3. DICO Forum Compliance · Dr. Daniel Geiger Peter Kalb Silke Schünemann-Glier Interne Untersuchungen: Vermeidung von Verfahrensfehlern „Interviews – richtig gefragt, rechtlich

3. DICO Forum Compliance31. Mai und 01. Juni 2016 in Berlin

FORUM COMPLIANCE 2016

2 | INHALTSVERZEICHNIS

Dankeschön 03„DICO: Gestalten, nicht konsumieren.“ 04Agenda 05Mitgliederversammlung 09Out-of-the-Box „Führen und Dirigieren“ 10Podiumsdiskussion: „Compliance in der Klemme? – Integrity, Leadership & Performance“ 12Praxis-Case: Was muss der Aufsichtsrat wann wissen? 14Workshop: CollectiveAction–Der Weg zum Level Playing Field 15Praxis-Case: ComplianceRedFlagsmitDatenanalyseauffinden 16Workshop: Vorstellung der DICO Leitlinie „Kartellrechtliche Compliance“ 17Praxis-Case: Sportsponsoring – Rechtliche Herausforderungen im Compliance-Umfeld 18Workshop: Integrity and Leadership – Key elements for successful anti-bribery 19Workshop: Durchsuchung – Konfrontation oder Kooperation? 20Vortrag: ZeroTolerancevs.Amnestie–Unternehmenskultur, behördliche Ermittlungen und Aussagebereitschaft 21Vortrag: Privacy by Design? – Ich will doch nur eine App! 22Workshop: KorruptionsbekämpfungimGesundheitswesen–Aktuelle Entwicklungen und Auswirkungen auf die Praxis 23Workshop: Interne Untersuchungen: Vermeidung von Verfahrensfehlern – „Interviews – richtig gefragt, rechtlich korrekt“ 24Vortrag: InternationalABC*-TrainingforHiddenChampions–Workshops in Kooperation mit IHK und DGCN** 25Workshop: Sanktionslistenscreening–Rechtliche Herausforderungen und praxistaugliche Lösungen 26Workshop: Beyondconventionalcompliance–Compliance als Führungsaufgabe aus Begeisterung!? 27


EDITORIAL | 3

Dankeschön

„Wer hier fehlt, verzichtet auf einen geradezu unerschöpflichen Fundus an Erfahrung und Wissen aus der gesamten Tiefe und Breite der deutschen Compli-ance-Praxis. Auf ein Wiedersehen in 2017!“ – ein schöneres Lob, wie es im Blogeintrag von Herrn Dr. Andreas Wirth gleich nach dem diesjährigen DICO Forum formuliert wurde, kann man sich als Organisator kaum vorstellen. Dieses Lob möchten wir aber gerne an Sie weitergeben:Für das erfolgreiche Gelingen dieser Veranstaltung sorgten nicht zuletzt die einzelnen Vortragenden und Workshop-Leiter, denen wir sehr dankbar für ihr Engagement sind.

Das dritte DICO-Forum Compliance, welches am 31. Mai und 1. Juni 2016 im Humboldt Carré in Berlin stattfand, brachte zum wiederholten Male die Compliance-Community zusammen, um ihre Anliegen intensiv, offen und praxisnah mit Kollegen zu diskutieren. Mit 19 Themen und über 40 Referenten, zwei Keynotes sowie einer interessanten Podiumsdiskussion wurde den zahlreichen Gästen aus dem In- und Ausland das breite Themenspektrum von DICO präsentiert.

Es zeigt sich, dass DICO sich als Expertennetzwerk über die Arbeit in den Ausschüssen und Gremien weiter entwickelt hat, aber auch, dass jeder Einzelne mit seinem individuellen Beitrag hierbei zählt. Um diesen Weg weiter fortzusetzen, braucht es weiterhin Ihre Mitarbeit in den DICO Ausschüssen und Ar-beitskreisen. Kommen Sie gerne mit Lob und Kritik auf uns zu. So werden wir Compliance in den Unternehmen weiter entwickeln.

Mit dieser Retrospektive des DICO Forum Compliance 2016 wünschen wir Ihnen nun eine interessante und kurzweilige Lektüre und danken Ihnen auf die-sem Wege nochmals sehr herzlich für Ihre Unterstützung und Mitarbeit.

Auf ein Wiedersehen in 2017!

Ihr DICO VorstandBerlin, im Juli 2016


4 | EDITORIAL

DICO: Gestalten, nicht konsumieren.

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

wie aktuell wir mit unserem Leit-Thema „Compliance – Integrität, Leadership

und wirtschaftliche Erwartungen“ sein würden, hatten wir uns bei der Planung

des diesjährigen Forums nicht träumen lassen. Spiegelt diese Dilemma-Situation

doch oft den täglichen Unternehmensalltag wider.

Aber lassen Sie mich noch einen Schritt weiter gehen, der ohne die oben genann-

ten Werte kaum vorstellbar ist:

Funktioniert Digitalisierung ohne Compliance? Ich möchte behaupten: Mitnich-

ten. Fakt ist, dass im Zuge dieser Transformation Vereinbarungen und Rahmen-

bedingungen gelten müssen, in denen die Mitarbeiter – egal wo – flexibel und

sicher ihren Output leisten können und die Gesetzeskonformität des Unterneh-

mens in diesem Umfeld weiter bestehen bleibt.

Aus diesem Grunde sind die Compliance-Bereiche der Unternehmen mehr denn

je gefragt, bei der bereichsübergreifenden Zusammenarbeit den Lead zu über-

nehmen, wenn es darum geht, die Unternehmensleitung und Entscheidungsträ-

ger bei diesen Fragestellungen sach- und fachkundig zu unterstützen. Hierfür ist

aber auch eine offene Redekultur wichtig, Dinge anzusprechen, wenn diese nicht

mit dem „Gesunden Menschenverstand“ vereinbar sind.

Das unschätzbare Kapital von DICO sind daher das Fachwissen und die Erfahrung

unserer Leiter, Mitglieder und Gäste in den Ausschüssen und Arbeitskreisen so-

wie das Engagement der Geschäftsführung, des Verwaltungsrats und des Vor-

stands, die zusammen intensiv und konstruktiv-kritisch mit dazu beitragen, die

praktische Compliance-Arbeit für Ihre Belange weiter zu entwickeln: Um Compli-

ance-Themen klar zu stellen, um Sie bei Ihrer täglichen Arbeit im Compliance-Be-

reich zu unterstützen und um fruchtvolle Synergien für seine Mitglieder schaffen.

Mit viel Freue erlebe ich, wie sich DICO durch Ihren Einsatz und Ihre Aktivtäten

Schritt für Schritt weiter positiv entwickelt hat. Für Ihr großes Engagement möch-

te ich mich daher nochmals persönlich bedanken und freue mit auf die weitere

Zusammenarbeit mit Ihnen!

Herzlichst Ihre

Manuela Mackert, Frankfurt, im Juli 2016


AGENDA | 5

Dienstag,31.Mai2016

ab 14:00 Uhr Registrierung

15:00 - 17:15 Uhr Mitgliederversammlung

Moderation: Dr. Philip Matthey, Vorsitzender des Verwaltungsrat DICO e.V., MAN SE

1. Begrüßung und Formalia

2. Bericht Verwaltungsrat/Bericht Vorstand

3. Bericht Kassenprüfer

4. Entlastung Verwaltungsrat, Vorstand, Kassenprüfer

5. Verabschiedung Budget 2017

6. Wahlen zum Vorstand

7. Sonstiges

17:15 - 18:15 Uhr Out-of-the-Box

„Führen und Dirigieren“Prof. Gernot Schulz

18:15 - 18:45 Uhr Pause

18:45 Uhr Transfer vom Humboldt Carré zur Ablegestelle

19:00 Uhr Come together Dinner

Abendveranstaltung Spreefahrt mit der MS Alexander von Humboldt auf Einladung von Consilio


6 | AGENDA

Mittwoch,01.Juni2016

8:00 - 9:00 Uhr Registrierung

9:00 - 9:15 Uhr BegrüßungManuela Mackert, Sprecherin des Vorstands DICO e.V., Deutsche Telekom AGDr. Philip Matthey, Vorsitzender des Verwaltungsrats DICO e.V., MAN SE

9:15 - 10:15 Uhr ElevatorSpeecheszurVorstellungderheutigenThemen10:15 - 11:15 Uhr Podiumsdiskussion: „Compliance in der Klemme? – Integrity, Leadership & Performance“

Moderation:Dr. Thomas Lösler, CCO Allianz SEOtto Geiß, Leiter Compliance, Werte- und Risikomanagement, Fraport AG Prof. Dr. Stephan Grüninger, Wissenschaftlicher Direktor, Konstanz Institut für Corporate Governance Dr. Anna-Maija Mertens, Geschäftsführerin, Transparency International Deutschland e.V. Oliver Wieck, Generalsekretär der Internationalen Handelskammer (ICC) Deutschland

11:15 - 12:30 Uhr Praxisforum (Vorstellung der Ausschussarbeit) und Fachforum „Compliance–Integrität,LeadershipundwirtschaftlicheErwartungen“

12:30 - 14:00 Uhr Mittagspause

Praxis-Case: Was muss der Aufsichtsrat wann wissen?Informationsordnung für Berichte an den Aufsichtsrat

AK Aufsichtsrat & Compliance Prof. Dr. Stefan SiepeltDr. Rita PikóDr. Lasse Pütz

Workshop: CollectiveAction–DerWegzumLevelPlayingField

Meinhard Remberg, SMS GmbHGemma Aiolfi (Basel Institute on Governance)Georg Gößwein

Praxis-Case: ComplianceRedFlagsmitDatenanalyseauffinden

AK Digitale Transformation Alexander Geschonneck

Workshop: Vorstellung der DICO Leitlinie „Kartellrechtliche Compliance“ Eckpunkte für effektive Compliance-Programme

AK KartellrechtDr. Thilo Reimers Dr. Josef HainzNoreen Loepke (BME)

Praxis-Case: SportsponsoringRechtliche Herausforderungen im Compliance-Umfeld

Projekt Sponsoring Dr. Carolin Spindler

Workshop: Integrity and Leadership – Key elements for successful anti-bribery

Alexandra Wrage (President and Founder TRACE)


AGENDA | 7

Mittwoch,01.Juni2016(Fortsetzung)

14:00 – 16:15 Uhr(60 oder 120

Minuten-Formate)

14:00 - 16:15 Uhr

14:00 - 16:15 Uhr

14:00 - 16:15 Uhr

14:00 - 16:15 Uhr

14:00 - 15:00 Uhranschließend

15:15 - 16:15 Uhr

14:00 - 15:00 Uhranschließend

15:15 - 16:15 Uhr

Praxisforum (Vorstellung der Ausschussarbeit) und Fachforum

„Compliance–Integrität,LeadershipundwirtschaftlicheErwartungen“

Durchsuchung–KonfrontationoderKooperation? AK StrafrechtProf. Dr. Alfred Dierlammmit Arbeitskreis Strafrecht

ZeroTolerancevs.AmnestieSpannungsfelder zwischen Glaubwürdigkeit der Unternehmenskultur, behördlichen Ermittlungen und Förderung der Aussagebereitschaft von Mitarbeitern

AK HRDr. Mirjam WeisseDr. Katrin HaußmannDr. Lasse Pütz

Privacy by Design? – Ich will doch nur eine App! AK DatenschutzBarbara SchebenEva Gardyan-EisenlohrDr. Christoph Werkmeister

KorruptionsbekämpfungimGesundheitswesenAktuelle Entwicklungen und Auswirkungen auf die Praxis

AK HealthcareDr. Daniel GeigerPeter Kalb Silke Schünemann-Glier

Interne Untersuchungen: Vermeidung von Verfahrensfehlern „Interviews – richtig gefragt, rechtlich korrekt“

AK Interne Untersuchungen Birgit GalleyDr. Christian Röck

InternationalABC*-TrainingforHiddenChampionsWorkshops in Kooperation mit IHK und DGCN*** Anti Bribery and Corruption**Deutsches Global Compact Netzwerk

AS Qualifizierung und TrainingsDr. Dietmar Deffert Christian GötzNoor Naqschbandi

Sanktionslistenscreening– RechtlicheHerausforde-rungen und praxistaugliche Lösungen

AK ExportkontrolleKatja StockburgerDr. Vera Jungkind

Beyondconventionalcompliance – Compliance als Führungsaufgabe aus Begeisterung!?

Georg Gößwein


8 | AGENDA

Mittwoch,24.Juni2015(Fortsetzung)

16:15 – 16:45 Uhr Kaffeepause

16:45 - 17:30 Uhr Keynote Speech zum Schwerpunkt:

„Anforderungen an Compliance-Systeme“Dr. Rolf Raum, Vorsitzender Richter des 1. Strafsenats am BGH

17:30 - 17:45 Uhr Summary und VerabschiedungManuela Mackert, Sprecherin des Vorstands DICO e.V., Deutsche Telekom AGDr. Philip Matthey, Vorsitzender des Verwaltungsrats DICO e.V., MAN SE


MITGLIEDERVERSAMMLUNG | 9

Mitgliederversammlung:

Moderation:

Dr.PhilipMatthey, MAN SE

1. Begrüßung und Formalia

2. Bericht Verwaltungsrat / Bericht Vorstand

3. Bericht Kassenprüfer

4. Entlastung Verwaltungsrat, Vorstand, Kassenprüfer

5. Verabschiedung Budget 2017

6. Wahlen zum Vorstand

7. Sonstiges

Am 31. Mai 2016 fand im Rahmen des 3. DICO Forum Compliance die vier-

te ordentliche Mitgliederversammlung des DICO (Deutschen Instituts für

Compliance e.V.) statt, zu der alle ordentlichen Mitglieder von DICO geladen

wurden. Die Mitgliederversammlung nimmt den Jahresbericht des Verwal-

tungsrates, den Jahresbericht des Vorstandes einschließlich des Jahresab-

schlusses und den Bericht der Rechnungsprüfung entgegen. Turnusgemäß

standen die Wahlen zum Vorstand an und alle Vorstände wurden von der

Mitgliederversammlung einstimmig in ihrem Amt bestätigt.

In diesem Zusammenhang verweisen wir auf das Protokoll der Mitglieder-

versammlung.


10 | VORTRAG

Out-of-the-box:„Führen und Dirigieren“

Den Vortrag hielt:

Prof. Gernot Schulz, Dirigent und ehemaliger Berliner Philharmoniker

Das diesjährige, dritte DICO Forum Compliance wurde eingeläutet mit einer

Keynote des bekannten Dirigenten und ehemaligen Berliner Philharmonikers,

Prof. Gernot Schulz. Unter dem Titel „Dirigieren und Führen“ wurde über den

Bezug aus der orchestralen Zusammenarbeit auf nahezu spielerische Weise

dargestellt, welchen Einfluss die transparente, vertrauensbasierte Wertever-

mittlung durch Führungspersonen besitzt. Eine gleichermaßen ungewöhnli-

che wie eindrucksvolle Sicht auf das Thema werteorientierte „Führung“ wur-

de dem interessierten Publikum so sehr eindeutig und multimedial anhand

von diversen Beispielen aus der musikalischen Zusammenarbeit dargestellt.

Am Ende des ersten Tages wurde so dem Motto „Leadership“ Rechnung ge-

tragen und auf die offene und präzise Führung von Teams unter dem Aspekt

der Vermittlung gemeinsamer Werte eingegangen.

Mit den Werten verhält es sich daher so wie mit den Noten: Nur wenn

sie den Menschen auf überzeugende und emotional berührende Wei-

se vermittelt werden, werden sie verinnerlicht und erhalten Leben und

Nachhaltigkeit.


VORSTELLUNG | 11

Elevator-Speecheszur Vorstellung der heutigen Workshops, Praxis-Cases und Vorträge

Eine „Elevator Speech“ hat eigentlich zum Ziel Kunden, Vorgesetzte oder

andere wichtige Personen während der Dauer einer Aufzugfahrt von ei-

nem Vorhaben zu überzeugen. Weil Aufzugfahrten selten länger als 60 Se-

kunden dauern, müssen alle relevanten Informationen in dieses Zeitfens-

ter passen: Kurzvorstellung, Begeisterung für das Projekt wecken und den

vielbeschäftigten Entscheidungsträger überzeugen.

In unserem Fall trugen alle Referenten und Workshop-Leiter in einem kur-

zen Vortrag ihre Themen vor, um den Teilnehmern des DICO Forums einen

Überblick zu geben, was sie im Rahmen der einzelnen Sessions erwarten

sollte. Das sich im Rahmen der Vorstellungen eine wunderbare Eigendyna-

mik unter den Sprechern entwickelt hat, begeisterte Publikum, Veranstal-

ter wie Vortragende gleichermaßen.


Compliance in der Klemme? – Integrity, Leadership & Performance

Moderation: Dr. Thomas Lösler, Chief Compliance Officer, Allianz SE

OttoGeiß, Leiter Compliance, Werte- und Risikomanagement, Fraport AG

Prof. Dr. Stephan Grüninger, Wiss. Direktor, Konstanz Institut für Corporate Governance

Dr. Anna-Maija Mertens, Geschäftsführerin, Transparency International Deutschland e.V.

Oliver Wieck, Generalsekretär der Internationalen Handelskammer (ICC) Deutschland

Die Frage, ob Compliance in der Klemme stecke, diskutierten die Teilnehmer unter den

Blickwinkeln von Wissenschaft, NGO, Großunternehmen und internationalem Mittel-

stand.

Dass Compliance ohne Ethik auf Dauer nicht funktionieren wird und neben dem hand-

werklichen Teil eines CMS man auch daran arbeiten muss, dass Ethik und Moral zur

Motivation des unternehmerischen Tuns wird, war das einheitliche Resümee der Runde:

Compliance steckt definitiv nicht in der Klemme, aber es muss stärker auf die Balance

zwischen Regeln und Unternehmenskultur geachtet werden. Das gelingt durch permanen-

ten Dialog aller Beteiligten.

12 | PODIUMSDISKUSSION


PODIUMSDISKUSSION | 13


14 | PRAXIS-CASE

Was muss der Aufsichtsrat wann wissen?Informationsordnung für Berichte an den Aufsichtsrat

Leitung des Praxis-Cases:

Prof. Dr. Stefan Siepelt

Dr. Rita Pikó

Dr. Lasse Pütz

Der Verbesserung der Informationsversorgung im Aufsichtsrat hat sich

der Arbeitskreis „Aufsichtsrat & Compliance“ um Prof. Dr. Siepelt auf dem

diesjährigen DICO Forum gewidmet. Anhand von aktuellen „good and bad

practices“-Beispielen aus der Wirtschaft wurden im Rahmen des Work-

shops Fälle aufgegriffen, die zahlreiche Ansatzpunkte zur Effektivitäts-

steigerung im Rahmen der Informationsaufbereitung für die Aufsichts-

ratsarbeit lieferten.

Hierbei wurden die organisatorischen Rahmenbedingungen sowie pro-

zessuale Abläufe zur Klärung von Bring- und Holschulden der Beteiligten

analysiert und so den Teilnehmern die informatorischen Notwendigkeiten

bei der Arbeit in Kontroll- und Entscheidungsgremien ebenso vermittelt

wie die Frage nach Zuständigkeiten des Gesamtgremiums oder der De-

legation auf Ausschüsse zur inhaltlichen Bewertung der Informationen.


WORKSHOP | 15

CollectiveAction– Der Weg zum Level Playing Field

Leitung des Workshops:

Meinhard Remberg

GemmaAiolfi,Basel Institute on Governance

Georg Gößwein

Collective Actions stellen eine empfehlenswerte Ergänzung des firmenei-

genen Compliance-Management Systems dar. Es handelt sich hier um die

Zusammenarbeit mit etablierten Akteuren wie Staat und Gesellschaft, aber

vor allem auch mit anderen Unternehmen in Form von Compliance-Pacts.

Zusammen mit dem Basel Institute on Governance beschreiben die Unter-

nehmensvertreter Meinhard Remberg und Georg Gößwein auch aufgrund

eigener Erfahrungen den Weg zum „Level Playing Field“. Die Teilnehmer

erhielten wertvolle praktische Hinweise, die sie in die Lage versetzen soll-

ten, selbst über den Nutzen von Collective Actions nachzudenken und eine

solche Maßnahme im eigenen Unternehmen aktiv anzugehen. Es wird deut-

lich, dass das Instrument Collective Action bisher zu wenig bekannt, der

potentielle Nutzen jedoch unbestritten sehr hoch ist.


Compliance Red Flags mitDatenanalyseauffinden


Alexander Geschonneck

Die Analyse von Buchhaltungsdaten zur Aufdeckung und Aufklärung von

Compliance-Verstößen ist ein anerkanntes Mittel, um Kontrollschwächen auf

die Spur zu kommen. Ist es noch nicht zu dolosen Handlungen gekommen,

kann das rechtzeitige Aufzeigen von Kontrollschwächen Schäden vom Unter-

nehmen abwenden.

Der Workshop zeigt anhand von praktischen Beispielen das Auffinden von

Fraud-Mustern in unterschiedlichen Datenquellen und die geeignete Visuali-

sierung der Ergebnisse. Da hier in der Regel personenbezogene Daten verar-

beitet werden, sind einige organisatorische und technische Hausaufgaben zu

erledigen, die aber schon lange kein Hexenwerk mehr sind und die Unterneh-

men nicht von Datenanalysen abhalten sollten.

16 | PRAXIS-CASE

Teilnehmerfeedback:

„Der Workshop hat gezeigt, dass man mit Datenanalysen viel erken-

nen kann und dass eine digitalisierte Prozessumgebung auch digitale

Analysehandlungen erfordert.“


Vorstellung der DICO Leitlinie „Kartellrechtliche Compliance“ Eckpunkte für effektive Compliance-Programme

WORKSHOP | 17


Dr. Thilo Reimers

Dr.JosefHainz

Noreen Loepke, Bundesverband Materialwirtschaft, Einkauf und Logistik e.V.

In diesem Workshop wurde die kürzlich veröffentlichte Leitlinie "Kartell-

rechtliche Compliance - Eckpunkte effektiver Compliance-Programme

(Teil 1)" vorgestellt und diskutiert. Die Leitlinie wird ergänzt durch ein

Arbeitspapier mit einem beispielhaften kartellrechtlichen Regelwerk ("Do´s

& Don'ts"). Beide Dokumente sollen Unternehmen - insbesondere kleine n

und mittleren Unternehmen - bei der Errichtung und Fortentwicklung

von kartellrechtlichen Compliance-Programmen unterstützen. "Unser Ziel

ist es, Unternehmen pragmatische und konkrete Hilfestellung zu geben

und damit zugleich die Compliance-Kultur in Deutschland zu fördern", so

die Leiter des DICO-Arbeitskreises Kartellrecht, Dr. Thilo Reimers und

Dr. Josef Hainz.



Dr. Carolin Spindler, Deutsche Telekom AG

Umsichtig geplant und transparent umgesetzt, trägt Sponsoring zum Erfolg

von Sponsoren und Gesponserten bei. Allerdings zeigen Negativbeispiele

auch, dass in Sachen Sponsoring alle Beteiligten genauer hinschauen soll-

ten, um potenziellen Risiken rechtzeitig und gezielt begegnen zu können.

Im Rahmen des Praxis Cases von Dr. Carolin Spindler wurden den Teilneh-

mern aus dem Daily Business des Sportsponsorings zahlreiche Maßnahmen

zur Minderung von potenziellen Compliance-Risiken beim Sponsoring auf-

gezeigt. Die Chancen und Risiken wurden hierbei aus Sicht aller Beteiligten

veranschaulicht und deutlich herausgearbeitet, dass eventuelle Compliance-

Risiken kein Hinderungsgrund für ein erfolgreiches Sportsponsoring dar-

stellen, wenn bestimmte Rahmenbedingungen beachtet werden.

18 | PRAXIS-CASE

SportsponsoringRechtliche Herausforderungen im Compliance-Umfeld

Sportsponsoring


PRAXIS-CASE | 19

Integrity and Leadership – Key elements for successful anti-bribery

Host of the Praxis Case:

Alexandra Wrage, TRACE International

Alexandra Wrage is the President and founder of TRACE International, a non-

profit business association that pools resources to provide multinational com-

panies with practical and cost-effective anti-bribery solutions. While recog-

nized globally for its leadership in promoting commercial transparency, TRACE

remains completely autonomous of all governments and receives no public

financing.

Ms. Wrage’s workshop addressed the top anti-bribery compliance challen-

ges that multinational companies face, including training, due diligence and

compliance program management. To illustrate the key elements of a sound

compliance program, Ms. Wrage discussed the obstacles to a culture of com-

pliance at FIFA, where she served on the Independent Governance Committee

for 18 months before eventually resigning, and used recent case studies to

highlight bribery risks and compliance best practices.

She also discussed TRACE tools that are publicly available including the Global

Enforcement Report (GER), the TRACE Matrix, a business bribery risk index,

and TRACEpublic, the first global beneficial ownership register.


20 | WORKSHOP

Durchsuchung – Konfrontation oder Kooperation?


Prof. Dr. Alfred Dierlamm (hier im Bild mit Frau Prof. Dr. Daniela Seeliger)

mit Arbeitskreisen Strafrecht und Kartellrecht

Das richtige Verhalten bei behördlichen Durchsuchungen kann für das weitere

Verfahren die Weichen stellen und für das Unternehmen existentielle Folgen ha-

ben. Im Rahmen des Workshops wurde den Teilnehmern anhand von Praxisfällen

aufgezeigt, wie sich Unternehmen auf Durchsuchungsmaßnahmen vorbereiten

können und wie Fehler im Ernstfall vermieden werden.

Techniken der Deeskalation, die Kommunikation mit Ermittlungsbehörden, der

IT-Datenzugriff und der Umgang mit Journalisten wurden ebenso behandelt wie

Verhaltensmaßregeln bei Durchsuchungen ausländischer Ermittlungsbehörden,

z.B. durch die Kommission in EU-Kartellverfahren oder OLAF.

„Als DICO ist uns wichtig, dass die Unternehmen für den Ernstfall gut aufgestellt

sind“, so der Leiter des DICO Arbeitskreises Strafrecht, Prof. Dr. Alfred Dierlamm.

„Gute Compliance beinhaltet auch ein funktionierendes Krisenmanagement bei

Durchsuchungen. Unser Arbeitskreis ist derzeit damit befasst, einen DICO Stan-

dard „Verhaltensmaßregeln bei Durchsuchungsmaßnahmen“ zu erarbeiten, in

den auch die wertvollen Erkenntnisse aus unserem Workshop einfließen werden.“


VORTRAG | 21

Den Vortrag hielten:

Dr. Mirjam Weisse

Dr.KatrinHaußmann

Dr. Lasse Pütz

Welche Zielkonflikte entstehen typischerweise, wenn eine Zero-Tolerance-

Politik als klares Statement ausgerufen wurde? Kann die Glaubwürdigkeit

einer Unternehmenskultur standhalten, wenn behördliche Ermittlungen

anstehen und die Aussagebereitschaft von Mitarbeitern davon abhängig

ist, dass diese z.B. ein Amnestieprogramm als Schutz vor Sanktionen er-

warten?

Im Rahmen einer Fallstudie, fachlich unterstützt vom Arbeitskreis Kartell-

recht, wurde herausgearbeitet, wie unter anderem Kronzeugenanträge

zielführend für alle Beteiligten zu behandeln sind. Hierbei wurden in ei-

nem Rollenspiel unter anderem die Perspektiven der Geschäftsführungen,

der HR-Abteilung und des Betriebsrats beleuchtet. Bei einer angeregten

Diskussion wurde die wichtige Funktion der HR-Abteilung für die Compli-

ance-Maßnahmen und für die Compliance-Kultur aufgezeigt.

ZeroTolerancevs.AmnestieSpannungsfelder zwischen Glaubwürdigkeit der Unternehmenskultur, behördlichen Ermittlungen und Förderung der Aussagebereitschaft von Mitarbeitern


Privacy by Design? – Ich will doch nur eine App!


Barbara Scheben

Dr. Christoph Werkmeister

Compliance im Datenschutz betrifft die unterschiedlichsten Bereiche: Gerade

bei der Entwicklung, im Marketing und bei Sales wird dies immer wieder deut-

lich. Potential, Risiken und technische Anforderungen neuer Tools und Dienst-

leistungen werden bis ins Detail ausgearbeitet, die Rahmenbedingungen des

Datenschutzes aber häufig zu spät bedacht. Zeitnah und richtig angewandt

kann der Datenschutz aber zum Business Enabler werden. Im Rahmen des

Workshops wurde in Gruppen erarbeitet, wie Datenschutz-Compliance in den

genannten Bereichen erfolgreich eingeführt werden kann.

Der Workshop hat gezeigt, dass auch technisch-organisatorische Daten-

schutzthemen in der Compliance-Welt eine wichtige Rolle spielen. Entspre-

chend lebhaft verlief die Diskussion mit den Teilnehmern.

22 | VORTRAG


WORKSHOP | 23


Dr. Daniel Geiger

Peter Kalb, Bayerische Landesärztekammer

Silke Schünemann-Glier, HELIOS Kliniken GmbH

Der DICO Arbeitskreis-Healthcare stellte das zum 4.6.2016 in Kraft getrete-

ne Gesetz zur Bekämpfung von Korruption im Gesundheitswesen und sei-

ne Auswirkungen auf die Praxis vor. Hierbei wurde auf die neuen Straftat-

bestände der Bestechlichkeit und Bestechung im Gesundheitswesen (§§

299a, 299b StGB) eigegangen und deren Bedeutung für die Compliance

der Akteure im Gesundheitswesen herausgearbeitet. Entsprechend der

Zusammensetzung des AK Healthcare wurde das Thema interdisziplinär

beleuchtet. Insbesondere stellten der Leiter der Rechtsabteilung der bay-

erischen Landesärztekammer und die Leiterin der Compliance-Abteilung

der HELIOS Kliniken GmbH mögliche Folgeänderungen in wichtigen Refe-

renzbereichen für die Teilnehmer dar.

KorruptionsbekämpfungimGesundheitswesen–Aktuelle Entwicklungen und Auswirkungen auf die Praxis


24 | WORKSHOP

Interne Untersuchungen: Vermeidung von Verfahrensfehlern „Interviews – richtig gefragt, rechtlich korrekt“


Birgit Galley

Dr.ChristianRöck

Aufgrund des besonderen Erfolges des Workshops „Interviews – richtig ge-

fragt, rechtlich korrekt“ im vergangenen Jahr setzte der Arbeitskreis „Interne

Untersuchungen“ auf dieser Thematik auf. Mit „Interne Untersuchungen: Ver-

meidung von Verfahrensfehlern“ gaben die Referenten einen Überblick über

mögliche Stolpersteine im Rahmen von internen Ermittlungen. Das Spektrum

von der Pflicht zur Aufklärung von Verdachtsfällen über die Achtung der Per-

sönlichkeitsrechte bis hin zur Berücksichtigung des Datenschutzes sowie der

Mitbestimmungsrechte des Betriebsrates wurde im Rahmen dieses Work-

shops vorgestellt und mit den Teilnehmern lebhaft diskutiert.

Teilnehmerfeedback:

„Es wurde wieder deutlich: Die Facetten der Gesprächsführung sind

vielschichtig und es kommt nicht nur auf die Situation, sondern immer

wieder auf den Menschen an!“


InternationalABC*-Training forHiddenChampionsWorkshops in Kooperation mit IHK und DGCN*** Anti Bribery and Corruption**Deutsches Global Compact Netzwerk


Dr.DietmarDeffert

ChristianGötz

Noor Naqschbandi, Deutschen Global Compact Network

Zusammenarbeit des DICO mit dem Deutschen Global Compact Netzwerk

und der IHK: Gemeinsame Trainings zur Korruptionsprävention bei Indust-

rie- und Handelskammern.

Das Deutsche Global Compact Netzwerk hat in Lateinamerika erfolgreich

ein Trainingsprogramm umgesetzt, dessen Ziel es ist, die Compliance-

fähigkeiten der Unternehmen vor Ort zu erhöhen. Dem Ziel, kleine und

mittelgroße Unternehmen dabei zu unterstützen, wirksame Systeme zur

Korruptionsprävention zu entwickeln und umzusetzen, dient auch die Aus-

dehnung des Projekts auf Deutschland. Hier werden Schulungen über aus-

gewählte IHKs angeboten, bei deren Ausgestaltung und Umsetzung DICO

maßgeblich unterstützt. Im Rahmen des Workshops wurden Hintergründe

und erste Erfahrungen berichtet und mit den Teilnehmern diskutiert.

WORKSHOP | 25


26 | WORKSHOP


Katja Stockburger

Dr.VeraJungkind

Dr. Alexander Cappel

Dr. Maria Brakalova

Wolfgang Sosic

Insbesondere aufgrund von vielfältigen internationalen Sanktionen und Em-

bargos müssen international agierende Unternehmen sicherstellen, dass sie im

Rahmen ihrer Vertriebswege nicht unmittelbar oder mittelbar mit Personen und

Gesellschaften Geschäfte machen, die auf einer von zahlreichen Sanktionslisten

stehen.

In der Praxis ist es jedoch oft schwierig, unternehmensinterne Systeme zu ent-

wickeln, die den hohen rechtlichen Anforderungen gerecht werden und dabei

praktikabel bleiben. Im Rahmen des Workshops stellte der Arbeitskreis Export-

kontrolle seine Arbeit sowie praktikable Lösungsansätze vor, die in diesem Be-

reich ein höchstmögliches Maß an Rechtssicherheit gewähren.

Sanktionslistenscreening–Rechtliche Herausforderungen und praxistaugliche Lösungen


WORKSHOP | 27


Georg Gößwein

Begeisterung wird zu Recht als ein Motor des unternehmerischen Erfolgs

gesehen. Sie soll Kooperation, Innovation und Produktivität in Unter-

nehmen fördern. Wie passt das zu Compliance, welche regelmäßig mit

Begriffen wie Bürokratie, Fehlern und Haftung assoziiert wird und doch

unverzichtbarer Bestandteil unternehmerischen Handelns ist? Georg Göß-

wein hat zur Auflösung dieses Widerspruchs Lösungen aus der Praxis für

die Praxis entwickelt, die er im Rahmen seines Vortrags den Teilnehmern

vorgestellt und in einer angeregt und kontrovers geführten „Fishbowl –

Discussion“ gemeinsam auf die Probe gestellt hat.

Georg Gößwein hat mit seinem Vortrag eine Schlüsselgruppe (die Führungs-

kräfte) in den Fokus des Compliance-Geschehens gestellt, die diese beson-

dere Aufmerksamkeit verdient – Compliance als Managementaufgabe. Die-

se Einschätzung teilten die zahlreichen Teilnehmer des Workshops ebenfalls.

Beyondconventionalcompliance–Compliance als Führungsaufgabe aus Begeisterung!?


28 | KEYNOTE SPEECH

Keynote Speech zum Schwerpunkt: „Anforderungen an Compliance-Systeme“

Den Vortrag hielt:

Dr. Rolf Raum, Vorsitzender Richter des 1. Strafsenats am BGH

Als Vorsitzender des ersten Strafsenats des BGH referierte Dr. Rolf Raum

über die rechtliche Notwendigkeit von Compliance-Systemen aus Sicht der

Judikative. Hierbei leitete er her, wie die ordnungsgemäße Delegation und

Übertragung von Compliance-Aufgaben im Rahmen der Normadressaten-

stellung (nach § 14 Abs. 2 StGB und § 9 Abs. 2 OWiG) erfolgt und die Anbin-

dung des Compliance-Officers an das Organ betrachtet wird.

Im Rahmen der Beleuchtung der einzelnen Module des CMS wurden den

Aspekten wie Risikoanalyse, Whistleblowing, Personalauswahl, Überwa-

chungsaktivitäten, Mitarbeiter-Sensibilisierung und Fortbildung, sowie Ahn-

dung von Verstößen und der Zertifizierung von Compliance-Systemen in

dem anschaulichen Vortrag konsequent Rechnung getragen.


RESÜMEE | 29

Resümee

Bunt – vielfältig – voller Leben. Das dritte DICO Forum Compliance hat ge-

zeigt, dass DICO sich als Expertennetzwerk für Compliance über die Arbeit in

den Ausschüssen und Gremien noch weiter entwickelt hat, und wie vielfäl-

tig die Themen und Ausprägungen der Compliance sind. Auch in diesem Jahr

wurde den Teilnehmern eine thematisch facettenreiche Auswahl an Praxis-

Cases, Workshops und Vorträgen zum Themenkreis Compliance geboten. Von

19 Themenschwerpunkten, über 40 Referenten, 2 Keynotes sowie einer Po-

diumsdiskussion, konnten die Teilnehmer inhaltlich sowie persönlich wieder

sehr profitieren.

Das nächste DICO Forum Compliance findet am 20. und 21. Juni 2017 wieder

in Berlin statt.

Wir freuen uns auf ein Wiedersehen!


Marktplatz

Der Ausstellungsbereich wurde zum Marktplatz weiterentwickelt.

Hier präsentierten sich im Kommunikations- und Meetingbereich den

Teilnehmern:

30 | MARKTPLATZ


MARKTPLATZ | 31

DICO–DeutschesInstitutfürCompliancee.V.

Chausseestraße 13

D-10115 Berlin

Telefon: +49 30 27581748-0

Telefax: +49 30 27581748-57

E-Mail: [email protected]

Web: www.dico-ev.de

Vorstand:

Manuela Mackert (Sprecherin)

Dr. Rainer Markfort

Kerstin Euhus

Dr. Christoph Hauschka

Meinhard Remberg

Verwaltungsratsvorsitzender:

Dr. Philip Matthey

Redaktion:

Maike Scholz, 25. Juli 2016

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3. DICO Forum Compliance · Dr. Daniel Geiger Peter Kalb Silke Schünemann-Glier Interne Untersuchungen: Vermeidung von Verfahrensfehlern „Interviews – richtig gefragt, rechtlich