均生产总值年，神木县实现人均生产总值 66．． 8787万万元，折合元，折合 11万余美元，远远超过全面小康社会人均万余美元，远远超过全面小康社会人均生产总值生产总值 30003000美元的标准；财政总收入达到美元的标准；财政总收入达到 7171亿元，其中地方财政收入亿元，其中地方财政收入 1616．． 77 亿元。综合实力位亿元。综合实力位居陕西省第一位，西部第居陕西省第一位，西部第 55位，全国第位，全国第 9292位。位。

神木的优势来自于其地下巨大的煤炭储量。该神木的优势来自于其地下巨大的煤炭储量。该县目前已探明煤炭储量县目前已探明煤炭储量 500500 亿吨亿吨 ,,按现在年出产按现在年出产 1.1.22亿吨计算亿吨计算 ,,可持续可持续 400400年。年。

讨论：你如何看待神木县的免费医疗改革？讨论：你如何看待神木县的免费医疗改革？



公共基础设施国际比较公共基础设施国际比较

(1)(1)城市建设固定资产投资力度虽逐年加大，但有城市建设固定资产投资力度虽逐年加大，但有

效供给能力与世界水平差距较大效供给能力与世界水平差距较大

(2)(2)城市市政公用设施能力城市市政公用设施能力

公共交通快速发展公共交通快速发展

市政设施建设发展相比偏低市政设施建设发展相比偏低

城市绿化稳步发展城市绿化稳步发展



社会保障类公共产品的国际比较社会保障类公共产品的国际比较

(1)(1) 社会保障支出占国内生产总值的比重偏低社会保障支出占国内生产总值的比重偏低

(2)(2) 社会保障覆盖面偏低社会保障覆盖面偏低

(3)(3)我国未就业人口和未充分就业人口占总劳动人我国未就业人口和未充分就业人口占总劳动人口比例较高口比例较高

(4)(4)我国对贫困人口的社会福利与救济程度低于国我国对贫困人口的社会福利与救济程度低于国际水平际水平



材料：材料：我国已经初步建立起了一个广度前所未有的社会保障体我国已经初步建立起了一个广度前所未有的社会保障体

系，并正在对其不断进行完善、扩展，朝着全民社保体系稳步系，并正在对其不断进行完善、扩展，朝着全民社保体系稳步迈进。迈进。 20112011年年末，全国参加城镇基本养老保险人数已达年年末，全国参加城镇基本养老保险人数已达2.83912.8391亿人。亿人。 20092009年我国启动新型农村社会养老保险试点，年我国启动新型农村社会养老保险试点，被纳入保险体系的农民数量迅速增加。到被纳入保险体系的农民数量迅速增加。到 20112011年年底，全国年年底，全国有有 2727 个省、自治区的个省、自治区的 19141914 个县个县 (( 市、区、旗市、区、旗 )) 和和 44 个直辖个直辖市部分区县开展国家新型农村社会养老保险试点；年末国家新市部分区县开展国家新型农村社会养老保险试点；年末国家新型农村社会养老保险试点地区参保人数型农村社会养老保险试点地区参保人数 3.26433.2643亿人，亿人， 20112011年年底，参加基本养老保险的农民工人数为年年底，参加基本养老保险的农民工人数为 41404140万人。万人。

20112011年，我国还启动了国家城镇居民社会养老保险试年，我国还启动了国家城镇居民社会养老保险试点工作，年满点工作，年满 1616周岁周岁 (( 不含在校学生不含在校学生 )) 、不符合职工基本养、不符合职工基本养老保险参保条件的城镇非从业居民，均可在户籍地自愿参加城老保险参保条件的城镇非从业居民，均可在户籍地自愿参加城镇居民养老保险，到镇居民养老保险，到 20112011年底，试点地区参保人数年底，试点地区参保人数 539539万万人。人。



环境保护类公共产品的比较环境保护类公共产品的比较

大气污染大气污染 (1)(1) 中国的大气污染主要属于煤烟型污染，中国的大气污染主要属于煤烟型污染，其中以烟尘和二氧化硫污染危害最大，部其中以烟尘和二氧化硫污染危害最大，部分大中城市出现煤烟和机动车尾气混合型分大中城市出现煤烟和机动车尾气混合型污染。污染。

(2)(2) 北方城市的大气污染要重于南方，大北方城市的大气污染要重于南方，大城市的大气污染要重于中小城市。城市的大气污染要重于中小城市。



中国政府公共产品状况总体评估中国政府公共产品状况总体评估

有效判断供给状况应注意两点：有效判断供给状况应注意两点：相应的衡量标准找出彼此的差距相应的衡量标准找出彼此的差距我国进入经济社会转型时期，利益主体和社会结构正在发我国进入经济社会转型时期，利益主体和社会结构正在发

生重要改变，社会矛盾和社会问题日益突出，并已成为世生重要改变，社会矛盾和社会问题日益突出，并已成为世界上收入差距比较大、城乡差距比较严重，就业、公共医界上收入差距比较大、城乡差距比较严重，就业、公共医疗、义务教育、社会保障等公共需求和公共服务方面问题疗、义务教育、社会保障等公共需求和公共服务方面问题比较突出的国家之一比较突出的国家之一



中国政府公共产品状况分析中国政府公共产品状况分析

中国政府公共服务供给不足的基本原因中国政府公共服务供给不足的基本原因 11 、我国的公共需求呈现快速增长的趋势、我国的公共需求呈现快速增长的趋势 (1)(1) 公共需求以超常的速度增长，并将逐步成为经济社会公共需求以超常的速度增长，并将逐步成为经济社会发展的重要动力和市场需求的主流发展的重要动力和市场需求的主流

(2)(2) 随着人们收入水平的不断提高，公共需求的结构变化随着人们收入水平的不断提高，公共需求的结构变化相当快，并逐渐由消费型向发展型升级相当快，并逐渐由消费型向发展型升级

(3)(3) 由于收入差距的不断扩大，社会结构和公共需求的主由于收入差距的不断扩大，社会结构和公共需求的主体进一步分化，并由此使社会矛盾复杂化体进一步分化，并由此使社会矛盾复杂化

(4)(4) 随着我国经济结构和社会结构的快速变化，就业、人随着我国经济结构和社会结构的快速变化，就业、人口、资源、环境等矛盾和问题快速显现，并使公共需求的口、资源、环境等矛盾和问题快速显现，并使公共需求的供给面临严重不足供给面临严重不足

(5)(5) 广大农民在义务教育、医疗、养老保障等方面潜在的广大农民在义务教育、医疗、养老保障等方面潜在的公共需求开始转化为现实需求公共需求开始转化为现实需求



22 、我国的公共服务面临巨大压力、我国的公共服务面临巨大压力从我国经济体制转轨和经济发展的要求看，我们从我国经济体制转轨和经济发展的要求看，我们面临着公共产品供给的双重压力：一方面要承担改革成本，面临着公共产品供给的双重压力：一方面要承担改革成本，解决历史欠账问题；一方面又要着眼于发展，并为中长期发解决历史欠账问题；一方面又要着眼于发展，并为中长期发展创造条件。公共需求的全面增长与公共产品供给的短缺以展创造条件。公共需求的全面增长与公共产品供给的短缺以及公共服务的不到位，已是一个相当突出的问题。但是，现及公共服务的不到位，已是一个相当突出的问题。但是，现实的主要问题是，政府的公共服务职能相当薄弱，主要精力实的主要问题是，政府的公共服务职能相当薄弱，主要精力和大部分财力还没有用到社会事业发展和公共产品供给方面，和大部分财力还没有用到社会事业发展和公共产品供给方面，并且对扩大和强化公共服务职能缺乏深刻的了解和紧迫感。并且对扩大和强化公共服务职能缺乏深刻的了解和紧迫感。



33 、政府间的公共品生产资源配置不合理、政府间的公共品生产资源配置不合理 19941994年的分税制制度创新，虽然使中央政府集事权、年的分税制制度创新，虽然使中央政府集事权、财权与财力于一体，集私人品资源配置与公共品资源配置于财权与财力于一体，集私人品资源配置与公共品资源配置于一身的集权过度的矛盾有所缓解，但是，从总体上来看，中一身的集权过度的矛盾有所缓解，但是，从总体上来看，中国现行的政府间公共品生产资源配置中依然存在着各级政府国现行的政府间公共品生产资源配置中依然存在着各级政府的公共品配置范围和公共财政支出责任划分不清、以及由此的公共品配置范围和公共财政支出责任划分不清、以及由此所决定的政府间税权、税源、税收和非税收入的分配结构不所决定的政府间税权、税源、税收和非税收入的分配结构不合理，政府间财政转移支付制度不规范和不完善等问题。合理，政府间财政转移支付制度不规范和不完善等问题。

问题的核心不在于中央政府该不该集权或地方政府该问题的核心不在于中央政府该不该集权或地方政府该不该分权，而在于不该分权，而在于““集集””什么与什么与““分分””什么以及集权与分权什么以及集权与分权的度，并没有以法律形式加以明确界定，其主要矛盾依然是的度，并没有以法律形式加以明确界定，其主要矛盾依然是中央政府集权过度，地方政府在地方性公共品生产与提供中中央政府集权过度，地方政府在地方性公共品生产与提供中的职责难以有效履行。的职责难以有效履行。



44 、生产与提供、直接生产与间接生产不分、生产与提供、直接生产与间接生产不分

美国联邦、州和地方三级政府每年的采购占美国联邦、州和地方三级政府每年的采购占 GDPGDP 的的 1818％左右，而中国的政府采购支出额占％左右，而中国的政府采购支出额占 GDPGDP 的比例还不足的比例还不足 11％。即使需要由政府直接生产的公共品，也可按照公共品的％。即使需要由政府直接生产的公共品，也可按照公共品的具体属性和构成，区分出应该由政府直接生产的部分与间接具体属性和构成，区分出应该由政府直接生产的部分与间接生产的部分，把间接生产的部分交给私人部门和市场。如社生产的部分，把间接生产的部分交给私人部门和市场。如社会治安安全是一种比较典型的纯公共品，居民消费的公共安会治安安全是一种比较典型的纯公共品，居民消费的公共安全在他们之间是不能分割的，但安全生产所需要的要素却是全在他们之间是不能分割的，但安全生产所需要的要素却是可分割的。在中国公共品的生产制度安排中，各类公共品一可分割的。在中国公共品的生产制度安排中，各类公共品一般都是由政府直接生产的，私人部门和市场机制不能在其发般都是由政府直接生产的，私人部门和市场机制不能在其发挥应有的效率职能。挥应有的效率职能。



55 、政府服务领域的问题没有理顺理清、政府服务领域的问题没有理顺理清以强化政府的社会管理和公共服务职能为主线，提高基以强化政府的社会管理和公共服务职能为主线，提高基

本公共服务的均等化程度，推动政府职能转变。如，实行公本公共服务的均等化程度，推动政府职能转变。如，实行公共服务分类管理，加大财政在教育、卫生、文化、就业再就共服务分类管理，加大财政在教育、卫生、文化、就业再就业服务、社会保障、生态环境、公共基础设施、社会治安等业服务、社会保障、生态环境、公共基础设施、社会治安等方面的投入，增强基层政府的公共产品和公共服务供给能力。方面的投入，增强基层政府的公共产品和公共服务供给能力。



134

本章思考题

1 、私人部门为什么会从事非盈利目的的公共产品生产？

2、企业行为政府化的含义？

3、企业行为政府化的后果？

4、请对公共产品供给的局部均衡问题作出分析？

5、什么是边际成本定价原则？

6、政府对“国有企业” 管理的三种类型？

7、述说竞争性价格机制的主要内容 ?

返回首页公共经济学第 3 章公共产品的供给


135

1、私人部门为什么会从事非盈利目的的公共产品生产？

究其原因可能有这样几个方面：一是厂商生产公共产品是自我价值的体现。一些厂商在经济领域有了成就要回报社会，这成了部分厂商的一个心愿，当资本积累到一定规模，自身的生产和消费都需要缓冲的时候，将一部分或一些盈利外溢于社会，既可获得好名声，赢得人们的尊重，满足精神上的需求，又不影响自己的经济利益。厂商在这时生产的公共产品，如捐赠一所学校，造一座桥梁，承包一片社区绿地之类的事还是愿意干的。



二是间接服务于经济利益，但这种经济利益并不具二是间接服务于经济利益，但这种经济利益并不具有可预见性或称必然性，只能说可为经济利益的获有可预见性或称必然性，只能说可为经济利益的获得作一些铺垫。对厂产而言能产生经济效益最好，得作一些铺垫。对厂产而言能产生经济效益最好，没有经济效益也无伤大雅。这时的厂商从理论上说没有经济效益也无伤大雅。这时的厂商从理论上说是较前者更有热情于这些活动，捐钱捐物，做个公是较前者更有热情于这些活动，捐钱捐物，做个公益广告，支持公益性演出，资助医生到社区义务医益广告，支持公益性演出，资助医生到社区义务医诊等，既可扩大企业影响，改善企业形象，又可在诊等，既可扩大企业影响，改善企业形象，又可在社区内推销相关商品服务。社区内推销相关商品服务。

三是为企业未来服务，到学校设奖学金、奖教金，三是为企业未来服务，到学校设奖学金、奖教金，免费为大中专学生建实验基地，资助在企业建博士免费为大中专学生建实验基地，资助在企业建博士后流动站，并与个人签订今后科研成果转让协议、后流动站，并与个人签订今后科研成果转让协议、人才流动的协议等。这些活动总体来说既不一定能人才流动的协议等。这些活动总体来说既不一定能产生经济利益，但也有可能对企业今后的发展有利。产生经济利益，但也有可能对企业今后的发展有利。



137

2、企业行为政府化的含义？

第一是企业在竞争发展中直接或间接地采用政府行为。一些企业扮演着双重角色，一般情况下它们以市场行为对付竞争者和处理与当地政府的关系。在此法难以成功时，它们通过其地位和关系以高一级政府出面干预经济活动，保护其利益，例如某些特殊行业和能源企业等等。

第二是企业本身拥有许多政府职能，实现企业的准政府化。企业办社会只是一个方面，有些企业在一些地方占有很大的地盘，它们甚至在地方上扮演着一个行政区的角色，例如某些矿山、水利建设企业等等。



138

3 、企业行为政府化的后果？ 1 、企业之间竞争不平等。这一点非常明显。以政府行为干

预企业间的正常竞争，一方面破坏了市场的公平竞争原则，另一方面造成了事实上的企业等级，如中央企业、地方企业、甚至某某领导的企业、平民企业等等，从而造成企业之间的矛盾，甚至敌视和开展在当的竞争。

2 、复杂化了企业、地方政府、甚至中央政府之间的关系。有些中央企业或一些说不清所属关系的国字号的大企业，在与地方政府和地方企业的矛盾中，利用中央或上级政府或某领导向下面施加压力，造成地方上的强烈不满以及由此引发中央、地方、企业间的矛盾。例如，有的大企业卡地方的脖子，或地方卡大企业的脖子，有的地方老百姓拆大企业的铁路，地方上对大企业断水、断电等现象不时发生。



33 、影响资源的有效配置。由于政府行为的干预，在、影响资源的有效配置。由于政府行为的干预，在某些地方某种程度上影响了资源的最优配置。例如，一些某些地方某种程度上影响了资源的最优配置。例如，一些企业的垄断限制了自由竞争，造成资源配置的扭曲。有时企业的垄断限制了自由竞争，造成资源配置的扭曲。有时由于地方、企业的矛盾，不能按照最有效的方式配置资源由于地方、企业的矛盾，不能按照最有效的方式配置资源等。有的大企业直接归中央各部委领导，地方政府利用当等。有的大企业直接归中央各部委领导，地方政府利用当地特有的资源再开办隶属省、市、县政府的同类企业，造地特有的资源再开办隶属省、市、县政府的同类企业，造成资源、人力、财物的浪费。成资源、人力、财物的浪费。

44 、影响相关产业的发展。一些公共产品交由私人厂、影响相关产业的发展。一些公共产品交由私人厂商生产，厂商为及时收回投资并取得可观的盈利，利用准商生产，厂商为及时收回投资并取得可观的盈利，利用准政府的权力。提高对公共产品的定价。顾名思议，公共产政府的权力。提高对公共产品的定价。顾名思议，公共产品因人们普遍需要使用，在价高量大的消费情况下，厂商品因人们普遍需要使用，在价高量大的消费情况下，厂商是铱满钵满，但消费者因承受不起长期的不合理高价，而是铱满钵满，但消费者因承受不起长期的不合理高价，而被逼减少消费，其它产品的销量也会减少，相关产业的发被逼减少消费，其它产品的销量也会减少，相关产业的发展就会受到影响。如公路使用的高收费对汽车生产和供给展就会受到影响。如公路使用的高收费对汽车生产和供给的影响就是如此。的影响就是如此。



140

4、请对公共产品供给的局部均衡问题作出分析？对公共产品供给的局部均衡分析是公共经济学理论中一个极为常见的问题，下面我们对此来加以一些探讨见图 3-4 。

0

PB

PA

DA

DB

S

S

E

D

D=DA+DB

DQ

公共产品数量

公共产品价格



141

图中 DA与 DB 分别代表个人 A 与个人 B的需求曲线。萨缪尔逊称这种需求曲线为“虚假的需求线”，因在实际生活中，个人不会表示他对一定数量的公共产品愿意付出多少价格，然而，借助于一定的需求曲线，对分析问题是有帮助的。公共产品一经提供以后，则对任何个人都是可支配的，全体个人对一定数量的公共产品所愿意支付的价格是由不同个人的需求曲线垂直相加而得到的。总需求 D=DA+DB ，在公共产品的供给曲线 SS 确定以后， D 与 SS线的交点决定公共产品的均衡量 OQ ，而所有个人愿意为 OQ 的公共产品所支付的均衡价格（积） OP=DPA+DPB 。在均衡点上，供给公共产品的成本等于收益。



为什么私人产品的市场需求曲线是水平相加，而公共为什么私人产品的市场需求曲线是水平相加，而公共产品的社会需求是垂直相加呢？这是因为，在私人产品的产品的社会需求是垂直相加呢？这是因为，在私人产品的场合，每个个人是价格的接受者，他能调整消费数量来使场合，每个个人是价格的接受者，他能调整消费数量来使自己的边际效用等于既定的市场价格，而在公共产品场合，自己的边际效用等于既定的市场价格，而在公共产品场合，每个人所能支配的是同样数量的公共产品，但他所愿意支每个人所能支配的是同样数量的公共产品，但他所愿意支付的价格量（纳税）是根据，社会成员获得的平均受益程付的价格量（纳税）是根据，社会成员获得的平均受益程度，即社会平均的边际效用决定的，这一点是由公共产品度，即社会平均的边际效用决定的，这一点是由公共产品本身的性质决定的。本身的性质决定的。

我们在公共产品的分析中，关于公共产品的价格应我们在公共产品的分析中，关于公共产品的价格应看成是一种纳税。这样，关于公共产品的局部均衡分析实看成是一种纳税。这样，关于公共产品的局部均衡分析实际上是假定以个人缴纳的税来负担公共产品的生产成本的。际上是假定以个人缴纳的税来负担公共产品的生产成本的。而不假定税是由个人受益程度决定的。而不假定税是由个人受益程度决定的。



143

5 、什么是边际成本定价原则？

用边际成本来定价，有经典文献对此说明如下：一般福利的最适度相应于所有东西都在边际成本上

出售。这意味着桥梁收费……是无效率的回收；所得税、遗产税和地产税非常适用于补偿发电厂、水力工程、铁路以及其他固定成本很大的产业中的固定成本，从而可以把这些产业的劳务和产品价格降低到边际成本的水平。因此通常的假定……即“各自人自扫门前雪”是与社会效率最优化不一致的。

按照这种观点：价格应当建立在边际成本上，在成本递减产业中产生的任何赤字应当由税收加以资助。因此必须把这样一种边际成本定价的理由看作是一种最优的论点。



有许多理由可以说明为什么对于使用一次总付税存在着许有许多理由可以说明为什么对于使用一次总付税存在着许多限制，以及为什么政府可能不得不依靠扭曲性税收的理多限制，以及为什么政府可能不得不依靠扭曲性税收的理由。无法征收完全可变的一次总付税这种情况，可能会导由。无法征收完全可变的一次总付税这种情况，可能会导致对边际成本定价的偏离。如果为了弥补赤字而必须以一致对边际成本定价的偏离。如果为了弥补赤字而必须以一种扭曲的方式筹集收入种扭曲的方式筹集收入————因而对这些经济活动来说价格因而对这些经济活动来说价格并不等于边际成本并不等于边际成本————则国有企业内的最优定价将满足边则国有企业内的最优定价将满足边际成本定价这种推论就不能成立。如果一次总付税方式无际成本定价这种推论就不能成立。如果一次总付税方式无法达到理想的再分配，则公共部门的价格不得不用作达到法达到理想的再分配，则公共部门的价格不得不用作达到这个目的的一种工具。这个目的的一种工具。



145

在次优领域中对边际成本定价的偏离已成为许多文献的主题。有学者研究了公共企业在收入约束下的行为（例如，他们应当收支相抵）。推导出一个最优定价其必要条件为在此表示 F对于的导数。假定在这个阶段上，私有部门存在着规模报酬不变的情况，因此。若价格已等于边际成本，则消费应当沿着补偿性需求曲线，从原来可能的水平上作等比例的减少。每个国有企业可能面临着一种独立于其他企业的预算约束。严格说来的税收问题是更一般问题的特例：当整个公共部门只存在唯一的预算约束时，为公共部门筹集的收入水平是最优确定的而不是任意确定的。因此，当我们运用前面的结果时，必须牢记国有企业地位的特征，以及它与政府的关系。

0n 0n



边际定价原则是公共产品生产体现效率的表现，它边际定价原则是公共产品生产体现效率的表现，它隐含的前提是公共产品也要考虑成本与收益问题，无非这隐含的前提是公共产品也要考虑成本与收益问题，无非这种成本的回收并不一定在产品的销售过程中直接实现的，种成本的回收并不一定在产品的销售过程中直接实现的，它可以在消费者享受公共产品时收费，也可以根据边际成它可以在消费者享受公共产品时收费，也可以根据边际成本支出预期，及实际发生的边际成本状况收费，不管消费本支出预期，及实际发生的边际成本状况收费，不管消费者是否消费了该商品。者是否消费了该商品。



147

6、政府对“国有企业” 管理的三种类型？

第一种，可以像管理一个政府部门那样管理企业（如有些情况下的邮局）；第二种，企业可以是像国际商用机器公司那样的自主公司，国家像其他股东那样取得利润（这正是某些合资企业的情况）。第三种，即公共企业具有独立的管理权，而由国家确定一些目标，并且受到某些规定的约束条件的限制。



148

7、述说竞争性价格机制的主要内容 ?（ 1 ）实行价格听证制度公共产品的定价既不能纯粹由市场来决定，也不能单凭政

府的意愿来收费。对于生产公共产品的公共部门或准公共产品生产的私人部门（厂商），在价格决定过程中可以建立价格听证制度，即引入生产者与消费者之间的竞争机制。价格听证制度在欧洲诸国早已有之，而且形成了一套较为规范的操作制度。请生产者和消费者的代表来选择，两者的价格均衡都有明确的规定。当然我国也正在制定价格决策听证法，从而规定政府在制定、调整下列部分商品和服务价格时，价格主管部门应当组织听证会进行审议，这些商品和服务包括部分公用事业价格、部分公益性服务价格、部分自然垄断经营的商品价格以及其他关系群众切身利益的商品和服务价格，也就是说以后要对像电信、自来水、医疗等商品或服务的价格，都要先举行价格听证会，然后才能决策。



价格听证会的成员组成则应当有消费者、生产者、经营者、价格听证会的成员组成则应当有消费者、生产者、经营者、政府有关部门的代表以及法律、经济、技术和有关业务方政府有关部门的代表以及法律、经济、技术和有关业务方面的专家，这些代表或专家的选择标准是：与申请人无直面的专家，这些代表或专家的选择标准是：与申请人无直接利益关系；具有与价格决策听证内容相关的经济、技术、接利益关系；具有与价格决策听证内容相关的经济、技术、财务或法律等专业知识。听证会代表有权了解从另一方面财务或法律等专业知识。听证会代表有权了解从另一方面讲，是必须了解，申请人的生产经营成本资料和经营管理讲，是必须了解，申请人的生产经营成本资料和经营管理情况及其他相关资料；有权要求申请人回答他们的质询；情况及其他相关资料；有权要求申请人回答他们的质询；可以反映社会各方面对制定或调整价格的意见，同时可以可以反映社会各方面对制定或调整价格的意见，同时可以提出自己对制定或调整价格的意见。如果政府价格主管部提出自己对制定或调整价格的意见。如果政府价格主管部门的决定与听证会意见不一致，必须要说明理由。门的决定与听证会意见不一致，必须要说明理由。



150

为什么要颁布《政府价格决策听证法》，价格听证会制度是确保政府价格决策正确的途径。公用事业、公益性服务、自然垄断经营的商品或服务范围主要包括电力、自来水、电信、交通运输、医疗、教育、住房等。由于这些商品和服务与群众的日常生活紧密联系在一起，而群众又无法选择（如垄断）或无法避免选择（必须使用某种商品或必须接受某种服务），只能被动接受，在这种情况下，举行价格听证会是非常必要的。（ 2 ）实行公共的招投标制度实行公开的招投标制度，并不断完善这一制度。公

共产品明确讲应是准公共产品的生产，交给哪一家厂商来承担，不能简单地由政府和厂商独立建立契约关系来实施，必须是通过多个厂商的竞争，竞价与竞质等方面的较量，然后将企业的资质、信誉进行公示，接受消费者监督，而且还要防止厂商间的相互串谋，提高承接价格。返回



经过一系列的筛选，提出一系列严格的要求后方可发经过一系列的筛选，提出一系列严格的要求后方可发给承接商公共产品的生产许可证。在中途实施监理过程中，给承接商公共产品的生产许可证。在中途实施监理过程中，发现承接商不能履约的要坚决撤换，并予通报情况，规定发现承接商不能履约的要坚决撤换，并予通报情况，规定在若干年内该承接商不得承接由政府派发的公共产品的生在若干年内该承接商不得承接由政府派发的公共产品的生产任务。产任务。

公共产品生产引进竞争性价格机制的必要性还在于防公共产品生产引进竞争性价格机制的必要性还在于防止腐败。这种由消费者通过税收支付价格的产品，对少数止腐败。这种由消费者通过税收支付价格的产品，对少数官员而言，会因没有直接的个人支付，有可能会运用手中官员而言，会因没有直接的个人支付，有可能会运用手中掌握的公共权力，转移消费者的利益，从中个人谋取好处，掌握的公共权力，转移消费者的利益，从中个人谋取好处，而公开的竞争性价格机制的引进能防止腐败。而公开的竞争性价格机制的引进能防止腐败。


Documents

第三章 公共产品的供给 浙江大学 傅夏仙

第三章公共产品的供给浙江大学傅夏仙