1

Seminario para promover la Seminario para promover la implementación del implementación del

Convenio de Basilea en ChileConvenio de Basilea en Chile

Reglamento sobre Exportación e Reglamento sobre Exportación e Importación de Desechos PeligrososImportación de Desechos Peligrosos

Fiscalización en CanadáFiscalización en Canadá

porpor

Guy MartinGuy MartinJefe de la Sección de Inspecciones e InvestigacionesJefe de la Sección de Inspecciones e Investigaciones

Dirección General de Fiscalización de la LeyDirección General de Fiscalización de la LeyAdministración Central, Ministerio del Medio Ambiente de CanadáAdministración Central, Ministerio del Medio Ambiente de Canadá

San Antonio, ChileSan Antonio, Chile

7 y 8 de octubre de 20027 y 8 de octubre de 2002

Ministerio del Medio Ambiente de Canadá

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Ley Canadiense de Protección del Medio Ley Canadiense de Protección del Medio Ambiente de 1999Ambiente de 1999 (CEPA ’99) (CEPA ’99)

CEPA ‘99 CEPA ‘99 DeclaraDeclaracciióónn

La protección del medio ambiente es esencial para el bienestar de La protección del medio ambiente es esencial para el bienestar de los canadienses, y el primer objetivo de esta los canadienses, y el primer objetivo de esta lley es contribuir al ey es contribuir al desarrollo sostenible mediante la prevención de la contaminación. desarrollo sostenible mediante la prevención de la contaminación.

PrePreáámbmbuullooReconocimiento de que Canadá debe ser capaz de cumplir con Reconocimiento de que Canadá debe ser capaz de cumplir con sus obligaciones internacionales relacionadas con el medio sus obligaciones internacionales relacionadas con el medio ambiente.ambiente.

3

CEPA ‘99, PartCEPA ‘99, Partee 7, Sección 8 7, Sección 8 Controla el movimiento de desechos peligrosos, el Controla el movimiento de desechos peligrosos, el

material peligroso reciclable y ciertos desechos no material peligroso reciclable y ciertos desechos no peligrosos designados mediante reglamento y peligrosos designados mediante reglamento y destinados a la eliminación definitiva.destinados a la eliminación definitiva.

La CEPA ‘99 se basa en los poderes que la La CEPA ‘99 se basa en los poderes que la Constitución Canadiense reserva al Gobierno Constitución Canadiense reserva al Gobierno federal.federal.

Ley Canadiense de Protección del Medio Ley Canadiense de Protección del Medio Ambiente de 1999Ambiente de 1999

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CEPA ‘99, PartCEPA ‘99, Partee 7, Sección 8 (cont 7, Sección 8 (cont..))

Sección 8 – Basada en el poder constitucional Sección 8 – Basada en el poder constitucional federal del derecho penal, del control del federal del derecho penal, del control del comercio internacional e interprovincial, más el comercio internacional e interprovincial, más el poder federal de firmar y aplicar tratados poder federal de firmar y aplicar tratados internacionalesinternacionales

La norma para probar una supuesta violación de la La norma para probar una supuesta violación de la CEPA ‘99 ante los tribunales es que se demuestre CEPA ‘99 ante los tribunales es que se demuestre la culpabilidad más allá de toda duda la culpabilidad más allá de toda duda razonablerazonable..

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Política de Política de fiscalizaciónfiscalización y y CControl del ontrol del CCumplimiento de laumplimiento de laLey Canadiense de Protección del Medio Ambiente de 1999Ley Canadiense de Protección del Medio Ambiente de 1999

Define el cumplimiento como el Define el cumplimiento como el estado de estado de conformidad con la leyconformidad con la ley

Establece los principios rectoresEstablece los principios rectores

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Principios rectores de la políticaPrincipios rectores de la política El cumplimiento de la El cumplimiento de la lley es obligatorioey es obligatorio La La lley debe aplicarse de una manera justa, ey debe aplicarse de una manera justa,

predecible y coherente, mediante predecible y coherente, mediante procedimientos sólidamente fundados en procedimientos sólidamente fundados en derechoderecho

Se pone el énfasis en la prevención de los Se pone el énfasis en la prevención de los daños al medio ambientedaños al medio ambiente

Se examinarán todas las sospechas de Se examinarán todas las sospechas de violación y se tomarán las medidas que violación y se tomarán las medidas que correspondan de acuerdo con la política correspondan de acuerdo con la política vigentevigente

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Poderes de los funcionarios encargados dePoderes de los funcionarios encargados de la fiscalización de la CEPA ‘99la fiscalización de la CEPA ‘99

Los funcionarios encargados de la fiscalización de la CEPA ‘99 Los funcionarios encargados de la fiscalización de la CEPA ‘99

tienen poderes de agentes de la fuerza públicatienen poderes de agentes de la fuerza pública

Además, tienen los poderes tradicionales de inspección:Además, tienen los poderes tradicionales de inspección:

Entrar en lugares o instalaciones Entrar en lugares o instalaciones aa los que se aplica la los que se aplica la lley o los ey o los

reglamentosreglamentos

Abrir recipientes y tomar muestrasAbrir recipientes y tomar muestras

Realizar pruebas y medicionesRealizar pruebas y mediciones

8

Poderes de los funcionarios encargados de la Poderes de los funcionarios encargados de la fiscalización de la CEPA ’99 (contfiscalización de la CEPA ’99 (cont..))

Examinar documentos y datos informáticos y hacer Examinar documentos y datos informáticos y hacer

copiascopias

Ordenar la paralización de medios de transporte, tales Ordenar la paralización de medios de transporte, tales

como automóviles, camiones, trenes y otros, y como automóviles, camiones, trenes y otros, y elel

desplazamiento hacia una ubicación adecuada para su desplazamiento hacia una ubicación adecuada para su

inspeccióninspección

9

Poderes de los funcionarios encargados de Poderes de los funcionarios encargados de la fiscalización de la la fiscalización de la lleyey

Retener cualquier objeto encontrado durante una Retener cualquier objeto encontrado durante una inspección, si el funcionario tiene razones de peso inspección, si el funcionario tiene razones de peso para creer que el objeto se utilizó en la comisión de para creer que el objeto se utilizó en la comisión de una violación, o si el funcionario cree razonablemente una violación, o si el funcionario cree razonablemente que es una prueba de una violaciónque es una prueba de una violación

Solicitar una orden de Solicitar una orden de inspeccióninspección cuando se le cuando se le deniega la entrada o en el caso de residencias privadas deniega la entrada o en el caso de residencias privadas (no es una orden de (no es una orden de registroregistro))

Pueden emitir órdenesPueden emitir órdenes

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Investigación ante sospecha de Investigación ante sospecha de violacionesviolaciones

La investigación implica recopilar pruebas e La investigación implica recopilar pruebas e información pertinenteinformación pertinente

La La CEPA ‘99 confiere las facultades siguientes:CEPA ‘99 confiere las facultades siguientes:

– Obtener una orden de registro, entrar, registrar, Obtener una orden de registro, entrar, registrar, confiscar, retener y tomar posesión de sustancias confiscar, retener y tomar posesión de sustancias (incluyendo desechos peligrosos)(incluyendo desechos peligrosos)

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Practicar registros en casos de urgenciaPracticar registros en casos de urgencia

En “casos de urgencia” (En “casos de urgencia” (daño grave o riesgo de daño grave o riesgo de destrucción o pérdida de pruebasdestrucción o pérdida de pruebas) tienen la ) tienen la misma facultad de registro que cuando disponen misma facultad de registro que cuando disponen de una orden de de una orden de registroregistro

No es una facultad discrecional –el No es una facultad discrecional –el funcionario encargado de la fiscalización de funcionario encargado de la fiscalización de la ley puede ser llamado ante el tribunal para la ley puede ser llamado ante el tribunal para que justifique la situación de urgencia–que justifique la situación de urgencia–

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Investigación ante sospecha de violaciones (cont.)Investigación ante sospecha de violaciones (cont.)

Desechos peligrosos – Entre las razones para Desechos peligrosos – Entre las razones para

confiscar y retener puede estar la necesidad de confiscar y retener puede estar la necesidad de

impedir la exportación de sustancias para las que impedir la exportación de sustancias para las que

se exige un preaviso de exportación al país se exige un preaviso de exportación al país

receptor (que no se facilitó al país receptor o al receptor (que no se facilitó al país receptor o al

ministro)ministro)

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Respuestas ante supuestas violacionesRespuestas ante supuestas violaciones

CriteriCriteriosos

Cuando se descubre una supuesta violación, los Cuando se descubre una supuesta violación, los

funcionarios encargados de la fiscalización de la ley funcionarios encargados de la fiscalización de la ley

utilizutilizan los factores siguientes para decidir la acción an los factores siguientes para decidir la acción

coercitiva que deben tomar:coercitiva que deben tomar:

– Naturaleza de la supuesta violaciónNaturaleza de la supuesta violación

– Eficacia para conseguir el resultado deseado en Eficacia para conseguir el resultado deseado en

relación con el relación con el transgrestransgresoror

– Uniformidad en la fiscalización de la leyUniformidad en la fiscalización de la ley

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Respuestas ante supuestas violaciones (cont.)Respuestas ante supuestas violaciones (cont.)

RespRespuestauestass

– Advertencias (dos faltas = fuera) Advertencias (dos faltas = fuera)

– Multas (para pequeñas violaciones)Multas (para pequeñas violaciones)

– Directivas de los funcionarios encargados de la Directivas de los funcionarios encargados de la fiscalización de la ley (ref.: vertidos ilegales de fiscalización de la ley (ref.: vertidos ilegales de sustancias reguladas)sustancias reguladas)

– Arresto (p. ej., fiscalización del Artículo 228 de la Arresto (p. ej., fiscalización del Artículo 228 de la CEPA ‘99 por obstrucción y utilizando el Artículo CEPA ‘99 por obstrucción y utilizando el Artículo 495 del Código Penal canadiense)495 del Código Penal canadiense)

– Órdenes ministeriales Órdenes ministeriales

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Respuestas ante supuestas violaciones (cont.)Respuestas ante supuestas violaciones (cont.)

– Órdenes de intimación para la protección Órdenes de intimación para la protección

medioambiental (EPCOs)medioambiental (EPCOs)

– Órdenes de inmovilización para los barcosÓrdenes de inmovilización para los barcos

– Requerimientos judicialesRequerimientos judiciales

– Demandas Demandas

– Mandatos judiciales Mandatos judiciales

– Acciones civiles para recuperar costosAcciones civiles para recuperar costos

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Multas y sentencias según la CEPA ’99Multas y sentencias según la CEPA ’99,,una vez emitido el fallo condenatoriouna vez emitido el fallo condenatorio

Los funcionarios encargados de la fiscalización de la leyLos funcionarios encargados de la fiscalización de la ley recomendarán a los fiscales que soliciten penasrecomendarán a los fiscales que soliciten penas proporcionales a la naturaleza y gravedad del delito.proporcionales a la naturaleza y gravedad del delito.

Condena con jurado:Condena con jurado: - Máximo de 1.000.000 $- Máximo de 1.000.000 $

- Máximo de 3 años de - Máximo de 3 años de

cárcelcárcel

- O ambas cosas- O ambas cosas

Condena en juicio sumarioCondena en juicio sumario:: - Máximo de 300.000 $- Máximo de 300.000 $

- Máximo de 6 meses de - Máximo de 6 meses de cárcelcárcel

- O ambas cosas- O ambas cosas

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Dificultades para la fiscalización de la Dificultades para la fiscalización de la lleyey

Demora entre el momento en que se produce la supuesta Demora entre el momento en que se produce la supuesta

violación y su descubrimiento por parte de los violación y su descubrimiento por parte de los

funcionarios encargados de la fiscalización de la leyfuncionarios encargados de la fiscalización de la ley

Distancias, comunicaciones, cooperación con el país Distancias, comunicaciones, cooperación con el país

receptorreceptor

Procedimientos administrativos y legales diferentes del Procedimientos administrativos y legales diferentes del

país receptorpaís receptor,, cuando los desechos peligrosos se cuando los desechos peligrosos se

exportan desde Canadáexportan desde Canadá

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Dificultades para la fiscalización de la Dificultades para la fiscalización de la lleyey ((ccontont..))

Error imputable a la autoridad canadiense competenteError imputable a la autoridad canadiense competente

Principios estrictos del Código Penal canadiense –p. ej., el Principios estrictos del Código Penal canadiense –p. ej., el

delito debe probarse más allá de toda duda razonable, sin delito debe probarse más allá de toda duda razonable, sin

embargo el acusado puede alegar diligencia debida–embargo el acusado puede alegar diligencia debida–

19

Dificultades para la fiscalización de la Dificultades para la fiscalización de la lleyey ((ccontont..))

Dificultades para obtener pruebas y falta de Dificultades para obtener pruebas y falta de

muestras para muestras para probar más allá de toda duda probar más allá de toda duda

razonablerazonable que las sustancias eran: que las sustancias eran:– Desechos cuando se expidieron; y ademásDesechos cuando se expidieron; y además– Desechos peligrososDesechos peligrosos

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Dificultades para la fiscalización de la ley (cont.)

Difícil de mantener unas prácticas Difícil de mantener unas prácticas administrativas uniformes entre las diferentes administrativas uniformes entre las diferentes autoridades reguladoras federales canadienses autoridades reguladoras federales canadienses que aplican esta reglamentaciónque aplican esta reglamentación

Garantizar que los testigos de cargo son creíbles y Garantizar que los testigos de cargo son creíbles y

hacen una deposición eficaz (curso para testigos hacen una deposición eficaz (curso para testigos

peritos)peritos)

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Dificultades para la fiscalización de la ley Dificultades para la fiscalización de la ley (cont.)(cont.)

Cambios potenciales de las características Cambios potenciales de las características

físicas o químicas de los desechos peligrosos físicas o químicas de los desechos peligrosos

expedidos debido a: expedidos debido a:

– Ausencia de custodia permanente (p. ej., Ausencia de custodia permanente (p. ej.,

alteración de pruebas)alteración de pruebas)

– Retrasos procedimentales (p. ej., permiso tanto del Retrasos procedimentales (p. ej., permiso tanto del

Gobierno canadiense como de los Gobiernos Gobierno canadiense como de los Gobiernos

extranjeros para intervenir en el lugar de extranjeros para intervenir en el lugar de

almacenamiento situado en el país receptor)almacenamiento situado en el país receptor)

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Dificultades para la fiscalización de la ley Dificultades para la fiscalización de la ley (cont.)(cont.)

– Factores medioambientales (p. ej., heladas, Factores medioambientales (p. ej., heladas,

calor extremo, lluvia o humedad, etc.)calor extremo, lluvia o humedad, etc.)

– Procedimientos de manipulación en el puerto Procedimientos de manipulación en el puerto

del país receptor (p. ej., descarga de del país receptor (p. ej., descarga de

contenedores marítimos, almacenaje en zonas contenedores marítimos, almacenaje en zonas

donde no hay un acceso controlado, etc.)donde no hay un acceso controlado, etc.)

23

Papel del fiscalPapel del fiscal

Asesoramiento sobre la prueba exigida para acreditar Asesoramiento sobre la prueba exigida para acreditar la violaciónla violación

Decisión sobre si se procede o no con la acusaciónDecisión sobre si se procede o no con la acusación

Principios que rigen la decisión:Principios que rigen la decisión:– Suficiencia de pruebasSuficiencia de pruebas,, y y– Si es de interés general procederSi es de interés general proceder

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Fiscal (cont.)

Suficiencia de pruebasSuficiencia de pruebas – Perspectivas razonables de que haya condenaPerspectivas razonables de que haya condena– Disponibilidad, competencia y credibilidad de Disponibilidad, competencia y credibilidad de

los testigoslos testigos– Defensa del acusado – Si se puede probar la Defensa del acusado – Si se puede probar la

diligencia debida o si los derechos del acusado, diligencia debida o si los derechos del acusado, según las Cartas de Derechos y Libertades según las Cartas de Derechos y Libertades vigentes vigentes eenn Canadá han sido violados Canadá han sido violados

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Fiscal (cont.)

Interés general de la acusaciónInterés general de la acusación (18 criterios) (18 criterios)– Gravedad o banalidad del supuesto delitoGravedad o banalidad del supuesto delito– Historial de cumplimiento del acusadoHistorial de cumplimiento del acusado– Necesidad de una disuasión general o específica Necesidad de una disuasión general o específica

(p. ej., disuasión respecto a violaciones (p. ej., disuasión respecto a violaciones potenciales)potenciales)

– Grado de preocupación de los ciudadanosGrado de preocupación de los ciudadanos

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Principios generales para que la acusación tenga Principios generales para que la acusación tenga éxitoéxito

La investigación La investigación tiene que comenzartiene que comenzar lo más pronto lo más pronto

posible después del descubrimiento de la supuesta posible después del descubrimiento de la supuesta

violaciónviolación

No debe haber retrasos en la recopilación de pruebasNo debe haber retrasos en la recopilación de pruebas

CConsecuencias del retraso:onsecuencias del retraso:

–– RRiesgos de pérdida y destrucción, de alteraciones oiesgos de pérdida y destrucción, de alteraciones o

falsificación de pruebasfalsificación de pruebas

–– Influencia sobre la mInfluencia sobre la memoria de los testigosemoria de los testigos

–– DDesaparición del presunto culpable, etc.esaparición del presunto culpable, etc.

27

Éxito de la acusación (cont.)

No debe haber retrasos en la ejecución de las decisiones No debe haber retrasos en la ejecución de las decisiones

por parte de los funcionarios encargados de la por parte de los funcionarios encargados de la

fiscalización de la ley y sus superioresfiscalización de la ley y sus superiores– La decisión en cuanto a la fiscalización de la ley deben

tomarla los funcionarios encargados de la fiscalización de la ley y su superior

Las decisiones deben tomarse de conformidad con la Las decisiones deben tomarse de conformidad con la

Política de fiscalización y Control del Cumplimiento de la Política de fiscalización y Control del Cumplimiento de la

CEPA ‘99CEPA ‘99

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Éxito de la acusación (cont.)

El El funcionario encargado de la fiscalización de la CEPAfuncionario encargado de la fiscalización de la CEPA debe estar presente en la toma de muestras de los desechos debe estar presente en la toma de muestras de los desechos peligrosos expedidos, o debe hacerla él mismo, con peligrosos expedidos, o debe hacerla él mismo, con independencia deindependencia del lugar del mundol lugar del mundo d doonde nde estéesté l laa cargacarga

RaRazzononees: s: – Reglas canadienses sobre las pruebasReglas canadienses sobre las pruebas– Control Control sobresobre la custodia permanente la custodia permanente– Procedimientos de control de la calidad de las pruebas del Procedimientos de control de la calidad de las pruebas del

Ministerio del Medio Ambiente de CanadáMinisterio del Medio Ambiente de Canadá– Requerimiento a la persona que ha tomado las muestras Requerimiento a la persona que ha tomado las muestras

para que testifique ante el tribunalpara que testifique ante el tribunal

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Éxito de la acusación (cont.)

SSi es necesario hacer consultas durante la i es necesario hacer consultas durante la investigacióninvestigación,, eelección de los peritos mejor lección de los peritos mejor informados y más creíblesinformados y más creíbles

Experiencia como testigo de cargo o haber Experiencia como testigo de cargo o haber aprobado el curso de testigo perito del Ministerio aprobado el curso de testigo perito del Ministerio del Medio Ambiente de Canadádel Medio Ambiente de Canadá

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Recursos para la fiscalización de la leyRecursos para la fiscalización de la ley Utilización plena de las facultades que otorga la CEPA ‘99Utilización plena de las facultades que otorga la CEPA ‘99

Financiación – Aumento de 40 millones de $ del presupuesto Financiación – Aumento de 40 millones de $ del presupuesto en 5 añosen 5 años

– Más dinero para funcionarios y actividades operativasMás dinero para funcionarios y actividades operativas

– InspectoInspectoreres:s: 32 + 20 = 5232 + 20 = 52– InvestigaInvestigaddooreres:s: 25 + 16 = 4125 + 16 = 41– Agentes del servicio de información:Agentes del servicio de información: 1 + 12 = 131 + 12 = 13

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Socios en la fiscalización de la leySocios en la fiscalización de la ley

Sin la colaboración de algunos socios, la fiscalizaciónSin la colaboración de algunos socios, la fiscalización de la de la ley sería casi imposibleley sería casi imposible

División de Movimientos Transfronterizos del Ministerio División de Movimientos Transfronterizos del Ministerio del Medio Ambiente de Canadádel Medio Ambiente de Canadá

Ministerio de Justicia de CanadáMinisterio de Justicia de Canadá Otros organismos federales --Otros organismos federales --

– Agencia Canadiense de Aduanas y Administración Agencia Canadiense de Aduanas y Administración TributariaTributaria

– Real Policía Montada de CanadáReal Policía Montada de Canadá

– Ministerio de Asuntos Exteriores y Comercio Ministerio de Asuntos Exteriores y Comercio Internacional de CanadáInternacional de Canadá

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Socios en la fiscalización de la leySocios en la fiscalización de la ley (cont(cont..))

InternaInternaccionalional

– Ministerio de Justicia de EE.UU.Ministerio de Justicia de EE.UU.

– Agencia de Aduanas de EE.UU.Agencia de Aduanas de EE.UU.

– Agencia de Protección del Medio Ambiente de EE.UU.Agencia de Protección del Medio Ambiente de EE.UU.

– Estados Unidos MexicanosEstados Unidos Mexicanos

– INTERPOLINTERPOL

– ........................

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Reflexión Reflexión ppersonalersonal

LOS MEJORES RESULTADOS EN LA LOS MEJORES RESULTADOS EN LA FISCALIZACIÓN DE LA LEY SE OBTIENEN FISCALIZACIÓN DE LA LEY SE OBTIENEN MEDIANTE PROFESIONALISMO Y RIGOR MEDIANTE PROFESIONALISMO Y RIGOR CIENTÍFICO, CIENTÍFICO, ASASÍ COMO CONÍ COMO CON ALIANZAS CADA ALIANZAS CADA VEZ MÁS ESTRECHAS Y CONTINUAS CUYO VEZ MÁS ESTRECHAS Y CONTINUAS CUYO VALOR SE APRECIA GRACIAS A LA CONFIANZA VALOR SE APRECIA GRACIAS A LA CONFIANZA MUTUA, EL RESPETO, LA RAPIDEZ DE MUTUA, EL RESPETO, LA RAPIDEZ DE INTERVENCIÓN, EL INTERCAMBIO DE INTERVENCIÓN, EL INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN Y LA RETROACCIÓN.INFORMACIÓN Y LA RETROACCIÓN.

¡¡MUCHAS GRACIAS!MUCHAS GRACIAS!