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道德与行为规范
道德与行为规范 | 2
介绍
基本原则
适用范围
道德行为规则
一般规定
术语表
提要
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介绍
淡水河谷公司的使命是将自然资源变成财富，并转变成可持续发展的动力。立志成为全球第一的自然资源公司，对人类和地球充满热忱，
通过不断追求卓越创造长期价值。
因此，淡水河谷公司以体现高尚的伦理道德标准的一系列价值观为指引开展其业务活动，旨在短期及长期地，确保公司在其惯常运营的市
场上的信誉并维护公司的形象。该等价值观包括：
• 生命第一 • 重视员工 • 珍视地球
• 依义而行 • 共同进步 • 梦想成真
公司良好的声誉及形象是其股东、管理层及员工的财富，且是其遵守本规范所规定之原则行事而获得的直接结果。全体管理人员及员工必
须致力于诚实、守信和尊重他人的原则，负责传播并践行该等价值观。amental principles
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基本原则
公司及其子公司的基本原则包括如下各项：
• 尊重生命，重视预防措施，关注工作场所的福祉、健康和安全、
淡水河谷系统的设施和日常活动，重视员工；
• 遵守良好的公司治理、会计和管理准则及规范，以及与股东、投
资人和资本市场进行清晰、客观且及时的沟通；
• 根据《世界人权宣言》的原则在其各项活动和整个供应链中保护、
提高并注重人权；及
• 在实现业务目标的同时，也肩负企业的社会责任，在各项活动中就
社会经济及环境问题，有意识地且负责任地行事，且为其运营所在
之社区的发展做出贡献，并鼓励积极的公民参与。
只要可能，该等原则应得到公司拥有权益之所有实体的遵守，无论
其位于巴西或其他地方。
公司及其子公司的董事会成员、董事会的顾问委员会成员、财务理事
会成员、首席执行官及其他执行官员、员工及实习生的基本原则
如下：
• 以负责任、诚实正直、忠诚可靠、尊重他人的方式行事；及
• 遵守公司直接或间接通过其子公司运营所在国家以及其证券上市所在
证券交易所或公开发行之市场所适用的法律义务。
适用范围
本规范包括了应得到遵循的一般道德规范准则，必须得到董事会成
员、董事会的顾问委员会成员、财务理事会成员、首席执行官及其
他执行官员、员工、实习生、承包商及为公司或其子公司工作的任
何其他人员的遵守，且本规范高于公司所有内部政策和规则，并起
指导作用。
每一上述被提及的个人必须签署一份本规范所附格式的接受及承诺
书，该接受及承诺书将在签署人为公司工作的期间内在公司总部存
档，并在其与淡水河谷公司结束关系后被保留至少五年。
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道德行为规则
1. 下列行为是恰当的：
1.1 遵照本道德与行为规范而开展活动，并遵守公司的政策和内
部规则，鼓励并引导同事同样行事；
1.2 维持专业的态度，该等态度是积极的、可敬的、忠诚的、诚
实的、相互尊重的、值得信赖的且传达与其他同事的协作；
1.3 在与管理人员、员工、供应商、客户、股东及投资人的往来
中，行事公平、客观、诚实、尊重、透明、公正且有礼；
1.4 严格遵守所有适用法律而行事，包括公司运营所在国家对公
司运营所适用的反腐败和反贿赂法；
1.5 保护公司的财产，包括其形象和声誉、设施、设备和原材
料，并仅为其拟定用途而使用该等财产；
1.6 在公司所涉事宜中维护公司的权益；
1.7 在与权利机构、客户、竞争方、供应商、社区成员及公司在
其日常活动中所涉其他个人、公司和组织的关系中，行事勤
勉且负责，并始终寻求保护公司的良好声誉、形象和关系；
1.8 避免可能与公司出现利益冲突的情形，如无法避免，则回避
在该事宜中代表公司并立即通知相关主管人员；
1.9 确保与股东及资本市场的沟通和信息分享仅由被授权的员工
做出，且遵守公司的政策、控制和程序及适用的法律；
1.10 不与以下公司或个人建立业务关系，即该等公司或个人不遵
守与公司所采纳之道德、健康和安全及人权标准（包括公司
所采纳的反腐败及反贿赂准则）相当的标准；
1.11 防止任何人（即使是作为第三方或甚至不再为公司工作之
人）可能可以接触到的公司任何涉密、专有或敏感信息或策
略的泄露，并维持公司全部特许不披露信息的保密性；
1.12 致力于公司运营所在地区的可持续发展并遵守环保法律；
1.13 遵守社会责任及尊重人格尊严而行事；
1.14 按公司制定的健康及安全方面的规范而开展日常活动；
1.15 根据公司的价值观及其道德与行为规范而参与社交网站；及
1.16 参与关于提高对本规范所列道德要求之理解的年度培训。
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2. 下列行为不可接受且将受到违纪处分：
2.1 利用职位为自己或他人获取个人利益、有利条件或任何其他
形式的优惠或非法个人收益；
2.2 因种族、族裔、性别、性取向、宗教信仰、党派、政治或意
识形态、社会阶层、特需情形、婚姻状况或年龄而进行歧
视；
2.3 任何形式的致使他人窘迫或不适的骚扰，包括性骚扰或精神
骚扰；
2.4 在公司场所允许或举办政治、宗教或商业宣传；
2.5 违反公司的政策和标准而给予任何客户或供应商优惠待遇或
特权；
2.6 违反公司的政策和标准并作为施加不当影响或为自己或他人
而获取个人好处或报酬的手段而赠送或收取礼品；
2.7 违反公司的政策和标准，或未经规定的内部授权而代表公司
进行招待或提供娱乐、做出捐赠或社会贡献；
2.8 直接或间接地向任何政府官员提供、支付、允诺或授予个人
利益（金钱或任何其他个人利益）；
2.9 违反所适用的竞争法而与公司的竞争方接触；
2.10 雇佣家庭亲眷担任直接或间接下属或可能导致与公司发生潜在
利益冲突的职务；
2.11 在淡水河谷系统的任何场所使用非法精神药物；及
2.12 歪曲可能对公司管理层报告或财务报表产生影响之任何项目的
数字或会计属性。
General provisions
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一般规定
被识别为违反本规范的情形应通过申诉渠道（可通过公司的全球企业内部网或网站www.vale.com获得）立即向申诉专员进行举
报。申诉将受制于旨在保护申诉方及被申诉方权利的程序，且将始终遵守当地法律。
举报任何潜在的违反或可能的渎职在任何情况下都不会作为对任何员工进行报复或恐吓的依据。
违反本规范的规定或公司的规则及纪律指引将使得违反者受到违纪处分，包括警告（口头或正式）、停职和解雇。违纪处分的适用
将考虑违反行为的性质和其严重性，且将始终遵循公司的人力资源规则和适用法律。
申诉受理部的总监将考虑对于与本规范相关之任何事宜的解释、范围或程序的顾虑或疑问，且在必要时会将具体问题转交给其他部
门。
执行委员会应确保并监督本规范的遵守，且将负责向治理及可持续性委员会和董事会提出完善本规范的建议，旨在定期对其进行更
新。
术语表
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回避: 避免或放弃做某事、行使任何权利或担任任何职位。
精神骚扰:（通过语言或行动的）恶意行径，因其严重性或重复性
而可能影响一个人的尊严、生理或心理幸福，并在同事面前使其
窘迫或造成工作环境的恶化。
性骚扰: 利用等级权力强迫某人以获取性利益。这将被视作犯罪行
为。
申诉渠道: 全球沟通渠道，可通过公司的全球企业内部网和网站
www.vale.com 获得，为沟通信息、举报或投诉之用。
尽责: 应尽的注意、预警。
顾问委员会: 向董事会提供支持的技术与顾问委员会。
及时沟通: 在正确、适当且恰好的时间点所做的沟通。
行为: 一个人的行为。
利益冲突: 当一个个人就某一事项不再独立，且可能受与公司之利
益不同的利益激励而采取行动、施加影响或做出决定时，即产生
的利益冲突。
董事会: 负责为淡水河谷的业务制定总体方针和政策的管理机构。
财务理事会: 负责监控管理层活动的独立机构。
遵照: 遵守、符合、保持一致。
勤勉: 仔细、警觉、留心的人。
歧视: 对某些人（或人群）给予与处于同样情形之下的其他人相比对
其不利的不公平且不公正的待遇。通常源于偏见。
道德: 作为个人与其社会关系及以专业态度开展活动之指引的一系列
伦理原则。
政府官员: 指 (a)政府或国有公司的任何管理人员、员工、代理人或
代表，或代表政府或国有公司履行公职的任何人士，(b)根据适用的
法律法规履行公职之组织或委员会的成员或员工，(c) 被选举或被委
派的立法、行政或司法机构的员工，(d)政府机构或监管机关的管理
人员或员工，(e)在某一政党中任职的管理人员、员工或人士或某一
政治职位的候选人，(f)因得到委派或承袭而担任某一政府或其任何
机构之任何公务、礼仪或其他职务的个人，(g)国际组织如联合国、
世界银行或国际货币基金组织的管理人员或员工，(h)作为中介或表
明其为中介代表某一政府官员行事的人士，(i)尽管不是公务员，但
根据适用法律应被视为公务员的人士，(j)尽管是暂时的或未被授
薪，但执行一个职位、就业或公职的人士。
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公司治理: 机构赖以得到管理、监管及激励的体系，包括股东、董
事会、管理层和控制机构之间的关系。
形象: 公众所感知的某个体存在和行事的方式。
竞争法: 保护自由市场竞争的法律。
当地法律: 在某一司法区域适用的一系列法律。
法律义务: 因适用法律和法规及/或所做之承诺而产生的义务。
违纪处分: 违反专业义务和公司的行为规范的处罚。
原则: 规范一个人之行为、行动、想法和信仰的观念。
声誉: 同事或公众对某人或某公司的看法。
相互尊重: 尊重以类似尊重方式行事的某人。
社会责任: 以对公司运营所在社区和环境做出贡献之方式行事。
保密性: 对某事予以保密。
子公司: 淡水河谷在其中拥有过半数表决权、选举过半数管理人员
之权力，及行使该等权力主导业务决定的实体。
可持续的: 可得到保持、维护及维系的事务。
证券: 股票(普通股或优先股)、公司债券、可转换债、美国存托凭证
(ADRs)、香港预托证券 (HDRs)、债券及在巴西或其他地方的证券
交易所交易的任何其他票据。
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附件1
收到及遵守淡水河谷公司道德与行为规范的确认书
本人已经收到淡水河谷公司的道德与行为规范，且本人已知晓其内
容及其对于开展公司所有活动的重要性。
本人对道德与行为规范所附的本确认书的签署系本人自愿同意并承
诺全面遵守该等规范的意思表示。
_______________________, __________, _____________, __________. (签署地点) (年) (月) (日)
姓名:______________________________________________________
淡水河谷员工编号:__________________________________________
___________________________________________________________
(签字)
附件2
年度更新确认书
本人声明本人已再次审阅了淡水河谷公司的道德与行为规范（“规
范”），且本人已知晓其内容及其对于开展公司所有活动的重要性。
通过本确认书，本人重申本人自愿同意并承诺遵守规范的规定。本人
申明，截止目前，本人没有违反或不遵守规范的任何规定。本人确
认，如违反规范，本人将受到严重可达即时解雇的违纪处分。
________________________, __________, _____________, __________. (签署地点) (年) (月) (日)
姓名: _____________________________________________________
淡水河谷员工编号:__________________________________________
___________________________________________________________
(签字)
