13 - sat-h.gob.pe

0

1

....................................................................................................... 2

..................................................................................................................... 2

........................................................................................ 3

..................................................................................................................... 3

................................................................................................... 3

............................................................................................................... 8

................................................................................................................... 13

.......................................................................................................... 13

Tabla N° 1: Matriz de calificación de criterios para priorizar acciones ............................... 4

Tabla N° 2: Matriz de resultados de calificación .................................................................... 4

Tabla N° 3: Valores para identificar priorización ................................................................... 4

Tabla N° 4: Priorización de Acciones ...................................................................................... 5

Tabla N° 5: Cronograma de acciones ..................................................................................... 8

2

PARA : CPC WILLIAM WILDER PIZARRO ARONÉS

Gerente General

DE : Lic. Adm. ZARA LUZ PALOMINO MEZA

Secretaria del Comité de Control Interno del SAT-H

ASUNTO : Informe de Plan de Trabajo para la implementación del Sistema de

Control Interno

FECHA : Ayacucho, 18 de diciembre de 2018.

A nivel normativo y de contexto en el control institucional, se tiene la siguiente

cronología;

El 30 de enero de 2002 se emite la Ley N°27658, Ley Marco de

Modernización de la Gestión del Estado, que tiene como objetivo iniciar el

proceso de modernización de la Gestión del Estado.

El 23 de julio de 2002 se emite la Ley N°27785, Ley Orgánica del Sistema

Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, para

fortalecer el ejercicio del control institucional.

El 18 de abril de 2006, se da la Ley N°28716, Ley de Control Interno de las

Entidades del Estado.

Mediante Resolución N°458-2008-CG se aprobó la “Guía para la

implementación del Sistema de Control Interno – SCI - de las Entidades del

Estado”, este documento orienta a las instituciones para que puedan formular

sus planes de trabajo general y los planes que servirán para realizar el

diagnóstico institucional como primera acción, ya que sobre esta base de

información se desarrollarán las siguientes etapas de la implementación del

SCI.

La Ley N°28716 establece la obligatoriedad de todas las entidades del Estado

para que cuenten con un Sistema de Control Interno – SCI, definido como un

conjunto integrado de normas, procedimientos, métodos y mecanismos de

variación y evaluación adoptados por la entidad.

El SAT-H, habiendo concluido con la Etapa II Diagnóstico, en el marco del

Sistema de Control Interno – SCI, deberá desarrollar el presente Plan de Trabajo

para fortalecer el esfuerzo por cerrar las brechas identificadas.

La implementación del presente Plan de Trabajo, permitirá en la institución la

seguridad razonable de:

3

Reducir riesgos de corrupción.

Lograr los objetivos y metas establecidos.

Promover el desarrollo organizacional.

Lograr mayor eficiencia, eficacia y transparencia en las operaciones.

Asegurar el cumplimiento del marco normativo.

Proteger los recursos y bienes del Estado, y el adecuado uso de los mismos.

Contar con información confiable y oportuna.

Fomentar la práctica de valores.

Promover la rendición de cuentas de los funcionarios por la misión y objetivos

encargados y el uso de los bienes y recursos asignados.

El Plan de Trabajo para el Cierre de Brechas, tiene como objetivo, establecer las

acciones para que la entidad de Servicio de Administración Tributaria de

Huamanga SAT-H, pueda organizar, implementar, monitorear y evaluar

razonablemente su funcionamiento en el marco del Sistema de Control Interno.

Para la formulación del presente plan de trabajo, se ha tomado como base la

evaluación del grado de cumplimiento del SATH respecto al marco integrado de

control interno (COSO) en lo que refiere a sus cinco (05) Componentes y

diecisiete (17) Principios de Control, en concordancia con la R.C. N° 149-2016-

CG y R.C. N° 004-2017-CG emitidos por la Contraloría General de la República.

De mismo modo, se han considerado los resultados de la evaluación de

cumplimiento de los procesos seleccionados como críticos, respecto a los

componentes del Sistema de Control Interno con alcance a todos los procesos y

órganos y unidades orgánicas del SATH tanto de forma directa como indirecta.

Como primer paso del plan de trabajo, se elaboraron las acciones y acciones

específicas, incluyendo los recursos, que componen el cierre de brechas,

tomándose como horizonte de tiempo tres (3) años, del 2019 al 2021.

Como siguiente paso, se realizó la priorización de acciones utilizando los criterios

de impacto en los objetivos y la viabilidad en su realización.

A continuación se elaboró el cronograma de ejecución de las acciones en el

orden de priorización obtenido.

La priorización de acciones se ha realizado utilizando la puntuación de dos

criterios;

1) Nivel de impacto en los objetivos, que tiene la calificación de bajo, medio y

alto.

4

2) Nivel de viabilidad de ejecución, que también tiene la calificación de bajo,

medio y alto.

En tal sentido, se ha elaborado la siguiente matriz:

Tabla N° 1: Matriz de calificación de criterios para priorizar acciones

Criterio Calificación

Bajo Medio Alto

Impacto en los objetivos 1 2 3

Viabilidad en ejecución 1 2 3

Para determinar la priorización que le corresponde a cada acción, se realiza la

multiplicación entre la puntuación obtenida en el primer criterio con la puntuación

del segundo criterio, de modo que se obtengan los siguientes resultados:

Tabla N° 2: Matriz de resultados de calificación

Nivel / Nivel Bajo (1) Medio (2) Alto (3)

Bajo (1) 1 2 3

Medio (2) 2 4 6

Alto (3) 3 6 9

Utilizando estos resultados en la asignación de puntos, se puede determinar que

las acciones con puntaje más alto, son las que se deben priorizar, seguidas de

las acciones con puntuaciones más bajas, como se puede apreciar en la

siguiente tabla:

Tabla N° 3: Valores para identificar priorización

Puntaje Prioridad

9 1

6 2

4 3

3 4

2 5

1 6

La zona que tiene puntación de 9 y 6 representa las acciones que deben tener prioridad

en la ejecución del plan de trabajo, porque constituyen bases de otras acciones o porque

el impacto en los objetivos en la coyuntura actual es importante así como las condiciones

institucionales para implementarlas, las puntuaciones de 4 y 3 se convierten en

prioridades de mediana importancia, o que se encuentra actualmente con algún avance.

En la zona de color verde, se encuentran las puntuaciones de 2 y 1, que por un lado

tienen menor impacto o menor calificación, sin que ello signifique que la entidad deje de

realizarlas, por el contrario, su implementación permitirá completar la Etapa III del

Sistema de Control Interno.

5

Tabla N° 4: Priorización de Acciones

ENTIDAD:

OBJETIVO:

1 Aprobar la actualización del clasif icador de cargos Elaborar el clasif icador de cargos 3 2 6

2 Aprobar la actualización de la escala remunerativa Elaborar la escala remunerativa 3 2 6

3 Aprobar el Cuadro de Puestos de la Entidad (CPE) Elaborar el cuadro de puestos de la entidad 3 2 6

7Organizar el taller de evaluación de los objetivos

estratégicos correspondiente al año anterior2 2 4

8 Elaborar el informe de medición de indicadores 2 2 4

9

Plan Operativo Institucional - POI:

Elaborar los lineamientos y metodología para

formulación del POI y su concordancia con el PEI

Elaborar el informe de concordancia del POI con el

PEI3 3 9

10 Actualizar el Plan de Desarrollo de las Personas Ellaborar el plan de desarrollo de personas 3 3 9

11 Organizar la labor del Comité de Control InternoInformar sobre el Reglamento del Comité de Control

Interno elaborado por el CCI3 3 9

12 Organizar periódicos murales en la institución Diseñar y preparar los espacios 2 3 6

13 Verif icar la implementación del ROF Elaborar informe en caso de modif icación del ROF 3 2 6

14Verif icar la implementación de la Estructura

Orgánica

Elaborar informe en caso de modif icación de la

Estructura Orgánica2 2 4

15Verif icar las funciones del Manual de Perfil de

Puestos

Elaborar informe de documentos de gestión:

Exposición sobre el Manual de Perfil de Puestos3 3 9

16

Presupuesto inicial de apertura:

Verif icar la relación del presupuesto con los

objetivos estratégicos

Elaborar informe de alineamiento del presupuesto

con los objetivos estratégicos2 2 4

Acciones específicas

Plan Estratégico Institucional - PEI:

Evaluar los Objetivos estratégicos - indicadores

para la medición del desempeño a nivel resultado

N° DESCRIPCION DE LAS ACCIONES

CRONOGRAMA DE TRABAJO

SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA DE HUAMANGA

Establecer las acciones para asegurar razonablemente el

funcionamiento de la Entidad en el marco del Sistema de Control

Impacto en

los

objetivos

Viabilidad

de

ejecución

Total

CALIFICACIÓN DE CRITERIOS

6

17Plan Anual de Contrataciones - PAC:

Verif icar la relación del PAC con el POIElaborar informe de alineamiento del PAC con el POI 1 2 2

18Actualizar el Texto Único de Procedimientos

Administrativos - TUPAElaborar el TUPA 2 1 2

19Elaborar el plan estratégico de gobierno electrónico -

PETI2 2 4

20 Organizar talleres para evaluar el PETI 2 2 4

21 Elaborar el informe al mes de junio 3 3 9

22 Elaborar el informe al mes de diciembre 3 3 9

23 Sistematizar la evaluación de personal Realizar la evaluación de personal 3 1 3

24 Gestionar los riesgos

Elaborar la Directiva para implementar la Gestión de

Riesgos (en base a los lineamientos de Gestión de

Riesgos)

2 2 4

25 Organizar capacitación en Gestión de Riesgos Desarrollar talleres de capacitación 2 1 2

26Proponer lineamientos para identificar y evaluar

posibles fraudesDesarrollar talleres a nivel CCI 3 1 3

27Gestionar los documentos activos y pasivos de la

entidad

Elaborar la norma interna que regula el sistema de

administración documentaria de la entidad3 2 6

28Sensibilizar sobre procedimiento de autoevaluación

sobre la gestión y el control interno de la entidad

Desarrollar talleres para que el personal realice

autoevaluación de control de su labor2 2 4

29 Senzibilizar al personal en control interno Realizar taller o sesión de sensibilización 2 2 4

30Implementar procedimientos para la denuncia de

actos indebidos por parte del personal

Elaborar guía para realizar denuncias y poner de

conocimiento de los contribuyentes2 2 4

31Elaborar informes de revisión periódica de

procesos y documentar la mejora de procesosRealizar talleres de trabajo 3 1 3

32 Actualizar el Reglamento Interno de Trabajo Elaborar el reglamento interno de trabajo 3 1 3

33Organizar capacitación en Contol Interno

InstitucionalDesarrollar taller de capacitación 3 1 3

34Identif icar riesgos de corrupción en procesos

prioritariosDesarrollar talleres a nivel del CCI 3 1 3

35 Identif icar riesgos de gestión del planeamiento Desarrollar talleres a nivel del CCI 3 1 3

36 Identif icar riesgos de gestión de recursos humanos Desarrollar talleres a nivel del CCI 3 1 3

37 Identif icar riesgos del proceso de contrataciones Desarrollar talleres a nivel del CCI 3 1 3

38Identif icar riesgos del proceso de presupuesto

públicoDesarrollar talleres a nivel del CCI 3 1 3

39 Identif icar riesgos de procesos misionales Desarrollar talleres a nivel del CCI 2 2 4

Elaborar el informe de evaluación del POI

Implementar el Plan Estratégico de Gobierno

Electrónico y Tecnología de Información - PETI

7

La priorización de actividades es base para desarrollar el despliegue del tiempo en un

cronograma, este periodo abarca tres (3) años, de enero de 2019 a diciembre de 2021,

se ha identificado las fechas por semanas para el primer trimestre, luego por meses

para el primer año (2019) y siguiendo esta secuencia se deben desarrollar las

acciones en los años de 2020 y 2021.

40 Aprobar el mapa de riesgosElaborar y aprobar el mapa de riesgos de la entidad

a nivel del CCI3 1 3

41Realizar monitoreo a las acciones del Sistema de

Control Interno - SCI

Informar a la Contraloría en las fechas que le sean

solicitadas3 1 3

42Elaborar el Manual para mejorar la atención del

usuario, según Resolución N° 001-2015-PCM-SGP

Realizar talleres de trabajo con personal que brinda

atención a los contribuyentes2 1 2

43 Elaborar encuesta a los usuarios 2 1 2

44 Aplicar la encuesta a los usuarios 2 2 4

45 Procesar las encuestas aplicadas a los usuarios 2 1 2

46Elaborar lineamientos del código de ética y

conducta Taller a nivel CCI 2 1 2

47

Sensibilizar al personal sobre el marco de

principios, valores y ética que deben regir la

conducta de los funcionarios de la entidad

Desarrollar talleres de sensibilización en valores y

ética3 1 3

48 Implementar los lineamientos de gestión de riesgosDesarrollar reunión con personal para socializar los

lineamientos de la gestión de riesgos1 3 3

49

Monitorear las respuesta a las quejas y reclamos y

se analizan para la mejora de la prestación de los

servicios

Elaborar estadísticas de quejas y reclamos 1 3 3

50

Implementar procedimientos para asegurar la

adecuada atención legal a los requerimientos

externos

Elaborar una guía de atención legal para

conocimiento y uso de los contribuyentes (cartilla,

tríptico, etc.)

1 3 3

51 Supervisar el uso de internet y correo electrónicoElaborar normas para la administración y uso de

internet y correo electrónico2 3 6

52 Evaluar el clima laboral Aplicar instrumento interno para medir clima laboral 2 2 4

53Socializar los resultados de costo beneficio de

aplicar control

Elaborar lineamientos para la aplicación de

evaluación costo – beneficio en actividades y

tareas.

2 2 4

54

Elaborar los procedimientos documentados y

actualizados para utilizar, custodiar, controlar y

acceder a los recursos de la entidad: instalaciones,

recursos económicos, tecnología de información,

bienes y equipos patrimoniales

Realizar talleres de trabajo 2 2 4

55Gestionar el Sistema Integrado de Gestión

Administrativa (SIGA)

Realizar las consultas a las entidades que

correspondan3 1 3

Realizar el informe de satisfacción de los

contribuyentes

8

Tabla N° 5: Cronograma de acciones

ENTIDAD:

OBJETIVO:

S1 S2 S3 S4 S5 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S5

1Aprobar la actualización del

clasif icador de cargosRenee Palomino Pérez

Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-

h.gob.pe99901378 Papel bond A-4 18/03/2019 29/03/2009

Elaborar el clasif icador de

cargos XX XX

2Aprobar la actualización de la

escala remunerativaZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-

gob.pe981812900 Papel bond A-4 18/03/2019 26/04/2019

Elaborar la escala

remunerativa XX XX XX

3Aprobar el Cuadro de Puestos de la

Entidad (CPE)Renee Palomino Pérez

Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar el cuadro de

puestos de la entidadXX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX

4

Aprobar el Manual de

Procedimientos Administrativos -

MAPRO

Renee Palomino Pérez

Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-

h.gob.pe99901378 Papel bond A-4 02/01/2019 29/03/2019 Elaborar el MAPRO XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX

5Aprobar el Manual de Perfil de

Puestos - MPPRenee Palomino Pérez

Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar el manual de

perfil de puestos - MPPXX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX

6 Aprobar el Mapeo de Procesos Renee Palomino Pérez

Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar el mapeo de

procesosXX XX XX XX XX XX XX XX XX

7 Renee Palomino Pérez

Jefe de la Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-

h.gob.pe99901378

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

07/01/2019 25/01/2019

Organizar el taller de

evaluación de los


correspondiente al año

anterior

XX XX XX XXXX XXXX



Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar el informe de

medición de indicadoresXX XX XXXX XXXX

9

Plan Operativo Institucional - POI:

Elaborar los lineamientos y

metodología para formulación del

POI y su concordancia con el PEI



Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar el informe de

concordancia del POI con

el PEI

XX XX XXXX XXXX

SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA DE HUAMANGA. SAT-H

Establecer las acciones para asegurar razonablemente el funcionamiento de la Entidad en el marco del Sistema de Control Interno.


RESPONSABLE DE IMPLEMENTAR

RECURSOS

REQUERIDOS


Correo electrónicoN° de celular y

Telf. fijo - anexo

DIAGRAMA DE GANTT

Nombre y Apellido Cargo

Datos de contacto Fecha de

inicio

(dd/mm/aa)

Fecha de

término

(dd/mm/aaa)

Acciones específicasAño 2019

Año

2020

Año

2021DiEnero Febrero Marzo

Ab My Jn Jl Ag Se Oc No

Plan Estratégico Institucional - PEI:

Evaluar los Objetivos estratégicos -

indicadores para la medición del

desempeño a nivel resultado

9

S1 S2 S3 S4 S5 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S5

Año

2020

Año

2021

DIAGRAMA DE GANTT

Se OcMy Jn Jl Ag

Año 2019

Ab No DiEnero Febrero Marzo

Fecha de

inicio

(dd/mm/aa)



Nombre y Apellido Cargo

RECURSOS

REQUERIDOS

RESPONSABLE DE IMPLEMENTAR

Datos de contacto

Correo electrónicoN° de celular y

Telf. fijo - anexo

Fecha de

término

(dd/mm/aaa)

Acciones específicas

10Actualizar el Plan de Desarrollo de

las PersonasWilfredo Leiva Rojas

Jefe de Unidad de

Recursos Humanos

w leiva@sat-


Ellaborar el plan de

desarrollo de personasXX XX XX XXXX XXXX

11Organizar la labor del Comité de

Control InternoZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-


Informar sobre el

Reglamento del Comité de

Control Interno elaborado

por el CCI

XX XX XX XX

12Organizar periódicos murales en la

instituciónWilber Ramos Gutiérrez

Jefe de Oficina de

Gestión Social e Imagen

Institucional

wramos@sat-

h.gob.pe999666640

Vitrina 1.5 x 1 mt

Cartulinas

Plumones

02/01/2019 31/01/2019Diseñar y preparar los

espaciosXX XX XX XX XX XXXX XXXX

13 Verif icar la implementación del ROF Renee Palomino Pérez


Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar informe en caso

de modif icación del ROFXX XX XX XXXX XXXX

14Verif icar la implementación de la

Estructura OrgánicaRenee Palomino Pérez


Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar informe en caso

de modif icación de la

Estructura Orgánica

XX XX XX XXXX

15Verif icar las funciones del Manual

de Perfil de PuestosRenee Palomino Pérez


Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar informe de

documentos de gestión:

Exposición sobre el

Manual de Perfil de

Puestos

XX XX XXXX

16

Presupuesto inicial de apertura:

Verif icar la relación del presupuesto

con los objetivos estratégicos



Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar informe de

alineamiento del

presupuesto con los


XX XX XXXX XXXX

17

Plan Anual de Contrataciones - PAC:

Verif icar la relación del PAC con el

POI

Wilfredo Leiva RojasJefe de Unidad de

Logística y Patrimonio

w leiva@sat-


Elaborar informe de

alineamiento del PAC con

el POI

XX XX XXXX XXXX

18

Actualizar el Texto Único de

Procedimientos Administrativos -

TUPA


Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-

h.gob.pe99901378 Papel bond A-4 01/02/2019 29/03/2019 Elaborar el TUPA XX XX XX XX XX XX XX XX XX

19 Emerson Flores ColosJefe de Unidad de

Producción y Soporte

eflores@sat-


Elaborar el plan

estratégico de gobierno

electrónico - PETI

XX XX XX XX XX XX

20 Emerson Flores ColosJefe de Unidad de

Producción y Soporte

eflores@sat-

h.gob.pe996372072

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

04/11/2019 31/12/2019Organizar talleres para

evaluar el PETIXX XX XXXX XXXX

Implementar el Plan Estratégico de

Gobierno Electrónico y Tecnología

de Información - PETI

10


Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar el informe al mes

de junioXX XX XXXX XXXX


Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar el informe al mes

de diciembreXX XXXX XXXX

23Sistematizar la evaluación de

personalWilfredo Leiva Rojas

Jefe de Unidad de

Recursos Humanos

w leiva@sat-

h.gob.pe966828848 Encuestas 01/10/2019 31/10/2019

Realizar la evaluación de

personal XX XXXX XXXX

24 Gestionar los riesgos Zara Luz Palomino MezaJefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-


Elaborar la Directiva para

implementar la Gestión de

Riesgos (en base a los

lineamientos de Gestión

de Riesgos) a nivel de CCI

XX XX XX XX XX

25Organizar capacitación en Gestión

de RiesgosZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-

gob.pe981812900

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

01/03/2019 29/03/2019

Desarrollar talleres de

capacitación a nivel de

CCI

XX XX XX XX XX XXXX XXXX

26

Proponer lineamientos para

identificar y evaluar posibles

fraudes

William Pizarro Aronés Gerente Generalw pizarro@sat-h-

gob.pe66318382

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

01/03/2019 22/03/2019Desarrollar talleres a nivel

CCIXX XX XX

27Gestionar los documentos activos y

pasivos de la entidadLuis Montes De Oca Ochoa

Jefe de Unidad de

Trámite Documentario y

Archivo

lmontes@sat-


Elaborar la norma interna

que regula el sistema de

administración

documentaria de la

entidad

XX XX XX XX

28

Sensibilizar sobre procedimiento de

autoevaluación sobre la gestión y el

control interno de la entidad


gob.pe66318382

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

18/02/2019

01/07/2019

02/12/2019

28/02/2019

31/07/2019

31/12/2019

Desarrollar talleres para

que el personal realice

autoevaluación de control

de su labor

XX XX XX XX XXXX XXXX

29Senzibilizar al personal en control

internoMauricio Chumbile Tenorio

Jefe de Oficina de

Control Interno

mchumbile@sat-

h.gob.pe999010476

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

01/02/2019 15/02/2019Realizar taller o sesión de

sensibilizaciónXX XX XXXX XXXX

30

Implementar procedimientos para la

denuncia de actos indebidos por

parte del personal

Juan Yauli RomeroJefe de Oficina de

Asesoría [email protected] 966197873 Papel bond A-4 01/04/2019 31/05/2019

Elaborar guía para realizar

denuncias y poner de

conocimiento de los

contribuyentes

XX XX

31

Elaborar informes de revisión

periódica de procesos y

documentar la mejora de procesos


Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-

h.gob.pe99901378

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

01/10/2019 31/10/2019Realizar talleres de

trabajoXX XXXX XXXX

32Actualizar el Reglamento Interno de

TrabajoWilfredo Leiva Rojas

Jefe de Unidad de

Recursos Humanos

w leiva@sat-


Elaborar el reglamento

interno de trabajoXX XX XX

Elaborar el informe de evaluación

del POI

11

33Organizar capacitación en Contol

Interno InstitucionalMauricio Chumbile Tenorio

Jefe de Oficina de

Control Interno

mchumbile@sat-

h.gob.pe999010476

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

11/03/2019 29/03/2019Desarrollar taller de

capacitaciónXX XX XX XXXX

34Identif icar riesgos de corrupción en

procesos prioritariosZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-

gob.pe981812900

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel


del CCIXX XX

35Identif icar riesgos de gestión del

planeamientoZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-

gob.pe981812900

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel


del CCIXX XX

36Identif icar riesgos de gestión de

recursos humanosZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-

gob.pe981812900

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel


del CCIXX XX

37Identif icar riesgos del proceso de

contratacionesZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-

gob.pe981812900

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel


del CCIXX XX

38Identif icar riesgos del proceso de

presupuesto públicoZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-

gob.pe981812900

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel


del CCIXX XX

39Identif icar riesgos de procesos

misionalesZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-

gob.pe981812900

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel


del CCIXX XX

40 Aprobar el mapa de riesgos Zara Luz Palomino MezaJefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-


Elaborar y aprobar el

mapa de riesgos de la

entidad a nivel del CCI

XX XX

41Realizar monitoreo a las acciones

del Sistema de Control Interno - SCIMauricio Chumbile Tenorio

Jefe de Oficina de

Control Interno

mchumbile@sat-

h.gob.pe999010476 Papel bond A-4 ---0--- ---0---

Informar a la Contraloría

en las fechas que le sean

solicitadas

XXXX XXXX

42

Elaborar el Manual para mejorar la

atención del usuario, según

Resolución N° 001-2015-PCM-SGP

Zósimo Aranda Escalante Gerente de Operacioneszaranda@sat-

h.gob.pe966663347

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

01/04/2019 31/05/2019

Realizar talleres de

trabajo con personal que

brinda atención a los

contribuyentes

XX XX

43 Wilber Ramos Gutiérrez

Jefe de Oficina de


Institucional

w ramos@sat-

h.gob.pe999666640 Encuestas

01/04/2019

01/08/2019

02/12/2019

30/04/2019

29/08/2019

31/12/2019

Elaborar encuesta a los

usuariosXX XX XX XXXX XXXX


Jefe de Oficina de


Institucional

w ramos@sat-

h.gob.pe999666640 Encuestas

01/04/2019

01/08/2019

02/12/2019

30/04/2019

29/08/2019

31/12/2019

Aplicar la encuesta a los

usuariosXX XX XX XXXX XXXX


Jefe de Oficina de


Institucional

w ramos@sat-

h.gob.pe999666640 Papel bond A-4

01/04/2019

01/08/2019

02/12/2019

30/04/2019

29/08/2019

31/12/2019

Procesar las encuestas

aplicadas a los usuariosXX XX XX XXXX XXXX

La fecha está sujeta a la Contraloría General

Realizar el informe de satisfacción

de los contribuyentes

12

46Elaborar lineamientos del código de

ética y conducta William Pizarro Aronés Gerente General

w pizarro@sat-h-

gob.pe66318382 Papel bond A-4 02/05/2019 31/05/2019 Taller a nivel CCI XX

47

Sensibilizar al personal sobre el

marco de principios, valores y ética

que deben regir la conducta de los

funcionarios de la entidad



Desarrollar talleres de

sensibilización en valores

y ética

XX XXXX XXXX

48Implementar los lineamientos de

gestión de riesgosZara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-


Desarrollar reunión con

personal para socializar

los lineamientos de la

gestión de riesgos. A

nivel del CCI.

XX XXXX XXXX

49

Monitorear las respuesta a las

quejas y reclamos y se analizan

para la mejora de la prestación de

los servicios

Zósimo Aranda Escalante Gerente de Operacioneszaranda@sat-

h.gob.pe966663347

Papel bond A-4

Formato de quejas

28/01/2019

25/02/2019

25/03/2019

25/04/2019

27/05/2019

24/06/2019

25/07/2019

26/08/2019

24/09/2019

28/10/2019

25/11/2019

23/12/2019

31/01/2019

28/02/2019

29/03/2019

30/04/2019

31/05/2019

28/06/2019

31/07/2019

29/08/2019

30/09/2019

31/10/2019

29/11/2019

31/12/2019

Elaborar estadísticas de

quejas y reclamosXX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XX XXXX XXXX

50

Implementar procedimientos para

asegurar la adecuada atención legal

a los requerimientos externos

Juan Yauli RomeroJefe de Oficina de

Asesoría [email protected] 966197873 Papel bond A-4 01/08/2019 29/08/2019

Elaborar una guía de

atención legal para

conocimiento y uso de los

contribuyentes (cartilla,

tríptico, etc.)

XX XXXX XXXX

51Supervisar el uso de internet y

correo electrónicoNelmar Moisés Paredes

Jefe de Unidad de

Sistemas

nmoises@sat-


Elaborar normas para la

administración y uso de

internet y correo

electrónico

XX XX XX

52 Evaluar el clima laboral Wilfredo Leiva RojasJefe de Unidad de

Recursos Humanos

w leiva@sat-

h.gob.pe966828848 Encuestas 01/10/2019 31/10/2019

Aplicar instrumento

interno para medir clima

laboral

XX XXXX XXXX

53Socializar los resultados de costo

beneficio de aplicar controlRenee Palomino Pérez

Jefe de Oficina de

Planeamiento y

Presupuesto

rpalomino@sat-


Elaborar lineamientos para

la aplicación de

evaluación costo –

beneficio en actividades y

tareas.

XX XX

54

Elaborar los procedimientos

documentados y actualizados para

utilizar, custodiar, controlar y

acceder a los recursos de la

entidad: instalaciones, recursos

económicos, tecnología de

información, bienes y equipos

patrimoniales

Wilfredo Leiva RojasJefe de Unidad de

Logística y Patrimonio

w leiva@sat-

h.gob.pe966828848

Refrigerio

Papelotes

Plumones de papel

01/07/2019 30/09/2019Realizar talleres de

trabajoXX XX XX

55Gestionar el Sistema Integrado de

Gestión Administrativa (SIGA)Zara Luz Palomino Meza

Jefe de Oficina de

Administración

zpalomino@sat-h-


Realizar las consultas a

las entidades que

correspondan

XX XX XX

Leyenda:

Ejecutado

Planificado (X)

13

El SAT-H se encuentra en la etapa de implementación del Sistema de

Control Interno, pudiendo realizar la retroalimentación durante el proceso.

Las acciones planteadas, en su mayoría pueden ser desarrolladas con los

recursos existentes, requiriéndose solo la predisposición de los

responsables y asignar materiales que se encuentran dentro del

funcionamiento institucional.

Existen los documentos de gestión más importantes de la entidad, la

mayoría de ellos se encuentran aprobados, lo cual facilita la labor en la

implementación del plan de trabajo.

La entidad se encuentra en la fase de implementación de la gestión por

procesos, por lo que, se vienen acondicionando las funciones como

elementos interrelacionados entre distintas unidades orgánicas con la

finalidad de eliminar el enfoque funcionalista.

Se recomienda aprobar el Plan de Trabajo mediante Resolución de Gerencia

General para institucionalizar las acciones.

Es necesario socializar con todos los órganos y unidades orgánicas para

que se implemente el plan de trabajo de manera sistémica y en los plazos

establecidos.

El plan de trabajo es un insumo del sistema de control, por lo que se

recomienda iniciar con el monitoreo de las acciones y la evaluación del nivel

de cumplimiento para determinar los factores positivos y los limitantes. Esta

labor, debe ser realizada entre el Comité de Control Interno en coordinación

con la Oficina de Control Institucional.

Se recomienda revisar de manera permanente las directivas que emite la

Contraloría General y la metodología COSO.

Documents

13 - sat-h.gob.pe