2019 PEDOMAN Audit Mutu Internal · 2019-12-26 · internal di lingkungan IKIP PGRI Jember, sehingga setiap elemen yang terkait dapat mempersiapkan, melakukan, mengevaluasi, memperbaiki,

PEDOMANAudit Mutu Internal

2019

Badan Penjaminan MutuIKIP PGRI JEMBER

Berdasarkan 9 Kriteria BAN-PT

Pedoman Audit Mutu Internal (AMI) 2019 – IKIP PGRI Jember | 1

Pedoman Audit Mutu InternalBerbasis 9 Kriteria BAN-PTIKIP PGRI Jember

2019


TIM PENYUSUN

Indah Rahayu Panglipur, S.Pd, M.Si

Mochammad Maulana Trianggono, M.Pd

Moh. Usman Kurniawan, M.Pd

Firman Ashadi, M.Pd


PRAKATA

Penyelenggaraan dan pengembangan Tri Dharma Perguruan Tinggi di IKIP PGRI Jember

mengacu pada UU RI Nomor: 20 Tahun 2003 tentang Sistem Pendidikan Nasional, serta UU RI Nomor:

18 Tahun 2003 tentang Sistem Nasional Penelitian, Pengembangan, dan Penerapan Ilmu Pengetahuan

dan Teknologi, yang menetapkan bahwa pengembangan kualitas berkelanjutan dapat didorong dengan

otonomi yang berjatidiri dalam bingkai akuntabilitas dan auditabilitas yang diaktualisasikan melalui

akreditasi serta dilandasi proses evaluasi diri untuk mencapai kompetensi serta kesantunan.

Buku pedoman audit pembelajaran ini disusun sebagai penuntun pelaksanaan evaluasi

diri dalam wujud audit pembelajaran di lingkungan IKIP PGRI Jember. Pedoman pelaksanaan

audit ini dapat dipergunakan bagi auditor dan auditee (baik pimpinan Fakultas, Ketua Program

Studi, dosen) atau pihak-pihak lain yang terkait dengan program audit pembelajaran, sehingga

tercapai kesepahaman yang sama dalam pelaksanaannya.

Buku pedoman audit ini berisi tentang tujuan dan manfaat audit mutu internal, cakupan

audit, sasaran audit, prinsip dan kode etik audit, standar mutu, mekanisme pelaksanaan audit,

dan tata tertib audit. Buku pedoman ini masih terdapat kekurangan-kekurangan, oleh sebab itu

saran bagi perbaikan sangat diharapkan.

Jember, November 2019

Tim Penyusun


DAFTAR ISI

TIM PENYUSUN .......................................................................................................................................2

PRAKATA .................................................................................................................................................3

DAFTAR ISI...............................................................................................................................................4

BAB I. PENDAHULUAN ............................................................................................................................5

1.1 Latar Belakang...............................................................................................................................5

1.2 Tujuan ...........................................................................................................................................6

1.3 Manfaat.........................................................................................................................................6

BAB II. RUANG LINGKUP AUDIT MUTU INTERNAL (AMI) ........................................................................7

2.1 Sasaran Audit Mutu Internal.........................................................................................................7

2.2 Aspek Capaian 9 Kriteria BAN-PT..................................................................................................7

BAB III. PENGELOLAAN PROGRAM AUDIT MUTU INTERNAL (AMI) ......................................................10

3.1 Prinsip dan Kode Etik Audit.........................................................................................................10

3.2 Pengelolaan Program Audit ........................................................................................................11

BAB IV. MEKANISME PELAKSANAAN AUDIT MUTU INTERNAL.............................................................14

4.1 Tahap Persiapan..........................................................................................................................15

4.2 Tahap Pelaksanaan .....................................................................................................................15

4.3 Tahap Pelaporan Hasil Audit.......................................................................................................16

4.4 Tahap Tindak Lanjut Hasil Audit..................................................................................................16

BAB V. TATA TERTIB KEGIATAN AUDIT .................................................................................................17

5.1 Tata Tertib Auditor ......................................................................................................................17

5.2 Tata Tertib Auditee .....................................................................................................................17

REFERENSI .............................................................................................................................................18

LAMPIRAN.............................................................................................................................................19


BAB I. PENDAHULUAN

1.1 Latar BelakangAudit Mutu Internal merupakan sarana untuk mewujudkan Quality First di bidang

pendidikan. Sebagai bagian dalam sistem penjaminan mutu internal, audit mutu internal

berfungsi sebagai perangkat manajemen untuk memonitoring dan mengevaluasi efektifitas

penerapan kebijakan mutu di lingkungan IKIP PGRI Jember. Penerapan program audit internal

ini merupkan wujud komitmen IKIP PGRI Jember dalam pelaksanaan Permenristekdikti No.

44 Tahun 2015 tentang Standar Nasional Pendidikan Tinggi, terutama pada aspek

pembelajaran.

Audit mutu internal bermanfaat bagi evaluasi penyelenggaraan pendidikan tinggi di IKIP

PGRI Jember. Hasil kegiatan audit dapat digunakan sebagai identifikasi permasalahan

pelaksanaan pendidikan yang terjadi di lingkungan IKIP PGRI Jember, sehingga lebih mudah

disiapkan solusi perbaikannya. Audit internal juga menjadi pijakan untuk peningkatan mutu

internal ke depan selaras dengan visi, misi, dan rencana strategis yang telah ditetapkan. Proses

audit dilakukan dengan pengumpulan bukti-bukti yang relevan baik berpa dokumen-dokumen

tertulis maupun berdasarkan hasil pengamatan langsung secara sistematis terhadap proses

pembelajaran atau komponen lain yang terkait dengan kegiatan pembelajaran. Hasil audit juga

dimaksudkan untuk merefleksikan keefektifan manajemen internal dalam mencapai tujuan

pendidikan tinggi.

Pelaksanaan audit mutu internal dimaksudkan untuk membantu pimpinan pada setiap

jenjang (Perguruan Tinggi, Unit Pengelola Program Studi, dan Program Studi) agar tugas dan

kewajibannya dalam penyelenggaraan pembelajaran dapat terlaksana secara hemat, efisien,

dan efektif. Program audit mutu internal ini dilakukan dengan melibatkan auditor internal yang

bertugas melakukan audit dan memberikan laporan hasil audit kepada pimpinan berupa

analisis, penilaian, kesimpulan dan rekomendasi. Dalam melaksanakan tugas tersebut, auditor

memegang prinsip dan kode etik auditor yaitu independensi, jujur, bersikap etis, objektif, dan

berorientasi pada fakta.

Seluruh aspek yang terkait dengan pelaksanaan audit mutu internal di lingkungan IKIP

PGRI Jember dituangkan dalam buku pedoman audit mutu internal. Buku ini memuat tentang

monitoring capaian akreditasi program studi dalam mempersiapkan akreditasi. Pelaksanaan


audit mutu internal yang sistematis dan berkelanjutan diharapkan dapat meningkatkan budaya

mutu di lingkungan IKIP PGRI Jember.

1.2 TujuanTujuan penyusunan pedoman audit mutu internal ini adalah:

a) Meningkatkan kualitas penjaminan mutu proses pembelajaran di lingkungan IKIP

PGRI Jember sebagai wujud Quality First;

b) Memberikan pemahaman yang sama tentang program audit pembelajaran kepada

seluruh elemen penyelenggara pendidikan tinggi di IKIP PGRI Jember, baik pemegang

otoritas yang memerintahkan pelaksanaan audit (pimpinan universitas, pimpinan

fakultas/lembaga, dan pimpinan Program Studi), auditor, dan auditee;

c) Memberikan petunjuk teknis atau tahapan dan persyaratan pelaksanaan audit mutu

internal di lingkungan IKIP PGRI Jember, sehingga setiap elemen yang terkait dapat

mempersiapkan, melakukan, mengevaluasi, memperbaiki, dan memanfaatkan program

audit pembelajaran.

1.3 ManfaatManfaat penyusunan pedoman audit mutu internal ini adalah:

a) Dapat mendukung kesiapan akreditasi masing-masing program studi;

b) Terkumpulnya data bagi proses asesmen pelaksanaan manajemen mutu di tingkat unit

pengelola program studi dan program studi, sehingga dapat dijadikan dasar bagi proses

perbaikan.


BAB II. RUANG LINGKUPAUDIT MUTU INTERNAL (AMI)

2.1 Sasaran Audit Mutu InternalSasaran audit mutu internal di lingkungan IKIP PGRI Jember meliputi pemenuhan semua

aspek pada 9 kriteria yang ditetapkan oleh BAN-PT. Aspek yang menjadi target audit mutu

internal meliputi Kriteria 1 (Visi, Misi, Tujuan, dan Strategi Pencapaian), Kriteria 2 (Tata

Kelola, Tata Pamong, dan Kerjasama), Kriteria 3 (Mahasiswa), Kriteria 4 (Sumber Daya

Manusia), Kriteria 5 (Pembiayaan dan Sarana Prasarana Kegiatan Tridharma), Kriteria 6

(Pembelajaran), Kriteria 7 (Penelitian), Kriteria 8 (Pengabdian kepada Masyarakat), dan

Kriteria 9 (Luaran dan Capaian).

2.2 Aspek Capaian 9 Kriteria BAN-PTCapaian akrditasi program studi mengikuti pedoman akreditasi yang meliputi 9 kriteria

yang ditetapkan oleh BAN-PT. Berikut aspek-aspek yang digali melalui audit mutu internal:

1) Kriteria 1 (Visi, Misi, Tujuan, dan Strategi Pencapaian )Meliputi;

a) Kesesuaian Visi keterkaitan dengan Institusi dan Program Studi

b) Mekanisme Penyusunan VMTS

c) Strategi Pencapaian Tujuan

2) Kriteria 2 (Tata Kelola, Tata Pamong, dan Kerjasama )Meliputi;

a) Sistem Pengelolaan Pembelajaran

b) Standar Pengelolaan Pembelajaran

c) Pengelolaan Proses Pembelajaran

d) Pengelolaan Penelitian

e) Unit Pengelola Penelitian

f) Kegiatan Unit Pengelola Penelitian

g) Pengelolaan PkM

h) Keberadaan Lembaga PkM di UPPS

i) Unit Pengelola PkM

3) Kriteria 3 (Mahasiswa)

Meliputi;

a) Panduan Penerimaan Mahasiswa Baru


b) Layanan Minat, Bakat, Karir, dan Kewirausahaan

c) Layanan Bimbingan Konseling, Beasiswa, dan Kesehatan

4) Kriteria 4 (Sumber Daya Manusia)Meliputi;

a) Perencanaan Pengembangan Kualifikasi Dosen

b) Evaluasi Kualifikasi Dosen secara Berkala

c) Perencanaan Pengembangan Kompetensi Dosen

d) Beban Kinerja Dosen

e) Dokumen Pembimbingan Akademik dan Tugas Akhir

f) Laporan Penelitian, PkM, dan Penunjang Dosen

g) Profil Dosen

h) Rekam Jejak Penelitian, PkM, dan Penunjang Dosen

5) Kriteria 5 (Pembiayaan dan Sarana Prasarana Kegiatan Tridharma )Meliputi;

a) Pembiayaan Pembelajaran

b) Monev Pembiayaan Pembelajaran

c) Pembiayaan Penelitian

d) Penggunaan Dana Penelitian

e) Pembiayaan PkM

f) Penggunaan Dana PkM

g) Ketersediaan Dana Pengelolaan PkM

h) Sarana Prasarana Pembelajaran

i) Pemanfaatan Sarana Pembelajaran

j) Prasarana Pembelajaran

k) Sarana Prasarana bagi Mahasiswa Berkebutuhan Khusus

l) Fasilitas dan Kualitas Penunjang Penelitian dan PkM

6) Kriteria 6 (Pembelajaran)Meliputi;

a) Acuan Capaian Pembelajaran

b) Karakteristik Proses Pembelajaran

c) RPS

d) Metode Pembelajaran

e) Penilaian Pembelajaran


7) Kriteria 7 (Penelitian)Meliputi;

a) Luaran Penelitian

b) Cakupan Materi Penelitian

c) Prinsip Materi Penelitian

d) Kegiatan Penelitian

e) Penilaian Proses dan Hasil Penelitian

8) Kriteria 8 (Pengabdian kepada Masyarakat)

Meliputi;

a) Kedalaman dan Keluasan Materi PkM

b) Sumber Hasil IPTEK sesuai Kebutuhan Masyarakat

c) Hasil Penelitian atau Pengembangan IPTEK

d) Proses Kegiatan PkM

e) Standar Kegiatan PkM

f) Penilaian Kegiatan PkM

g) Penyesuaian Penilaian Proses dan Hasil PkM

9) Kriteria 9 (Luaran dan Capaian)Meliputi;

a) Rumusan Capaian Pembelajaran Lulusan

b) Pedoman Penentuan Kriteria Hasil Penelitian

c) Penetapan Hasil Penelitian Mahasiswa pada CPL

d) Transparansi Hasil Penelitian

e) Kriteria Minimal Hasil PkM


BAB III. PENGELOLAAN PROGRAM AUDIT MUTUINTERNAL (AMI)

Pengelolaan program audit mutu internal ini membahas tentang prinsip audit dan kodeetiknya, serta pengelolaan program audit mutu internal di lingkungan IKIP PGRI Jember.

3.1 Prinsip dan Kode Etik AuditProgram audit dilaksanakan dengan memegang teguh prinsip audit dan kode etik audit sebagaiberikut:

a) Sikap EtisAuditor mengedepankan sikap jujur, menjaga kerahasiaan, dan memegang teguhkepercayaan, serta etis dalam berkomunikasi.

b) ValidAuditor harus melaporkan hasil audit secara benar dan teliti sesuai dengan fakta dilapangan. Seluruh temuan dan kesimpulan hasil audit yang tertuang dalam laporan auditmencerminkan kondisi riil yang digali secara benar dan teliti.

c) ProfesionalAuditor harus memiliki kompetensi yang memadai dan melaksanakan program auditdengan penuh kesungguhan, bebas dari segala bentuk kolusi ataupun penyalahgunaankewenangan bagi kepentingan pribadi.

d) IndependensiAuditor harus memegang teguh prinsip mandiri, tidak memihak kepada siapa pun danbersikap objektif, serta bebas dari pengaruh dan pertentangan pamrih.

e) Pendekatan Berbasis Bukti (evidence-based approach)Auditor harus memegang prinsip seluruh kesimpulan audit yang didasarkan atas bukti-bukti autentik. Untuk mencapai hal ini, auditor harus menggunakan metode rasionalyang sistematis dalam menggali bukti guna memperoleh kesimpulan audit yangterpercaya.


3.2 Pengelolaan Program Audita) Organisasi Pelaksanaan Audit

Struktur organisasi pelaksanaan audit pembelajaran di lingkungan IKIP PGRI

Jember dapat dilihat pada Gambar 1.

Gambar 1. Organisasi Mutu IKIP PGRI Jember

Deskripsi tugas masing-masing komponen dalam struktur organisasi tersebut

sebagai berikut:

Rektor dalam hal ini bertanggung jawab dalam pelaksanaan audit di lingkungan

IKIP PGRI Jember. Rektor memberikan tugas kepada BPM untuk melaksanakan

kegiatan audit yang diwujudkan dalam bentuk Surat Tugas untuk melaksanakan

audit.

Badan Penjaminan Mutu (BPM) bertugas mengorganisasikan pelaksanaan audit

mutu internal di lingkungan IKIP PGRI Jember yang meliputi; penyusunan jadwal

audit, penetapan auditor, pelaksanaan audit, dan pelaporannya, serta evaluasi

pelaksanaan audit.


Auditor bertugas melaksanakan audit yang didasarkan atas legalitas surat tugas

untuk melaksanakan kegiatan audit.

Unit Penjaminan Mutu (UPM) merupakan unit penjaminan mutu yang terdapat di

tingkat Unit Pengelola Program Studi (UPPS) yang bertugas membantu pelaksanaan

penjaminan mutu di lingkungan unit kerjanya

Gugus Pengendali Mutu (GPM) merupakan unit penjaminan mutu yang terdapat

di tingkat program studi yang bertugas membantu pelaksanaan penjaminan mutu di

lingkungan unit kerjanya

Ketua Program Studi bertanggung jawab dalam pelaksanaan audit dalam lingkup

program studi. Kaprodi berkewajiban memberikan informasi, data, ataupun

dokumen yang terkait dengan pelaksanaan audit. Kaprodi juga bertugas

mengkoordinasikan pelaksanaan audit dalam lingkup kewenangannya, termasuk

pertemuan auditor dengan dosen dan mahasiswa, observasi pelaksanaan

pembelajaran, atau berbagai hal yang terkait dengan program audit pembelajaran.

Hasil audit harus dilaporkan dalam bentuk laporan hasil audit yang diberikan kepada

pimpinan lembaga (Rektor) sebagai laporan pertanggungjawaban pelaksanaan audit

mutu internal sekaligus dijadikan dasar bagi pengambil kebijakan yang diajukan

kepada senat insitut. Laporan hasil audit juga disampaikan kepada dekan sebagai

umpan balik pelaksanaan pembelajaran di lingkungan unit kerja sehingga dapa

dijadikan dasar untuk mengambil keputusan pengendalian atau perbaikan dengan

persetujuan senat fakultas.

b) Tugas Auditor dan Kewenangannya

Auditor bertugas melaksanakan kegiatan audit yang didasarkan atas tugas yang

diberikan oleh Rektor dengan memegang prinsip-prinsip audit. Kewenangan auditor

merupakan bentuk kepercayaan yang diemban dalam rangka mendukung

pelaksanaan tugasnya. Auditor memiliki kewenangan untuk meminta auditee

menunjukkan bukti-bukti autentik dan informasi lain terkait dengan program audit

pembelajaran.


c) Tugas Auditee (Unit Kerja)Seluruh komponen unit kerja merupakan bagian dari auditee. Tugas auditee

meliputi:

1) Memberikan laporan bahan audit kepada auditor;

2) Memberikan informasi, menunjukkan data autentik atau dokumen yang terkait

dengan program studi;

3) Membantu auditor dalam pelaksanaan pengamatan fisik atau observasi proses

pembelajaran;

4) Berkoordinasi dengan BPM dalam penentuan jadwal pelaksanaan audit;

5) Auditee wajib menyediakan seorang pemandu yang bertugas menunjukkan

ruang atau lokasi yang diinginkan auditor untuk dikunjungi terkait dengan

tugas-tugas audit;

6) membuat laporan perbaikan dan mengirimkan ke BPM, bila hasil laporan audit

terdapat temuan-temuan untuk perbaikan.

d) Alur Proses Pengelolaan Program Audit

Tahap pengelolaan program audit dapat dijelaskan sebagai berikut:

1) Program audit dapat dijalankan apabila Rektor memberikan kewenangan

kepada BPM untuk menjalankan proses audit. Pemberian kewenangan

diwujudkan dalam bentuk surat tugas pelaksanaan audit.

2) Penetapan program audit, baik tujuan dan ruang lingkup, tanggung jawab,

sumber daya, dan prosedur audit harus ditetapkan terlebih dahulu sebelum

pelaksanaan audit. Proses ini dilakukan oleh BPM dengan melibatkan auditor.

3) Penetapan program audit meliputi serangkaian kegiatan AMI, antara lain;

sosialisasi kegiatan AMI, workshop auditor internal, dan pelaksanaan audit.

4) Kegiatan AMI dilaksanakan di Program Studi dengan dihadiri oleh pihak-pihak

yang terkait dalam kegiatan AMI antara lain; Dekan UPPS, Ka.Prodi, UPM,

GPM, dan auditor.

5) Pemantauan dan peninjauan pelaksanaan program audit, dalam rangka

menentukan kebutuhan akan tindakan koreksi, dan pengendalian serta

mengetahui peluang perbaikan atau peningkatan mutu pembelajaran dilakukan

oleh tim BPM berdasarkan data hasil pemantauan kegiatan audit;

6) Pelaksanaan pengendalian dan perbaikan program audit dilaksanakan

berdasarkan hasil evaluasi.


BAB IV. MEKANISME PELAKSANAAN AUDIT MUTUINTERNAL

Mekanisme pelaksanaan audit mutu internal meliputi empat tahapan, yaitu tahappersiapan/penetapan, tahap pelaksanaan, tahap pelaporan hasil audit dan Evaluasi, serta tahappelaksanaan tindak lanjut audit. Mekanisme pelaksanaan audit mutu internal dapat dilihat padaGambar 2 berikut.

Gambar 2. Mekanisme Pelaksanaan Audit mutu akademik internal

Persiapan Kegiatan Audit

1. Penyiapan instrumen audit mutu internal2. Penyusunan jadwal audit3. Penentuan Auditor4. Penyiapan dokumen kerja audit5. Koordinasi Auditor dan Auditee

Pelaksanaan Kegiatan Audit

1. Kegiatan audit dihadiri oleh Dekan/ Direktur, Ka.Prodi,GPM, UPM, dan Auditor

2. Auditor melakukan checking berdasarkan instrumenAMI kepada pihak terkait

Pelaporan Kegiatan Audit

1. Auditor melakukan perekapan hasil pelaksanaan audit2. Auditor memasukkan data-data pelaporan online di

laman spmi.ristekdikti.go.id berdasarkan data rekaphasil pelaksanaan audit

3. Auditor menyerahkan rekap hasil pelaksanaan auditkepada BPM

4. BPM menyusun laporan dan menyerahkan kepadaRektor

Tindak Lanjut Audit

1. BPM mendistribusikan laporan hasil AMI kepadapihak-pihak terkait

2. BPM memberikan rekomendasi-rekomendasi terkaithasil AMI kepada Rektor


4.1 Tahap PersiapanTahap persiapan/penetapan audit mutu akademik internal meliputi aspek penyiapan instrumenaudit, penyusunan jadwal audit, penentuan auditor, dan koordinasi antara tim auditor danauditee.

a) Instrumen AuditInstrumen audit mutu akademik internal merupakan seluruh perangkat yang digunakandalam proses pelaksanaan audit. Instrumen audit meliputi pedoman audit dan check listaudit.Check list audit merupakan kisi-kisi yang dipersiapkan oeh auditor sebelumpelaksanaan audit. Check list berguna membantu auditor dalam memberikanpertanyaan atau konfirmasi terhadap berbagai aspek yang telah dikaji dari laporantertulis yang telah diberikan oleh auditee kepada pihak auditor.

b) Penyusunan Jadwal AuditJadwal audit disusun atas dasar kesepakatan bersama antara auditor dan auditee. Padatahap awal auditor menyusun draft audit, kemudian dikomunikasikan dengan pihakauditee agar mendapatkan kesepakatan kedua belah pihak tentang jadwal tersebut.

c) Penentuan AuditorAuditor adalah orang yang diberi kewenangan oleh pihak yang berwenang untukmelaksanakan audit dengan mempertimbangkan aspek kompetensi dalam bidang audit.Dalam pelaksanaan audit, auditor harus memegang prinsip-prinsip audit dan kode etikaudit. Untuk pelaksanaan audit pembelajaran ditentukan beberapa orang auditor yangbertugas pada satuan unit kerja.

d) Penyiapan dokumen kerja AuditorDokumen-dokumen yang harus disiapkan untuk auditor antara lain; surat tugaspelaksanaan audit mutu akademik internal, jadwal audit mutu akademik internal,instrumen audit mutu akademik internal, dan berita acara audit mutu akademik internal.Semua dokumen disiapkan oleh BPM dan diserahkan kepada auditor sebelumpelaksanaan kegiatan audit.

e) Koordinasi Auditor dan AuditeeKoordinasi antara pihak auditor dan auditee dalam rangka penyusunan jadwal auditserta berbagai hal yang harus dipersiapkan oleh auditee selama pelaksanaan audit.Aspek yang perlu dipersiapkan oleh pihak auditee meliputi; penyiapan dokumenterkait, bukti-bukti fisik lainnya, dan unsur terkait yang akan ditemui selama site visit.

4.2 Tahap PelaksanaanPada tahap awal pelaksanaan audit auditor menjelaskan tahap-tahap yang akan dilakukanselama proses site visit. Berikut akan dijelaskan secara rinci pada Tabel 1 mengenaipelaksanaan kegiatan audit pembelajaran.

Tabel 1. Rincian Pelaksanaan Kegiatan Audit mutu akademik internal


Sesi KeteranganPertemuandenganPimpinan UPPS(Dekan/Direktur) danProgram Studi(Ka.Prodi)

Kegiatan: Kegiatan AMI dilaksanakan dengan dihadiri oleh pimpinan UPPS

(Dekan/ Direktur), Pimpinan Program Studi (Ka.Prodi), UPM,GPM, dan Auditor.

Auditor menjelaskan tujuan audit pembelajaran yang akandilakukan

Diskusi dengan pimpinan UPPS dan Program Studi secaraterperinci mengenai kondisi dan situasi akademik yangberlangsung di unit kerja tersebut, termasuk manajemenakademik/pembelajaran, good practices, kendala yang dihadapidalam pengelolaan akademik, pengendalian dan peningkatanberkelanjutan kualitas akademik.

Informasi yang harus dikonfirmasikan pada sesi ini oleh paraauditor: Penjelasan mengenai tujuan audit pembelajaran Garis besar kegiatan yang akan dilakukan oleh auditor selama

berada di Fakultas dan Program Studi tersebutInformasi yang harus didapatkan pada sesi ini oleh para auditor: Garis besar kondisi dan situasi akadmeik di UPPS dan Program

Studi tersebut. Masalah dan hambatan yang dijumpai dalam pelaksanaan kegiatan

akadmeik/pembelajaran Kebijakan yang diambil untuk mengatasi permasalahan dan upaya

peningkatan kualitas akademik/pembelajaran

4.3 Tahap Pelaporan Hasil AuditLaporan hasil audit merupakan hasil konsolidasi tim auditor. Laporan hasil audit harusdidasarkan pada data dan fakta secara seimbang baik aspek positif maupun aspek negatif sepertikelebihan dan kelemahan atau bentuk-bentuk penyimpangan/ketidaksesuaian yang dijumpaiselama kegiatan Audit berlangsung. Data-data hasil rekapitulasi pelaksanaan AMI dilaporkansecara online melalui laman spmi.ristekdikti.go.id. Laporan hasil audit kemudian diserahkankepada BPM untuk dianalisis dan dilaporkan kepada Rektor. Laporan tersebut akan dibahas ditingkat Senat Institut untuk selanjutnya ditetapkan butir-butir rekomendasi atas perbaikan yangharus dilakukan oleh pihak-pihak yang bersangkutan.

4.4 Tahap Tindak Lanjut Hasil AuditLaporan hasil audit dan butir rekomendasi yang telah dibahas dan disahkan pada tingkat SenatInstitut untuk selanjutnya didistribusikan kepada unit-unit kerja terkait (auditee). Pada tahapini auditee wajib menindaklanjuti hasil-hasil temuan audit sesuai dengan kriteria tertentu atautarget tertentu yang telah ditetapkan. Langkah dan hasil tindak lanjut wajib diserahkan kembalikepada Rektor melalui BPM dalam bentuk laporan tertulis. Status hasil audit bermanfaat bagiauditee untuk dipergunakan sebagai acuan untuk pengendalian perbaikan internal secaraberkelanjutan di bidang pendidikan dan pembelajaran. Pelaksanaan tindak lanjut hasil auditakan didampingi oleh GPM. Hasil tindak lanjut ini akan menjadi salah satu bahanpertimbangan bagi proses program audit tahap berikutnya.


BAB V. TATA TERTIB KEGIATAN AUDIT

5.1 Tata Tertib Auditora) Auditor harus melaksanakan tugas audit dengan memegang teguh prinsip-prinsip audit;

b) Auditor melaksanakan tugas audit sesuai dengan jadwal yang telah ditetapkan;

c) Auditor mempersiapkan daftar pertanyaan audit (check list audit) sebelum

melaksanakan site visit;

d) Auditor harus hadir di lokasi site visit paling lambat lima menit sebelum jadwal

pelaksanaan audit dimulai;

e) Auditor harus menyusun laporan hasil audit sesuai dengan format yang telah ditentukan

paling lambat tiga hari setelah dilakukan site visit dan diserahkan kepada BPM.

5.2 Tata Tertib Auditeea) Auditee harus melaksanakan tugas sesuai dengan tugas aduitee dan memberikan

informasi serta menyiapkan dokumen yang dibutuhkan untuk pelaksanaan audit;

b) Setiap komponen auditee wajib hadir sesuai dengan jadwal yang telah ditentukan;

c) Auditee memeriksa hasil audit yang telah dilakukan oleh auditor sebagai bentuk

transparansi kegiatan audit.


REFERENSI

Permenristekdikti No. 44 Tahun 2015 tentang Standar Nasional Pendidikan Tinggi;

Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016 tentang SPM Dikti;

Kebijakan Mutu IKIP PGRI Jember Tahun 2016;

Standar Mutu Akademik IKIP PGRI Jember Tahun 2016.


LAMPIRAN

Formulir Audit Mutu Internal (AMI) 2019

FORMULIRAUDIT MUTU INTERNAL (AMI)Berbasis 9 Kriteria BAN-PT

BADAN PENJAMINAN MUTU (BPM)IKIP PGRI JEMBER

2019

Formulir Audit Mutu Internal – Berbasis 9 Kriteria BAN-PT

1 | P a g e

Kriteria 1 – Visi, Misi, Tujuan, dan Strategi Pencapaian

1 Visi Misi Institusi

2 Visi Misi Unit PengelolaProgram Studi

3 Visi Misi dan TujuanProgram Studi

No Indikator

KESESUAIAN VISIKeterkaitan dengan Institusi & Program Studi

KeteranganTidak

Terkait

Terkait,tidak sesuai

prodi

Sudahterkait

Terkait,pernah

dievaluasidan tindak

lanjuti

1Visi Unit PengelolaProgram Studi

2Misi, tujuan, dan strategipencapaian.

No Indikator

Mekanisme Penyusunan VMTS

KeteranganPemangkuinternal

Int,exs, tidakdokumentasi

Int,exs,dokumentasi

Int,exs,dokumentasidan evaluasitindak lanjut

3Keterlibatan pemangkukepentingan.

No Indikator

Strategi Pencapaian Tujuan

KeteranganTidak

dianalisis

Analisis,metoderelevan

Analisis,metoderelevan,

dokumentasi

Analisis,metoderelevan,dokumentasi,dipantauevaluasitindak lanjut

4Penyusunan strategipencapaian tujuan.

9 Narasi Strategi

10 Narasi Mekanisme


2 | P a g e

11 Narasi Praktik Baik

12 Narasi Hambatan

13 Narasi Luaran

Catatan & Temuan: Ttd. Auditee

( )


3 | P a g e

Kriteria 2 – Tatakelola, Tatapamong, dan Kerjasama

No Indikator

SISTEM PENGELOLAAN PEMBELAJARAN

KeteranganBelumMemiliki Sudah 1,2 Sudah 1, 2,

3, 4 & 5

1-5 &dievaluasiditindaklanjuti

1

Unit Pengelola Program Studi(UPPS) telah memiliki standarpengelolaan pembelajaranyang merupakan kriteriaminimal terkait dengan:

1. Perencanaan2. Pelaksanaan3. Pengendalian4. Pemantauan dan evaluasi5. Pelaporan kegiatan

pembelajaran

No Indikator

STANDAR PENGELOLAAN PEMBELAJARANKeterangan

TidakMengacu

MengacuSebagian

MengacuSemua

MengacuSemua dan

dimutakhirkan

2

Unit Pengelola Program Studi(UPPS) dalam menetapkanstandar pengelolaanpembelajaran yang ditetapkanoleh Unit Pengelola ProgramStudi (UPPS) telah mengacupada:

1. Standar kompetensilulusan

2. Standar isi pembelajaran3. Standar proses

pembelajaran4. Standar dosen dan

tenaga kependidikan5. Standar Sarana dan

Prasarana (Sarpras)

No Indikator

STANDAR PENGELOLAAN PEMBELAJARAN

KeteranganIndikator ke1

Indikator ke1, 2, 3

SemuaIndikator

SemuaIndikator &dievaluasi

ditindaklanjuti

3

Standar pengelolaanpembelajaran yang ditetapkanoleh Unit Pengelola ProgramStudi (UPPS) melingkupi 5Indikator sebagai berikut:

1. Penyusunan kurikulum danrencana pembelajaranpada setiap matakuliah


4 | P a g e

2. Penyelenggaraan progampembelajaran yangdisesuaikan denganstandar isi, proses, danpenilaian yang ditetapkanuntuk mencapai capaianpembelajaran lulusan

3. Penyelenggaraan kegiatansistemik yang menciptakansuasana akademik danbudaya mutu yang baik

4. Pelaksanaan kegiatanpemantauan dan evaluasisecara periodik dalamrangka menjaga danmeningkatkan mutu prosespembelajaran

5. Pelaporan hasil programpembelajaran secaraperiodik

No Indikator

STANDAR PENGELOLAAN PEMBELAJARANKeterangan

Indikator ke1

Indikator Ke1 &

beberapa

SemuaIndikator


ditindaklanjuti

4

Standar pengelolaanpembelajaran yang ditetapkanoleh Unit Pengelola ProgramStudi (UPPS) melingkupi:

1. Penyusunan kebijakan,rencana strategis danoperasional yang terkaitdengan prosespembelajaran.

2. Penyelenggaraanpembelajaran yang sesuaidengan jenis dan programpendidikannya.

3. Program peningkatan mutupengelolaan ProgramStudi.

4. Pelaksanaan pemantauandan evaluasi kegiatanProgram Studi.

5. Panduan perencanaan,pelaksanaan, evaluasi,pengawasan, penjaminanmutu dan pengembangankegiatan pembelajaran dandosen.

6. Penyampaian laporankinerja Program Studi.


5 | P a g e

No IndikatorPENGELOLAAN PROSES PEMBELAJARAN Keterangan

Belum adadokumentasi

Sudah adadokumentasi

Dapatdiakses

Dapat diaksesdan adalaporan publik

5

Pengelolaan prosespembelajaran yang ditetapkanoleh Unit Pengelola ProgramStudi (UPPS) terdokumentasidengan baik dan dapat diaksesoleh Unit Pengelola ProgramStudi (UPPS) untuk keperluanpengambilan keputusanmanajerial dan pemutakhiranPangkalan Data PendidikanTinggi (PD-Dikti).

No IndikatorPENGELOLAAN PROSES PEMBELAJARAN

KeteranganBelum ada

dokumentasiDokumentasi

2 IndikatorDokumentasi

3 Indikator

3 Indikator &ada

kelanjutannya

6

Pengelolaan prosespembelajaran yang ditetapkanoleh Unit Pengelola ProgramStudi (UPPS) terdokumentasidengan baik dalam:

1. Menggunakan jaringan IT2. Dapat diakses oleh Unit

Pengelola Program Studi(UPPS) untuk keperluanpengambilan keputusanmanajerial danpemutakhiran PangkalanData Pendidikan Tinggi(PD-Dikti)

3. Serta dapat diakses olehpemangku kepentinganeksternal terkait kerjasama

No IndikatorPENGELOLAAN PENELITIAN

KeteranganBelummemiliki

Memiliki 1,2, & 5

Memiliki 1,2, 3, 4, & 5

Memiliki semua& dievaluasiditindak lanjuti

7

Unit Pengelola Program Studi(UPPS) memiliki Unit PengelolaPenelitian yang bertugasmengelola penelitian meliputi1. Perencanaan,2. Pelaksanaan,3. Pengendalian,4. Pemantauan dan5. Evaluasi serta pelaporan

kegiatan penelitian.


6 | P a g e

No IndikatorPENGELOLAAN PENELITIAN

KeteranganBelummemiliki

Difasilitasipimpinan Memiliki

Memiliki &dievaluasi

ditindak lanjuti

8

Unit Pengelola Program Studi(UPPS) memiliki Unit PengelolaPenelitian untuk memfasilitasipelaksanaan penelitian.

No Indikator

Unit Pengelola PenelitianKeterangan

1 Indikator 2 atau 3Indikator

SemuaIndikator


ditindak lanjuti

9

Unit Pengelola Penelitiansudah melaksanakan:

1. Penyusunan danpengembangan rencanaprogram penelitian sesuaidengan rencana strategispenelitian perguruan tinggi

2. Penyusunan danpengembangan peraturan,panduan, dan sistempenjaminan mutu internalpenelitian

3. Pemantauan dan evaluasipelaksanaan penelitian

4. Diseminasi hasil penelitian

No Indikator

UNIT PENGELOLA PENELITIAN

KeteranganIndikator ke1

Indikator ke1, 2, dan 4

SemuaIndikator

SemuaIndikator,

dievaluasi &tindak lanjut

10

Unit Pengelola Penelitianmemfasilitasi peningkatankemampuan peneliti untuk:

1. Melaksanakan penelitian2. Penulisan artikel ilmiah3. Perolehan Kekayaan

Intelektual (KI)4. Melapokan kegiatan

penelitian yang dikelolanya5. Memberikan penghargaan

kepada peneliti yangberprestasi


7 | P a g e

No Indikator


KeteranganBelum 1 hingga 3

IndikatorSemua

Indikator


tindak lanjut

11

Unit Pengelola Penelitianmelaksanakan kegiatan:

1. Penyusunan danpengembangan rencanaprogram penelitian sesuaidengan rencana strategispenelitian perguruan tinggidan Road map PenelitianProgram Studi berbasiscapaian pembelajaran

2. Penyusunan kriteria danprosedur penilaianpenelitian paling sedikitmenyangkut Indikatorpeningkatan jumlahpublikasi ilmiah, penemuanbaru di bidang ilmupengetahuan danteknologi, dan jumlah danmutu bahan ajar

3. Menjaga danmeningkatkan mutupengelolaan lembaga ataufungsi penelitian dalammenjalankan programpenelitian secaraberkelanjutan

4. Pemantauan dan evaluasiterhadap lembaga ataufungsi penelitian dalammelaksanakan programpenelitian

No Indikator


KeteranganBelumpunya

MemilikiIndikator ke

1

MemilikiIndikator Ke

1 & 2

SemuaIndikator,

dievaluasi &tindak lanjut

12

Ketersediaan panduanpenelitian yang berisi:

1. Kriteria peneliti yangmengacu pada standarhasil, standar isi, danstandar proses penelitiandan

2. Pendayagunaan sarana danprasarana penelitian, padalembaga lain melaluiprogram kerjasama


8 | P a g e

No IndikatorKEGIATAN UNIT PENGELOLA PENELITIAN

KeteranganBelum 2 Indikator Semua

IndikatorDokumentasi,dapat diakses

13

Unit Pengelola Penelitianmelakukan kegiatan:

1. Analisis kebutuhan yangmenyangkut jumlah, jenis,dan spesifikasi Sarana danPrasarana (Sarpras)penelitian

2. Penyampaian laporankinerja lembaga atau fungsipenelitian dalammenyelenggarakanprogram penelitian palingsedikit melalui PangkalanData Pendidikan Tinggi (PD-Dikti)

3. Mengelola kegiatan-kegiatan penelitianProgram Studi dan hibah-hibah penelitian nasional

4. Mengelola kegiatan-kegiatan penelitianProgram Studi dan hibah-hibah penelitianinternasional

No Indikator

Pengelolaan Pengabdian Kepada Masyarakat

KeteranganBelum

TersediaSudah

BeberapaSemua

Indikator

SemuaIndikatordisertai

instrumen

14

Ketersediaan rumusankriteria minimal tentang:

1. Perencanaan2. Pelaksanaan3. Pemantauan4. Evaluasi dan

pengendalian5. Pelaporan kegiatan

Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM)

No Indikator

Pengelolaan Pengabdian Kepada Masyarakat

KeteranganBelum Ada

Sudah adaunit

pengelola

Sudah adaunit kerja

Sudah adaunit kerja &unit hilirasi

15

Keberadaan Unit PengelolaPengabdian kepadaMasyarakat (PkM) dalambentuk kelembagaan yangmengelola Pengabdian kepada


9 | P a g e

Masyarakat (PkM), sepertilembaga Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM), lembagapenelitian dan Pengabdiankepada Masyarakat (PkM),atau bentuk lain yang sesuai.

No Indikator

Keberadaan Lembaga PkM di UPPS

KeteranganBelum punya

Sudah punya &dilakukanbeberapa

Sudah punya &semua

dilakukan

Mempunyai dandilakukan serta

ada evaluasitindak lanjut

16

Keberadaan kelembagaanyang mengelola Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)dan sudah melaksanakan:

1. Penyusunan danpengembanganrencana programPengabdian kepadaMasyarakat (PkM)sesuai dengan rencanastrategis Pengabdiankepada Masyarakat(PkM) perguruan tinggi

2. Menyusun danmengembangkanperaturan, panduan,dan sistem penjaminanmutu internal kegiatanPengabdian kepadaMasyarakat (PkM)

3. Memfasilitasipelaksanaan kegiatanPengabdian kepadaMasyarakat (PkM)

4. Melaksanakanpemantauan danevaluasi pelaksanaanPengabdian kepadaMasyarakat (PkM)

5. Melakukan diseminasihasil pengabdiankepada masayarakat

No Indikator

Unit pengelola Pengabdian kepada Masyarakat (PkM)

KeteranganBelummelakukan 1 Indikator 2 Indikator

Dokumentasidievaluasi &tindak lanjut

17Unit pengelola Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)sudah melaksanakan kegiatan:


10 | P a g e

1. Memfasilitasipeningkatankemampuan pelaksanakegiatan Pengabdiankepada Masyarakat(PkM)

2. Memberikanpenghargaan kepadapelaksana kegiatanPengabdian kepadaMasyarakat (PkM)yang berprestasi

No Indikator


KeteranganBelum

melakukanSudah, belumada kerjasama

Sudah dgnlembaga lain

Sudah, adasurvey kepuasan

& mitrakerjasama

18

Unit Pengelola Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)mendayagunakan Sarana danPrasarana (Sarpras)Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM) miliklembaga lain melaluikerjasama.

No Indikator


KeteranganBelum 1 Indikator 2 Indikator

Dokumentasidlm database

institusi

19

Unit pengelola Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)sudah:

1. Melakukan analisiskebutuhan yangmenyangkut jumlah,jenis, dan spesifikasiSarana dan Prasarana(Sarpras) Pengabdiankepada Masyarakat(PkM)

2. Menyusun laporankegiatan pengabdianpada masyarakat yangdikelolanya


11 | P a g e

20 Narasi Strategi

21 Narasi Mekanisme


23 Narasi Hambatan

24 Narasi Luaran


( )


12 | P a g e

Kriteria 3 – Mahasiswa

No Indikator

Unit Pengelola Program Studi (UPPS)/ Institusi

KeteranganBelumpunya Punya,

belumterapkan

Punya &sudah

terapkan

Sudahdievaluasi& tindak

lanjut

1 Ketersediaan panduan penerimamahasiswa baru.

DOKUMEN RANCANA OPERASIONAL (RENOP) Per tahun File upload

No Indikator

Unit Pengelola Program Studi (UPPS)/ InstitusiKeterangan

Belumpunya Punya,

belumterapkan

Punya &sudah

terapkan

Sudahdievaluasi& tindak

lanjut

2Ketersedian sistem pengambilankeputusan tentang penerimaanmahasiswa baru

No IndikatorUnit Pengelola Program Studi (UPPS)/ Institusi

KeteranganBelum ada Ada salahsatu Ada semua

Dievaluasi& tindak

lanjut

3 Ketersediaan layanan minatbakat, karir, dan kewirausahaan.

SK Pembentukan Unit Layanan File upload

Dokumen Kegiatan Unit Layanan File upload

No IndikatorUnit Pengelola Program Studi (UPPS)/ Institusi

KeteranganBelum ada Ada, belumefektif

Ada semua& efektif

Dievaluasi& tindak

lanjut

4Ketersediaan bimbingan dankonseling, layanan beasiswa, danlayanan kesehatan.

SK Pembentukan Unit Layanan File upload

Dokumen Kegiatan Unit Layanan File upload

5 Narasi Strategi

6 Narasi Mekanisme


8 Narasi Hambatan


13 | P a g e

9 Narasi Luaran


( )


14 | P a g e

Kriteria 4 – Sumber Daya Manusia

No Indikator

Kualifikasi dosen

KeteranganBelum

adadosen

S2

SebagianS2

Semuadosen S2

Semua S2& sebagian

S3

1 Kualifikasi dosen.Perencanaan Pengembangan Kualifikasi Dosen File upload

Evaluasi Kualifikasi Dosen Secara Berkala File uploadIjazah File upload

No Indikator

Kompetensi Dosen (Setifikat Pendidik)

Keterangan

Belumada Sebagian Semua dosen

punya

Semuadosen punya

& relevanprodi

2 Kompetensi dosen.Perencanaan Pengembangan Kompetensi Dosen File upload

Evaluasi Kualifikasi dosen secara berkala File uploadSertifikat Pendidik File uploadSertifikat Profesi File upload

No Indikator

Dasar Perhitungan Beban Kerja Dosen Keterangan

Tugaspokok

Tugas Pokok& Tugas

Tambahan

Tgs Pokok ,Tgs

Tambahan &Penunjang

Tugas semuadievaluasi &tindak lanjut

3

Perhitungan beban kerja dosenyang mencakup:

1. Tugas pokok yang terdiridari:

a. Perencanaan,pelaksanaan, danpengendalian prosespembelajaran

b. Pelaksanaan evaluasihasil pembelajaran

c. Pembimbingan danpelatihan

d. Penelitiane. Pengabdian kepada

Masyarakat (PkM)2. Kegiatan dalam bentuk

pelaksanaan tugastambahan sesuai denganbeban yang diemban

3. Kegiatan penunjang

Evaluasi Beban Kerja Dosen File uploadBukti Perencanaan, Pelaksanaan, dan Pengendalian Tugas Pokok Pembelajaran File upload

Kartu Pembimbingan Akademik File uploadKartu Pembimbingan Skripsi File upload

Laporan Penelitian File uploadLaporan Pengabdian kepada Masyarakat (PkM) File upload

Bukti Kegiatan Penunjang File upload


15 | P a g e

No Indikator

Dosen yang ditugaskan penuh waktu Keterangan

Min 5dosen

Min 5,sebagian

sesuaidisiplin ilmu

Min 5,semuanya

sesuaidisiplin ilmu

Semuadosen tetap

sesuaidisiplin ilmu

4Jumlah dan keahlian dosen tetapyang sesuai dengan disiplin ilmupada program studi

Format Tabel Isian Profil Dosen Tetap (Lampiran) File uploadProfil Dosen Tetap File upload

No IndikatorKualifikasi tugas pokok dan fungsinya Keterangan

BelumD3 Sebagian D3 Semua D3 Ada tendik

di atas D35 Kualifikasi tenaga kependidikan.

Ijazah Tenaga Kependidikan (Tendik) File upload

No Indikator

Memiliki sertifikat kompetensi sesuai denganbidang tugas dan keahliannya

Keterangan

Belumada

Sebagianmempunyai

Semuamempunyai

Disertaibukti

Peningkatan

6 Kualifikasi tenaga kependidikanselain tenaga administrasi.

Sertifikat Kompetensi File upload

No IndikatorLulusan SMA atau sederajat Keterangan

Belumada Sebagian Semua

lulusan SMASemua Min

D17 Kualifikasi tenaga administrasi.

Ijazah Tenaga Administrasi File upload

No IndikatorDosen Peneliti Keterangan

Belumsesuai

keilmuan

Sebagiandosen

Semuadosen Hilirasi

8 Penguasaan metodologipenelitian.

CV Dosen Peneliti File uploadRekam Jejak Penelitian Dosen File upload

No Indikator

PELAKSANA PENGABDIAN KEPADA MASYARAKAT(PKM)

Keterangan

Belumada Sebagian Semua

Dosen

Dievaluasi& tindak

lanjut

9

Menguasai metodologipenerapan keilmuan yang sesuaidengan bidang keahlian, jeniskegiatan, serta tingkat kerumitandan kedalaman sasaran kegiatan.

CV Dosen Peneliti File uploadRekam Jejak Penelitian Dosen File upload

Rekam Jejak Pengabdian Kepada Masyarakat (PkM) File upload

10 Narasi Strategi

11 Narasi Mekanisme


16 | P a g e


13 Narasi Hambatan

14 Narasi Luaran


( )


17 | P a g e

Kriteria 5 – Pembiayaan dan Sarana Prasarana untuk Kegiatan Tridharma

No Indikator

Pembiayaan Pembelajaran

KeteranganBelum 1 Sudahada 1 Ada 1 & 2

1, 2 &Sistem

Pelaporan

1Tersedianya:1. Sistem pencatatan biaya2. Pelaksanaan pencatatan biaya

No Indikator

Monev pembiayaan pembelajaran Keterangan

Belum 1 Sudahada 1 Ada 1 & 2

1, 2 &TindakLanjut

2

Kegiatan Monev pembiayaanpembelajaran:1. Pelaksanaan analisis biaya

operasional pendidikan tinggi2. Pelaksanaan evaluasi tingkat

ketercapaian standar satuanbiaya

No IndikatorPembiayaan Penelitian Keterangan

Belumada Ada 1 Ada 2 Ada 3

1

Tersedianya dana penelitian internal1. Institusi & Mandiri2. Institusi & Mandiri, Pemerintah,

Sumber dalam atau luar negeri3. Hilirasi Penelitian (Produk)

No IndikatorPenggunaan Dana Penelitian Keterangan

Tidakjelas

Sebagiankegiatan

Semuakegiatan

Semuakegiatan &

Haki

2

Penggunaan dana penelitianmeliputi:1. Perencanaan penelitian2. Pelaksanaan penelitian3. Pengendalian penelitian.4. Pemantauan dan evaluasi

penelitian5. Pelaporan hasil penelitian6. Diseminasi hasil penelitian

No IndikatorDana Pengelolaan Penelitian Untuk Keterangan

Kegiatan1

Kegiatan1 & 2

Kegiatan1, 2, & 3

Semua &relevan

3

Ketersediaan dana pengelolaanpenelitian yang digunakan untuk:

1. Manajemen penelitian yangterdiri atas seleksi proposal,pemantauan dan evaluasi,pelaporan penelitian, dandiseminasi hasil penelitian

2. Peningkatan kapasitaspeneliti

3. Insentif publikasi ilmiah atauinsentif kekayaan intelektual(KI)


18 | P a g e

No Indikator Dana Pengabdian kepada Masyarakat (PkM) KeteranganTidak ada Dari 1 Dari 2 Dari 3

1

Tersedianya dana Pengabdiankepada Masyarakat (PkM) internal.

1. Institusi dan Mandiri2. Internal yang berasal dari

institusi dan mandiri,Pemerintah, atau dari sumberdana lainnya dari dalam danluar negeri.

3. Internal yang berasal dariinstitusi dan mandiri,Pemerintah, atau dari sumberdana lainnya dari dalam danluar negeri dan dana hasilhilirisasi penelitian (produk).

No IndikatorPenggunaan Dana Penelitian Keterangan

Tidakjelas

Sebagiankegiatan

Semuakegiatan

Semuakegiatan &

Haki

2

Penggunaan dana Pengabdiankepada Masyarakat (PkM) meliputi:1. Perencanaan Pengabdian kepada

Masyarakat (PkM)2. Pelaksanaan Pengabdian kepada

Masyarakat (PkM)3. Pengendalian Pengabdian

kepada Masyarakat (PkM)4. Pemantauan dan evaluasi

Pengabdian kepada Masyarakat(PkM)

5. Pelaporan hasil Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)

6. Diseminasi hasil Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)

No Indikator

Ketersediaan dana pengelolaan Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM)

Keterangan

TidakTersedia

Kegiatan1

Kegiatan1 & 2

1 & 2serta

publikasi

3

Ketersediaan dana pengelolaanPengabdian kepada Masyarakat(PkM) yang digunakan untuk:1. Manajemen Pengabdian kepada

Masyarakat (PkM) yang terdiriatas seleksi proposal,pemantauan dan evaluasi,pelaporan, dan diseminasi hasilPengabdian kepada Masyarakat(PkM)

2. Peningkatan kapasitas pelaksana


19 | P a g e

No Indikator

Sarana Prasarana (Sarpras) untuk Pembelajaran Keterangan

Sebagian

Lengkap,milik

sendiri,tdk

terawat

lengkap,milik

sendiri,terawatdengan

baik.

lengkap,milik

sendiri,terawat, &utilitasnya

tinggi.

1

Tersedianya sarana pembelajaranyang terdiri:1. Perabot2. Peralatan pendidikan3. Media pendidikan4. Buku, buku elektronik, dan

repositori5. Sarana teknologi informasi dan

komunikasi6. Instrumentasi eksperimen7. Sarana olahraga8. Sarana berkesenian9. Sarana fasilitas umum10. Bahan habis pakai11. Sarana pemeliharaan,

keselamatan, dan keamanan

No Indikator Pemanfaatan sarana pembelajaran. Keterangan1 2 3 4

2

1. Tersedia sarana tetapi belumpernah dimanfaatkan.

2. Hanya menjaminpenyelenggaraan pendidikanatau pelayanan akademik.

3. Menjamin penjenyelenggaraanpendidikan dan pelayananakademik.

4. Menjamin penyelenggaraanpendidikan, pelayanan akademik,dan kegiatan lain yang berkaitandengan pembelajaran.

No Indikator

Prasarana Pembelajaran KeteranganSebagian lengkap,

miliksendiri,tetapikurangterawat.

lengkap,miliksendiri,terawatdenganbaik.

lengkap,milik

sendiri,terawat,

danutilitasnya

tinggi.

3

Tersedinya prasarana yang terdiriatas:

1. Lahan2. Ruang kelas3. Perpustakaan4. Laboratorium/studio/bengkel

kerja/unit produksi5. Tempat berolahraga.6. Ruang untuk berkesenian7. Ruang unit kegiatan mahasiswa8. Ruang pimpinan perguruan

tinggi9. Ruang dosen10. Ruang tata usaha


20 | P a g e

11. Fasilitas umum

No IndikatorSarpras bagi mahasiswa berkebutuhan khusus Keterangan

Belumtersedia

Sebagiantersedia Tersedia Tersedia &

lainnya

4

Ketersediaan Sarana dan Prasarana(Sarpras) bagi mahasiswaberkebutuhan khusus:1. Pelabelan dengan tulisan Braille

dan informasi dalam bentuksuara

2. Lerengan (ramp) untuk penggunakursi roda

3. Jalur pemandu (guiding block) dijalan atau koridor di lingkungankampus

4. Peta/denah kampus atau gedungdalam bentuk peta/denah timbul

5. Toilet atau kamar mandi untukpengguna kursi roda

No IndikatorFasilitas Penunjang Keterangan

Belum Minimal Lengkap SangatLengkap

1 Tersedianya fasilitas penunjangkegiatan penelitian.

No Indikator

Kualitas fasilitas KeteranganBelum

Berkualitas Kualitasbaik

Kualitasminimal &tambahan

lainnya

2

Kualitas fasilitas penunjang kegiatanpenelitian yang memenuhi standarmutu, keselamatan kerja, kesehatan,kenyamanan, dan keamananpeneliti, masyarakat, dan lingkungan.

No IndikatorFasilitas Penunjang Keterangan

Belum Minimal Lengkap SangatLengkap

1Tersedianya fasilitas penunjangkegiatan Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM).

No Indikator

Kualitas fasilitas KeteranganBelum

Berkualitas Kualitasbaik

Kualitasminimal &tambahan

lainnya

2

Kualitas fasilitas penunjang kegiatanPengabdian kepada Masyarakat(PkM) yang memenuhi standar mutu,keselamatan kerja, kesehatan,kenyamanan, dan keamanan.

3 Narasi Strategi

4 Narasi Mekanisme


21 | P a g e


6 Narasi Hambatan

7 Narasi Luaran


( )


22 | P a g e

Kriteria 6 – Pembelajaran

No Indikator

Acuan Capaian Pembelajaran

KeteranganBelum Sebagian MengacuTelah

mengacu &sesuai KKNI

1

Kedalaman materipembelajaran mengacupada CapaianPembelajaran (CP).

2

Keluasan materipembelajaran mengacupada CapaianPembelajaran (CP).

No Indikator Lulusan harus Menguasai Keterangan1 1 & 2 1, 2 & 3 1, 2, 3, & 4

1

1. Konsep teoritis2. Konsep teoritis dan

ketrampilan secaraumum

3. Konsep teoritistertentu danketrampilan tertentusecara mendalam

4. Luas, danpengalaman praktek

No IndikatorKarakteristik proses pembelajaran Keterangan

Tidakpunya Sebagian Semua

Punya semua/lain (sebutkan)

1

MempunyaiKarakteristik prosespembelajaran:interaktif, holistik,integratif, saintifik,kontekstual, tematik,efektif, kolaboratif, danberpusat padamahasiswa.

No IndikatorRencana Pelajaran Semester (RPS) Keterangan

Tidakada

Tersediasebagian

TersediaSemua

Dievaluasi &diperbaharui

2Ketersediaan RencanaPelajaran Semester(RPS).

No IndikatorIsi Rencana Pelajaran Semester (RPS) Keterangan

Tidaktersedia

Sebagianaspek

Semuaaspek

Dievaluasi &diperbaharui

secara periodik

3

Rencana PelajaranSemester (RPS) berisiantara lain:1. Nama program

studi, nama dankode mata kuliah,semester, SatuanKredit Semester(SKS), nama dosenpengampu


23 | P a g e

2. Capaianpembelajaranlulusan yangdibebankan padamata kuliah

3. Kemampuan akhiryang direncanakanpada tiap tahappembelajaran untukmemenuhi capaianpembelajaranlulusan

4. Bahan kajian yangterkait dengankemampuan yangakan dicapai

5. Metodepembelajaran

6. Waktu yangdisediakan untukmencapaikemampuan padatiap tahappembelajaran

7. Pengalaman belajarmahasiswa yangdiwujudkan dalamdeskripsi tugas yangharus dikerjakanoleh mahasiswaselama satusemester

8. Kriteria, indikator,dan bobot penilaian

9. Daftar referensiyang digunakan.

No Indikator

Peninjauan RPS Keterangan

Tidakpernah

Hanyasebagian

Semuaditinjauberkala

Ditinjau &terdokumentasi

4Peninjauan RencanaPelajaran Semester(RPS).

No Indikator

Metode pembelajaran Keterangan

Hanya TTM Sebagian Semua

pembelajaranjarak jauh(blendedlearning)

5

Metode pembelajaran:tatap muka, diskusikelompok, simulasi,studi kasus,pembelajarankolaboratif,pembelajarankooperatif,pembelajaran berbasisproyek, pembelajaranberbasis masalah, atau


24 | P a g e

metode pembelajaranlain.

No Indikator Bentuk pembelajaran. Keterangan1 1 & 2 1, 2, & 3 1, 2, 3 & 4

6

Bentuk pembelajaranberupa:

1. Kuliah kelas2. Responsi dan tutorial,

seminar, praktikum,3. Penelitian,

perancangan,4. Pengembangan, dan

Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM).

No Indikator Penilaian Pembelajaran KeteranganSebagian 2 3 1, 2, 3 & 4

1

Prinsip penilaianmencakup:

1. Edukatif, otentik,objektif, akuntabel,dan transparan

2. Edukatif, otentik,objektif, akuntabel,dan transparankurang terintegrasi

3. Edukatif, otentik,objektif, akuntabel,dan transparankurang terintegrasi

4. prinsip lain yangdilakukan secaraterintegrasi.

2 Narasi Strategi

3 Narasi Mekanisme


5 Narasi Hambatan

6 Narasi Luaran


( )


25 | P a g e

Kriteria 7 – Penelitian

No IndikatorLuaran penelitian

KeteranganBelum ada Sebagian Semua Dievaluasi &tindak lanjut

1

Materi pada penelitian dasarberorientasi pada luaranpenelitian yang berupapenjelasan atau penemuanuntuk mengantisipasi suatugejala, fenomena, kaidah,model, atau postulat baru.

No IndikatorLuaran Penelitian Keterangan

Belum ada Sebagian Semua Dievaluasi &tindak lanjut

2

Materi pada penelitian terapanberorientasi pada luaranpenelitian yang berupa inovasiserta pengembangan ilmupengetahuan dan teknologiyang bermanfaat bagimasyarakat, dunia usaha,dan/atau industri

No IndikatorCakupan Materi Penelitian Keterangan

Belum ada Sebagian Semua Dievaluasi &tindak lanjut

3

Materi pada penelitian dasardan penelitian terapanmencakup materi kajian khususuntuk kepentingan nasional.

No IndikatorPrinsip Materi Penelitian Keterangan

Belumada Sebagian Semua Dievaluasi &

tindak lanjut

4

Materi pada penelitian dasardan penelitian terapan memuatprinsip-prinsip kemanfaatan,kemutahiran, danmengantisipasi kebutuhan masamendatang.

No IndikatorKegiatan Penelitian memenuhi kaidah Keterangan

Belum Sebagian SemuaSemua &evaluasitindak lanjut

1

Kegiatan penelitian memenuhikaidah dan metode ilmiahsecara sistematis sesuai denganotonomi keilmuan dan budayaakademik.

No IndikatorStandar kegiatan penelitian Keterangan

Belum Sebagian SudahSudah,evaluasi &tindak lanjut

2

Kegiatan penelitianmempertimbangkan standarmutu, keselamatan kerja,kesehatan, kenyamanan, serta


26 | P a g e

keamanan peneliti, masyarakat,dan lingkungan.

No IndikatorPenilaian proses dan hasil penelitian Keterangan

Belum Sebagian SemuaSemua & sdh

di evaluasitindak lanjut

1

Penilaian proses dan hasilpenelitian belum mencakupunsur edukatif, obyektif,akuntabel, dan transparan.

No IndikatorKesesuaian Keterangan



2

Penilaian pada INDIKATOR (1)memperhatikan kesesuaiandengan standar hasil, standarisi, dan standar prosespenelitian.

No IndikatorPenilaian Keterangan



3

Penilaian menggunakan metodedan instrumen yang relevan,akuntabel, dan dapat mewakiliukuran ketercapaian kinerjaproses serta pencapaian kinerjahasil penelitian.

4 Narasi Strategi

5 Narasi Mekanisme


7 Narasi Hambatan

8 Narasi Luaran


( )


27 | P a g e

Kriteria 8 – Pengabdian kepada Masyarakat

No IndikatorKedalaman dan keluasan materi PkM

KeteranganTdkterpenuhi

Salah satuaspek

Salah satu &dokumentasi

Di evaluasi& tindak

lanjut

1

Kedalaman dan keluasanmateri Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM) meliputi:1. Penyelesaian masalah yang

dihadapi masyarakat2. Pemanfaatan teknologi

tepat guna3. Pengembangan Ilmu

Pengetahuan danTeknologi (Iptek)

4. Bahan ajar atau modulpelatihan untuk pengayaansumber belajar

No IndikatorSumber hasil Iptek sesuai kebutuhan Masyarakat Keterangan

Tidak Bersumber Bersumber &dokumentasi

Bersumber &evaluasitindak lanjut

2

Kedalaman dan keluasaanmateri Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM) bersumberdari hasil penelitian ataupengembangan IlmuPengetahuan dan Teknologi(Iptek) yang sesuai dengankebutuhan masyarakat.

No Indikator

Hasil penelitian atau pengembangan Ilmu Pengetahuan danTeknologi (Iptek)

Keterangan

Belum Salah satu Semua &dokumentasi

Semua dandievaluasitindak lanjut

3

Sejalan dengan INDIKATOR 2)di atas, hasil penelitian ataupengembangan IlmuPengetahuan dan Teknologi(Iptek) meliputi:1. Hasil penelitian yang dapat

diterapkan langsung2. Pengembangan Ilmu

Pengetahuan danTeknologi (Iptek) untukmemberdayakanmasyarakat

3. Teknologi tepat gunauntuk peningkatan tarafhidup dan kesejahteraanmasyarakat

4. Model pemecahanmasalah, rekayasa sosial,dan/atau rekomedasikebijakan

5. Kekayaan intelektual (KI)yang dapat diterapkanlangsung oleh masyarakat,


28 | P a g e

dunia usaha, dan/atauindustri

No Indikator Proses Pengabdian kepada Masyarakat (PkM) Keterangan1 2 2 & 3 2, 3, & 4

1

Proses Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM) terdiri atasperencanaan, pelaksanaan,dan pelaporan kegiatan.1. Dilakukan secara ad hoc2. Meliputi proses

perencanaan, pelaksanaan,3. Pelaporan kegiatan yang

terdokumentasi4. Secara berkala dievaluasi

dan ditindaklanjuti.

No IndikatorKegiatan PkM

KeteranganBelum Salah satu Salah satu &

dokumentasi

Salah satu &dievaluasi

tindak lanjut

2

Kegiatan Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)dapat berupa:1. Pelayanan kepada

masyarakat2. Penerapan ilmu

pengetahuan danteknologi sesuai denganbidang keahliannya

3. Peningkatan kapasitasmasyarakat

4. Pemberdayaanmasyarakat

No IndikatorStandar Kegiatan Pengabdian kepada

Masyarakat (PkM) Keterangan

Tidak ada Sebagian Semua aspekDievaluasi &tindak lanjut

3

Kegiatan Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM)mempertimbangkan standarmutu, keselamatan kerja,kesehatan, kenyamanan, sertakeamanan pelaksana,masyarakat, dan lingkungan.

No IndikatorKegiatan Pengabdian kepada Masyarakat (PkM)

memperhatikan Keterangan

Tanpa Beberapa SemuaDievaluasi &tindak lanjut

4

Kegiatan Pengabdian kepadaMasyarakat (PkM)diselenggarakan secaraterarah, terukur, danterprogram.


29 | P a g e

No IndikatorPenilaian kegiatan Pengabdian kepada

Masyarakat (PkM) Keterangan

Belum Sebagian Semua Semua &terintegrasi

1

Penilaian kegiatan Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)meliputi unsur edukatif,obyektif, akuntabel,transparan, dan terintegrasi.

No IndikatorPenyesuaian Penilaian proses dan hasil PkM Keterangan

Belum Sebagian SemuaSemua &dievluasi

tindak lanjut

2

Penilaian proses dan hasilPengabdian kepadaMasyarakat (PkM) harusmemperhatikan kesesuaiandengan standar hasil, standarisi, dan standar prosesPengabdian kepadaMasyarakat (PkM).

No IndikatorKriteria penilaian Keterangan

Belum Salah satu Sudah semuaSudah &dievaluasitindak lanjut

3

Kriteria penilaian hasil Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)meliputi:1. Tingkat kepuasan masyarakat2. Terjadinya perubahan sikap,

pengetahuan, danketerampilan padamasyarakat sesuai dengansasaran program

3. Dapat dimanfaatkannya IlmuPengetahuan dan Teknologi(Iptek) di masyarakat secaraberkelanjutan

4. Terciptanya pengayaansumber belajar dan/ataupembelajaran

5. Teratasinya masalah sosialdan rekomendasi kebijakanyang dapat dimanfaatkanoleh pemangku kepentingan

No IndikatorPenilaian menggunakan metode dan instrumen

Keterangan

Belum Sudah Sudah semuaSemua &dievaluasi

tindak lanjut

4

Penilaian menggunakanmetode dan instrumen yangrelevan, akuntabel, dan dapatmewakili ukuran ketercapaiankinerja proses sertapencapaian kinerja hasilPengabdian kepadaMasyarakat (PkM)


30 | P a g e

5 Narasi Strategi

6 Narasi Mekanisme


8 Narasi Hambatan

9 Narasi Luaran


( )


31 | P a g e

Kriteria 9 – Luaran dan Capaian

No IndikatorProgram studi mempunyai Rumusan capaian

pembelajaran lulusan KeteranganBelum Sudah

milikiSudah &

setaraAda penciri &

daya saing

1

Rumusan capaian pembelajaranlulusan program studi yangsesuai dengan Standar NasionalPendidikan Tinggi (SN-Dikti) danmemiliki kesetaraan denganjenjang kualifikasi yang tepatpada Kerangka KualifikasiNasional Indonesia (KKNI)

No IndikatorRujukan capaian pembelajaran Keterangan

Belum Sebagian Semua Semua &aspek lainnya

2

Rumusan capaian pembelajaranlulusan telah dijadikan rujukandalam pengembangan:1. Standar isi pembelajaran2. Proses pembelajaran3. Penilaian pembelajaran4. Dosen dan tenaga

kependidikan5. Sarana dan Prasarana

(Sarpras) pembelajaran6. Pembiayaan pembelajaran

No IndikatorUnit Pengelola Program Studi (UPPS) Keterangan

Belum Sudah Sudah &diusulkan

Sudah &melibatkanpemangku

3

Unit Pengelola Program Studi(UPPS) secara mandiri ataubersama forum program studisejenis telah:1. Menyusun rumusan

pengetahuan danketerampilan khusus padacapaian pembelajaranlulusan

2. Mengusulkan rumusancapaian pembelajaranlulusan kepada DirektoratJenderal Pembelajaran danKemahasiswaan (DitjenBelmawa)

No IndikatorUnit Pengelola Penelitian Keterangan

Belum Sudah1-3

Semuaaspek

Lengkap &dapat diakses

1

Keberadaan pedomanpenentuan kriteria minimalhasil penelitian yang memenuhiaspek:1. Hasil penelitian yang

dilaksanakan dosen danmahasiswa program studimerupakan semua luaran


32 | P a g e

yang dihasilkan melaluikegiatan yang memenuhikaidah dan metode ilmiahsecara sistematis sesuaiotonomi keilmuan danbudaya akademik

2. Hasil penelitian diperguruan tinggi diarahkandalam rangkamengembangkan ilmupengetahuan dan teknologi

3. Meningkatkankesejahteraan masyarakat

4. Meningkatkan daya saingbangsa

No Indikator

Unit Pengelola Penelitian Keterangan

Belum Sudah1-3

Semuaaspek

Lengkap,dokumentasi

& dapatdiakses

2

Unit Pengelola Program Studi(UPPS) memastikanpelaksanaan pemenuhankriteria minimal hasilpenelitian:1. Hasil penelitian yang

dilaksanakan dosen danmahasiswa program studimerupakan semua luaranyang dihasilkan melaluikegiatan yang memenuhikaidah dan metode ilmiahsecara sistematis sesuaiotonomi keilmuan danbudaya akademik

2. Hasil penelitian diperguruan tinggidiarahkan dalam rangkamengembangkan ilmupengetahuan danteknologi

3. Meningkatkankesejahteraanmasyarakat


No Indikator

Unit Pengelola Penelitian

KeteranganBelum Sudah

1-3Semuaaspek

Lengkap,dokumentasi

& dapatdiakses

3

Unit Pengelola Penelitian sudahmenetapkan:1. Hasil penelitian mahasiswa

diarahkan untuk memenuhicapaian pembelajaran


33 | P a g e

lulusan, dan ketentuanperaturan di perguruantinggi

2. Hasil penelitian mahasiswadiarahkan untuk memenuhiketentuan dalam rangkamengembangkan ilmupengetahuan dan teknologi

3. Meningkatkankesejahteraan masyarakat


No IndikatorUnit Pengelola Penelitian Keterangan

Belum Sudah1-3

Sudahsemua

Semua &dapat diakses

4

Unit Pengelola Penelitian danprogram studi melaksanakantransparansi hasil penelitiandengan cara:1. Diseminarkan2. Dipublikasikan3. Dipatenkan4. Dan/atau cara lain yang

dapat digunakan untukmenyampaikan hasilpenelitian kepadamasyarakat

No Indikator

Unit pengelola Pengabdian kepada Masyarakat(PkM)

Keterangan

Belum SudahSudahsesuai

indikator

Sudah sesuai& fokus PkM

1

Unit pengelola Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)menyediakan rumusan kriteriaminimal tentang hasilPengabdian kepada Masyarakat(PkM) yang diarahkan untukmenerapkan, mengamalkan,dan membudayakan IlmuPengetahuan dan Teknologi(Iptek) guna memajukankesejahteraan umum danmencerdaskan kehidupanbangsa.

No Indikator

Unit pengelola Pengabdian kepada Masyarakat(PkM)

Keterangan

Belum SudahSudahsesuai

indikator

Sudah sesuai& cakupan

nasional/inter

2

Unit pengelola Pengabdiankepada Masyarakat (PkM)sudah membuat rumusankriteria minimal tentang hasilPengabdian kepada Masyarakat(PkM) merupakan penyelesaianmasalah yang dihadapi


34 | P a g e

masyarakat denganmemanfaatkan keahlian sivitasakademika yang relevan,pemanfaatan teknologi tepatguna, bahan pengembanganIlmu Pengetahuan danTeknologi (Iptek), bahan ajaratau modul pelatihan untukpengayaan sumber belajar.

4 Narasi Strategi

5 Narasi Mekanisme


7 Narasi Hambatan

8 Narasi Luaran


( )


35 | P a g e

BERITA ACARA AUDIT MUTU INTERNAL

Tema Audit : “Capaian Standar Akreditasi Program Studi”

Tanggal Audit : Tanggal: Bulan: Tahun:

Program Studi :

Ketua Program Studi/Auditee :

Auditor :

Catatan Audit :

Temuan Critical :

Auditee,

( )

Jember, 2020Auditor,

( )

Documents

2019 PEDOMAN Audit Mutu Internal · 2019-12-26 · internal di lingkungan IKIP PGRI Jember, sehingga setiap elemen yang terkait dapat mempersiapkan, melakukan, mengevaluasi, memperbaiki,