第 9 章 统计指数

会计学 2011 级

本章内容

指数的概念与分类

总指数的编制方法

指数体系与因素分析

几种常用的经济指数

综合评价指数

9.1 教学目标 理解统计学上指数的概念； 了解指数的分类情况：– 质量指标指数与数量指标指数

理解“总值指数”的概念– 个体指数与总指数– 动态指数与静态指数

9.1 统计指数的概念和分类 最早的指数起源于 18 世纪欧洲关于物价波动的研

究。后来，逐渐扩大到产量、成本、劳动生产率等指数的计算。由最初计算一种商品的价格变动，逐渐扩展到计算多种商品价格的综合变动。

至今，指数已被广泛应用于社会经济生活各方面。一些重要的指数已成为社会经济发展的晴雨表。– 消费者价格指数，零售价格指数，等

9.1 统计指数的概念和分类

统计指数的概念

指数的性质

指数的分类

统计指数的作用

TO ： 9.2

一、统计指数的概念 广义指数– 凡用来反映社会经济现象数量变动程度的相对数，

都可称为指数。例如：比较相对数、计划完成相对数、发展速度等等

都可以说是一种指数。 狭义指数– 反映不能直接相加的复杂现象综合变动程度的相对

数。例如，零售物价指数，消费价格指数、股价指数。

BAKC TO ： 9.1 目录

补充：计划完成程度相对指标 计划（定额）完成程度相对指标是用某一时期内的

实际完成数据与同期计划数据相比较而得到的一个（静态）相对指标。

基本计算公式

计划完成程度相对指标的计算方法 分以下几种情况

1. 资料为绝对数时；2. 资料为平均数时；3. 资料为相对数时；4. 计划执行进度的检查。

1. 资料为绝对数时

例：– 某公司 2009 年计划出口额为 350 万美元，实际完

成 400 万美元，该公司计划完成情况为：

– 计算结果表明，该公司 2009 年出口额超额完成14.3% （即 114.3% － 100% ），超额绝对数为50 万美元（即 400 万美元－ 350 万美元）。

2. 资料为平均数时

举例：– 某企业生产的甲产品，计划规定日产量定额为 50

件／人，实际日产量为 60 件／人，则

此公式适用于考核以平均水平表示的技术经济指标，如工业生产中的劳动生产率、单耗、平均工资等指标的计划完成情况。

3. 资料为相对数时

　

举例：– 某公司下达企业劳动生产率计划指标，要求比上年

提高 10% ，而实际执行结果为提高了 20% ，则：

– 计算结果说明，该厂超额 9.09% 完成劳动生产率计划，或者说明劳动生产率实际比计划提高了 10

个百分点。

举例：– 某厂Ａ产品单位成本计划规定比上年降低 5% ，而

实际比上年降低 3% ，则

– 计算结果说明，该厂Ａ产品单位成本计划未完成原计划的 2.11% ，成本比计划提高了 2 个百分点。

此公式适应于考核某项经济技术指标的增减率计划完成情况。

4. 计划执行进度的检查

举例：– 某工业企业 2013 年全年和各季度计划总产值、前

三季度实际完成产值和累计至第三季止总产值的资料如下表所示。

某工业企业 2013 年工业总产值计划完成情况

项目 计划数

（万元）

实际数（万元）

计划完成程度 （ % ）

实际累计产值（万元）

计划执行进度（ %)

甲 （ 1 ） （ 2 ） （ 3 ）＝（ 2 ） ÷

（ 1 ） （ 4 ）

（ 5 ）＝（ 4 ） ÷ 全

年

第一季 1000 900 90 900 20

第二季 1100 1200 109 2100 46.7

第三季 1150 1300 113 3400 75.5

第四季 1250 - - - -

全年 4500 - - - -

计划完成程度相对指标的作用

1. 可以准确地说明各项计划的完成程度，为搞好经营管理提供依据。

2. 可以反映计划执行进度，便于计划执行者及时发现问题，提出措施，从而推动经济建设的良性发展。

3. 可以揭示经济计划执行中的薄弱环节，促使执行计划的落后者向先进者看齐，为组织新的平衡提供依据。

二、指数的性质

1. 相对性– 指数是总体某变量在不同场合下对比形成的相对数，它可以度量一个变量在不同时间或不同空间的相对变化反映一种商品价格变动的相对数，或销售量变动的相

对数就是指数，这种指数称为个体指数；它也可用于反映一组变量的综合变动，如消费价格指

数，它反映了一组指定商品和服务的价格变动水平，这种指数称为综合指数。

2. 综合性– 指数是反映一组变量在不同场合下的综合变动水平，这是就狭义的指数而言的，它也是指数理论和方法的核心问题。实际中所计算的主要也是这种指数。没有综合性，指数也不可能发展成为一种独立的理论和方法论体系。

– 综合性说明指数是一种特殊的相对数，它是由一组变量或项目综合对比形成的。比如，由若干种商品和服务构成的一组消费项目，通过综合后计算价格指数，以反映消费价格的综合变动水平。

3. 平均性– 指数是总体水平的一个代表性数值。平均性的含义有二：一是指数进行比较的综合数量是作为个别量的一个代

表，这本身就具有平均的性质；二是两个综合量对比所形成的指数反映了个别量的平

均变动水平，如价格指数反映了多种商品和服务项目价格的平均变动水平。

BAKC TO ： 9.1 目录

三、指数的分类

指数的分类

反映的现象范围

采用指标的形式

经济指标性质

比较对象不同

对比基期不同

个体指数

总指数

综合指数

平均指数

数量指标指数

质量指标指数

定基指数

环比指数

计划完成指数

时间性指数

区域性指数

1. 按指数化指标性质分 指数化指标：就是在指数中反映其数量变化或对比

关系的那种变量。例如“单位成本指数”的指数化指标就是产品的“单位成本”。

指数化指标按其性质不同可分为质量指标指数和数量指标指数两类。

– 质量指标指数：是反映事物质量、内涵变动情况的，如物价指数、股价指数、单位成本指数、商品销售价格指数、劳动生产率指数、平均工资指数等。其指数化指标就是质量指标，表现为相对数或平均数的形式。

– 数量指标指数：指综合反映现象的规模、水平发展变化的指数。如产品产量指数、商品销售量指数、职工人数指数等。其指数化指标就是数量指标，表现为绝对数的形式。

另外，有些指数其指数化指标具有“价值总额”的特殊形式，这种“价值总额”通常可以分解为一个数量因子与一个质量因子的乘积，而相应的指数则反映了两个因子共同变化的影响，如商品销售额指数、总产值指数、总成本指数等。它们既不属于数量指标指数，也不属于质量指标指数，而是单列为“总值指数”。

2. 按指数的考察范围和计算方法分 个体指数：考察总体中个别现象或个别项目的数量

对比关系的指数。其实质就是一般的相对数，包括动态相对数、比较相对数和计划完成相对数。– 例如：甲商品的销售价格指数；乙商品的销售量指

数等。 总指数：考察整个总体现象的数量对比关系的指数。– 例如：全部（或多种）商品的销售价格指数；全部

（或多种）商品的销售量指数等。

个体指数与总指数的区别 总指数和个体指数的区别 不仅在于考察范围不同，还在于考察方法不同。总指数不能简单地沿用一般相对数的计算分析方法，也不一定能够具备一般相对数的某些直观分析性质。– 在总体分组的情形下，常常还需要编制“组指数

（类指数）”。组指数是介于个体指数与总指数之间的概念，其考察范围比总指数窄，但比个体指数宽，其计算方法和分析性质则与总指数相似。

按指数的对比性质的不同 动态指数：又称时间指数，它是将不同时间上的同

类现象水平进行比较的结果，反映现象在时间上的变化过程和程度。– 动态指数是出现最早、应用最多的指数，也是理论

上最为重要的统计指数。其他指数则是动态指数方法原理的拓展与推广。

静态指数又包括空间指数和计划完成情况指数两种。– 空间指数（地域指数）是将不同空间（如不同国家、

地区、部门、企业等）的同类现象水平进行比较的结果，反映现象在空间上的差异程度。

– 计划完成情况指数则是将某种现象的实际水平与计划目标对比的结果，反映计划的执行情况或完成与未完成的程度。

BAKC TO ： 9.1 目录

四、统计指数的作用

1. 可以分析复杂经济现象总体的变动方向和程度。– 运用统计指数，可以分析复杂经济现象总体变动中

各个构成要素的变动，以及它们的变动对总体变动的影响程度。

2. 在对现象的总平均数进行动态分析时，利用指数法，可以测定各组平均水平的变动和各组在总量中所占比重的变动，以及它们对总平均水平变动的影响程度。

3. 利用连续编制的指数数列，对复杂现象长时间发展变化趋势进行分析。 BAKC TO ： 9.1 目

录

9.2 教学目标掌握编制总指数的两种方式，了解每种方式存在的

问题– 先综合后对比的方式；先对比后平均的方式

掌握综合指数和平均指数的编制原理– 综合指数：引入同度量因素– 平均指数：引入“权”

理解拉氏指数和帕氏指数：– 将同度量因素固定在基期水平上；– 将同度量因素固定在计算期水平上。

9.2 总指数的编制方法 计算：

① 各种商品的价格指数和销售量指数。② 全部商品的价格指数和销售量指数。

1

0

360 120%300

pp 大米的价格指数

1

0

20 111.11%18

pp 猪肉的价格指数

1

0

2600 108.33%2400

qq 大米的销售量指数

1

0

95000 113.10%84000

qq 猪肉的销售量指数

个体指数

复杂现象总体：不能直接加总或不能直接综合对比的现象。

全部商品的价格指数

全部商品的销售量指数

? 一般的 相 对数工具已经难以解决问题，需要制定和运用专门的指数方法。

总 指 数 ：反 映 复杂 现 象总 体 综合 变 动情 况 的指数

9.2 总指数的编制方法

总指数编制的基本问题

加权总指数的编制原理

加权综合指数的主要形式

TO ：9.3

一、总指数编制的基本问题

如何反映复杂现象总体的数量变动？

如何编制总指数？

综合指数 平均指数

通过综合的方法

通过平均的方法

1. 简单综合指数（先综合后对比的方式）

将报告期的指标加总与基期的指标加总进行对比计算的指数，称简单综合指数。

计算公式：

① 首先，将报告期 / 基期各种商品的价格 /销售量加总；

② 然后，通过对比得到相应的总指数。

表：商品价值与销售量资料

商 品名 称

计 量单 位

商 品 价 格（元） 销 售 量

基期（） 计算期（） 基期（） 计算期（）

甲 百公斤 300 360 2400 2600

乙 公 斤 18 20 84000 95000

丙 斤 1 0.8 10000 15000

丁 件 100 130 24000 23000

戊 台 4500 4300 510 612

合 计 —— 4919 4810.8 120910 136212

如上表中的资料，运用简单综合指数法，计算 5 种商品的价格总指数与销售量总指数。

价格总指数

销售量总指数

计算表明： 5 种商品的价格平均下降了 2.2% ，而销售量平均增长了 12.66% 。

简单综合指数存在的问题

1. 与“不同商品的数量和价格不能直接加总、直接加总无实际经济意义”相悖。

2. 该指数受商品计量单位的影响，使指数无确定的数值。– 即需要解决“同度量”的问题

3. 未考虑各种商品不同的需求量与不同的价格，即未考虑权数。

计量单位的变化假如：将上例中甲的实物计量单位由百公斤改为吨，

即计量单位扩大为原来的 10倍，则两期的销售量分别为 240吨与 260吨，两期的销售价格分别是3000 元和 3600 元。现重新计算 5 种商品的价格总指数和销售量总指数，得到的结果是：

可见：简单综合指数难以成为现象变动程度的一种客观测度。

2. 平均指数法（先对比后平均的方式）首先将各种商品的价格或销售量资料进行对比（计

算个体指数），然后通过个体指数的平均得到相应的总指数，这种方法通常就称为“平均指数法”。

相应的价格总指数和销售量总指数计算公式分别为：

简单平均法的不足之处当我们把各种商品的个体指数作简单平均时，没有

适当地考虑不同商品的重要性程度。– 从经济分析的角度看，各种商品的重要性程度通常

是有差异的，简单平均指数不能反映这种差异，因而难以满足分析的要求。例如，甲商品的销售价格个体指数上涨 10% ，乙商

品销售价格个体指数下跌 10% ，它们对销售价格总指数的影响不会恰好相互抵消，因为不同商品对人们而言，重要性程度不一样。

实质上就是合理加权的问题。

总结上述两种方法

1. 先综合、后对比的方式，即“综合指数法” (18

世纪中叶，法国经济学家杜托提出 )

– 编制综合指数的基本问题是“同度量”问题– 解决方法是编制加权综合指数

2. 先对比、后平均的方式，即“平均指数法” (意大利经济学家卡利提出 )

– 编制平均指数的基本问题之一是“合理加权”问题– 解决方法是编制加权平均指数

“简单综合指数”与“简单平均指数”都存在方法上的缺陷，需要改进，编制相应的加权指数。BAKC TO ： 9.2 目

录

二、加权总指数的编制原理 加权总指数的概念– 在计算总指数时，对记入指数的各个项目依据其重

要程度赋予不同的权数，这种通过加权方法计算的指数称为加权总指数。

加权总指数的核心问题是“权数”问题。因加权总指数所采用的权数不同有加权综合指数、

加权平均指数两种形式。

1. 加权综合指数的编制原理 第一步：将不能直接加总的复杂现象总体，通过同

度量因素的引入，使之过渡到可以相加的价值总量形式。即：引入“同度量因素”

第二步：将所加入的同度量因素固定在同一时期的水平上。即：固定“同度量因素”的时期– 加权综合指数的计算公式中，必须令同度量因素固

定在同一时期的水平上，只有指数化因素是变动的，这样，对比得出的总指数才是指数化因素综合变动的结果。

同度量因素 同度量因素：编制综合指数时所加入的、使不能直

接加总的现象过渡到可以加总的那个媒介因素。 同度量因素也就是权数。 所以，同度量因素有以下两个作用

① 同度量作用；② 权数作用。

同度量因素的确定根据现象之间的内在联系来确定。在编制数量指标指数时，应以相应的质量指标作为

同度量因素；在编制质量指标指数时，应以相应的数量指标作为同度量因素。– 例如，编制商品销售量指数应以商品销售价格为同

度量因素，编制产品产量指数应以产品价格或单位成本为同度量因素；

– 反之，编制商品销售价格指数应以商品销售量为同度量因素，编制产品价格或单位成本指数应以产品产量为同度量因素。

同度量因素固定在什么时期？ 可以都是基期，也可以都是报告期或某一个固定时

期。相应产生了多种不同的综合方法：– 基期加权综合法（拉氏公式）、报告期加权综合法

（帕氏公式）、交叉加权综合法（马埃公式）、固定加权综合法（扬格公式）、费雪理想指数公式等。

权数固定的时期不同，就产生不同的计算结果，而且指数的实际意义也会不同。

权数固定在哪一时期，通常取决于计算指数的预期目的和所研究现象的特点。

2. 加权平均指数的编制原理 第一步：为了对复杂现象总体进行对比分析，首先

对构成总体的个别元素计算个体指数，所得到的无量纲化的相对数是编制加权平均指数的基础。

第二步：以个体指数为变量，给出一定的权数，加权平均求得总指数。– 根据经济分析的一般要求，平均指数的权数应该是

与所要编制的指数密切关联的价值总量，即，但权数的水平可以分别考虑各种不同的情况。

– 从实用的角度看，通常应用较多的是基期的总值资料（）和计算期的总值资料（）。

平均指数的两个问题1. “权数”的选择– 由于各个构成项目在总体中的重要性不同，必须以相应

的总值指标作为权数对个体指数进行加权平均。 作为权数的总值指标通常是两个变量的乘积。 它可以是价值总量，如商品销售额（销售价格与销售量

的乘积）、工业总产值（出厂价格与生产量的乘积），也可以是其他总量，如农产品总产量（单位面积产量与收获面积的乘积）等。而其中的个体指数可以是个体质量指数，也可以是个体数量指数。

2. “型式”的选择– 在对个体指数进行平均时，又可以考虑各种不同的平均

数形式，这是平均指数的“型”的问题。

平均指数的主要类型 算术平均指数

调和平均指数

BAKC TO ： 9.2 目录

三、加权综合指数的主要形式 加权综合指数（ weighted aggregative

index number ）是通过加权来测定一组项目的综合变动状况。

由于权数可以固定在不同时期，因而加权综合指数有不同的计算公式。较为常见的是拉氏指数和帕氏指数两种形式。

1. 拉氏指数（基期加权综合指数）拉氏指数是 1864 年德国学者拉斯佩雷斯Laspeyres ）提出的一种指数计算方法，它是在计算一组项目的综合指数时，把作为权数的同度量因素固定在基期。

– 式中：代表质量指标（如商品销售价格）；代表数量指标（如商品销售量）；右下标代表基期；右下标代表报告期；表示拉氏指数。

数量指标的综合指数（例：销售量指数）

报告期 和 基 期的销售 量 为 指数化因素

基期价格作为同度量因素

基期实际销售额

以 基 期 价 格计 算 的报告期销售额

该指数说明多种商品销售量的综合变动程度。 分子、分母之差：

说明由产量变动带来的销售额的增（减）量

𝐿𝑞=∑ 𝑞1𝑝0∑𝑞0𝑝0

=∑ 𝑞1𝑝0∑ 𝑞0𝑝0

质量指标的综合指数（例：价格指数）

报告期 和 基期 的 价 格 为指数化因素

基 期销售量作为 同度量因素

基期实际销售额

以基期销售量计算的报告期销售额

该指数说明多种商品价格的综合变动程度。 分子、分母之差：

说明由价格变动带来的销售额的增（减）量

𝐿𝑝=∑ 𝑝1𝑞0∑ 𝑝0𝑞0

=∑𝑝1𝑞0∑𝑝0𝑞0

2. 帕氏指数（计算期加权综合指数） 帕氏指数是 1874 年德国学者帕舍（ Paasche ）

提出的一种指数计算方法，它是在计算一组项目的综合指数时，把作为权数的同度量因素固定在报告期。

– 式中：代表质量指标（如商品销售价格）；代表数量指标（如商品销售量）；右下标 0代表基期；右下标 1代表报告期；表示帕氏指数。

数量指标的综合指数（例：销售量指数）

报告期和基期的销售量为指数化因素

报告期价格作为同度量因素

以报告期价格计算的基期销售额

报告期实际销售额

𝑃𝑞=∑ 𝑞1𝑝1∑ 𝑞0𝑝1

=∑ 𝑞1𝑝1∑ 𝑞0𝑝1

该指数说明多种商品销售量的综合变动程度。 分子、分母之差：

说明由产量变动带来的销售额的增（减）量

𝐿𝑝=∑ 𝑝1𝑞1∑ 𝑝0𝑞1

=∑ 𝑝1𝑞1∑ 𝑝0𝑞1

质量指标的综合指数（例：价格指数）

报告期和基期的价格为指数化因素

报告期销售量作为同度量因素

以报告期销售量计算的报告期销售额

报告期实际销售额

该指数说明多种商品价格的综合变动程度。 分子、分母之差：

说明由价格变动带来的销售额的增（减）量

例题 设某粮油零售市场 2001 年和 2002 年三种商品的

零售价格和销售量资料如下表。试分别以基期和报告期销售量和零售价格为权数，计算三种商品的价格综合指数和销售量综合指数。

某粮油零售市场三种商品的价格和销售量商品名称

计量单位

销售量 单价 ( 元 )

2001 2002 2001 2002

粳 米 t 120 150 2600 3000

标准粉 t 150 200 2300 2100

花生油 kg 1500 1600 9.8 10.5

例题解答：指数计算表

拉氏公式计算结果 价格综合指数为

销售量综合指数为

结论– 与 2001 年相比，三种商品的零售价格平均上涨了2.84% ，销售量平均上涨了 28.88%

帕氏公式计算结果 价格综合指数为

销售量综合指数为

结论– 与 2001 年相比，三种商品的零售价格平均上涨了2.44% ，销售量平均上涨了 28.38%

3. 拉氏指数与帕氏指数的比较

1. 二者选取的同度量因素不同，即使利用同样的资料编制指数，二者的计算结果一般也会存在差异。

2. 两类指数具有不完全相同的经济分析意义

– 消费者为维持基期的消费水平或者购买同基期一样多的商品，因价格的变化将会增减多少实际开支。

– 报告期的实际销售量因价格变化而增减了的销售额。

– 但孰优孰劣，并无绝对标准，关键是要明白这二者说明的问题。

3. 采用拉氏和帕氏公式所得的计算结果是有一定差别的，且这种差别带有一定的规则。– 如果所考察的质量指标个体指数与数量指标个体指

数之间存在着负相关关系，则依据同样资料所计算的拉氏指数通常大于帕氏指数。

编制综合指数的一般方法原则

1. 同度量因素与指数化因素相乘后必须是有实际经济意义的总量指标；

2. 数量指标指数以质量指标为同度量因素；质量指标指数以数量指标为同度量因素；

3. 同度量因素的固定时期必须以指数的经济意义为依据。

BAKC TO ： 9.2 目录

9.3 教学目标 了解指数体系的概念及其作用；掌握总量变动的因素分析的方法与步骤：– 连锁替换法– 四个步骤

9.3 指数体系与因素分析

指数体系及其作用

总量变动的因素分析

TO ： 9.4

一、指数体系及其作用 广义指数体系：类似于指标体系，泛指由若干个内容上相互关联的统计指数所结成的体系。– 如工业品批发价格指数，农产品收购价格指数，消

费品零售价格指数就构成了“市场物价指标体系”– 国民经济核算指数体系：国民经济运行的生产、流通和使用各环节以及国民经济各部门的多种经济指数，还包括国内总产出价格指数、国内生产总值价格指数和物量指数、投资价格指数和物量指数，等等

狭义指数体系：仅指几个指数之间在一定的经济联系基础上所结成的较为严密的数量关系式。– 一个总值指数等于若干个因素指数的乘积

指数体系的分析作用

1. 进行“因素分析”– 分析现象的总变动中各有关因素的影响程度。

2. 进行“指数推算”– 即根据已知的指数推算未知的指数。

BAKC TO ： 9.3 目录

二、总量变动的因素分析因素分析的概念– 因素分析是以指数的编制原理为依据，以指数体系

为基础，分析受多个因素影响的总体某一数量特征的总的变动中，各个因素变动的影响方向、程度和影响效果的方法。

因素分析的种类

两因素分析 多因素分析 总量指标的因素分析

平均指标的因素分析

按分析时涉及的影响因素

按分析指标的不同

因素分析的分类

因素分析的步骤

计算总变动指数

计算因素指数

建立指数体系 总分析

以两因素分析为例当要考察多种商品的销售额变动及其影响因素时，

如果都用拉氏公式或都用帕氏公式来编制销售量指数和价格指数，那么，它们与销售额指数之间就难以形成严密的指数体系。

为同时满足相对数分析和绝对数分析的需要，通常将综合指数与连锁替换法结合运用，建立相应的指数体系。

连锁替换法连锁替换法是根据因素之间的内在依存关系，依次测定各因素变动对经济指标差异影响的一种分析方法。

连锁替换法的主要作用在于分析计算综合经济指标变动的原因及其各因素的影响程度。

应用连锁替换法的前提条件：– 经济指标与它的构成因素之间有着因果关系，能够构成一种代数式。注意：这个代数式不一定是乘积关系，加减乘除都可

以。

连锁替换法的特点连锁替换的顺序性替换因素的连环性– 连锁替换法是严格按照各因素的排列顺序逐次以一

个因素的实际数替换其基数。除第一次替换外，每个因素的替换都是在前一个因素替换的基础上进行的。

计算结果的假设性– 运用这一方法在测定某一因素影响时，是以假定其他因素不变为条件的。

利用连锁替换法进行因素分析的两个方案

1. 方案一– 假定数量指标先变化，质量指标后变化

– 其相对数和绝对数的指标体系为

总值指数 拉式数量指标指数

帕氏质量指标指数

2. 方案二– 假定质量指标先变化，数量指标后变化

– 其相对数和绝对数的指标体系为

总值指数 拉式质量指标指数

帕氏数量指标指数

为了统一，通常采用第一种分析方案

例题分析 某食品厂产品产量和价格资料如下表（单位：

元 /斤）。根据表中数据，利用指数体系分析产量和价格变动对产值的影响。

产品名称

计量单位 基期产量 报告期产量 基期价格 报告期价格

甲 万斤 50 80 2.4 3.0

乙 万斤 100 120 1.6 2.2

例题解析

1. 计算总变动指数及其变动差额

2. 计算因素指数及其影响差额① 产量总指数及其影响差额

② 价格总指数及其影响差额

3. 建立指数体系

4. 总分析（对因素分析的结果作出文字说明 )

– 根据上面的指数体系可知：该厂报告期产值比基期提高 80% ，其中由于产量变动使产值增长37.14% ，由于价格变动使产值提高 31.25% ；该厂产值报告期比基期增加 224 万元，其中由于产量增长使产值增加 104 万元，由于价格提高使产值增加 120 万元。

BAKC TO ： 9.3 目录

9.4 教学目标 理解几种常用的经济指数的作用及统计编制方法；– 消费者价格指数– 零售价格指数– 生产指数– 生产者价格指数– 股票价格指数– 农副产品收购价格指数

9.4 几种常用的经济指数

消费者价格指数和零售物价指数

生产指数与生产者价格指数

股票价格指数

农副产品收购价格指数

TO ： 9.5

一、消费者价格指数和零售物价指数

1. 是关系国计民生最重要的两种指数；2. 采用固定加权算术平均方法，由代表商品个体指

数逐级加权平均为总指数。3. 关键问题：商品分类，代表品选择，价格采集，权数确定等。

消费者价格指数（ CPI ） 又称“生活费用指数”，是综合反映一定时期内城乡居民所购买的各种消费品（包括货物和服务）的价格变动程度的相对数。

其作用为：① 反映通货膨胀情况

② 反映货币购买力变动

③ 反映对职工实际工资的影响

将食物及能源去除后的，称为“核心PPI” （ Core PPI ）指数，以正确判断物价的真正走势——这是由于食物及能源价格一向受到季节及供需的影响，波动剧烈。

理论上来说，生产过程中所面临的物价波动将反映至最终产品的价格上，因此观察 PPI 的变动情形将有助于预测未来物价的变化状况，因此这项指标受到市场重视。

例题 下表是 1992-1996 年间美国工人每小时的名义工

资和消费价格指数，计算工人每小时的实际工资，并分析工人的购买力的变动。

年份 每小时工资（美元） 消费价格指数（ % ）

1992 11.46 140.3

1993 11.76 144.5

1994 12.06 148.2

1995 12.44 152.4

1996 12.78 156.7

例题解析1992 年每小时的实际工资为：

同理计算出 1993-1996 年每小时的实际工资依次为：

每小时的实际工资在这段时间上几乎是平坦的，可见，在消除了通货膨胀的影响之后，工人的购买力几乎没有变化。

零售价格指数

1. 反映城乡商品零售价格变动趋势的一种经济指数2. 它的变动直接影响到城乡居民的生活支出和国家财政收入，影响居民购买力和市场供需平衡及消费和积累的比例

3. 是观察和分析经济活动的重要工具之一4. 零售价格指数资料是采用分层抽样的方法取得，

即在全国选择不同经济区域 和分布合理的地区、以及有代表性的商品作为样本，对市场价格进行经常性调查，以样本推断总体。

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二、生产指数和生产者价格指数 工业生产指数概括反映一个国家或地区各种工业产

品产量的综合变动程度，它是衡量经济增长水平的重要指标之一。世界各国都非常重视工业生产指数的编制，但采用的编制方法却不完全相同。

在我国，工业生产指数是通过计算各种工业产品的不变价格产值来加以编制的。其基本编制过程是：– 首先，对各种工业产品分别制定相应的不变价格

（记为）标准；然后，逐项计算各种产品的不变价格产值，加总起来就得到全部工业产品的不变价格总产值；将不同时期的不变价格总产值加以对比，就得到相应时期的工业生产指数，即

生产者价格指数是用来衡量生产者在生产过程中，所需采购品的物价状况，因而这项指数包括了原料、半成品和最终产品等（美国约采用 3000 种东西）三个生产阶段的物价资讯。

过去衡量大宗物资批发价格状况的称为批发物价指数或趸售物价指数 (Whole sale Price

Index, WPI) ，它是消费者物价指数 (CPI ：以消费者的立场衡量财货及劳务的价格 ) 的先声。

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三、股票价格指数 反映某一股票市场上多种股票价格变动趋势的一种

相对数。其单位一般用“点”表示，即将基期指数作为 100 ，每上升或下降一个单位称为“ 1 点”。

计算时一般以发行量为权数进行加权综合，其公式为：

世界主要证券交易所股票价格指数 美国的道 ·琼斯指数和标准普尔指数；伦敦金融时报 FTSE 指数；法兰克福 DAX 指数；巴黎 CAC 指数；瑞士的苏黎士 SMI 指数；日本的日京指数；香港的恒生指数。

我国上海和深圳两个证券交易所– 上海所的综合指数和 180 指数– 深圳所的成分股指数和综合指数

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四、农副产品收购价格指数农副产品收购价格指数是反映市场上农副产品收购

价格变动的趋势和程度的经济指标。 目前农副产品的收购价格，包括农、林、牧、副、渔五业中实行国家定价，国家指导价和市场调节价三种价格形式的农副产品。

我国的农副产品收购价格指数的编制方法：– 从 11 类农副产品中选择 276 种主要产品，以它们

各自的计算期收购额作为权数，通过加权调和平均方法得到各类别的农副产品收购价格和农副产品收购价格总指数。

– 计算公式为：

农副产品收购价格指数中，包括粮食、经济作物、竹木材、工业用油及漆胶、禽畜产品、蚕茧蚕丝、干鲜果、干鲜菜及调味品、药材、土副产品、水产品等若干大类，每个大类又分若干小类，小类之下再分若干商品集团与代表规格品。

指数中商品分类在全国是统一的。指数计算中的具体商品，各省 (区、市 ) 可参照商品目录根据具体情况自行确定，但代表规格品仍按统一的商品目录规定执行。

编制农副产品收购价格指数，有利于研究农民购买力的变化和国家财政的收支情况，正确处理工农关系。

近年来，我们国家采用农产品“生产”价格指数– 农产品生产价格是指农产品生产者第一手（直接）

出售其产品时实际获得的单位产品价格。农产品生产价格的提高意味着农民从单位产品中获得的收入增加，反之，则农民获得的收入减少。

农产品生产价格指数是反映一定时期内，农产品生产者出售农产品价格水平变动趋势及幅度的相对数。

该指数可以客观反映全国农产品生产价格水平和结构变动情况，满足农业与国民经济核算需要。其中某代表品生产价格指数是通过对全部有出售该产品行为的调查单位的个体指数进行几何平均求得的，大、中、小类价格指数是通过对其所属的类（或代表品）的价格指数进行加权平均求得的。季度累计价格指数的计算方法与分季指数的计算方法相同。

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9.5 教学目标 了解综合评价的概念及作用； 了解构建综合评价指数的基本问题；掌握综合评价指数的编制方法：– 标准比值法– 功效系数法

9.5 综合评价指数

综合评价及其方法

构建综合评价指数的基本问题

综合评价指数的编制方法

TO ：本章小结

一、综合评价及其方法 “ 单项评价”与“综合评价”– 单项评价：仅就一项指标进行对比和判断– 综合评价：须就多项指标进行综合判断

如对国家经济发展水平、环境生态状况、企业经济效益的评价

常规的综合评价方法：– “简易计分法”（如切尾均值）和“参数指标法”

参数指标法 即首先选定综合评价所要考虑的几个主要方面的指

标，然后以特定的方式将其结合起来，构成一个新的评价指标。

如由美国社会卫生组织（ American Social

Heath Association) 提出的衡量发展中国家满足基本需求的程度，被许多国家和国际组织采纳和运用。

规范的综合评价方法：“综合评价指数法”

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二、构建综合评价指数的基本问题

1. 建立综合评价指标体系2. 确定各项指标的评价标准– 单一“标准值”、“阈值 (界限值 )”

– 采用对比方法将数据无量纲化 、归一化

3. 确定各项评价指标的权重4. 选择评价指标的合成方法 ( 平均形式 )

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三、综合评价指数的编制方法

1. 标准比值法– 主要特点：通过对各项参评指标分别确定单一的对

比标准来计算个体指数，然后将诸个体指数加权平均得到综合评价指数。

我国的“工业经济效益综合指数”，指数合成

2. 功效系数法– 主要特点：通过对各项参评指标分别确定阈值，并运用“功效系数”的方法计算个体指数，然后将诸个体指数加权平均得到综合评价指数。功效系数：

改进的功效系数 ：

指标合成：

综合评价指数（权数构造）主观构权法– 研究者根据其主观价值判断来指定各指标权数– 主要有专家评判法、层次分析法等

客观构权法– 直接根据指标的原始信息，通过数学或统计方法处

理后获得权数– 常用方法主要有主成分分析法、因子分析法、相关法、回归法等

两种综合评价指数编制方法的比较

1. 标准比值法计算简便，得到的综合评价指数可以在 100% 上下取值，但没有确定的上限。

2. 功效系数法的计算结果有确定取值范围（ 60～100 分之间），分析意义直观、明确。

3. 两种方法给出的基本评价结果（排名顺序）通常相同或相近；但由于两者的对比标准不同，各自的评价意义也会存在差异。

物质生活质量指数（ Physical Quality of Life Index ）

1975 年在 M·D·莫里斯的指导下，由美国海外开发委员会提出的，该指数正式公布于 1977 年。

物质生活质量指数测度一个国家人们基本需要的满足状况，进而从一个侧面反映社会的综合发展状况。

PQLI 由三个指标组成– 婴儿死亡率– 一岁的预期寿命– 识字率

社会进步指数（ Index of Social Progress ）

美国的理查德 ·J·埃斯特思于 1984 年首次提出，1988 年又提出加权社会进步指数

社会进步指数中包括 36 项社会经济指标，内容涉及教育、健康、妇女地位、国防、经济、人口、地理、政治参与、文化、福利成就等 10 个领域

人的发展指数（ Human Development Index ）

1. 又称人文发展指数2. 由联合国开发计划署在其《 1990 年人的发展报告》中提出的评价社会发展的方法

3. 分别选择预期寿命、成人识字率、按购买力平价(PPP) 计算的实际人均 GDP 三个指标

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本章小结 指数的概念与种类 总指数的两种编制方法 指数体系及其因素分析法常用的经济指数 综合评价指数

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