ZiRAAT YATIRIM MENKUL DEdERLER 1.$.'NIN

31/12/2019 TARiHLI

ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DOZE LENECEKKAMUYU AYDINLATMA FORMU (L)

ZIRAAT YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$. YONETiM KURULU 8U KAMUYU AYDINLATMAFORMUNUN ILAN TARIH! ITIBARI iLE ZIRAAT YATIRIM ME KUL DEdERLER A.$.'NINFORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUN TAM VE DO6RU OLARAKYANSITTItNI TASDiK EDER VE YATIRIMCILARIN ZIRAAT YA RIM MENKUL DEdERLERA.^'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU H KINDA BlLGlLENMESINITEMIN EDECEa±N! SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA T HHOT EDER.

KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOia`RULUtUNDAN ARACI

KURUM YONETiM KURULU SORUMLUDUR . FORMUN KAMUYA C,IKLANMASI, FORMDAKI

BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMU TEKEFFULU ANLAMINA

GELMEZ.

(1) 31/12/2019 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu , X nolu tablosu hariS olmak Uzere Sermaye Piyasasl

Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 saylll Resmi Gazete 'de yaylml nan Seri:V, No:77 saylll Araci

Kurulu;larln Kamuyu Aydinlatma Esaslanna Ili;kin Teblitoinin 5 inci mad inin ikinci flkraslnln (a) bendi

uyarinca 09/01/2020 tarihinde Ziraat Yabrlm Menkul De^erler A .$. tarafl an duzenlenmi;ttir.

31/12/2020 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, X nolu tablosu da oldurulmak suretiyle SermayePiyasasl Kurulu 'nun 30 .01.2004 tarih ve 25362 saylll Resmi Gazete 'de aylmlanan Seri:V, No:77 saylll

Aracl Kurulu$Iarln Kamuyu Aydmlatma Esaslanna Iligkin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci flkraslmn (b)bendi uyarlnca 09/01/2020 tarihinde Ziraat Yatlrlm Menkul De*erler A.$. tarafindan duzenlenmi;tir.

"asMuke

DEOERdER A. Gonca Si k. No

ij) Katl 1 B iktaefler V. D. 998 01

9.01.2020 / Sh.1 I Taahhut

ICINDEKILER

TAAHHUTNAME

A. TANITICI BILGILER

Tablo I Merkez Disi Cyr Otlere (Sube . Irtibat Borosti. Acente Ili kin Bi filer

Tablo II a Yetki Belaesine Ili Lin Biloiler

Tablo II/b Borsa U elik T rihi ve Borsa Is nbul'da Faali et Gosterilen P ar/Pi asalara Ili kin Bil iler

Tablo III Ortakllk YaDlsl

Tablo IV a. Yonetim Kurulu Uveleri ve Genel Mud Or

Tablo IV b. S rma a Pi asasl F ali a Jeri lie II ili Imza Yetkisin Sahi hislar

Tablo V Kurucusu ve/veva Yoneticisi Olunan Yatlrlm Fonu/Fonlarl

B HUKUKI DURUMA ILI KIN BILGILER'.

Ziraat Yatlrlm Menku l D erler A.$. Ve Ziraat Yatlrlm Menku nin O kl nDe erler A. .

Tablo VI/a. Yoneticileri ve all aniarl Hakklnda SPK Borsa Istanbul ve SPB Taraflndan Son Iki YiI

Zarfnda U ulanan Idari Para Cezalarl

Ziraat Yatrlm Menkul Dederler A. S .'ne Borsa Istanbul ve TS B Tarafindan Son Iki YITaki VI/b. Zarflnda Uvaulanan Older DisiDlin Cezalarl

Tablo VII Cari Oz erm enin %5'ini A n D valara IIi kin Bil it rSermave Pi asasl Kurulu Tar flndan Ziraat Yatirm Menkul a erler A. . Ve Ziraat Yatirim

Tablo VIII Menkul De erler A. .'nin Ortaklarl Yoneticileri ve all anlar Ale hine Son Iki YiI Zarflnda

A flan Cez D va nC, MALI DURUMA I KIN BILGILER

Tablo IX 30/09/2019 Tarihli Mali T blolar hiskin Ba Imslz Denetci G rU O

Tablo X 30/09/2019 Tarihli Bilan o ve Gelir Tablosunda Yer Alan An Hesa Gru larl

Tablo XI 30/06/2019 Tarihli Serma a Yeterlili i Tablolanna Ili kin Ba mslz Denet i GorO O

Ziraat Yatirim Menkul D erl r A.S.'nin 30/06/2019 Tarihli S m aye Yeterlili i Tablolan Temel

Tablo XII YOkOmiUlukleri Karslslndaki Durumu

Ziraat Yatirim Menkul a erler A.S.'nin Temel Serma a Yet rlili i Verilerinin Teblid He

Tablo XIII On or0len YOkomIUI kler Ka islndaki Durumun n De erle dirilmesi

ZIRAAT YATIRIM MENKUL DEOERLER A. .'NIN HUKUKI E MALI DURUMU ILE

D. FAALIYETLERINE ILI KIN OLARAK A IKLANMASINI IST DIGI DIGER HUSUSLAR

DEGERLER. Gonca Sok. Noi) Kat: 1 Be@ikta

BUvOk MUNellefler V.D. 998

9.01.2020 / Sh.2 I Icindekiler

A.

1.

TANS (ICI DLLGILER

Araci Kurumun Ticaret Unvam ZIRAAT YATIRIM ME IKUL DEoERLER A.$.

2. Kurulu; Tarihi 14.02.1997

Ticaret Siciline Tescil EdildiOi Yer ISTANBUL

Ticaret Sidi No . 364979-312561

3. Merkez AdresiLEVENT MAHALLESI GCKAT: 1

CA SOK. NO: 22 (EMLAK PASAII)BE$IKTA$-ISTANBUL

4. Ileti;im Bilgilerl

Telefon No • 212 339 80 80

Faks No . 212 269 09 60

can Merkezi 444 4 979

5. Internet Adresi www.ziraatyatirim.com r

6.

7.

E-posta Adresi

Kayfith Olunan Vergi Dairesi

info@ziraatyatirim.com

BUYUKMUKELLEFLER

tr

RGI DAIRESI BA$KANLIaI

DEGERLEah. Gonca Sok.

ji) Kat: 1 BeSjkdlefier V.D. 99

9.01.2020 / Sh.3 I Tanitici Bilgiler

S. Merkez Dill 6rgUtlere ($ube, Irtlbot BUrosu, Acente) Ili;kin Bllgiler:

Tablo I - Merkez M 1 Utlere II kin HOW

Ace 'Emir Iletlmine NdO' T C Ziraat Bankasi AS

9.01.2020 1 Sh.4

ZIRAAT YATIRIL DEGERLEah. Gonca Sokaji) Kat: 1 Be

Mukellefler V.D. 9

Merkez Disi Orgutler

9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatlrlm Hizmet Faaliyet izinleri ile Borsa

istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalar :

TABLO II a - Yetki Bel seine ii kin Bil filer VerlU Tarihi Sa isfSahip 0lunan Yetki Bel Eli! TUrG

22/01/2016 G-041 (341)Geni; Yetkili Araci Kurum

izin Verilen Yatinm Hizmet ve Faaliyeti i

1. Emir Iletimine Aracflfk Faaliyeti Yurt ISi:nde Yurt Di;fnda

O ( )1.i. Paylar

1.ii. Diger Menkul Kiymetler (-) ( )

Lill. Kaldirash Alim Saturn I;lemleri (-) (-)

I.N. Paya Dayalt Turev Araslar (-) ( )

1.v. Pay Endekslerine Dayalt Turev Araslar (-) (-)

1.vi. Diger Turev Araslar (-) ( )Yurt Linde Yurt Df;fnda

2. I;lem Aracflf§f FaaliyetiIzni Var Izni Var

2.i. Paylar

2A. Diger Menkul KlymetlerIzni Var Izni Var

2.iii. Kaldlracll Alim Satim I;lemleri (-) ( )

2.iv. Paya Dayalt Turev AraslarIzni Var Izni Var

2.v. Pay Endekslerine Dayah Turev AraslarIzni Var Izni Var

2.vi. Diger Turev AraslarIzni Var Izni Var

Yurt Icinde3. porWiy Aracill§i Faaliyeti

Izni Var3.j. Paylar

Iii. Diger Menkul KtymetlerIzni Var

3.iii. Kaldiracil An Satlm I;lemlehIzni Var

IN. Paya Dayah TUrev AraslarIzni Var

3.v. Pay Endekslerine Dayalt TUrev AraslarIzni Var

Izni Var3.vi. Diger Turev Araslar

4. Bireysel Portr6y Yoneticili §i FaaliyetlIzni Var

5. Yatirim Dani n1anlf§i FaaliyetiIzni Var

6. Halka Arza Aracdfk FaaliyetiIzni Var

6.i. Aracdfk Yuklenimi

6.4. En Iyi Gayret AractllgiIzni Var

7. Saklama HizmetiIzni Var

7.i. Sinirli Sakiama Hizmeti

( )7.U. Genel Saklama Hizmeti

Iablo I/b - Boma U silk Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faali et Gbsterile

l Yonetim Kurulu 'nun Karar Tan hi :bI t

/ 114 111 asalaia Ili kin Bil liar07/10/1997an usBorsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa

Fiilen Faaliyet Gbsterllen Pazar ve PlyasalarPay Piyasasl Z YATIGeli;en I^Ietmeler Piyasasl L EGERLEBorSlanma Araslan Piyasasi Kesin Alim Sabm Pazan t Mah Gonca Sok tBorslanma Araslan Piyasast Repo Ters Repo Pazan E ak Pasaji ) Kat: 1 Befit a T.

Vadeli I;lem Ve Opsiyon Piyasasl Buyilk Mukellefler V . D.998 4

- ------ ..^ . Vnfki Rolneleri ve Payar-PiVasa

10. Ortakhk, Yonetim Yaplsl ve Araci Kurumda Sennaye I iyasasi Faaliyetleri be Ilgili

Olarak tmza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler:

Tablo III - Ortaklik Ya IslOita m Ticaret nvam/Adi So adi Pa Tutan

TC ZIRAAT BANKASI A. S. 59 760 000 .00IDRIS DEMIREL 240 000 .00

Oran 9b99 .60000%0.40000%

To am 60 000 000.00 100%

LTablo n Ayiklama:

Tablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Dofrudan veyI

Faziasina Sahip Olan Tiizel Ki;i Ortakiarin Ortaklik YaplslDolayli Olarak %10'undan

1. TOzel Ki i Orta m Ticaret Unvam :Tlcaet Unvam /Adi So adiOa

IYEm

ARLIK FONU

T.C. RAAT BANKASI A. .Pa Tutan

6 100 000 000.00Oran %

100.00000%

LTo am 6 100 000 000.00 100%

2. TOzel Kisi Orta*in Tlcaret nvam :!.s! Ticaret Unvanl/Adl Soyadi

Toplam

Pay Tutan (TL)

3. TOM Ki I Orta m Ticaret Unvam :Ortain Ticaret Unvam Adi Soxadi Pay Tutan (TL)

Oran %

Oran %

YATIEGERL

a . Gonca S

To lam '00 0%

Tablo IV/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel MUdUrAdi ve Soyadi

BILGE LEVENT Yonetim Kurulu Ba;kanlGSrevi

ALI KILOK.AHMET ORTATEPEHAASANOZTTAA_UGUR BOGDAY

Yonetim Kurulu Ba;kan VekiliYonetim Kurulu U esiYonetim Kurulu U yes!Yonetim Kurulu Uyesi

Tabloya Iligkin AS.klama: Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasma IliGenel Kurul Karan Tescil Tarihi

27.06.2019TTSG (*) Ilan TTrihl

n

3.07.2019TTSG sayisl

Tablo IV/b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri Ile Ilgili Imzahislar

etkisine Sahip

Adi ve So ad. GSreviBILGE LEVENT Yonetim Kurulu Ba kanlALL KILI Yonetim Kurulu Ba kan VekiliK.AHMET ORTATEPE Yonetim Kurulu esiHASAN OZTA Yonetim Kurulu U esiUGUR BO DAY Yonetim Kurulu Uyesi / Genel Mud rOSMAN TURAN Genel Mudiir Yrd.MUSTAFA SEL UK OZCAN Kurumsal Finansman YoneticisiTULIN UNLU Sat. Yonetimi YoneticisiHARUN DERELI Ara tlrma YoneticisiHAYRIYE ELIF KILL Insan Ka naklarl ve Destek Hizmet eri YoneticisiRUHI AKCA Muhasebe ve Finansal Ra rlama SneticisiAKIN DEMIRBA O ra on Ve BT Yonetimi Y6netic SiMUTLU KEREM KARABAY Fon Yonetimi YetkilisiEBRU BARUT Fon Yonetimi YetkilisiEMINE TIJEN KANDEMIR Kurumsal Finansman YetkilisiDERYA TEKB Risk Yonetimi YetkilisiTAMER INCEBACAK Hisse O ra on YetkilisiENGIN TURAN BT Yonetimi Asistam

9861

Tabloya Ili;kin Ac,klama : tmza Sirkulerinin Tescil ve Ilam TrSG Say.siImza Sirkulerlnin Tescil Tarihi TTSG (*) lan T riht

19.10.2017 25.10.2017 943724.09.2018 28.09.2018 967018.04.2019 25.04.2019 981627.06.2019 3.07.2019 986118.12.2019 24.12.2019 9979

(*) TTSG: TUrldye Ticaret Sicili Gazetesi

9.01.2020 / Sh.7

IRRtkL EGERLEah. Gonca Sok. N

mla asap Kat : 1 Be@iktavUk MUkellefler V.D. 998

Yonetim Yapisi - Imza Yetkisi

B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER

1. Son iki Yd Zarfinda SPK, Bona Istanbul ve Tirkiye Sermaye Piyasalan Birli§i (TSPB) Tarafindan Ziraat Yabnm Menkul De*erler

A.$.'ne ve Ziraat Yabrim Menkul Deoerler A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cali;anlarina Uygulanan Idari Para Cezalan He BorsaIstanbul ve TSPB Tarafindan Ziraat Yabnm Menkul De§erler A.$.'ne Uygulanan Di*er Disiplin Cezalan

Tablo VI/a - Ziraat Yabnm Menkul De§erler A.$. ve Ziraat Yatinm Menkul Deoerier A.$.'nin Ortaklan , Yonetidleri ve cali§anian NaKKmaa SPK, uorsa asranow

ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan tdari Para Cezalan

Uygulayan Kurum Uygulanan Gersek/TUzel Kills

ere se ve an Para CezasiUygulanmasina Ili;kin Karar

TarihiIdari Para Cezasi

Tutan (TL) Son Duruma Ili;kin Acaklama

YOKTUR YOICTUR YOKTUR YOKTUR YOKTUR

Tablo VI/b - Ziraat Yabnm Menkul Deoerler A.$.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Di*er Disiplin Cezalan

YOKTURUygulayan Kurum

YOICTURKonusu

DWJplln Cezasi Uygu lanmasinaIliykin Karar Tarihi

YOKTUR

SPK ez m e brazEdilip Edilmedi7i

YOKTUR YOKTUR

Z^T YATIRIMMENKULDEGERLEP

an. Gonca tk. :2sap) Kai! 1 8

kellefle, V.

Nihai Karar

9.01.2020 / Sh.9 Hukuki Durum (1)

11. Kurucusu ve/veya Ydneticisi Olunan Yatirim Fonu /Fonlarina Ili;kin Bilgiler:

Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu /FonlariYabnm Fonunun Unvani F KYoktur.

on urucusunun Unvam

9.01.2020 / Sh.8

Fon YSnebasini UUnvam

T YATIRIDEGERL

h. Gonca Sokail) Kat: 1 BeIlefler V.D. 998`{Y59.4

Yatirim Fnnlnri

2.Ziraat Yatirim Menkul Deoerler A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin Bilgiler

Tablo VII - Carl Ozsermayenin %5'ini Alan Davalara Ililkin Bilgiler

Dava Konusu (DeOeri lie birlikte)

Ziraat Yabnm Menkul DeoerlerA.$.'nin Davadaki Durumu

(Davah/Davaa) Dava Asdma Tarihi Davada Gelinen Son Agamanin Ozetlenmesi

YOICTUR YOKTUR YOKTUR YOKTUR

Tabloya Ilifidn Asfklama

3. Son iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Ziraat Yatlrlm Menkul Deoerler A.$. ve Ziraat YatirimMenkul Deoerler A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve (;alilanlari Aleyhine Asilan Ceza Davalari

Tablo VIII - Sermaye Plyasasi Kurulu Tarafindan Ziraat Yatinm Menkul De*erler A.$. ve Ziraat Yabnm Menkul De*erler A. 'nin Ortaklan,YSnetidleri ve Cahlanlan Aleyhine Son lid Yd Zarfinda Aldan Ceza Davalan

Hakkmda Sus DuyurusundaBulunulan Gersek/Tiizel Kili

Hakkinda Sus DuyurusundaBulunulan Gersek/Tiizel Kilinin

Arad Kurumla Olan Ililkisi Sus Duyurusuna Konu Fiji Kurul Karar Tarihi

Davada Gelinen SonAjamamn

Ozetlenmesi

YOKTUR YOKTUR YOKTUR YOKTUR

9.01.2020 / Sh.10

ZJBAAT YATIRIMMPNKUL DEGERLER A

ah. Gonca S) Kai: I Be

Ilefler V.D.

Hukuki Durum (2)

C. MALI DURUMA ILISKIN BILGILER

1. Baytmslz DenetSi Gorii;leri ve Mango ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gr

.1.30/09/2019 Tarihli Mali Tablolara Ili$kin Ba{imsiz Denetsi GOrO$0

^ plan

Tablo IX -30/09/2019 Tarihll Mali Tablolara tllOdn Baosmssz Donato Glir[40Ba smssz Denetme Konu E en Mali a ann Hangi 1TebIte/Tebll#lere G6 T Hazsrlandljs: _ SPK. Seri 11.14-1

Ba rmslz Denedmi Yapan KuruluSun Tkaret Onvam : KPMG Baijsmssz Denetim ve SMMM. A.. _Olumlu

zimst Vabnm Menkul Debi W A.$. Yanedm Kurulu'na

GirlsZiraat Yabnm Menkul Deped& Anonim $irket 'nin r$kket') 30 Eylul 2019 tarlhll Alyktdu animal durum tabIO.umun ve ayni tanhte was dokuz aykk am hesap

danemine aft kar veya zarar ve dl*er kapamli geNr tabbsunun , Ozkaynek deWm tablosunun ve neklt ab$ tablow He dl*er acklayiu dlpn nun ("am danem fnansal

bllgileo smelt denetiminl yunamu$ bulunuyoruz . $irket yonetlmi , sdz konuw ara dMem flnansal bllgllpin Kamu GOzeantl Muhasebe ve m Standartlen Kurumu

("KGK") tarahndan yayimlanan Turklye Muhasebe Standard' 34 "Am DOnem Fkwual Rapodama" ('rMS 347e uygun dank haarlan inasa n ve gerpe*e uygun bir

b1{imde wnumundan saumkdur . Saumlukr(iumuz, yaph mu smut denetime dayanarak sOt konuw an dOnem flnansal bllgikx a$Mn r scout bildirmekdr.

S narh Detmimin KapramiYapb§imu smut denetim , Sandi ea*mmz Denetim Standard ("SBDS") 2410 "Am Donem Flnansal BNoWIn , L$ktmenin YOak Finansal Ta nun Bap.mw De etminI

YurOLLn Denetti Taraf dan Saudi Ba$tmw Deneamrne uygun olarak yunitiilmo $Kir. Ara dktem finamal bllgllere shaken sum de etim, flnans Ye muhasebe

konulanndan wromlu 1d olmak wise IIgIN kipkdn sorgulanmas ve andmk prowdikkr lie dips sun denetim prosedurldnin uyp n oluua. Ma denim

finansal bllgikdn smut denetiminin kapsamr Ba}muu Denetim Standadbnna uygun olarak yapin ce amao flnansal 'abider haklonda gOr0$ dkikmek dan ba{lmw

denedmin kapsamma kryasb Onemli okUde dardi . Sonut dank an denim flmnsal bligilerin gnat detedml, denetim Ollm nln , bir ba9t daedmde belklenebikcek

elm onemli huwslan vakd daaleceiilne NISMn bar gOve ce sa$Iamamaktaar . Bu sebeple, bir badimgz denetim gO0 O bMlrmemeldeyb.

SoongSandi de etimimbe gate ilipkteki an danem finansal bllgilerin , elm onemli yonWlyle, TMS 34 "Ma DOnem Finansal Raporlama " Standard na uygun dank haadanmadd}t

kanaatine varmamza sebep olacak hetargi bk huws dlkkatimm (ekmemitk.

KPMG Ba(kmso Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali Mugavirlik A.$.A member firm of KPMG International Cooperative

All Tu(irui Uzun, SMMMSorumlu Denetyi14 Kelm 2019Istanbul, TOrki e

Tabloya tli Idn Aszklama:

1.2. 30/ 09/ 2019 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan

Tablo X'da yer elan bilanso ve gelir tablosu verileri SPICnm Sermaye P iyasasl Firwnsal Raportamaya Tli5ki Fsasiar Tebli§i (11-14.1)

hukumlerine fibre duzenlenen mall tablolar esas ahnmak suretiyle hazldanml$br.

Tablo X - 30/09/2019 Tarlhli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ann Hall Gniplan

30.09 . 2019 31 .12.2018

Ba*imssz Denetlmden Ba4inum : Denetimden GeguilAna Hesap Grubu Ads Gegmerni;

Titan Titan

I. NEN VARLIKIAR 190 359 651 223 376 491

DURAN VARLIKLARII 36407810.

23398442_^.

._.AKTIF TOPL

.. _ _____AMIIII 226 767461 246774 933

.N. KISA VADELI BOR LAR 59 829 489 50 549 228

V. UZUN VADELI BOR LAR 1508411 1 315 275

OZ SERMAYEVI 1651429,561 194/910430.

PASIF TOPLAMIVII 226,767,461 246,774,933.

VIII. NEM KARL ZARARI 77,850,135 92,373,73 3

IK. NET NEM KAKI (ZARARI) 62,203,514 73,200,030

Tabloya Il;idn Ag idama:30.09.2019 tarihli mall tablolar, mali tablolann Sei maye Plyasasi Mevzuab uyannca Kurula gonderim surest unda hazlrianmaksuretyle tabloya yazllml$br.

EERLERIYYrah Gnca Sok. No:c \

( mWk a ) K t: I Be$ikta°I3uyu ukell fie V.D. 99801

Bagimsiz Denetim ve Mali Tablo9.01.2020 I Sh.11

2. Temel YukumlUliikler 3tibarl He 30/ 06/ 2019 Tarihli Sermaye YdterIIII9i Tablolan

2.1. 30/06/2019 Tarihli Sermaye Yeterllli$i Tablolanna Riskin BaJIMSO Done" Garold

Tablo III - 30/06/2019 Tarihli Sermaye YetarIHIQi Tablolanna IiFidn Ba4rmaa DFnetti G5rUFO

ms,z Dan G6rU __ Olumlu _-___Zireat Yabnm Menkul DeifeHer Anonim $irketl 'nin ("$irket") 30 Hazlran 2019 tadhi idban a Sermaye Plyasasi Kumlu 'nun Seri:

V, No:34 sayili "Araci Kurumlann Sermayeledne ve Sermaye Yetedllloine Eli;kin Esaslar blioi" uyannca haziranan tablolanni

denetlemi; bulunuyoruz . Soz konusu tablolardan $irket yOnetiml sommlu olup, bizim rumlulubumuz , yapbiiimiz bajimsiz

denetime dayanarak by tablolar hakkinda vapor sunmakbr.

fncetememiz , Sermaye Plyasasi Kurulu'nca yayimlanan baijimsiz denebm standardanna u n olarak yaprlmt5br . Soz konusu

tablolann incelenmesi, a jirlikli olarak finansal rapolama sureanden sorumlu kl$ilerden blIg toplanmasi , anaiitik inceleme vedicer inceleme tekniklednin uygulanmasmi kapsamaktadir. Bir Incelemenin kapsami Serm Plyasasi Kumlu 'nca yayimiananbaoimsa denetim standartlan gergevesinde yapilan ba jimsiz denetim cali$masina gore da dar olduoundan , inceleme,baoimsiz denetlmde farkinda olunmasi gereken tUm onemli husulan ortaya pkarabllme k usunda guvence sa Jlamaz.Dolayisiyla , incelmemiz sonucunda bir baormsu denetim gorU$u agiklanmami$br.

roars Denatlmi Ya n Kurul n Ticaret Unvanr

ve kullanimi kin duzenlenmi$tir ve ba$ka bir amag icon kullandmamalidir.Bu rpor Ziraat Yabrim Menkul Deoeder Anonim $Irketi'nin yonetim kurulu ve idaresinin ill Sermaye Plyasasi Kumlu' nun bilgislbicimde yansitmadioi konusunda herhangl bir hususa rasdanmami;br.

fncelememiz sonucunda, Ziraat Yabnm Menkul Deoerler Anonim $irkeb 'nin 30 Haziran 20 tarihi Ibbanyla Sermaye Plyasasi

Kumlu'nun Seri : V, No:34 sayih "Arad Kurumlann Sennayeledne ve Semiaye Yetedlllomne I$kin Esaslar Tebliol" uyannca

hazirlanan Risk Karididi, Sermaye yetedili§l tabam ve Ukidite yUkumlulUijU hesaplama tab lannm ve tablolannin , soz konusuduzenleme lie Semiaye Plyasasi Kurulunca yayimlanan finansal raporlama standardan ge esinde gerceijl doom ve durUst bir

KPMG Baoimsiz Denetim ve Serbest Muhasebed Mali MUav1dik A.5.A member firm of KPMG International Cooperative

All Tuorul Uzun, SMMMSommlu Denetgi20 Aoustos 2019Tabloya tii 1dn Agildama:

YukumiUWUklerl Kar tsindaki Durumu2.2. Ziraat Yatinm Menkul DeQerlor A.$.'nin 30/06/2019 Tarihll Sengaye YeterllliQl Tablolan Temel

SERMAYE YETERLILItI TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECE (rs1 E$ITLI RISKLERI SERIN, NO:34

SAYILI 'ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLILtt NE ILt $KIN ESASLAR TEBLtdt'

OLSUTLERI cERcEVESINDE VE SEW VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMILAN ADIR . SER14AYE YETERLILI t

UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN Rts Nt TESPIT VE TAKIP ETMEKTE

KULLANDI6I ARASLARDAN SADECE BIRISINI TE $KIL ETMEKTEDIR . TABLODA VERILERIN BELLE BIR TARIHTE

MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARACI KURUM FAAIIYETLERININ RISK tcERMEDIOt ANLAMINA

GELMEMEKTEDIR. SOZ KONUSU VERILERIN BELLI SIR TARIHTE MEVZUAT UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE

ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLIa OLcUTLERI CERI;EVES NDE BIR SIHHATSIZLIK OLDUaU

ANLAMINA GELMEKTEDIR.

Tablo XII - Ziraat Yatrnm Menikul Deiierler A.$.'nin 30/06/2019 Tarihll aye YeterliU*i Tablolan Temel

YUkUmIUlOklori Karyamdaki Durumu (2)Tutan (TL) ya da Oran, °Ro Mevsuata Uygunluk

Sertnaye Yetedlli i_Tabam Fazlasi ai rn^_'__ 26 61772 undur_______. _

B. Asoarl Ozserma (3) Fazlasi i 116 93 993 UyaunGenet Bo lane Simn % 0.54% undur _

D. Ukidite YukUmlUlu u Orani 4.52% Uvoundur

E. enmi Serma a Faziast/Aaa i 107 5 313 throundur

Tabloya flifkin Acrklama:

(2) Sermaye yeterlilljii tablolan temel yukUmluluklerine I,IFkin detayli agzkl nalar "Area Kurumiar Tarafindan

DUzenlenecek Kamuyu Aydmlatma Formu"nun "Senmaye YeterliIl li Tablala Temel YUkfmIUiUklerine Ili kin

ACklamalar" bigumUnde yer almaktadir.

(') 30/06/2019 tarihi urban lie $Irketlmhln whip olduliu yedd belgelerine rFrhk gelen cars asgarl ozaennaye

tutan 27.453.733-TL'dir. T YATIRIM

KPMG ,mw= m ve SMMM. A.

Iah..IGonca Sok. Noasaj Kat : 1 Beiikta$

kellefler V. D. 998 ( S

Tablo XIII - Ziraat Yatrnm Menkul DeOOrier A.$.'nin Temel Sennaya eterlllijji Verllerinin Tebllo lieOngorulen YUkUmIUIulder Kar5randaki Durumunun De{jerlendlrilmesi

A. Aran Kurumun Temel Sermaye Yetedlli ji Verllerinin Tamamen/Kismen Tebli* Iie gdruien Tamamen UygundurYUkUmI0101dere TamamenAkrnw Uygun OWp amadi i:______.,_ __^_B. Tebli lie OnedrUlen YUkumluloldere Avlunhk/Aykmhklar Olumussa;81 Hangf YflkflM1010 e nh m Ortaya k6 ve Aykmh in TiRan TEL ya da Ora

Hangi Yukumluluje Aylunk m Orta a ikbL i Tuop (TL) ya da Ora_i%Zi

- - ----- - ------- - ------------

--- - - -- - ---- - -----

------- - -----------

B2) A .mhkLAAnhklann Ortava ikmastndaidNedenNedenler_ _.._..----- __

C. A kink A mhklan GGiderilmesi I n Ninan Tedbider:

Tabloya tri$ldn Agiklama: ---- - -- ---- ------ --- --------- - - -------- ---- --------- ------

SERMAYE YETERULM TABLOLARI TEMEL YK MLUL KLE NE tL1$1dNA$aoida yer clan agklamalar Araci Kurumiar Tarafindan DUzenlenecek Kamuyu Ayd

KLAMALARlatma Formunun C 2.2. Bolumunde

yer alan Tablo XII'dekl sermaye yetediti ji sonuglannm daha iyi anlailabilmesini teml n vedlmektedlr.

1) Sermaye Yeter1ll1$1 Tabenr: Sed:V, No:34 saph Araa Kurumlann SermayelEsaslar Teblljl uyannca sermaye yetedlli§i tabani, Ozsermayeden duran vadiklar

tine ve Sermaye Yetedlll*ine tli;dnve 111$Idll ki$i ve kurumlardan olan

alacaklann indirilmesi suretiyle bulunan tutan fade eder. Ayni Tebli j1n 8 Inci mad uyannca araci kurumlann sermayeyetedlli ji tabanlan; sahlp olduklan yetki belgeledne tekabUl eden asgarl dzsermayel , risk karih ji toplami ve de*edemegununden bnceki son III; ayda oluSan faallyet gideder kalemlerinin herhangi birinden olamaz.

2) Asgarl Ozsennaye : Ozsermaye, Sed:V, No:34 saph Teblil uyannca, 8dende*edeme defer arts fonu, yasal yedekler, statu yedekled, dzel yedekier, ola*an

sennaye, emisyon primi, yenidensti yedekler, dicer yedekler ve net

dbnem kan/zaran kalemled toplamindan gegmt5 yillar zarannin du ilmesi surebyle hesaplanan tutan Made eder. Asgarldzsermaye yukumlulUOO, araci kurumlann sahip olduklan yetki belgelerneOzsermayenin asgan tutanni (fade eder. Anilan tutar Seri:V, No:34 saph Tebll*ln

a sahip olmak zorunda oldukianInd maddest uyannca her y,l Kurul

tarafindan belirlenir. Asgarl ozsemiaye faziasi Ise, araci kurumun dzsermayesinin a ad Ozsermaye tutanni agan kismim(fade eder.3) Genel Borglanma Sinin : Seti:V, No:34 saph Tebli7ln 9 uncu maddesi uyann , area kurumlann bilangoda yer alanturn kisa ve uzun vadeli borglan toplami, sennaye yetedlll$l tabanlammn 15 kabni as az.

4) Likldite YUkumlUlu*U : Seti:V, No:34 saph Tebli61n 10 uncu maddesi uyanrborglan kadar ddnen vadik bulundunnak zorunda olup, Itkidite orani ddnen vadi

, araci kurumlar en az kisa vadeiiann kisa vadeli borglara bolunmesl

suretlyle elde edilir. Anilan oran 1'den kOguk olamaz.

5) Asgarl Odenml Sermaye : Sed:V, No:34 sayili Tebiijln 7 nd maddesi uyann araci kurumlann asgari dzsermayetutannin en az %251 kadar ddenml$ veya gkanlmi; semiayeye sahip olmalan zorunl u}unu Wade eder.

T YATIRIM,00ULI DEGERLERp.$^Ma . Gonca Sok. 2

Pas 'q Kal: 1 Be$ik i L(Ukellefler V.D. 99 59

9.01.2020 / Sh.13 Sermaye Yeterliligi Tabiosu (2)

D. ZIRAAT YATIRIM MENKUL DEdaERLER A.$.'NIN HUK KI VE MALI DURUMU ILEFAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK ACIKLANMASINI I EDIls`i D12`aER HUSUSLAR

Bulunmamaktadir.

T YATIRIM^ DEGER*R K-07L t a . eonca S

^y.Das jq Kat: 1 a . 9uy Mue efler V.D.

MEVZUATIAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BUGERcEdE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMIDURUMUNU TAM VE DO4RU OLARAK YANSIT RANI BEYAN EDERIZ.

RMDA YER ALAN BILGILERINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR!

YetkKi Imzalar

ZIRAAT YATIRIM MENKUL DES,ERLER A.$. ZIRAAT YATI M MENKUL DE41ERLER A.$.

YSnetim Kurulu Uyesi YS im Kurulu Uyesi

AdiSoyadi UourBO6DAY Ad,Soyadi Hasa OZTA5

GSrevi Gene] MOdOr G2 revi Ydn Kurulu 0 esi

imza Imza

Unvan Genel MOdiir Unvan Yanet Kurulu Uyesi

AdresLevent Mahallesi Gonca Sokak No:22(Emlak Pasaji) Kat :1BESiKTAS/ ISTANBUL

AdresLevenPasaji

Mahallesi Gonca Sokak No : 22 (EmlakKat :1

ISTANB

C' I &M q FATIRII

,[RE EKGci,ca S o

Bk Pas jq K,ot 1 P,nsikBuyuk Mukc ' after V.D. 995 0

09.01.2020 / Sh.15 Beyan ve Imza