2011)… · Web view30.05.2011 № 97. Про затвердження Регламенту роботи

30.05.2011 № 97

Про затвердження Регламенту роботи Державної служби фінансового моніторингу України(зі змінами, внесеними згідно із наказами Держфінмоніторингу від 27.09.2011 № 182,від 26.12.2011 № 261, від 17.02.2012 № 33,від 05.08.2013 № 93, від 28.03.2014 № 38,від 20.10.2014 № 139, від 15.01.2015 № 9,від 07.10.2015 № 126, від 30.03.2016 № 41)

У зв’язку з реорганізацією Державного комітету фінансового моніторингу України у Державну службу фінансового моніторингу України, відповідно до Указу Президента України від 09.12.2010 № 1085 «Про оптимізацію системи центральних органів виконавчої влади», відповідно до вимог Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого Указом Президента України 13.04.2011 № 466

НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Регламент роботи Державної служби фінансового моніторингу України, що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність накази Державного комітету фінансового моніторингу України від 19.10.2007 № 185, від 18.04.2008 № 73, від 30.06.2009 № 77, від 30.07.2009 № 98, від 20.08.2009 № 106, від 23.10.2009 № 153, від 30.04.2010 № 62, від 30.09.2010 № 178 та пункт 2 наказу від 11.01.2008 № 1.

Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

Голова Державної службифінансового моніторингу України С.Г. Гуржій

Корженівська І.Є.16-47

ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Державної служби фінансового моніторингу України 30.05.2011 № 97(зі змінами, внесеними згідно із наказами Держфінмоніторингу від 27.09.2011 № 182, від 26.12.2011 № 261, від 17.02.2012 № 33, від 05.08.2013 № 93, від 28.03.2014 № 38, від 20.10.2014 № 139, від 15.01.2015 № 9, від 07.10.2015 № 126, від 30.03.2016 № 41)

Регламент роботи Державної служби фінансового моніторингу України

(за всім текстом Регламенту слова «Держфінмоніторинг України» у всіх відмінках замінено словом «Держфінмоніторинг» у відповідних відмінках відповідно до

наказу Держфінмоніторингу України від 20.10.2014 № 139); (у тексті Регламенту:

слова «або фінансування тероризму», «та фінансування тероризму», «і фінансування тероризму» у всіх відмінках замінено словами «фінансування

тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення» у відповідних відмінках (крім пункту 154);

слова «Відділ міжнародного співробітництва» у всіх відмінках замінено словами «Управління міжнародного співробітництва» у відповідних відмінках;

слова «Департамент взаємодії та координації» у всіх відмінках замінено словами «Департамент координації» у відповідних відмінках

згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

І. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

1. Регламент роботи Державної служби фінансового моніторингу України (далі – Регламент) є організаційно-розпорядчим актом, що встановлює порядок організації діяльності Державної служби фінансового моніторингу України, пов’язаної із здійсненням її повноважень.

До Регламенту включені основні положення, що визначають організацію діяльності Державної служби фінансового моніторингу України (далі – Держфінмоніторинг), її самостійних структурних підрозділів, створюваних при ній дорадчих органів, підприємств, установ, організацій, що входять до сфери її управління, з метою реалізації завдань, покладених на Держфінмоніторинг в цілому.

(пункт 1 зі змінами, внесеними згідно із наказами Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93 та від 28.03.2014 № 38)

2. Держфінмоніторинг спрямовує свою діяльність на виконання Конституції та законів України, актів Президента України та Кабінету Міністрів України, наказів Міністерства фінансів України, інших актів законодавства України, а також доручень Кабінету Міністрів України та Міністра фінансів України (далі – Міністра).

(пункт 2 зі змінами, внесеними згідно із наказом Держфінмоніторингу від 28.03.2014 № 38)

3. Діяльність Держфінмоніторингу є відкритою та прозорою. Прозорість роботи Держфінмоніторингу забезпечується шляхом розміщення інформації на офіційному Веб-сайті Держфінмоніторингу.

Гласність роботи Держфінмоніторингу забезпечується відповідно до вимог законів України «Про звернення громадян», «Про доступ до публічної інформації», «Про інформацію» та інших законодавчих актів з урахуванням вимог законів України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення», «Про державну таємницю» тощо.

4. У тексті Регламенту наступні терміни використовуються у такому значенні:керівництво Держфінмоніторингу – Голова та заступники Голови;самостійний структурний підрозділ – департамент, управління, самостійний відділ,

самостійний сектор або головний спеціаліст з питань проведення внутрішнього аудиту Держфінмоніторингу.

(пункт 4 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

ІІ. ОРГАНІЗАЦІЯ РОБОТИ ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГУ Планування роботи та звітування Держфінмоніторингу

5. Держфінмоніторинг здійснює планування своєї роботи за визначеними Міністром пріоритетами діяльності.

Держфінмоніторинг готує пропозиції щодо пріоритетів діяльності на наступний рік з метою забезпечення послідовної та узгодженої діяльності Держфінмоніторингу з формування і реалізації державної політики у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Самостійні структурні підрозділи щороку до 20 листопада, що передує звітному, подають в межах компетенції Департаменту координації системи фінансового моніторингу пропозиції щодо пріоритетів діяльності Держфінмоніторингу на наступний рік.

2

Департамент координації системи фінансового моніторингу за пропозиціями самостійних структурних підрозділів готує та подає до Мінфіну до 1 грудня року, що передує звітному, пропозиції щодо пріоритетів діяльності Держфінмоніторингу на наступний рік.

(пункт 5 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)

6. Держфінмоніторинг організовує свою роботу за перспективними (річними), піврічними, поточними (квартальними) планами.

Держфінмоніторинг формує та подає Міністрові для затвердження плани роботи Держфінмоніторингу.

(пункт 6 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 20.10.2014 № 139

План роботи Держфінмоніторингу повинен містити:заходи, спрямовані на реалізацію пріоритетів діяльності Держфінмоніторингу,

підприємств, установ та організацій, що належать до сфери управління Держфінмоніторингу, і шляхи виконання покладених на них завдань;

заходи, спрямовані на виконання Конституції України, законів України, актів Президента України та Кабінету Міністрів України, наказів Мінфіну, інших актів законодавства, доручень Кабінету Міністрів України та Міністра;

актуальні питання, пов’язані з реалізацією державної політики у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

пункти про конгреси, форуми, семінари, наради, інші заходи (в тому числі міжнародні), проведення яких забезпечує Держфінмоніторинг або де передбачена участь її представників;

підсумки діяльності Держфінмоніторингу за рік з визначенням основних напрямів подальшої роботи;

питання організації діяльності самостійних структурних підрозділів Держфінмоніторингу з виконання актів законодавства, доручень Кабінету Міністрів України та Міністра;

пропозиції щодо визначення основних напрямів діяльності підприємств, установ та організацій, що належать до сфери управління Держфінмоніторингу.

До плану роботи Держфінмоніторингу можуть включатися такі розділи:збирання, оброблення та аналіз iнформацiї про фiнансовi операції, що підлягають

фінансовому моніторингу;аналіз методів та фінансових схем легалiзацiї (відмивання) доходів і фінансування

тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення та надання до правоохоронних та розвідувальних органів, згідно з компетенцією, узагальнених матерiалiв;

(абзац тринадцятий пункту 6 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

надання методологічної, методичної та іншої допомоги суб’єктам первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

забезпечення функціонування та розвитку єдиної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

(абзац п’ятнадцятий пункту 6 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

налагодження спiвробiтництва, взаємодії та iнформацiйного обміну з органами виконавчої влади та іншими державними органами;

розробка та участь у розробці проектів нормативно-правових актів з питань запобігання та протидії легалiзацiї (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

3

міжнародне спiвробiтництво з питань запобігання та протидії легалiзацiї (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

фiнансове, кадрове, матеріально-технічне та органiзацiйне забезпечення дiяльностi Держфінмоніторингу.

(пункт 6 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)(пункт 6 зі змінами, внесеними згідно із наказом Держфінмоніторингу від 28.03.2014 № 38)

7. У планах роботи Держфінмоніторингу визначаються відповідальні за здійснення запланованих заходів самостійні структурні підрозділи Держфінмоніторингу, установи та організації, що належать до сфери управління Держфінмоніторингу, а також строки виконання зазначених заходів.

Річний план розробляється Управлінням контролю та адміністративно-господарської роботи відповідно до поданих самостійними структурними підрозділами пропозицій.

Пропозиції до проекту річного плану готуються самостійними структурними підрозділами і погоджуються заступниками Голови Держфінмоніторингу (відповідно до розподілу функціональних обов’язків).

Пропозиції до проекту річного плану подаються у паперовому (копії) та електронному вигляді до Управління контролю та адміністративно-господарської роботи до 1 грудня року, що передує плановому.

Підготовлений Управлінням контролю та адміністративно-господарської роботи проект річного плану до 20 грудня року, що передує звітному, передається на затвердження Міністру.

Затверджений Міністром річний план розміщується на офіційному Веб-сайті Держфінмоніторингу.


Для розроблення річного плану може бути утворена за рішенням Голови Держфінмоніторингу робоча група з представників самостійних структурних підрозділів, центральних і місцевих органів виконавчої влади, науковців, інших фахівців.


8. До річного плану в установленому порядку можуть вноситись зміни та доповнення у разі прийняття нових законів, підзаконних та інших нормативно-правових актів.

Унесення змін до погодженого плану роботи Держфінмоніторингу проводиться за процедурою затвердження плану роботи.

Піврічні плани роботи Держфінмоніторингу готуються за пропозиціями самостійних структурних підрозділів Управлінням контролю та адміністративно-господарської роботи та затверджуються наказом Держфінмоніторингу:

(абзац третій пункту 8 із змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 15.01.2015 № 9)

на І півріччя – протягом 5 робочих днів після отримання затвердженого Міністром річного плану;

(абзац четвертий пункту 8 із змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 15.01.2015 № 9)

на ІІ півріччя - до 20 числа місяця, що передує звітному.У піврічних планах роботи визначаються, заходи необхідні для реалізації річного плану,

обґрунтування необхідності заходу, відповідальні самостійні структурні підрозділи, установи та організації, що належать до сфери управління Держфінмоніторингу, а також строки виконання зазначених заходів.

Самостійні структурні підрозділи готують та погоджують із заступниками Голови Держфінмоніторингу (відповідно до розподілу функціональних обов’язків) та подають до Управління контролю та адміністративно-господарської роботи у паперовому та електронному вигляді пропозиції до планів роботи Держфінмоніторингу:

4

на І півріччя – протягом 3 робочих днів після отримання затвердженого Міністром річного плану;

(абзац восьмий пункту 8 із змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 15.01.2015 № 9)

на ІІ півріччя - до 15 числа місяця, що передує звітному. (пункт 8 зі змінами, внесеними згідно із наказом Держфінмоніторингу від 20.10.2014 № 139)

9. Самостійні структурні підрозділи складають свої плани роботи на підставі річного та піврічних планів роботи Держфінмоніторингу, які затверджуються Головою Держфінмоніторингу або його заступниками (відповідно до розподілу функціональних обов’язків):

на рік - в п’ятиденний строк після затвердження Міністром річного плану;(пункт 9 зі змінами, внесеними згідно із наказом Держфінмоніторингу від 20.10.2014 № 139)

на І квартал - в п’ятиденний строк після затвердження плану на І півріччя;поточні (квартальні) – до 25 числа місяця, що передує звітному.У квартальних планах роботи самостійних структурних підрозділів зазначаються

конкретизовані заходи, необхідні для реалізації річного та піврічних планів роботи Держфінмоніторингу, покладених на них завдань і функцій, обґрунтування необхідності заходу, терміни виконання та інформація, що підтверджує виконання заходу.


10. Моніторинг виконання планів роботи Держфінмоніторингу та покладених на неї завдань проводиться щокварталу.

Самостійні структурні підрозділи щоквартально, окрім Сектору режиму та безпеку, складають звіти виконання планів роботи (за наростаючим підсумком), які затверджуються Головою Держфінмоніторингу або його заступниками (відповідно до розподілу функціональних обов’язків):

щоквартально – до 10 числа місяця, наступного за звітним періодом,щороку – до 10 січня.Копії зазначених звітів подаються до Управління контролю та адміністративно-

господарської роботи у паперовому та електронному вигляді для узагальнення та підготовки наказів Держфінмоніторингу про затвердження відповідних звітів.

Підготовлені Управлінням контролю та адміністративно-господарської роботи звіти про виконання планів роботи Держфінмоніторингу за відповідний період до 15 числа місяця, наступного за звітним періодом, подаються на розгляд та затвердження Голові Держфінмоніторингу.

Звіти про виконання планів роботи Держфінмоніторингу та покладених на нього завдань, в установленому порядку подаються до Мінфіну.

(пункт 10 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)(абзац сьомий пункту 10 у редакції згідно із наказом Держфінмоніторингу від 20.10.2014 № 139)

10-1. Самостійні структурні підрозділи Держфінмоніторингу, що визначені Головою відповідальними за організацію проведення перевірок діяльності Держфінмоніторингу, іншими контролюючими органами інформують Юридичне управління про результати проведення таких перевірок, усунення порушень і недоліків за результатами перевірок, а також про притягнення до відповідальності посадових осіб, винних у допущених порушеннях.

(Регламент доповнено новим пунктом 10-1 згідно з наказом Держфінмоніторингу від 26.12.2011 № 261)

Юридичне управління за результатами узагальнення поданої інформації готує звіт Міністру про усунення порушень і недоліків, виявлених під час проведення перевірок діяльності Держфінмоніторингу, а також про притягнення до відповідальності посадових осіб, винних у допущених порушеннях.

5

Визначення повноважень керівництва Держфінмоніторингу 11. Держфінмоніторинг очолює Голова (далі – Голова), якого призначає на посаду та

звільняє з посади Кабінет Міністрів України за поданням Прем’єр-міністра України.Пропозиції Прем’єр-міністрові України стосовно кандидатури для призначення на посаду

та звільнення з посади Голови вносить Міністр.Повноваження Голови визначаються Положенням про Державну службу фінансового

моніторингу України.(пункт 11 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 28.03.2014 № 38)

12. Голова має двох заступників, у тому числі одного першого. Першого заступника та заступника Голови призначає на посади та звільняє з посад

Кабінет Міністрів України за поданням Прем’єр-міністра України. Пропозиції Прем’єр-міністрові України стосовно кандидатур для призначення на посаду та

звільнення з посади заступників Голови вносить Міністр за поданням Голови.(пункт 12 зі змінами, внесеними згідно із наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)(пункт 12 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 28.03.2014 № 38)

13. Відповідно до затвердженої структури та з метою розмежування функціональних повноважень, наказом Держфінмоніторингу встановлюється розподіл функціональних обов’язків між заступниками Голови та їх взаємозамінюваність.

У разі відсутності Голови його обов’язки виконує перший заступник Голови або заступник Голови, відповідно до наказу.

Заступники Голови спрямовують та контролюють роботу самостійних структурних підрозділів згідно з розподілом функціональних обов’язків, приймають рішення з питань, віднесених до їх компетенції.

Консультативні, дорадчі та інші допоміжні органи14. Для розгляду наукових рекомендацій та проведення фахових консультацій з основних

питань діяльності у Держфінмоніторингу можуть утворюватися постійні або тимчасові консультативні, дорадчі та інші допоміжні органи.

Рішення про утворення чи ліквідацію колегії, постійних або тимчасових консультативних, дорадчих та інших допоміжних органів, їх кількісний та персональний склад, положення про них затверджуються Головою Держфінмоніторингу.


15. Для погодженого вирішення питань, що належать до компетенції Держфінмоніторингу, обговорення найважливіших напрямів її діяльності у Держфінмоніторингу утворюється колегія у складі Голови Держфінмоніторингу (голова колегії), першого заступника та заступника Голови Держфінмоніторингу за посадою, визначених посадових осіб Міністерства фінансів України.

У разі потреби до складу колегії Держфінмоніторингу можуть входити керівники самостійних структурних підрозділів, а також у встановленому порядку інші особи.


16. Рішення колегії можуть бути реалізовані шляхом видання відповідного наказу Держфінмоніторингу.

17. З метою забезпечення прозорості процедур державних закупівель товарів, робіт і послуг та досягнення оптимального і раціонального використання бюджетних коштів у Держфінмоніторингу створюється комітет з конкурсних торгів Держфінмоніторингу.

Організація процедур державних закупівель товарів, робіт і послуг здійснюється відповідно до законодавства у сфері державних закупівель.

6

Організація та порядок роботи, а також склад комітету з конкурсних торгів Держфінмоніторингу визначається окремим наказом Держфінмоніторингу.

Управління персоналом та проходження державної служби18. Організація кадрової роботи у Держфінмоніторингу здійснюється на підставі річного

плану, в якому визначаються заходи з добору, проходження державної служби, формування кадрового резерву та підвищення кваліфікації працівників.

19. Прийняття на державну службу в Держфінмоніторингу здійснюється шляхом конкурсного відбору або за іншою процедурою, визначеною законодавством.

Прийняття працівників на роботу до Держфінмоніторингу, що не віднесені до категорій посад державних службовців, та звільнення їх з роботи здійснюється відповідно до законодавства про працю.

20. Для працівників Держфінмоніторингу встановлюється п’ятиденний робочий тиждень з двома вихідними днями. Тривалість робочого тижня не повинна перевищувати 40 годин.

21. Для працівників Держфінмоніторингу встановлюється такий режим роботи:початок робочого дня о 9.00;перерва на обід - з 13.00 до 13.45;закінчення робочого дня о 18.00;закінчення робочого дня в п’ятницю о 16.45;у передсвяткові дні закінчення роботи на одну годину раніше.У разі необхідності виконання термінової роботи Голова, його заступник або керівник

самостійного структурного підрозділу своїм дорученням визначає конкретних працівників підлеглого йому самостійного структурного підрозділу для виконання цієї роботи після закінчення робочого часу.


У разі необхідності наказами Держфінмоніторингу, в межах законодавства України про працю, для окремих працівників може встановлюватися інший режим роботи.

В самостійних структурних підрозділах складається табель обліку робочого часу, який двічі на місяць: до 12 та 25 числа подається до Відділу бухгалтерського обліку та звітності Управління планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом.

Керівники самостійних структурних підрозділів забезпечують контроль та достовірний облік робочого часу працівників підрозділів та визначають осіб, відповідальних за складання табелів обліку робочого часу.

22. Для виконання невідкладної і непередбаченої роботи, працівники Держфінмоніторингу можуть залучатися за наказом Голови або заступника, який виконує його обов’язки, для роботи у вихідні, святкові та неробочі дні.

Вихід на роботу та чергування у вихідні, святкові та неробочі дні компенсується відповідно до трудового законодавства України.

У святкові дні за наказом Голови з 9 до 18 години здійснюється чергування його заступників.


23. Керівники самостійних структурних підрозділів можуть бути відсутні у робочий час за службовою необхідністю виключно з дозволу Голови або заступника Голови, який згідно з розподілом функціональних обов’язків здійснює керівництво відповідним підрозділом.

24. Перебування у робочий час працівників самостійних структурних підрозділів за межами приміщення Держфінмоніторингу дозволяється у службових справах виключно з дозволу керівника самостійного структурного підрозділу, або особи, яка виконує його обов’язки.

(абзац перший пункту 24 зі змінами, внесеними згідно із наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)

Участь працівників Держфінмоніторингу у міжвідомчих нарадах, що проводяться в органах державної влади, здійснюється за дорученням керівника самостійного структурного підрозділу та/або посадової особи, яка спрямовує та координує роботу відповідного самостійного

7

структурного підрозділу, та за погодженням із заступником Голови, відповідно до розподілу функціональних обов’язків.

Не пізніше наступного робочого дня працівник Держфінмоніторингу доповідає керівнику самостійного структурного підрозділу результати проведеної міжвідомчої наради та, за вимогою керівника самостійного структурного підрозділу, складає письмовий звіт.

25. Управлінням планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом за пропозиціями керівників самостійних структурних підрозділів формується кадровий резерв, який підлягає щорічному перегляду та затвердженню.

З метою набуття практичного досвіду, перевірки професійних і ділових якостей осіб, зарахованих до кадрового резерву, або державних службовців, які претендують на зайняття більш високих посад, може проводитися в установленому порядку їх стажування на відповідних посадах у самостійних структурних підрозділах.

26. З метою підвищення ефективності роботи державних службовців та відповідальності за доручену справу, в Держфінмоніторингу в установленому порядку проводиться атестація державних службовців.

У період між атестаціями проводиться щорічна оцінка виконання державними службовцями покладених на них завдань і обов’язків відповідно до вимог законодавства України.

Результати атестації та щорічної оцінки беруться до уваги керівництвом та Управлінням планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом під час проведення ротації кадрів на окремих посадах.

27. Держфінмоніторинг вносить подання щодо представлення в установленому порядку державних службовців та працівників апарату Держфінмоніторингу до відзначення державними нагородами України.


Підготовка та організація відряджень28. Правове регулювання порядку направлення у відрядження працівників

Держфінмоніторингу здійснюється відповідно до Кодексу законів про працю України, Закону України «Про державну службу», постанов Кабінету Міністрів України від 02.02.2011 № 98 «Про суми та склад витрат на відрядження державних службовців, а також інших осіб, що направляються у відрядження підприємствами, установами та організаціями, які повністю або частково утримуються (фінансуються) за рахунок бюджетних коштів» та від 11.12.1992 № 698 «Про вдосконалення порядку здійснення службових відряджень за кордон», інших нормативно-правових актів.


29. Відрядження працівників Держфінмоніторингу здійснюються на підставі:доручень Кабінету Міністрів;планів роботи Держфінмоніторингу;плану міжнародних відряджень працівників Держфінмоніторингу;рішень Голови, або особи, що його заміщує;на запрошення міжнародних організацій.30. Заступники Голови, керівники самостійних структурних підрозділів, спеціалісти

Держфінмоніторингу направляються у відрядження, ініціатором яких є не Держфінмоніторинг, на підставі запрошення та резолюції Голови щодо їх участі у такому відрядженні.

31. Доповідна записка та/або заявка щодо необхідності здійснення службового відрядження працівників Держфінмоніторингу готується у випадку:

відрядження у межах України – самостійним структурним підрозділом, працівник якого відряджається, або самостійним структурним підрозділом, що визначене головним виконавцем доручення на виконання якого здійснюється відрядження;

відрядження за кордон – Управлінням міжнародного співробітництва. Працівник, який відряджається за кордон, готує пропозиції щодо участі у міжнародних

заходах разом з відповідними висновками, копіями угод, протоколів, інших документів, які мають

8

бути підписані або парафовані під час відрядження, та завчасно надає їх Управлінню міжнародного співробітництва.

Доповідна (службова) записка щодо здійснення службових відряджень візується Управлінням планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом.

32. На підставі резолюції Голови, доповідної записки та/або заявки щодо здійснення службового відрядження Управління планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом готує проект наказу про відрядження та подає його на підпис Голові.

33. Проект наказу про відрядження передається Голові, як правило, не пізніше як за три доби до початку відрядження.

34. Підписаний наказ про відрядження є підставою для реєстрації особи, яка вибуває у відрядження у спеціальному журналі Управлінням планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом.

35. Оригінал наказу про відрядження в установленому порядку реєструється та зберігається в Управлінні планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом. Копії наказу передаються до відділу бухгалтерського обліку цього ж Управління.

Копія наказу, передана до відділу бухгалтерського обліку Управління планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом, є підставою для виплати грошового авансу.

36. Відрядження за кордон Голови, його заступників, працівників Держфінмоніторингу за рахунок бюджетних коштів здійснюється за погодженням з Прем’єр-міністром України, а у разі його відсутності із Першим віце-прем’єр-міністром України.

Клопотання про оформлення службового відрядження Голови Держфінмоніторингу, в тому числі за кордон, Управлінням планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом погоджує з Міністром. Управління планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом заздалегідь надсилає до Мінфіну клопотання про надання погодження на службове відрядження Голови Держфінмоніторингу. До клопотання про надання погодження на службове відрядження за кордон обов’язково додається відповідне технічне завдання, погоджене Міністерством закордонних справ України.

(пункт 36 доповнено новим абзацом другим відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)

Службові відрядження за кордон Голови, його заступників та працівників Держфінмоніторингу оформляються наказом із зазначенням пункту призначення, терміну та мети відрядження, а також умов фінансування.

Під час перебування працівника у службовому відрядженні у робочі дні за ним зберігаються умови та розміри заробітної плати, встановлені за займаною ним посадою.

37. У випадку здійснення службового відрядження працівника Держфінмоніторингу за кордон на Управління міжнародного співробітництва покладається відповідальність за:

надання допомоги особі, яка відряджається за кордон, в оформленні візових документів для виїзду за кордон та забезпечення відповідного супроводження;

підготовка технічного завдання, супроводжувальних листів до Міністерства закордонних справ України, Кабінету Міністрів України у випадку відрядження за кордон Голови, його заступників та працівників Держфінмоніторингу за рахунок бюджетних коштів у термін не пізніше ніж за два тижні до виїзду за кордон (за винятком випадків визначення керівництвом Держфінмоніторингу інших термінів);

дотримання існуючого порядку використання і повернення службових паспортів до Міністерства закордонних справ.

38. У разі відрядження за кордон працівника Держфінмоніторингу, який має доступ до державної таємниці, відділ роботи з персоналом Управління планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом передає Сектору режиму та безпеки копію або витяг з наказу про відрядження.

Працівник Держфінмоніторингу, який відряджається за кордон і має доступ до державної таємниці, обов’язково проходить інструктаж у Секторі режиму та безпеки.

Працівник Держфінмоніторингу, який має доступ до державної таємниці і відбуває за кордон у приватних справах (відпустка тощо), повинен особисто повідомити Сектор режиму та безпеки.

39. Після повернення з відрядження, особа, що перебувала у відрядженні:- у 3-денний термін готує та подає до відділу бухгалтерського обліку Управління

планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом звіт про

9

використання наданих на відрядження коштів та здійснені витрати разом із оригіналами підтверджуючих документами про здійснення таких витрат;

- у 5-денний термін готує та подає Голові звіт про результати відрядження. Письмовий звіт про результати службового відрядження за кордон разом з відповідними

висновками, копіями угод, протоколів, інших документів, що були підписані або парафовані під час відрядження, візується Управлінням міжнародного співробітництва. Копія затвердженого звіту, а також супроводжувальних листів і документів надаються до Управління міжнародного співробітництва.

За результатами участі працівників Держфінмоніторингу у міжнародних заходах особа, що перебувала у відрядженні у 7-денний термін передає матеріали міжнародного заходу до Навчально-методичного центру Держфінмоніторингу відповідно до наказу Держфінмоніторингу.

(абзац п’ятий пункту 39 зі змінами, внесеними згідно з наказами Держфінмоніторингу від 26.12.2011 № 261 та від 07.10.2015 № 126)

ІІІ. НОРМОТВОРЧА ДІЯЛЬНІСТЬ ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГУ

40. Держфінмоніторинг вносить на розгляд Міністра:пропозиції щодо забезпечення формування державної політики у сфері запобігання та

протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, зокрема розроблені Держфінмоніторингом проекти законів, актів Президента України та Кабінету Міністрів України;

проекти нормативно-правових актів Мінфіну.(пункт 40 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

41. Підготовка Держфінмоніторингом проектів законів, актів Президента України та Кабінету Міністрів України здійснюється у порядку, встановленому Регламентом Кабінету Міністрів України та Правилами підготовки проектів актів Кабінету Міністрів України, іншими актами законодавства з цих питань.

Підготовка проектів актів Кабінету Міністрів України42. Проекти актів Кабінету Міністрів України готуються Юридичним управлінням або

іншими самостійними структурними підрозділами до компетенції яких належать питання, що потребують нормативно-правового урегулювання, спільно з Юридичним управлінням (далі – головний розробник) на основі та на виконання Конституції і законів України, актів Президента України, постанов Верховної Ради, прийнятих відповідно до Конституції та законів України, актів Кабінету Міністрів, доручень Прем’єр-міністра, Міністра а також за ініціативою Голови Держфінмоніторингу або його заступників.

(пункт 42 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)(пункт 42 зі змінами, внесеними згідно із наказом Держфінмоніторингу від 28.03.2014 № 38)(пункт 42 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 20.10.2014 № 139)

43. Проекти регуляторних актів Кабінету Міністрів України готуються головним розробником з урахуванням особливостей, передбачених Законом України «Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності», та відповідно до Методики проведення аналізу впливу регуляторного акта, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 11.03.2004 № 308.

44. Проекти розпоряджень Кабінету Міністрів України з кадрових питань готуються головним розробником в установленому Кабінетом Міністрів України порядку.

45. Проекти актів Кабінету Міністрів України оформляються згідно з Правилами підготовки проектів актів Кабінету Міністрів України, затвердженими постановою Кабінету Міністрів від 06.09.2005 № 870.

46. Проект акта Кабінету Міністрів України підлягає обов’язковому погодженню усіма заінтересованими органами, а також Мінфіном та Мінекономрозвитку. Під час опрацювання проекту акта Кабінету Міністрів повинні бути вжиті вичерпні заходи для врегулювання розбіжностей (проведені узгоджувальні процедури, консультації, наради, робочі зустрічі тощо).

10

47. До розроблення проекту акта Кабінету Міністрів України можуть залучатися за згодою народні депутати України, науковці та інші фахівці, а також представники об’єднань громадян.

48. Під час розроблення проекту акта Кабінету Міністрів України головний розробник аналізує стан справ у відповідній сфері правового регулювання, причини, які зумовлюють необхідність підготовки проекту, визначає предмет правового регулювання, механізм вирішення питання, що потребує врегулювання, передбачає правила і процедури, які, зокрема, унеможливлювали б вчинення корупційних правопорушень, а також робить прогноз результатів реалізації акта та визначає критерії (показники), за якими оцінюватиметься ефективність його реалізації. Якщо реалізація акта потребує фінансування з державного чи місцевого бюджетів, розробник проводить необхідні фінансово-економічні розрахунки.

49. Проект постанови Кабінету Міністрів України, а також проект розпорядження Кабінету Міністрів України про схвалення концепції реалізації державної політики у відповідній сфері, концепції державної цільової програми та концепції закону підлягає опрацюванню на відповідність зобов’язанням України у сфері європейської інтеграції, у тому числі міжнародно-правовим, та з урахуванням права Європейського Союзу (aсquis ЄС). Якщо зазначені проекти зачіпають права та свободи, гарантовані Конвенцією про захист прав людини і основоположних свобод, то вони підлягають опрацюванню з урахуванням положень зазначеної Конвенції та практики Європейського суду з прав людини відповідно до вимог § 36 Регламенту Кабінету Міністрів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України 18.07.2007 № 950.


50. Перед поданням на розгляд Голові проект акту Кабінету Міністрів України обов’язково узгоджується з керівниками всіх заінтересованих самостійних структурних підрозділів та заступниками Голови, відповідно до розподілу функціональних обов’язків, та в установленому порядку проходить юридичну експертизу в Юридичному управлінні, за результатами якої готується відповідний висновок.

Під час проведення юридичної експертизи проектів актів Кабінету Міністрів України Юридичним управлінням проводиться антидискримінаційна експертиза з метою виявлення у проектах актів положень, які містять ознаки дискримінації, та надання пропозицій щодо їх усунення. За результатами антидискримінаційної експертизи Юридичним управлінням готується висновок про проведення антидискримінаційної експертизи за формою встановленою постановою Кабінету Міністрів України від 30.01.2013 № 61 «Питання проведення антидискримінаційної експертизи та громадської антидискримінаційної експертизи проектів нормативно-правових актів».

(пункт 50 у редакції згідно із наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)

51. Головний розробник надсилає завізований Головою Держфінмоніторингу проект акта Кабінету Міністрів разом з супровідними матеріалами Міністерству фінансів України для його погодження з Міністром.


У разі висловлення до проекту акта Кабінету Міністрів зауважень і пропозицій, проект доопрацьовується головним розробником та повторно в установленому порядку вноситься на розгляд Міністра.

52. Головний розробник надсилає заінтересованому органу проект акта Кабінету Міністрів, завізований Головою Держфінмоніторингу після його погодження Міністром, разом з супровідними матеріалами.


53. Якщо у позиціях Держфінмоніторингу і заінтересованого органу щодо проекту акта Кабінету Міністрів є розбіжності, які не можуть бути врегульовані на рівні фахівців таких органів, Голова Держфінмоніторингу, або його заступник, який виконує його обов’язки, та керівник заінтересованого органу зобов’язані особисто провести узгоджувальні процедури, передбачені пунктом 6 § 33 Регламенту Кабінету Міністрів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України 18.07.2007 № 950.


11

54. Якщо в результаті врахування головним розробником зауважень заінтересованих органів проект акта Кабінету Міністрів або окремі його положення, погоджені іншими заінтересованими органами, зазнали змін, що суттєво змінюють проект акта Кабінету Міністрів, проект у відповідній частині підлягає повторному погодженню такими органами та Міністром.

55. Матеріали погодження проекту акта Кабінету Міністрів (листи із зауваженнями і пропозиціями, копії проекту акта з візами тощо) зберігаються протягом п’яти років в архіві Держфінмоніторингу.

56. Проект акта Кабінету Міністрів, який головний розробник подає Міністерству юстиції України для проведення правової експертизи, обов’язково погоджується начальником Юридичного управління та керівником юридичної служби Міністерства фінансів України.

57. Розроблений Держфінмоніторингом проект акту Кабінету Міністрів разом із супровідними матеріалами в установленому порядку направляється Міністру для подальшого його внесення на розгляд Кабінету Міністрів України. Одночасно з супровідними матеріалами головний розробник проекту акту Кабінету Міністрів подає Міністрові матеріали (виступів) до таких проектів актів для їх представлення на засіданні Кабінету Міністрів.

58. До проекту акта Кабінету Міністрів додаються:1) пояснювальна записка, у якій викладаються підстава та мета розроблення проекту,

результати аналізу проблеми, наводиться обґрунтування необхідності прийняття акта, зазначаються позиція заінтересованих органів та заходи, здійснені для врегулювання розбіжностей (якщо проект подано з розбіжностями), відомості про наявність або відсутність у проекті акта правил і процедур, які можуть містити ризики вчинення корупційних правопорушень, відсутність ознак дискримінації (крім позитивних дій), відображаються фінансово-економічні розрахунки та пропозиції щодо визначення джерел покриття можливих втрат доходів або додаткових видатків бюджету, а також очікувані соціально-економічні результати реалізації акта. Якщо реалізація акта не потребує фінансування з державного чи місцевого бюджетів, про це окремо зазначається в записці.

До пояснювальної записки додаються фінансово-економічні розрахунки, а також пропозиції за результатами громадської антикорупційної експертизи проекту акта (у разі її проведення). Крім того, можуть додаватися довідкові та інші інформаційно-аналітичні матеріали, що обґрунтовують необхідність прийняття акта;

(підпункт 1 пункту 58 у редакції згідно із наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)

2) довідка про погодження проекту акта;3) протокол узгодження позицій (у разі потреби);4) висновок Мін’юсту;

(підпункт 4 пункту 58 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 30.03.2016 № 41)

41) довідка, зазначена у пункті 3 § 35 Регламенту Кабінету Міністрів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 18.07.2007 № 950.

(пункт 58 доповнено новим підпунктом 41

згідно з наказом Держфінмоніторингу від 30.03.2016 № 41)

5) порівняльна таблиця (якщо проектом акта передбачено внесення змін до інших актів Кабінету Міністрів);

6) проект акта та матеріали до нього разом з їх електронними копіями, що готуються у Microsoft Word (формат RTF, шрифт Times New Roman чотирнадцятого розміру). При цьому таблиці та діаграми готуються у Microsoft Excel.

Підготовка законопроектів59. Головні розробники здійснюють розробку законопроектів відповідно до перспективних

і поточних планів законопроектних робіт, завдань, визначених законами України, актами Президента України та постановами Верховної Ради України, актами Кабінету Міністрів та дорученнями Прем’єр-міністра.


12


60. Законопроекти, що вносяться у порядку законодавчої ініціативи Кабінетом Міністрів на розгляд Верховної Ради України, готуються Держфінмоніторингом з дотриманням вимог, передбачених для підготовки проектів актів Кабінету Міністрів України.


61. Разом з проектом закону, що вноситься Мінфіном до Кабінету Міністрів, головними розробниками подаються документи та матеріали, передбачені для проектів актів Кабінету Міністрів, а також:

1) проект постанови Верховної Ради України про прийняття проекту закону за основу;2) перелік нових законів та законів, які потребують викладення у новій редакції, інших

нормативних актів, прийняття або перегляд яких необхідно здійснити для реалізації положень закону;

3) окремий законопроект про внесення змін до інших законів, якщо такі зміни необхідні для реалізації закону і не викладені в його перехідних положеннях.

У разі внесення законопроекту, прийняття якого призведе до зміни показників бюджету в поточному бюджетному періоді, до проекту закону додається фінансово-економічне обґрунтування (включаючи відповідні розрахунки).


Підготовка проектів актів Президента України62. Проекти актів Президента України готуються головними розробниками

Держфінмоніторингу відповідно до Положення про порядок підготовки та внесення проектів актів Президента України, затвердженого Указом Президента України від 15.11.2006 № 970, з дотриманням вимог передбачених для підготовки проектів актів Кабінету Міністрів.

Підготовка проектів наказів Міністерства фінансів України63. Проекти нормативно-правових актів Мінфіну розробляються головними розробниками

відповідно до вимог законодавства, рекомендацій Міністерства юстиції України, Порядку взаємодії Міністерства фінансів України з центральними органами виконавчої влади, діяльність яких спрямовується та координується Кабінетом Міністрів України через Міністра фінансів України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 29.12.2011 № 1789, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.01.2012 за № 85/20398, та встановлених Мінфіном вимог до порядку підготовки і розгляду нормативно-правових актів.

Проекти нормативно-правових актів Мінфіну візуються Головою Держфінмоніторингу, або особою яка виконує його обов’язки, і разом із супровідними матеріалами подаються до Мінфіну для опрацювання.

Проекти нормативно-правових актів Мінфіну з питань, що належать до сфери діяльності Держфінмоніторингу, оприлюднюються головними розробниками на Веб-сайті Держфінмоніторингу не пізніш як за 20 робочих днів до дати їх розгляду з метою прийняття.

У разі наявності у Мінфіну зауважень та пропозицій до поданого проекту головний розробник повинен врахувати всі висловлені зауваження та усунути виявлені порушення і в установленому порядку та у визначений Мінфіном термін внести проект наказу Міністерства фінансів України на розгляд до Мінфіну.

Після погодження проекту наказу з Мінфіном головний розробник забезпечує погодження проекту наказу Мінфіну з заінтересованими центральними органами виконавчої влади.

(абзац п’ятий пункту 63 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

У разі наявності погодження заінтересованих центральних органів виконавчої влади проект наказу Мінфіну разом з копією повідомлення про оприлюднення регуляторного акта відповідно до статті 13 Закону України «Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності» в установленому порядку надсилається головним розробником до Мінфіну на підпис Міністру.

У разі наявності розбіжностей щодо положень проекту наказу Мінфіну остаточне рішення про його підписання приймає Міністр після проведення консультацій з Головою Держфінмоніторингу.

13

(пункт 63 Регламенту у редакції наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)

64. Висновок про необхідність державної реєстрації в Міністерстві юстиції України проекту нормативно-правового акта Мінфіну готує Юридичне управління.

Погодження проектів нормативно-правових актів65. Держфінмоніторинг в установленому порядку погоджує проекти нормативно-

правових актів суб’єктів державного фінансового моніторингу з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Відповідальним за погодження відповідного проекту акту є керівник самостійного структурного підрозділу до компетенції якого належать питання, що потребують нормативно-правового урегулювання, та Юридичного управління.

При цьому Юридичне управління в обов’язковому порядку залучається до опрацювання проекту нормативно-правового акту для його погодження.

(абзац другий пункту 65 Регламенту замінено двома абзацами відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)

66. Проекти нормативно-правових актів, що надійшли на погодження до Держфінмоніторингу, як до заінтересованого органу, протягом семи робочих днів з дня їх надходження разом із обґрунтованою позицією Держфінмоніторингу щодо цих проектів надсилаються Юридичним управлінням або іншими самостійними структурними підрозділами до компетенції яких належать питання, що потребують нормативно-правового урегулювання, за погодженням з Юридичним управлінням до Мінфіну.

Погодження Держфінмоніторингом проектів нормативно-правових актів без урахування його позиції щодо цих проектів Міністром не допускається.

(пункт 66 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)(абзац другий пункту 66 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

Підготовка наказів організаційно-розпорядчого характеру67. Держфінмоніторинг у межах повноважень, передбачених законом, на основі і на

виконання Конституції та законів України, актів Президента України і постанов Верховної Ради України, прийнятих відповідно до Конституції та законів України, актів Кабінету Міністрів України, наказів Мінфіну видає накази організаційно-розпорядчого характеру, які підписуються Головою Держфінмоніторингу.


68. Проекти наказів з питань організаційно-розпорядчого характеру готують і вносять самостійні структурні підрозділи на підставі доручень Голови, його заступників або в ініціативному порядку.

69. Накази Держфінмоніторингу із особового складу видаються з питань призначення, переведення, звільнення, присвоєння рангів, стажування, покладання виконання обов’язків, встановлення доплат до посадових окладів, застосування заходів дисциплінарного впливу, заохочень та інших питань.

70. Проекти наказів із особового складу готує Управління планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом на підставі доручень Голови, заяв працівників, службових записок.

71. Проект наказу із особового складу, за поданням Управління планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом, обов’язково погоджується керівником Юридичного управління, заступниками Голови, відповідно до розподілу функціональних обов’язків, та після погодження передається на підпис Голові.

72. Прийняття документів (заяв, подань тощо) з питань призначення, переведення, звільнення, присвоєння рангів, стажування, покладання виконання обов’язків, встановлення надбавок за вислугу років, застосування заходів дисциплінарного впливу, заохочень, підготовка документів для відрядження працівників Держфінмоніторингу за кордон здійснюється Управлінням планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом тільки після отримання відповідних документів з резолюцією Голови.

14

73. Накази Держфінмоніторингу з фінансових питань видаються щодо: виплати матеріальної допомоги;виплати премій;встановлення надбавок; виплати інших видів матеріального заохочення працівникам Держфінмоніторингу.Преміювання, надання матеріальної допомоги та встановлення надбавок до посадових

окладів працівникам Держфінмоніторингу здійснюється відповідно до законодавства України. (абзац шостий пункту 73 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

Проекти наказів з фінансових питань готує Управління планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом.

74. Забезпечення якісної підготовки, правильності оформлення проектів наказів та їх погодження покладається на керівників самостійних структурних підрозділів, які готують і вносять проект.

75. Погодження проектів наказів оформляється візуванням тексту проекту наказу на звороті останнього листа проекту наказу.

Проекти наказів візуються керівником самостійного структурного підрозділу, який є його розробником, а також керівниками самостійних структурних підрозділів, до компетенції яких відноситься питання, викладене в проекті. Керівник Юридичного управління візує проект акта Держфінмоніторингу після його погодження головним розробником з керівниками відповідних самостійних структурних підрозділів (з урахуванням абзацу третього цього пункту).

Після погодження проекту наказу керівниками заінтересованих самостійних структурних підрозділів (особами, які їх заміщують) його погоджують заступники Голови.

(абзац третій пункту 75 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

Не погоджений зазначеними особами проект визнається непідготовленим і не може бути переданий на підпис Голові.

76. Заступники Голови, керівники самостійних структурних підрозділів розглядають проекти наказів не більше, ніж два робочих дні, з моменту їх отримання.

77. Проект наказу не підлягає повторному погодженню у випадку, коли мали місце уточнення редакційного характеру, що не змінили його зміст.

Погоджений в установленому порядку проект наказу передається на підпис Голові.78. У разі затвердження наказом положень, порядків, інструкцій тощо такі положення,

порядки, інструкції підписуються керівником самостійного структурного підрозділу, який є їх головним розробником.

79. Зауваження і пропозиції до проекту наказу, не враховані головним розробником, викладаються на окремому аркуші, про що на зворотному боці останнього аркуша проекту керівником самостійного структурного підрозділу, який підготував зауваження, робиться відповідна відмітка, відповідно до вимог Інструкції з діловодства в Держфінмоніторингу, та передається головному розробнику проекту. Зауваження до проекту обов’язково доповідаються головним розробником Голові.

Наявність зауважень до проекту наказу не є підставою для відмови у візуванні цього проекту.

80. У разі необхідності проект наказу надається на підпис Голові з довідкою, що повинна містити короткий виклад суті наказу, обґрунтування його необхідності, а також інформацію про те, на підставі чого підготовлений проект і з ким погоджений.

81. Датою реєстрації наказу є дата його підписання. Накази реєструються порядковою нумерацією в межах календарного року.

Реєструються і нумеруються окремо:накази з питань організаційно-розпорядчого характеру – Управлінням контролю та

адміністративно-господарської роботи;накази із особового складу – Управлінням планування, виконання бюджету,

бухгалтерського обліку та роботи з персоналом;

15

накази з фінансових питань – Управлінням планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом.


82. Копії наказів чи розмножені їх екземпляри направляються адресатам відповідно до розрахунку розсилки, що складається і підписується головним розробником.

83. Проект наказу на виконання акту Президента України, Кабінету Міністрів України, Міністерства фінансів України повинен бути підготовлений в термін, вказаний в акті Президента України, Кабінету Міністрів України, Міністерства фінансів України або дорученні Міністра.

Днем виконання завдань, визначених законами України, постановами Верховної Ради України, актами Президента України, рішеннями Кабінету Міністрів України, дорученнями Прем’єр-міністра України та Міністра вважається день реєстрації в Держфінмоніторингу вихідних документів, що містять інформацію про виконання відповідних завдань.

84. Відповідальність за виконання наказів Держфінмоніторингу покладається на посадових осіб, визначених у відповідних наказах.

85. Підготовка та погодження окремих доручень керівництва Держфінмоніторингу здійснюється в порядку, передбаченому для розробки та підготовки наказів Держфінмоніторингу.

(пункт 85 у редакції згідно із наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)(пункт 85 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

Порядок розробки та затвердження положень про самостійні структурні підрозділи та посадових інструкцій працівників

Держфінмоніторингу

86. Посадова інструкція є документом, що визначає підпорядкованість державного службовця, його конкретні завдання та обов’язки, права та відповідальність.

Посадові інструкції розробляються виходячи з кваліфікаційних вимог та розподілу функціональних обов’язків між працівниками самостійного структурного підрозділу.

87. Посадові інструкції спеціалістів Держфінмоніторингу підписуються керівником самостійного структурного підрозділу та затверджуються заступником Голови відповідно до розподілу функціональних обов’язків.

Посадові інструкції спеціалістів структурного підрозділу у складі самостійного структурного підрозділу Держфінмоніторингу підписуються керівником структурного підрозділу, погоджуються керівником самостійного структурного підрозділу та затверджуються заступником Голови відповідно до розподілу функціональних обов’язків.

Посадові інструкції спеціалістів самостійних структурних підрозділів, крім Сектора режиму та безпеки, керівництво якими відповідно до розподілу функціональних обов’язків здійснюється безпосередньо Головою, затверджуються заступником Голови, відповідно до розподілу функціональних обов’язків.

Посадові інструкції працівників підрозділу у складі структурного підрозділу, що входить до складу самостійного структурного підрозділу, підписується керівником цього підрозділу, погоджується керівником структурного підрозділу та керівником самостійного структурного підрозділу, до складу якого входить структурний підрозділ, та затверджуються заступником Голови відповідно до розподілу функціональних обов’язків.

Функціональні обов’язки працівників Сектору режиму та безпеки затверджуються Головою Держфінмоніторингу.

Посадова інструкція Головного спеціаліста з питань проведення внутрішнього аудиту затверджується Головою Держфінмоніторингу.

(пункт 87 доповнено новим абзацом шостим згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126, у зв'язку з цим абзаци шостий – сьомий вважати відповідно абзацами сьомим - восьмим)

16

Посадові інструкції спеціалістів Юридичного управління підписуються керівником структурного підрозділу, погоджуються начальником Юридичного управління, першим заступником Голови та затверджуються Головою Держфінмоніторингу.

Працівники Держфінмоніторингу ознайомлюються з посадовими інструкціями під особистий підпис не пізніше наступного робочого дня після їх призначення на посаду.

88. Положення про самостійні структурні підрозділи підписуються керівником самостійного структурного підрозділу та затверджується наказом Держфінмоніторингу.

Положення про структурний підрозділ, що входить до складу самостійного структурного підрозділу, розробляється і підписується керівником цього підрозділу, погоджується керівником самостійного структурного підрозділу, до складу якого входить зазначений підрозділ, та затверджуються заступником Голови відповідно до розподілу функціональних обов’язків.

Положення про структурні підрозділи, що входять до складу Юридичного управління, розробляються і підписуються керівниками цих підрозділів, погоджуються начальником Юридичного управління, першим заступником Голови та затверджуються Головою Держфінмоніторингу.

Положення про підрозділ у складі структурного підрозділу, що входить до складу самостійного структурного підрозділу, розробляється і підписується керівником цього підрозділу, погоджується керівником структурного підрозділу та керівником самостійного структурного підрозділу, до складу якого входить структурний підрозділ, та затверджуються заступником Голови відповідно до розподілу функціональних обов’язків.

89. Положення про самостійні структурні підрозділи та посадові інструкції спеціалістів Держфінмоніторингу підлягають перезатвердженню у разі внесення змін до організаційної структури Держфінмоніторингу (підрозділи щодо яких внесено зміни), зміни завдань, функцій, прав, обов’язків, відповідальності самостійного структурного підрозділу та структурного підрозділу у його складі, перерозподілу функціональних обов’язків спеціалістів тощо.

90. Оригінали положень про самостійні структурні підрозділи разом з наказом про їх затвердження зберігаються в Управлінні контролю та адміністративно-господарської роботи.

Копії цих положень та копії посадових інструкцій спеціалістів знаходяться у самостійних структурних підрозділах.

Копії положень про структурні підрозділи знаходяться у самостійних структурних підрозділах, яким підпорядковані відповідні підрозділи.

Копії всіх положень про самостійні структурні підрозділи знаходяться в Юридичному управлінні.

Копії положень про самостійні структурні підрозділи, оригінали положень про структурні підрозділи та оригінали посадових інструкцій спеціалістів знаходяться в Управлінні планування, виконання бюджету, бухгалтерського обліку та роботи з персоналом.

(розділ ІІІ у редакції наказу Держфінмоніторингу від 26.12.2011 № 261)

ІV. ДОГОВІРНА РОБОТА ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГУ 91. З метою забезпечення господарської діяльності Держфінмоніторинг укладає в

установленому порядку договори.Відповідальними за супроводження роботи з укладанням:господарських та цивільних договорів – Юридичне управління;трудових договорів – Управління планування, виконання бюджету, бухгалтерського

обліку та роботи з персоналом;адміністративних договорів – Департамент координації системи фінансового моніторингу,

Департамент інформаційних технологій.Супроводження роботи з договорами може здійснюватись іншими самостійними

структурними підрозділами відповідно до компетенції. 92. Укладання господарських та цивільних договорів здійснюється на підставі Порядку

здійснення роботи з укладання договорів щодо придбання товарів, робіт і послуг в Держфінмоніторингу, затвердженого наказом Держфінмоніторингу.


17

V. ВИКОНАННЯ ПРОЦЕСУАЛЬНИХ ДІЙ У ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГУ 93. Відповідно до статті 255 Кодексу України про адміністративні правопорушення та

наказу Держфінмоніторингу посадові особи Держфінмоніторингу, уповноважені на складання протоколів про адміністративні правопорушення, відповідальність за які передбачена статтею 1669, частиною п’ятою статті 16611 та статтею 18834 зазначеного Кодексу.

(пункт 93 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)(пункт 93 зі змінами, внесеними згідно з наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

94. Оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення здійснюється на підставі Інструкції з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення Державною службою фінансового моніторингу України, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 27.04.2015 № 465, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 20.05.2015 за № 581/27026, та наказу Держфінмоніторингу.

(пункт 94 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)(пункт 94 в редакції наказу Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

95. Порядок проведення тимчасового доступу до речей і документів, що знаходяться у Держфінмоніторингу, здійснюється відповідно до наказу Держфінмоніторингу.


96. Представлення та захист інтересів Держфінмоніторингу у суді здійснюється відповідно до окремого наказу Держфінмоніторингу.

VІ. ОРГАНІЗАЦІЯ РОБОТИ З ДОКУМЕНТАМИ97. Реєстрація, розгляд та проходження документів у Держфінмоніторингу здійснюється

відповідно до законодавства України та Інструкції з діловодства в Державній службі фінансового моніторингу України, затвердженої наказом Держфінмоніторингу, та наказів Держфінмоніторингу.

Порядок організації роботи з документами, що містять інформацію з обмеженим доступом, визначається відповідно до законодавства України та наказів Держфінмоніторингу.

Порядок обліку, обігу, використання, зберігання та знищення в Держфінмоніторингу форм подання інформації та порядок обробки інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, визначені у відповідних наказах Держфінмоніторингу.

98. Організація діловодства у Держфінмоніторингу покладається на Управління контролю та адміністративно-господарської роботи.

99. До основних видів роботи з документами належать: реєстрація вхідної кореспонденції; робота з документами у самостійних структурних підрозділах; підготовка документів для доповіді керівництву; підготовка та узгодження проектів нормативно-правових актів та наказів організаційно-

розпорядчого характеру; організація виконання актів та доручень Президента України, актів Кабінету Міністрів

України, наказів та доручень Міністра;підготовка та оформлення документів до засідань колегії; оформлення копій та додатків до документів; реєстрація та відправлення вихідної кореспонденції; організація та здійснення контролю за виконанням документів; складення номенклатури та формування справ; підготовка справ до архівного зберігання та користування архівною документацією; ведення обліку, зберігання та використання бланків суворої звітності, печаток і штампів

Держфінмоніторингу.

18

100. Прийом та реєстрація вхідних документів, у тому числі заяв працівників Держфінмоніторингу, здійснюється у Управлінні контролю та адміністративно-господарської роботи.

У Департаменті фінансових розслідувань відповідно до актів Держфінмоніторингу реєструються:

запити, які надходять від іноземних підрозділів фінансової розвідки та відповіді на них;запити Держфінмоніторингу до іноземних підрозділів фінансових розвідок та відповіді на

них; (абзац п’ятий пункту 100 виключено відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)

рішення та доручення щодо зупинення фінансових операцій;заяви суб’єктів первинного фінансового моніторингу щодо збільшення терміну подання

запитуваної інформації;витяг з Реєстру розгляду заяв суб’єктів первинного фінансового моніторингу про

збільшення терміну подання запитуваної інформації. У разі надходження документів від суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які

пов’язані з зупиненням, поновленням фінансових операцій та заяв щодо збільшення терміну подання запитуваної інформації в паперовому вигляді, Управління контролю та адміністративно-господарської роботи невідкладно передає копії таких документів та заяв до Департаменту фінансових розслідувань.

У Департаменті інформаційних технологій реєструється подана суб’єктами первинного фінансового моніторингу інформація про фінансові операції та щодо постановки їх на облік.

101. Всі документи, що надійшли до Держфінмоніторингу (крім анонімних, особистих листів, повідомлень про фінансові операції та форм обліку суб’єктів первинного фінансового моніторингу, запитів іноземних підрозділів фінансових розвідок до Держфінмоніторингу та їх відповідей на запити Держфінмоніторингу) підлягають обов’язковому попередньому розгляду у Управлінні контролю та адміністративно-господарської роботи.

Попередній розгляд документів здійснюється в день їх одержання або в перший робочий день, у разі надходження їх у неробочий час. Про доручення органів вищого рівня, телеграми, телефонограми Управлінням контролю та адміністративно-господарської роботи доповідається негайно Голові або особі, яка виконує його обов’язки.

102. Голові Держфінмоніторингу відразу після реєстрації Управлінням контролю та адміністративно-господарської роботи передаються акти органів державної влади, доручення вищих посадових осіб, запити, звернення, а також кореспонденція Верховної Ради України, Адміністрації Президента України, Кабінету Міністрів України, кореспонденція, що надходить від установ вищого рівня, в папці з грифом «Невідкладно».

Рішення органів місцевого самоврядування, а також найважливіші документи, які містять інформацію з основних питань діяльності Держфінмоніторингу і потребують вирішення безпосередньо Головою Держфінмоніторингу, розглядаються першочергово.

Порядок денний засідань Кабінету Міністрів України, протоколи засідань і виписки з протоколів засідань Кабінету Міністрів України та його Урядових комітетів, протоколи нарад у Прем’єр-міністра України та протоколи нарад у Міністра фінансів України передаються Голові Держфінмоніторингу негайно.

(пункт 102 в редакції наказу Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

Рішення органів місцевого самоврядування, а також найважливіші документи, що містять інформацію з принципових питань діяльності Держфінмоніторингу і потребують вирішення, розглядаються першочергово.

103. Заступникам Голови Держфінмоніторингу передаються на розгляд документи місцевих органів виконавчої влади та місцевого самоврядування, та документи, що відносяться до їх компетенції згідно з розподілом функціональних обов’язків.

104. На документи накладаються резолюції з конкретними вказівками, визначаються виконавці, порядок, термін виконання та ставиться дата і підпис.

105. Визначення заступниками Голови виконавців серед працівників не підпорядкованих їм самостійних структурних підрозділів без повідомлення відповідним заступникам Голови не допускається.

106. Організація роботи Сектору режиму та безпеки з питань організації розгляду та проходження документів, що належать до його компетенції, вирішується у відповідності до

19

вимог Закону України «Про державну таємницю», Положення про Сектор режиму та безпеки та інших нормативних актів з питань забезпечення режиму секретності.

Розгляд кореспонденції, що надходить на електронні адреси Держфінмоніторингу 107. Кореспонденція, що надійшла до Держфінмоніторингу від міжнародних організацій

на електронні адреси [email protected] та [email protected] обсягом до двох сторінок та проекти міжнародних міжвідомчих договорів терміново перекладається працівниками Управління міжнародного співробітництва та передаються для подальшої реєстрації до Управління контролю та адміністративно-господарської роботи.

На такій кореспонденції, зверху, з правої сторони титульного листа проставляються слова «електронна пошта», дата і час отримання документа, посада, прізвище, ім’я, по батькові та підпис особи, яка отримала документ.

У разі надходження кореспонденції від міжнародних організацій обсягом більше двох сторінок працівниками Управління міжнародного співробітництва терміново перекладається супровідний лист та разом з додатком, який не перекладається (додатки перекладаються у разі отримання відповідної резолюції Голови), передаються для подальшої реєстрації до Управління контролю та адміністративно-господарської роботи.

У разі отримання резолюції Голови на переклад додатків, переклад їх здійснюється Управлінням міжнародного співробітництва відповідно до строків встановлених Головою, особою, яка його заміщує, або заступником Голови, який спрямовує та контролює роботу Управління міжнародного співробітництва.

Після реєстрації Управління контролю та адміністративно-господарської роботи передає зазначену вище кореспонденцію на розгляд Голові.

(пункт 107 із змінами внесеними відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)

108. Кореспонденція від підрозділів фінансових розвідок, що помилково надійшла на електронні адреси [email protected] та [email protected] не перекладається. Ця кореспонденція негайно пересилається електронною поштою до Департаменту фінансових розслідувань.

Працівник Управління міжнародного співробітництва, визначений керівником Управління, щогодини, протягом робочого дня перевіряє електронну поштову скриньку на наявність повідомлень.

(пункт 108 із змінами внесеними відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)

109. Розгляд кореспонденції, що надійшла до Департаменту фінансових розслідувань від підрозділів фінансових розвідок на електрону адресу sdfm @egmont.org та [email protected] здійснюється на підставі наказу Держфінмоніторингу.

Кореспонденція, що надійшла до Департаменту фінансових розслідувань від підрозділів фінансових розвідок на електрону адресу sdfm @egmont.org та [email protected] терміново перекладається працівниками зазначеного Департаменту та передається заступнику Голови, який за розподілом функціональних обов’язків спрямовує та контролює роботу Департаменту фінансових розслідувань.

У разі надходження до Управління контролю та адміністративно-господарської роботи запитів іноземних підрозділів фінансових розвідок до Держфінмоніторингу та їх відповідей на запити Держфінмоніторингу, ця кореспонденція не реєструється та негайно передається до Департаменту фінансових розслідувань.

Кореспонденція, що надійшла до Департаменту фінансових розслідувань на електронні адреси [email protected] та [email protected] не від підрозділів фінансових розвідок та/або, яка не стосується роботи Департаменту фінансових розслідувань, зокрема інформації щодо фінансових операцій, відносно яких є підозри, що вони пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, негайно пересилаються електронною поштою до Управління міжнародного співробітництва.

Заяви, які надсилаються суб’єктами первинного фінансового моніторингу засобами електронної пошти на адресу [email protected] невідкладно роздруковуються Департаментом фінансових розслідувань із зазначенням дати та часу їх отримання та негайно передаються для розгляду керівництву у встановленому порядку.

Витяги з Реєстру розгляду заяв про збільшення терміну подання запитуваної інформації Держфінмоніторингу, які направляються суб’єктам первинного фінансового моніторингу

20

mailto:[email protected]

mailto:%[email protected]


mailto:%[email protected]


mailto:%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%20%[email protected]



підписуються директором Департаменту фінансових розслідувань або особою, яка виконує його обов’язки.

110. Кореспонденція (у тому числі запити), що надійшла від суб’єктів первинного фінансового моніторингу на електронну адресу [email protected], щодня, в разі її наявності, роздруковується і реєструється Департаментом координації системи фінансового моніторингу в «Журналі обліку запитань, що надходять на електронну адресу [email protected]» встановленої форми.

При наявності відповіді, що вже надавалась Держфінмоніторингом, на аналогічний запит (надавалась листом на адресу будь-якого суб’єкта первинного фінансового моніторингу або розміщена на Веб-сайті Держфінмоніторингу тощо) відповідь на нього, одразу після надходження, може бути направлена на електронну поштову адресу суб’єкта первинного фінансового моніторингу, або надана телефоном, в разі його наявності у запиті, про що робиться відповідний запис в «Журналі обліку запитань, що надходять на електронну адресу [email protected]».

У разі відсутності відповіді, що надавалась Держфінмоніторингом, на запит, він передається до Управління контролю та адміністративно-господарської роботи для передачі на розгляд заступнику Голови Держфінмоніторингу, який відповідно до функціональних обов’язків здійснює керівництво самостійним структурним підрозділом, до компетенції якого віднесено розгляд питань визначених в запиті.

111. Електронний обмін службовими документами між Держфінмоніторингом та Секретаріатом Кабінету Міністрів України здійснюється через електронну поштову скриньку [email protected] у порядку визначеному законодавством.

Запити на доступ до публічної інформації електронною поштою надаються на електронну скриньку public @ sdfm . gov . ua .


112. Запити, в яких неможливо встановити авторство (не містять прізвища та ім’я, назви суб’єкта первинного фінансового моніторингу, контактної інформації про нього тощо), визнаються анонімними та реєстрації та розгляду не підлягають.

Порядок погодження та підписання документів113. Голова або особа, яка виконує його обов’язки, підписує:накази;доручення;

(абзац третій пункту 113 із змінами, внесеними наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

проекти нормативно-правових актів;листи до Адміністрації Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів

України та на ім’я перших керівників органів державної влади;кореспонденцію на адресу дипломатичних представництв та консульських установ

України та іноземних держав, міжнародних організацій;листи-відповіді за зверненнями громадян;інші документи. Документи, що подаються на розгляд та підпис Голові в обов’язковому порядку

попередньо візуються першим заступником Голови Держфінмоніторингу.Голова накладає резолюцію на документи, що надійшли до Держфінмоніторингу від

Адміністрації Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, перших керівників органів державної влади, дипломатичних представництв та консульських установ іноземних держав, міжнародних організацій, звернення громадян України, листи, заяви тощо.

Голова підписує накази з питань основної діяльності, що готуються для забезпечення виконання заходів одноразового характеру (підготовка відрядження, прийом делегацій, проведення освітніх заходів тощо) і є обов’язковими до виконання всіма самостійними структурними підрозділами.

(абзац одинадцятий пункту 113 із змінами, внесеними наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

114. Документи майнового, грошового, розрахункового і кредитного характеру (чеки, розпорядження на видачу грошових сум, інші фінансові документи, договори, зобов’язання,

21





довіреності тощо) можуть підписувати Голова та його заступник, який згідно з наказом має право підпису відповідних документів.

115. Заступники Голови у межах повноважень, визначених актами Держфінмоніторингу, підписують такі документи:

окремі доручення, що готуються на підставі наказів Держфінмоніторингу, протоколів нарад у Голови, його доручень, і деталізують план їх виконання, або з питань, що належать до їх компетенції. Строки та терміни, вказані в окремому дорученні, повинні відповідати строкам та термінам документу, на виконання якого це окреме доручення підготовлено;

листи та документи до міністерств, інших центральних органів виконавчої влади, установ та організацій, підрозділів фінансової розвідки, міжнародних організацій, суб’єктів первинного фінансового моніторингу та інших підприємств, установ та організацій з питань, що за розподілом функціональних обов’язків відносяться до їх компетенції.

Заступники Голови можуть накладати резолюцію на документи, що надійшли до Держфінмоніторингу, за виключенням документів, визначених у пункті 113 цього Регламенту.

(пункт 115 у редакції згідно із наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)(пункт 115 із змінами, внесеними наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

116. Керівники самостійних структурних підрозділів підписують службові листи, службові записки, довідки і документи інформаційного, довідкового або аналітичного характеру, що підготовлені для внутрішнього використання.

117. Погодження документів в Держфінмоніторингу здійснюється відповідно до Інструкції з діловодства в Держфінмоніторингу.

Організація та здійснення контролю за виконанням документів в Держфінмоніторингу 118. Організація та здійснення контролю за виконанням законів України, актів та

доручень Президента України, Кабінету Міністрів України, Міністра, наказів, доручень керівництва Держфінмоніторингу покладається на Управління контролю та адміністративно-господарської роботи та здійснюється відповідно до наказу Держфінмоніторингу «Про порядок проходження документів та здійснення контролю за їх виконанням у Державній службі фінансового моніторингу України».

Самостійні структурні підрозділи готують та подають Мінфіну за п’ять робочих днів до закінчення терміну виконання, якщо дорученням не передбачено інше, інформацію на виконання доручень Президента України, Прем’єр-міністра України та Першого віце-прем’єр-міністра України, в яких Міністерство фінансів України визначено головним виконавцем, а Держфінмоніторинг є співвиконавцем.

(пункт 118 доповнено абзацом другим відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 17.02.2012 № 33)(пункт 118 із змінами, внесеними наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

VІІ. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕННЯ НАРАД119. Для вирішення актуальних питань, що виникають у повсякденній роботі

Держфінмоніторингу проводяться наради. 120. Відповідно до призначення наради поділяються на: апаратні (щотижня); оперативні (для вирішення конкретних питань та термінових доручень); міжвідомчі (за участю представників інших органів державної влади).Наради проводяться Головою (особою, яка виконує його обов’язки), його заступниками та

керівниками самостійних структурних підрозділів.121. Голова, його заступники проводять наради з працівниками підпорядкованих їм

самостійних структурних підрозділів, а за потребою, з керівниками та працівниками інших самостійних структурних підрозділів.

122. Керівники самостійних структурних підрозділів проводять наради з підлеглими їм працівниками.

В разі необхідності на наради можуть запрошуватись працівники інших самостійних структурних підрозділів (за погодженням з їх керівниками).

22

123. Підготовка матеріалів на нараду у Голови здійснюється Сектором організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника та самостійним структурним підрозділом, який отримав таке доручення. Управлінням контролю та адміністративно-господарської роботи подається інформація про стан виконавської дисципліни.

124. Протокол наради оформлюється не пізніше дня проведення наради та в той же день подається на погодження керівництву Держфінмоніторингу. Протокол наради доводиться до відома самостійних структурних підрозділів не пізніше наступного робочого дня після його підписання Головою або особою, яка його заміщує.

У протоколі зазначається питання, підняте на нараді, головний виконавець (у разі необхідності – співвиконавці) та строки його виконання.

Контроль за виконанням протокольних доручень здійснює Управління контролю та адміністративно-господарської роботи.

125. Заступники Голови та керівники самостійних структурних підрозділів визначають порядок проведення нарад з підлеглими їм працівниками відповідних підрозділів.

126. Для вирішення питань міжвідомчого характеру у Держфінмоніторингу можуть проводиться міжвідомчі наради із залученням представників органів виконавчої влади.

VІІІ. ОСВІТНІ ЗАХОДИ ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГУ 127. Для налагодження співробітництва, взаємодії та інформаційного обміну з органами

державної влади, компетентними органами іноземних держав та міжнародними організаціями, здійснення координації та методичного забезпечення діяльності суб’єктів первинного фінансового моніторингу з питань протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення працівники Держфінмоніторингу проводять та беруть участь у відповідних освітніх заходах (семінарах, семінарах-практикумах, круглих столах, конференціях, в тому числі і міжнародного характеру тощо),

128. Рішення про участь працівників Держфінмоніторингу у відповідних заходах приймається Головою або особою, яка виконує його обов’язки.

129. Запрошення, плани, програми, пропозиції щодо участі працівників Держфінмоніторингу в освітніх заходах та інші матеріали, пов’язані з проведенням освітніх заходів, надаються (приймаються) Держфінмоніторингом у письмовому вигляді.

130. Дата, тема та перелік спеціалістів Держфінмоніторингу, які беруть участь у відповідних освітніх заходах визначаються керівниками самостійних структурних підрозділів за погодженням із заступниками Голови відповідно до розподілу функціональних обов’язків та затверджується Головою або особою, яка виконує його обов’язки, або за резолюцією Голови.

Організація проведення освітніх заходів, ініціатором яких є Держфінмоніторинг, покладається на самостійні структурні підрозділи, які проводять ці заходи та Управління контролю та адміністративно-господарської роботи в частині бронювання місць і розміщення в готелях та забезпечення матеріально-технічними засобами учасників відповідних заходів.

У разі проведення міжнародних освітніх заходів Управлінням міжнародного співробітництва здійснюється відповідна організація у тому числі бронювання місць та розміщення іноземних учасників у готелі.

За результатами участі працівників Держфінмоніторингу у міжнародних освітніх заходах особа, що брала участь у відповідному міжнародному освітньому заході у 7-денний термін передає матеріали міжнародного заходу до Навчально-методичного центру Держфінмоніторингу.

(абзац четвертий пункту 130 зі змінами, внесеними згідно із наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)

131. Підвищення кваліфікації працівників Держфінмоніторингу здійснюється відповідно до Програми кадрового забезпечення державної служби та Програми роботи з керівниками державних підприємств, установ і організацій, затверджених Указом Президента України від 10.11.1995 № 1035.

ІХ. ВЗАЄМОДІЯ ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГУ З ІНШИМИ ОРГАНАМИ ДЕРЖАВНОЇ ВЛАДИ ТА ОРГАНАМИ МІСЦЕВОГО САМОВРЯДУВАННЯ 132. Під час здійснення своїх повноважень Держфінмоніторинг взаємодіє з Верховною

Радою України та її органами, Президентом України та його Адміністрацією, Кабінетом Міністрів України та його Секретаріатом, центральними і місцевими органами виконавчої влади та органами місцевого самоврядування.

133. Держфінмоніторинг, взаємодіючи з Верховною Радою України:

23

розглядає депутатські звернення і запити, звернення та рекомендації комітетів Верховної Ради України, у строки встановлені Законом України «Про статус народного депутата»;

готує матеріали до проведення години запитань до Уряду та до парламентських слухань, слухань у комітетах Верховної Ради України.

134. Забезпечення взаємодії з Верховною Радою України в Держфінмоніторингу покладається на першого заступника Голови, який спрямовує та контролює роботу Юридичного управління.

135. Держфінмоніторинг взаємодіє із Секретаріатом Кабінету Міністрів України з питань, що виникають у взаємодії з Кабінетом Міністрів України, проводить консультації стосовно процедури підготовки проектів актів законодавства та інших документів, що подаються на розгляд Кабінету Міністрів України, організації контролю за виконанням рішень Кабінету Міністрів України та з інших питань.

136. Держфінмоніторинг співпрацює з державними органами, діяльність яких пов’язана із запобіганням та протидією легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

137. Держфінмоніторинг забезпечує:координацію діяльності державних органів у сфері запобігання та протидії легалізації

(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

організацію та координацію роботи з перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів органів державної влади з питань фінансового моніторингу та відповідальних працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу, а також працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу, щодо боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

(абзац третій пункту 137 у редакції наказу Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

дотримання встановленого Міністром порядку обміну інформацією між Мінфіном України та Держфінмоніторингом та вчасність її подання.

(абзац четвертий пункту 137 із змінами, внесеними наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

138. Держфінмоніторинг розглядає звернення, пропозиції, інші матеріали та документи, що надходять від органів виконавчої влади, органів місцевого самоврядування, забезпечує в установленому порядку своєчасне узгодження проектів нормативно-правових актів, що подаються на розгляд Кабінету Міністрів України.

Х. ВЗАЄМОДІЯ ІЗ ЗАСОБАМИ МАСОВОЇ ІНФОРМАЦІЇ ТА ГРОМАДСЬКІСТЮ

139. З метою забезпечення участі громадськості у процесі підготовки проектів рішень та моніторингу громадської думки під час їх виконання при Держфінмоніторингу діє Громадська рада відповідно до Положення про Громадську раду, затвердженого наказом Держфінмоніторингу.

140. Держфінмоніторинг створює необхідні умови для роботи Громадської ради та проведення її засідань.

141. З метою організації ефективної взаємодії між Держфінмоніторингом, засобами масової інформації та об’єднаннями громадян Держфінмоніторинг забезпечує:

проведення в установленому порядку консультацій з громадськістю; організацію вивчення громадської думки стосовно проблем, пріоритетів та перспектив

розвитку національної системи протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

проведення моніторингу громадської думки під час підготовки та виконання рішень Держфінмоніторингу;

інформування громадськості про діяльність Держфінмоніторингу шляхом проведення прес-конференцій, брифінгів, прямих телефонних ліній, розміщення в засобах масової інформації статей, інтерв’ю, коментарів, підготовки теле- і радіопередач, виготовлення та розповсюдження інформаційно-презентаційної продукції про діяльність Держфінмоніторингу;

24

проведення моніторингу повідомлень у засобах масової інформації стосовно діяльності Держфінмоніторингу та реагування на критичні зауваження;

організацію та проведення роз’яснень цілей, змісту і порядку реалізації державної політики у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Для забезпечення взаємодії в структурі Держфінмоніторингу утворено Сектор організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника.

Висвітлення діяльності Держфінмоніторингу в мережі Інтернет142. Висвітлення діяльності Держфінмоніторингу в мережі Інтернет здійснюється

відповідно до Закону України «Про доступ до публічної інформації», постанови Кабінету Міністрів України від 04.01.2002 № 3 «Про порядок оприлюднення у мережі Інтернет інформації про діяльність органів виконавчої влади» та наказу Держфінмоніторингу.

143. Порядок внесення, перевірки та опублікування інформації на офіційному Веб-сайті Держфінмоніторингу здійснюється у відповідності до Регламенту інформаційного наповнення офіційного Веб-сайту Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Держфінмоніторингу.

ХІ. ОРГАНІЗАЦІЯ ПРИЙОМУ ТА ПОРЯДОК РОЗГЛЯДУ ПИСЬМОВИХ ЗВЕРНЕНЬ ГРОМАДЯН

144. Особистий прийом громадян посадовими особами Держфінмоніторингу здійснюється відповідно до вимог Закону України «Про звернення громадян» та Указу Президента України від 07.02.2008 № 109 «Про першочергові заходи щодо забезпечення реалізації та гарантування конституційного права на звернення до органів державної влади та органів місцевого самоврядування», наказу Мінфіну від 19.03.2012 № 37 «Про затвердження Інструкції щодо розгляду пропозицій (зауважень), заяв (клопотань) і скарг громадян у Державній службі фінансового моніторингу України», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.04.2012 за № 502/20815.


Прийом Героїв України, Героїв Радянського Союзу, Героїв Соціалістичної Праці, інвалідів Великої Вітчизняної війни здійснюється Головою першочергово.

145. У разі відсутності посадової особи, яка проводить особистий прийом громадян згідно із затвердженим графіком, прийом здійснює посадова особа, на яку покладено виконання її обов’язків.

146. Звернення громадян розглядаються та вирішуються відповідно до Закону України «Про звернення громадян», Інструкції з діловодства за зверненнями громадян в органах державної влади і місцевого самоврядування, об’єднаннях громадян, на підприємствах, в установах, організаціях незалежно від форм власності, в засобах масової інформації, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 14.04.1997 № 348, Інструкції щодо розгляду пропозицій (зауважень), заяв (клопотань) і скарг громадян у Державній службі фінансового моніторингу України, затвердженої наказом Мінфіну від 19.03.2012 № 37, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.04.2012 за № 502/20815.

За зверненнями громадян ведеться в установленому порядку окреме діловодство.(пункт 146 зі змінами, внесеними згідно із наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2013 № 93)

147. У разі проведення громадської антикорупційної експертизи проектів нормативно-правових актів, розробниками, яких є Держфінмоніторинг, громадянам або об’єднанням громадян за їх зверненням надається проект акта з необхідними матеріалами, повідомляється про строки завершення його підготовки. Пропозиції, що надійшли в результаті проведення громадської антикорупційної експертизи, розглядаються під час опрацювання проекту.

148. Письмові звернення (пропозиції, заяви і скарги) громадян, подані під час особистого прийому, передаються особами, які отримали відповідні звернення, до Управління контролю та адміністративно-господарської роботи для реєстрації та подання їх керівництву в установленому порядку.

Розгляд звернень Героїв України, Героїв Радянського Союзу, Героїв Соціалістичної Праці, інвалідів Великої Вітчизняної війни здійснюється Головою особисто.

Посадові особи Держфінмоніторингу зобов’язані приділяти особливу увагу до розгляду звернень ветеранів війни та праці, інвалідів, непрацездатних осіб та осіб, які постраждали

25

внаслідок аварії на Чорнобильській АЕС, багатодітних сімей, одиноких матерів, інших осіб, які потребують соціального захисту та підтримки.

149. Посадові особи Держфінмоніторингу несуть відповідальність згідно із законодавством України за недотримання вимог законодавства щодо здійснення особистого прийому громадян і розгляду їх звернень, розгляду запитів на інформацію.

ХІІ. ОРГАНІЗАЦІЯ РОБОТИ ЗІ ЗВЕРНЕННЯМИ ПРО НАДАННЯ ДОСТУПУ ДО ПУБЛІЧНОЇ ІНФОРМАЦІЇ

150. Порядок здійснення та забезпечення права кожного на доступ до інформації, що знаходиться у володінні Держфінмоніторингу та інформації, що становить суспільний інтерес, здійснюється відповідно до вимог Закону України «Про доступ до публічної інформації» та інших актів законодавства, які регламентують зазначене питання.

Доступ до публічної інформації здійснюється на принципах:прозорості та відкритості діяльності Держфінмоніторингу;вільного отримання та поширення інформації, крім обмежень, встановлених законом;рівноправності, незалежно від ознак раси, політичних, релігійних та інших переконань,

статі, етнічного та соціального походження, майнового стану, місця проживання, мовних або інших ознак. Розпорядник інформації має надати відповідь на запит на інформацію не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання запиту.

151. Держфінмоніторинг, як розпорядник інформації, має надати відповідь на запит на інформацію не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання запиту, якщо інше не передбачено законом.

152. Посадові особи Держфінмоніторингу згідно із законом несуть відповідальність за порушення законодавства про доступ до публічної інформації.

ХІІІ. ОРГАНІЗАЦІЯ РОБОТИ ДЕРЖАВНИХ ПІДПРИЄМСТВ153. Держфінмоніторинг для здійснення своїх повноважень має право утворювати,

реорганізовувати та ліквідовувати згідно із законодавством підприємства, установи, організації та відповідні навчальні заклади.

Державне підприємство утворюється на базі відокремленої частини державної власності, без поділу її на частки, і входить до сфери управління Держфінмоніторингу.

Майно державного підприємства перебуває у державній власності і закріплюється за відповідним підприємством на праві господарського відання чи праві оперативного управління.

Державне підприємство не несе відповідальності за зобов’язаннями власника і органу влади, до сфери управління якого воно входить.

154. До сфери управління Держфінмоніторингу входить Державний навчальний заклад післядипломної освіти «Навчально-методичний центр перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу в сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму» (далі – Центр), створений на підставі розпорядження Кабінету Міністрів України від 13.12.2004 № 899-р «Про утворення Навчально-методичного центру перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу в сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму» (далі – Центр) та Державне підприємство «Експлуатаційно-майнове управління» (далі – Підприємство), створене на підставі наказу Державного комітету фінансового моніторингу України «Про створення Державного підприємства «Експлуатаційно-майнове управління».

Підприємство та Центр діють згідно із статутами, затвердженими Держфінмоніторингом.155. Основним завданням центру є перепідготовка та підвищення кваліфікації

спеціалістів з питань фінансового моніторингу в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму з метою забезпечення єдиного підходу до перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів суб’єктів державного фінансового моніторингу, правоохоронних та судових органів, представників суб’єктів первинного фінансового моніторингу, відповідальних за його проведення, а також представників іноземних держав та міжнародних організацій.

(пункт 155 в редакції наказу Держфінмоніторингу від 07.10.2015 № 126)

26

ХІV. ПРОВЕДЕННЯ ПЕРЕВІРОК СУБ’ЄКТІВ ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

156. Планування перевірок здійснюється щоквартально. Плани перевірок затверджуються наказом Держфінмоніторингу.

157. План перевірок Держфінмоніторингу (далі – План) суб’єктів первинного фінансового моніторингу формується Департаментом координації системи фінансового моніторингу.

158. Самостійні структурні підрозділи Держфінмоніторингу надають до Департаменту координації системи фінансового моніторингу, пропозиції щодо включення суб’єктів первинного фінансового моніторингу до Плану на наступний квартал.

159. Проведення перевірок, розгляд їх результатів та застосування санкцій здійснюється у порядку визначеному законодавством.

Заступник начальникаЮридичного управління – начальник відділу нормопроектуваннята міжнародно-правової діяльності І.Є. Корженівська

27

Documents

2011)… · Web view30.05.2011 № 97. Про затвердження Регламенту роботи