Embed Size (px)
Citation preview
l
l l
1. G!~Y chwng nh~n dang ky chao ban s6:bftGCN-UBCK do Oy ban Chwng khoan Nha mv&c cap ngay Q.f..t .. Gbt.Lct~
2. Lo~i hinh Quy: Quy dau tll' d:;rng m&
3. Ban Cao B~ch nay da dlJ'9'C dang ky v&i UBCKNN vao ngayOJ..1. f)-6.1 .... 'lOL 1 4. Ban Cao B~ch nay c6 hi~u ltyc k~ tui ngay: 0!..1 .. ().£1 .. .. 2...02.d_. 5. Pht.1 Trach Cong 86 Thong Tin:
Ong Dinh Gia Ninh
Tm&ng 89 Ph$n Kiem soat n()i b() Cong Ty C6 phan Quan Ly Quy VinaCapital
6. Ban Cao B~ch nay, bao cao ho~t d9ng djnh ky va bao cao tai chinh dw(?'c cung dp t~i:
Cong Ty c6 Phfln Quan Ly Quy VinaCapital
Dia chT: Lau 17, Toa nha SunWah, 115 Nguyen Hu$, Phll'6'ng Ben Nghe, Quc;1n 1, Tp. HCM, Vi$t Nam
Di$n thoc;1i : (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931
Email: [email protected] Website: wm. vinacapital.com
Quy dll'Q'C gi&i thi$u trong Ban Cao Bc;1ch nay la Quy dll'Q'C thanh 1$p theo Luc;1t Chung Khoan s6 54/2019/QH14 do Qu6c H()i Nll'6'c Cong Hoa Xa hQi Chu NghTa Vi$t Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2019.
Ban Cao Bc;1ch cung c~p thong tin chfnh xac ve Quy ma Nha Dau TU' tiem nang nen tlm hieu tm6'c khi dau tll'. Nha Dau TU' nen IU'u lc;1i Ban Cao Bc;1ch nay de tham chieu trong tll'ang lai. Nha Dau TU' cOng can cc;1p nh$t b~t ky thay doi nao cua Ban Cao Bc;1ch nay sau ngay dll'Q'C cong b6. Cac Nha Dau TU' nen doc cac tai li$u b6 sung nhll' Dieu L$ Quy va cac bao cao hoc;1t d()ng cua Quy (khi Quy da bat dau hoc;1t donq) de hieu ro ve hoat d()nq cua Qui,i tm6'c khi quyet dinh dau tll'.
THONG TIN QUAN TRQNG
0ay la nhCmg thong tin quan tr9ng danh cho Nha 0au Tll' trll'&c khi thl,l'c hi$n vi$c dang ky mua Chung chT quy cua Quy. Nha 0au Tll' din dQc va nghien cu ky trll'&c khi quyet dinh dau tll' vao Quy.
Chung chT quy dll'Q'C phep phat hanh ra cong chung dl,l'a tren nhCmg thong tin va cam ket dll'Q'C cong bo t9i Ban Cao B9ch cua Quy. Bat ky thong tin h~i;ic cam ket nao khac do ngll'di moi gi&i, d9i ly phan phoi hay nh(mg ngll'O'i khac dU'a ra se khong dll'Q'C xem la dlt'a ra theo Sl,l' uy quyen cua Quy, Cong Ty Quan Ly Quy hay bat ky ngll'di d9i di$n nao cua Quy cOng nhll' cua Cong Ty Quan Ly Quy. Khong ngll'O'i nao c6 quy€m dlt'a ra bat ky thong tin hay cam ket nao khac v&i nh[png n(li dung trong Ban Cao B9ch va nhll'ng van ban dinh kem. Chung chT quy dll'Q'C phat hanh dl,l'a tren nh[png thong tin va cam ket dll'Q'C cong bo trong Ban Cao B9ch va cac tai li$u dinh kem. Vi$c lll'u hanh Ban Cao B9ch cOng nhll' phan phoi hay phat hanh Chung chT quy trong bat ky trll'dng hqp nao cOng khong t9o ra bat ky sl,)' gqi y nao hoi;ic ngu y nao d:ing se khong c6 bat ky Sl,l' thay d6i nao ve tlnh hlnh ho9t d(lng cua Quy sau ngay Ban Cao Bc;1ch dll'Q'c phat hanh.
Ban Cao B9ch khong t9o ra vi$c chao ban hoi;ic thuyet ph1,1c b&i bat ky ngll'O'i nao t9i bat ky quoc gia nao ma vi$c chao ban hoi;ic thuyet ph1,1c d6 khong 9Ll'Q'c phep theo quy dinh cua phap lu$t nll'&c d6. Vi$c ILl'u hanh va phan phoi Ban Cao B9ch va phan phoi Chung ChT Quy & m(lt s6 qu6c gia c6 the bi gi&i h9n b&i phap lu$t nll'&c d6. Nha 0au TLI' c6 nhu cau dang ky mua Chung chT quy c6 trach nhi$m c$p nh$t, hieu va tuan thu bat ky h9n che nao doi v&i mlnh theo quy djnh cua phap lu$t cua nll'&c ma Nha 0au Tll' d6 mang qu6c tich. Ngoai ra, Nha 0au TLI' can tl,l' tlm hieu cac quy djnh phap lu$t cua Vi$t Nam va cua nll'&C s& t9i ve quan ly ngo9i hoi, thue, CU' tru va cac quy djnh khac lien quan den ho9t d(lng dau tll' cua mlnh vao Quy.
Nha Bau TLI' (bao g6m ca Nha Bau TLI' nll'&c ngoai) can tham khao y kien chuyen mon de biet them ve cac van de ve thue, cac quy djnh phap lu$t va cac giao djch ngo9i t$ va bi$n phap kiem soat rui ro ty gia h6i doai lien quan den vi$c mua, ban va n~m gill' Chung chT quy.
Nha Bau TLI' can hieu va d6ng y d:ing gia tri Chung chT quy va thu nh$p (neu c6) tll' vi$c dau tll' vao Quy c6 the tang len hoi;ic giam xuong. Theo d6, t9i thdi diem giai the Quy, gia tri thu h<Si cua Chung chT quy ma Nha Bau TU' n~m gill' c6 the thap hO'n hoi;ic cao han gia tri ban dau.
Nha Bau Tll' can lll'u y r~ng ket qua ho9t d(lng cua Cong Ty Quan Ly Quy trong qua khll' khong nhat thiet ham y r~ng hi$u qua ho9t d(lng cua Cong Ty Quan Ly Quy hay cua Quy trong tll'ang lai cOng nhll' v$y.
Nha dau tll' can dQc ky Ban Cao B9ch, 0ieu L$ cua Quy va cac tai li$u c6 lien quan khac do Cong Ty Quan Ly Quy va cac d9i ly phan ph6i dl.l'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy uy quyen dll'Q'C the hi$n r6 trong Ban Cao B9ch cung cap trll'&c khi quyet dinh dau tll' vao Quy.
8i;ic bi$t, gia tri Chung chT quy, kha nang sinh 16'i va nh[png rui ro tiem tang trlnh bay trong Ban Cao B9ch chT mang tinh tham khao va c6 the thay d<Si tuy thu(lc va tlnh hlnh thi trll'O'ng. Vi$c dau tll' vao Quy khong ham y bao dam kha nang sinh l6'i cho Nha Bau Tll'. Nha 0au TLI' do v$y cOng nen xem xet ky cac yeu to rui ro trong vi$c dau tll' vao Chung chT quy nhll' dll'Q'C trlnh bay trong Ban Cao B9ch.
2
I l
I I l I l
Ml,JC Ll,JC THONG TIN QUAN TRONG ................................................................................................................... 2 I. NHU'NG NGU'O'I c·H!U TRACH NHl~M CHINH VE NQI DUNG BAN cAo B~CH ...................... 5
1. Cong ty Quan ly Quy .... .......................................... .............. .. .... .......... .. .... ... .... ......... ...... .. .... ..... 5 2. Ngan hang giam sat ... .. ....... .. ... .. ..... .... .... .. .. ... .. ........ .. .... . ...... .... .. .. ....... .. .. ...... ... ....... .......... ... .. .. .. 5
II. DINH NGHIA VA. Dl~N GIAI ........................................................................................................... 5 111. ca HQI DAU TU' .... ....................................... ................................................................................. 8
1. T6ng quan kinh te vi mo va thi trU'a ng V i$t Nam .. .. ....... .. .. ... .. .. .. .... .. .... .. .. ..... .... ...... .. ... ..... ..... .... 8 2. Dien bien va CO' hQi dau tU' tren thi tma ng trai phieu va cong Cl,! thi tmang tien t$ ..... .... ......... 10
IV. THONG TIN VE CONG TY QUAN LY QUY ................................................................................. 11 1. Thong tin chung ve c6ng ty quan ly Quy .... .... .............. ..... ... .. ...... ..... .. ... .. ... ................. .. .. ......... 11
2. G i&i thi$u cac c6 dong cua cong ty Quan ly Quy .. .. ... .... .. .... .. ........ .. ............. .. ... .... .. ......... ........ 12 3. Gi&i th i$u cac nhan Slf chu ch6t cua Quy va Cong ty Quan ly Quy ....... ...... .. ..... ..... ..... .. .. ... .... 12
v. NG.AN HA.NG GIAM sAT .............................................................................................................. 19 VI. CONG TY KIEM TOAN ...................... ........................................................................................... 19 VII. DAI LY PH.AN PH6I CHU'NG CHi QUY ......... ..................... ......................................................... 19 VIII. T6 CHU'C DU'OC UY QUYEN ..................................................................................................... 19
1. T6 chL!'c dU'qc uy quyen cung dip dich Vl,J Quan tri Quy dau tll' ....... ... .. .... .. ....... .. .... .. .. ............ 19 2. T6 chL!'c dU'Q'C uy quyen cung cap djch Vl,l Dc;1i ly chuyen nhU'Q'ng .. ..... .... ... ... .. ......... .. ... .. .. ... .. . 19
IX. cAc THONG TIN VE QUY DAU TU' ............................................................................................ 19 1. Thong tin chung ve Quy .. .... .. ............ ... ...... .. .... ........ .. ..... .. ... ..... .. .......... .. .. .. ....... ........ .. ... .......... 20
2. Tom t~t 0ieu 1$ Quy .. .... .. ......... .. .. .. ...... .. .... .. .. .. ... .. .......... .. ....... ........ ... .................... .................. 20
3. Mt,Jc tieu dau tU', chfnh sach dau tU' va hc;1n mll'c dau tU' cua Quy ...................... .. ... ..... .. .... ..... . 25
4. CO' che giao djch chll'ng chi quy ..... .................. ..... .. .... ..... ............ .. .. .. ... .. .... ....... ... ....... .. ....... ... . 27
5. Cac rui ro khi dau tU' vao Quy ........ ................................................... .. ........... ... ...... .... .. .. .... ...... 32
X. PHAT HA.NH LAN DAU CHU'NG CHi QUY RA CONG CHUNG ................................................. 36 1. Can CU' phap ly ················· ······· ··· ·· ········· ··········· ······ ······ ··· ··· ···· ·· ··· ······ ··· ··· ···· ··· ·· ·· ······· ··· ·•····· ···· ··36 2. Phll'O'ng an phat hanh Ian dau .................................................................................................. 37
XI. GIAO DICH CHU'NG CHi QUY cAc LAN TIEP THEO ............................................................... 39 1. ChU'O'.ng trlnh dau tU' ... ......... .. .... ........ ..... .. .. .... ..... ... ... ........ ... .... .. ....... ........ ............................... 40 2. Ngay g iao djch va tan suat giao djch chll'ng chi quy ... ................ ..... ...... ..... .. .......... ....... ..... ... ... 40
3. Thai diem dong s6 I$nh va xac nhc;1n giao dich ........ ..... .. ....... .. .. .. .... .... ... .. .. .. .. .. .......... ... ... .... .... 41 4. Giao dich mu¢n .................................. .. .......... ...... ......... .. .. .. .. .............................. .. .. .... .. .. ... .. .... .41 5. Mua Chll'ng chi quy ......... .... ... .. .... .. ..... ....... .... .. ..... .. .. ... .... .... .. .... ....... .... ...... .. .. ...... .. .......... ........ 41 6. Ban ChL!'ng chi quy ..................... ... .. .. ... .. .. ....... ................ .. ................ ...................... .......... ... .... . 42
7. Chuyen doi Quy .......... ... .... .. ................... .. ................... .. ........... .. ..... .. .. ... ... .. ... .. ... .. ..... .... .. .... .... . 43 8. Chuyen nhU'Q'ng (phi thU'O'ng mc;1i) Chll'ng chi quy .............. .. .. ... ........ ... .. .. .. ........ .. .... ....... ......... 43
9. Huy I$nh giao dich Chll'ng chi quy .. ... ... ....... .. ....... .. .. ..... ... .. .... ..... .. .. .. ..... .. ..... .. .. .. .. .... ..... .......... 43
10. Tc;1m dung thl,J'c hi$n giao dich Chll'ng chi quy ... ..... .. .... .... ..... .. ... .................... ..... ... .. ... .. ....... .. .. 44 11 . Dong tai khoan giao dich Chll'ng chi quy ............. ... .. ........... .... ..... ... ..... .. .. .............. ....... .... ....... 44
12. Phll'O'ng phap xac dinh gia tri tai san rong .... .. .. .... ... ........ .. ....... ..... .......... .. . .. .. .. ...... .. .. .. ... .. .... ... 44 13. Thong tin hU'&ng dan Nha Dau TU' Tham Gia vao Quy .... ..... ... ...... .. ..... ...................... ............ .48
XII. TiNH HiNH HO~ T DQNG CUA QUY ........................................................................................... 48 1. Bao cao ta i chfnh (cc;1p nhc;1t hang nam) .......................................... ... .... .... ....... .... .. ... ... .......... .. 48
2. Tinh hlnh phat hanh va mua lc;1i chll'ng chi quy (cc;1p nhc;1t hang nam) ............. .... .. .. .... .. ...... .. .. .. 48 3. Cac loc;1i gia dich vt,J, ·chi phf cua Quy va thU'ang hoc;1t d('>ng .. ....... ........ ............ ....................... .49 4. Thu nhc;1p va phan chia IQ'i nhuc;1n .. .... ..... .... .... .. .......... ...... ... ................... ... ...... .... ....... .... .. ........ . 52 5. Ke toan kiem toan va che d('> bao cao ............ ............ .. .... .. .......... .... ...... ........................ .......... . 54
6. DI! bao hoc;1t d¢ng cua Quy ........ ......... ... .......... ... ...... ... .. ... .. .. .. ... ... .... .. .. ......... .. .. ..... .... ... ... .. ...... 54
7. Thai gian va d ia diem cung cap bao cao hoc;1t d¢ng cua Quy .... ..... .. .. .. .. .. ...... ..... ... ... .. .. .. .. .. ... .. 54 XIII. GIAI QUYET XUNG DOT LOI !CH ............................................................................................... 54 XIV. CHE DO BAO cAo VA CUNG CAP THONG TIN CHO NHA. DAU TU' ...................................... 55
1. Bao ~ao cho nha dau tll' ............ ..... .. ......... ....... ...... .. ........ ..... .... ....... ... .. .. .... .. ... .... ....... ... ........ .. . 55 2. Bao cao Quy ........... .. ..... .. .. .. ........ ... ....... ...... .. ..... .. .... ... .............. .. ... .. .... .. ... .. .. ... .. .. .. .. ................. 55
3. Bao cao bat thU'ang ..................... .. .. ... ...... ............ .... .. ... ............ .... ... .. .......... .... ..... ... ... ...... .... ... 55 4. Hlnh thll'c gll'i bao cao .......... .. .... .. .. .......... ... ...... ......... ... ....... .... .... ...... .. .. .. ..... .. ..... .. ..... .... ......... . 55
3
., .... ~ ·t r'
XV. El!A CHI LIEN L~C VA GIAI £>AP THAC MAC CUA NHA £>AU TU' ........................................... 55 XVI. CAM KET ····································································································· ························ ......... 56 XVII.PHl) Ll)C E>iNH K_EM····:······;···········;····· .. ···:; ······························:······· ······:·······::··························56 PHl) Ll)C 01: QUYTRINH VA CAC HU'ONG DAN GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY .......................... 57 PHl) Ll)C 02: MAU Ll;NH MUA/BAN CHU'NG CHI QUY ................. ..... .......................................... ... 65 PHl) Ll)C 03 - DANH sAcH cAc £)~I LY PHAN PH61 VA E>IEM NHAN Ll;NH ............................... 66
4
l l
I l
l
I. NHU'NG NGU'O'I CH!U TRACH NHli;M CHiNH v~ NQI DUNG BAN cAo B~CH
1. Cong ty Quan ly Quy
Cong Ty C6 Ph§n Quan Ly Quy VinaCapital
Ong Ho An T (Andy Ho) - Chu tfch HEJQT
Ong Brook Colin Taylor- Thanh vien HfJQT kiem T6ng Giam EJ6c cua Cong Ty Quan Ly
Ong Nguyen Xuan Chau- KtJ Toan Trlfang cua Cong Ty Quan Ly Quy
Chung toi dam bao rc'.ing cac thong tin va s6 li$u trong Ban Cao Bc;1ch nay la phu hqp v&i thl,l'c te ma chung toi dU'Q'C biet, da tham tra hoi:jc thu th$p thong tin m¢t each hqp ly. Tuy nhien, ngoc;1i tru nhQ>ng di€!m dU'Q'C the hi$n ro tc;1i Ban Cao Bc;1ch nay la da dU'Q'C tham djnh b&i ben thll' ba, toan bQ thong tin trong Ban Cao Bc;1ch nay chU'a dU'Q'C kiem d!nh hoi:jc tham d!nh b&i bat ky ben nao.
2. Ngan hang giam sat
Ngan Hang TMCP E)§u TU' Va Phat Tri~n Vi~t Nam - Chi Nhanh Nam Ky Kh6'i NghTa
Ong Hoang Van San- Ph6 Giam EJ6c chi nhanh va la nglf&i d?i di$n cua Ngan Hang Giam Sat.
Theo Giay uy quyen s6 917/Q0-BIDV ngay 27/11/2018 cua T6ng Giam d6c Ngan hang TMCP 0au tll' va Phat trien Vi$t Nam.
Ban Cao Bc;1ch nay la m¢t phan cua hb sa dang ky chao ban Chll'ng ChT Quy do Cong Ty Quan Ly Quy
VinaCapital ("VCFM") I$p sau khi c6 xac nh$n cua ngan hang giam sat BIDV - Chi nhanh Nam Ky Kh&i NghTa. Chung toi dam bao rc'.lng vi$c phan tfch, danh gia va llfa chQn ngon tu tren Ban cao bc;1ch nay da dU'Q'C thl,l'c hi$n m¢t each hqp ly va can trQng dl,l'a tren ca s& cac thong tin va s6 li$u do VCFM tl!
t6ng hqp.
11. E>!NH NGHTA VA DIEN GIAI
Tru khi ngQ> canh quy d!nh khac, cac thu$t ngCi' dU'Q'C viet hoa trong Ban Cao Bc;1ch nay se c6 nghTa nhll' sau:
"Quy" hay "VLBF"
"Ban E>~i Di~n Quy"
"Ban Cao B~ch"
"Cong Ty Quan Ly Quy" hay "VCFM"
"Ch(l'ng Chi Quy E>§u Ttv Trai Phi~u Thanh Khoan Vina Capital"
"ChtvO'ng Trinh E>§u Ttv"
"E>~i H{>i Nha E)§u Ttv"
la Quy 0au TU' Trai Phieu Thanh Khoan VinaCapital hoi:jc befit ky quy nao khac ke thua quyen va nghTa Vl,l cua quy nay.
la nhQ>ng ngll'ai dc;1i di$n cho cac Nha 0au TU' dU'Q'C 0c;1i HQi Nha 0au TU' cua Quy bau rad€! thay mi:it cac Nha 0au TU' thl,l'c hi$n vi$c giam sat cac hoc;1t d¢ng cua Quy, Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat.
la ban cao bc;1ch nay va tai li$u hoi:ic dQ> li$u di$n tLP khac cong khai m¢t each chinh xac, trung thl,l'c va khach quan cac thong tin ve Quy va cac thong tin lien quan den vi$c chao ban va giao d!ch Chll'ng chi quy.
la Cong Ty C6 phan Quan Ly Quy VinaCapital dU'Q'C thanh I$p theo giay chll'ng nh$n thanh I$p va hoc;1t d¢ng s6 31IUBCK-GP do UBCKNN cap Ian dau ngay 14 thang 4 nam 2008 (va dll'Q'C sLPa d6i, bo sung vao tung thai diem), chi tiet nhll' dU'Q'C th€! hi$n tc;1i Chll'O'ng IV cua Ban Cao Bc;1ch nay, hoi:jc bat ky dan vi nao ke thua quyen va nghTa Vl,l cua cong ty nay.
La loc;ii chll'ng khoan xac nh$n quyim s& hQ>u cua nha dau tll' d6i v&i m¢t phan v6n g6p tc;1i quy. M$nh gia 01 chll'ng chi quy la 10.000 d6ng
la cac chll'O'ng trlnh dau tll' vao Quy ma nha dau tll' c6 the tham gia khi mua Chll'ng chT quy, hi$n tc;1i VinaCapital dang trien khai chll'ang trlnh VinaFlex, chi tiet dU'Q'C th€! hi$n tc;1i Chll'ang IX cua Ban Cao Bc;1ch nay.
la dc;1i h¢i cua cac Nha 0au TU' dU'Q'C to chll'c thU'ang ky hoi:jc bat thU'ang de thong qua cac van de lien quan den Quy thu¢c tham quyet bieu quyet cua cac Nha Dau TU'. Dc;1i H¢i Nha Dau
5
"E>~i Ly Chuy~n NhlPQ'ng"
"E>~i Ly Ky Danh"
"E)~i Ly Phan Phbi"
"E>i~m Nh~n U)nh"
"E>i~u Lf'
"FATCA"
"Gia Tr! Tai San Rong" hay "NAV"
"HQ'p E>6ng Giam Sat"
"Huy L~nh"
"HNX"
"HOSE"
"Gia Djch v~ Chuy~n E>6i"
"Gia Djch v~ Mua L~i"
"Gia Djch V~ Phat Hanh"
"Gia Djch V~ Quan Ly Quy"
"L~nh Ban"
"L~nh Ban OU'Q'C Ch~p Nh~n"
TU' la CO' quan quylm I1,l'C cao nhat cua Quy.
la Cong Ty Quan Lf Quy ho$c to chuc dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy uy quyen de cung cap djch vt,t d9i ly chuyen nhLI'Q'ng theo quy dinh t9 i 8ieu Li;! cua Quy.
la 8 9i Ly Phan Ph6i dung ten tai khoan ky danh, thl,l'c hi$n giao djch Ch(rng chT quy thay m$t cho cac Nha £)au TU' t9i So Pht,t.
la cong ty chung khoan, cong ty quan ly quy ngan hang IU'u ky, ngan hang thU'O'ng m9i, doanh nghi$p bao hiem, to chuc kinh te khac da c6 Giay chung nh$n dang ky ho9t d(>ng phan ph6i chung chT quy d9i chung, ky hqp dong phan ph6i chung chT quy vai cong ty quan ly quy.
la tr1,1 s& chinh, chi nhanh cua Cong Ty Quan Ly Quy ho$c cua 8 9i Ly Phan Ph6i dU'Q'C uy quyen de nh$n I$nh tll' cac nha dau tU'. Thong tin chi tiet ve 8iem Nh$n L$nh dU'Q'C quy djnh ct,t the t9i Ban Cao B9ch cua Quy.
la dieu 1$ cua Quy va cac ban sl!'a doi, bo sung, tai ban hanh ho$c thay the vao tll'ng thai diem.
la 8 90 lu$t Tuan Thu Thue d6i vai tai khoan nU'&c ngoai dU'Q'C thong qua b&i Qu6c hoi My ngay 10/3/2010 va c6 hi$u I1,l'c ngay 01/7/2014.
la tong gia tr! cac tai san va cac khoan dau tU' do Quy s& hC!'u trll' di cac nghTa v1,1 nq cua Quy tc;1i Ngay flinh Gia.
la hqp d6ng dU'Q'C ky ket giCl'a Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat lien quan den vii;!c giam sat ho9t dong cua Quy dU'Q'C thong quan b&i 8 9i hoi nha dau tU' cua Quy.
la I$nh cua Nha 8au TU' d$t de huy bat ky L$nh Ban, L$nh Mua, Li;!nh Chuyen 8oi ho$c L$nh Chuyen NhLI'Q'ng nao da n(>p.
la s& giao djch chung khoan Ha Noi.
la SO' giao djch ch(rng khoan thanh ph6 H6 Chi Minh.
la muc gia djch vt,t ma Nha £)au TU' phai tra khi chuyen doi Ch(rng chT quy lay chung chT quy cua quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly.
la m(rc gia dich vt,t ma Nha £)au TU' phai tra khi ban l9i Chung chT quy cho Quy. Gia d!ch vt,t mua l9 i tlnh theo ty 1$ phan tram gia tr! tai san rang tren mot chung chT quy quy d!nh t9i Ban Cao B9ch nay.
la muc gia dich vt,t ma nha dau tU' phai tra khi mua Ch(rng chT quy tll' Quy. Gia djch vt,t phat hanh tfnh theo ty 1$ phan tram gia tri tai san rang tren mot chung chT quy quy d!nh tc;1i Ban Cao B9ch nay.
la gia dich vt,t ma Quy phai tra cho Cong Ty Quan Ly Quy cung cap djch vt,t quan ly quy dU'Q'C quy djnh t9i 8ieu Li;! va Ban Cao B9ch nay.
la I$nh cua NgLI'&i S& HCl'u Chung chT quy yeu cau Quy mua l9i mot phan ho$c toan bo s6 Chung chT quy ma ngU'&i d6 dang SO' hCl'u.
la L$nh Ban cua Nha £)au TU' dU'Q'C chap nh$n de thl,l'c hi$n sau khi s6 IU'Q'ng Chung chT quy d$t ban dU'Q'C xac nh$n la thuoc s& hC!'u cua Nha 8au TU' dat Lenh Ban d6 va c6 du s6 IU'Q'~g chung chT quy d6 de ban th~o q~y dinh t9i Ban cao b9ch nay
6
"L~nh Chuy~n 06i"
"L~nh Chuyin 06i Oll'Q'C Ch~p Nh~n"
"L~nh Chuyin Nhll'Q'ng"
"L~nh Chuy~n Nhll'Q'ng Oll'Q'C Ch~p Nh~n"
"L~nh Mua"
"L~nh Mua Oll'Q'C Ch~p Nh~n"
" L~nh Oll'Q'C Ch~p Nh~n"
"Ngan Hang Giam sat"
"Ngay Ojnh Gia"
"Ngay Giao Djch"
"Ngay Lam Vi~c"
"Ngll'<>'i C6 Lien Quan"
"Nha oliu Tl.I'"
"Phap Lu~t"
"SI! Ki~n BM Kha Khang"
la I$nh cua Nha Dau TU' ban m¢t phan ho~c toan b¢ so Chll'ng chT quy ma ngLYO'i d6 dang so hO,u de mua chL!'ng chT quy cua quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly.
la L$nh Chuyen D6i cua Nha 0au TU' dU'Q'C chap nh$n de thl,l'c hi$n sau khi so ILYQ"ng ChL!'ng chT quy d~t chuyen d6i dU'Q'C xac nh$n la thu9c so hO,u cua Nha 0au TU' d$t L$nh Chuyen D6i d6.
la I$nh cua Nha Dau TU' chuyen nhU'qng quytm so hO,u m9t phan ho~c toan b9 so ChL!'ng chT quy ma minh dang so hO,u cho ngLYa i khac dU'&i dc;1ng qua tc;ing, thU'a ke ho~c thl,l'c hi$n phan quyet cua toa an ho$c CO' quan nha nU'&c c6 tham quyen.
la L$nh Chuyen NhU'qng cua Nha Dau TU' dU'Q'C chap nh$n de thl,l'c hi$n sau khi s6 ILYq ng Chll'ng chT quy dc;it chuyen nhU'Q"ng dLI'Q'C xac nh$n la thu¢c so hO,u cua Nha Dau TU' dc;it L$nh Chuyen NhLYQ'ng d6.
la I$nh mua Chll'ng chT quy cua Nha Dau TU'.
la L$nh Mua cua Nha 0au TU' ho$c dU'Q'C chap nh$n de thl,l'c hi$n sau khi ho SO' dang ky mua da dU'Q'C Dc;1i ly chuyen nhLYQ'ng chap nh$n, I$nh mua phai gll'i kem theo cac tai li$u hqp 1$ xac nh$n vi$c nha dau tLY da hoan tat vi$c thanh toan vao tai khoan cua Quy ho$c Ngan hang giam sat xac nh$n tien da dU'Q'C thanh toan day du
la tLl'ng L$nh Ban DLI'Q'C Chap Nh$n, L$nh Mua DU'Q'C Chap Nh$n, L$nh Chuyen 0 6i 0 U'Q'C Chap Nh$n ho~c L$nh Chuyen NhLYQ'ng 0U'Q'C Chap Nh$n ho$c la m◊t nh6m g6m hai hoc;ic nhieu I$nh tren.
la ngan hang thU'ang mc;1i c6 giay chll'ng nh$n dang ky hoc;1t d(>ng IU'u ky chll'ng khoan dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy I1,l'a chon de thl,l'c hi$n cac djch Vt,J IU'u ky va giam sat vi$c quan ly Quy. Thong tin chi tiet ve Ngan Hang Giam Sat dU'Q'C the hi$n tc;1i ChU'O'ng V.
la ngay ma Cong Ty Quan Ly Quy xac djnh Gia Tri Tai San Rong cua Quy theo quy djnh cua 8ieu L$ va Ban Cao Bc;1ch nay.
la Ngay ma Cong Ty Quan Ly Quy thay mc;it cho Quy thl,l'c hi$n phat hanh, mua lc;1i, chuyen d6i va/ho~c chuyen nhLYQ'ng chll'ng chT Quy tll' nha dau tLI' theo cache giao djch cua quy.
la bat ky ngay nao khong phai la Thll' Bay, Chu Nh$t hoc;ic ngay nghT le ma vao ngay d6 cac san giao djch chll'ng khoan va cac ngan hang tc;1i Vi$t Nam mo cll'a hoc;1t d¢ng kinh doanh blnh thLYang.
dU'Q'C hieu va giai thfch theo quy djnh t9i Oieu 4.46 cua Lu$t Chll'ng Khoan s6 54/2019/QH14 dU'Q'C Qu6c hQi NU'O'C C9ng hoa Xa h◊i Chu nghia Vi$t Nam thong qua vao ngay 26 thang 11 nam 2019.
La ca nhan, t6 chll'c trong nLY&c va nLY&c ngoai n~m giO, chll'ng chT Quy.
la phap lu$t cua nLY&c C¢ng Hoa Xa H◊i Chu Nghia Vi$t Nam.
la m¢t Sl,I' ki$n ngoai tam kiem soat cua m9t ngLYai ma lam cho ngLYO'i d6 khong the thl,l'c hi$n dU'Q'C bat ky nghia Vt,J nao cua mlnh theo quy djnh tc;1i Dieu L$, Ban Cao Bc;1ch nay hoc;ic Phap Lu$t lien quan, bao gom nhLYng khong gi&i hc;1n:
(a) Thien tai (nhLI' la, nhLYng khong gi&i hc;1n, chay, n6, d(>ng
7
.J
"Th6'i Eliflm El6ng S6 L~nh"
"Trung Tam LlJ'u Ky Chll'ng Khoan" hay "VSD"
"UBCKNN"
"UPCoM"
"Vi~t Nam"
"VinaCapital" hay "T~p Eloan VinaCapital"
"V6n E)i~u Lf'
"VNE)" hay "E)6ng Vi~t Nam"
Ill. CO' HQI ElAU TU'
d§t, h,:m han, s6ng than va 10 lt,Jt);
(b) Chien tranh, hanh vi thu djch (cho du c6 tuyen b6 chien tranh hay kh6ng), xam lll'Q'c, hanh d(>ng cua cac the ll,J'c thu djch nll'&c ngoai, d(>ng vien, 1$nh hoi;\c cam v$n;
(c) Noi lo,,rn, each mc;1ng, khai nghTa, the ll,J'c quan d(>i hoi;\c 1$t do hoi;\c n(>i chien;
(d) Nhiem ph6ng xc;1 tll' bat ky ngu6n nhien li$u hc;1t nhan nao hoi;\c tll' ch.fit thai hc;1t nhan do chay nhien li$u hc;1t nhan, vw no chat ph6ng Xc;l hoi;\c cac ch.fit nguy hiem khac tll' Vl,l no cac hQ'p ch.fit hc;1t nhan hoi;\c cac thanh phan hc;1t nhan cua nhQ>ng hgp ch.fit d6;
(e) Bc;10 d(>ng, dinh cong, Ian cong, dong cua nha may hoi;\c noi loc;1n;
(f) Hanh d(>ng hoi;\c de dQa khung b6; hoi;\c
(g) 8c;10 lu$t, 1$nh, quyet djnh hoi;\c CU'cmg che cua CO' quan nha nll'&c; b§t ky Sl,J' thay d6i, dieu chinh hoi;\c sua doi nao cua Phap Lu$t; hoi;\c khung hoang tai chfnh ma c6 anh hll'ang nghiem trong den thj trll'6'ng tai chfnh cua Vi$t Nam.
la th6'i diem cu6i cung ma 8c;1i Ly Phan Ph6i nh$n 1$nh giao djch tll' nha dau tll' de thl,J'c hi$n trong Ngay Giao Djch chll'ng chi quy.
La Trung Tam LLJ'U Ky Chll'ng Khoan Vi$t Nam hoi;\c befit ky CO' quan nao khac thay the hoi;\c ke thll'a quyen hc;1n va nghTa Vl,l CUa CO' quan nay.
la Uy Ban Chll'ng Khoan Nha NLJ'&c Vi$t Nam hoi;\c befit ky CO' quan nao khac thay the hoi;\c ke thll'a quyen hc;1n va nghTa Vl,J CUa CO' quan nay.
la tri trll'6'ng giao djch chll'ng khoan cua cac cong ty dc;1i chung chlJ'a niem yet dlJ'Q'c quan ly bai HNX.
la nll'O'C C(>ng Hoa Xa H(>i Chu Nghia Vi$t Nam.
bao g6m Cong Ty Quan Ly Quy, cac co dong va cac cong ty lien quan cua Cong Ty Quan Ly Quy.
la t6ng s6 v6n bang tien do tat ca cac Nha £)au Tll' thl,J'c g6p tc;1i dgt phat hanh Chll'ng chi quy Ian dau ra cong chung va dll'Q'C ghi trong 8ieu L$.
La d6ng tien dang lll'u hanh hgp phap cua Vi$t Nam.
1. T6ng quan kinh Ui vi mo va thi trlJ'6'ng Vi~t Nam
Nen kinh te vi mo cua Vi$t Nam tiep twc duy tri Sl,J' kha quan. Nam 2020, du suy giam mc;1nh ve tang trll'ang va hau het cac chi tieu kinh te, song Vi$t Nam nam trong s6 hiem hoi cac nll'&c van giO, dll'Q'C mll'c tang trll'ang GDP dll'O'ng 2,91% (quy 1 tang 3,68%; quy 2 tang 0,39%; quy 3 tang 2,69%; quy 4 tang 4,48%). 86ng g6p tll' kh6i doanh nghi$p dau tll' trl,J'c tiep nll'&c ngoai (FOi) tiep tt,Jc la dau tau thuc dau tang trll'ang. Chat lll'Q'ng tang trll'ang kinh te cai thi$n refit kha quan khi tang trll'ang GDP cao nhll'ng di kem v&i nhQ>ng hi$u Ll'ng phl,l tfch Cl,J'C nhll' lc;1m phat th§p, ng xau giam, ng cong/GDP giam va ty gia VN8/USD kha on djnh.
Lc;1m phat th§p nhat trong 5 nam qua, trong phc;1m vi cho phep cua Qu6c h(>i de ra. HO'n nO,a, lc;1m phat nam 2020 mang ni;\ng yeu t6 lc;1m phat tien t$ va lc;1m phat ngoc;1i nhc;tp (do xu hll'&ng chung la n&i long tai chinh-tien t$, tang dau tll' cong va chi tieu cong , ho trQ' xa h(>i va doanh nghi$p), giam thieu SLl'c ep tll' lc;1m phat chi phi day (do giam thue va chi phf tai chinh-tfn dt,Jng) va lc;1m phat cau keo (do t6ng cau xa h(>i tang trll'ang am).
8
I
I l I
f
Tang tm&ng GDP cua Vi$t Nam (%)
06 06 07 07 07 07
06 06 05 05
03
I 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020P
Ngu6n: VCFM t6ng hqp
05
2016
Lc;1m phat cua Vi$t Nam qua cac nam (%)
05
03 03
I _L 00 -2017 2018 2019 2020
Nhu cau tieu dung tfch ClfC khi dan d~t hang m6'i cua nganh san xucfit hang tieu dung trong chT s6 PMI lien tt,ic tang trong vong 6 thang qua. ChT s6 PMI cua Vi$t Nam cu6i nam 2020 dc;1t 51.7 diem. Theo bao cao cua T6ng c1,1c Thong ke, tong kim ngc;1ch xuat nhc;1p khau hang h6a cua Vi$t Nam nam 2020 U'O'C tfnh dc;1t 543,9 ty USD; can can thU'ang mc;1i hang h6a nam 2020 U'6'c Unh xucfit sieu 20,0 ty USD, mll'c cao nhat trong 5 nam lien tiep xucfit sieu ke tU" nam 2016.
60
55
50
ChT S6 PMI cua Vi$t Nam
45 ------------------------------------------ - --·
40 · -· · - - .. ·--
35
30 ·- ·- ·--- ·--NM M ~ ~ ~~~~~ ~00 00~~ 0 0 ------- ---- ---- NN
01
Th~ng dll' thU'ang mc;1i cua Vi$t Nam (USO ty do)
02 00 •
■ -04
11
07 I : : I_ -
20
0000 00 0 00000000 0 0 NNNNNNNNN N NN N N NNN ~~~~~~~~~~~~~~~~~
N~ N ~N~N~ N ~N~N~N ~N - 0 - 0 -0-o - o ~o - o - o -
2012 2013 20 14 2015 2016 2017 2018 2019 2020
Ngu6n: VCFM t6ng hqp
S6 li$u tU" B9 Ke hoc;1ch va Bau tU' cho thcfiy, m~c du tac d(>ng cua djch Covid-19 song thu hut v6n FDI giai ngan nam 2020 da dc;1t 20 ty USD va c6 gan 300 doanh nghi$p tU" cac nU'6'c tren the gi6'i c6 ke hoc;1ch m& r(>ng dau tU'/dau tll' m6'i ho~c dang nghien CLl'U, tlm hieu dau tU' tc;1i Vi$t Nam. 8ieu nay chll'ng to, Vi$t Nam van la diem den dau tU' an toan cua cac nha dau tU'.
12 13
FDI giai ngan qua cac nam (USD ty do)
20 19
18
15 16
20
201 3 20 14 2015 2016 2017 2018 2019 2020
Ngu6n: VCFM t6ng hqp
9
/
JI
J '
2. Di~n bi~n va CO' hc)i d~u tll' tren th! trll'6'ng trai phi~u va cong c~ thi tm6'ng ti~n t~
Ve thj trLr6'ng trai phieu, nam 2020, vi$c hoan thi$n khung kho chinh sach va dieu hanh, thj lrLl'6'ng trai phieu da c6 nhCrng bU'&c phat trien, hoan thanh tot cac mwc tieu va ke ho;;ich de ra. CO' che dau thau phat hanh, thanh loan va giao djch Trai phieu Chinh phu, Trai phieu Chinh phu bao lanh va Trai phieu chinh quyen dja phll'O'ng, da dll'Q'C cai thi$n. Tren thj trLl'ang Trai phieu Chinh phu da hlnh thanh cac ma trai phieu chulm, t;;io dieu ki$n cho cac nha t;;io I$p thj trLl'ang thl,l'c hi$n day du cac nghTa Vl,J t;;io I$p thj trLJ'ang tren ca thj trLl'O'ng SO' cap va th(I' cap.
Tong trj gia Trai phieu Chinh phu phat hanh nam 2020 d;;it tren 333 nghln ty dong. Khoi ILrqng phat hanh Trai phieu Chinh phu c6 ky h;;in tu 10 nam tr& len chiem 95,38%, ky h;;in phat hanh blnh quan duy trl & muc cao, d;;it 13,94 nam, tang 0,5 nam so v&i nam 2019. Lai suat phat hanh blnh quan & muc thap nhat tu trLl'&c den nay la 2,83%/nam, thap hO'n tu 0, 78% - 1,45%/nam so v&i cuoi nam 2019, qua d6 tiet ki$m chi phi huy d()ng v6n cho ngan sach nha nLr&c, g6p phan tang tinh ben vCmg cua danh mwc nq Trai phieu Chinh phu. Ky h;;in phat hanh blnh quan trai phieu doanh nghi$p phat hanh rieng le d;;it khoang 4, 15 nam, tang 0, 15 nam so v&i nam 2019. Lai suat phat hanh blnh quan trai phieu doanh nghi$p rieng le d;;it 9,38%/nam, tang 0,47%/nam so v&i blnh quan nam 2019.
T6ng dU' nQ' thj trLrang trai phieu nam 2020 d;;it khoang 45,2% GDP Ll'O'C thl,l'c hi$n nam 2020, tang 17,6% so v&i cuoi nam 2019, trong d6 dU' nQ' Trai phieu Chinh phu la 27,7% GDP, dll' nq trai phieu doanh nghi$p la 15,1% GDP.
Gia trj giao djch trai phieu blnh quan d;;it 10.275 ty dong/phien, tang 11 ,6% so v&i nam trLl'&c.
Khoi ILl'Q'ng phat hanh Trai phieu doanh nghi$p tiep twc tang trLl'&ng, trong d6 nhieu doanh nghi$p da phat hanh v&i ky h;;in dai tu 10 nam tr& len, cho thay cac doanh nghi$p da dan chuyen djch sang kenh huy d()ng v6n tu thi trLl'6'ng trai phieu, qua d6, giam bat ap ll,l'c huy d()ng, cung ung v6n cua cac ngan hang thll'O'ng m;;ii theo chu lrLl'O'ng phat trien thj trLl'6'ng chung khoan can bang hO'n v&i thj trLl'ang tin dwng, ngan hang.
Quy Mo Thi TrL!'ang Trai Phieu & Co Phieu (% GDP)
11.30015.100 9.00 ■
TPDN
Nguon: VCFM t6ng hop
84.500
27.30026.900 27.700
I TPCP Co phi~u
2018 II 2019 ■ 2020
Nam 2021, chung toi cho rang thj trLl'ang Trai Phieu Vi$t Nam se tiep tt,Jc c6 dll'Q'C Sl! phat trien on djnh nha nen tang kinh te vT mo ho trq nhll': tang trLr&ng GDP dl! kien van & m(l'c cao, l;;im phat du ap ll!C tang len nhLrng van trong tam kiem soat, chinh sach tai kh6a, tien t$ chu d()ng, ch<;it che, linh ho;;it.
Trang dau nam 2021, B9 Tai Chinh se tiep twc w cau l;;ii toan di$n de thi trLl'ang chung khoan tr& thanh kenh dan v6n trung va dai h;;in quan tr9ng cho nen kinh te; xay dl,l'ng CO' cau hqp ly, can bang giO,a thi trLl'ang tien t$ va thi trLl'6'ng v6n, giO,a thj trLl'ang c6 phieu va trai phieu; giO,a trai phieu chinh phu va trai phieu doanh nghi$p.
❖ CO' hc)i d~u tll' vao quy m6' VLBF
VCFM cho rang w h◊i dau tll' tai san c6 IQ'i suat co djnh t;;ii Vi$t Nam trong cac nam t&i se phong phu hO'n. Tuy nhien, vi$c ll,l'a chQn dung khoan dau tll', kenh dau tll' thich hQ'p c0ng se thach th(l'c hO'n doi v&i so dong nha dau tll' ca nhan tham gia dau tU' trl,l'c tiep tren thi trLl'ang do thj trLl'ang ngay cang phat trien ve chieu sau, doi hoi m(l'c dQ tham gia thj lrLl'O'ng sau sac hO'n cua cac nha dau tll' trl,l'c tiep. Vi vc;1y, VLBF dll'Q'C thiet ke dU'&i hlnh th(l'c quy ma de ho trq nha dau lll' d;;it dU'Q'C mwc lieu dau tll' cw the
10
I l I
I l l
I I
l l
cua mlnh, thong qua vi$c llfa chon dau tLP vao nhCmg doanh nghi$p, to chuc phat hanh c6 IQ'i the c9nh tranh nhat djnh, c6 tiem nang tang tmang ben vCrng, c6 kha nang thich ung t6t v6'i cac bien d(lng cua thi tmang va c6 d(li ngO lanh d;;io day d;;in kinh nghi$m.
VLBF se la Slf ll,l'a chon mang den cho nha dau tLP m(lt c6ng Cl,l dau tLP ngan va trung h9n, ho trQ' nha dau tLP trong vi$c quan ly tai san bai d(li ngO quan ly dau tLP chuyen nghi$p va nhieu kinh nghi$m, bo sung cho cac kenh dau tLP khac nhLP gll'i tiet ki$m, dau tLP bat d(lng san, dau tLP ngo;;ii t$ hay dau tLP vang. Vi$c dau tLP vao quy ma VLBFc6 nhieu LPU diem, dc;\c bi$t la m(lt s6 LPU diem nhLP sau:
Quan Ly Chuyen Nghi{#p
Thay vl tl! dau tLP, VLBF mang den cho nha dau tLP c6ng Cl,l dau tLP dLPQ'C dieu hanh bai d(li ngO chuyen vien quan ly quy chuyen nghi$p, nhCrng ngLPai c6 chuyen man, kinh nghi$m dau tLP va ngu6n ll!C de phan tich, h,l'a chon danh m1,1c dau tLP phu hQ'p v6'i chien ILPQ'C dau tLP cua Quy, mang l9i IQ'i nhu$n ky vong cho nha dau tLP. 8(li ngO chuyen vien quan ly cua VLBF thLPang xuyen danh gia, phan tich va dieu chTnh danh m1,1c dau tLP cho phu hQ'p v6'i dien bien cua thi tmang nh~m dam bao IQ'i nhu$n ky vong cua nha dau tLP.
fJau TU1 Vao Danh Mµc fJa D9ng V&i Chi Phi Hqp Ly VLBF dau tLP vao danh m1,1c chung khoan g6m trai phieu va c6ng Cl,l thi trLPang tien t$ chQn IQc, da d;;ing v6'i ty trong phan bo phu hQ'p nh~m dam bao ty suat sinh lai ky vong ·cho nha dau tLP, d6ng thai dam bao phan tan rui ro lien quan den tll'ng chung khoan rieng le. Thong thLPang, de sa hCru m(lt danh m1,1c da d;;ing tLPO'ng tl! neu tl! dau tLP thl nha dau tLP phai c6 v6n I6'n, trong khi Quy cho phep nha dau tLP tham gia v6'i s6 v6n kha nho.
Them vao d6, dau tLP thong qua VLBF cOng se hi$u qua hO'n ve mc;\t quan ly chi phi khi nha dau tLP c6 the sa hCru ngay danh m1,1c dau tLP da d9ng cua Quy v6'i chi phi hQ'p ly hO'n so v6'i vi$c tl! dau tLP vao nhieu chung khoan khac nhau v6'i chi phi I6'n hO'n.
Quy C6 Thanh Khoan Cao
Quy ma cho phep nha dau tLP thoai v6n kha de dang do Nha £)au TLPc6 the ban l9i Chung chT quy v6'i gia giao djch la Gia Tri Tai San Rong cua Quy t9 i thai diem ban l9i. Nha £)au TLPc6 the thl!C hi$n I$nh ban Chung chT quy t;;ii tat ca ngay giao djch cua Quy ma kh6ng can tlm d6i tac de mua I9i Chung chT quy. 8ay la LPU diem cua hlnh thuc dau tLP quy ma so v6'i cac phLPO'ng ti$n dau tLP khac thLPang kem thanh khoan hO'nnhLP bat d(lng san hoc;\c cac khoan dau tLP vao co phan cua cac c6ng ty chLPa dLPQ'C niem yet hoc;\c giao djch t$p trung.
Tiet Ki{#m Th&i Gian Cho Nha fJau TU1
8e tl! dau tLP hi$u qua, nha dau tLP phai t6n nhieu thai gian de phan tfch, llfa chon va theo doi cac khoan dau tLP kha thLPang xuyen, th$m ch[ hang ngay. Nhieu nha dau tLP kh6ng c6 thai gian va dieu ki$n de quan ly cac khoan dau tLP cua mlnh nhLP v$y. Do d6, tham gia vao quy ma la Slf llfa chon t6t cho cac nha dau tLP nay vl cac khoan dau tLP se dLPQ'C c6ng ty quan ly quy thl!C hi$n va giam sat m(lt each chc;\c che va chuyen nghi$p thay mc;\t cho nha dau tLP.
IV. THONG TIN VE CONG TY QUAN LY QUY
1. Thong tin chung v~ cong ty quan ly Quy
- Ten ti~ng Vi~t
- Ten b~ng ti~ng Anh
- Ten viM t~t
- Gi~y phep thanh l~p va ho~t cl{>ng s6
- Trl_l s6' chinh
- Oi~n tho~i
- Fax
Cong Ty Co Phan Quan Ly Quy VinaCapital
VinaCapital Fund Management Joint-Stock Company
VCFM
31/UBCK-GP do UBCKNN cap Ian dau ngay 14/04/2008 (va dLPQ'C sU'a doi, bo sung vao tll'ng thai diem)
Lau17, Toa Nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, PhLPcrng Ben Nghe, Qu$n 1, TP. Ho Ch[ Minh, Vi$t Nam
+84 028 3821 9930
+84 028 3821 9931
11
1 i i
-V6n di~u I~ 100.000.000.000 VNB (m(lt tram ty dong)
2. Gi&i thi~u cac c6 dong cua cong ty Quan ly Quy
STT Ten c6 dong S6 lu,gng • Ty I~, n~!" gii17/ c6 phi~u tong so co phan
(%) 1 VinaCapital Investment Management 938.000 9,38%
Limited (thanh I$p t9i Guernsey Islands)
2 Asia Investment &Finance Limited 4.766.000 47,66% (thanh I$p t9i BVI)
3 VinaCapital Investment Management 4.296.000 42,96% Limited (thanh lc;1p tc;1i BVI)
T6ng c<)ng 10.000.000 100%
VinaCapital la m(lt to chll'c quan ly tai san, quan ly dau tLI' va phat trien b~t d(lng san hang dau tren thi
tmang Vi$t Nam v&i danh ml,lc dau tU' da d9ng. Tc;1p Boan VinaCapital dU'Q'C thanh I$p nam 2003. Trai qua mll'ai lam nam ho9t d(lng va phat trien, VinaCapital luon tl! hao ve d(li ng0 dieu hanh c6 kinh
nghi$m sau r(lng trong ITnh Vl,l'C dau tU' va tai chfnh quoc te. Ngay tu khi thanh I$p, Tc;1p Boan VinaCapital
da di tien phong trong vi$c phat trien cac san pham va dich Vl,l dau tU' cho cac nha dau tU' trong va ngoai nLI'&c. Hi$n t9i, Tc;1p Boan VinaCapital la m(lt trong so cac cong ty quan ly tai san, quan ly dau tLI'
l&n nh~t tren thj tmang Vi$t Nam, v&i tong gia tri tai san quan ly d9t tren 3 ty USO (t9i thai diem ngay
31 thang 12 nam 2020). Phan l&n tai san do VinaCapital quan ly thu(lccac quy dong, niem yet 6' thj tmang chll'ng khoan London, Anh Quoc va huy d(lng van tu nha dau tU' nU'&c ngoai.
Tu nam 2011, Tc;1p Boan VinaCapital da dau tU' vao VCFM v&i mL,Jc dfch phat trien va phan phoi cac quy va san pham dau tU' cho nha dau tU' Vi$t Nam. Trong cac nam vua qua, VCFM da lien tL,Jc phat
trien cac quy m& va djch Vl,l uy thac dau tU'. T9i thai diem ngay 31 thang 12 nam 2020, VCFM dang quan ly t6ng c(lng 2. 037, 1 ty dong gia trj tai san rang cua cac quy m& trong nU'&c; 319, 3 ty dong gia trj
danh mL,Jc dau tU' cua djch Vl,l uy thac dau tU' cho nha dau tU' uy thac trong nU'O'C va 21.967 ty dong gia trj danh mL,Jc dau tU' cua djch Vl,l uy thac dau tU' cho nha dau tU' uy thac nU'&c ngoai.
3. Gi&i thi~u cac nhan SI! chu ch6t cua Quy va Cong ty Quan ly Quy
3.1. H<)i £>6ng Quan Trj
• Ong Ho An T (Andy Ho) - Chu tjch H(li Bong Quan Trj • Ong Brook Colin Taylor- Thanh vien H(li Bong Quan Tri kiem Tong Giam Boe • Ba Nguyen Hoai Thu - Thanh vien H(li Bong Quan Tri
3.2. Ban fli~u Hanh Quy
• Ong Ph9m Minh Thi!lng - NgLI'ai dieu hanh Quy • Ba Tran Thao Nguyen - NgLI'ai dieu hanh Quy
3.3. Ban fl~i Di~n Quy
• Ba Tran Thi Minh Hien- Chu tich Ban B 9i Di$n Quy • Ong Ngo Kinh Luan - Thanh vien Ban 8 9i Di$n Quy • Ba Ph9m Tran Yen Anh - Thanh vien Ban B 9i Di$n Quy
3.4. Gi6'i Thi~u V~ Nhan S1;1' Chu Ch6t Cua Cong Ty Quan Ly Quy
Ong Ho An T (Andy Ho) - Chu Tich H{ji Dong Quan Trf
Ong Andy Ho hi$n la Giam Boe 8ieu hanh va la ngLI'ai dll'ng dau b(l phc;1n dau tU' cua Tc;1p Boan
VinaCapital v&i hO'n 13 nam kinh nghi$m ve quan ly va dau tU' t9i Vi$t Nam. Ong Andy Ho chju trach
nhi$m quan ly d(li ngO dau tU' tren thj tmang van, trai phieu, van tU' nhan va dau tU' m9o hiem cua Tc;1p
Boan VinaCapital. Tm&c khi gia nhc;1p VinaCapital, on Andy Ho la Giam floe Bau TU' cua cong ty quan
12
l l l
l
ly quy dau tU' Prudential Vi$t Nam. CJ d6, ong quan ly danh m1,1c dau tll' thi tmang v6n va chien IU'Q'C dau tll' cua cong ty. Ong Andy Ho cOng tung n~m giCf cac vj trf quan ly t9i Dell Ventures (t$p doan dau tll' cua Dell Computer Corporation) va t9i Ernst & Young.
Ong Andy Ho c6 bang MBA cua Vi$n Cong ngh$ Massachusetts (MIT) va bang CU' Nhan Tai Chfnh, Ke Toan va Khoa H9c May Tfnh cua Tmang 0 9i HQc Colorado. Ong con c6 ch(mg chT Ke Toan Cong (CPA) Hoa Ky va chung chT hanh nghe tll' van chung khoan & Vi$t Nam.
Ong Brook Colin Taylor- Thanh Vien H(,i £Jong Quan Tri kiem Tong Giam £Joe
Ong Brook Colin Taylor c6 tren 22 nam kinh nghi$m ve quan ly, tai chfnh, ki~m toan, thue va quan tri rui ro trong linh Vl,l'C cong ngh$ thong tin, trong d6 c6 20 nam & Vi$t Nam. TrU'6'c day, ong Brook Colin Taylor la ph6 giam d6c dieu hanh cua Deloitte Vi$ Nam va la tm&ng bo ph$n ki~m toan cua hang nay. TrU'6'c khi gia nh$p Deloitte, ong la thanh vien hqp danh dieu hanh cua Arthur Andersen Vietnam va thanh vien hQ'p danh cao cap cua KPMG.
Ong Brook Colin Taylor c6 bang MBA thl,l'c hanh tu trl!'ang INSEAD va bang CU' nhan thll'O'ng m9i va quan tri cua d9i hQc Victoria of Wellington, New Zealand. Ong la thanh vien cua Vi$n Ke Toan Australia and New Zealand va Hi$p Hoi Ke Toan Anh Qu6c.
Ba Nguyen Hoai Thu - Thanh vien H(,i £Jong Quan Tri
Ba Thu c6 15 nam kinh nghi$m v6'i thi trll'ang v6n chau A, baa gom kinh nghi$m ngan hang dau tll' v6'i DBS Bank (Singapore) va kinh nghi$m quan ly quy dau tll' vao thi tmang chung khoan chau A v6'i DBS Asset Management (Singapore) va t$p doan Banklnvest (0an M9ch). Tm6'c khi gia nh$p VinaCapital, ba Thu la ngll'oi dong sang I$p, TcSng giam d6c kiem Giam d6c £)au tll' cua Vietnam Asset Management ltd. , mot cong ty c6 be day kinh nghi$m quan ly quy m& vao b$c lau nam nhat t9i Vi$t Nam. Ba Thu c6 bang 8c;1i hQc Hc;1ng U'u chuyen nganh Quan tri Kinh doanh tc;1i 8c;1i hQc Qu6c gia Singapore, bang Chuyen vien Phan tfch Tai chfnh Chuyen nghi$p (CFA) va chung chT hanh nghe quan ly quy do Oy ban Chung khoan Nha nl!'6'c dp.
Ong Ph~m Minh Th~ng - Ngu,fyj fJieu Hanh Quy
Ong Th~ng c6 han 8 nam kinh nghi$m trong linh Vl,l'c phan tfch dau tll' va tai chfnh. Tm6'c khi gia nh$p VinaCapital vao nam 2020, ong c6 6 nam lam vi$c t9i Cong ty TNHH Quan ly quy Chubb Life v6'i vi trf Ph6 Phong dau tll'.
Ong Th~ng c6 bang ell' nhan Tai chfnh ngan hang t9i 0 9i hQc Kinh te TPHCM va chung chT phan tfch tai chfnh CFA. Ong cOng c6 Chung chT hanh nghe quan ly quy va tai san do Oy ban Chung khoan Nha nll'O'C cap.
Ba Trim Thao Nguyen - Ngll'&i fJieu Hanh Quy
Ba Tran Thao Nguyen la Tm&ng phong dau tll' cua CTCP Quan ly Quy VinaCapital. Ba Nguyen da c6 7 nam cong tac t9i VinaCapital. Ba hi$n ph1,1 trach quan ly Quy dau tll' co phieu Hll'ng Thjnh Vinawealth (VEOF) va cac danh m1,1c uy thac dau tU' cua VinaCapital. Tm6'c khi gia nh$p VinaCapital, ba c6 gan 1 nam lam vi$c t9i Ngan hang ANZ Vi$t Nam.
Ba Nguyen t6t nghi$p xuat s~c cao hQc chuyen nganh Phan tfch £)au tll' va c6 bang CU' nhan tu tmang dc;1i hQc Aston, VU'ang Qu6c Anh. Ba d9t chung chT hanh nghe quan ly quy do Oy ban Chung khoan Nha nU'6'c cap va bang Chuyen vien Phan tfch Tai chfnh chuyen nghi$p (CFA).
3.5. Tinh Hinh Hoc11-t 09ng Cua Cong Ty Quan Ly Quy
Cac thong tin ve ho9t dong trong qua khu cua Cong ty quan ly quy t9i cac m1,1c 3.5.1, 3.5.2 va 3.5.3 phfa dU'6'i khong ham y dam baa cha kha nang ho9t d(>ng cua cong ty quan ly quy trong tll'ang lai.
3.5.1. Khai Ouat Hoc;1t 0ong Cua Cong Ty Quan Ly Quy
Tien than cua VCFM la Cong ty CcS phan Quan ly Quy Thep Vi$t, dU'Q'C thanh I$p vao ngay 14 thang 04 nam 2008 thee giay phep hoc;1t dong s6 31/UBCK-GP do UBCKNN cap, v6'i tong van dieu 1$ ban dau la 25 ty dong. Cong ty chfnh thuc dcSi ten thanh Cong Ty Co Phan Quan Ly Quy VinaWealth thee giay phep dieu chTnh so 33/GP0C-UBCKNN do UBCKNN cap ngay 20 thang 04 nam 201 2. Sau d6,
13
'•• . •
fl JI f ~1 ,(
-:, -::
cong ty doi ten m¢t Ian nCra theo giay phep dieu chTnh s6 06/GP8C-UBCK ngay 10 thang 07 nam 2017 thanh Cong Ty Co Phan Quan Ly Quy VinaCapital. Ngay 02 thang 5 nam 2018, VCFM chfnh thuc tang v6n dieu 1$ Jen 100 ty d6ng theo giay phep dieu chTnh s6 33/GP8C-UBCK do UBCKNN cap.
VCFM la cong ty tien phong trong ITnh Vl,PC quy m& va cac san pham dau cho nha dau tU' trong va ngoai nU'6'c. VCFM dang quan ly cac san pham va djch Vt,J dau tU' sau:
❖ Quy E>fiu TU' Trai Phi~u Bao Thjnh VinaWeath ("VFF") - Quy m& dU'Q'C thanh 1$p ngay 01 thang 4 nam 2013 theo giay phep s6 02/GCN-UBCK, t$p trung dau tU' vao trai phieu chfnh phu, trai phieu doanh nghi$p va cac cong ct,J v&i lqi nhu$n c6 dinh. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tri tai san rong cua VFF la 1.181,7 ty d6ng.
❖ Quy E>~u TU' C6 Phi~u HLVng Thjnh VinaWeath ("VEOF") - Quy m& dU'Q'C thanh 1$p ngay 01 thang 7 nam 2014 theo giay phep s6 12/GCN-UBCK, t$p trung dau tU' vao co phieu gia trj va c6 phieu c6 kha nang tang tm&ng trong ng~n va trung h9n. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tri tai san rong cua VEOF la 325,5 ty d6ng.
❖ Quy E)~u TU' C6 Phi~u Ti~p C~n Thi TrU'ong Vi~t Nam ("VESAF") - Quy m& dU'Q'C thanh 1$p ngay 18 thang 4 nam 2017 theo giay phep s6 25/GCN-UBCK, t$p trung dau tU' vao c6 phieu v&i v6n h6a vl!'a va nho v&i kha nang tang tm&ng trong trung va dai h9n. Tc;1i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia trj tai san rong cua VESAF la 336,8 ty d6ng.
❖ Quy E>fiu TU' Can B~ng Tu~ Sang VinaCapital ("VIBF") - Quy m& dU'Q'C thanh 1$p ngay 2 thang 7 nam 2019 theo giay phep s6 37/GCN-UBCK, t$p trung dau tU' vao cac co phieu cua cac cong ty c6 IQ'i the c9nh tranh ben vCrng, cac lo9i tfn phieu, trai phieu, giay ta c6 gia va cac tai san c6 thu nh$p c6 djnh khac c6 chat IU'Q'ng tin dt,Jng t6t. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia trj tai san rong cua VIBF la 11 o ty d6ng.
❖ QUY ETF VINACAPITAL VN100 ("FUEVN100") - Quy hoan doi danh mt,Jc dU'Q'C thanh 1$p ngay 16 thang 06 nam 2020 theo giay phep s6 44/GCN-UBCK do Oy ban Chung Khoan Nha nU'6'c cap, mo phong chT s6 thu nh$p VN100. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia trj tai san rong cua FUEVN100 la 83,1 ty d6ng.
❖ Djch VI) Oy Thac E>~u TU' - Ngoai cac quy m&, VCFM c0ng da phat trien djch Vl,J uy thac dau tU' trong cac nam vll'a qua nh~m pht,Jc vt,J cho cac nha dau tU' t6 chuc va nha dau tU' ca nhan trong nU'6'c va nU'O'C ngoai c6 v6n Ian va/hoc;\c c6 nhu cau dau tU' cac c6 phieu ma quy m& khong dap ung dU'Q'C. VCFM hi$n dang dU'Q'C uy thac quan ly quy dau tU' san pham bao hiem lien ket dan vj cua Cong ty TNHH Bao hiem Nhan thQ Generali Vi$t Nam va cung cap djch Vl,J uy thac dau tU' cho cac quy dau tU' Vietnam Opportunity Fund (VOF), VCG Partners Vietnam Fund (VVF), va cong ty quan ly quy Kiwoom Asset Management Co., Ltd. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, tong gia trj danh mt,Jc dau tU' cho nha dau tU' uy thac trong nU'6'c la 319,3 ty d6ng, cho nha dau tU' uy thac nU'6'c ngoai la 21.967 ty d6ng.
V&i tam nhin tr& thanh cong ty quan ly quy dan dau tren thj tmang Vi$t Nam, VCFM se tiep tt,Jc t$p trung phat trien cac san pham va djch Vl,J dau tU' de pht,Jc Vt,J nha dau tU' trong va ngoai nU'O'C. Cong ty phan dau mang l9i gia trj cho nha dau tU' thong qua vi$c d9t hi$u qua dau tU' t6t va pht,Jc Vl,J khach hang v&i cac tieu chuan cao nhat.
14
,....._ ,---. -3.5.2. Tlnh H1nh Ho~t 0(mg Kinh Doanh Cua Cong Ty Quan Ly Quy Trang 5 Nam Gan Nh~t
£Jan vi: VNEJ
Chi tieu Ma Nam k~t thuc Nam k~t thuc Nam k~t thuc Nam k~t thuc Nam k~t thuc so ngay 31/12/2020 ngay 3111212019 ngay 31/12/2018 ngay 31/12/2017 ngay 3111212016
1. Doanh thu 01 187.728.455.066 207.480.152.287 254.686.697.739 148.441 .692.892 38.352.348.604
2. Cac khoan giam trLP doanh 02 - - - - -
thu
3. Doanh thu thu.1n v~ ho~t 10 187. 728 .455. 066 207.480.152.287 254.686.697.739 148.441.692.892 38.352.348.604
d(>ng kinh doanh (10=01-02)
4. Chi phi ho~t d(>ng kinh 11 (138.456.211 .032) (148.063.840.018) (17 4.034.586.964) (88.420.083.887) (27.335.275.270)
doanh, gia van hang ban
5. Lgi nhu~n g(>p cua ho~t 20 49.272.244.034 59.416.312.269 80.652.110. 775 60.021 .609.005 11.017.073.334
d(>ng kinh doanh (20=10-11)
6. Doanh thu ho~t d(>ng tai 21 8.534.566.448 4.142.898.001 4.192.411 .287 1.098.819.109 1.225.569.289
chinh
7. Chi phi tai chinh 22 (7 49.663.193) (412.482. 195) (151.460.824) 170.022.245 (17.940.522)
8. Chi phi quan ly doanh 25 (41.762.731.624) (49.113.91 1.666) (44.829.483.001 ) (24.595.064.836) (7.862.873.341 )
nghi~p
9. LQ'i nhu~n thu~n tLP ho~t 30 15.294.415.665 14.032.816.409 39.863.578.237 36.355.341.033 4.361 .828.760
d(>ng kinh doanh (30=20 +(21-22)- 25)
10. Thu nh~p khac 31 - - - 15.000.000 1.250.000
11 . Chi phi khac 32 - - - (324.070.000) (16.992.500)
12. LQ'i nhu~n khac (40=31-32) 40 - - - (309.070.000) (15.742.500)
13. Tf>ng l9'i nhu~n k~ toan trU'6'c thue (50=30+40)
50 15.294.415.665 14.032.816.409 39.863.578.237 36.046.271.033 4.346.086.260
14. Chi phi thu~ TNDN hi~n 51 (3.220.934.055) (3.312.490.409) (8.632.607.201) (2.980. 718.446) -
15
.i ~ ;._:, ..... :n .c. , - , '-::, " , •. : · ·;;-- · 'j4{., µ,·
Chi tieu Ma Nam k~t thuc Nam k~t thuc Nam k~t thuc Nam k~t thuc Nam k~t thuc
s6 ngay 3111212020 ngay 31/12/2019 ngay 31/12/2018 ngay 31/12/2017 ngay 31/12/2016
hanh
15. Chi phi thu~ TNDN hoan 52 - 242.551.696 491 .597.750 75.741 .600 -
l~i
16. LQ'i nhu~n sau thu~ TNDN 60 12.073.481.610 10.962.877.696 31.722.568.786 33.141.294.187 -
(60=50-51-52)
17. Lai tren c6 phi~u (*) 70 - - - - -
Ngu6n: VCFM
3.5.3. Bao Cao Tinh Hinh Tai Chfnh Cua Cong Ty Quan Ly Quy Trong 5 Nam G~n Nhat
£Jan vi: VN£J
Chi tieu Ma T~ingay T~ingay T~i ngay T~ingay T~ingay
s6 31/12/2020 31/12/2019 31/12/2018 31/12/2017 31/12/2016
A- TAI SAN NGAN H~N (100 = 100 168.670.909.053 148.462.550.216 157.206.068.383 92.436.847.042 36.673.251.621
110 + 120 + 130 + 140 + 150)
1.Ti~n va ~ac khoan tll'O'ng 110 81.528.958.149 109.495.113.854 43.334.991.923 27.130.989.685 7.618.229.423
dlJ'O'ng tien
1. Ti~n 111 71.528.958.149 99.495.113.854 43.334.991.923 17.130.989.685 7.615.229.423
2._ Cac khoan tlJ'O'ng dlJ'O'ng 112 10.000.000.000 10.000.000.000 - 10.000.000.000 3.000.000
tien
11. Cac khoan d~u tlJ' tai chinh 120 29.099.916.363 - 65.002.000.000 16.004.000.000 19.890.937. 769
ng~n h~n
1. E>~u tlJ' ng~n h~n 121 29.099.916.363 - 65.002.000.000 16.004.000.000 19.890.937.769
111. Cac khoan phai thu ng~n 130 39.563.477.026 35.029.911.435 41.377.555.461 46.614.566.632 8.945.622.382
h~n
1. Phai thu cua khach hang 131 - 6.900.500 79.900.500 10.900.500 18.067.094
2. Tra trlJ'6'c cho nglJ'ai ban 132 709.580.000 2.202.916.167 12.266.67 4 .256 143.566.117 285.693.004
16
- -
Chi tieu Ma T~ingay T~ingay T~ingay T~ingay T~i ngay s6 31/12/2020 31/12/2019 31/12/2018 31/12/2017 31/12/2016
4. Phai thu ho~t d<)ng nghi~p 134 38.144.846.472 30.795.320.531 21.739.849.660 44.855.913.852 7.505.491.859 Vt)
5. Dl;P phong phai thu ng~n h~n 139 - (928.521 .546) - - -kh6 doi
6. Cac khoan phai thu khac 135 709.050.554 2.953.295. 783 7.291 .131.045 1.604.186.163 1.1 36.370.425
V. Tai san ng~n h~n khac 150 18.478.557.515 3.937.524.927 7.491 .520.999 2.687.290.725 218.462.047
1. Chi phi tra tn.P&c ng~n h~n 151 18.478.557.515 3. 937 .524. 927 7.491.520.999 2.687.290. 725 218.462.047
2. Tai san ng~n h~n khac 158 - - - - -
B. TAI SAN DAI H~N (200 = 210 200 19.252.215.216 20.135.755.970 3.729.838.447 697.679.567 316.008.973 + 220 + 250 + 260)
I. Cac khoan phai thu dai h~n 210 - 155.580.000
4. Phai thu dai h~n khac 218 - 155.580.000
II. Tai san c6 djnh 220 17.741.618.555 18.492.543.143 2.870.424.977 466.357.967 160.428.973
1. Tai san c& djnh hwu hlnh 221 12.470.185.307 15.986.308.954 1.961 .972.110 226.812.604 139.026.215
- Nguyen gia 222 21 .622.925.302 20.906.204.583 3.128.272.1 13 1.122.676.713 906.824.168
- Gia tri hao mon luy k~ (*) 223 (9.152.739.995) (4.919.895.629) (1.166.300.003) (895.864.109) (767.797.953)
3. Tai san c6 dinh VO hlnh 227 5.271.433.248 2.506.234.189 908.452.867 239.545.363 21.402.758
- Nguyen gia 228 8.880.706.593 3.711.356.303 1.298.214.994 466.013.464 156. 735.376
- Gia trj hao mon luy k~ (*) 229 (3.609.273.345) (1.205.122.114) (389. 762.127) (226.468.101) (135.332.618)
IV. Tai san dai h~n khac 260 1.510.596.661 1.643.212.827 859.413.470 - -
1. Chi phi tra trU'O'C dai h~n 261 385.631.495 518.247.661 - - -
2. Tai san thu~ thu nh~p hoan 809.891.046 809.891.046 567.339.350 - -l~i
17
.. :Ct ~ - - La J l .u.-.,1... .:-. """"""- -......,.,,_. :I\ t:'.;_;,,.r
T
Chi tieu Ma T~ingay T~ingay T~ingay T~ingay T~ingay s6 31/12/2020 31/12/2019 31/12/2018 31/12/2017 31/12/2016
3. Tai san dai h~n khac 268 315.074.120 315.074.120 292.074. 120 - -
T6NG CQNG TAI SAN (270 = 270 187.923. 124.269 168.598.306.1 86 160.935.906.830 93.134.526.609 36.989.260.594 100 + 200)
A - NQ' PHAI TRA (300 = 310 + 300 29.472.391.402 22.221 .054.929 25.521.533.269 27.442.721.834 4.438.750.006 330)
I. NQ' ng~n h~n 310 26.310.080.302 19.372.391.579 22.684.836.519 27.064.013.834 4.158.726.256
3. Phai tra ngLI'O'i ban 312 1.701.895.652 432.585. 796 1.338.300.947 1.072.419.397 1.600.000.000
4. Thu~ va cac khoan phai n(>p 314 5.272.378. 787 7.029.846.549 9.174.528.026 11.006.612.563 599.970.379 Nha nu,&c
6. Chi phi phai tra 316 17.178.236.398 10.239.938.920 11.494.603.948 6. 147.414.010 1.747.011 .790
8. ~ac khoan phai tra, phai n('>p 319 1.421.809.185 1.056.248.759 455.136. 904 7. 722.220.579 163.910.754 ngan h~n khac
12. Doanh thu chl.J'a thl.J'c hien 328 14.062.511 304.465.355 222.266.694 1.006.740.285 47.833.333 ng~n h~n · ·
II. Ng dai h~n 330 3.162.31 1. 100 2.848.663.350 2.836.696. 750 378.708.000 280.023.750
6. DI:" phong trg c.ip m.it vi~c 336 3.162.31 1.100 2.848.663.350 2.836.696.750 378.708.000 280.023.750 lam
B - V6N CHU SO' HU'U 400 158.450. 732.867 146.377.251.257 135.414.373.561 65.691.804. 775 32.550.510.588
1. v6n d~u tl.J' cua chu s6' hO,u 411 100.000.000.000 100.000.000.000 100.000.000.000 62.000.000.000 62.000.000.000
10. LO'i nhuan sau thu~ chl.J'a 420 51.616.126.272 40. 7 49.992.823 30.883.402.897 2.499.517.397 (29.449.489.412) phan °phbi .
T6NG CQNG NGUON V6N 440 187.923.124.269 168.598.306.186 160.935.906.830 93.1 34.526.609 36.989.260.594 (440 = 300 + 400)
Ngu6n: VCFM
18
I I I I l l I
I 1
V. NGAN HANG GIAM SAT
Ngan Hang TMCP £)~u TU' Va Phat Trifln Vi~t Nam - Chi Nhanh Nam Ky Kh6'i Ngh'fa
Giay ch(l'ng nh$n dang ky ho9t dong chi nhanh s6 0100150619079 do Sake ho9ch va £)au tll' thanh ph6 Ho Chf Minh cap Ian dau ngay 29/11/2004 (sll'a doi, bo sung qua tll'ng th&i diem).
Giay phep ho9t dong lll'u ky ch(l'ng khoan s6: 106/Qfl-UBCK ngay 14/05/2003 do UBCKNN cap
8ja chT: 66 Ph6 fl(l'c Chfnh, Phll'ang Nguyen Thai Blnh, Qu$n 1, Ho Chf Minh, Vi$t Nam
8i$n tho9i: 028 38218812 Fax: 028 39144714
LTnh Vl,l'C ho9t dong chfnh: Ngan hang, baa hiem, ch(l'ng khoan, dau tll' tai chfnh
VI. CONG TY KIEM TOAN
Hang nam Cong Ty Quan Ly Quy se de xuat ft nhat hai (02) cong ty kiem toan c6 uy tfn va kinh nghi$m nam trong danh sach cac cong ty kiem toan dll'Q'C UBCKNN chap thu$n de Ban 8 9i Di$n Quy xem xet va ll,l'a chQn theo uy quyen cua 8 9i Hoi Nha £)au TU'.
VII. 0~1 LY PHAN PH61 CHU'NG CHI QUY
Danh sach d9 i ly phan phoi dll'Q'C li$t ke chi tiet trong Phl,J Ll,Jc 3 Ban Cao B9ch nay.
Cong Ty Quan Ly Quy c6 the ll,l'a ch9n va ky hqp dong vai 8 9 i Ly Phan Ph6i mai ho~c chT d!nh 8 9 i Ly Ky Danh (neu c6) theo cac quy djnh ve 8 9 i Ly Phan Ph6i va 8 9 i Ly Ky Danh (neu c6) t9 i Chll'ang 9 cua £lieu L$ cua Quy. Trang trll'&ng hqp c6 8 9i Ly Phan Ph6i mai, Cong Ty Quan Ly Quy se thong baa tai cac Nha 8au TU' va c$p nh$t thong tin tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy. Noi dung thay doi nay c0ng se dll'Q'C c$p nh$t t9i Ban Cao B9ch vao Ian c$p nh$t gan nhat.
VIII.T6 CHU'C OU'Q'C UY QUYEN
1. T6 ch(l'c dU'Q'C uy quy~n cung c~p djch v1;1 Quan tr! Quy d~u tu,
Ngan Hang TMCP £)~u TU' Va Phat Trifln Vi~t Nam - Chi Nhanh Nam Ky KhO'i Ngh'fa
Giay ch(l'ng nhan dang ky ho9t dong chi nhanh s6 0100150619079 do Sa ke ho9ch va £)au tll' thanh ph6 Ho Chi Minh cap Ian dau ngay 29/11/2004 (sll'a doi, bo sung qua tll'ng th&i diem).
Giay phep ho9t dong lll'u ky ch(l'ng khoan s6: 106/Qfl-UBCK ngay 14/05/2003 do UBCKNN dp
8ja chT: 66 Ph6 fl(l'c Chinh, Phll'O'ng Nguyen Thai Blnh, Quan 1, Ho Chi Minh, Vi$t Nam
8i$n tho9i: 028 38218812 Fax: 028 39144714
Phr;im vi dich v1,1 dU'Q'C uy quytm: lll'u giu va quan ly tai li$u, h9ch toan giao dich, I$p baa cao tai chfnh, xac dinh gia tri tai san rong va cac ho9t dong khac theo quy dinh cua phap lu$t.
Chi phf phai thanh toan: Gia d!ch Vl,l Quan tri quy tc;1i Chll'ang XII Ml,JC 3.2.5
Hinh th&c thanh toan: Chuyen khoan
2. T6 ch(l'c dU'Q'C uy quy~n cung c~p djch v1;1 O~i ly chuylm nhu,gng
Trung Tam LU'u Ky Ch(l'ng Khoan Vi~t Nam
Quyet djnh thanh lap s6 171/2008/Qfl-TTg cua Thu Tll'6'ng Chfnh Phu ngay 18 thang 12 nam 2008
8ja chT: S6 112 dll'&ng Hoang Qu6c Vi$t, phll'&ng Co Nhue 1, quan Bae TLI' Liem, thanh pho Ha Noi
8i$n tho9i: (84 - 24) 3974 7123
Phc;1m vi dich v1,1 aU'Q'C uy quyl§n: Toan bo cac cong vi$c lien quan tai djch Vl,l d9i ly chuyen nhll'Q'ng d6i VO'i Quy mO'.
Chi phf phai thanh toan Gia djch Vl,l 8 9i ly chuyen nhll'Q'ng t9i Chll'ang XII Ml,Jc 3.2.6
Hinh th&c thanh toan: Chuyen khoan
IX. cAc THONG TIN VE QUY oAu TU'
19
Classifie d: Public
...
,.
1. Thong tin chung ve Quy
1.1. Ten Va Oja Chi Lien H~:
- Ten Quy Bang Tieng Viet:
- Ten Quy bang Tieng Anh:
- Ten viet tat:
- Bia chi:
QUY oAu TU' TRAI PHIEU THANH KHOAN VINA CAPITAL
VinaCapital Liquidity Bond Fund
VLBF
Lau 17, Toa Nha Sun Wah, 115 Nguyen Hue, Phll'6'ng Ben Nghe, Qu$,n 1, TP. H6 Chf Minh, Viet Nam
1.2. Gi~y Chwng Nh~n Oang Ky Chao ban:
S6 [•)do[•) cap ngay [•)
1.3. Gi~y Chwng Nh~n E)ang Ky Thanh L~p:
S6 [•]do[•] cap ngay [•)
1.4. Tinh ChM Va ThO'i Gian Ho.;tt O<)ng Cua Quy:
Lo9i hinh Quy: Quy d9i chung d9ng m&, dlJ'Q'c t6 ch(pc va ho9t d9ng theo Phap Lu$t.
Thai hc;1n hoc;1t d9ng: Khong gi6'i hc;1n
1.5. Tinh Hinh va K~t Qua Ho.;tt O<)ng:
Tm6'c dqt phat hanh Ian dau ra cong ch(mg (IPO), Quy se khong c6 ket qua ho9t d9ng trong qua khll'. Thong tin ve ket qua ho9t d9ng cua Quy se dll'Q'C cong b6 den Nha Bau TU' trong cac bao cao dinh ky va trong cac baa cao day du theo quy dinh ve cong bo thong tin t9i 8ieu Le cua Quy va theo quy dinh cua Phap Lu$t.
2. Tom t~t Oieu I~ Quy
Nha Bau TU' can lll'u y rang nhCrng n9i dung t9i Chll'O'ng IX Mvc 2 nay la n9i dung tom tat cua Bieu Le Quy. Be c6 day du thong tin, Nha Bau TU' can tham khao 8ieu Le cua Quy. Trong tmang hqp c6 Sl,J' khac biet giO,a n9i dung cua Ban Cao B9ch nay va Bieu Le cua Quy, cac quy djnh cua 8ieu Le cua Quy se dll'Q'C ap dvng. Tm6'ng hqp Nha Bau TU' nghi ng6' ve quyet dinh dau tll' cua minh, Nha 0au TU' nen tim hieu thong tin hoi;lc tham van chuyen gia tll' van de c6 quyet dinh phu hqp.
2.1. Cac Oieu Khoan Chung
Cac dieu khoan chung dl.l'Q'C quy djnh t9i Chll'O'ng 1 cua ban 8ieu Le cua Quy, baa g6m bay (7) dieu, tll' dieu 1 den dieu 7, cung cap cac thong tin chung lien quan den ten, dja chi lien he, th6'i h9n ho9t d¢lng cua Quy, t6ng s6 v6n huy d¢>ng va s6 lll'Q'ng Ch(png chi quy chao ban, cac thong tin CO' ban ve Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat. Cv the, Von 8ieu Le huy d9ng trong dqt phat hanh Ian dau ra cong chung cua Quy toi thieu la nam ml.l'O'i ty 86ng Viet Nam (50.000.000.000 VN0) va menh gia cua moi Chll'ng chi quy la mll'6'i ngan 86ng Viet Nam (10.000 VNB).
2.2. Cac Quy Ojnh ve M1;1c Tieu, Chinh Sach va H.;tn Ch~ E)~u TLV
Quy dinh ve mvc tieu dau tl.l', chfnh sach dau tll' va h9n mll'c dau tl.l' cua Quy dl.l'Q'C quy dinh t9i Chll'O'ng 2 cua ban Bieu Le cua Quy, bao g6m nam (5) dieu, tll' dieu 8 den dieu 12, quy dinh ve mvc tieu dau tl.l', chien lll'Q'C dau tl.l', chinh sach dau tll' va phan b6 tai san, h9n che dau tll', hoc;1t d9ng vay, cha vay, giao dich mua ban lc;1i, giao dich ky quy va phll'O'ng phap ll,J'a ch9n dau tll' cua Quy. NhO,ng n¢>i dung nay da dl.l'Q'C trinh bay t9i ChLl'O'ng IX, Mvc 3 cua Ban Cao Bc;1ch nay.
2.3. O~c Trnng cua Chwng Chi Quy o~u TLV
NhO,ng di;lc trl.l'ng cua Quy dl.l'Q'C quy djnh tc;1i Chll'O'ng 3 cua ban 8ieu Le, baa g6m ba (3) dieu, tll' dieu 13 den dieu 15, quy dinh chung ve Nha Bau TU', Quyen va NghTa vv cua Nha 0au TU' va S6 Bang Ky Nha Bau TU'.
Theo quy dinh tc;1i dieu 13 cua Bieu Le, Nha Bau TU' la cac ca nhan hoi;lc t6 ch(pc trong va ngoai nll'6'c. Nha Bau Tl.I' se khong phai chju trach nhiem hoi;lc c6 bat ky nghTa vv nao khac doi v6'i Quy ngoai trach nhiem trong phc;1m vi s6 Chll'ng chT quy ma hQ nam gill'. Nha Bau TU' c6 cac quyen va nghTa vv theo quy dinh tc;1i dieu 14 cua Bieu Le, CV the nhll' sau:
Nha £Jtw Tu· c6 cac quy~n sau clay:
20
Classified: Public
f
I
I l l
I I l
(a) Quyen dU'Q'C doi XU' cong b;jjng, moi chung chi quy deu t9o cho ngll'ai sa hO,u quyen, nghia v1,1, lqi ich ngang nhau;
(b) Quyen tl,l' do chuyen nhll'qng chung chi quy, trll' trll'cmg hqp bi h9n che chuyen nhll'qng theo quy djnh cua phap lu$t va t9i flieu 1$ quy;
(c) Quyen dU'Q'C tiep c$n day du cac thong tin dinh ky va thong tin bat thll'ang ve ho9t d(lng cua quy;
(d) Quyen va trach nhi$m tham gia cac cu(lc hQp 8 9i hQi nha dau tU' va thl,l'c hi$n quyen bieu quyet dU'6'i hlnh thuc trl,l'c tiep hoi;lc thong qua d9i di$n dU'Q'C uy quyen hoi;lc thl,l'c hi$n bo phieu tll' xa (gLl'i thll', fax, thll' di$n tLI' , tham dl,l' hQi nghj trl,l'c tuyen , bo phieu di$n tLI' hoi;lc hlnh thuc di$n tLI' khac);
(e) NghTa v1,1 thanh toan day du tien mua chung chi quy trong thai h9n quy dinh t9i flieu 1$ quy, Ban cao b9ch va chi chju trach nhi$m ve cac khoan nq va nghia v1,1 tai san khac cua quy trong ph9m vi s6 tien da thanh toan khi mua chung chi quy;
(f) Hll'ang IQ'i tll' ho9t d(lng dau tll' cua quy tU'ang ung v&i so IU'qng chung chi quy nam giO,;
(g) Hll'ang cac lqi ich va tai san dU'Q'C chia hqp phap tll' vi$c thanh ly tai cua quy;
(h) Yeu cau c6ng ty quan ly quy thay mi;lt quy mua 19i chung chi quy;
(i) Khai ki$n c6ng ty quan ly quy, ngan hang giam sat hoi;lc t6 chuc lien quan neu t6 chll'c nay vi ph9m quyen, IQ'i ich hqp phap cua mlnh;
U) Cac quyen khac theo quy djnh cua Phap Lu$t va flieu L$ cua Quy.
Nha EJlw TU' c6 ngh7a VI/:
(a) Nghia v1,1 thanh toan day du tien mua chung chi quy trong thai h9n quy dinh t9i flieu 1$ quy, Ban cao b9ch va chi chiu trach nhi$m ve cac khoan nQ' va nghTa Vl,l tai san khac cua quy trong ph9m vi s6 tien da thanh toan khi mua chung chi quy; va
(b) Cac nghia Vl,l khac theo quy dinh Phap Lu$t va flieu L$.
Ngoai ra, Cong Ty Quan Ly Quy se 1$p hoi;lc uy quyen cho 8 9i Ly Chuyen Nhll'Q'ng 1$p S6 flang Ky Nha flau TU' va 8 9i Ly Ky Danh, neu c6, 1$p va quan ly S6 Ph1,1 de chung nh$n quyen sa hO,u cua Nha flau TU' doi v&i Chung Chi Quy. So 0ang Ky Nha 0au TU' phai bao gom nhO,ng n(li dung theo quy dinh t9i dieu 15 cua flieu L$.
Cac trll'O'ng hqp chia, tach, hqp nhat, sap nh$p, thanh ly, giai the quy dU'Q'C quy dinh t9i Chll'ang 13 Tai ca cau, Giai the quy cua flieu 1$ (dieu 63 den dieu 65).
2.4. CO' Ch~ va Gia Giao Djch Chwng chi quy
Cac quy dinh ve giao dich Chung chi quy, gia giao dich Chung chi quy, thl,l'c hi$n m¢t phan L$nh flll'Q'C Chap Nh$n, t9m dll'ng giao djch Chung chi quy va thll'a ke Chung chi quy dU'Q'C the hi$n t9i cac dieu tU' 16 den 19 cua flieu L$.
Quy trinh nh$n L$nh Ban, dieu ki$n thl,l'c hi$n L$nh Ban, quy trlnh nh$n L$nh Mua, dieu ki$n thl,l'c hi$n L$nh Mua, quy trlnh nh$n L$nh Chuyen 86i, dieu ki$n thl,l'c hi$n L$nh Chuyen 06i, va cac tmO'ng hqp t9m dll'ng giao dich Chung chi quy va thl,l'c hi$n m(lt phan L$nh 0U'Q'C Chap Nh$n dU'Q'C Cl,! the h6a t9i ChU'ang IX cua Ban Cao Bc;1ch nay.
2.5. Nguyen T~c Xac Ojnh Gia Giao Djch Chwng chi quy
Tan suat djnh gia, nguyen tac xac dinh Gia Tri Tai San Rong dU'Q'C quy dinh t9i ChU'ang 11 cua flieu L$, bao g6m bon (4) dieu, tll' dieu 55 den dieu 58, quy dinh ve nguyen tac va phll'ang phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy, den bu thi$t h9i cho Nha 0au TU' va Quy do dinh gia sai va nguyen tac, tieu chf ll,l'a chon va thay d6i t6 chuc cung cap bao gia. Cac van de tren da dU'Q'C trinh bay chi tiet t9i Chll'ang XI, M1,1c 12 cua Ban Cao B9ch nay.
Thong tin ve cac muc gia dich v1,1: gia djch Vl,l phat hanh, gia djch Vl,l mua 19i, gia dich v1,1 chuyen d6i va gia chuyen nhU'Q'ng phi thll'ang m9i, phll'ang phap xac djnh gia giao dich va cac van de lien quan den cong bo thong tin ve cac gia giao dich bao gom hinh thuc, dia diem va tan suat cong bo thong tin dU'Q'C quy dinh t9i flieu 19 cua flieu 1$. Cac van de nay dU'Q'C quy djnh t9i ChU'ang XII, M1,1c 3.1 cua Ban Cao
B9ch nay.
21
Classified: Public
( ...
2.6. Thong Tin v~ Cac Lo~i Phi va Gia Djch VI.) Ma Quy Phai Tra
Quy djnh ve Gia djch vt,J quan ly quy, Gia djch vt,J giam sat c0ng cac loc;1i gia djch vt,J, chi phi khac ma Quy phai chi tra dU'Q'c quy djnh t9i 8ieu 60 va 62 cua 8ieu L$. Cac van de nay dU'Q'C quy djnh chi tiet t9i ChU'O'ng XII Mt,Jc 3.2 cua Ban Cao B9ch nay.
2.7. Phan Chia LQ'i Nhu~n va Chinh Sach Thu~
Cac van de ve phan chia IQ'i nhu$n cua Quy dU'Q'C quy djnh t9i 8ieu 59 cua Dieu L$ va dU'Q'C dU'Q'C quy djnh chi tiet t9i ChU'O'ng XII Mt,Jc 4.2 (phan chia IQ'i nhu$n va chfnh sach thue) cua Ban Cao B9ch nay.
2.8. E>~i H(>i Nha O~u TU'
Cac van de ve D9i HQi Nha Dau TU' dU'Q'C quy djnh t9i ChU'O'ng 4 cua Dieu L$, bao g6m nam (5) dieu, tll' dieu 21 den dieu 25, quy dinh ve nhO,ng nQi dung lien quan den D9i HQi Nha Dau TU', quyen va nghTa Vl,l cua D9i H◊i Nha Dau TU', dieu ki$n va the thll'c tien hanh hQp D9i H◊i Nha Dau TU', quyet dinh cua D9i H◊i Nha Dau TU' va phan d6i quyet djnh cua D9i H◊i Nha Dau TU'.
D9i HQi Nha Dau TU' la w quan c6 th~m quyen cao nhat cua Quy va tat ca nhO,ng Nha Dau TU' c6 ten trong S6 Dang Ky Nha Dau TU' trU'&c thai diem ch6t danh sach de tri$u t$p cu9c hQp deu c6 quyim tham dl,l' D9i H◊i Nha Dau TU'. D9i HQi Nha Dau TU' hang nam ho$c bat thU'ang se dU'Q'C t6 chll'c b&i Cong Ty Quan Ly Quy phu hQ'p v&i quy djnh cua 8ieu L$ va cua Phap Lu$t. Vi$c t6 chll'c hQp D9i H◊i Nha Bau TU' dU'Q'C thl,l'c hi$n theo quy djnh t9i dieu 21 va dieu 23 cua 8ieu L$.
D9i H◊i Nha Dau TU' c6 cac quyen va nghTa Vl,l nhU' sau:
(a) Quyet djnh ve vi$c Sll'a d6i, b6 sung Dieu L$ cua Quy;
(b) Phe duy$t cac thay d6i CO' ban trong chinh sach dau tU' ho$c mt,Jc tieu dau tU' cua Quy; thay d6i mll'c gia djch vt,J tra cho Cong Ty Quan Ly Quy ho$c Ngan Hang Giam Sat; thay d6i Cong Ty Quan Ly Quy ho$c Ngan Hang Giam Sat;
(c) Quyet djnh vi$c chia, tach, sap nh$p, hQ'p nhat, giai the Quy, thay doi thai h9n ho9t d9ng cua Quy;
(d) Quyet djnh phLI'O'ng an phan ph6i IQ'i tll'c;
(e) Quyet djnh vi$c t9m dll'ng giao djch Chll'ng chT quy;
(f) Bau, mien nhi$m, bai nhi$m Chu Tjch va thanh vien Ban D9i Di$n Quy; quyet djnh mll'c thu lao va chi phi ho9t d◊ng cua Ban D9i Di$n Quy; thong qua vi$c ll,l'a ch9n t6 chll'c kiem toan dU'Q'C chap thu$n de kiem toan bao cao tai chinh hang nam cua Quy; thong qua cac bao cao ve tlnh hlnh tai chfnh, tai san va ho9t d9ng hang nam cua Quy;
(g) Xem xet va xll' ly vi ph9m cua Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat va Ban Dc;1i di$n Quy gay t6n that cho Quy;
(h) Yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat xuat trlnh s6 sach ho$c giay ta giao djch t9i D9i H◊i Nha Dau TU';
(i) Cac van de khac thu9c th~m quyen cua D9i HQi Nha Dau TU' theo quy djnh t9i Dieu L$ va theo quy dinh cua Phap Lu$t.
Quyet djnh cua D9i H◊i Nha Dau TU' dU'Q'C thong qua khi c6 s6 Nha Dau TU' d9i di$n cho tren nam mll'O'i phan tram (50%) t6ng s6 phieu bieu quyet cua tat ca nha dau tU' dl,l' hQp tan thanh, ngo9i trll' quyet djnh lien quan den cac van de the hi$n t9i diem (b) va diem (c) ben tren chT dll'Q'C thong qua b~ng hlnh thll'c bieu quyet t9i cu9c hQp d9i hQi nha dau tU' khi c6 Nha Dau TU' d9i di$n tren sau mU'ai lam phan tram (65%) cua t6ng s6 phieu bieu quyet cua nhO,ng Nha Dau TU' dl,l' hQp thong qua . Tmang hqp lay y kien D9i h◊i nha dau tU' dU'&i hlnh thll'c b~ng van ban, quyet djnh cua D9i h◊i nha dau tU' dU'Q'C thong qua khi dU'Q'C s6 nha dau tU' d9i di$n tren 50% t6ng s6 phieu bieu quyet cua tat ca nha dau tU' c6 quyen bieu quyet tan thanh.
Nha 8au TU' phan d6i cac quyet djnh cua 89i H◊i Nha Bau TU' lien quan den cac van de the hi$n t9i diem (b) va diem (c) ben tren c6 quyen yeu cau Quy mua l9i Chll'ng chT quy cua mlnh theo quy dinh t9i dieu 25 cua 8ieu L$.
2.9. Ban O~i Di~n Quy
Cac quy dinh ve Ban 0 9i Di$n Quy dU'Q'C the hi$n tc;1i ChU'ang 5 cua 8ieu L$, bao g6m tam (8) dieu, tU' dieu 26 den dieu 33, quy djnh nhO,ng n◊i dung CO' ban ve Ban 8 9i Di$n Quy, bao g6m s6 IU'Q"ng va tieu
22
Classified: Public
I I f
I l l
{
(
l
I I
I l l I I l
chulm doi v&i thanh vien, quy?m va nghTa Vl,J c0ng nhll' CO' cau t6 chuc va hoc;it dc)ng cua Ban 0c;ii Di$n Quy.
Ban 0 9i Di$n Quy gom ba (03) thanh vien, trong d6 c6 ft nhat hai phan ba so thanh vien Ban 0c;ii Dien Quy la thanh vien dc)c I$p kh6ng phai la Ngll'6'i C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat. Nhi$m ky cua Ban 0 9i Di$n Quy la ba (03) nam, cac thanh vien Ban 0 9i Di$n Quy c6 the dll'Q'C tai b6 nhi$m ma khong c6 gi&i hc;in so nhi$m ky.
Trang Ban 0 9i Di$n Quy phai c6:
(a) Toi thieu mc)t (01) thanh vien dc)c I$p c6 tr1nh de) chuyen mon, c6 kinh nghi$m trong ITnh Vl,l'C ke toan, kiem toan;
(b) Toi thieu mc)t (01) thanh vien dc)c I$p c6 tr1nh de) chuyen mon, kinh nghi$m lam vi$c trong hoc;it dc)ng phan tich dau tll' chung khoan ho~c quan ly tai san; va
(c) Toi thieu mc)t (01) thanh vien c6 tr1nh de) chuyen mon ve phap lu$t.
Ban 0 9i Di$n Quy c6 cac quyen va nghTa vt,J nhll' sau:
(a) 0c;ii di$n cha quyen lqi cua Nha 0au TLI'; thl,l'c hi$n cac hoc;it dc)ng phu hqp v&i quy dinh cua Phap Lu$t de baa v$ quyen lqi cua Nha 0au TLI';
(b) Phe duy$t s6 tay dinh gia gia tri tai san rang cua quy, danh sach cac t6 chuc cung cap baa gia, nguyen t~c va phLl'O'ng phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong;
(c) Phe duy$t danh sach cac t6 chuc tin dl,lng theo quy dinh tai 0ieu 10.5 0ieu 1$ Quy;
(d) Quyet dinh muc IQ'i nhu$n phan phoi theo Phll'O'ng an phan phoi lqi nhu$n da dll'Q'C 0c;ii hc)i nha dau tll' thong qua; th6'i diem thl,l'c hi$n, each thuc va phll'O'ng thuc phan phoi lqi nhu$n, ho~c xll' ly lo phat sinh trong qua tr1nh kinh doanh;
(e) Chap thu$n cac van de lien quan den cac giao dich vao cac tai san dll'Q'C phep dau tll' theo phll'O'ng thuc thoa thu$n. Chap thu$n cua Ban 0 9i Di$n Quy phai b.i3ng van ban ve khoang gia dll kien , th6'i diem thl,l'c hi$n, doi tac giao djch ho~c tieu chi xac dinh doi tac giao dich, loc;ii tai san giao dich tm&c khi thl,l'c hi$n giao dich. Tm6'ng hqp muc gia thl,l'c te mua cao hO'n ho~c gia ban thl,l'c te thap hO'n gia tham chieu cua cac t6 chuc cung cap bao gia ho~c VLl'Q't qua khoang gia da dll'Q'C chap thu$n, Cong Ty Quan Ly Quy phai giai thfch r6 ly do de Ban 0c;ii Di$n quy xem xet, quyet dinh.
(f) Quyet dinh cac van de chll'a c6 SI! thong nhat gill'a cong ty quan ly quy va ngan hang giam sat tren w s& quy dinh cua phap lu$t;
(g) Tm6'ng hQ'p dll'Q'C 0c;ii Hc)i Nha 0au TLI' gan nhat uy quyen, quyet dinh cac van de quy dinh tc;ii 0ieu 22.2 den 22.9 cua 0ieu L$;
(h) Yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat kip th6'i cung cap day du cac tai li$u, thong tin ve hoc;it dc)ng quan ly tai san va hoc;it dc)ng giam sat Quy; va
(i) Cac quyen va nhi$m vt,J khac theo quy dinh cua 0ieu L$ nay va cua Phap Lu$t.
Chu Tjch Ban 0c;ii Di$n Quy do 0 9i Hc)i Nha 0au TLI' bau trong so cac thanh vien Ban 0c;ii Di$n Quy. Chu Tich Ban 0 9i Di$n Quy c6 cac quyen va nghTa vv sau day:
(a) L$p chll'O'ng trinh , ke hoc;ich hoc;it dc)ng cua Ban 0c;ii Di$n Quy;
(b) Chulin bi chll'O'ng trinh, nc)i dung, cac tai li$u pht,Jc vt,J cuc)c hQp cua Ban 0 9i Di$n Quy; tri$u t$p va chu toa cuc)c hQp cua Ban 0 9i Di$n Quy;
(c) Theo doi qua trinh t6 chuc thl,l'c hi$n cac quyet dinh cua Ban 0 9i Di$n Quy; va
(d) Cac quyen va nhi$m Vt,J khac quy dinh tc;ii 0ieu L$ vacua Phap Lu$t.
Thu tt,Jc dieu hanh Ban 0c;ii Di$n Quy, cuc)c hop Ban 0c;ii Di$n Quy va vi$c thong qua cac quyet dinh cua Ban 0c;ii Di$n Quy dll'Q'C thl,l'c hi$n theo quy dinh tc;ii cac dieu 31 va 33 cua 0ieu L$. Quy dinh ve bien ban hQp cua Ban 0c;ii di$n Quy dll'Q'C quy djnh tc;ii 0ieu 33.7 va 33.8 cua 0ieu 1$.
Mc)t thanh vien cua Ban 0 9i Di$n Quy c6 the bi mien nhi$m, bai nhi$m, thay the, b6 sung theo quy dinh tc;ii dieu 32 cua 0ieu L$.
23
Classified: Public
-1.. .,
2.10.Tieu Chi Liya Ch9n, Quyfm H<;1.n va Trach Nhi~m cua Cong Ty Quan Ly Quy
ChU'O'ng 6 cua Bieu L$, g6m bon (4) dieu, tll' dieu 34 den dieu 37, quy dinh ve tieu chuan h,ra ch<;>n Cong Ty Quan Ly Quy, quyen va nghia Vl,J cua Cong Ty Quan Ly Quy, cham dll't quyen va nghia Vl,J
cua Cong Ty Quan Ly Quy cOng nhll' nhCrng h9n che trong ho9t dc)ng cua Cong Ty Quan Ly Quy.
NhCrng thong tin chung ve Cong Ty Quan Ly dU'Q'C the hi$n t9i ChU'O'ng IV cua Ban Cao B9ch nay. Nha Bau TU' tham khao them cac dieu tll' 34 den 37 cua Bieu L$ cua Quy de biet them thong tin ve tieu chuan ll_.l'a chQn Cong Ty Quan Ly Quy, quyen va nghia Vl,J cua Cong Ty Quan Ly Quy, cham dll't quyen va nghia v1,1 cua Cong Ty Quan Ly Quy cOng nhll' nhCrng h9n che trong ho9t dc)ng cua Cong Ty Quan Ly Quy.
Nha Bau TU' Nha Bau TU' can IU'u y trong trU'ang hqp B 9i HQi Nha Bau TU' quyet djnh cham dll't quyen va nghia v1,1 cua Cong Ty Quan Ly Quy ma khong thu¢c cac trll'ang hQ'p dU'Q'C phep theo quy dinh cua Bieu L$ va Phap Lu$t, Quy se b6i thU'ang cha Cong Ty Quan Ly Quy m◊t khoan phi nhll' sau:
(a) Neu vi$c thay doi Cong Ty Quan Ly Quy dien ra trong vong ba (03) nam ke tll' ngay Quy b~t dau ho9t dc)ng, chi phi b6i thU'ang se bang ba phan tram (3%) Gia Tri Tai San Rong trung blnh cua Quy trong vong nam mll'O'i hai (52) tuan lien trU'6'c thai diem B9i HQi Nha Bau TU' thong qua quyet dinh thay doi Cong Ty Quan Ly Quy; ho~c
(b) Neu vi$c thay doi Cong Ty Quan Ly Quy dien ra sau ba (03) nam ke tll' ngay Quy bfo dau ho9t dc)ng, chi phi b6i thll'ang se bang mc)t phay nam phan tram (1,5%) Gia Tri Tai San Rong trung blnh cua Quy trong vong nam mll'O'i hai (52) tuan lien trU'6'c thai diem B9i H◊i Nha Bau TU' thong qua quyet djnh thay doi Cong Ty Quan Ly Quy.
2.11.Tieu Chi Liya Ch9n, Quy~n H<;1.n va Trach Nhi~m Cua Ngan Hang Giam Sat va Gae T6 Ch(i,c Cung C~p Djch v~ Khac
Cac van de lien quan den Ngan Hang Giam Sat dU'Q'C quy dinh t9i Chll'O'ng 7 cua Bieu L$, baa g6m bon (4) dieu, tll' dieu 38 den dieu 41, quy djnh tieu chuan ll_.l'a chQn Ngan Hang Giam Sat, quyen va nghia Vl,J cua Ngan Hang Giam Sat, ho9t dc)ng cua Ngan Hang Giam Sat va cham dll't quyen va nghia v1,1 cua Ngan Hang Giam Sat.
NhCrng thong tin chung ve Ngan Hang Giam Sat the hi$n t9i phan V cua Ban Cao B9ch nay. Nha Bau TU' tham khao them cac dieu tll' 38 den 41 cua Bieu L$ cua Quy de biet them thong tin ve tieu chuan ll_.l'a chQn Ngan Hang Giam Sat, quyen va nghia Vl,J cua Ngan Hang Giam Sat, ho9t dc)ng cua Ngan Hang Giam Sat va cham dll't quyen va nghia Vl,J cua Ngan Hang Giam Sat.
ChU'O'ng 8 cua Bieu L$, baa g6m nam (5) dieu, tll' dieu 42 den dieu 46, quy dinh ve cac ho9t dc)ng dU'Q'C uy quyen cua Quy, tieu chuan h,ra chQn to chll'C cung cap djch Vl,J lien quan, trach nhiem cua cac to chll'c nay cOng nhll' trach nhi$m cua Cong Ty Quan Ly Quy doi v6'i cac ho9t dc)ng da uy quyen va cham dU't ho9t dc)ng uy quyen. Cac to chU'c dU'Q'C uy quyen cung cap cac dich Vl,J lien quan cha Quy dU'Q'C the hi$n t9i phan VIII cua Ban Cao B9ch nay. Nha Bau TU' tham khao them cac dieu tll' 42 den 46 cua Bieu L$ de biet them thong tin ve ho9t dQng dU'Q'C uy quyen cua Quy, tieu chuan ll_.l'a chQn to chll'c cung cap djch Vl,J lien quan, trach nhiem cua cac to chll'c nay cOng nhll' trach nhi$m cua Cong Ty Quan Ly Quy doi v6'i cac ho9t dc)ng da uy quyen va cham dll't ho9t dc)ng uy quyen.
Ngoai ra, ChU'ang 9 cua Bieu L$, baa g6m ba (3) dieu, tll' dieu 47 den dieu 49, quy dinh ve vi$c dang ky phan phoi Chll'ng chi quy, ho9t dc)ng cua B9i Ly Phan Phoi va B9i Ly Ky Danh va nghi$p Vl,J phan phoi Chll'ng chi quy. Thong tin ve B9i Ly Phan Phoi dU'Q'C the hi$n t9i phan VII cua Ban Cao B9ch nay. Nha Bau TU' tham khao them cac dieu tll' 47 den 49 cua Bieu L$ de biet them thong tin ve cac quy dinh lien quan den vi$c dang ky phan phoi Chll'ng chi quy, ho9t dc)ng cua B9i Ly Phan Phoi va B9i Ly Ky Danh va nghi$p Vl,J phan phoi Chll'ng chi quy.
2.12.Ki~m Toan, K~ Toan va Ch~ E>Q Bao Cao
Van de ve kiem loan, ke loan va che dQ baa cao cua Quy dU'Q'C quy dinh t9i ChU'O'ng 10 cua Bieu L$, bao g6m nam (5) dieu, tll' dieu 50 den dieu 54, quy djnh ve tieu chufm h,ra chon va thay doi c6ng ly kiem toan cua Quy, nam lai chfnh, che de) ke loan, bao cao lai chfnh va bao cao khac.
Cac van de neu tren da dU'Q'C lrlnh bay t9i ChU'ang VI va ChU'O'ng XII M1,1c 5 cua Ban Cao B9ch nay
24
Classified: Public
~
I f
I
[
f
(
l r
I I I l l l I l
3. M1:1c tieu d~u tu,, chinh sach d~u tu, va h~n m(vc d~u tu, cua Quy
3.1. M1:1c Tieu o~u Tu,
Mi,Jc tieu dau tll' cua Quy la t6i Ll'U lqi nhu$n b~ng each dau tll' vao cac tai san c6 thu nh$p c6 djnh c6 thanh khoan 6n d!nh va chat lll'qng tin d1,Jng t6t. Quy c6 thanh khoan linh hoc;1t, phu hqp v&i cac nha dau tll' dau tll' v&i cac m1,Jc dich dau tll' ngan ho~c trung h9n, dl,l' trCr tien cho nhu cau ho9t d(lng kinh doanh.
3.2. Chi~n LU'Q'C O~u Tu,, Chinh Sach O~u Tu, Va Phan 86 Tai San
3.2.1. Quy se ap di,Jng chien lll'Q'C dau tll' nang d(lng tuy vao dien bien cua th! tm&ng va t$p trung dau tll' vao danh m1,Jc cac tai san t9o thu nh$p c6 djnh nhll' tin phieu , chung chT tien gll'i , trai phieu, giay t<Y c6 gia va cac tai san c6 thu nh$p c6 djnh khac c6 chat lll'qng tin d1,Jng t6t, dam bao thu h6i v6n va mang ve cac khoan thu nh$p c6 d!nh cho Quy. Cac tai san nay bao g6m cac tai san dll'Q'c li$t ke tc;1i Chll'ang IX Mi,Jc 3.2.6 cua Ban Cao B9ch nay.
3.2.2. Trai phieu doanh nghii;)p dll'Q'C xem xet dau tll' neu trai phieu d6 thoa man m(lt trong cac tieu chi xac djnh t9i cac Chll'ang IX Mi,Jc 3.2.6 (d), 3.2.6 (e) va 3.2.7 cua Ban Cao Bc;1ch nay va thoa man cac tieu chf do Cong Ty Quan Ly Quy de ra va phu hqp v&i quy dinh cua Phap Lu$t. Cong Ty Quan Ly Quy se ap dl,lng phll'ang phap phan tfch tll' tren xu6ng de danh gia cac dieu kii;)n kinh te vT mo, dien bien 19m phat, lai suat va ty gia de dll'a ra quyet djnh dau tll' lien quan den ky h9n, lqi suat trai phieu va nh6m nganh cua t6 chuc phat hanh. Ben c9nh d6, Cong Ty Quan Ly Quy d6ng th&i ap d1,Jng phll'ang phap phan tich tll' dll'&i len de chQn IQc cac t6 chuc phat hanh c6 chat lll'Q'ng tin di,Jng t6t va c6 du nang 11,l'c tai chinh dap ung nhu cau thanh toan lai va v6n g6c trai phieu khi den h9n.
3.2.3. Quy c6 Sl,l' linh ho9t trong phan b6 tai san dau tll' tuy thu(lc vao tinh hlnh thi tmang va ca h(li dau tll' t9i tll'ng thai diem khac nhau dl,l'a tren nh$n djnh cua Cong Ty Quan Ly Quy v&i m1,Jc tieu xuyen su6t trong toan b(l th&i gian ho9t d(lng cua Quy la bao vi;) lqi ich cua Nha Bau Tll'. Tuy nhien, vii;)c phan b6 tai san dau tll' khong dll'Q'C Vll'Q't qua nhCrng h9n che dau tll' quy djnh t9i Bieu Li;), Ban Cao B9ch va quy dlnh cua Phap Lu$t.
3.2.4. Ty tr9ng phan b6 tai san dau tll' thl,l'c te c6 the se dao d(lng tuy vao dien bien cua thi trll'<Yng va cac ca h(li dau tll' cua Quy vao tll'ng th<Yi diem va tuy thu(lc vao danh gia cua Cong Ty Quan Ly Quy ve rui ro va lqi nhu$n mang l9i cua cac ca h(li dau tll' nay t9i tll'ng th&i diem. Thong thll'ang, ty I$ phan b6 vao cac tai san c6 thu nh$p c6 djnh se cao han khi cac dieu ki$n kinh te vT mo thich hqp va phu hqp v&i chien lll'Q'C dau tll' gia trj.
3.2.5. Phu hqp v&i quy djnh cua Phap Lu$t va cac h9n che dau tll' theo quy djnh t9i Bieu Li;) va Ban Cao B9ch, khi cac dieu kii;)n cua thi tm&ng ho~c cua nen kinh te dll'Q'C xem la bat lqi cho Quy va Nha Bau Tll', Cong Ty Quan Ly Quy c6 the ap di,Jng chien lll'Q'c dau tll' gia tri va t9m th<Yi dau tll' phan l&n ho~c toan b(l tai san cua Quy vao cac lo9i tai san an toan va c6 muc sinh lai 6n djnh nhll' tien va cac khoan tll'ang dll'ang tien va/ho~c cac khoan dau tll' ngan h9n va/ho~c cac tai san c6 thu nh$p c6 djnh it rui ro. Trong nhCrng tmang hqp nay, Quy c6 the khong d9t dll'Q'C m1,Jc tieu dau tll' da dll'Q'C de ra trong Bieu Li;) va ml,lc tieu the hii;)n trong Ban Cao B9ch.
3.2.6. Cac loc;1i tai san ma Quy dll'Q'C dau tll' bao g6m:
(a) Tien gui cac ngan hang thll'ang mc;1i theo quy djnh cua phap lu$t ngan hang;
(b) Cong Cl,l thi tmang tien ti;) bao g6m giay ta c6 gia, cong Cl,l chuyen nhll'qng theo quy djnh cua phap lu$t;
(c) Cong Cl,l nq cua Chinh phu, trai phieu dll'Q'C Chinh phu bao lanh, trai phieu chinh quyen dja phll'ang ke ca cac giao dich mua ban lc;1i (repo) cong cl,l nq cua Chinh Phu theo quy djnh cua B(l Tai Chinh ve quan ly giao djch cong cv nq cua Chfnh Phu va cac quy djnh lien quan khac cua Phap Lu$t;
(d) Co phieu niem yet, c6 phieu dang ky giao djch, trai phieu niem yet tren S& giao djch chung khoan, chung chT quy dc;1i chung;
(e) C6 phieu chao ban Ian dau ra cong chung, trai phieu chao ban ra cong chung; trai phieu doanh nghii;)p phat hanh rieng le b&i t6 chuc niem yet c6 bao lanh thanh toan cua t6 chuc tin d1,Jng ho~c cam ket mua l9i cua t6 chuc phat hanh t6i thieu 1 Ian trong 12 thang va moi Ian cam ket mua l9i t6i thieu 30% gia trj dqt phat hanh.
(f) Quyen phat sinh gan lien v&i chung khoan ma quy dang nam giCr.
25
Classified: Public
,;,
·.,
3.2.7. Vi$c dau tll' vao cac tai san quy djnh tc;ii 3.2.6 (e) phai dap ung cac dieu ki$n sau:
(a) C6 quy djnh tc;ii 8ieu 1$ quy va Ban cao bc;ich;
(b) 8a dll'Q'C Ban dc;ii di$n quy chap thu$n bang van ban ve loc;ii, ma chung khoan, so ILl'Q'ng, gia tr! giao djch, thai diem thl,l'c hi$n;
(c) C6 du tai li$u chung minh ve bao lanh thanh toan hoc;1c tai li$u ve cam ket mua lc;ii cua t6 chll'C phat hanh.
3.3. H.;m Ch~ E>~u TU'
3.3.1. Cac khoan dau tll' cua Quy se dll'Q'C da dc;ing h6a va dap ung cac dieu ki$n quy djnh tc;ii Dieu L$ va quy djnh cua Phap Lu$t. CO' cau danh mt,Jc dau tll' cua Quy phai bao dam tuan thu cac nguyen t.jc sau:
(a) Quy se dau tll' vao cac loc;ii trai phieu, giay ta c6 gia va cac cong Cl,J c6 thu nh$p co djnh khac v&i ty tr9ng dau tll' vao cac tai san nay chiem tll' tam mll'O'i phan tram (80%) gia tr! tai san rang tr& len;
(b) Khong dll'Q'C dau tll' qua ba mll'O'i phan tram (30%) t6ng gia tri tai san cua Quy vao cac tai san quy dinh tc;ii mt,Jc 3.2.6 (a), (b), (d) va (e) phat hanh b&i cac cong ty trong cung mi;>t nh6m cong ty c6 quan h$ s& hCl'u v&i nhau thui;>c cac tmang hqp sau day: cong ty m!;'l, cong ty con; cac cong ty s& hCl'u tren 35% c6 phan, phan van g6p cua nhau; nh6m cong ty con c6 cung mi;>t cong ty m!;'l;
(c) Khong dll'Q'C dau tll' qua hai mll'O'i phan tram (20%) tong gia tri tai san cua Quy vao chung khoan dang ILl'U hanh cua mi;>t to chuc phat hanh va cac tai san quy dinh tc;ii mt,Jc 3.2.6 (a), (b) cua mi;>t to chuc phat hanh (trll' cong Cl,J nq cua Chfnh Phu);
(d) Khong dll'Q'C dau tll' vao chung khoan cua mi;>t to chuc phat hanh qua mll'O'i phan tram (10%) tong gia tri chung khoan dang ILl'u hanh cua to chuc d6, trll' cong Cl,J nq cua Chfnh Phu;
(e) Khong dll'Q'C dau tll' qua mll'O'i phan tram (10%) tong gia tri tai san cua Quy vao cac tai san quy dinh tc;ii mt,Jc 3.2.6 (e) cua Ban cao bc;ich nay;
(f) Tc;ii mQi thai diem, tong gia tri dll' nQ' vay va cac khoan phai tra cua Quy khong dll'Q'C VLl'Q't qua Gia Tri Tai San Rong cua Quy;
(g) Khong dll'Q'C dau tll' vao cac chung chT quy cua chfnh Quy;
(h) Khong dll'Q'C dau tll' trl,l'c tiep vao bat di;>ng san, da quy, kim loc;ii quy hiem; va
(i) ChT dll'Q'C dau tll' vao chung chT quy dc;ii chung khac, cong ty dau tll' chung khoan dc;ii chung do cong ty quan ly quy khac quan ly va bao dam cac hc;in che sau:
- Khong dau tll' vao qua 10% tong so chung chT quy dang ILl'u hanh cua mi;>t quy dc;ii chung, co phieu dang ILl'U hanh cua mi;>t cong ty dau tll' chung khoan dc;ii chung;
- Khong dau tll' qua 20% tong gia tri tai san cua quy vao chung chT quy cua mi;>t quy dc;ii chung, co phieu cua mi;>t cong ty dau tll' chung khoan dc;ii chung;
- Khong dau tll' qua 30% tong gia tri tai san cua quy vao cac chung chT quy dc;ii chung, co phieu cong ty dau tll' chung khoan dc;ii chung.
3.3.2. Trll' tmang hqp quy dinh tc;ii cac Chll'O'ng IX Mt,Jc 3.3.1 (f), 3.3.1 (g) va (h) ben tren, cO' cau danh mt,Jc dau tll' cua Quy dll'Q'C phep sai I$ch so v&i cac hc;in che dau tll' quy djnh tc;ii Chll'O'ng IX Mt,Jc 3.3.1 neu Sl,I' sai I$ch d6 xuat phat tll' cac nguyen nhan sau:
(a) Do bien di;>ng gia tren thi tmang cua tai san trong danh mt,Jc dau tll' cua Quy;
(b) Do phai thl,l'c hi$n cac khoan thanh toan cua Quy theo quy dinh cua phap lu$t bao gom vi$c thl,l'c hi$n I$nh giao dich cua nha dau tll';
(c) Do ho<;1t di;>ng hqp nhat, sap nh$p, chia, tach cac t6 chuc phat hanh;
(d) Quy m&i dll'Q'C cap phep thanh I$p hoc;1c do tach Quy, hqp nhat Quy hoc;1c sap nh$p Quy ma thai gian hoc;it di;>ng khong qua sau (06) thang tfnh tll' ngay dll'Q'C cap giay chung nh$n dang ky I$p quy hoc;1c Giay chung nh$n dang ky I$p quy dieu chTnh;
(e) Quy dang trong thai gian giai the.
26
Classified: Public
I I
l
3.3.3. Cong Ty Quan Ly Quy phai dieu chTnh l9i danh mt,1c dau tU' dap (mg cac h9n muc dau tU' theo quy dinh t9i ChU'O'ng IX Mt,1c 3.3.1 trong thai h~rn ba (03) thang ke tu ngay sai I$ch phat sinh do cac nguyen nhan quy dinh t9i ChU'O'ng IX Mt,1c 3.3.2 (a), (b), (c), (d)
3.3.4. Tmang hQ'p do loi cua Cong Ty Quan Ly Quy dan den danh mt,1c dau tU' cua Quy khong tuan thu cac h,,rn che dau tU' theo quy djnh cua Phap Lu$t hoi;lc cua 0ieu L$, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi$m dieu chTnh I9i danh mt,1c dau tU' trong thai h9n mll'ai lam (15) ngay ke tu ngay phat hi$n ra sai I$ch. 06ng thai, Cong Ty Quan Ly Quy phai chiu mQi chi phi phat sinh lien quan den cac giao dich nay va b6i thU'ang cho Quy cac t6n that (neu phat sinh). Tuy nhien, neu phat sinh IQ'i nhu$n, Cong Ty Quan Ly Quy phai h9ch toan ngay mQi khoan lqi nhu$n c6 dU'Q'C cho Quy.
3.3.5. Cong Ty Quan Ly Quy chT dU'Q'C dau tll' tien gll'i va cong Cl,I tien t$ theo quy djnh t9i ChU'O'ng IX Mt,1c 3.2.6 (a) va (b) cua Ban Cao B9ch nay dU'Q'C phat hanh bai cac t6 chuc tin dt,1ng trong danh sach da dll'Q'C Ban 0 9i Di$n Quy phe duy$t bang van ban.
3.4. Ho~t O(mg Vay, Cho Vay, Giao Dich Mua Ban L~i, Giao Djch Ky Quy
3.4.1. Cong Ty Quan Ly Quy khong dU'Q'C SU' dt,1ng v6n va tai san cua Quy de cho vay hoi;lc bao lanh cho bat ky khoan vay nao.
3.4.2. Cong Ty Quan Ly Quy khong dU'Q'C phep vay de dau tll', tru trU'ang hqp vay ng~n h9n theo quy dinh cua phap lu$t ngan hang de trang trai cac chi phi can thiet cho Quy hoi;lc thl,l'c hi$n thanh toan cac giao dich mua l9i Chung chT quy tu Nha 0au TU'. T6ng gia tri cac khoan vay ng~n h,;1n cua Quy khong dU'Q'C qua nam phan tram (5%) Gia Tri Tai San Rong cua Quy t9i mQi thai di§m va thai h,;1n cua mot khoan vay t6i da khong qua ba mll'O'i (30) ngay.
3.4.3. Cong Ty Quan Ly Quy khong dU'Q'c sll' dt,1ng tai san cua Quy d§ thl,l'c hi$n cac giao dich ky quy (vay mua chung khoan) cho Quy hoi;lc cho bat ky ca nhan hoi;lc t6 chuc nao khac, kh6ng dU'Q'C sll' dt,1ng tai san cua Quy d§ thl,l'c hi$n cac giao djch ban kh6ng, cho vay chung khoan.
3.4.4. Quy dU'Q'C phep thl,l'c hi$n cac giao dich mua ban I9i cong ct,1 nq Chfnh Phu theo quy dinh cua Bo Tai Chlnh ve quan ly giao djch cong Cl,I nQ' cua Chfnh Phu.
3.5. PhLI'ang Phap Liya Ch9n O~u Tw
Cong Ty Quan Ly Quy se dU'a ra phU'O'ng phap ll,l'a chQn dau tll' phu hqp v&i ml,lc tieu dau tU', chien IU'Q'C dau tll', chfnh sach dau tll' va phan bo tai san cua Quy nhU' de c$p ben tren va cac sl!'a doi, b6 sung vao tung thai diem va tuan thu cac quy djnh t9i 0ieu L$ cua Quy va quy djnh lien quan cua Phap Lu$t.
4. CO' cht} giao dich ch(l'ng chi quy
4.1. Mua Ch(l'ng chi quy
4.1.1. 00'n 0ang Ky Ma Tai Khoan
(a) Nha 0au TU' dang ky mua Chung chi quy Ian dau tien can dien day du vao 00'n 0ang Ky de m& tai khoan dau tll' vao Quy. 00'n 0ang Ky dU'Q'C cung cap tc,:1i bat ky 0iem Nh$n L$nh nao va tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy tc,:1i d!a chi wm.vinacapital.com. 00'n 0ang Ky phai kem theo cac ban sao hQ'p 1$ cac giay ta dU'Q'c li$t ke trong 00'n 0ang Ky d6i v&i moi ca nhan hoi;lc to chuc hay cac ben d6ng sa hQ>u, ngll'O'i dU'Q'C hU'&ng quyen IQ'i hay ngll'O'i dU'Q'C uy quyen cua Nha 0au TU'. Tat ca cac 00'n 0ang Ky phai dU'Q'C ky day du va hqp 1$ bai ngll'ai dang ky mua Chung chi quy. Nha £)au TU' nen IU'u lc,:1i mot ban 00'n 0ang Ky da ky va thU'ang xuyen c$p nh$t cac thong tin cung cap trong 00'n 0ang Ky cho Cong Ty Quan Ly Quy.
(b) Thong tin th§ hi$n tren 00'n 0ang Ky va cac thong tin dU'Q'C Nha 0au TU' c$p nh$t se dU'Q'C ghi nh$n trong So 0ang Ky Nha 0au TU' cua Quy va luon chua dl,l'ng thong tin ve dia chT lien h$, dia chi thU' di$n tll', nO'i dang ky thue va chi tiet tai khoan ngan hang cua tung Nha 0au TU', nham dam bao Nha 0au TU' nh$n dU'Q'C day du cac thong bao, bao cao va thanh toan lien quan den Quy.
(c) Mot Nha 0au TU' c6 the di;lt I$nh giao djch Chung chT quy tc,:1i hO'n mot 0c,:1i Ly Phan Ph6i, tuy nhien can nop 00'n 0ang Ky va cac giay ta theo quy d!nh de ma tai khoan giao djch tc,:1i moi 0c,:1i Ly Phan Ph6i ma Nha 0au TU' mu6n thl,l'c hi$n giao dich. Cac tai khoan tc,:1i cac 0 9i Ly Phan Ph6i khac nhau cua cung mot Nha 0au TU' dU'Q'C quan ly doc I$p. Do d6, L$nh Mua Ian dau t6i thieu c0ng nhU' s6 dU' tai khoan t6i thieu dU'Q'C ap dt,1ng rieng bi$t cho tung tai khoan ma tc,:1i tung 0 9i Ly Phan Ph6i. Nha 0au TU' chT c6 the nop cac phieu L$nh Ban,
27 '
Classified: Public
L$nh Chuyen 86i, L$nh Chuyen Nhll'Q'ng, huy cac I$nh nay hay thay d6i thong tin tai khoan cua tai khoan m& t9i m<)t 8 9i Ly Phan Ph6i t9i cac 8iem Nh$n L$nh cua 8 9i Ly Phan Ph6i d6.
(d) Tat ca cac 8iem Nh$n L$nh bat ky dl!'Q'C de c$p trong hll'6'ng dan ve giao djch ChCmg chT quy 6' cac phan tiflp sau day dl!'Q'C hieu la 8iem Nh$n L$nh bat ky cua 8 9i Ly Phan Ph6i Cl,l the ma Nha Bau TL!' mu6n thl,l'c hi$n giao djch tren tai khoan m& t<;1i 8<;1i Ly Phan Ph6i d6.
4.1 .2. XU' Ly Ban Bang Ky
(a) Nha Bau TL!' c6 the n<)p Ban Bang Ky ho$c phiflu L$nh Mua sau khi da dien day du thong tin va ky hQ'p 1$, kem theo day du cac giay ta yeu cau vao bat ky Ngay Lam Vi$c nao t9i bat ky 8iem Nh$n L$nh cua bat ky 8c;1i Ly Phan Ph6i nao. Danh sach cac 8iem Nh$n L$nh dll'Q'C cung cap & cu6i Ban Cao Bc;1ch nay.
(b) Sau khi da hoan tat thu tl,lc tham djnh Ban Bang Ky va thong tin ve Nha Bau TL!', 8c;1i Ly Phan Ph6i se chuyen ho sO' dang ky cho 8c;1i Ly Chuyen Nhll'Q'ng. 8c;1i Ly Chuyen Nhll'Q'ng v&i tll' each la dc;1i di$n cua Cong Ty Quan Ly Quy se tifln hanh m& tai khoan dau tll' va XU' ly L$nh Mua. Cac ho sa khong day du thong tin se bi tll' ch6i va c6 the lam tri hoan vi$c hoan tat qua trinh XU' ly ho SO'. Trong m<)t s6 trll'ang hQ'p, vi$c b6 sung them ho SO' cOng c6 the lam ch$m vi$c hoan tat qua trinh XU' ly ho SO' dang ky. Cong Ty Quan Ly Quy dl!'Q'C quyen tll' ch6i ho SO' trong tmang hQ'p khong tim dl!'Q'C phll'ang an giai quyet d6i v&i bat ky van de nao nay sinh trong qua trinh XU' ly ho SO' dang ky. Nha 8au TL!' tien hanh n<)p 8an Bang Ky va d$t L$nh Mua theo quy trlnh va hll'&ng dan giao dich Chll'ng chT quy tc;1i Phl,J Ll,Jc 01 cua Ban Cao Bc;1ch nay.
(c) Nha 8au TL!' phai thanh toan s6 tien mua Chll'ng chT quy tli tai khoan ngan hang dl!'ng ten nha dau tll' ho$c tll' tai khoan ngan hang dl!'ng ten ngl!'ai dll'Q'C Nha Bau TL!' uy quyen thl,l'c hi$n thanh toan s6 tien mua Chll'ng chT quy vao tai khoan cua Quy tc;1i Ngan Hang Giam Sat trong thai hc;1n theo quy dinh tc;1i ChL!'ang XI , Ml,lc 3.1 de Ngan Hang Giam Sat nh$n dll'Q'C dung thai hc;1n va 8c;1i Ly Chuyen Nhll'Q'ng hoan thanh xU' ly L$nh Mua. Trong tmang hQ'p vi$c thanh toan cho m<)t L$nh Mua 8Ll'Q'C Chap Nh$n dll'Q'C thl,l'c hi$n b&i ca nhan hoac t6 chll'c khac khong phai la Nha Bau TU' thi phieu I$nh mua d6 va cac tai li$u xac nh$n vi$c thanh toan phai neu ro gia tri thanh toan, ten va s6 tai khoan giao djch chll'ng chT quy cua Nha 8au TL!' la ngll'ai dl!'Q'C thl,l hll'&ng IQ'i fch tli vi$c thanh toan he) d6. Moi khoan dau tll' mua Chll'ng chT quy deu phai thl,l'c hi$n bang tien Bong Vi$t Nam va bang hinh thll'c chuyen khoan vao tai khoan cua Quy dl!'Q'C m& tc;1i Ngan Hang Giam Sat v&i n<)i dung chuyen khoan nhll' dl!'Q'C hll'6'ng dan chi tiet t<;1i Phl,l Ll,Jc 01 cua Ban Cao B<;1ch nay.
(d) Cong Ty Quan Ly Quy c6 toan quyen chap nh$n hay tli ch6i bat ky 8an Bang Ky nao theo dieu khoan cua 8ieu L$, Ban Cao B9ch va cac quy djnh ve KYC va AML va khong c6 nghTa Vl,l phai cung cap ly do tll' ch6i cho nha dau tll'.
(e) Trong tmang hQ'p Cong Ty Quan Ly Quy tll' ch6i L$nh Mua, tien mua se dl!'Q'C chuyen tra lc;1i (khong c6 lai va sau khi can trll' phf chuyen khoan ngan hang (nflu c6) cho Nha 8au TL!' ho$c ben chuyen tien khong hQ'p 1$ trong vong nam (05) ngay lam vi$c ke tli ky giao djch Chll'ng ChT Quy ap dl,Jng.
(f) Trong trl!'ang hQ'p s6 tien mua Quy nh$n dl!'Q'C nhieu han I$nh dang ky mua, s6 tien dl!' neu khong nh$n dl!'Q'C yeu cau chuyen tra tll' khach hang se tiep tl,Jc dl!'Q'C giO, lc;1i de cha yeu cau giao djch tiep theo tli khach hang.
(g) Trong tmang hQ'p Quy nh$n dll'Q'C s6 tien mua thap han I$nh dang ky mua va khong nh$n dl!'Q'C yeu cau chuyen tra tll' khach hang, s6 tien mua se tiflp tl,lc dll'Q'C giO, lc;1i de cha yeu cau giao dich tiep theo tll' khach hang.
(h) L$nh mua dll'Q'C chap nh$n se dll'Q'C giao dich tc;1i mll'c Gia tri tai san rong tren m<)t chl!'ng chT quy c<)ng v&i gia djch Vl,J phat hanh tc;1i Ngay giao djch tll'ang Ll'ng.
(i) Xac nh$n giao djch se dl!'Q'C 8c;1i ly phan ph6i gU'i t6i nha dau tll' hang ngay va khong tre han Ngay Giao Dich chll'ng chT quy tiflp theo. Xac nh$n giao djch mua cOng dong thai la xac nh$n quyen s& hO,u d6i v&i s6 lll'Q'ng chll'ng chT quy nha dau tll' mua dl!'Q'C.
4.1 .3. Yeu Cau 86i V&i Ho Sa Bang Ky va Tuan Thu
(a) Nh$n Biet Khach Hang (KYC) Va Cac Quy 8jnh Ve Phong Ch6ng Rll'a Tien (AML):
28
Classified: Public
l (
l
(i) 80'n Bang Ky dll'Q'C soc;1n thao de dap ung cac yeu cau ap dt,mg cho cac cong ty quan ly quy nh~m tuan thu cac quy dinh ve nh$n biet khach hang ("KYC") va cac quy dinh ve phong ch6ng n}a tien ("AML"). Vl v$y toan bo cac giay ta va khai bao trong 80'n Bang Ky can dll'Q'C hoan tat day du va trung thl,l'c.
(ii) Theo Phap Lu$t, tat ca Nha Bau Tll' bat buoc phai cung cap giay ta va cac thong tin b6 sung theo quy dinh ve KYC va AML. Nha £)au Tll' nll'6'c ngoai c6 the phai cung cap cac thong tin va khai bao b6 sung nh~m tuan thu cac quy dinh cua nll'&c ngoai ve KYC va AML. Cac 80'n Bang Ky khong c6 du h6 SO' hoac thong tin theo yeu cau c6 the bi tll' ch6i.
(iii) Nha Bau TU' phai dam bao r~ng s6 tien dau tll' phai tll' ngu6n hQ'p phap va khong c6 ngu6n g6c tll' cac hanh vi vi phc;1m Phap Lu$t cOng nhll' khong vi phc;1m cac dieu khoan cua Phap Lu$t ap d1,mg ve thue thu nh$p, quy dinh ve AML, quy dinh ve ch6ng tham nhOng va ch6ng h6i lo va/hoac cac quy dinh khac ban hanh b&i nha nll'6'c Vi$t Nam hay nha nll'6'c s& tc;1i cua Nha £)au Tll' & cac thai diem khac nhau.
(iv) Nha Bau Tll' CU' tru ngoai lanh th6 Vi$t Nam mu6n mua Chung chT quy phai dam bao tuan thu cac quy dinh va ve phap lu$t ap dL,Jng tc;1i nll'&c s& tc;1i cua mlnh. Nha Bau Tll' chiu trach nhi$m tuan thu cac quy dinh ve thue, ngoc;1i hf>i hay cac quy dinh khac ap dwng d6i v&i giao dich mua va ban Chung chi quy. Theo quy dinh hi$n tc;1i cua Vi$t Nam, Nha Bau Tll' nll'&c ngoai can m& mot tai khoan dau tll' v6n gian tiep (Indirect Investment Capital Account, gQi tat la "IICA") b~ng tien 86ng Vi$t Nam tc;1i mot ngan hang dll'Q'C phep hoc;1t dong va cung cap dich Vl,l tai khoan IICA & Vi$t Nam. Tat ca cac giao dich dau tll', nh$n c6 tuc, mua ngoc;1i t$ de chuyen tien dau tll' ra nll'&c ngoai va cac hoc;1t dong lien quan khac deu phai dll'Q'C thl,l'c hi$n qua tai khoan IICA nay. Nha Bau Tll' can tham khao cac y kien tll' van ve lu$t va thue de c6 thong tin phu hQ'p d6i v&i cac giao dich cua mlnh.
(b) fJf,JO Luc[Jt Tuan Thu Thul:: f)(Jj V&i Tai Khoan CJ NLf&C Ngoai Cua Hoa Ky ("FATCA"):
(i) FATCA da dll'Q'C Qu6c hoi Hoa Ky thong qua vao thang 3 nam 2010, c6 hi$u ll,l'c vao ngay 07 thang 7 nam 2014. 8c;10 lu$t ra dai nh~m dam bao ngll'ai nop thue Hoa Ky tuan thu h$ th6ng lu$t thue Hoa Ky va do d6 thiet 1$p cac yeu cau ve KYC tc;1i cac cong ty cung cap dich vw tai chfnh de xac minh khach hang cua mlnh. Chfnh phu Vi$t Nam da ky ket thoa thu$n lien chfnh phu v&i My vao thang 7 nam 2016 de cho phep cac cong ty cung cap dich vL,J tai chfnh Vi$t Nam, bao g6m cac ngan hang, cac cong ty baa hiem, cac cong ty quan ly quy va cac cong ty chung khoan, cung cap baa cao theo yeu cau cua Sa Thue VL,J Hoa Ky t6'i CO' quan c6 trach nhi$m cua Vi$t Nam la Ngan Hang Nha Nll'&c Vi$t Nam.
(ii) VCFM, da dang ky v&i S& Thue VL,J Hoa Ky de tr& thanh t6 chuc tai chfnh nll'6'c ngoai tham gia FATCA tll' ngay 14 thang 01 nam 2016.
(iii) Phu hQ'p v&i phap lu$t Vi$t Nam, vi$c tuan thu theo quy dinh cua FATCA doi hoi Cong Ty Quan Ly Quy phai cung cap thong tin t&i S& Thue VL,J Hoa Ky ve cac tai khoan dll'Q'C nam giC!' trl,l'c tiep hoac gian tiep b&i cac Nha Bau TU' ma la ngll'ai tra thue Hoa ky tfnh den ngay 30 thang 6 nam 2014 va cac Nha Bau Tll'ma la ngll'ai tra thue Hoa ky ke tll' ngay 01 thang 7 nam 2014.
(iv) Quy khong dau tll' vao tai san tc;10 ra thu nh$p c6 ngu6n g6c tll' Hoa Ky va do d6 Quy se khong bi anh hll'ang b&i nghTa VL,J d6ng thue thu nh$p theo FATCA cha cac khoan thanh toan cho Nha Bau Tll'. Tuy nhien, ngoai nghTa Vl,l baa cao ve tai khoan cua ngll'ai d6ng thue Hoa Ky, vi$c tuan thu FATCA khien cho Cong Ty Quan Ly Quy, trong qua trlnh thu th$p thong tin ve Nha Bau Tll', se phai yeu cau Nha Bau Tll' cung cap them cac thong tin de chung minh tlnh trc;1ng thue cua he;> ngoai cac thong tin da cung cap trong 80'n Bang Ky. Cac 8c;1i Ly Phan Ph6i se chiu trach nhi$m thong bao va yeu cau Nha Bau Tll' cung cap them tai li$u b6 sung de thl,l'c hi$n nghTa vw neu tren .
(v) Vi$c tuan thu FATCA c6 the lam cha quy trlnh KYC keo dai va do v$y c6 the lam ch$m tre thai gian XLI' ly 80'n Bang Ky va/hoac L$nh Mua cua Nha Bau TU'.
4.1.4. Tc;1m DL!'ng Thl,l'c Hi$n L$nh Mua
Nha £)au Tll' can ill'u y r~ng trong mot s6 tmang hQ'p cac L$nh Mua c6 the bi tc;1m dl!'ng thl,l'c hi!;'m. Cac tmang hQ'p nay dll'Q'C li$t ke tc;1i Chll'O'ng IX Mwc 4.4.5 dll'&i day. Trong tmang hqp cac giao dich Chung chT quy bi tc;1m dl!'ng, L$nh Mua 8Ll'Q'C Chap Nh$n se dll'Q'C thl,l'c hi$n vao Ngay Giao Dich dau tien sau khi giao dich dll'Q'C thl,l'c hi$n tr& lc;1i.
29
Classified: Public
.. ..
:-..,·
)
4.2. Ban Chwng chi quy
4.2.1. L$nh Ban
Nha 8au TU' c6 the ban Ch(rng chT quy vao bat ky Ngay Giao Dich nao bang each nop L$nh Ban t6'i mot 8iem Nh$n L$nh bat ky tm6'c Thai 8iem 86ng So L$nh cua Ngay Giao Dich d6. U~nh Ban dU'Q'C dfnh kem theo Ban Bang Ky hoi;ic c6 san tc;ii cac 8iem Nh$n L$nh va tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy tc;ii wm.vinacapital.com. TM ca cac L$nh Ban phai dU'Q'C dien day du thong tin va ky ten hqp li;l.
4.2.2. Quy Trinh XLI' ly L$nh Ban
(a) Nha 8au TU' di;lt Li;lnh Ban trong d6 xac dinh ro s6 Ch(rng chT quy muon ban.
(b) 8c;ii Ly Chuyen Nhll'Q'ng se XU' ly tM ca cac L$nh Ban nh$n tm6'c Thai 8iem 86ng S6 L$nh cua Ngay Giao Dich tU'ang (rng, kiem tra va dam bao cac thong tin trong L$nh Ban day du va nhM quan va Nha Bau TU' c6 du s6 Ch(rng chT quy trong tai khoan de ban.
(c) Ch(rng chT quy dU'Q'c Quy mua lc;ii tll' tai khoan cua Nha Bau TU' theo nguyen t~c nh$p tm&c xuat tm6'c. Neu mot Li;lnh Ban c6 s6 IU'Q'ng hoi;ic gia tri Ch(rng chT quy nhieu han s6 dang n~m giCI' trong tai khoan thl tai khoan se bi dong bang each ban toan bo s6 dU' con lc;ii trong tai khoan va khoan tien ban rong se dU'Q'C chuyen tra cha Nha 8au TU'.
(d) L$nh Ban 8U'Q'C Chap Nhc;'ln khong thuoc trll'ang hqp chT dU'Q'C thlfc hi$n mot phan hoi;ic khong bi bi tc;im dll'ngtheo quy djnh tc;ii ChU'ang IX Mt,1c 4.4 se dU'Q'C giao djch tc;ii m(rc Gia Tri Tai San Rong tren mot ch(rng chT quy trll' di Gia Dich Vt,1 Mua Lc;ii va thue (neu c6) tc;ii Ngay Giao Dlch tll'ang (rng can c(r vao ngay gia nh$n L$nh Ban xac nh$n tc;ii 8iem Nhc;'ln L$nh.
(e) Sau khi thlfc hi$n cac L$nh Ban 8U'Q'C Chap Nh$n, s6 Chl'.mg chT quy da ban se dU'Q'C trll' di trong tong s6 Ch(rng chT quy trong tai khoan cua Nha 8au TU' va ban sao ke m6'i ve s6 Ch(rng chT quy so hCl'u se dll'Q'C gll'i den Nha 8au TU' tll'O'ng (rng.
(f) Xac nh$n giao dich se dU'Q'C 8 9i ly phan ph6i gll'i t6'i nha dau tll' hang ngay va khong tre han Ngay giao djch ch(rng chT quy tiep theo.
(g) Tien ban Ch(rng chT quy sau khi da trll' Gia Dich Vt,1 Mua L9i va thue (neu c6) se dU'Q'C thanh toan cha Nha Bau TU' trong vong nam (05) ngay lam vi$c ke tll' Ngay Giao Dich. Tien ban ch(rng chT quy dU'Q'C chuyen vao tai khoan ngan hang mang ten nha dau tll' hoi;lc tai khoan ngan hang do nha dau tll' chT dinh.
4.2.3. T,;1m DLl'ng Thl!C Hi$n L$nh Ban
Nha 8au TU' can IU'u y rang trong mot s6 tmang hqp cac L$nh Ban c6 the bi t,;1m dll'ng thlfc hi$n. Cac trll'ang hqp nay dU'Q'C li$t ke t9i ChU'ang IX Mt,1c 4.4.5. Trang tmang hqp cac giao dich Ch(rng chT quy bi t9m dll'ng, L$nh Ban 8U'Q'C Chap Nhc;'ln se dU'Q'C thl!C hi$n vao Ngay Giao Djch dau tien sau khi giao dich dU'Q'C thl!C hi$n tro l,;1i.
4.3. Chuy~n E>6i Ch(l'ng chi quy
4 .3.1. L$nh Chuyen 8oi Quy
Nha 8au TU' c6 the chuyen doi Ch(rng chT quy sang quy mo khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly bang Li;lnh Chuyen 8oi neu cac quy mo nay c6 cung 8 9i Ly Chuyen Nhll'qng. L$nh Chuyen 86i dU'Q'C dfnh kem theo dan dang ky cua quy ma Ngll'ai So HCl'u Ban Vi d6 mu6n mua ch(rng chT quy, dan dang ky nay c6 tc;ii 8iem Nh$n L$nh va tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy tc;ii wm.vinacapital.com. 86i v6'i Li;lnh Chuyen 8oi, toan bo tien ban Ch(rng chT quy cua Quy sau khi trll' phi va thue, neu c6, se dung de mua ch(rng chT quy cua quy khac ma Nha 8au TU' dang ky mua.
4.3.2. XLI' ly Cac L$nh Chuyen 8oi
L$nh Chuyen 8oi dU'Q'C XU' ly boi 8 9i Ly Chuyen Nhll'qng thanh cac 1$nh rieng bi$t b~t dau bang L$nh Ban- Chuyen 8oi va tiep theo sau la L$nh Mua-Chuyen 8oi. L$nh Ban-Chuyen 8 oi va L$nh MuaChuyen 8oi dU'Q'C XU' ly boi 8i;ii Ly Chuyen Nhll'Q'ng theo quy trinh XU' ly L$nh Ban va XU' ly L$nh Mua mo ta O' tren v6'i Li;lnh Ban-Chuyen 8oi dU'Q'C thl!C hi$n tm6'c va L$nh Mua-Chuyen 8oi dU'Q'C thlfC hi$n sau.
Nha 8au TU' can IU'u y L$nh Ban-Chuyen 8oi va L$nh Mua-Chuyen 8oi dU'Q'C tach tll' mot L$nh Chuyen 8oi se khong the thlfc hi$n dU'Q'C dong thai trong cung mot Ngay Giao Dich, Cl,l the:
30
Classified: Public
(a) 86i v&i vi$c chuyen d6i tll' Quy sang cac quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly, L$nh Ban-Chuyen 86i d6i v&i Ch(mg chi quy se dL!'Q'C tht,Pc hi$n tm&c. Tien ban Chll'ng chi quy tll' L$nh Ban-Chuyen 86i n6i tren, sau khi trll' di cac khoan phi va thue lien quan, se dll'Q'C SU' d1,mg de tht,Pc hi$n L$nh Mua-Chuy€m Doi d6i v&i chll'ng chi quy cua quy khac ma Nha Bau TL!' mu6n mua. L$nh Mua-Chuyen Doi nay se dL!'Q'C tht,Pc hi$n theo quy dinh tc;1i ban cao bc;1ch cua quy m1,Jc tieu tll'ang Ll'ng ma Nha Bau TL!' mu6n mua; va
(b) 86i v&i vi$c chuyen doi tll' cac quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly sang Quy, L$nh Ban-Chuyen 86i se dL!'Q'C tht,Pc hi$n tm&c va L$nh Mua-Chuyen 86i vao Quy se dU'Q'C tht,Pc hi$n vao Ngay Giao Dich gan nhcfit sau ngay Quy nh$n dL!'Q'C tien ban tll' L$nh Ban-Chuyen Doi tll' cac quy khac n6i tren.
L$nh Chuyen Doi dL!'Q'C d~t theo s6 ILl'Q'ng Chll'ng chi quy mu6n chuyen doi theo each thll'c tll'ang tt,P nhll' quy dinh tc;1i Chll'O'ng IX Ml,Jc 4.2.2.
4.3.3. Tc;1m DLl'ng Tht,Pc Hi$n L$nh Chuyen 86i
Nha Bau TL!' can ILl'u y r~ng trong mQt s6 trll'ong hQ'p cac L$nh Chuyen 8oi c6 the bi tc;1m dll'ng tht,Pc hi$n. Cac tmong hQ'p nay dll'Q'C li$t ke tc;1i ChL!'ang IX Ml,Jc 4.4.5. Trang tmong hQ'p cac giao dich Chll'ng chi quy bi tc;1m dll'ng, L$nh Chuyen 86i 8L!'Q'C Chap Nh$n se dL!'Q'C tht,Pc hi$n vao Ngay Giao Djch dau tien sau khi giao dich dU'Q'C tht,Pc hi$n tr& lc;1i.
4.4. ThlJ'C Hi~n MQt Ph~n Ho~c T~m Dt),ng ThlJ'C Hi~n Giao Djch Ch(mg chi quy
4.4.1. Cong Ty Quan Ly Quy c6 quyen chT dap Ll'ng m9t phan cac L$nh 8L!'Q'C Chap Nh$n khi xay ra m9t trong cac tmong hQ'p sau:
(a) T6ng gia tri cac L$nh Ban 8U'Q'c Chap Nh$n (ke ca L$nh Ban 8L!'Q'C Chap Nh$n do hoc;1t dQng chuyen doi) trll' t6ng gia tri cac L$nh Mua 8L!'Q'C Chap Nh$n (ke ca L$nh Mua 8L!'Q'C Chap Nh$n do hoc;1t d9ng chuyen d6i) tc;1i mQt Ngay Giao Dich Cl,! the Ian han mll'O'i phan tram (10%) Gia Tri Tai San Rong cua Quy tc;1i Ngay Giao Dich do; ho~c
(b) Vi$c tht,Pc hi$n toan bQ cac L$nh 8L!'Q'C Chap Nh$n dan t&i: (i) Gia Tri Tai San Rong cua Quy giam xu6ng dll'&i nam mll'ai ty 86ng Vi$t Nam
(50.000.000.000 VN8); ho~c (ii) Gia tri phan Chll'ng chT quy ho~c s6 Chll'ng chT quy con lc;1i tren tai khoan cua Nha
Bau TL!' thap han s6 Chll'ng chT quy ho~c gia tri t6i thieu de duy tri tai khoan cua Nha Bau TL!' theo quy dinh tc;1i Ban Cao Bc;1ch nay; ho~c
(iii) Gia Tri Tai San Rong con lc;1i ho~c s6 Chll'ng chi quy con lc;1i cua Quy thap han Gia Tri Tai San Rong t6i thieu (khac v&i gia trj xac dinh tc;1i Ml,Jc (i) ben tren) ho~c s6 Chll'ng chT quy ILl'u hanh t6i thieu ma da dL!'Q'C 8c;1i HQi Nha Bau TL!' phe duy$t va da dU'Q'C cong b6 (neu c6); ho~c
(iv) s6 ILl'Q'ng Chll'ng chT quy dang ILl'U hanh VU'Q't qua kh6i ILl'Q'ng t6i da da dU'Q'C 8c;1i HQi Nha 8au TL!' phe duy$t va da dL!'Q'C cong b6 (neu c6); ho~c
(v) Cac tmong hQ'p khac theo quyet dinh cua 8c;1i HQi Nha 8au TU' dL!'Q'C quy djnh trong 8ieu L$ va cua Phap Lui,'lt.
4.4.2. Nguyen nhan cua vi$c chT tht,Pc hi$n m9t phan cac L$nh 8U'Q'C Chap Nh$n theo quy dinh tc;1i Chll'O'ng IX Ml,Jc 4.4.1 phai dU'Q'C thong baa trt,Pc tiep cha Nha Bau TU' trong vong ba (3) Ngay Lam Vi$c ke tll' Ngay Giao Dich tll'ang Ll'ng ho~c dU'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tLJ> cua Cong Ty Quan Ly Quy.
4.4.3. Vi$c tht,Pc hi$n mQt phan cac L$nh 8L!'Q'C Chap Nh$n theo quy dinh tc;1i ChL!'ang IX Ml,Jc 4.4.1 ben tren se dL!'Q'C ap d1,Jng theo nguyen tac cCmg mQt ty 1$. Cl,! the toan bQ phan chL!'a tht,Pc hi$n cua Cac L$nh 8L!'Q'C Chap Nh$n dU'Q'C ghep cung v&i cac L$nh 8L!'Q'C Chap Nh$n t&i sau de tht,Pc hi$n nh~m baa dam ty 1$ gill'a gia tri tht,Pc hi$n va gia tri dang ky giao dich cua tat ca cac L$nh 8L!'Q'C Chap Nh$n la nhll' nhau. Phan con lc;1i cua cac L$nh 8L!'Q'C Chap Nh$n chL!'a dL!'Q'C tht,Pc hi$n se bi huy. 8e tranh hieu nham, trong tmong hQ'p Nha Bau TU' mu6n tiep t1,Jc tht,Pc hi$n phan bi huy cua L$nh 8L!'Q'C Chap Nh$n, Nha 8au TL!' phai d~t 1$nh m&i cha phan bi huy d6 tc;1i Ngay Giao Dich tiep theo. Quy dinh ve s6 dL!' d6i v&i gia tri ho$c s6 ILl'Q'ng Chll'ng chi quy t6i thieu de duy trl tai khoan cua Nha 8au TL!' se khong ap d1,Jng trong tmong hQ'p cac L$nh Ban 8L!'Q'C Chap Nh$n chT dL!'Q'C tht,Pc hi$n mQt phan theo quy dinh tc;1i ChL!'ang IX Ml,Jc 4.4.1.
4.4.4. 86i v&i tmong hQ'p quy dinh tc;1i ChL!'ang IX M1,Jc 4.4.1 (a}, Cong Ty Quan Ly Quy dll'Q'C keo dai thoi hc;1n thanh toan, nhll'ng khong VLl'Q't qua ba mll'ai (30) ngay sau khi dU'Q'C Ban 8c;1i Di$n Quy chap thu$n, ke tll' Ngay Giao Dich tll'ang Ll'ng. Ngoai ra, tuy thu9c vao tlnh hlnh hoc;1t d9ng cua Quy tc;1i thoi diem d6, Cong Ty Quan Ly Quy c6 the b~ng toan quyen xem xet cua mlnh tht,Pc hi$n toan bQ cac L$nh
31
Classified: Public
... .. .•. ....
'l
8Ll'Q'C Chap Nhc;1n (thay vi chT thU'C hi~m mot phan) ma khong ph1,1 thuoc vao mll'c gi&i h9n quy djnh t9i Chll'ang IX M1,1c 4.4.1 (a) va 4.4.1 (b)(i).
4.4.5. Cong Ty Quan Ly Quy c6 th~ t9m dung cac giao djch Chll'ng chT quy khi xay ra mot trong cac SU' ki$n sau day:
(a) Cong Ty Quan Ly Quy khong th~ thU'c hi$n vi$c mua I9i Chll'ng chT quy theo yeu cau do nguyen nhan Bat Kha Khang ;
(b} Cong Ty Quan Ly Quy khong th~ xac djnh Gia Tri Tai San Rong cua Quy vao Ngay Binh Gia do chll'ng khoan trong danh m1,1c dau tll' cua Quy bi dinh chT giao dich theo quyet dinh cua So giao dich chll'ng khoan;
(c) Cac tmang hQ'p khac theo quy dinh cua Phap Luc;1t ho$c theo yeu cau cua UBCKNN
4.4.6 . Cong Ty Quan Ly Quy phai bao cao Ban 8 9i Di$n Quy, Oy Ban Chll'ng Khoan Nha Nll'6'c trong thoi h9n hai mll'ai b6n (24) gia, k~ tu khi xay ra mot trong cac SU' ki$n quy dinh t9i Chll'ang IX M1,1c 4.4.5 va phai tiep t1,1c thU'C hi$n vi$c mua l9i chll'ng chT quy ngay sau khi cac Slf ki$n nay cham dll't.
4.4.7. Thai h9n t9m dung giao dich chll'ng chT quy nhll' dll'Q'C li$t ke t9i Chll'ang IX M1,1c 4.4.5 khong dll'Q'C keo dai qua chin mll'ai (90) ngay ke tu ngay t9m dung giao djch chll'ng chT quy.
4.4.8 . Trong th6'i h9n ba mll'O'i (30) ngay ke tu ngay ket thuc th6'i h9n t9m dung giao dich chll'ng chT quy theo quy dinh t9 i Chll'ang IX M1,1c 4.4.7, Cong Ty Quan Ly Quy phai t6 chll'c hop de lay y kien 8 9i Hoi Nha Bau Tll' ve vi$c giai the Quy ho$c tach Quy ho$c tiep t1,1c keo dai thai h9n t9m dung giao dich ChL!'ng chT quy.
4.4.9. Trong th6'i h9n tri$u tc;1p 8 9i Hoi Nha Bau Tll', neu cac nguyen nhan dan t6'i vi$c t9m dung giao dich Chll'ng chT quy nhll' dll'Q'C li$t ke t9i Chll'ang IX M1,1c 4.4.5 cham dll't, Cong Ty Quan Ly Quy dll'Q'C huy bo vi$c tri$u tc;1p 8 9i Hoi Nha Bau TU'.
4.4.10. Khi vi$c t9m dung thU'C hi$n cac giao dich Chll'ng chT quy nhll' dll'Q'C li$t ke tc;1i Chll'ang IX M1,1c 4.4.5 cham dll't, cac L$nh Mua 8Ll'Q'C Chap Nhc;1n, L$nh Ban 8Ll'Q'C Chap Nhc;ln va L$nh Chuyen 86i 8Ll'Q'C Chap Nhc;1n da dll'Q'C nhc;1n tm6'c thai diem t9m dung se dll'Q'C thU'C hi$n t9i Ngay Giao Dich dau tien sau khi giao dich dll'Q'C thlfc hi$n tr& I9i va t9i mll'c Gia Tri Tai San Rong cua Ngay Giao Dich d6.
5. Cac rui ro khi d~u hi' vao Quy
Gi6ng nhll' cac hinh thll'c dau tll' khac, vi$c dau tll' vao Quy cOng ham chll'a nh(mg rui ro nhat dinh. Nha £)au Tll' can nhc;1n thll'c ro nhO,ng rui ro nay va hi~u dll'Q'C mll'c do chap nhc;1n rui ro cua minh d~ can nh~c thc;1t ky tm6'c khi dll'a ra quyet djnh dau tll' vao Quy. M$c du Cong Ty Quan Ly Quy da ap d1,1ng cac phll'ang phap quan trj rui ro, nhll'ng van c6 cac rui ro tiem tang khi dau tll' vao Quy. Vi vc;1y, Nha £)au Tll' can lll'u y nhO,ng diem quan tr9ng sau day:
(a) Vi$c dau tll' vao Quy khong dll'Q'C baa lanh hay cam ket b&i bat ky mot ngan hang nao, ke ca Ngan Hang Giam Sat, hay bat ky to chll'c nao ve vi$c Quy se d9t dll'Q'C nhO,ng m1,1c tieu dau tll' de ra. Nha £)au Tll' c6 the khong thu dll'Q'C IQ'i nhuc;1n ho$c d9t mll'c IQ'i nhuc;1n thap han dU' kien ho$c thap han IQ'i nhuc;1n cua cac hinh thll'c dau tll' khac cung thai diem va cung thai gian n~m giO, ho$c c6 th~ bi lo mot phan ho$c toan bo v6n dau tll' ban dau. Quy, Cong Ty Quan Ly Quy, Hoi 86ng Quan Tri, Tong Giam 86c, ngll'ai d9i di$n theo phap luc;1t, Ban 8ieu Hanh va nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy khong dll'a ra bat CU' SU' dam bao nao d6i v6'i v6n dau tll' ban dau cua Nha £)au Tll' cOng nhll' mll'c IQ'i nhuc;1n tu dau tll' ma Quy mong mu6n d9t dll'Q'C.
(a) M1,1c tieu dau tll' cua Quy la t9o thu nhc;1p on dinh va tang tm&ng tai san rang trong trung va dai h9n cha Nha Bau Tll'. Nha Bau Tll' khong nen ky v9ng c6 dll'Q'C ngay cac khoan thu nhc;1p va c6 dll'Q'C tang tm&ng gia trj tai san ngay trong ng~n h9n tu ho9t dong dau tll' nay.
(b} Quy khong c6 bat ky SU' bao dam nao ve s6 Ian chi tra va gia tri cua co tll'c se dll'Q'C thanh toan trong tll'ang lai. Vi$c thanh toan c6 tll'c ph1,1 thuoc vao ngu6n phan ph6i IQ'i nhuc;1n, chinh sach phan ph6i IQ'i nhuc;1n cua Quy va can c6 SU' chap thuc;1n cua 8 9i Hoi Nha Bau Tll' va/ho$c cua Ban 8 9i Di$n Quy. Tuy thuoc vao ngu6n IQ'i nhuc;1n c6 the phan phoi, Nha Bau Tll' c6 th~ se khong nhc;1n dll'Q'C khoan c6 tll'c nhll' ky vong ho$c trong tha i gian ky VQng. Ten gQi cua Quy khong ham y ve chat IU'Q'ng ho9t dong cOng nhll' trien v9ng va IQ'i nhuc;1n cua Quy trong tll'ang lai.
(c) Ket qua ho9t dong trong qua khll' cua cac quy do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly ho$c ket qua ho9t dong cua Cong Ty Quan Ly Quy khong ham y hay dam bao ket qua ho9t dong
32
Classified: Public
I I l
l I
I l l l l
cua Quy.
(d) Cong Ty Quan Ly Quy khong chju trach nhi$m phap ly ve nhCmg rui ro dau tll' cua Quy va H¢i 06ng Quan Tri, T6ng Giam 06c, ngll'(Yi d9i dien theo phap luc;1t, Ban 0ieu Hanh va nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy khong c6 trach nhi$m phap ly ve cac rui ro ho9t d¢ng cua Cong Ty Quan Ly Quy trong qua trinh quan ly Quy nay.
(e) Quy ho,;1t d¢ng theo cache quy m& nen Nha 0au Tll' c6 the linh ho9t SU' dt,mg cac cong Cl,! thi trll'<Yng de dll'a ra cac quyet dinh dau tll' hay ban 19i Chll'ng chi quy cho Quy. Nha 0au Tll' trong qua trinh mua/ban Chll'ng chi quy c6 the phat sinh cac nghia v1,1 thue hoi;\c nghia v1,1 tai chfnh khac phai tra theo quy dinh cua Phap Lu$t. Cac nghia v1,1 thue va tai chfnh d6 lien quan tn,Pc tiep den Nha 0au TU' lien quan ma khong phan anh trong ket qua ho9t dqng chung cua Quy.
Dll'ai day la nhCmg rui ro chu yeu trong dau tll' chll'ng khoan, nhll'ng khong phai toan bQ nhCl'ng rui ro lien quan den viec dau tll' vao Quy. Nha 0au Tll' can t1,1• tim hieu va phan tlch hoi;\c hoi y kien cac nha tll' van chuyen nghiep ve nhCl'ng rui ro tiem tang c6 the xay ra d6i vai minh tmac khi quyet djnh dau tll' vao Quy.
5.1. Rui Ro Thi Tmang
Rui ro thi tm&ng phat sinh khi cac thi tm&ng tai san ma Quy dang n~m giCI' c6 Sil suy giam tll'ng phan hay toan b¢ trong m¢t khoang th&i gian nhat djnh. Lo9i rui ro nay dan tai SI! suy giam gia tr! cua toan bQ thi tm&ng. Rui ro nay thll'&ng tren di$n r¢ng, mang tfnh h$ th6ng va nam ngoai kha nang kiem soat cua Cong Ty Quan Ly Quy cOng nhll' Ban 0 9i Dien Quy. C6 nhieu nhan t6 g6p phan t9o ra rui ro thi tm&ng va c6 the giam thieu dU'Q'C bang each xac djnh va quan tr! Cl,! the tll'ng lo9i rui ro cau thanh, vf d1,1 nhll' cac rui rove 19m phat, rui rove lai suat, rui rove bien d¢ng gia th! trll'<Yng hoi;\c rui rove ty gia.
5.2. Rui Ro L~m Phat
Rui ro l<;1m phat la rui ro ma gia tr! cac khoan dau tll' cua Quy suy giam do anh hll'&ng cua 19m phat. Rui ro l?m phat c6 anh hll'&ng khac nhau d<Si vai trai phieu va c6 phieu. Gia trai phieu thll'&ng ty le nghjch vai l<;1m phat do l,;1m phat tang cao se lam tang IQ'i suat trai phieu dan den gia trai phieu giam. Ben c<;1nh d6, l<;1m phat tiep t1,1c tang cao se lam giam gia tr! thl,l'c cua m$nh gia va lai trai phieu nh$n dll'Q'C hang ky. Quy c6 the giam thieu rui ro l<;1m phat d<Si vai phan tai san phan b6 vao trai phieu bang each rut ng~n ky h<;1n trai phieu hoi;\c n~m giCI' nhieu han nhCl'ng trai phieu c6 lai suat tha n6i neu l<;1m phat dll'Q'C dl,I' kien tang cao, hoi;\c ngll'Q'C l9i.
L9m phat c6 mll'c dQ anh hll'&ng gian tiep han d6i vai c6 phieu vi doanh nghiep c6 the chuyen phan chi phf gia tang do 19m phat sang cha ngll'&i tieu dung. Tuy nhien, nhin chung trong moi tmcmg 19m phat tang, chi phf vay tang do lai suat huy d¢ng v6n tang, nen thong thll'&ng doanh nghi$p se giam bat dau tll' khien tang trll'&ng va gia tri doanh nghiep suy giam. Quy c6 the giam thieu rui ro l?m phat len phan tai san phan bo vao co phieu khi dau tll' vao cac doanh nghi$p c6 yeu t6 c<;1nh tranh ben vCl'ng va khong c6 nhu cau vay nhieu trong d6 bao gom kha nang doanh nghi$p c6 the chuyen phan Ian 19m phat sang cho khach hang, ngll'&i tieu dung.
5.3. Rui Ro Lai Su~t
Rui ro lai suat la rui ro ma gia tr! hQ'p ly hoi;\c dong tien tll'ang lai cua cac cong c1,1 tai chfnh ma Quy dau tll' se bien d¢ng do nhCl'ng thay doi cua lai suat th! tm&ng hoi;\c do Sl,I' thay d6i ve cung cau tien t$ va cac yeu t6 kinh te vi mo khac. Rui ro lai suat anh hll'&ng trl,l'c tiep t6'i trai phieu va gian tiep tai c6 phieu. Lai suat tang se lam gia trai phieu giam tren th! tm&ng thll' cap de IQ'i suat thl,l'c te cua trai phieu tang bang vai lai suat thi tm&ng. Lai suat tang tac dqng trl,l'c tiep tai nhu cau vay va cau true nq cua moi doanh nghi$p, kha nang tang gia ban cua c6ng ty de bu d~p chi phf tai chfnh tang len do ky vong 19m phat tang. NhCl'ng yeu t6 nay gian tiep anh hll'&ng tai gia c6 phieu.
0e h9n che nhCl'ng rui ro ve lai suat c6 the lam anh hll'&ng tai gia tri dau tll', Cong Ty Quan Ly Quy thll'<Yng xuyen phan tfch, danh gia cac dieu kien kinh te vi mo, xu hll'ang v$n d¢ng cua thi tm&ng va ky vong lai suat trong tll'ng giai do9n de dll'a ra cac quyet dinh phan b6 tai san phu hqp. 06i vai phan tai san phan b6 vao trai phieu, Quy se ky h<;1n cua cac trai phieu m¢t each phu hqp tll'ang ll'ng vai cac ky VQng ve lai suat.
5.4. Rui Ro Bi~n E><}ng Gia Thi Tnvang
Rui ro bien dqng gia thi tm&ng la rui ro gia tri cua cac cong Cl,l tai chfnh s1,1t giam khi cac chi s6 thi tm&ng thay d6i va gia tri cua tll'ng lo,;1i chll'ng khoan thay d6i. Gia thi tm&ng svt giam se lam giam gia tri cua cac khoan dau tll' cua Quy. Tuy nhien, Quy chi dau tll' vao c6 phieu cua cac cong ty c6 chi s6
33
Classified: Public
1
.I~
-: {
CO' ban t6t nen se thU'ang c6 mll'c bien d¢ng thap han so v6'i thi tmang. Ngoai ra, Quy cOng hll'6'ng t6'i viE'.;!c t;;w lc;lp, tfch IOy va gia tang cac bien dQ an toan ve gia v6n dau tll' qua thai gian nam giO, danh mt,1c phu hQ'p de giam anh hll'cmg va pht,1 thu¢c vao cac bien d¢ng nhat thai cua gia co phieu trong ngan h;;m.
5.5. Rui Ro Ty Gia
Rui ro ty gia la rui ro ma gia tri cua khoan dau tll' cua Quy va cac cong ct,1 tai chinh bi anh hll'ang bai bien d¢ng cua ty gia. Cac khoan dau tll' cua Quy se g$p rui ro ty gia khi cac cong ty ma Quy dang dau tll' c6 cac hoc;1t d¢ng kinh doanh lien quan den xuat nhc;1p khau va/ho$c c6 tai san ho$c nQ' phai tra b~ng ngoc;1i t$. Cac khoan dau tll' c6 rui ro ty gia se dU'Q'C Quy giam sat thong qua vi$c phan tich chi tiet cac ngu6n doanh thu, cac khoan cong nQ' cua cac cong ty d6.
Rui ro ty gia cOng c6 the anh hll'ang den Nha flau TU' nll'6'c ngoai khi chuyen doi ngoc;1i t$ sang tien d6ng Vi$t Nam de mua Chll'ng chT quy, ho$c ngll'Q'C lc;1i, khi cac Nha flau TU' nay chuyen doi tien ban Chung chT quy sang ngoc;1i t$ de chuyen ve nll'6'c, Quy se khong chiu trach nhi$m ve rui ro ty gia d6i v6'i cac Nha flau Tll' nll'6'c ngoai trong cac tmang hQ'p nay v1 dan vi tien t$ SU' dt,1ng duy nhat cua Quy la flE>ng Vi$t Nam. Cac Nha flau TU' nll'6'c ngoai vl vc;1y se tl,I' tlm kiem cac cong ct,1 de phong ngl.l'a rui ro ty gia d6i v6'i cac khoan dau tll' cua mlnh.
5.6. Rui Ro Tin D1;1ng I Rui Ro Thanh Toan
flay la rui ro khi Quy giao dich v6'i m¢t d6i tac ma d6i tac nay khong thanh toan tien mua chung khoan ho$c chuyen nhll'Q'ng chung khoan cha Quy sau khi Quy da chuyen nhll'ang chung khoan ho$c da thanh toan tien mua chung khoan.
fl6i v6'i co phieu, rui ro nay thll'ang chT lien quan den nhCPng giao dich chuyen nhll'Q'ng chung khoan cua cac cong ty chll'a niem yet. Tuy nhien, rui ro nay dll'Q'C hc;1n che do Quy la quy ma chT giao dich cac co phieu niem yet, co phieu dang ky giao dich tren san UPCoM va cac c6 phieu chuan bi niem yet ho$c dang ky giao dich. Them vao d6, giao dich mua ban chung khoan cua Quy dll'Q'C tien hanh qua h$ th6ng giao dich cua cac sa giao dich ho$c qua cac c6ng ty chung khoan c6 h$ th6ng IU'u ky, giam sat theo quy dinh cua Phap Luc;1t de dam baas& dll' chung khoan va s6 dU' tien cua cac ben lien quan dll'Q'C thl,l'c hi$n day du va dung theo quy dinh cua Phap Luc;1t.
fl6i v6'i trai phieu va cac loc;1i chung khoan nQ', rui ro nay thll'ang lien quan den vi$c to chuc phat hanh ho$c ngll'ai dam baa thanh toan bi mat kha nang thanh toan tc;1i th6'i diem dao hc;1n va do vc;1y khong the thanh toan cha Quy cac khoan lai cOng nhll' nQ' g6c. fle hc;1n che rui ro nay, Quy Ll'U tien dau tll' vao cac loc;1i trai phieu chinh phu, trai phieu dU'Q'C chinh phu baa lanh va trai phieu chinh quyen dia phU'ang c6 dQ an toan cao ve kha nang thanh toan. floi v6'i cac trai phieu doanh nghi$p (neu c6), cha t6'i khi Vi$t Nam c6 cac to chuc tai chinh trung gian c6 uy tin chiu trach nhi$m danh gia hc;1n muc tin nhi$m, Quy c6 the ap dt,1ng cac ky thuc;1t phan tich thong ke bai dQi ngO chuyen vien phan tich n¢i bQ, d6ng thai tham khao cac danh gia dinh muc tin nhi$m tl.l' cac t6 chuc trung gian san c6 de ra cac quyet dinh dau tll' hQ'p ly va giam thieu rui ro.
5.7. Rui Ro Thanh Khoan Cua Cac Tai San O~u TU'
Rui ro thanh khoan la rui ro ma thanh khoan cua ben mua va ben ban chung khoan qua thap khien cha Quy khong the mua ho$c ban chung khoan tc;1i cac muc gia nhat dinh khi can thiet, va c6 the anh hll'ang den gia tri cua Quy va muc thanh khoan cua Quy khi Nha flau TU' yeu can ban Chung chT quy. Rui ro thanh khoan la rui ro d$c thu cua thi tm6'ng trai phieu Vi$t Nam, vl nhieu trai phieu phat hanh c6 quy mo nho va giao dich it tren thi tm6'ng thu cap. Rui ro thanh khoan cua co phieu thll'6'ng tc;1p trung a cac cong ty v6n h6a nho va cOng c6 the c6 a cac cong ty c6 van h6a 16'n neu so lll'Q'ng co phieu dU'Q'C giao dich tren thi tmang thap, ho$c co phieu dll'Q'C nam giCP bai Nha flau TU' to chuc va khong dll'Q'C giao dich thll'ang xuyen.
Cong Ty Quan Ly Quy se kiem soat rui ro thanh khoan b~ng each Ll'U tien cac chung khoan v6'i muc thanh khoan cao. fl6ng thai, Cong Ty Quan Ly Quy se theo doi muc thanh khoan cua tl.l'ng khoan dau tll' va chuan bi phll'O'ng an thanh ly tai san neu can thiet. flf>i v6'i chung khoan niem yet, Cong Ty Quan Ly Quy se theo doi so ngay can thiet de ban moi chung khoan trong danh mt,1c, dl,l'a tren dCP li$u qua khu (thll'ang la s6 lll'Q'ng giao dich blnh quan cua chung khoan d6 trong nam lien trll'6'c). fl&i v6'i chung khoan chll'a niem yet va khong c6 thi trU'6'ng thll' cap cong bo, Cong ty Quan ly Quy se danh gia muc dQ thanh khoan cua tai san d6 dl,l'a tren phan tich ve cung cau cua tai san d6, va tlm phll'ang an thoai v6n hQ'p ly nhat de baa v$ gia tri Quy.
5.8. Rui Ro Thanh Khoan Cua Quy
flay la rui ro khi Quy khong the thanh ly du tai san de thanh toan cha cac L$nh Ban cua Nha flau TU'
34
Classified: Public
J
l l I
I I l
trong m(lt ngay giao dich Cl.J the hoi;lc trong m(lt khoang thai gian do tfnh thanh khoan cua thj trll'ang thap hay cac L$nh Ban va/hoi;lc L$nh Chuyen 8oi chT dll'Q'C thl.J'C hi$n m(lt phan do Gia Tri Tai San Rong cua Quy giam thap han ngll'fmg Phap Lu$t quy djnh, hay do tong gia trj cac L$nh Ban va L$nh Chuyen 8oi VLl'Q't qua mll'c rut v6n t6i da theo quy dinh cua 8ieu L$ hoi;lcPhap Lu$t. Ngoai ra, trong m(lt s6 trll'<Yng hQ'p do Sl,I' Ki$n Bat Kha Khang, Nha Bau TLl'c6 the khong the thl,l'c hi$n dll'Q'C L$nh Ban trong thai gian Quy thong bao t;;im ngung giao dich Chll'ng chT quy.
Cong Ty Quan Ly Quy c6 quyen chT dap Ll'ng m(lt phan L$nh Ban ho$c keo dai thai h;;in thanh toan trong cac tmang hQ'p dll'Q'C quy dinh trong w che giao dich Chll'ng chT quy t;;ii Ban Cao B;;ich nay. Khi vi$c thl.J'c hi$n giao dich ban Chll'ng chi quy cua Nha Bau TLl'bi keo dai han so v&i quy dinh do cac ly do tren, Cong Ty Quan Ly Quy se cong b6 thong tin ve ly do va thai gian dl,l' kien de thl,l'c hii;!n L$nh Ban cua Nha Bau TLI'. 8e h;;in che rui ro thanh khoan , Quy luon duy tri m(lt mll'c dQ thanh khoan phu hQ'p bang each giO, m(lt phan tr;;ing thai tien t$ va ty 1$ thfch hQ'p & cac tai san c6 tfnh thanh khoan cao nhat de dam bao rang cac L$nh Ban cua Nha Bau TU'c6 the dll'Q'C dap Ll'ng m(lt each hQ'p ly va vi$c thanh toan trong phan l&n cac tmang hQ'p se dll'Q'c thl,l'c hi$n dung h;;in va khong bi anh hll'&ng b&i nhO,ng chll'ng khoan kem thanh khoan nhat thai.
5.9. Rui Ro Phap Ly Thi trll'<Yng chll'ng khoan cOng nhll' khung phap ly lien quan cua Vi$t Nam con tll'ang d6i non tre nen con t6n t;;ii nhO,ng rui ro ve phap ly trong b6i canh chfnh phu van dang trong qua trlnh hoan thi$n va dieu chTnh khung phap ly cho cac ho;;it d(lng chll'ng khoan va thj tmang chll'ng khoan. NhO,ng dieu chTnh nay c6 the anh hll'&ng den ho;;it d(lng cua Quy ho$c gia tri tai san cua Quy trong tll'O'ng lai. Cong Ty Quan Ly Quy se danh gia mll'c dQ anh hll'ang cua nhO,ng thay doi nay d6i v&i Quy va cac cong ty trong danh ml.JC dau tll' cua Quy de chu d(lng dieu chTnh CO' cau danh ml_.lc dau tll' phu hQ'p.
5.10.Rui Ro V~ Chi~n LLVQ'C f>~u TLV
Rui ro phat sinh trl,l'c tiep tu chien ILl'Q'c dau tll' cua Quy khi I1,l'a chQn phll'O'ng phap tiep c$n dau tll' th$n tr9ng la gia cua co phieu gia tri trong danh ml_.lc dau tll' cua Quy c6 the se khong tang nhll' ky VQng cua Quy vacua Nha Oau TLI' va anh hll'ang den Gia Trj Tai San Rong tren moi Chll'ng chT quy. Rui ro nay xay ra trong trll'ong hQ'p cac Nha Bau TLI' khac tren thi trll'<Yng chll'a nh$n dinh dung gia tri cua cac cong ty nay hoi;lc cac yeu t6 CO' ban ma Quy ky VQng khong giup gia co phieu tang den gia trj thl,l'c ma Quy danh gia.
Rui ro tu chien ILl'Q'C dll'Q'C kiem soat thong qua vi$c da d;;ing h6a danh ml_.lc dau tll' va quan ly danh ml.JC nang d(lng. Quy xac dinh se duy trl m(lt danh ml.JC dau tll' da d;;ing bao g6m c6 phieu va trai phieu cua cac cong ty c6 IQ'i the c;;inh tranh ben vO,ng trong cac nganh nghe khac nhau. Ngoai ra, Quy cOng da dc;1ng h6a m(lt each thich hQ'p vao nhieu lo;;ii chll'ng khoan c6 quy mo v6n h6a thj tmang khac nhau. 86ng thai, Cong Ty Quan Ly Quy se quan ly danh ml_.lc nang d(lng, bang each theo d6i danh ml_.lc hang ngay, phan tfch va bao cao danh ml_.lc hang tuan va dieu chTnh danh ml_.lc thll'O'ng xuyen de nam bat CO' h(li, dong thai giam rui ro cho Quy.
5.11.Rui Ro Tai f>~u TLV
flay la rui ro d$c thu cua cac khoan dau tll' trai phieu khi dong tien tu trai tll'c dll'Q'C tai dau tll' v&i mll'c lai suat thap han mll'c lai suat thj trll'<Yng t;;ii thai diem trai phieu dll'Q'C dau tll' ban dau. Rui ro nay xay ra khi mll'c lai suat thi tmang c6 xu hll'6'ng giam. Vi$c quan trj rui ro tai dau tll' se dll'Q'C Quy thl,l'c hi$n qua cong tac theo d6i chi;lt che ky v9ng lai suat tren thi tmang, dien bien cua dll'<Yng cong IQ'i suat va ky h;;in cua danh ml_.lc dau tll' trai phieu. Trai phieu c6 ky h;;in dai se dll'Q'C Ll'U tien nam giO, khi lai suat dang & mll'c cao va dll'Q'C ky v9ng se giam. Trai phieu c6 ky h;;in ngan hoi;lc c6 lai suat tha noi se dll'Q'C Ll'U tien nam gill' neu lai suat dll'Q'C ky VQng tang .
5.12.Rui Ro f>jnh Gia
flay la rui ro khi lai suat chiet khau dung de dinh gia khac v&i lai suat thl.J'C te khien cho gia trj cua tai san dll'Q'C mua/ban khac v&i gia tri so sach. Lai suat chiet khau dll'Q'C dung de djnh gia can CU' tren lai suat niem yet tren HNX, VBMA, Bloomberg ho$c Reuters. flay la lai suat tham khao chfnh thll'c dll'Q'C SU' dl_.lng pho bien t;;ii cac to chU'c dinh gia, dau tll' tai chfnh chuyen nghi$p theo phll'ang phap dinh gia th6ng nhat tc;1i Vi$t Nam va cOng mo phong thong 1$ djnh gia dll'Q'C SU' dl_.lng ph6 bien tc;1i cac to chU'c dinh gia, t6 chU'c dau tll' tai chfnh chuyen nghi$p tren the gi&i. Tuy tung thai diem va chat ILl'Q'ng cua thong tin dau vao, lai suat nay c6 the khong sat v&i lai suat thl,l'c te giao dich.
5.13.Rui Ro Lien Quan f>~n Giai Thil B~t Bu◊c
Quy phai d6i m$t v&i nguy CO' bi giai the bat bu(lc neu Gia Tri Tai San Rong thap han mll'<Yi ty 06ng Vi$t Nam (10.000.000.000VN8) trong sau (6) thang lien tL.Jc. Trong tmang hQ'p nay O;;ii H(li Nha Bau
35
Classified: Public
. , ~ ·.·: .,
, •
\
TU' se dU'Q'C tri$u t$p de quyet djnh vi$c thanh ly Quy ho?c sap nh$p Quy v6'i quy khac, tuy thu('>c vao phU'O'ng an nao c6 lqi nhat cho Nha Bau TU'.
5.14.Rui Ro Ho.;tt O(>ng Quan Ly Quy
Bay la rui ro khi khong phai tat ca cac quyet djnh dau tU' cua Cong Ty Quan Ly Quy deu mang lc;1i lqi nhu$n ho?C dap Cmg dU'Q'C ky v9ng tc;1i thai diem tien hanh cac khoan dau tU' nay ho?C khi nhan vien dau tU' chu ch6t cua Cong Ty Quan Ly Quy thoi vi$c d◊t ng('>t va Cong Ty Quan Ly Quy chU'a tlm dU'Q'C nhan Slf thay the ngay I$p tll'c do c6 m('>t s6 yeu cau c1,1 the d6i v6'i ngU'O'i dieu hanh Quy theo quy djnh cua Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'6'c va can c6 thai gian de Cong Ty Quan Ly Quy bo nhi$m nhan Slf thay the dap ll'ng dU'Q'C cac yeu cau nay. C1,1 the, Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'6'c quy djnh ngU'ai dieu hanh Quy phai dap ll'ng du s6 nam kinh nghi$m yeu cau d6i v&i nghi$p v1,1 quan ly quy chuyen nghi$p, du kien thll'c chuyen mon va dU'Q'C cap chll'ng nh$n hanh nghe quan ly quy bai Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'6'c. Vi$c nay c6 the anh hU'ang tc;1m thai den ket qua hoc;1t d('>ng cua Quy. Tuy nhien, hoc;1t d('>ng dau tU' cua Quy luon dU'Q'C giam sat va djnh hU'&ng bai H('>i Bong Bau TU' gom nhung chuyen gia giau kinh nghi$m trong dieu hanh quy va Cong Ty Quan Ly Quy. Do d6, Quy hoan toan c6 the hc;1n che cac anh hU'ang tc;1m thai nay. Them vao d6, Cong Ty Quan Ly Quy luon c6 d('>i ngO ke thU'a du nang ll,l'c c6 the dam nh$n vai tro dieu hanh Quy ngay khi can thiet va hc;1n che t6i da cac tac d('>ng neu c6 d6i v6'i Quy trong trU'ang hqp nay.
5.15.Rui Ro Do S1,1' Ki~n B~t Kha Khang
Day la cac rui ro c6 the anh hU'ang I6'n va d('>t ng('>t len gia tr! cua tat ca ho?c m('>t s6 tai san cua Quy khi cac SI! Ki$n Bat Kha Khang gay anh hU'ang xay ra m('>t each khach quan, khong the IU'ang tm6'c dU'Q'C va khong the kh~c ph1,1c dU'Q'C m?c du da ap d1,1ng mQi bi$n phap can thiet trong kha nang cho phep. C6 rat ft bi$n phap de giam thieu rui ro do SI! Ki$n Bat Kha Khang. Ba dc;1ng h6a danh m1,1c dau tU' vao cac nganh, linh VlfC khac nhau g6p phan giam thieu rui ro bat kha khang vl cac rui ro nay thU'ang khong tac d('>ng den tat ca chll'ng khoan cung m◊t luc, ho?c tac d('>ng a cac mll'c d('> khac nhau. CJ cap d¢ cong ty trong danh m1,1c, chfnh sach bao hiem va cac ke hoc;1ch kh~c ph1,1c t6n that c6 the giup gi6'i hc;1n tac d9ng cua m¢t s6 SI! Ki$n Bat Kha Khang.
5.16.Rui Ro Thi~u Cac Cong C1;1 Phong Ngwa Rui Ro
Theo quy djnh cua Phap Lu$t, Quy dU'Q'C sll' d1,1ng cac chll'ng khoan phai sinh niem yet cho m1,Jc dich phong ngU'a rui ro. Tuy nhien, cac cong c1,1 phai sinh hi$n tc;1i chU'a phat trien nen kha nang se khong c6 san cac cong cl,J phu hqp de SL!' d1,Jng phong ngU'a rui ro. Vl v$y, Cong Ty Quan Ly Quy se ap d1,Jng dong thai nhieu phU'O'ng phap quan tr! rui ro khac da de c$p ben tren de giam thieu rui ro cho Quy va NgU'O'i Sa Huu ChCmg Cht Quy.
X. PHAT HANH LAN oAu CHU'NG CHi QUY RA CONG CHUNG
1. Can CU' phap ly
(1) Lu$t Chll'ng Khoan 54/2019/QH14 do Qu6c H('>i nU'6'c C('>ng hoa Xa h◊i Chu nghi a Vi$t Nam ban hanh ngay 26 thang 11 nam 2019;
(2) Nghi d!nh s6 155/2020/NB-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua Chinh Phu quy d!nh chi tiet thi hanh m('>t s6 dieu cua Lu$t Chll'ng Khoan;
(3) Nghi djnh s6 156/2020/NB-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua Chinh phu ve XL!' phc;1t vi phc;1m hanh chinh trong linh VlfC chll'ng khoan va thi tmang chll'ng khoan;
(4) Thong tU' 99/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua B◊ Tai Chinh hU'6'ng dan ve hoc;1t d◊ng cua cong ty quan ly quy dau tU' chll'ng khoan;
(5) Thong tU' s6 96/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua B¢ Tai chfnh hU'&ng dan ve cong b6 thong tin tren th! tmang chll'ng khoan;
(6) Thong tU' s6 98/2020/TT-BTC cua B¢ Tai chinh ngay 16 thang 11 nam 2020 hU'&ng dan hoc;1t d◊ng va quan ly quy dau tU' chll'ng khoan;
(7) Thong tU' s6198/2012/TT-BTC ngay 15 thang 11 nam 2012 cua B¢ Tai chinh hU'6'ng dan che d¢ ke toan ap d1,Jng v6'i quy ma;
(8) Thong tU' s6 128/2018/TT-BTC ngay 27 thang 12 nam 2018 cua B¢ Tai chinh quy djnh gia d!ch Vl,J trong linh we chll'ng khoan ap d1,Jng tc;1i cac t6 chll'c kinh doanh chll'ng khoan, ngan hang thU'O'ng mc;1i tham gia vao th! tmang chll'ng khoan Vi$t Nam; va
(9) Cac van ban phap ly c6 lien quan khac.
36
Classified: Public
I l I I l J
l I l
l l l
·.-.. •f
2. Phll'O'ng an phat hanh l~n d~u
2.1. Thong Tin CO' Ban v~ Phll'O'ng An Phat Hanh L~n E>~u
Ten Quy Quy 0au TL!' Trai Phieu Thanh Khoan VinaCapital
Loc;ii hinh Quy ma Thoi gian hoc;it d9ng cua Quy Khong xac dinh thai h9n
Cong Ty Quan Ly Quy Cong Ty Co Phan Quan Ly Quy VinaCapital
Ngan Hang Giam Sat Ngan Hang TMCP £)au TU' Va Phat Trien Vi$t Nam - Chi Nhanh Nam Ky Khai Ngh1a
E>c;ii Ly Chuylm Nhll'Q'ng Trung Tam Lll'u Ky Chl'.rng Khoan Vi$t Nam
Mt;1c Tieu Va Chien LU'Q'C E>au Ml,Jc tieu dau tU' cua Quy la t6i U'U IQ'i nhu$n thong qua thu TU' nh$p thll'ang xuyen b~ng each dau tU' vao cac tai san c6 thu
nh$p c6 djnhc6 chat IU'Q'ng tfn dl,Jng t6t. Quy c6 thanh khoan linh ho:;it hang ngay, phu hQ'p vai cac nha dau tU' dau tU' vai cac ml,Jc dich dau tU' ngtm hoac trung h:;in, dtJ tn} tien cho nhu cau ho:;it d<';lng kinh doanh. Quy se ap dl,Jng chien IU'Q'C dau tU' nang d<';lng tuy vao dien bien cua thi tma ng va t$p trung dau tU' vao danh m1,Jc cac tai san t:;io thu nh$p c6 dinh nhll' tin phieu, ch(J'ng chT tien gll'i, trai phieu, giay ta c6 gia va cac tai san c6 thu nh$p c6 d!nh khac c6 chat lll'Q'ng tin d1,Jng tot, dam bao thu h6i von va mang ve cac khoan thu nh$p co dinh cho Quy. Nha 0au TL!' vui long tham khao them cac ChU'O'ng IX Ml,Jc 3.1 va 3.2.
Ut')h Vire Nganh Nghe D1,1' Linh Vl,J'C dau tU' cua Quy t$p trung vao: Kien E>au Tll'
. Cong Cl,J nQ' cua chinh phu, trai phieu dU'Q'C Chinh phu bao lanh, trai phieu chinh quyen dja phU'O'ng;
. Trai phieu doanh nghi$p va cac c6ng Cl,J c6 thu nh$p co d!nh;
. Cac lo:;ii giay ta c6 gia, c6ng Cl,J thi tmang tien t$;
. C6 phieu va cac tai san dau tU' khac theo quy dinh cua Phap Lu$t.
Cac San Pham Dlf Kien E>au Quy se dau tll' vao: (i) Tien gll'i cac ngan hang thU'ang m:;ii TU' theo quy d!nh cua phap lu$t ngan hang; (ii) Cong cl,J th!
tmang tien t$ bao g6m giay ta c6 gia, cong Cl,l chuyen nhLl'Q'ng theo quy d!nh cua phap lu$t; (iii) Cong cl,] nQ' cua Chinh phu, trai phieu dU'Q'C Chinh phu bao lanh, trai phieu chinh quyen dia phU'O'ng; (iv) C6 phieu niem yet, c6 phieu dang ky giao djch, trai phieu niem yet tren Sa giao dich chung khoan, chung chT quy d:;ii chung; (v) C6 phieu chao ban Ian dau ra cong chung, trai phieu chao ban ra cong chung; trai phieu doanh nghi$p phat hanh rieng le bai t6 chuc niem yet c6 bao lanh thanh toan cua t6 chuc tfn dl,Jng hoac cam ket mua l:;ii cua t6 chuc phat hanh toi thieu 1 Ian trong 12 thang va moi Ian cam ket mua l:;ii toi thieu 30% gia tr! dQ"t phat hanh; va (vi) Quyen phat sinh gan lien v6'i chung khoan ma quy dang nam gill'.
CO' Cau E>au TU' Quy chu yeu phan b6 dau tU' vao danh m1,Jc cac tai san t:;io thu nh$p co dinh nhU' chung chT tien gll'i, trai phieu, giay ta c6 gia va cac tai san c6 thu nh$p co dinh khac c6 chat IU'Q'ng tfn d1,Jng tot, dam bao thu h6i von va mang ve cac khoan thu nh$p co dinh cho Quy.
Quy Trinh Kiem Soat Rui Ro NgLl'a i dieu hanh Quy chT dU'Q'C phep dau tll' nhO,ng tai san dU'Q'C phep dau tll' va trong gi6'i h:;in cho phep theo quy djnh
37
Classified: Public
Oau TU' t9i 8ieu L$ cua Quy va cong bo t9i Ban Cao B9ch nay. Ngan Hang Giam Sat va bQ phc;ln kiem soat n(li b(l cua Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi$m giam sat va kiem tra ho9t d(lng dau tll' cua Quy nham dam bao ho9t d(lng nay tuan thu cac h9n che dau tll' theo quy djnh t9i 8ieu L$ cua Quy va cong bo t9 i Ban Cao B9ch nay.
So LU'Q'ng Ch(i,ng chi quy toi thiflu DIY Ki~n Chao Ban
5.000.000 (nam tri$u) Chll'ng chT quy
So LU'Q'nij Ch(i,ng chi quy Toi Oa Dlf Kien Chao Ban
Khong ap d1,mg
Thai H~n Phat Hanh Trong Trong thai h9n toi da chfn mll'O'i (90) Ngay ke tll' ngay giay LAn Phat Hanh LAn oAu chll'ng nh$n dang ky chao ban chll'ng chT quy ra cong chung
c6 hi$u h)'c. Thai h9n dang ky mua chll'ng chT quy cho nha dau tU' toi thieu la 20 ngay; thai h9n nay dU'Q'C ghi trong ban thong bao chao ban sau khi Quy dll'Q'C cap Giay chll'ng nh$n dang ky chao ban chll'ng chi quy ra cong chung. Thai gian phat hanh Chll'ng chT quy Ian dau ra cong chung c6 the ket thuc s6'm han thai gian di! kien neu thoa man tat ca cac dieu ki$n sau: (i) t6ng gia tri dang ky mua toi thieu 50.000.000.000 VN8 (Nam MU'O'i Ty £){mg Vi$t Nam); (ii) thai hc;1n dang ky mua Chll'ng chT quy cho Nha Bau TU' toi thieu la hai mll'ai (20) Ngay ke tll' ngay phan phoi chfnh thll'c, dU'Q'C ghi trong thong bao chao ban cua Cong Ty Quan Ly Quy; va (i ii) c6 it nhat m(lt tram (100) Nha Bau TU', khong ke Nha Bau TU' chuyen nghi$p mua Chll'ng chT quy.
Tmang hqp khong the hoan thanh vi$c phan phoi chll'ng chT quy trong thai h9n neu tren, Cong ty quan ly quy dU'Q'C de nghi Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'6'c xem xet gia h9n vi$c phan phoi chll'ng chT quy, nhll'ng khong qua ba mU'ai (30) ngay sau khi ket thuc thai gian phan phoi chll'ng chT quy.
M~nh Gia 10.000 VN8/Chll'ng chT quy
Gia Djch v~ Phat Hanh 0%
Gia Phat Hanh 10.000 VN8/Chll'ng chT quy
OO'n Vi Tien T~ VN8
so LU'Q'ng oang Ky Toi Thieu Khong ap d1,mg
PhU'O'ng Thwc Phan 86 Chll'ng chi quy dU'Q'C phan bo cho tll'ng Nha Bau TU' tham Chwng chi quy L~n O~u gia bang each lay t6ng so tien dau tll' ban dau chia cho gia
phat hanh.
PhU'O'ng Thll'C Va Hinh Th(i,c Vi$c thanh toan phai dU'Q'C thl)'c hi$n bang hlnh thll'c Thanh Toan chuyen khoan vao tai khoan phong toa cua Quy. Quy se
khong chap nh$n thanh toan bang tien m~t.
Thai Gian Oe Xac Nhan Giao Trong thai h9n nam (05) Ngay lam vi$c ke tll' ngay giay Djch Cua Nha oAu TU: chll'ng nh$n dang ky thanh 1$p Quy c6 hi$u ll)'c.
Ngay Giao Djch Gan Nhat Dlf Trong thai h9n ba mll'ai (30) Ngay, ke tll' ngay giay chll'ng Ki~n Sau Khi KM Thuc Phat nh$n dang ky thanh 1$p Quy c6 hi$u ll)'c, Cong Ty Quan Ly Hanh LAn oAu Quy se t6 chll'c giao dich Chll'ng chT quy vao cac Ngay Lam
Vi$c tll' thll' Hai (02) den thll' Sau (06) hang tuan de Nha Bau TU' thl)'c hi$n giao djch Chll'ng chT quy. Cong Ty Quan Ly Quy se cong bo ngay giao dich chinh thll'c tren trang thong tin di$n tlJ' cua Cong Ty Quan Ly Quy val ho~c cua 8 9i Ly Phan Phoi.
Oja Oiem Phat Hanh Va Cac Cong Ty Cb PhAn Quan Ly Quy VinaCapital
38
Classified: Public
I I l I I l
l l
l I
0-;li Ly Phan Phoi
Cac Ooi Tac C6 Lien Quan O~n OQ't Phat Hanh
Tieu Chi, Oieu Ki~n Ooi V6'i Nha O~u TU' G6p V6n Thanh L~p Quy
Tang 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Phll'cmg Ben Nghe, Quc';m 1, Tp. H6 Chi Minh, Vi$t Nam
fJi~n thoc;1i: +84 (0) 28 3821 9930
Fax: +84 (0) 28 3821 9931
Email: [email protected]
Website: wm.vinacapital.com
•
•
•
•
Cong ty quan ly quy: Cong Ty C6 Phan Quan Ly Quy VinaCapital Ngan hang giam sat: Ngan Hang TMCP 8au TLI' va Phat Trien Vi$t Nam - chi nhanh Nam Ky Kh&i Nghia 8 9i ly chuyen nhll'Q'ng: Trung Tam LLl'U Ky ChCmg Khoan Vi$t Nam 8 9i ly phan phoi: Cong Ty C6 Phan Quan Ly Quy VinaCapital
Nha 8au TLI' ca nhan, phap nhan trong va ngoai nll'O'C.
2.2. Danh Sach oiim Nh~n L~nh Cho OQ't Phat Hanh Chwng chi quy L~n O~u
Cong Ty C6 Ph~n Quan Ly Quy VinaCapital
Tang 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Phll'6'ng Ben Nghe, Qu$n 1, Tp. H6 Chi Minh, Vi$t Nam
EJi~n thoc;1i: +84 (0) 28 3821 9930 Fax: +84 (0) 28 3821 9931
Email: [email protected] Website: wm.vinacapital.com
2.3. Xw Ly Tmang Hgp Phat Hanh Chwng chi quy Khong Thanh Cong
Trong thai hc;1n 03 ngay lam vi$c, ke tll' ngay ket thuc dQ't chao ban, Cong Ty Quan Ly Quy phai cong bo thong tin va bao cao UBCKNN. Cong Ty Quan Ly Quy phai chju mQi phi t6n va nghTa Vt,! tai chfnh phat sinh tll' vi$c huy dong von va hoan tra cho Nha 8au TLI' mQi khoan tien da dong gop khi xay ra mot trong cac trll'6'ng hQ'p dll'&i day:
(a) C6 ft hO'n mot tram (100) Nha 8au TLI', khong ke Nha 8au TLI' chll'ng khoan chuyen nghi$p, mua Chll'ng chi quy;
(b) T6ng gia trj von huy dong dll'Q'C thap hO'n 50.000.000.000 VN8 (Nam MLl'O'i Ty 86ng Vi$t Nam); hoi;lc
(c) Vi$c phan phoi Chll'ng chi quy kh6ng hoan tat trong thai h;;in phan phoi cong bo trong Ban Cao B9ch nay va Cong Ty Quan Ly Quy khong co y djnh de nghi UBCKNN chap thu$n vi$c gia h;;in them thai h;;in phan phoi Chll'ng chi quy toi da ba mll'O'i (30) ngay theo quy djnh cua Phap Lu$t.
Trang thai h9n 15 ngay ke tll' ngay ket thuc dQ't chao ban, cong ty quan ly quy hoan tat vi$c tra tien cho nha dau tll' theo quy d jnh tren d6ng thai chju mQi chi phf phat sinh tll' vi$c huy dong von.
8e tranh hieu nham, cac khoan tien ma nha dau tll' da dong gop se dll'Q'C Ngan Hang Giam Sat hoan tra l;;ii cho nha dau tll' tll' tai khoan cua Quy dll'Q'C phong toa t;;ii Ngan Hang Giam Sat.
XI. GIAO D!CH CHU'NG CHi QUY cAc LAN TIEP THEO
Trang thai h;;in 30 ngay ke tll' Giay chll'ng nh$n dang ky I$p quy co hi$u Ii.Jc, c6ng ty quan ly quy phai t6 chll'c giao djch chll'ng chi quy cho nha dau tll' .
Nha 8au TLI' co the lien tt,Jc giao djch Chling chi quy ke tll' Ngay Giao Djch dau tien.
Nha 8 au TLI' nen tham khao y kien cua chuyen gia tll' van rieng cua mlnh de dam bao Nha Bau TU' dap ling du dieu ki$n de dau tll' vao Quy theo cac quy dinh cua Phap Lu$t ap dt,Jng doi vai mlnh va li$u Quy co phu hQ'p vai kha nang chap nh$n rui ro cua mlnh hay khong.
39
Classified: Public
1. ChtvO'ng trlnh d~u ttv
Theo nguyen t~c. khi c6 nhieu ChU'O'ng Trinh Dau TU', Nha Dau TU' cua Quy c6 the ll,l'a chc;rn dau tU' vao mot ho$c nhieu ChU'O'ng Trlnh Dau TU' tuy thuoc vao ke hoc;1ch tai chinh cua minh. Trong h$ th6ng cua Dc;1i Ly Chuyen NhU'Q'ng, cac ChU'O'ng Trinh Dau TU' cua Nha Dau TU' dU'Q'C theo d6i tach bi$t va doc I$p. Mai Nha Dau TU' c6 mot tai khoan t6ng theo d6i toan bo s6 dll' va cac tieu khoan nho hO'n de theo d6i s6 dU' tU'O'ng t'.mg cua moi Chll'O'ng Trinh Dau TU' tham gia.
Khi thl,l'c hi$n giao djch Chll'ng chi quy, Nha Dau TU' phai chi djnh r6 ChU'O'ng Trinh Dau Tll' theo d6 L$nh Mua ho$c L$nh Ban dU'Q'C thl,l'C hit;m, mll'c Gia Dich Vv Phat Hanh, Gia Djch Vv Mua Lc;1i ho$c Gia Dich Vv Chuyen Doi se dll'Q'C xac djnh can CU' vao mll'c phi cua ChU'O'ng Trinh Dau Tll' tll'O'ng Ll'ng, ap dvng tc;1i th&i diem dang ky giao djch Chll'ng chi quy va dU'Q'C chi tiet trong bang dU'6'i day.
Hi$n tc;1i, VinaCapital dang trien khai Chll'O'ng Trinh Dau TU' vao Quy v6'i Cau true nhU' sau:
Chll'O'ng Trinh VinaFlex
06i Ttvgng M1;1c Tieu Nha Dau Tll' c6 nhu cau dau tU' linh hoat v6'i s6 v6n tll' nho den trung blnh va th&i gian n~m giCi' v~o khoang ng~n den trung hc;1n.
Gia Djch V1;1 Phat Hanh Hi$n tc;1i bang 0%. Chi tiet ve Gia Dich Vv Phat Hanh vui long xem ChU'O'ng XII Mvc 3.1.1
Mt'.vc O~u Ttv T6i Thi~u L~n O~u Va L~n Sau
Khong ap dvng
Gia Djch V1;1 Mua L<;ii Hi$n tc;1i bang 0%. Chi tiet ve Gia Ojch Vv Mua Lc;1i vui long xem ChU'O'ng XII Mvc 3.1.2
s6 ~U'Q'ng Cht'.vng chi quy T6i Khong ap dvng Thieu Cho M(>t L~nh Ban
Gia Djch V1;1 Chuy~n El6i Hi$n tc;1i bang 0%. Chi tiet vui long xem ChU'O'ng XII Mvc 3.1.3
s6 Ltvgng Cht'.vng chi quy T6i Thi~u Cho M(>t L~nh Chuy~n El6i
Khong ap dvng
Gia Djch V1;1 Chuylm Nhtvgng Chi tiet vui long xem Chll'O'ng XII Mvc 3.1.4 (Phi ThtvO'ng M<;ii)
S6 Dtv Tai Khoan Tc3i Thi~u Khong ap dvng
Chll'O'ng Trinh Dau TU' tren dU'Q'C ap dvng cha dqt chao ban Chll'ng chi quy Ian dau cua Quy va cho giao dich Chll'ng chT quy nhCi'ng Ian sau.
Cong Ty Quan Ly Quy bao IU'u quyen dU'Q'C thay d6i mot phan hay toan bo cau true cua ChU'O'ng Trinh Dau TU', c6 the trien khai them Chll'O'ng Trinh Dau TU' khac ma khong can Sl,I' chap thu$n cua Ban Dc;ii Di$n Quy hay Dc;1i Hoi Nha Dau TU'. Bat ky thay d6i nao n6i tren se dU'Q'C c$p nh$t tren Ban Cao Bc;ich c$p nh$t gan nhat va dll'Q'C cong b6 theo quy dinh tc;ii Dieu L$ cua Quy vacua Phap Lu$t.
2. Ngay giao djch va t~n suilt giao djch cht'.vng chi quy
Nha Dau TU' c6 the mua, ban, chuyen doi quy ho$c chuyen nhll'qng chll'ng chi quy vao cac Ngay Giao Dich. Ngay Giao Djch la ngay Thll' Hai den Thll' Sau hang tuan. Trang tm6'ng hqp Ngay Giao Dich la thll' bay, chu nh$t ho$c ngay nghT le, ngay nghi bu theo quy djnh thl Ngay Giao Dich se la ngay Giao Djch ke tiep.
Vi$c thay d6i Ngay Giao Dich se dll'Q'C thong baa trU'6'c cho cac Diem Nh$n L$nh, c$p nh$t vao Ban cao bc;1ch, dll'Q'c thong bao tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy Quy va cong b6 thong tin theo quy djnh. Trong tm6'ng hqp giam tan suat giao djch thi phai dU'Q'C Dc;1i hoi nha dau tll' thong qua nhll'ng khong ft hO'n hai (02) Ian trong mot (01) thang. Vi$c tang tan suat giao dich se dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy thong bao cong khai, c$p nh$t phan thay d6i nay vao Ban Cao Bc;ich, thong bao cho Ngan Hang Giam Sat va cong b6 thong tin theo quy dinh cua phap lu$t. Cong Ty Quan Ly Quy se c$p nh$t noi dung thay doi nay vao Dieu 1$ Quy tc;ii ky hop Dc;ii hoi nha dau tU' gan nhat.
40
Classified: Public
l I l l J
l l l
I l l
3. Thai di~m dong s6 l~nh va xac nh~n giao djch
3.1. Thai 0i~m 06ng So L$nh cho vi$c XU' ly va chap nh$n cac chCmg tu din thiet cua cac L$nh Mua, L$nh Ban, L$nh Chuy~n 0oi ho~c L$nh Chuyen Nhll'Q'ng d~ thl,l'c hi$n trong Ngay Giao Dich va cho vi$c thanh toan cac L$nh Mua dll'Q'C quy dinh chi tiet nhll' sau (Ngay Giao Dich dll'Q'C ky hi$u la 'T"):
Thai Oiem Oonci So Lenh Lo~il~nh Thanh Toan('l Ho So>("l
L$nh Mua Tm&c 16h ngay T-1 14h40 ngay T-1
L$nh Ban, L$nh Chuyen 0oi, L$nh Khong ap dt,mg 14h40 ngay T-1 Chuyen Nhll'Q'na ho~c Huv L$nh
A • , .. > - " > - . ., (*) H9n cuo1 cung de t1en mua ChLYng chi quy dLYQ'C gh1 co vao ta1 khoan cua Quy t91 Ngan Hang G1am Sat. (**) Thoi Di~m 86ng So L$nh ap dt,mg cho vi$c nop d~y du h6 SO' t9i Di~m Nh(m L$nh.
Tmang hQ'p thai di~m 06ng So L$nh rai vao thll' bay, chu nh$t, ngay nghi le ho~c ngay nghi bu theo quy dinh thi vi$c nh$n 1$nh se dll'Q'C thl,l'c hi$n vao Ngay Giao Dich lien tm&c d6. Cong Ty Quan Ly Quy se thong bao cho nha dau tll', d9i ly phan phai, to chL!'c cung cap dich Vl,l c6 lien quan khi thai di~m 06ng So L$nh rai vao cac tmang hQ'p tren.
3.2. Thai 0i~m 06ng So L$nh se dll'Q'C ghi nh$n tc;1i cac 0i~m Nh$n L$nh la 14h40 (mll'ai ban gia ban mll'O'i phut) ngay T-1. Cac 1$nh giao dich se dll'Q'C XLI' ly can CU' vao ngay va gia nh$n dll'Q'C ho SO' tc;1i 0iem Nh$n L$nh dl,l'a tren ngay gia ghi nh$n t9i 0iem Nh$n L$nh d6. V6'i nhCmg 1$nh giao djch hQ'p 1$, Gia Tri Tai San Rong cua Ngay Giao Dich Tse dll'Q'c ap dl,lng d~ xac dinh gia giao dich.
3.3. Cong Ty Quan Ly Quy, t6 chL!'c cung cap djch Vl,J co lien quan va 0 9i Ly Ky Danh (neu c6) c6 trach nhi$m c$p nh$t hang ngay day du thong tin ve s& hCl'u sau giao djch ChL!'ng chi quy cua Nha 0au Tl.I' t9i So Chinh va gll'i cho Nha 0au TU' da thl,l'c hi$n giao djch Chll'ng chi quy ban xac nh$n giao dich theo mau quy djnh cua Phap Lu$t va vi$c c$p nh$t thong tin s& hCl'u cua Nha Bau Tl.I' khong tre hO'n Ngay Giao Dich chll'ng chi quy ke tiep.
4. Giao djch muc)n
Cac 1$nh giao djch nh$n dll'Q'c sau Thai 0iem 06ng So L$nh cua mQt Ngay Giao Dich tll'O'ng Ll'ng khong dll'Q'C phep thl,l'c hi$n t9i Ngay Giao Dich d6. Cac 1$nh giao dich nh$n dll'Q'C sau Thai 0 iem 06ng S6 L$nh se dll'Q'C XLI' ly nhll' sau:
Lo~il~nh Xll'Ly
L$nh Mua 0U'Q'C xem la L$nh Mua 0U'Q'C Chap Nh$n va dll'Q'C giCI' l9 i de thl,l'c hi$n t9 i Ngay Giao Dich ke tiep. Tuy nhien, trong tmang hQ'p L$nh Mua 0ll'Q'C Chap Nh$n d6 khong dll'Q'C thl,l'c hi$n t9 i Ngay Giao Djch ke tiep thi L$nh Mua 0ll'Q'C Chap Nh$n d6 se bi huy va Quy se yeu cau Ngan Hang Giam Sat hoan tra l9 i tien sau khi can tru phi chuy~n khoan ngan hang (neu c6) cho Nha Bau Tl.I' da d~t L$nh Mua d6 trong vong nam (05) ngay lam vi$c k~ tu Ngay Giao Dich.
L$nh Ban, L$nh Chuyen 06i, L$nh Chuy~n 0U'Q'C tl,I' d9ng huy, Nha 0au TU' can phai gll'i l9 i 1$nh NhU'Q'ng ho~c Huy L$nh giao dich m6'i cho Ngay Giao Dich tiep theo.
5. Mua Chwng chi quy
5.1 . MLl'C O~u TU' T6i Thi~u
Chll'O'ng Trinh O~u TU' ChU'o>ng Trinh VinaFlex
ML!'c dau tll' t6i thi~u moi Ian mua Chll'ng chi quy Khong ap dl,lng
Khong c6 mll'c gi6'i h9n dau tll' t6i da cho Nha Bau Tl.I'. Cong Ty Quan Ly Quy bao ill'u quyim thay d6i cac gi6'i hc;1n dau tll' tren trong tung thai diem vase thong bao ve cac thay doi nay.
5.2. Gia Mua Chwng chi quy va Gia Djch v~ Phat Hanh
Chll'ng chi quy dll'Q'C phat hanh t9i Gia Tri Tai San Rong tren m9t chll'ng chi quy cua Ngay Giao Dich tll'O'ng Ll'ng c9ng v&i Gia Dich Vl,l Phat Hanh.
41
Classified: Public
)
1
j ( ,.
/
Gia Djch Vt,J Phat Hanh ap dt,Jng hi$n nay cho Quy VLBF la khong phan tram (0%).
S6 chll'ng chi quy Nha Dau Tll' mua dll'Q'C = S6 tien Nha Dau Tll' d~t mua / NAV tren m(lt Chll'ng chi quy t9 i Ngay Giao Dich X (1 + Gia Dich Vt,J Phat Hanh tren m(lt Chll'ng chi quy).
Vf dt,J: vao Ngay Giao Djch T, NAV cua m(lt Chll'ng chi quy la 12.000 VND, Nha Dau Tll' ca nhan chuyen tien mua chll'ng chi quy la 10.000.000 dong, Gia Djch Vt,J Phat Hanh la 0% NAV. L$nh Mua se dll'Q'C thl,)'c hi$n nhll' sau:
S6 ti~n Nha fJ§u Tlf cH;lf mua 10.000.000
S6 ch(mg chi quy mua OlfQ'C 10.000.000/(12.000*(1+0%)) = 833,33 ccq
Lll'u y: Vf dt,J tren chi cho mt,Jc dfch minh hQa, khong c6 bat ky gqi y hay am chive gia hay phf giao djch. Nha Dau Tll' can tham khao cac dieu khoan cua Ban Cao Bc;1ch ho~c 8ieu L$ cua Quy de c6 thong tin chfnh xac.
5.3. Quy Trinh Thl_l'c Hi~n L~nh Mua
L$nh Mua dll'Q'C thl,J'c hi$n theo quy trinh the hi$n tc;1i Chll'ang IX Mt,Jc 4.1 , Chll'ang XI Mt,Jc 1 va Phi.) Lt,Jc 01 cua Ban Cao B9ch nay.
6. Ban Ch(mg chi quy
6.1. L~nh Ban T6i Thi~u va $6 DU' Tai Khoan T6i Thi~u
L$nh Ban t6i thieu va s6 dll' tai khoan t6i thieu c6 the dll'Q'C ap dt,Jng tc;1i tl.l'ng thai diem. Hi$n t9i, Quy khong ap dt,Jng mll'c I$nh ban t6i thieu va s6 dll' tai khoan t6i thieu cho Nha Dau Tll'.
Cong Ty Quan Ly Quy c6 quyen thay d<Si cac mll'c ban Chll'ng chi quy t6i thieu va s6 dll' tai khoan t6i thieu vao tl.l'ng thai diem.
6.2. Tinh Gia Dich V~ Mua L~i va Thanh Toan
Gia Dich Vt,J Mua L9i ap dt,Jng hi$n nay cho Quy VLBF la khong phan tram (0%).
Thue ap dt,Jng d6i v&i giao djch ban Chll'ng chi quy phai giu lc;1i t9i nguon (neu c6) se dll'Q'C trl.l' di tl.l' t6ng gia tri ban Chll'ng chi quy.
Gia Ban tren m(lt Chll'ng chi quy = NAV tren m(lt Chll'ng chi quy t9i Ngay Giao Djch X (1 - Gia Dich Vt,J Mua L9i tren m(lt Chll'ng chi quy).
Vf dt,J: vao Ngay Giao Dich T , NAV cua m(lt Chll'ng chi quy la 12.000 VN8, Nha Dau Tll' ca nhan ban 500, 12 Chll'ng chi quy, Gia Djch Vt,J Mua L9i la 0% NAV va thue ap dt,Jng d6i v&i giao djch ban Chll'ng chi quy phai giu l9i t9i nguon la o, 1 % tren gia tri giao djch. L$nh Ban se dll'Q'C thl,)'c hi$n nhll' sau:
s6 Chung chl quy af;lt ban 500, 12
Gia tri ban 500, 12 X 12.000 6.001.440
Gia Dich Vi! Mua Li;li va thu~ gi[J' l<;1i 6.001.440 x (0% + 0, 1%) = 6.001,44
SO ti~n nh(tn dlfqc 6.001.440 - 6.001,44 = 5.995.438,56
Lll'u y: Vf dt,J tren chi cho mt,Jc dfch minh hQa, khong c6 bat ky gqi y hay am chive gia hay phf giao djch. Nha Dau Tll' can tham khao cac dieu khoan cua Ban Cao B9ch ho~c Dieu L$ cua Quy de c6 thong tin chfnh xac. Ngoai ra, khoan thue ap dt,Jng d6i v&i giao djch ban Chll'ng chi quy phai giu I9 i t9i nguon 0, 1 % tren gia tri giao djch SU' dt,Jng trong vf dt,J minh hoc;t tren dll'Q'C ap dt,Jng cho giao dich Chll'ng chi quy t9i thai diem phat hanh Ban Cao B9ch nay va chi c6 tfnh chat minh hQa. Nha Dau Tll' can tham khao quy djnh ve thue ap dt,Jng tc;1i thai diem thl,J'c hi$n giao djch Cl,l the de c6 thong tin chfnh xac.
6.3. Quy Trinh Th\J'C Hi~n L~nh Ban
L$nh Ban dll'Q'C thl,J'C hi$n theo quy trinh the hi$n tc;1i Chll'ang IX Ml,JC 4.2, Chll'ang XI Ml,JC 1 va Pht,J Lt,Jc 01 cua Ban Cao B9ch nay.
6.4. Thanh Toan Ti~n Ban Chwng chi quy Cho Nha E>~u TU'
Tien ban Ch(mg chi quy sau khi da trl.l' Gia Djch Vl,J Mua L9i va thue (neu c6) se dll'Q'C thanh toan cho Nha Dau Tll' trong v6ng nam (05) ngay lam vi$c ke tl.l' Ngay Giao Dich. Phi ngan hang phat sinh tl.l' vi$c chuyen tien ban Chll'ng chi quy t&i tai khoan cua Nha Dau TU' se dll'Q'C khau trll' tll' tien ban Chll'ng chi quy.
42
Classified: Public
l I l l
l l l
Tien ban Ch(mg chT quy se dU'Q'C chuyen khoan t&i tai khoan ngan hang mang ten Nha 0au TU' v&i s6 tai khoan da dang ky ho?c tai khoan ngan hang do nha dau tU' chT dinh trong So 0ang Ky. Nha 0au TU' can dam bao thong tin tai khoan trong So 0ang Ky la chinh xac de tranh ch$m tre ho?c khong nh$n dU'Q'C tien thanh toan ban Chung chT quy.
7. Chuy~n df>i Quy
7.1. Mwc T6i Thi~u 06i V6'i L~nh Chuy~n E)f>i
Quy khong ap d1,mg muc Chung chT quy t6i thieu d6i v&i L$nh Chuyen 0oi. Tuy nhien, khi Nha 0au TU' thl,l'c hi$n chuyen doi sang mot quy ma khac do VinaCapital quan ly thl 1$nh chuyen dcSi d6 phai tuan thu theo quy dinh ve muc Chung chT quy chuyen doi t6i thieu cua Quy d6. Trang tmong hqp 1$nh chuyen doi cua Nha 0au TU' khong dap ung dU'Q'C yeu cau ve muc chuyen doi t6i thieu cua Quy ma Nha 0au TU' mu6n chuyen doi sang thl 1$nh chuyen doi se khong the thl,l'c hi$n dU'Q'C.
7.2. Gia Djch V~ Chuy~n 06i
Gia Dich VL,J Chuyen 06i ap dL,Jng cho Quy VLBF hi$n nay la khong phan tram (0%).
7.3. Quy Trinh Tht,vc Hi~n L~nh Chuy~n 06i
L$nh Ban dU'Q'C thl,l'C hi$n theo quy trlnh the hi$n t<;1i ChU'ang IX ML,Jc 4.3, ChU'O'ng XI ML,JC 1 va Phl,J LL,Jc 01 cua Ban Cao B9ch nay.
8. Chuy~n nhw(?'ng (phi thwO'ng m~i) Chwng chi quy
8.1. 00'n Chuy~n Nhw(?'ng
Nha 0au TU' khong dU'Q'C phep chuyen nhU'Q'ng thU'ang m9i d6i v&i Chung chT quy. Tuy nhien, Nha 0au TU' c6 the chuy€m nhU'qng Chung chT quy cho ngU'oi khac tren nguyen t~c phi thLI'ang m9i, c6 the dU'&i d9ng qua t?ng, thua ke ho?C thl,l'c hi$n 1$nh cua toa an. L$nh Chuyen NhU'Q'ng chT dU'Q'C thl,l'c hi$n dU'&i d9ng s6 IU'qng Chung chT quy, baa gom ca phan le cua Chung chT quy. Nha 0au TU' chuyen nhLI'Q'ng can dien L$nh Chuyen NhLI'qng va luon luon phai dam bao d1ng ngU'oi nh$n chuyen nhLI'Q'ng Chung chT quy neu chU'a phai la Nha 0au TU' phai dap LJ'ng cac dieu ki$n ve KYC va AML ap dL,Jng d6i v&i Nha 0au TU'.
8.2. Xw Ly Cac 00'n Chuy~n Nhw(?'ng
Nha 0au TU' mu6n thl,l'c hi$n chuyen nhU'Q'ng ho?c ngLI'O'i thua hU'ang thua ke trong tmong hqp thua ke c6 the nop L$nh Chuy€m NhU'Q'ng t9i bat ky 0iem Nh$n L$nh nao.
L$nh Chuyen NhU'Q'ng dU'Q'C kem theo 0an 0ang Ky c6 t9i cac 0iem Nh$n L$nh va tren trang di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy, wm.vinacapital.com. Neu ngU'oi nh$n chuyen nhU'Q'ng chU'a phai la Nha 0au TU', ngU'oi nh$n chuy€m nhLI'qng Chung chT quy se phai nop them cac giay to khac nhU' quy dinh d6i v&i ngU'oi mua ChLJ'ng chT quy Ian dau va trong tmong hqp thua ke, ngLI'oi thua ke se phai nop cac giay to chung minh mlnh dU'Q'C thua ke va c6 quyen s& hO,u Chung chT quy theo quy dinh cua Phap Lu$t va quy dinh cua Cong Ty Quan Ly Quy.
8.3. Tuan Thu
0e tuan thu cac quy dinh ve KYC va AML, ngU'oi nh$n chuyen nhU'Q'ng Chung chT quy chU'a phai la Nha 0au TU' se phai tuan thu cac thu tL,Jc ve KYC va AML ap dL,Jng cha ngU'O'i mua Chung chT quy Ian dau.
8.4. Xac Nh~n L~nh Chuy~n Nhw(?'ng
Cac L$nh Chuyen NhU'Q'ng 0U'Q'C Chap Nh$n dU'Q'C thl,l'c hi$n b&i 0 9i Ly Chuyen NhU'Q'ng tc;i i Ngay Giao Dich tU'ang ung.
8.5. Gia Djch V~ Chuy~n Nhw(?'ng
Gia Dich VL,J Chuyen NhU'Q'ng cho mot giao dich chuyen nhLI'Q'ng (phi thU'ang m9i) Chung chT quy la (i) nam tram ngan 06ng Vi$t Nam (500.000 VN0) cha moi giao dich chuyen nhLI'qng ho$c (ii) ba phan tram (3%) tong gia tri tai san rong cua tong s6 Chung chT quy chuyen nhLI'Q'ng dU'Q'C xac dinh t9i ngay Giao Dich tU'ang ung, tuy gia tri nao nho han. Gia Dich VL,J Chuyen NhLI'qng do ngU'oi thl,l'c hi$n chuyen nhLI'Q'ng Chung chT quy thanh toan va phai thanh toan tm&c khi L$nh Chuyen NhU'Q'ng dU'Q'C thl,l'c hi$n.
9. Huy l~nh giao djch Chwng chi quy
Nha 0au TU' c6 the huy cac 1$nh giao dich b~ng each dien va nop phieu Huy L$nh t9i cac 0iem Nh$n L$nh cua 0 9i Ly Phan Ph6i cua hQ tm&c Thai 0iem 06ng So L$nh ap dL,Jng cha cac giao dich d6.
43
Classified: Public
,. ,,.
' )
10. Tc:im dwng thl;l'C hi~n giao djch Chwng chi quy
Cong Ty Quan Ly Quy co the t<;1m dung thl,J'c hi$n giao djch Chung chi quy ho,;3c chi thl,J'c hi$n m9t phan giao djch Chung chi quy khi xay ra cac trll'ang hQ'p theo quy djnh t<;1i Chll'O'ng IX M1,1c 4.4 cua Ban Cao B<;1ch nay.
11 . 06ng tai khoan giao djch Chwng chi quy
Tai khoan giao djch Chung chi quy cua Nha 0au Tll' se dll'Q'C dong trong cac trll'ang hqp sau:
(a) Khi Nha 0au Tll' co yeu cau bang van ban ve vi$c dong tai khoan. Tuy nhien, trll'O'C khi thl,J'c hi$n dong tai khoan, Nha 0au Tll' phai thl,J'c hi$n L$nh Ban nham dll'a s6 dll' Chung chi quy trong tai khoan ve bang khong (O);
(b) S6 dll' thl,J'c te cua tai khoan giao dich Chung chi quy bang khong (0) duy trl lien t1,1c trong khoang thai gian 12 thang; ho,;3c
(c) Theo yeu cau cua w quan nha nll'&c co tham quyen ho,;3c theo quy dinh cua Phap Lu$t.
Sau khi tai khoan da dll'Q'C dong, Nha 0au Tll' khong the thl,J'c hi$n bM cu giao dich nao tren tai khoan da dong. Neu mu6n tiep t1,1c dau tll', Nha 0au Tll' phai ma m9t tai khoan giao djch Chung chi quy m&i bang each thl,J'c hi$n cac thu t1,1c nhll' khi dang ky mua Chung chi quy Ian dau theo cac thu t1,1c dll'Q'C dll'Q'C trlnh bay a Ban Cao B<;1ch nay.
12. PhU'O'ng phap xac djnh gia trj tai san rong
12.1.T~n Su~t fljnh Gia Chwng chi quy
12.1.1. Cong Ty Quan Ly Quy tien hanh dinh gia Chung chi quy dinh ky theo ngay giao dich.
12.1 .2. Nha 0au Tll' co the mua, ban, chuyen doi quy ho,;3c chuyen nhll'Q'ng Chung chi quy vao Ngay Giao Ojch (trong trll'ang hQ'p ngay Ngay Giao Djch la ngay thll' bay, chu nh$t ho,;3c ngay nghi le, ngay nghi bu theo quy djnh thl Ngay Giao Djch se la Ngay Giao Ojch ke tiep). Vi$c thay doi Ngay Giao Djch se dll'Q'C thong bao trll'&c cho cac 0iem Nh$n L$nh, dll'Q'C c$p nh$t vao Ban cao b<;1ch, dll'Q'C thong bao tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy va cong b6 thong tin theo quy djnh. Vi$c giam tan suat giao dich phai dll'Q'C 0<;1i hQi nha dau tll' thong qua va luon dam bao tan suat giao djch khong dll'Q'C it hO'n 02 Ian trong 01 thang.
12.2.Nguyen T~c Xac Ojnh Gia Tri Tai San Rong
12.2.1. Cong Ty Quan Ly Quy phai xay dl,J'ng s6 tay dinh gia de ap d1,1ng m9t each th6ng nhat trong ho<;1t d9ng quan ly tai san cua quy. Cong Ty Quan Ly Quy co trach nhi$m xac dinh tri Gia Tri Tai San Rong, Gia Tri Tai San Rong tren moi chung chi quy tuan thu quy dinh cua Phap Lu$t va 0ieu 1$ Quy.
12.2.2. Cong Ty Quan Ly Quy dll'Q'C uy quyen cho Ngan hang giam sat de xac dinh gia tri Gia Tri Tai San Rong, Gia Tri Tai San Rong tren moi chung chi quy theo quy djnh t<;1i 0ieu L$. Trong trll'ang hQ'p nay, ngan hang giam sat phai co CO' che va quy trlnh d6i chieu, soat xet, kiem tra, giam sat dam bao ho<;1t d9ng xac dinh tai san rong dll'Q'C tinh chinh xac va phu hqp Dieu 1$ quy, so tay dinh gia va cac quy dinh cua phap lu$t
12.2.3. Gia Tri Tai San Rong cua moi Chung chi quy bang Gia Trj Tai San Rong cua Quy chia cho tong so Chung chi quy dang ill'U hanh t<;1i thai diem cuoi Ngay Giao Dich gan nhat trll'&c Ngay 0inh Gia can cu vao bao cao cua 8<;1i Ly Chuyen Nhll'Q'ng.
12.2.4. Gia Tri Tai San Rong cua Quy dll'Q'C xac dinh bang tong gia tri cac tai san co trong danh m1,1c trll' di t6ng nQ' phai tra cua Quy. Tong gia tri tai san cua quy dll'Q'C xac dinh theo gia thi trll'ang ho,;3c gia tri hQ'p ly cua tai san (trong trll'ang hQ'p khong xac dinh dll'Q'C gia thi tmang). T6ng nQ' phai tra cua quy la cac khoan nQ' ho,;3c nghTa v1,1 thanh toan cua quy tinh den ngay gan nhat trll'O'C ngay dinh gia.
12.2.5. Gia Tri Tai San Rong t<;1i moi Ngay Giao Dich cua Quy se dll'Q'C tinh lam tron xuong den hai (02) s6 th$p phan sau dau phcfiy.
Vi d1,1 sau day minh hQa each tfnh NAV cua Quy t<;1i m9t Ngay Dinh Gia T c1,1 the theo cac gia djnh dll'Q'C
dll'a ra:
Khoan muc Gia tri (VNfl) Taisan Thi qia cua tat ca chlJ'na khoan t,;1i naay T-1 ( 1) 100.000.000.000 Tien va cac khoan tll'O'na dll'O'na tien tai nqay T-1 (2) 20.000.000.000
44
Classified : Public
J
l
J
1
I l l l
5.000.000.000 125.000.000.000 (10.000.000.000)
115.000.000.000 10.000.000
11.500
12.2.6. Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m◊t Cht:mg chT quy phai dlYQ'C Ngan Hang Giam Sat xac nhM. Vi$c xac nh$n gia tri thl,l'c hi$n b~ng van ban, ho?c truy xuat thong qua h$ th6ng thong tin di$n tii cua Ngan Hang Giam Sat da dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy chap thu$n. TfU'6'ng hqp bi dinh gia sai, Ngan Hang Giam Sat c6 trach nhi$m thong bao va yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy dieu chTnh kip th6'i trong vong hai mLI'ai b6n (24) gi6'.
12.2.7. Trang th6'i h9n 24 gi6' ke tll' khi phat hi$n Gia Tri Tai San Rong bi dinh gia sai, Ngan Hang Giam Sat phai thong bao va yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy kip th6'i dieu chTnh ho?C nglYQ'C lc;1i trong tfU'6'ng hgp Ngan Hang Giam Sat cung cap djch vw xac dinh Gia Tri Tai San Rong.
12.2.8. Trang thai hc;1n 05 ngay lam vi$c, ke tll' ngay phat hi$n Gia Tri Tai San Rong bi djnh gia sai, Cong Ty Quan Ly Quy ho?c Ngan Hang Giam Sat (trong tfU'6'ng hgp Ngan Hang Giam Sat cung cap dich vw xac dinh gia tri tai san rong) phai dieu chTnh lc;1i va cong b6 thong tin theo quy dinh, d6ng th6'i thong bao cho Oy ban Chll'ng khoan Nha nU'&c ve vi$c dinh gia sai, bao g6m nguyen nhan xay ra sl,I' vi$c, th6'i gian bi dinh gia sai, bi$n phap XU' ly. N◊i dung thong bao phai dU'Q'C cong ty quan ly quy va ngan hang giam sat cung ky xac nh$n.
12.2.9. Trang th6'i h,;rn ba (03) Ngay Lam Vi$c ke tll' ngay Gia Tri Tai San Rong cua Quy giam xu6ng thap han ba mLI'ai (30) ty d6ng Vi$t Nam, Cong Ty Quan Ly Quy phai bao cao UBCKNN va de xuat phU'O'ng an kh~c phl,IC.
12.3.Nguyen t~c, tieu chi h,va chQn, thay d6i t6 ch(pc cung dp bao gia
12.3.1. Cong ty c6 phan Quan ly Quy se xem xet vi$c I1,l'a chQn va trinh Ban dc;1i di$n phe duy$t danh sach cac t6 chL!'c cung dp bao gia cho Quy va c$p nh$t v&i Ban dc;1i di$n Quy moi khi can thay d6i. T6 chL!'c cung cap bao gia dU'Q'C I1,l'a chQn phai th6a man cac dieu ki$n sau:
• T6 chll'c cung cap bao gia la c6ng ty chll'ng khoan, c6ng ty quan ly quy, cac h$ th6ng bao gia dU'Q'C cong ty quan ly quy I1,l'a chQn de cung cap bao gia tai san khong phai la chll'ng khoan niem yet ho?c chll'ng khoan dang ky giao dich;
• C6 day du kha nang cung cap djch Vl,l bao gia; • Khong phai la nglY6'i c6 lien quan cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital ho?c
Ngan Hang Giam Sat.
12.3.2. Vi$c I1,l'a ch9n va thay d6i t6 chL!'c cung c§p bao gia do Cong Ty Quan Ly Quy de xuat de Ban 8c;1i Di$n Quy quyet djnh khi xay ra m◊t trong nhCmg tfLI'6'ng hgp sau:
• T6 chll'c dang bao gia khong con chL!'c nang ho?c khong dU'Q'c cap phep hoc;1t d¢ng cung cap dich Vl,l bao gia.
• T6 chll'c dang bao gia tr& thanh la nglY6'i c6 lien quan cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital ho?c Ngan Hang Giam Sat.
• C6 nhCmg thay d6i theo quy djnh cua cac ca quan chll'c nang ve phU'ang thll'c bao gia.
12.4.Quy trinh dinh gia
12.4.1. TfU'&c ngay dinh gia, cac nghi$p vw hang ngay se dLI'Q'c c$p nh$t khi phat sinh bao g6m:
• Cac nghi$p vw mua, ban chll'ng khoan trong ngay;
• Cac nghi$p Vl.J thanh toan chi phf/gia d jch Vl.J lien quan den quy, cac hqp d6ng lien gll'i c6 ky hc;1n;
• Cac thong tin ve quyen, c6 tll'c , c6 phieu thlY<Yng phat sinh lien quan den chll'ng khoan ma quy dang n~m giCJ';
• Cac nghi$p vv phat hanh them/mua lc;1i chll'ng chT quy phat sinh sau ngay giao dich cu6i cung gan nhat;
• Hang ngay d6i chieu s6 dU' t9i ngan hang IU'u ky, giam sat.
45
Classified: Public
12.4.2. T<;ti ngay dinh gia:
• Xac djnh NAV/ch(l'ng chi quy theo phll'O'ng phap quy dinh t<;1i 0ieu 12.5 ben dll'&i;
• Cong b6 thong tin ve NAV/ch(l'ng chi quy;
12.5. PhLVO'ng Phap E>jnh Gia Tai San
Phll'O'ng phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m¢t Ch(l'ng chi quy se dLPQ'C ghi r6 trong so tay dinh gia va tuan thu quy dinh cua Phap Lu$t va thong 1$ qu6c te tot nhat. So tay dinh gia phai dll'Q'C Ngan Hang Giam Sat chap thu$n. NhCrng thay doi trong so tay djnh gia phai dll'Q'C Ngan Hang Giam Sat va Ban B<;ti Di$n Quy d6ng y. Phll'O'ng phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy dll'Q'C xay d1,rng dl,l'a tren so tay dinh gia v&i cac chi tiet nhll' sau (ben c<;1nh cac chi tiet khac):
STT Lo~iTaiSan Nguyen Tac E>jnh Gia Giao Dich Tren Thi TrLVong
Ti~n Va Cac Khoan TlVO'ng EllVO'ng Ti~n, Cong Cl) Thi TrlVO'ng Ti~n T~
1 Tien (VN0) S6 dll' tien m~t tc;1i ngay tm&c Ngay 0jnh Gia.
2 Ngo<;1i t$ Gia tri quy doi ra VN8 theo ty gia hi$n hanh t<;1i cac to ch(l'c tfn d1,mg dll'Q'C phep kinh doanh ngoc;1i hoi t<;1i ngay trLPO'C Ngay 8inh Gia.
3 Tien gll'i ky h<;tn Gia tri tien gll'i c¢ng lai chLPa dU'Q'C thanh toan tfnh t&i ngay trll'&c Ngay Binh Gia.
4 Tfn phieu kho b<;tc, hoi Gia mua c¢ng v&i lai IOy ke Unh t&i ngay tm&c Ngay £)jnh phieu ngan hang, Gia thll'O'ng phieu, ch(l'ng chi tien gll'i c6 the chuyen nhll'Q'ng va cac cong Cl,! thi tmcmg tien t$ chiet khau
5 Cac cong cl) khong tra Gia yet tren h$ th6ng giao djch cua _Sa giao djch ch(l'ng lai bao g6m tfn phieu, khoan; tmcmg hqp kh6ng c6 gia yet thl m(l'c gia dLPQ'C trai phieu, giay ta c6 gia xac djnh theo ho~c mo hlnh chiet khau dong tien can c(I' va cac cong cl) khong vao lai suat trung th~u ho~c m¢t lai suM khac do Ban d9i tra lai khac di$n quy quy dinh va thai gian n~m giCr cong cl,!.
Trai Phi~u
6 Trai phieu niem yet 0Ll'Q'C xac dinh theo gia yet blnh quan tren h$ thong giao dich ho~c ten gQi khac, tuy thu¢c vao quy dinh n¢i b¢ cua Sa giao dich ch(l'ng khoan tc;1i ngay c6 gia giao dich g~n nhat tm&c Ngay 8inh Gia c¢ng lai IOy ke.
Trong tmang hqp khong c6 giao dich nhieu hO'n 15 ngay tfnh den Ngay 8 inh Gia, gia trai phieu la gia dll'Q'C xac dinh theo m¢t trong cac phll'O'ng phap sau day, dll'Q'C thl,l'c hi$n theo th(I' tl,I' Ll'U tien sau:
(i) Gia mua c¢ng lai IOy ke; ho~c
(ii) M$nh gia c¢ng lai IOy ke; ho~c
(iii) Gia xac dinh the~ phll'O'ng phap khac da dll'Q'C Ban 8<;1i Di$n Quy chap thu$n .
7 Trai phieu kh6ng niem Gia yet (neu c6) tren cac h$ thong bao gia c¢ng lai suat yet
cuong phieu tfnh t&i ngay tm&c ngay dinh gia; ho~c
46
Classified: Public
(i) Gia mua c()ng lai IOy ke; ho~c
(ii) M$nh gia c()ng lai IOy ke; ho~c
(iii) Gia xac dinh theo phU'ang phap da dU'Q'c dU'Q'c Ban 0 9i Di$n Quy chap thu$n.
cb Phi~u
8 c6 phieu niem yet, 0U'Q'C xac dinh theo gia thi trU'&ng, la gia dong cua (ho~c dang ky giao dich tren ten goi khac theo quy ch§ cua s& giao dich chung khoan S& Giao Dich Chung lien quan) cua ngay co giao djch gan nhat tm&c Ngay Khoan,
, phieu cua 0inh Gia. co
Cong ty dc;1i chung dang ky giao djch tren h$ Trong tm&ng hqp kh6ng co giao djch nhi~u han 15 ngay th6ng UpCom tfnh d~n Ngay 0jnh Gia, gia c6 phieu la gia dU'Q'C xac
djnh theo m()t trong cac phU'ang phap sau day:
(i) Gia tr! s6 sach; ho~c l
1 (ii) Gia mua; ho~c
(iii) Gia xac dinh theo phU'ang phap khac da dU'Q'C Ban
I 0 9i Di$n Quy chap thu$n.
9 C6 phieu cua c6ng ty Trong th&i gian cong ty d9i chung dang thl,l'c hi$n thu tl,ic
l d9i chung dang thl,l'c chuyen san giao dich, c6 phieu dU'Q'c dinh gia theo gia hi$n thu tl,ic chuyen san dong cua (ho~c ten goi khac theo quy che cua s& giao giao d!ch dich chung khoan lien quan) t9i ngay co giao djch gan
nhat tm&c Ngay 0jnh Gia.
10 C6 phan, phan v6n gop Gia thi trU'&ng la gia trung binh cua cac giao d!ch thl,l'c khac hi$n thanh cong t9i ngay giao djch gan nhat trU'6'c ngay
) dinh gia do cac t6 chuc bao gia cung cap. Tm&ng hqp khong c6 bao gia thi muc gia dU'Q'C xac dinh la m()t trong cac muc gia sau:
l (i) Gia tri s6 sach; ho~c
I (ii) Gia mua/gia tr! v6n gop; ho~c
(iii) Gia xac dinh theo phU'ang phap da dU'Q'C Ban 0 9i
I Di$n Quy chap thu$n.
!!
11 C6 phieu cua t6 chuc La m()t trong cac muc gia sau: -trong tinh tr9ng giai the, 7t pha san (i) Tam mU'O'i phan tram (80%) gia tri thanh ly cua c6 7
phieu d6 t9i ngay I$p bang can d6i ke toan gan L nhat tm&c Ngay 0inh Gia; ho~c ()
(ii) Gia xac dinh theo phU'O'ng phap khac da dU'Q'C Ban ::--0 9i Di$n Quy chap thu$n. 11
47
Classified: Public
' ... 12 Cb phieu bi dlnh chf SU' d1,mg m<';>t trong cac phLPO'ng phap sau de xac dinh
giao djch, hoi;ic huy gia, theo thll' ti! LPU tien sau: niem yet hoi;ic huy dang ky giao djch (i) Gia tr! s6 sach; hoi;ic
(ii) M$nh gia; ho~c
(iii) Gia xac dinh the~ phLPO'ng phap khac da dLPQ'C Ban 0 9i Di$n Quy chap thu$n.
13 Quyen mua c6 phieu Gia tri quyen mua la hi$u s6 Ian nhat va Ian hO'n khong (0) cua gia co phieu va gia phat hanh quyim mua nhan ty 1$ chuyen doi.
Cac Tai San Khac
14 cac tai san dLPQ'c phep Gia thi trLPang la gia trung blnh cua cac giao dich thl,l'c dau tLP khac hi$n thanh cong tc;1i ngay giao djch gan nhat tmac ngay
djnh gia do cac to chll'C bao gia cung cap. Tmang hqp khong c6 bao gia thl mll'c gia dLPQ'C xac djnh theo mo hlnh ly thuyet da dLPQ'C Ban dc;1i di$n quy thong qua.
Ghi chu:
(i) Lai I0y ke la khoan lai tinh tll' thai diem tra lai gan nhat tai thai diem tmac Ngay 0jnh Gia.
(ii) Gia tri so sach (book value) cua m<';>t cb phieu dLPQ'c xac djnh tren cO' s& bao cao tai chfnh gan nhat da dLPQ'C kiem toan hoi;ic soat xet.
(iii) Gia trj thanh ly cua 1 c6 phieu dLPQ'C xac djnh bang gia trj v6n chu SO' hCJ'u cua t6 chll'C phat hanh chia cho t6ng s6 co phieu dang ILPu hanh
(iv) T6 chll'c djnh gia dLPQ'C I1,l'a ch9n h$ thong bao gia trai phieu (Reuters/BloombergNBMA) de tham khao.
(v) Ngay thu<';>c so tay djnh gia nay dLPQ'C hieu la ngay theo ljch
12.6.Cong 86 Thong Tin v~ Gia Tr! Tai San Rong
Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m<';>t Chll'ng chf quy phai dLPQ'C cong bo tren cac trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy, to chll'c cung cap djch vt,1 c6 lien quan, 0 9i Ly Phan Ph6i va cac phLPO'ng ti$n thong tin d9i chung theo quy dinh ve cong b6 thong tin tren th! tmang chll'ng khoan. Vi$c cong bo gia tr! tai san rong cho nha dau tlf dLPQ'C thl,l'c hi$n tc;1i ngay lam vi$c tiep theo cua Ngay 0!nh Gia.
Ngoai ra, Cong Ty Quan Ly Quy phai tien hanh cong b6 thong tin ve Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m◊t Chll'ng chf quy theo yeu cau cua UBCKNN hoi;ic w quan nha nLPac c6 tham quyen khac.
13. Thong tin hU'6'ng d~n Nha E>~u TU' Tham Gia vao Quy
Quy trlnh va cac bLPac hLPang dan Nha 0au TLP giao djch chll'ng chf quy Ian dau va cac Ian tiep theo dLPQ'C de c$p ct,1 the tc;1i Pht,1 lt,1c 01 cua Ban Cao Bc;1ch nay.
XII. TiNH HINH HO~ T E>()NG CUA QUY
1. Bao cao tai chinh (c~p nh~t hang nam)
Bao cao tai chfnh va bao cao kiem toan se dLPQ'C Cong Ty Quan Ly Quy cong bo va c$p nh$t hang nam
sau khi dLPQ'c 0 9i H<';>i Nha 0au TLP thong qua. Nha 0au TLP c6 the tham khao bao cao tai chfnh dLPQ'C
cong bo tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy hoi;ic lien lc;1c trt,1 s& chfnh Cong Ty Quan
Ly Quy de nh$n dLPQ'C ban sao bao cao tai chfnh nam gan nhat.
2. Tinh hinh phat hanh va mua lc,li chwng chi quy (c~p nh~t hang nam)
Thong tin phat hanh va mua I9 i chll'ng chf Quy dLPQ'c cong b6 va c$p nh$t trong cac bao cao hoc;1t d<';>ng djnh ky hang thang, quy, nam cua Quy theo quy djnh cua Phap Lu$t. Nha 0au TLP c6 the tham khao bao cao ho9t d<';>ng dinh ky dLPQ'c cong bo tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy hoi;ic lien I9c trt,1 s& ch fnh Cong Ty Quan Ly Quy de nh$n dLPQ'C ban sao bao cao hoc;1t d<';>ng gan nhat cua
48
Classified: Public
I I
Quy.
3. Gae lo<;ti gia djch v1;1, chi phi cua Quy va thU'6'ng ho<;tt d9ng
3.1. Gia Djch V1;1 Giao Djch Chwng chi quy do Nha E>~u TU'tra
Gia djch Vl,J va chi phi lien quan trl,J'c tiep den giao djch mua, ban, chuy€m nhll'qng, chuy€m doi Chung chi quy do Nha Dau TU' trl,J'c tiep chi tra va khong dll'Q'C tinh vao chi phi cua Quy. Phu hqp v6'i cac quy djnh cua Phap Lu~H va Dieu L$ cua Quy, Cong Ty Quan Ly Quy dll'Q'C quyen thay doi bieu gia djch Vl,J nay.
3.1 .1. Gia Djch Vl,J Phat Hanh
Gia Phat Hanh dll'Q'C ap dl,Jng khi Nha Dau Tll' mua cac Chung chi quy, bang gia tri tai san rong tren mc)t Chung chi quy tinh tc;1i Ngay Giao Dich Chung Chi Quy cc)ng v6'i gia d!ch vl,J phat hanh. Gia Dich Vl,J Phat Hanh dll'Q'C tinh bang ty 1$ phan tram gia trj cua L$nh Mua va se dll'Q'C thong bao chinh thll'c bang Van ban cua Cong ty Quan ly Quy tc;1i tll'ng thai diem. Hi$n nay Gia Dich Vl,J Phat Hanh ap dl,Jng la khong phan tram (0%).
Cong Ty Quan Ly Quy c6 the thay doi Gia Djch Vl,l Phat Hanh vao bat ky thai diem nao nhll'ng phai dam bao khong dll'Q'C VU'Q't qua nam phan tram (5%) gia trj giao djch. MQi thay doi ve muc Gia Djch Vl,J Phat Hanh se dU'Q'C c$p nh$t trong Ban Cao B9ch ci;lp nhi;lt gan nhc?lt.
Vi$c thay doi Gia Djch Vl,J Phat Hanh chi dU'Q'C thl,J'c hi$n khi muc Gia Djch Vl,J Phat Hanh sau khi thay doi khong Vll'Q't qua muc quy d!nh tc;1i Chll'O'ng XII Ml,Jc 3.1 .1 nay. Thai hc;1n ap dl,Jng muc Gia Dich Vl,J Phat Hanh m6'i s6'm nhat la sau sau mll'O'i (60) ngay ke tll' ngay cong b6 cong khai trong Ban Cao B9ch va Cong Ty Quan Ly Quy cong b6 thong tin Ban Cao B9ch m6'i cua Quy tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy.
3.1 .2. Gia Djch Vl,J Mua L9i
Gia Mua L9i dll'Q'C tinh tren Gia Tri Tai San Rong cua moi Chung chi quy dll'Q'C mua I9 i trll' di gia djch Vl,J Mua Lc;1i. Gia Djch Vl,l Mua L9i dU'Q'C tinh bang ty 1$ phan tram gia tri cua L$nh Mua L9i vase dU'Q'C thong bao chinh thuc bang Van ban cua Cong ty Quan ly Quy t9i tll'ng thai diem. Hi$n nay Gia Djch Vl,J Mua L9i la khong phan tram (0%).
Cong Ty Quan Ly Quy c6 the thay doi Gia Djch Vl,J Mua L9i vao bat ky thai diem nao. Ngoai ra, Cong Ty Quan Ly Quy c6 quyen thay d6i CO' cau phi de c6 the them vao cac h9n che ban, ap dl,Jng gia ban khac ho~c phi ch6ng pha loang. Tuy nhien, Cong Ty Quan Ly Quy phai dam bao Gia Dich Vl,J Mua L9i khong dU'Q'C Vll'Q't qua ba phan tram (3%) gia trj giao djch. MQi thay d6i ve muc Gia Djch Vl,J Mua L9i se dU'Q'C ci;lp nhi;lt trong Ban Cao B9ch c$p nhi;lt gan nhat.
Vi$c thay doi Gia Djch Vl,l Mua L9i chi dll'Q'C thl,J'c hi$n khi mll'c Gia Dich Vl,J Mua L9i sau khi thay doi khong Vll'Q't qua muc quy dinh t;ii Chll'O'ng XII Ml,Jc 3.1.2 nay. Thai h9n ap dl,Jng muc Gia Dich Vl,l Mua L9i m6'i s6'm nhM la sau sau mll'O'i (60) ngay ke tll' ngay cong b6 cong khai trong Ban Cao B9ch va Cong Ty Quan Ly Quy cong b6 thong tin Ban Cao B9ch m6'i cua Quy tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy.
3.1 .3. Gia Djch Vl,J Chuyen Doi Quy
Gia Djch Vl,J Chuyen Doi chi dl!'Q'C tinh mc)t (01) Ian cho L$nh Ban-Chuyen 86i v6'i nguyen tac ap dl,Jng nhll' Gia Dich Vl,l Mua L9i thong thll'ang. Gia Dich Vl,J Mua L9i tinh bang ty 1$ phan tram gia tri cua L$nh Mua L9i do Cong Ty Quan Ly Quy quyet djnh nhll'ng khong Vll'Q't qua ba phan tram (3%) gia tri giao djch va se dU'Q'C thong bao chinh thuc bang Van ban cua Cong ty Quan ly Quy t9i tll'ng thai diem. Hi$n nay Gia Djch Vl,J Chuy€m 86i la khong phan tram (0%). MQi thay doi ve muc Gia Djch Vl,J Chuyen doi se dl!'Q'C c$p nh$t trong Ban Cao B9ch c@p nhi;lt gan nhat. Cac khoan thue phat sinh tll' giao djch Chung chi quy (neu c6) dll'Q'C khau trll' vao s6 tien thu dll'Q'C tll' L$nh Ban trong L$nh Chuyen 86i.
Vi$c thay doi Gia Dich Vl,J Chuyen Doi chi dl!'Q'C thl,J'c hi$n khi muc Gia Djch Vl,l Chuyen 86i sau khi thay doi khong VU'Q't qua muc quy dinh tc;1i ChU'O'ng XII Ml,JC 3.1 .3 nay. Thai hc;1n ap dl,Jng muc Gia djch Vl,J Chuyen doi m6'i s6'm nhat la sau sau mll'O'i (60) ngay ke tll' ngay cong b6 cong khai trong Ban Cao B9ch va Cong Ty Quan Ly Quy cong b6 thong tin Ban Cao Bc;1ch m6'i cua Quy tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy.
3.1.4. Gia Djch Vl,J Chuyen Nhll'qng (Phi Thll'O'ng M9i)
Gia Djch Vl,J Chuyen Nhll'Q'ng cho mc)t giao dich chuyen nhll'qng (phi thll'O'ng m9i) Chung chi quy la (i) nam tram ngan Dong Vi$t Nam (500.000 VN8) cho moi giao djch chuyen nhll'qng ho~c (ii) ba phan
49
Classified: Public
\ 1,,1 ~ \
I
~
;( ,
' tram (3%} t6ng gia tri tai san rong cua t6ng so Chll'ng chT quy chuy€m nhu'Q'ng dLPQ'C xac dinh tc:1i ngay Giao Dich tll'O'ng Ll'ng, tuy gia tri nao nho hO'n. Gia Dich Vv Chuyen Nhll'Q'ng do ngll'O'i thl,l'c hi$n chuyen nhll'Q'ng Chll'ng chT quy thanh toan va phai thanh toan trll'&c khi L$nh Chuyen Nhll'Q'ng dll'Q'C thl,l'c hi$n.
3.2. Gia dich v1:1 quan ly quy, gia dich v1:1 IU'u ky, giam sat, quan tri quy, d<iti ly chuyfm nhU'gng, thu nh~p va cac chi phi hocilt d9ng khac cua Quy
ChT c6 cac lo9i gia dich vv va cac chi phi lien quan trl,l'c tiep ho~c dong g6p vao cac hoc:1t d(>ng va di~u hanh cua Quy m&i dll'Q'c tfnh vao chi phi ho9t d(>ng cua Quy.
Xin ILl'u y cac gia dich vv dll'&i day la cac mll'c gia dich vv dang dll'Q'C ap dvng tc:1i ngay cua Ban Cao 89ch nay va cac gia dich vv nay c6 the se thay doi trong tll'O'ng lai. Cac chi phi nay bao g6m:
3.2.1. Gia Dich vv Quan Ly Quy
Gia Dich Vv Quan Ly Quy dll'Q'C tinh bang kh6ng phay chin phan tram (0,9%) m(>t nam tren Gia Tri Tai San Rong cua Quy (kh6ng bao g6m VAT). Gia Dich Vv Quan Ly Quy dll'Q'C tinh t9i moi ky dinh giava dll'Q'C Quy thanh toan hang thang cho Cong Ty Quan Ly Quy. Gia Dich vv Quan Ly Quy thu hang thang la t6ng Gia Dich Vv Quan Ly Quy dll'Q'C tinh (trich lc;1p) cho cac ky dinh gia trong thang.
Gia Djch V1:1 Quan Ly Quy cua ky dinh gia = 0,9% x NAV tcili Ngay Ojnh Gia x s6 ngay thiyc tl} trong ky / 365 ho~c 366 (nl}u la nam nhu~n)
Trong mQi trLPang hqp t6ng gia dich vv quan ly quy, gia dich vv d9i ly chuyen nhll'qng va gia dich vv quan tri quy kh6ng dLPQ'C VLl'Q't qua hai phan tram (2%) m(>t nam tren t6ng Gia Tri Tai San Rong cua Quy theo quy djnh cua Phap Luc;1t.
3.2.2 . Thll'&ng Ho9t 0(>ng
Quy khong ap dvng chinh sach thll'cmg ho9t d(>ng.
3.2.3. Gia Dich Vv Giam Sat
Gia Dich Vv Giam Sat la kh6ng phay kh6ng hai phan tram (0,02%) m(>t (01) nam tren NAV (chll'a bao g6m VAT) v&i mll'c toi thieu la nam tri$u (5.000.000) d6ng m(>t (01) thang (chll'a bao g6m VAT). Gia Dich vv Giam Sat dll'Q'C tinh toan va c(>ng d6n hang ngay va dll'Q'C thanh toan hang thang cho Ngan Hang Giam Sat.
Gia Djch V1:1 Giam Sat cua ky djnh gia = 0,02% x NAV tcili Ngay Ojnh Gia x s6 ngay thiyc tl} trong ky / 365 ho~c 366 (nl}u la nam nhu~n)
3.2.4. Gia Djch Vv LLl'U Ky
Gia Dich Vv LLl'u Ky la kh6ng phay kh6ng nam phfin tram (0,05%) m(>t (01) nam tren NAV v&i mll'c t6i thieu la mll'O'i lam tri$u (15.000.000) d6ng m(>t (01) thang. Gia Dich Vv LLl'u Ky dll'Q'C tinh toan va c(>ng d6n hang ngay va dll'Q'C thanh toan hang thang cho Ngan Hang Giam Sat.
Gia Dich V1:1 LU'U Ky cua ky dinh gia = 0,05% x NAV tcili Ngay Ojnh Gia x s6 ngay thiyc tl} trong ky / 365 ho~c 366 (nl}u la nam nhu~n)
3.2.5. Gia Dich Vv Quan Tri Quy
Gia Dich Vv Quan Tri Quy la kh6ng phay kh6ng ba phan tram (0,03%) m(>t (01) nam tren NAV (chLPa bao g6m VAT) v&i mll'c toi thieu la mLPO'i lam tri$u (15.000.000) d6ng m(>t (01) thang (chll'a bao g6m VAT) . Gia Dich Vv Quan Tri Quy dll'Q'c tinh toan va c(>ng d6n hang ngay va dll'Q'C thanh toan hang thang cho t6 chll'c cung cap djch VV quan tri Quy.
Gia Dich V1:1 Quan Trj Quy cua ky djnh gia = 0,03% x NAV tcili Ngay Ojnh Gia x s6 ngay thiyc tl} trong ky / 365 ho~c 366 (nl}u la nam nhu~n)
3.2.6. Gia Dich Vv 8c;1i Ly Chuyen Nhll'Q'ng
Gia Djch Vv 0 9i Ly Chuyen Nhll'Q'ng dll'Q'C tinh toan va c(>ng d6n hang ngay va dLPQ'C thanh toan hang thang cho 0c;1i Ly Chuyen Nhll'Q'ng. Chi tiet cac phi khac lien quan den djch vv 0 9i Ly Chuyen Nhll'qng nhll' sau:
Lo<iti djch v1:1 Mwc gia djch v1:1 (chU'a bao g6m VAT)
- Gia djch vv co dinh hang thang 10.000.000 VN0/ thang
50
Classified: Public
I
I f
f
1
I 1
I I I l l l I I
- Gia dich Vi,J giao dich mua/ ban (khi phat sinh) Mien phf
- Gia dich Vi,J t9o 1$p nha dau tLl' va d9i ly phan phoi, Mien phi ngan hang giam sat (Ian dau)
- Gia djch Vi,J phan phoi IQ'i nhu$n cho nha dau tU' (neu Mien phi c6)
- Gia dich Vl,J thi,J'C hi$n quy€m: L$p danh sach thl,J'C hi$n 1.000.000 VNO/lan 1$p danh sach , quyen
3.2.7. Gia Dich Vi,J Kiem Toan
Gia djch Vi,J kiem toan phi,J thu(lc vao ket qua 11,J'a ch9n va thU'O'ng ILl'Q'ng v&i cong ty kiem toan va se dU'Q'C xac djnh hang nam vao cuoi nam tai chinh cua Quy. Gia djch Vi,J kiem toan nam trong ngan sach ho9t d(lng cua Quy va dU'Q'C 0 9i H(li Nha Oau TU' phe duy$t hang nam.
3.2.8. Thu lao cho Ban Oc;1i Di$n Quy
Cac chi phf cua Ban 0 9i Di$n Quy se dU'Q'c tinh vao chi phi cua Quy. Chi phi cOng c6 the bao g6m cac chi phi bao hiem trach nhi$m phat sinh doi v&i Ban 0 9i Di$n Quy lien quan den vi$c thl,J'c hi$n cac quy€m hc;1n va nghTa v1,J cua Ban 0 9i Di$n Quy doi v&i Quy. Thu lao cua m(lt thanh vien d(lc 1$p cua Ban 0 9i Di$n Quy se nam trong mll'c ngan sach hoc;1t d(lng hang nam cua Ban 0 9i Di$n Quy da dU'Q'C 0 9i H(li Nha Oau TU' thong qua.
Cac thanh vien Ban 0 9i Di$n Quy la nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy (neu c6) se khong nh$n thu lao.
Hang quy can CU' tren bien ban hQp cua Ban d9i di$n Quy, Cong Ty Quan Ly Quy hoi;lc to chL!'c uy quyen cung c§p djch Vi,J quan tri quy se lam 1$nh chuyen tien thu lao cho thanh vien Ban 0 9i Di$n Quy sau khi khau trll' thue thu nh$p ca nhan kh6ng thll'cmg xuyen cua thanh vien Ban 0 9i Di$n Quy theo quy dinh cua phap lu$t lien quan de n(lp vao ngan sach nha nLl'&c. Ngan Hang Giam Sat se giam sat dam bao vi$c thanh toan la phu hQ'p v&i quy djnh cua Phap Lu$t va 0ieu L$ cua Quy.
3.2.9. Chi Phf cua Quy
Cac chi phi Quy c6 the phai chi tra bao g6m:
(a) Chi phi quan ly quy tra cho cong ty quan ly quy;
(b) Chi phi IU'u ky tai san quy, chi phi giam sat quy tra cho ngan hang giam sat;
(c) Chi phi dich vl,J quan tri quy, chi phi djch Vi,J d9i ly chuyen nhLl'Q'ng va cac chi phi hQ'p 1$ khac ma cong ty quan ly quy tra cho t6 chll'c cung cap dich Vi,J c6 lien quan;
(d) Thu lao cho Ban 0 9i Di$n Quy;
(e) Chi phi th~m dinh gia tra cho cac doanh nghi$p th~m dinh gia (neu c6); Chi phi d!ch Vi,J tll' van phap ly, djch Vi,J bao gia va cac djch Vi,J hQ'p ly khac;
(f) Chi phi kiem toan tra cho cong ty kiem toan;
(g) Chi phi dl! thao, in an, giJi Ban Cao Bc;1ch, Ban Cao B9ch tom t~t. bao cao tai chinh va cac tai li$u khac cho nha dau tLl', chi phi xac nh$n giao dich, sao ke tai khoan va cac tai li$u khac cho Nha 0au TU'; chi phi cong bo thong tin cua Quy; chi phi to chL!'c hQp 0 9i H(li Nha Oau TU', Ban 0 9i Di$n Quy;
(h) Chi phi lien quan den thl,J'c hi$n cac giao dich tai san cua quy va cac chi phi khac theo quy dinh cua phap lu$t;
(i) Chi phi lien quan den vi$c chuyen doi ngan hang IU'U ky, ngan hang giam sat (neu c6) hoi;lc cac to chL!'c cung cap dich Vi,J khac;
U) Thue va cac loc;1i phi b~t bu(lc theo quy djnh cua phap lu$t hoi;lc theo yeu cau CO' quan nha nU'&c c6 th~m quyen ap d1,Jng cho Quy va cac ch i phi khac lien quan theo quy d!nh cua phap lu$t.
3.3. Cac chi tieu ho"'t dc;,ng
Ty 1$ chi phi ho9t d(lng thl,J'c te cua Quy, toe d(l v6ng quay danh ml,Jc cung v&i cac chT tieu ho9t d(lng khac cua Quy dU'Q'C bao cao va cong bo thong tin hang thang, quy, nam tc;1i trang thong tin di$n tiJ chinh
51
Classified: Public
... _.,,
thll'c cua Cong Ty Quan Ly Quy theo quy d!nh cua Phap Lu$t.
4. Thu nh~p va phan chia l<?'i nhu~n
4.1 . Thu nh~p cua Quy
Thu nh$p cua Quy bao gom cac khoan sau:
(a) Co tll'c;
(b) LQ'i tll'c trai phieu, tien gll'i ho?c cac san phtJm c6 thu nh$p c6 djnh;
(c) LQ'i nhu$n tll' cac ho9t d(>ng dau tll' va thoai v6n cua Quy;
(d) Cac khoan thu nh$p khac.
4.2. Phan chia IQ'i nhu~n va chinh sach thu~
4.2.1. Phan Chia LQ'i Nhu$n
4.2.1.1 . Quy phan chia IQ'i nhu$n bang tien ho?c chll'ng chi quy
4.2.1.2. T6i thieu 15 ngay tm&c khi phan ph6i IQ'i nhu$n, cong ty quan ly quy phai thong bao den nha dau tU' bang phU'ang thll'c de dam bao den dU'Q'C dja chi lien I9c ho?c thU' di$n tll' da dang ky. Vi$c phan chia IQ'i nhu$n bang Chll'ng ch1 quy phai dU'Q'C Slf chap thu$n trU'O'C cua 8 9i H(>i Nha Dau TU' ho?C dU'Q'C Slf chap thu$n cua Ban 8 9i Di$n Quy (neu 8 9i H(>i Nha Dau TU' gan nhat da uy quyen cho Ban 8 9i Di$n Quy quyet d!nh phu hqp v&i quy dinh t9i Oieu L$ cua Quy).
4.2.1 .3. Vi$c chi tra IQ'i tll'c cua quy phai dam bao nguyen tac:
(a) LQ'i nhu$n trong ky ho?c IQ'i nhu$n IOy ke cho den cu6i nam tai chfnh ma Cong Ty Quan Ly Quy de xuat phan ph6i IQ'i nhu$n phai dU'ang sau khi quy da hoan tat cac nghTa Vl,l thue, tai chfnh theo quy dinh phap lu$t;
(a) Nguon chia la tll' IQ'i nhu$n da thl)'c hi$n cua Quy trong qua trinh ho.;it d¢ng;
(b) Sau khi trll' s6 IQ'i nhu$n dlf kien se phan ph6i cho Nha Dau TU', s6 IQ'i nhu$n IOy ke con l9i cho den cu6i nam tai chfnh ma Cong Ty Quan Ly Quy de xuat phan ph6i IQ'i nhu$n van phai l&n han ho?c bang khong (khong dU'Q'C am);
(c) MLl'c chi tra IQ'i tll'c phai phu hqp v&i chfnh sach phan ph6i IQ'i nhuc;1n quy dinh t9i 8ieu 1$ quy va dU'Q'C 8 9i h(>i nha dau tU' thong qua.
(d) Tmang hQ'p phan ph6i IQ'i tll'c bang chll'ng chi quy, quy phai c6 du nguon v6n d6i Ll'ng tll' IQ'i nhu$n sau thue chU'a phan ph6i can CU' tren bao cao tai chfnh ky gan nhat da dU'Q'C kiem toan ho?C soat xet.
Sau khi chi tra, quy van phai dam bao c6 nguon v6n de thanh toan du cac khoan nQ', nghTa Vl,J tai san khac den h9n va gia tr! tai san rang quy sau khi chi tra IQ'i tll'c khong thap han 50 ty dong;
4.2.1.4. Cong Ty Quan Ly Quy phai khau trll' mQi khoan thue, phf, 1$ phf theo quy dinh cua Phap Luc;1t tm&c khi phan chia IQ'i nhuc;1n cho Nha Dau TU'.
4.2.1 .5. Sau khi phan chia IQ'i nhuc;1n, Cong Ty Quan Ly Quy phai gll'i cho Nha Dau TU' bao cao tong ket vi$c phan chia IQ'i nhuc;1n Quy, bao gom cac n¢i dung sau:
(a) Hinh thll'c phan chia IQ'i nhuc;1n (bang tien ho?c bang Chll'ng chi quy);
(b) Tong IQ'i nhuc;1n trong ky va IQ'i nhu$n tfch IOy, chi tiet tll'ng h9ng ml,lc IQ'i nhu$n;
(c) Gia tri IQ'i nhuc;1n dU'Q'C phan chia, s6 IU'Q'ng Chll'ng chi quy phat hanh de phan chia (trong tmang hQ'p chia IQ'i nhuc;1n bang Chll'ng chi quy);
(d) Gia Tri Tai San Rong tren m¢t Chll'ng chi quy tm&c khi phan chia IQ'i nhuc;1n va sau khi phan chia IQ'i nhuc;1n; va
(e) Cac anh hl1'6'ng tac d¢ng t&i Gia Tri Tai San Rong cua Quy.
52
Classified: Public
l
r
r
I f
I I l
l
4.2.1 .6. Thong tin ve ho1;1t d(>ng phan chia IQ'i nhu$n cua Quy ho~c phan chia tai san cua Quy da thl,l'c hi$n phai dU'Q'C c$p nh$t t1;1i cac Ban Cao B1;1ch sua d6i, b6 sung sau d6.
4.2.1.7. Tmong hQ'p Nha Bau TU' da chuyen nhU'Q'ng s6 Chll'ng chT quy cua minh trong thoi gian giCrn thoi diem ket thuc 1$p danh sach Nha Bau TU' va thoi diem chi tra thi ngU'oi chuyen nhU'Q'ng la ngU'oi nh$n IQ'i nhu$n.
4.2.1.8. Vi quyen IQ'i cua Nha Bau TU', Ban 81;1i Di$n Quy c6 the quyet djnh khong phan chia IQ'i nhu$n cua Quy cho Nha Bau TU'. Ban 81;1i Di$n Quy se chju trach nhi$m giai trinh tm&c 81;1i H(:>i Nha Bau TU' ve quyet djnh lien quan den chinh sach IQ'i nhu$n cua Quy.
4.2.2. Chinh sach thue
4.2.2.1. Thong tin cung cap t1;1i Ban Cao B1;1ch nay chT cho mvc dich chung va dU'Q'C dl,l'a tren cac quy djnh cua Phap Lu$t va thl,l'c tien hi$n dang ap dt,Jng t1;1i Vi$t Nam. Cac thong tin nay khong the dU'Q'C coi la tU' van lien quan den cac van de ve thue ho~c Phap Lu$t doi v&i vi$c dau tU' cua Nha Bau TU' vao Quy. Nha Bau TU' can hieu r~ng cac quy djnh ve thue c6 lien quan va vi$c dien giai cac quy dinh nay c6 the thay d6i. Khong c6 Sl,l' dam bao r~ng quy dinh ve thue hi$n hanh t9i thoi diem dau tU' vao Quy se khong thay d6i ho~c t6n t9i vo thoi h9n.
4.2.2.2. Do cac quy djnh ve thue dU'Q'C ap dt,Jng khac nhau cho tung ca nhan, phap nhan Cl,! the, Nha Bau TU' ct,J the, cac Nha Bau TU' nen tham khao y kien tU' van cua cac nha tU' van thue chuyen nghi$p cua minh doi v&i cac nghTa Vl,l thue Cl,! the va nhCmg van de ve tai chinh lien quan den vi$c dau tU' vao Quy.
4.2.2.3. Ban t6m t~t sau day phac thao cac van de lien quan ve thue ap dt,Jng doi v&i Nha Bau TU' dl,l'a tren Lu$t thue thu nh$p ca nhan so 04/2007/QH12 ngay 21 thang 11 nam 2007, Lu$t s6 26/2012/QH13 ngay 22 thang 11 nam 2012 sua doi, b6 sung m(:>t so dieu cua Lu$t thue thu nh$p ca nhan va Lu$t thue thu nh$p doanh nghi$p so 14/2008/QH12 ngay 03 thang 06 nam 2008, Lu$t so 32/2013/QH13 ngay 19 thang 6 nam 2013, Lu$t sua doi, b6 sung m(:>t so dieu cua cac Lu$t ve thue so 71/2014/QH13 ngay 26 thang 11 nam 2014 va cac quy dinh Phap Lu$t c6 lien quan, d~c bi$t la, Thong tU' so 103/2014/TT-BTC ngay 06 thang 08 nam 2014, Thong tU' 72/2006/TT-BTC ngay 10 thang 08 nam 2006, Thong tU' 100I2004/TT-BTC ngay 20 thang 1 o nam 2004, Thong tU' 11 1/2013/TT-BTC ngay 15 thang 8 nam 2013, Thong tU' s6 92/2015/TT-BTC ngay 15 thang 06 nam 2015, Thong tU' 78/2014/TT-BTC ngay 18 thang 06 nam 2014 va cac quy dinh lien quan khac.
Nha £>au Tll' Thue thu nh~p tren thu nh~p phat sinh tw
C6twc Ban Chwng chi quy Qua t~ng/ Thwa ke
ca nhan cU' tru la 5%(·) 0, 1 % gia tri giao dichl"l 10% tren gia tri qua
ngU'oi Vi$t Nam t~ng/thua ke la Chll'ng
chT quy cao hon 10 tri$u VN8
ca nhan cU' tru la 5%(') 0, 1 % gia tri giao dich 10% tren gia tr! qua
ngU'6'i nU'&c ngoai (· ) t~ng/thua ke la Chll'ng chT quy cao hon 10 tri$u VN8
T6 chll'c trong nU'6'c 20%, ngo9i tru tm6'ng LQ'i nhu$n tu vi$c ban LQ'i nhu$n tu qua
(dU'Q'C thanh 1$p ti;!i hQ'p c6 tll'C dU'Q'C phan Chll'ng chT quy dU'Q'C t~ng/thua ke la Ch(mg
Vi$t Nam) phoi da n(:>p thue thu g(:>p vao thu nh$p chiu chT quy se dU'Q'C g(:>p
nh$p doanh nghi$p<'l thue va dU'Q'C quyet vao thu nh$p chiu thue
toan hang nam v&i va dU'Q'C quyet toan
mll'c thue suat 20% hang nam v&i mll'c
thue suat 20%
53
Classified: Public
I \
~
To chll'c nll'&c ngoai 20%, ngo9i trll' tmang O, 1 % gia tri giao djchc·) o, 1 % gia tri giao (dll'Q'c thanh I$p ngoai hqp co tll'c dll'Q'C phan djch(')(")
lanh tho Vi$t Nam) phoi da n9p thue thu nh$p doanh nghi$p<'l
(1 Khautrll't<;Ji ngu6n
(**) Khong c6 quy djnh ct,J the ve vi$c danh thue doi v&i to chll'c nll'&c ngoai nh$n qua t$ng/thll'a ke dll'&i hlnh thll'c chll'ng khoan. Tuy nhien, vi$c nh$n qua t$ng/thll'a ke se dan den giao djch chuyen nhll'Q'ng Chll'ng chT quy tll' ben cho/de thll'a ke cha ben nh$n. Theo quy djnh t,;1i Thong Tll' 103/2014/TTBTC, mll'c thue danh tren giao djch chuyen nhll'Q'ng chll'ng khoan la 0, 1 % gia tri chuyen nhll'qng va so thue nay se dll'Q'C khau trll' t9i ngu6n. Tuy nhien, Nha Dau TU' can tham khao y kien tll' van cua cac nha tll' van thue chuyen nghi$p de xac djnh mll'c thue thu nh$p doanh nghi$p danh tren qua t$ng/tai san dll'Q'C thll'a ke dll'&i hlnh thll'c chll'ng khoan doi v&i ngll'<Yi nh$n qua t$ng/tai san dll'Q'C thll'a ke la to chU'c nll'O'C ngoai va thl,l'c hi$n nghTa Vl,J ve thue theo quy djnh cua Phap Lu$t.
4.2.2.4. Bang thue suat neu t9i Chll'ang XII Mt,Jc 4.2.2.3 ben tren chT mang tfnh minh hQa ve thue tren ca s& cac quy djnh cua Phap Lu$t hi$n hanh va chT cho mt,Jc dfch tham khao. Nha Dau Tll' phai ti! tlm hieu ve mll'c thue ap dt,Jng doi v&i trll'ang hqp Cl,l thecua mlnh. Vi$c khau trll' thue t,;1i ngu6n ap dt,Jng doi v&i giao djch Chll'ng chT quy se dll'Q'C thl,l'c hi$n phu hqp v&i Phap Luc;1t dang c6 hi$u ll,l'c ap dt,Jng t9i thai diem thl,l'c hi$n giao djch, va do d6, c6 the khac bi$t so v&i mll'c thue the hi$n tren bang neu tren. Cong Ty Quan Ly se kh6ng c6 nghTa Vl,J thong bao ho$c giai thfch ve SI! khac bi$t giCrn mll'c thue thl,l'c te khau trll' t,;1i ngu6n v&i mll'c thue the hi$n tren bang neu tren. Nha Dau Tll' phai ti! tlm hieu ho$c hoi y kien chuyen gia tll' van thue ve tmang hqp Cl,l the cua mlnh.
5. K~ toan kiflm toan va ch~ d('> bao cao
5.1. Cong ty kiem toan cua Quy se dll'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy ll,l'a chQn va de xuat de 0,;1i HQi Nha Dau Tll' thong qua. Cong ty kiem toan dll'Q'C ll,l'a chQn phai dll'Q'C thanh lc;1p va ho,;1t d9ng phu hqp v&i quy djnh cua Phap Lu$t, thu9c danh sach cac cong ty kiem toan dll'Q'C UBCKNN chap thu$n va khong dll'Q'C la Ngll'ai C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat. Hang nam, Cong Ty Quan Ly Quy se de xuat v&i 0 9 i HQi Nha Dau tll' ho$c Ban 0 9 i Di$n Quy (neu dll'Q'C 0 9 i HQi Nha Dau Tll' uy quyen) ft nhat hai (02) cong ty kiem toan de kiem toan cho Quy.
5.2. Quy se ap dt,Jng che dQ ke toan Vi$t Nam va tuan thu cac quy dinh khac lien quan den ke toan theo quy djnh cua Phap Lu$t va cac ca quan c6 tham quyen. 06ng tien SU' dt,Jng trong ke toan va giao dich cua Quy la o6ng Vi$t Nam.
5.3. Nam tai chfnh cua Quy dll'Q'C xac djnh la nam dll'ang ljch ket thuc ngay 31 thang 12. Neu Quy ho9t d9ng dll'&i 3 thang trong nam dau tien, nam tai chfnh dau tien cua Quy se ket thuc vao ngay 31 thang 12 cua nam tiep theo.
5.4. Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi$m chuan bi cac baa cao tai chfnh thll'<Yng ky ve ket qua kinh doanh va tlnh hlnh tai chfnh cua Quy va cac baa cao can thiet khac de tll'ang trlnh ho,;1t d9ng cua Quy.
5.5. Cac bao cao tai chfnh ban nien va bao cao tai chfnh hang nam se dll'Q'C soat xet ban nien va kiem toan d9c I$p hang nam b&i cong ty kiem toan dll'Q'C ll,l'a chQn. Cac ban sao cua bao cao kiem toan va bao cao ho9t d9ng cua Quy phai dll'Q'C gui den tll'ng thanh vien Ban 0,;1i Di$n Quy va cong bo cong khai tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy de cac Nha Dau Tll' c6 the tham khao.
5.6. Cong Ty Quan Ly Quy phai tuan thu cac quy djnh cua UBCKNN ve che dQ bao cao va cong bo thong tin lien quan den cac ho,;1t dQng kinh doanh cua Quy.
6. o-, bao ho~t d('>ng cua Quy
Cac di! bao, Ll'O'C doan ve tlnh hlnh kinh te vi mo va thj tmang chll'ng khoan neu trong Ban Cao B,;1ch nay khong ham y dam baa ve ket qua ho9t d9ng trong tll'ang lai cua Quy.
7. ThO'i gian va dia di~m cung dp bao cao ho~t d('>ng cua Quy
Cac bao cao ho,;1t d◊ng cua Quy dll'Q'c cong bo tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy, va cung cap cho Nha Dau Tll' t9 i van phong Cong Ty Quan Ly Quy va t9i cac 0 9 i Ly Phan Phoi chT djnh.
XIII.GIA! QUYET XUNG OQT LQ'I iCH
Cong Ty Quan Ly Quy c6 nghTa Vl,J , theo Oieu L$, Phap Lu$t va theo thong 1$ quoc te tot nhat, t,;1i mQi
54
Classified: Public
I r
f
f
r
f
I {
I I I l I l
I I t
l
thCYi diem hoc;1t dong vl IQ'i fch cua cua Quy va Nha Dau TLI', va quan ly mot each cong bang, minh bc;1ch va liem chfnh d6i v&i tat ca cac quy do Cong Ty Quan Ly Quyquan ly bang each:
• Tach bc;1ch cac chien ILl'Q'C dau tll' va m1,1c tieu cua moi quy do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly;
• Tach bc;1ch giO,a tai san cua Cong Ty Quan Ly Quy v&i tai san cua cac quy va tai san cua cac nha dau tll' uy thac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly; va
• Tach bc;1ch tai san giO,a cac quy dll'Q'C quan ly bai Cong Ty Quan Ly Quy.
Tat ca cac giao djch chl'.rng khoan cua cac thanh vien Ban Dieu Hanh, Chu Tich va cac thanh vien cua Hoi D6ng Quan Tri, thanh vien Ban Kiem Soat, ngll'O'i giam sat tuan thu, ngll'CYi hanh nghe quan ly quy va nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy phai dll'Q'C bao cao bo phc;1n kiem soat noi bo tm&c va sau khi giao djch theo dung quy djnh cua Phap Luc;1t va quy che quan tri noi bo cua Cong Ty Quan Ly Quy.
Bo phc;1n kiem soat noi bo va quan tri rui ro cua Cong Ty Quan Ly Quy se chiu trach nhi$m theo d6i va giam sat cac xung dot IQ'i fch thl,l'c te ho<;3c c6 kha nang xay ra. Trong trll'CYng hqp xung dot IQ'i fch phat sinh, Cong Ty Quan Ly Quy se thong bao va thao luc;1n v6'i Ban Dc;1i Di$n Quy de th6ng nhat phll'O'ng an khac ph1,1c nham giam thieu ho<;3c quan ly cac xung dot d6.
Ngll'CYi c6 lien quan cua Cong Ty Quan Ly Quy dll'Q'C phep giao dich Chll'ng chi quy theo phll'O'ng thll'c gi6ng nhll' cac Nha Dau TLI' khac theo quy djnh tc;1i 8ieu L$ cua Quy va Ban Cao Bc;1ch nay.
XIV. CHE OC) BAO CAO VA CUNG CAP THONG TIN CHO NHA oAu TU'
1. Bao cao cho nha cl~u tU'
Hang thang, quy, nam Cong Ty Quan Ly Quy se gui th6ng ke giao djch, sao ke tai khoan giao dich, tai khoan ph1,1, bao cao gia tri NAV va cac thay d6i NAV cua Quy va cac bao cao khac theo luc;1t dinh cho NhaDau TLI'.
D6i v6'i Nha Dau TU' giao djch tren tai khoan ky danh thong qua Dc;1i Ly Ky Danh, Cong Ty Quan Ly Quy se gll'i th6ng ke giao djch va sao ke tai khoan ph1,1 neu Nha Dau TLI' c6 yeu cau bang van ban. ThCYi hc;1n cung cap thong tin la trong vong nam (5) Ngay Lam Vi$c, ke tu ngay nhc;1n dll'Q'C yeu cau cua Nha Dau TLI'.
2. Bao cao Quy
Cong Ty Quan Ly Quy se cong b6 ho<;3c cung cap cho Nha Dau TLI' cac thong tin sau:
• Dieu L$, Ban Cao Bc;1ch, Ban Cao Bc;1ch t6m tat, bao cao tai chfnh ban nien da soat xet, bao cao tai
chfnh nam da kiem toan; • Bao cao hoc;1t dong quan ly quy cua Cong Ty Quan Ly Quy, theo nien do ban nien va ca nam theo
mau do UBCKNN quy djnh; • Ban cao th6ng ke phi giao djch cua hoc;1t dong dau tll' cua Quy hang nam va ban nien; va • Bao cao tai chinh cua Quy theo nien do ban nien va ca nam theo mau UBCKNN quy dinh.
3. Bao cao bM thU'<Yng
Cac bao cao bat thll'CYng se dll'Q'C cung cap cho Nha 0au TLI' trong trll'CYng hqp c6 nhO,ng dien bien ho<;3c hoc;1t dong bat thll'ang cua Quy phat sinh, bao g6m nhll'ng khong gi6'i hc;1n bai cac bao cao ve vi$c phan ph6i IQ'i nhuc;1n, bao cao tm&c khi hQ'p nhat ho<;3c sat nhc;1p Quy hay sau cac quyet djnh cua 0c;1i Hoi Nha 0au TLI' uy quyen cho Ban 0c;1i Di$n Quy.
4. Hinh thCvc gwi bao cao
Cac bao cao se dll'Q'C cung cap mien phi cho Nha 0au TLI' thong qua trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy, ho<;3c gll'i den dja chi thll' di$n tll' da dang ky cua Nha Dau TLI'. Cac bao cao se dll'Q'C cung cap t&i cac 0c;1i Ly Phan Ph6i neu c6 yeu cau. Cong b6 thong tin se dll'Q'C thl,l'c hi$n trong vong ba mll'O'i (30) ngay ke tu ngay ket thuc ky tai chfnh ban nien; va trong vong chin mll'O'i (90) ngay ke tu ngay ket thuc nam tai chfnh. Nha Dau TLI' c6 quyen yeu cau tu ch6i nhc;1n cac bao cao nay.
xv. O!A CHI LIEN L/;'C vA GIAI OAP THAC MAC CUA NHA. oAu TU'
Cong Ty C6 Phan Quan Ly Quy VinaCapital
Tang 17, Toa nha Sun Wah, 11 5 Nguyen Hu$, Phll'CYng Ben Nghe, Quc;1n 1, Tp. H6 Chi Minh, Vi$t Nam
0i$n thoc;1i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931
55
Classified: Public
.:~
,r
...
Email: [email protected] Website: wm.vinacapital.com
XVI. CAM KET
Cong Ty Quan Ly Quy cam k~t chiu trach nhi$m hoan toan v~ tfnh chfnh xac, trung thl,l'c cua n('>i dung thong tin va cac tai li$u dfnh kem trong Ban Cao Bc;1ch nay.
XVII. PHI) Ll)C OiNH KEM
Phv Lvc 01: Quy Trinh Va Cac Hll'ang Dan Giao Dich Chll'ng chi quy
Ph1,1 L1,1c 02: Cac Bi~u Mau
Phv Lvc 03: Danh Sach E)c;3i Ly Phan Ph6i Va E)i~m Nh,;1n L$nh
56
Classified: Public
I r
{
I I l l l
I I {
I l I l
PHl,.I Ll,JC 01: QUY TRINH vA cAc HU'O'NG DAN GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY
PHAN 1: oANG KY MUA CHU'NG CHI QUY LAN oAu
BU'O'C 1: NQP HO SO OANG KY MUA
(1) Nha 0au TU' ("NOT") can dien va ky 0an 0ang Ky de c6 the ma tai khoan va tham gia dau tU' mua Chung chi quy.
(2) 06i v&i N0T la ca nhan, ban sao CMND, the can w&c cong dan hoi;ic h<) chieu con thoi h9n ft nhat sau (06) thang va ban g6c de d6i chieu. 06i v&i N0T la ca nhan nU'&c ngoai khong CU' tru t9 i Vi$t Nam va khong the cung cap ban g6c hQ chieu de 0 9 i Ly Phan Ph6i d6i chieu, N0T cung cap ban sao chung thl,l'c dU'Q'C chung nhc;1n lanh Sl,I'
bai ca quan d9i di$n ngo9i giao cua Vi$t Nam (trong vong ba (03) thang gan nhat).
(3) 06i v&i N0T la t6 chuc,
(i) ban sao chung thl,l'c (dU'Q'C chung thl,l'c trong vong ba (03) thang gan nhat) giay chung nhc;1n dang ky kinh doanh, chung nhc;1n thanh lc;1p hoi;ic giay to co gia tri tU'ang dU'ang. 06i v&i N0T la t6 chuc nU'O'C ngoai, ban sao chung thl,l'c cua ho sa nay phai dU'Q'C chung nhc;1n lanh Sll bai ca quan d9 i di$n ngo9 i giao cua Vi$t Nam;
(ii) ban sao (chung thl,l'c bai ngll'oi c6 tham quyen cua N0T) van ban b6 nhi$m ngll'O'i d9 i di$n theo phap luc;1t hoi;ic ngll'oi d9 i di$n theo uy quyen cua N0T de d9 i di$n cho N0T trong cac giao dich v&i Quy va trong vi$c thl,l'c hi$n cac quyen va nghTa Vl,I cua Nha £)au TU' t9 i 0 9 i H<)i Nha 0au TU'; va
(iii) ban sao CMND, the can CU'O'C cong dan hoi;ic h<) chieu con thoi h9n ft nhat sal.J (06) thang cua ngll'oi d9i di$n cua N0T va ban g6c de d6i chieu. Trang tmong hq
1p
ngll'oi d9 i di$n cua N0T la ca nhan nU'&c ngoai khong cU' tru t9 i Vi$t Nam va khong the cung cap ban g6c h<) chieu de 0 9i Ly Phan Ph6i d6i chieu, N0T cung cap ban sao chung thl,l'c dU'Q'C chung nhc;1n lanh sl,)' bai ca quan d9 i di$n ngoc;1i giao cua Vi$t Nam (trong vong ba (03) thang gan nhat) .
(4) Chung tu chuyen tien (uy nhi$m chi) cua ngan hang nai N0T chuyen tien xac nhc;1n da chuyen tien mua Chung chi quy vao tai khoan tien di;it mua Chung chi quy cua Quy dU'Q'C ma va phong t6a t9 i Ngan Hang Giam Sat, hoi;ic xac nhc;1n cua Ngan Hang Giam Sat da nhc;1n day du tien di;it mua Chung chi quy cua N0T. Chung tu chuyen tien phai bao gom va ghi ro nhCi'ng n<)i dung sau:
(5)
• Ten ngU'oi n<)p tien hay ten chu tai khoan: la ten ngll'oi dang ky mua Chung chi quy tren 0an Bang Ky (hay ngU'oi dU'Q'C uy quyen hqp phap cua hQ);
• S6 tai khoan chuyen tien;
• Ten ngan hang chuyen tien;
• S6 tien thanh toan trung kh&p v&i tong gia trj dang ky mua ghi tren Ban Bang Ky;
• N<)i dung thanh toan ghi n<)i dung theo cau true sau: [ten N0T][s6 tai khoan giao dich Chung chi quy VLBF cua N0T]. Vf dv: "Tran Van A, 123456789"; va
• S6 tai khoan chuyen den phai dung la tai khoan cua Quy dU'Q'C ma t9i Ngan Hang Giam Sat.
N0T nU'&c ngoai can c6 ma s6 giao dich chung khoan do VSD cap theo quy djnh cua Phap Lu$t ve dau tU' chl'.mg khoan. N0T cung cap ban sao chung thl,l'c (dU'Q'C chung thl,l'c trong vong ba (03) thang gan nhat) giay xac nh$n ma s6 giao dich chung khoan do VSD cap.
LU'U y: • Dam bao ten NDT dang ky phai la ten ngll'&i th1,1 hll'&ng va s6 tai khoan ngan hang
phai chfnh xac.
• Vi?c chuyen ti/Jn vao tai khoan phong toa cua Quy t?i Ngan Hang Giam Sat phai OU'Q'C th(!c hi?n tif tai khoan cua NDT (hay tif tai khoan cua ngll'&i c!U'Q'C uy quy/Jn hqp phap cua h9) trong c16 ghi ro nh[mg nqi dung OU'Q'C the hi?n t?i m1,1c (4) ben tren. Quy kh6ng chfip nh~n vi?c n¢p ti/Jn m~t twc til§p.
57
Classified: Public
• EJ6i v&i NEJT la ca nhan Vi~t Nam, chi chfip nh~n CMND hoi;Jc the can cU'&c cong dan c6 th&i hcjin con lcjii rt nhfit 6 thang. Th&i hcjin cua CMND theo quy ajnh cua Phap Lu~t la 15 nam k@ tu ngay dp.
BU'O'C 2: KIEM TRA vA DOI CHIEU TiNH CHiNH xAc CUA HO so Nhan vien tiep nh$n va th1,1 ly ho sa cua 0c;1i Ly Phan Phoi phai kiem tra ky IU'ang va th$n tr9ng toan bQ ho SO' va cac thong tin co lien quan den vi$c dang ky ma tai khoan va giao djch Ch(mg chi quy cua N0T, cac bU'6'c Cl,! the nhU' sau:
1. Ki~m Tra Thong Tin E>ang Ky Mua Chung chi quy:
(i) s6 Chung chi quy dang ky mua phai I6'n han o.
(ii) T6ng gia tri dang ky mua phai b~ng so Chung chi quy dang ky mua nhan v6'i 10.000 VN0. T6ng gia trj dang ky mua phai khong thap han gia trj dang ky mua toi thieu doi v6'i tung ChU'O'ng Trinh 0au TU' tll'O'ng ung nhU' dU'Q'C the hi$n trong Ban Cao Bc;1ch nay.
(iii) PhU'O'ng thuc thanh toan phai b~ng chuyen khoan. Quy chap nh$n thanh toan tu tai khoan cua ben thu ba dU'Q'C uy quyen thanh toan hQ'p phap b&i N0T v6'i dieu ki$n la chung tu thanh toan phai bao gom day du nhll'ng n9i dung nhU' dU'Q'C the hi$n tc;1i m1,1c (4) BU'6'c 1 ben tren.
2. Ki~m Tra Cac Lo~i Gi~y T6' Va Ch(png TU':
(1) 06i v&i N0T ca nhan:
• 0an Dang Ky mua Chung chi quy da dien day du thong tin theo yeu cau (phai co dong dau treo cua Cong Ty Quan Ly Quy) va phai dU'Q'C ky hQ'p 1$ b&i N0T. 0c;1i Ly Phan Phoi phai IU'u ban goc cua Dan Dang Ky c6 chll' ky cua NDT; va
• Doi chieu ban sao CMND, the can w6'c cong dan hoc;\c hQ chieu con hi$u ll,J'c v&i ban goc, hoc;\c kiem tra ban sao chung thl,J'c CMND, the can CU'O'C cong dan hoc;\c hQ chieu trong tmang hQ'p NDT cung cap ban sao chung thl,J'c thay cho ban sao kem theo ban g6c de doi chieu.
(2) 06i v6'i NDT t6 chuc:
• Dan Dang da dien day du thong tin theo yeu cau (phai c6 d6ng dau treo cua Cong Ty Quan Ly Quy) va dU'Q'C ky hQ'p 1$ b&i ngU'ai dc;1i di$n co tham quyen hQ'p phap cua NDT va dong dau cua NDT (tru trU'ang hQ'p theo quy dinh cua phap lu$t lien quan Dan Dang Ky nay khong phai dong dau). Dc;1i Ly Phan Ph<Si phai IU'u ban g6c cua Dan Dang Ky co chll' ky va con dau cua NDT;
• Kiem tra ban sao chung thl,J'c (dU'Q'C chung thl,J'c trong vong ba (03) thang gan nhat) giay chung nh$n dang ky kinh doanh, chung nh$n thanh I$p hoc;\c giay ta co gia trj tU'ang dU'ang. LU'u y d<Si v6'i N0T la t6 chuc nU'&c ngoai, ban sao chung thl,J'c cua ho SO' nay phai dU'Q'C chung nh$n lanh Sl,J' b&i CO' quan dc;1i di$n ngoc;1i giao cua Vi$t Nam;
• Kiem tra ban sao (chung thl,J'c b&i ngU'ai co tham quyen cua NDT) van ban b6 nhi$m ngU'ai dc;1i di$n theo phap lu$t hoc;\c ngU'ai dc;1i di$n theo uy quyen cua NDT de dc;1i di$n cha NDT trong cac giao djch v&i Quy va trong vi$c thl,J'c hi$n cac quyen va nghia Vl,J cua Nha Dau TU' tc;1i Dc;1i HQi Nha Dau TU'; va
• Kiem tra ban sao CMND, the can w&c cong dan hoc;\c hQ chieu con thai hc;1n ft nhat sau (06) thang cua ngU'ai dc;1i di$n cua NDT va ban g6c de doi chieu. LU'u y trong tmang hQ'p ngU'ai dc;1i di$n cua NDT la ca nhan nU'6'c ngoai khong CU' tru tc;1i Vi$t Nam va khong the cung cap ban goc hQ chieu de Dc;1i Ly Phan Ph<Si d<Si chieu, N0T cung cap ban sao chung thl,J'c dU'Q'C chung nh$n lanh Slf b&i CO' quan dc;1i di$n ngoc;1i giao cua Vi$t Nam (trong vong ba (03) thang gan nhat).
58
Classified: Public
I I I r
I I {
r
I I
I l I
3. Ki~m Tra Cac Thong Tin Oll'Q'C Cung C~p B6'i NOT Tr€m Phi~u L~nh Bang Ky Mua Chwng chi quy:
(1) 86i v&i N8T ca nhan:
(i) Nh[mg thong tin bat bu9c phai cung dip bao g6m:
• HQ va ten N8T;
• Gi&i tfnh;
• S6 CMND, the can cll'O'C cong dan hoc;1c s6 hQ chieu, ngay cap va nO'i cap;
• Ngay thang nam sinh: N8T phai tu 18 tuoi tr& len tfnh den ngay dang ky mua Chll'ng chT quy va ngay thang nam sinh cua N8T the hi$n tren 80'n 8ang Ky phai hoan hoan trung kh&p v&i ngay thang nam sinh tren ban chinh giay CMND hoc;1c h◊ chieu cua N8T;
• Qu6c tjch: d6i v&i N8T nll'&c ngoai, qu6c tich cua hQ the hi$n tren 80'n 8ang Ky phai hoan toan trung kh&p v6'i qu6c gia caphQ chieu:
• 8ja chT thll'6'ng tru: dja chT nay c6 the khac so v6'i tren CMND nhll'ng bat bu9c phai c6 day du thong tin ve s6 nha va ten dll'6'ng, phll'6'ng/xa, qu$n/huy$n, tinh/thanh ph6 va qu6c gia;
• 8ja chT lien 19c (de gui thll', trong tmang hqp N8T khong CU' tru a dja chT thll'6'ng tru): phai c6 day du thong tin ve s6 nha va ten dll'ang, phll'ang/xa, qu$n/huy$n, tTnh/thanh ph6 va qu6c gia;
• 8i$n tho9 i c6 djnh, di$n tho9 i di d9ng va thll' di$n tu: tll' van vien hoc;1c nhan vien tiep nh$n h6 SO' cua 8 9i Ly Phan Ph6i can khuyen nghi N8T cung cap s6 di$n tho9 i va thll' di$n tu ma d9 i di$n cua 8 9i Ly Phan Ph6i hoc;1c Cong Ty Quan Ly Quy c6 the lien 19c m◊t each de dang va thu$n ti$n nhat;
• Tai khoan ngan hang de th(!c hi$n chuyen tien mua Chll'ng chT quy va nh$n tien ban Chll'ng chT quy phai c6 du cac thong tin sau: ten tai khoan, s6 tai khoan, ten ngan hang, ten chi nhanh ngan hang, dja chT va switfcode;
• Nghe nghi$p: neu N8T khong mu6n cung cap thong tin nay, tll' van vien hoc;1c nhan vien tiep nh$n h6 sa cua 8 9i Ly Phan Ph6i phai yeu cau hQ ghi vao mt,tc nay tren 8an 8ang Ky la "khong ghi dan";
• Ten dan vi dang lam vi$c va di$n tho9i lien 19c nO'i lam vi$c.
(ii) NhCmg thong tin tll' van vien hoc;1c nhan vien tiep nh$n h6 sa cua 8 9 i Ly Phan Ph6i can khuyen khfch N8T cung cap them:
• Tlnh tr9ng hon nhan;
• Trlnh dQ hQc van;
• Thu nh$p; va
• Thong tin de Cong Ty Quan Ly Quy lien 19c khi can thiet trong tmang hqp khong lien 19c dll'Q'C v&i N8T, g6m hQ ten va di$n tho9i cua ngll'ai c6 the lien 19c.
(2) 86i v&i N8T to chll'c:
(i) NhCmg thong tin bat bu9c phai dll'Q'C cung cap bai N8T:
• Ten doanh nghi$p: ten doanh nghi$p the hi$n tren 8an 8ang Ky phai trung kh&p v&i thong tin tren ban sao giay chll'ng nh$n dang ky doanh nghi$p;
59
Classified: Public
\ ~ . -'·{ , '
'\i ·--~ ~ .-
.....
~
• Loc;1i hlnh doanh nghi$p: loc;1i hlnh doanh nghi$p the hi$n tren Dan Dang Ky phai trung kh&p v&i thong tin tren ban sao giay chung nh$n dang ky doanh nghi$p;
• Ten ngll'ai dc;1i di$n theo phap luc;1t hoc;1c dc;1i di$n theo uy quy?m: hQ ten, s6 CMND hoc;tc h¢ chieuva cac thong tin ca nhan cua ngll'ai dc;1i di$n the hi$n tren Dan Dang Ky phai hoan toan trung kh&p v&i hQ ten, s6 CMND hoc;tc h¢ chieu va cac thong tin ca nhan cua ngll'ai d6 tren ban sao giay chung nh$n dang ky doanh nghi$p hoc;1c tren van ban b6 nhi$m hoc;1c uy quy@m (tuy tCmg trll'ang hQ'p ap dt,mg) va tren ban sao CMND hoc;tc h¢ chieu cua ngll'ai d6;
• Dia chT dang ky: dia chT nay bat bu¢c phai c6 day du thong tin ve s6 nha va ten dll'ang, phll'ang/xa, quc;1n/huy$n, tTnh/thanh ph6 va qu6c gia va phai trung v&i dia chT the hi$n tren giay chung nh$n dang ky doanh nghi$p hoc;1c ho sa tll'ang dll'ang cua doanh nghi$p;
• Dia chT lien lc;1c (de gui thll', trong trll'ang hQ'p dia chT nay khac v&i dja chT dang ky): phai c6 day du thong tin ve s6 nha va ten dll'ang, phll'ang/xa, quc;1n/huy$n, tTnh/thanh ph6 va qu6c gia;
• Ma s6 thue: thong tin nay ho trQ' Cong Ty Quan Ly Quy trong vi$c chi tra co tuc va cac khoan IQ'i nhuc;1n khac (neu c6) c6 lien quan den Chung chT quy;
• Tai khoan ngan hang de thl,l'c hi$n chuyen tien mua Chung chT quy va nh$n tien ban Chung chT quy phai c6 du cac thong tin sau: ten tai khoan, s6 tai khoan, ten ngan hang, ten chi nhanh ngan hang, dja chT va switfcode;
• 0i$n thoc;1i c6 djnh, di$n thoc;1i di d¢ng va thll' di$n tu: tll' van vien hoc;tc nhan vien tiep nh$n ho sa cua 0c;1i Ly Phan Ph6i can khuyen nghj NOT cung cap s6 di$n thoc;1i va thll' di$n tu ma dc;1i di$n cua 0c;1i Ly Phan Ph6i hoc;tc Cong Ty Quan Ly Quy c6 the lien lc;1c m¢t each de dang va thuc;1n ti$n nhat.
4. Ki~m Tra Chfl, Ky Cua NOT:
TU' van vien hoc;tc nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 0c;1i Ly Phan Ph<Si phai chLi'ng kien vi$c ky ten cua NOT hoc;1c cua ngll'ai dc;1i di$n cua NOT (d6i v&i NOT la to chLi'c) vao Dan Dang Ky mua Chung chT quy va cac giay ta, tai li$u va chung tU' c6 lien quan khac.
5. Thl;J'C Hi~n Thu Tl;IC Nh~n Bi~t Khach Hang KYC Va Phong Chi>ng Rwa Tif!n AML:
TU' van vien hoc;1c nhan vien tiep nh$n ho sa cua 0c;1i Ly Phan Ph6i phai thl,l'c hi$n thu tt,Jc nh$n biet khach hang KYC va ph6ng ch6ng rua ti€ln AML d<Si v6'i NOT trll'&c khi chap nh$n b¢ ho sa hoan chTnh.
6. Ki~m Tra Thong Tin Tren Gi~y Oy Nhiem Chi So V&i 00'n 0ang Ky Mua Chung chT quy va/ho~c phi~u L~nh Mua:
(1) TU' van vien hoc;1c nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 0c;1i Ly Phan Ph6i can kiem tra cac thong tin sau:
• Ten ngll'ai n¢p tien hay ten chu tai khoan : la ten ngll'ai dang ky mua Chung chT quy tren Dan Dang Ky (hay ngll'6'i dll'Q'C uy quyen hQ'p phap cua hQ). Quy khong chap nh$n vi$c thanh toan b~ng tien mc;1t;
t
{
l
l
• s6 tien thanh toan trung kh&p v&i tong gia tri dang ky mua ghi tren Dan l Dang Ky;
• N¢i dung thanh toan ghi n¢i dung theo cau true sau: [ten N0T][s6 tai khoan giao djch Chung chi quy VLBF cua NOT]. Vf dt,J: "Tran Van A, I 123456789"; \
60
Classified: Public
I l I {
I I l l l {
(
l I l l
• S6 tai khaan chuyen den phai dung la tai khaan cua Quy dU'Q'C & tc;1i Ngan Hang Giam Sat.
(2) Xu ly cac tinh hu6ng sai s6t thong tin:
(i) Trang tmong hqp s6 ti~n NBT thl,l'c te chuyen ti~n mua chll'ng chi quykhac v6'i tong gia trj dang ky mua ghi tren Ban Bang Ky va/hac;1c phieu L$nh Mua, tll' van vien hac;1c nhan vien tiep nh$n h6 SO' cua Bc;1i Ly Phan Ph6i phai yeu cau NBT sua lc;1i t6ng gia tr! dang ky mua tren Ban Bang Ky va/hac;1c phieu L$nh Mua cha phu hQ'p v&i s6 ti~n thl,l'c te thanh taan, Cl.J the nhll' sau:
• Trang tmong hqp Ban Bang Ky va/hac;1c phieu L$nh Mua da dll'Q'C sua lc;1i phu hQ'p v&i s6 ti~n thl,l'c te thanh taan tm6'c Thai 0iem B6ngSo L$nh cua Ngay Giaa Djch tll'ang Ll'ng d6, h6 SO' dang ky mua Chll'ng chi quy dll'Q'C xem la dU'Q'C tiep nh$n va L$nh Mua dU'Q'C xem la L$nh Mua BLl'Q'C Chap Nh$n de thl,l'c hi$n giaa djch tc;1i Ngay Giaa Djch tll'O'ng Ll'ng d6;
• Trang tmong hqp Ban Bang Ky va/hac;1c phieu L$nh Mua da dU'Q'C sua lc;1i phu hqp v6'i s6 ti~n thl,l'c te thanh taan nhll'ng sau Thai 0iem Bong S6 L$nh cua Ngay Giaa Djch tll'O'ng Ll'ng d6 va tm&c Thai Biem Bong S6 L$nh cua Ngay Giaa Dich ke tiep, h6 SO' dang ky mua Chll'ng chi quy dU'Q'C xem la dU'Q'C tiep nh$n va L$nh Mua dU'Q'C xem la L$nh Mua BLl'Q'C Chap Nh$n de thl,l'c hi$n tc;1i Ngay Giaa Djch ke tiep; va
• Trang tmong hqp den Thai Biem Bong So L$nh cua Ngay Giaa Djch ke tiep, Ban Bang Ky va/hac;1c phieu L$nh Mua van chU'a dU'Q'C sua lc;1i cha phu hQ'p v6'i s6 tien thl,l'c te thanh taan, h6 SO' dang ky mua Chll'ng chi quy va L$nh Mua d6 dU'Q'C xem la khong dll'Q'C chap nh$n va Quy se yeu cau Ngan Hang Giam Sat haan tra lc;1i tien cha NBT.
(ii) Ngac;1i trll' sai s6t v~ s6 tien thanh taan se dU'Q'C xu ly thea mwc (i) ben tren, trang tmong hqp tll' van vien hac;1c nhan vien tiep nh$n h6 sa cua Bc;1i Ly Phan Ph6i phat hi$n thong tin tren uy nhi$m chi khong dung v6'i nhCmg n¢i dung thea yeu cau tc;1i mwc 5(a) ben tren, tU' van vien hac;1c nhan vien tiep nh$n h6 SO' cua Bc;1i Ly Phan Ph6i tU' van cha NBT tien hanh tra saat va dieu chinh n¢i dung sai s6t tm6'c Th<Yi 0iem Bong S6 L$nh cua Ngay Giaa Djch tll'ang Ll'ng d6. Neu n¢i dung sai s6t khong dU'Q'C dieu chinh tm&c Thai Biem Bong S6 L$nh cua Ngay Giaa Djch tll'O'ng Ll'ng d6, Quy se yeu cau Ngan Hang Giam Sat haan tra lc;1i tien cha NBT va L$nh Mua cua NBT dU'Q'C xem la khong hqp 1$ va dU'Q'C tl,I' d¢ng huy.
(iii) Trang tmong hQ'p NBT da chuyen tien vaa tai khaan cua Quy m& tc;1i Ngan Hang Giam Sat nhll'ng tll' van vien hac;1c nhan vien tiep nh$n h6 SO' cua Bc;1i Ly Phan Ph6i phat hi$n sai sot tren Ban Bang Ky va/hac;1c phieu L$nh Mua cua NBT, tll' vcfin vien hac;1c nhan vien tiep nh$n h6 SO' cua Bc;1i Ly Phan Ph6i tU' vcfin cha NBT chinh sua Ban Bang Ky va/hac;1c phieu L$nh Mua thea nguyen t~c sau:
• Trang trll'<Yng hqp cac sai s6t tren Ban Bang Ky va/hac;1c phieu L$nh Mua da dU'Q'C chinh sua dung trU'&c Thai Biem Bong So L$nh cua Ngay Giaa Dich tU'ang Ll'ng d6, h6 sa dang ky mua Chll'ng chi quy dll'Q'C xem la dU'Q'C tiep nh$n va L$nh Mua dU'Q'C xem la L$nh Mua BU'Q'C Chcfip Nhc;!n de thl,l'C hi$n giaa djch tc;1i Ngay Giaa Djch tU'ang Ll'ng d6;
• Trang trll'<Yng hqp cac sai sot tren Ban Bang Ky va/hac;1c phieu L$nh Mua da dU'Q'C chinh sua dung nhll'ng sau Th<Yi Biem Bong S6 L$nh cua Ngay Giaa Djch tll'ang Ll'ng d6 va tm6'c Thai Biem Bong S6 L$nh cua Ngay Giaa Djch ke tiep, h6 sa dang ky mua Chll'ng chi quy dU'Q'C xem la dU'Q'C tiep nh$n va L$nh Mua dU'Q'C xem la L$nh Mua BLl'Q'C Chcfip Nh$n de thl,l'c hi$n tc;1i Ngay Giaa Djch ke tiep; va
• Trang trU'<Yng hqp den Tha i 0iem Bong So L$nh cua Ngay Giaa
61
Classified: Public
' )
Dich ke tiep, cac sai s6t tren DO'n Dang Ky va/hai;lc phieu L$nh Mua van chU'a dU'Q'C chinh sua dung, ho SO' dang ky mua Chll'ng chi quy va L$nh Mua d6 dU'Q'C xem la khong dU'Q'C chap nh$n va Quy se yeu cau Ngan Hang Giam Sat haan tra lc;ii tien cha NDT.
(i) Trang tmang hqp NDT da thl)'c hi$n L$nh Mua tm6'c Thai Diem Dong S6 L$nh cua ngay T- 1 nhLI'ng chuyen tien vaa tai khaan cua Quy m& tc;ii Ngan Hang Giam Sat sau Thai Diem Dong S6 L$nh va tm6'c b6n (4) gia chieu cua ngay T-1 d6, neu c6 SI! sai s6t giCPa uy nhi$m chi va L$nh Mua (bat ke la khac bi$t ve s6 tien, ten NDT hay s6 tai khaan giaa djch Chll'ng chi quy VLBF cua NDT), ho SO' dang ky mua Chll'ng chi quy d6 dU'Q'C xem la khong dU'Q'C chap nh$n de thl)'c hi$n tc;ii Ngay Giaa Djch tU'O'ng Ll'ng d6. Neu cac sai s6t nay dU'Q'C chinh sua dung tm6'c Thai Die.m Dong S6 L$nh cua Ngay Giaa Djch ke tiep, ho SO' dang ky mua Chll'ng chi quy dU'Q'C xem la dU'Q'C tiep nh$n va L$nh Mua dU'Q'C xem la L$nh Mua DLI'Q'C Chap Nh$n de thl)'c hi$n t9 i Ngay Giaa Djch ke tiep. Neu cac sai s6t nay khong dU'Q'C chinh sua dung tm6'c Thai Diem Dong S6 L$nh cua Ngay Giaa Dich ke tiep, ho SO' dang ky mua Chll'ng chi quy dU'Q'C xem la khong dU'Q'C chap nh$n de thl)'c hi$n t9i Ngay Giaa Djch ke tiep va Quy se yeu cau Ngan Hang Giam Sat haan tra 19i tien cha NDT.
7. N9p H6 SO' E>ang Ky Mua Qua Email ho~c Fax
Trang tmang hqp N8T n9p ho SO' dang ky mua qua email hai;lc fax, tU' van vien ha;\3c nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 8 9i Ly Phan Ph6i van thl)'c hi$n cac thu tl,ic tiep nh$n ho SO' thea cac thu h,ic hU'6'ng dan t9i Ph1,1 L1,1c 01 nay. Tuy nhien, ho SO' dang ky mua cua NDT chi dU'Q'C chap nh$p sau khi N8T da n9p day du ban g6c cua cac ho SO' lien quan.
8. Thlfc Hi~n L~nh qua Trang Giao Djch E>i~n Tw cua Cong Ty Quan Ly Quy
Sau khi ho SO' dang ky mua Chll'ng chi quy cua N8T da dU'Q'C chap thu$n thea quy trlnh ben tren, NDT c6 the dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy cap tai khaan va m$t kh~u de thl)'c hi$n giaa djch Chll'ng chi quy trl)'c tuyen tren trang giaa djch di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy. Trinh ti)' va thu t1,1c thl)'c hi$n giaa djch se dU'Q'C hU'6'ng dan chi tiet tren trang giaa djch di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy.
BU'O'C 3: E>~I LY PHAN PHOI QUYET E>!NH HO SO' CO HOAN CHiNH HAY KHONG
Sau khi da kiem tra cac ho SO' chll'ng tLP va cac thong tin thea trinh ti! hLI'6'ng dan tc;1i BU'&c 2 neu tren, tU' van vien ha;\3c nhan vien tiep nh$n ho SO' cua Dc;ii Ly Phan Ph6i chju trach nhi$m vi$c xac dinh tfnh haan chinh cua bQ ho SO'. M9t bQ ho SO' haan chinh phai baa gom cac tai li$u nhU' dU'Q'C li$t ke & BU'&c 1 va baa gom day du cac thong tin nhU' hU'&ng dan O' BU'O'C 2.
Neu bQ ho SO' cua NDT chU'a haan chinh, tU' van vien hai;lc nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 8 9i Ly Phan Ph6i can phai haan tra bQ ho SO' cha NDT va hU'&ng dan Cl,J the cha N8T can b6 sung nhCPng thong tin hai;lc cac giay ta chll'ng tLP con thieu s6t.
Neu bQ ho SO' cua NDT da hoan chinh, tU' van vien ho;\3c nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 8 9i Ly Phan Ph6i tiep t1,1c thl)'c hi$n BU'O'C 4 dU'&i day.
BU'ac 4: xAc NHAN NGAY Gia NHAN HO so, KY TEN o6NG oAu vA TRA BIEN NHAN
Neu t9 i BU'&c 3, tU' van vien hoi;lc nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 8 9 i Ly Phan Ph6i xac djnh bQ ho SO' dang ky mua Chll'ng chi quy cua NDT da hoan chinh, tLI' van vien hoi;lc nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 8 9i Ly Phan Ph6i phai:
• Dien cac thong tin can thiet ve D9i Ly Phan Ph6i , bao gom ma s6 va8iem Nh$n L$nh;
• Dien cac thong tin can thiet ve N8T, ky ten va dong dau cua D9i Ly Phan Ph6i len bien nh$n ho SO' dang ky, tren bien nh$n ho SO' phai ghi ro thong tin ve ngay, gia nh$n ho SO'; va
• Hoan tra bien nh$n h6 sO' cho NDT.
62
Classified: Public
I I
{
(
l l
BU'O'C 5: PHAN LO.l;\I HO SO' VA CAP NHAT BAO CAO TONG HQ'P THEO O!NH D.l;\NG
Sau khi tiep nh$n ho SO', tlf van vien hoi;\c nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 0 9i Ly Phan Phoi:
• phan lo;;ii rieng ho SO' cua N0T la ca nhan va N0T la t6 chO,c;
• c$p nh$t bao cao t6ng hQ'p theo djnh d;;ing/mau do 0 9i Ly Chuyen NhlfQ'ng cung cap; va
• gll'i t$p tin t6'i 0 9i Ly Chuyen NhlfQ'ng tm6'c th6'i gian giao djch nhlf the hi$n trong Ban Cao B;;ich.
BU'O'C 6: 01;\I LY CHUYEN NHU'Q'NG TONG HQ'P Ll;NH VA PHAN 86 CHU'NG CHI QUY
Sau khi tiep nh$n ho SO' dang ky mua, 0 9i Ly Chuyen NhlfQ'ng kiem tra thong tin, ma tai khoan cho N0T va phan b6 ChO,ng chi quy cho N0T d6i VO'i cac L$nh Mua dlfQ'C di;\t hQ'p 1$.
BU'O'C 7: THONG BAO KET QUA GIAO D!CH
Ket qua giao d!ch ChO,ng chi quy se dlfQ'C thong bao den N0T trong th6'i h;;in the hi$n t;;ii Ban Cao B;;ich.
PHAN 2: GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY NHU'NG LAN Tll:P THEO
BU'O'C 1: E>ANG KY GIAO D!CH
Nha 0au Tlf dien thong tin tlfO'ng O,ng vao L$nh Mua, L$nh Ban, L$nh Chuyen 0oi hoi;\c L$nh Chuyen NhlfQ'ng, phieu Huy L$nh hoi;\c yeu cau thay doi thong tin c6 san t;;ii cac 0iem Nh$n L$nh hoi;\c tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy, wm.vinacapital.com, ky va n¢p cho 0;;ii Ly Phan Phoi. Ngoai ra, Nha 0au Tlf sau khi dlfQ'C cap tai khoan va m$t khliu de tht,Pc hi$n giao djch Chllng chi quy trt,Pc tuyen cOng c6 the tht,Pc hi$n di;\t L$nh Mua, L$nh Ban, L$nh Chuyen 0oi hoi;\c L$nh Chuyen NhlfQ'ng hoi;\c Huy L$nh trt,Pc tuyen tren trang giao d!ch di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy theo quy trinh hlf6'ng dan tren trang nay.
0oi v6'i N0T Ian dau dang ky mua ChO,ng chi quy t;;ii Quy sau khi Quy da thl,l'c hi$n phat hanh Ian dau ra cong chung (IPO), N0T phai thl,J'C hi$n cac thu tl,Jc ve dang ky mua Chllng chi quy Ian dau theo quy trlnh the hi$n t;;ii Phan 1 ben tren, sau d6 thl,l'c hi$n L$nh Mua theo trinh tl,l' the hi$n t;;ii Phan 2 nay.
BU'O'C 2: KIEM TRA VA E>OI CHIEU TiNH CHiNH xAc CUA HO SO'
1. Khi tiep nh$n 1$nh tll' Nha 0au Tlf, tlf van vien hoi;\c nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 0;;ii Ly Phan Ph6i kiem tra tfnh day du va chfnh xac cua ho SO'.
2. Sau khi da kiem tra cac ho SO', tlf van vien hoi;\c nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 0 9i Ly Phan Ph6i chiu trach nhi$m vi$c xac d!nh tfnh hoan chinh cua ho sO'.
3. Neu ho SO' cua Nha 0au Tlf chlfa hoan chinh, tlf van vien hoi;\c nhan vien tiep nh$n ho SO' cua 0;;ii Ly Phan Phoi can phai hoan tra h6 SO' va hlf6'ng dan Cl,J the cho Nha 0au TLYcan bo sung hoi;\c sll'a chO,a nhO,ng thong tin hoi;\c cac chO,ng tll' con thieu s6t.
4. Neu bQ ho SO' cua Nha 0au Tlfda hoan chinh, tlf van vien hoi;\c nhan vien tiep nh$n h6 SO' cua 0 9i Ly Phan Phoi tiep tl,JC thl,l'c hi$n Blf6'c 3 dlf6'i day.
BU'O'C 3: xAc NHAN NGAY GIO' NHAN HO so, KY TEN E>6NG oAu vA TRA BIEN NHAN
Neu t;;ii Blf6'c 2, tlf van vien hoi;\c nhan vien tiep nh$n h6 SO' cua 0 9i Ly Phan Phoi xac djnh bQ h6 SO' dang ky mua ChO,ng chi quy cua Nha 0au Tlf da hoan chinh, tlf van vien hoi;\c nhan vien tiep nh$n h6 SO' cua 0c;1i Ly Phan Phoi phai:
• 0ien cac thong tin can thiet ve 0 9i Ly Phan Ph6i, bao g6m ma so va 0iem Nh$n L$nh;
• 0ien cac thong tin can thiet ve Nha 0au Tlf, ky ten va dong dau cua 0;;ii Ly Phan Ph6i len bien nh$n h6 SO' dang ky, tren bien nh$n h6 SO' phai ghi ro thong tin ve ngay, gi6' nh$n ho sO'; va
• Hoan tra bien nh$n h6 SO' cho Nha 0au Tlf.
BU'O'C 4: NQP TIEN E>OI VO'I Ll;NH MUA CHU'NG CHI QUY
Nha 0au Tlf thl,l'c hi$n L$nh Mua thanh toan gia tr! di;\t mua ChO,ng chi quy vao tai khoan cua Quy ma tc;1i Ngan Hang Giam Sat tm6'c th6'i h;;in n¢p tien cua Ngay Giao Djch tLYO'ng O,ng nhlf dlfQ'C the hi$n trong Ban Cao B;;ich nay. s6 tai khoan va thong tin tai khoan cua Quy dLYQ'c tll' vcfin vien hoi;\c nhan vien
63
Classified: Public
~
}
).
tiep nh$n h<S sa cua 8 9i Ly Phan Ph6i cung cap cho Nha Bau TL!' khi hQ di;lt L$nh Mua.
Trong tmang hqp s6 tien thl!C te thanh toan khac v&i t6ng gia tri dang ky mua ghi tren L$nh Mua, tll' van vien hoi;lc nhan vien tiep nh$n h<S sa cua 8 9i Ly Phan Ph6i tien hanh XU' ly theo quy trinh the hi$n t9i M1,1c 6(b), BU'&c 2, Phan 1 ben tren .
BU'O'C 5: GU'l TAP TIN O!NH D~NG TO'l O~l LY CHUYEN NHU'Q'NG
8 9i di$n 8 9i Ly Phan Ph6i gll'i t$p tin t&i 8 9i Ly Chuyen Nhll'Q'ng tm&c giao djch nhll' the hi$n trong Ban Cao B9ch.
BU'O'C 6: O~I LY CHUYEN NHU'Q'NG T6NG HQ'P Ll;NH VA PHAN 86 CHIJ'NG CHI QUY
Sau khi tiep nh$n h6 sa dang ky mua, 8 9i Ly Chuyen Nhll'Q'ng kiem tra thong tin va phan b6 ChLI'ng chi quy cho N8T d6i v&i cac L$nh Mua dll'Q'C di;lt hqp 1$.
BU'O'C 7: THONG BAO KET QUA GIAO D!CH
Ket qua giao djch ChLI'ng chi quy se dL!'Q'C thong bao den N8T trong thai h9n the hi$n t9i Ban Cao B9ch.
BU'O'C 8: THANH TOAN 001 VO'l L!;NH BAN
Tien ban ChLI'ng chi quy se dll'Q'C thanh toan vao tai khoan dang ky cua Nha Bau TL!' trong tha i h9n the hi$n t9i Ban Cao B9ch.
64
Classified: Public
I {
(
PHl,l Ll,IC 02: MAU LeNH MUA/BAN CHU'NG CHI QUY
LeNH MUA CHU'NG CHI QUY
I - PHAN DANH CHO NHA BAU TU'
Ngay giao dlch:
s6 tai khoan giao dlch Chll'ng chi quy:
Chu tai khoan:
S6 CMND/ H(> chi!§u/ Giay 0KKD:
Loc;ii hinh nha dau tU' (dang ky 1 trong 2 mL,Jc sau):
□ Nha dau tU' chll'ng khoan thong thU'cmg □ Nha dau tU' chll'ng khoan chuyen nghi$p1
ChLVO'ng trinh dau tLV Gia tri dang ky mua (VNO)
VLBF - VinaFlex
HQ ten:
II - PHAN DANH CHO BAI LY PHAN PH61
Ho ten Nhan vien nh$n 1$nh Kiem soat v ien
LeNH BAN CHU'NG CHI QUY
I - PHAN DANH CHO NHA BAU TU'
Ngay giao djch:
S6 tai khoan giao djch Chll'ng chi quy:
Chu ky:
Thai gian
Gia tri dang ky mua bang chfr
ChO, kv
l Chu tai khoan:
I l l l
S6 CMND/ H(> chi!§u/ Giay 0KKD:
ChLVO'ng trinh dau tLV So Chll'ng chi quy dang ky So Ch_ll'ng chi quy dang ky ban ban bang chfr
VLBF - VinaFlex
HQ ten: Chu ky:
II - PHAN DANH CHO OAI LY PHAN PHOI
Ho ten Thai gian ChO, ky Nhan vien nh$n 1$nh Kiem soat vien
1 La cac nha dau tll' dap (mg diflu ki$n "nha dau tll' chll'ng khoan chuyen nghi$p" t:;ii khoan 1 8iflu 11 Lu~t Ch(mg khoan 54/2019/QH14.
65
Classified: Public
PHl) Ll)C 03 - DANH sAcH cAc E>~I LY PHAN PHOI VA E>ll~M NHAN Ll;NH
Cong Ty C6 Ph§n Quan Ly Quy VinaCapital
TtJng 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Phll'cmg Ben Nghe, Qu;;m 1, Tp. H6 Chi Minh, Vi$t Nam 8i$n thoc;1i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931 Email: [email protected] Website: wm.vinacapital.com
66
Classified: Public
