แบบ ปค. 4

ชอหนวยงานประเมน เทศบาลต าบลบานแหวน รายงานการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน

ส าหรบระยะเวลาด าเนนงานสนสด ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 1. กจกรรมการตดตามและประเมนผลการควบคมภายใน เพอใหการตดตามและประเมนผลการควบคมภายในของเทศบาลมประสทธภาพ และถกตองตามแนวทางท คตง. ก าหนด

1. สภาพแวดลอมการควบคม 1.1 ระเบยบ คตง. วาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 1.2 ไมมเจาหนาทตรวจสอบภายใน 1.3 นโยบายผบรหาร

2. การประเมนความเสยง 2.1 เจาหนาทขาดความรความเขาใจในการปฏบตงาน 2.2 การจดท ารายงานการประเมนผลการควบคมภายในไมบรรลวตถประสงค

3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดท าค าสงมอบหมายงานใหชดเจน 3.2 รบโอน (ยาย) เจาหนาทตรวจสอบภายใน 3.3 จดสงเจาหนาทเขารบการฝกอบรม

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 แจงเวยนหนงสอแจงแนวทางการปฏบต

5. การตดตามประเมนผล 5.1 รายงานผลการประเมนควบคมภายใน 5.2 รายงานผลการปฏบตงาน

2. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานธรการการโต – ตอบ, การรบ – สงหนงสอ ๑. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 การรบหนงสอเขาจากภายนอกกระชนชดท าใหเกดความลาชาในการรายงานเสนอตอผบรหาร และท าใหเกดความลาชาตอการด าเนนการในสวนทเกยวของ 1.2 ตเกบเอกสารมไมเพยงพอ เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายนอก ดงน 1.1 หนวยงานผก ากบดแลออกหนงสอลาชา ท าใหการรบหนงสอเขาลาชาและไมทนตอการจดท ารายงาน หรอไมทนตอการรบมอในสถานการณตางๆ

ผลการประเมน การตดตามและประเมนผลการควบคมภายใน มการควบคมในระดบหนง ตามค าสงเทศบาลต าบลบานแหวน ท 172/2560 ลงวนท 8 มนาคม 2561 แตยงไมเพยงพอและไมบรรลวตถประสงค อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเนองจากเจาหนาทขาดความรความเขาใจในการปฏบตงาน ไมมเจาหนาทตรวจสอบภายใน และผบรหารไมเหนความส าคญของการควบคมภายใน

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานธรการ มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการสนบสนนใหบคลากรของเทศบาลปฏบตงานไดถกตองตามระเบยบ กฎหมาย และหนงสอสงการกระทรวงมหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงในการรบหนงสอเขาจากภายนอกกระชนชดท าใหเกดความลาชาในการรายงานเสนอตอผบงคบบญชาและปญหาการเกบเอกสารไมมความเรยบรอยเนองจากมตเกบ

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป ๒. การประเมนความเสยง

2.1 ภารกจงานประจ าตามค าสงแบงงานการปฏบตงานในส านกปลดเทศบาล งานธรการเกดจากการรบหนงสอเขาจากภายนอกกระชนชดท าใหเกดความลาชาในการรายงานเสนอตอผบรหาร และท าใหเกดความลาชาตอการด าเนนการในสวนทเกยวของ

2.2 การจดท าหมวดหมเอกสารอยางเปนระบบและมการจดท าทะเบยนคมเพองายตอการสบคน

๓. กจกรรมการควบคม 1. การสนบสนนใหบคลากรของเทศบาลปฏบตงานไดอยางถกตองตามระเบยบกฎหมาย และเพอใหการปฏบตงานธรการและงานสารบรรณเปนไปดวยความรวดเรวและมประสทธภาพ โดยก าชบใหมการปฏบตตามระเบยบงานสารบรรณ พ .ศ . ๒๕๒๖ และแกไขเพมเตม พ.ศ. ๒๕๔๒, ปฏบตตามระเบยบวาดวยการรกษาความปลอดภยแหงชาตและปฏบตตามหนงสอสงการกระทรวงมหาดไทยและหนวยงานก ากบดแล

๔.สารสนเทศและการสอสาร 1. สอบทานการปฏบตงานตามกฎหมาย ระเบยบ และขอบงคบ 2. การตดตอสอสารภายในเพอแจงขาวสารเกยวกบหนงสอสงการตางๆ เพอใหทนตอสถานการณ 3. การประเมนผลจากผบงคบบญชา

๕. การตดตามประเมนผล 1. การจดท ารายงานของทางราชการไดทนตามก าหนดระยะเวลาและทนตอสถานการณ 2. เพอใหการปฏบตงานธรการและงานสารบรรณเปนไปดวยความรวดเรวและมประสทธภาพ

3. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานกจการสภา ๑. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน เอกสารจากหนวยงานตางๆ ทจะน าเขาทประชมสภาฯ จดสงใหงานกจการสภาลาชา ท าใหเอกสารไมครบและจดสงใหสมาชกสภาฯ ลาชา

๒. การประเมนความเสยง เอกสารทจะน าเขาทประชมสภาฯ ไมครบถวน อาจท าใหการพจารณาด าเนนการตางๆ ทขออนมตจากสภาฯ ลาชาไมทนตอเหตการณ

เอกสารเพยงพอ

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานกจการสภา มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการสนบสนนใหบคลากรของเทศบาลปฏบตงานไดถกตองตามระเบยบ กฎหมาย และหนงสอสงการกระทรวง มหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงในเรองทการจดเตรยมเอกสารวาระการประชมสภา

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป ๓. กจกรรมการควบคม 3.1 จดท าเอกสารตางๆ ใหแลวเสรจกอนทจะน าเรองเขาสวาระการประชมสภาฯ 3.2 จดสงเจาหนาทเขารบการอบรมดานงานกจการสภาฯ 3.3 แจงก าหนดการทชดเจนและก าหนดวนรบเอกสาร มก าหนดการสนสดตามระเบยบทก าหนด

๔. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 จดสงเจาหนาทเขารบการอบรมดานงานกจการสภาฯ 4.2 การประเมนผลจากผบงคบบญชา 4.3 สอบทานการปฏบตงานตามกฎหมาย ระเบยบ และขอบงคบ 4.4 การสมภาษณและผลการปฏบตงานและปญหาในการปฏบตงานของเจาหนาท

๕. การตดตามประเมนผล 5.1 หนงสอสงตวเจาหนาทเขารบการฝกอบรม 5.2 รายงานผลการเขารบการฝกอบรมของเจาหนาท 5.3 วดความรความเขาใจหลงจากเขารบการฝกอบรม 5 .4 สรปผลการปฏบ ต งาน ใหผ บ งคบบญชาทราบตามล าดบ เพอพจารณาปรบปรงแกไข

4 . กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบการจดหาการใชการควบคมการเกบรกษาและการบ ารงรกษาทรพยสน ๑. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 ไมมการจดเกบอปกรณ เครองมอเครองใชใหเปนระเบยบเรยบรอย และการไดมาของทรพยสนไมตรงตามความตองการของผใช 1.2 บ คลากรด านการพ สด ย งข าดความร เก ย วก บพระราชบญญตการจดซอจดจางและการบรหารพสดภาครฐ พ.ศ. 2560

๒. การประเมนความเสยง 2.1 เพอใหมการจดหาทรพยสนไดคณภาพตรงกบความตองการ 2.2 เพอใหมการเกบรกษาเครองมออปกรณเปนระเบยบเรยบรอยพรอมใชงานมความปลอดภยและครบถวน

๓. กจกรรมการควบคม 3 .1 ศกษาระเบ ยบกฎหมายหน งส อส งการและมตคณะรฐมนตรทเกยวของและปฏบตตามโดยเครงครด 3.2 จดท าบญชการเบกจายวสดใหเปนปจจบนโดยปฏบต

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการปฏบตงานเกยวกบการจดหา การใช การควบคม การเกบรกษาและการบ ารงรกษาทรพยสน มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการจดหาทรพยสนไดคณภาพตรงกบความตองการ อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงไมมการจดเกบอปกรณเครองมอเครองใชใหเปนระเบยบเรยบรอย

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป ตามระเบยบกระทรวงมหาดไทยวาดวยการพสดอยางเครงครด 3.3 สงบคลากรเขารบการฝกอบรมเพอพฒนาตนเองและน าความรทไดรบจากการฝกอบรมมาใชในการปฏบตงานจรง

๔. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 การประเมนผลจากผบงคบบญชา 4.2 สอบทานการปฏบตงานตามกฎหมาย ระเบยบ และขอบงคบ 4.3 จดหาสถานท เกบรกษาวสดอปกรณตางๆ ใหเปนระเบยบและพรอมใชงาน

๕. การตดตามประเมนผล 5.1 เพอใหมการจดหาทรพยสนไดคณภาพตรงกบความตองการ และเพอใหมการเกบรกษาเครองมออปกรณ เปนระเบยบเรยบรอยพรอมใชงานมความปลอดภยและครบถวน โดยก าชบใหปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบมตคณะรฐมนตรทเกยวของ, แผนพฒนาเทศบาล, เทศบญญตงบประมาณรายจายประจ าป, นโยบายของผบรหารทองถนและจดท าบญชมาตรฐานครภณฑ

5. กจกรรมการบรหารงานบคคล ๑. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน

1.1 การสรรหาพนกงานจางไมสามารถด าเนนการไดอยางมประสทธภาพ

1.2 มค าสงแบงงานไมเปนปจจบน และมภาระงานทเพมขนสงผลท าใหมการด าเนนงานลาชาเสยเวลาในการท าความเขาใจในการท างานใหม ท าใหไมสามารถด าเนนการไดหมดไดทนท

๒. การประเมนความเสยง 2.1 การสรรหาพนกงานจางทขาดประสทธภาพ อาจท าใหไดพนกงานทไมมคณภาพ

๓. กจกรรมการควบคม 3.1 มการใหอสระและงดการแทรกแซงในการสรรหาพนกงานจาง

๔. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 มการขยายผลการสรรหาพนกงานจางอยางเปนระบบและเปนขนตอนตอผบงคบบญชา

๕. การตดตามประเมนผล 5.1 ไดพนกงานจางทมคณภาพและสามารถท ารายไดตามทต าแหนงทสรรหา

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการบรหารงานบคคล มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจไดในระดบหนง คอ มการสรรหาพนกงานจางไดตรงตามต าแหนงทสรรหา อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงในดานการออกค าสงแบงงานยงไมเปนปจจบน ท าใหบคลากรในหนวยงานสบสนกบหนาทของตน

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 6. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบการปองกนและบรรเทา สาธารณภย ๑. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 อตราก าลงมนอยท าใหการปฏบตงานไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนดไว 1.2 บคลากรในงานปองกนและบรรเทาสาธารณภยยงขาดความรและยงไมมประสบการณในดานงานปองกนฯ อยางแทจรง 1.3 เครองมอและอปกรณท ใช ในงานปองกนยงม ไมเพยงพอตอการปฏบตงาน

๒. การประเมนความเสยง 2.1 เพอเปนการเตรยมการปองกนและบรรเทาสาธารณภยทอาจเกดขน และเพอใหการปฏบตงานดานการปองกนและบรรเทาสาธารณภยเปนไปตามรปแบบแผนทก าหนดไว

๓. กจกรรมการควบคม 3 .1 เพ ม อ ต ราก า ล งต าม ก รอ บ บ ญ ช อ ต ราก า ล ง ปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕62 3.2 สงบคลากรเขารบการฝกอบรมเพอพฒนาตนเอง และน าความรทไดรบจากการฝกอบรมมาใชในการปฏบตงานจรง 3.3 จดซอเครองมอและอปกรณทใชในงานปองกนและบรรเทาสาธารณภยเพมขน

๔. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 การประเมนผลจากผบงคบบญชา 4.2 มการจดท าแผนปองกนและบรรเทาสาธารณภยเพอใหสอดคลองกบสาธารณภยทอาจเกดขน 4.3 การจดหาอตราก าลงตามกรอบอตราก าลงทมอย

๕. การตดตามประเมนผล 5.1 เพอเปนการเตรยมการปองกนและบรรเทาสาธารณภยทอาจเกดขน และเพอใหการปฏบตงานดานการปองกนและบรรเทาสาธารณภยเปนไปตามรปแบบแผนทก าหนดไว โดยก าชบใหมการจดท าแผนปองกนและบรรเทาสาธารณภยเพอใหสอดคลองกบสาธารณภยทอาจเกดขนและก าหนดใหมการจดชดปฏบตการเวรเตรยมพรอมเผชญเหตสาธารณภยตลอด ๒๔ ชวโมงและการซกซอมแผนการปฏบต

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการปฏบตงานเกยวกบการปองกนและบรรเทาสาธารณภย มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนงคอ มการเตรยมการปองกนและบ รรเท าส าธารณ ภ ยท อ าจ เก ดข น ตลอด 24 ชวโมง อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงในเรองของอตราก าลงมนอย ท าใหการปฏบตงานไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนดไวอกทงบคลากรยงขาดประสบการณและความรในดานงานปองกนและบรรเทาสาธารณภย รวมทงมเครองมอและอปกรณทใชในการปฏบตงานนอยมาก

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 7. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานประชาสมพนธ ๑. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 ไมมเจาหนาทดานประชาสมพนธโดยตรงมาปฏบตงานเผยแพรขอมลขาวสารทางราชการเกรดความรขาวสารส าคญระเบยบกฎหมายกจกรรมตางๆของเทศบาล 1.2 ระบบอนเทอรเนตท ใชภายในส านกงานบางครงสญญาณไมด 1.3 อปกรณทเกยวของในการจดท าเอกสารประชาสมพนธ เชน คอมพวเตอร เครองปรนท เครองสแกน มไมเพยงพอกบบคลากร

๒. การประเมนความเสยง 2.1 เพอใหการประชาสมพนธเผยแพรขอมลขาวสารทางราชการเกรดความรขาวสารส าคญระเบยบกฎหมายกจกรรมตางๆของเทศบาลและเพอใหการปฏบตงานเกยวกบการประชาสมพนธเปนไปดวยความเรยบรอยถกตองตามระเบยบฯและมประสทธภาพ

๓. กจกรรมการควบคม 3.1 ประสานผน าชมชน และโรงเรยนในเขตเทศบาลฯ ใหจดหา ผจดรายการ เขามาเสรมการประชาสมพนธของเทศบาลฯ และจดระบบประชาสมพนธใหครอบคลมมากขน 3.2 ตรวจสอบระดบของสญญาณเครอขายอนเทอรเนตอยางสม าเสมอ เพอใชเปนขอมลในการวางแผนการปรบปรงระบบอนเทอรเนต 3 .3 จดหาอปกรณ ท เก ยวของในการจดท าเอกสารประชาสมพนธใหเพยงพอตอความตองการ

๔. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 การประเมนผลจากผบงคบบญชา 4.2 สอบทานการปฏบตงานตามกฎหมาย ระเบยบ และขอบงคบ 4.3 การจดท าสอประชาสมพนธ 4.4 ท าบนทกการบ ารงรกษาและซอมแซม

๕. การตดตามประเมนผล 5.1 เพอใหการประชาสมพนธเผยแพรขอมลขาวสารทางราชการเกรดความรขาวสารส าคญระเบยบกฎหมายกจกรรมตางๆของเทศบาล และเพอใหการปฏบตงานเกยวกบการประชาสมพนธเปนไปดวยความเรยบรอยถกตองตามระเบยบฯ และมประสทธภาพ โดยก าชบใหปฏบตตาม พ .ร.บ .ขอมลขาวสารทางราชการ พ.ศ . ๒๕๔๐ และเรงด าเนนการจดท าสอประชาสมพนธเชนวารสารเสยงตามสาย

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานประชาสมพนธ มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการประชาสมพนธเผยแพรขอมลขาวสารทางราชการ เกรดความร ข าวสารส าคญ ระเบ ยบ กฎหมาย กจกรรมตางๆ ของเทศบาล อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงในเรองเกยวกบไมมเจาหนาทดานการประชาสมพนธเผยแพรขอมลขาวสารทางราชการ เกรดความร ขาวสารส าคญ ระเบยบ กฎหมาย กจกรรมตางๆ ของเทศบาล ระบบสญญาณอนเทอรเนตภายในส าน กงานบางคร งสญ ญ าณ ไม ด และ อปกรณสารสนเทศทใชในการจดท าเอกสารประชาสมพนธมไมเพยงพอ

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 8. กจกรรมปฏบตงานเกยวกบการจดท าแผนชมชน ๑. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายนอก ดงน 1.1 ประชาชนทมาจดท าแผนมจ านวนนอยเมอเทยบกบจ านวนทงหมบาน 1.2 ประชาชนไมใหความสนใจเขามามสวนรวมเสนอปญหา ความตองการ 1.3 ประชาชนไมเหนความส าคญของการจดท าแผน

๒. การประเมนความเสยง 2.1 ประชาชนไมเหนความส าคญของการจดท าแผน 2.2 ความตองการของประชาชนมมากและแตกตางกน และล าดบของความส าคญของโครงการบรรจในแผนมกเกดจากกลมคนเพยงกลมหนง เมอจดท าแผนเสรจเรยบรอยแลว มกพบวาประชาชนรองขอใหด าเนนการตางๆ ซงไมมในแผน ซงสรางความไมพงพอใจกบประชาชนบางสวน 2.3 จากการท าประชาคมหมบานดานโครงสรางพนฐานไมมความชดเจนในแผนและระบจดเรมตนการกอสรางไมชดเจน เมอมการลงปฏบตงาน ท าใหเกดความไมพอใจของประชาชนบางกลม

๓. กจกรรมการควบคม 3.1 ชแจงและท าความเขาใจกบประชาชน ผน าชมชน ใหเขาใจถงประสทธภาพในการน าโครงการทถกเสนอในแผนชมชนไปสการปฏบตตลอดจนการตดตามและประเมนผลแผนพฒนา 3.2 รณรงคประชาสมพนธใหประชาชนเขาใจและตระหนกถงความส าคญของการจดท าแผนชมชนในการเขามาชวยคด ชวยท าในการพฒนาทองถนของตน 3.3 แตงตงคณะท างานส ารวจความคดเหนของประชาชน ความตองการพฒนาทองถนของประชาชน

๔. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 จดอบรมความรเรองการจดท าแผนอยางจรงจงใหกบประชาชนและผน าชมชน 4.2 จดท าสอความรเกยวกบการจดท าแผนในรปแบบทนาสนใจแจกจายใหประชาชน 4.3 ประชาสมพนธใหประชาชนเขามามสวนรวมในการจดท าแผน 4.4 ประเมนความรเกยวกบแผนจากประชาชน 4.5 สรปผลการอบรมและผลการประเมนใหผบงคบบญชาทราบตามล าดบ เพอพจารณาปรบปรงแกไข

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการปฏบตงานเกยวกบการจดท าแผนชมชน มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนงคอ มการปฏบตงานเกยวกบการจดท าแผนชมชน เปนไปดวยความเรยบรอยถกตองตามระเบยบฯ และมประสทธภาพ อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงในเรองประชาชนมสวนรวมในการประชมประชาคมเพอจดท าแผนชมชนมจ านวนนอยเมอเทยบกบจ านวนประชาชนทงหมบาน และประชาชน ผน าชมชน เสนอโครงการและตองการใหบรรจโครงการในแผนพฒนาชมชนใหมากทสด

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป ๕. การตดตามประเมนผล 5 .1 ตดตามผลการประเมนผลการด าเนน งานตามแผนพฒนาสามป โดยประเมนผลเปรยบเทยบกบโครงการทสามารถด าเนนการไดจรง กบโครงการทมการเสนอในแผนชมชนของแตละหมบาน

9. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานดานสงเคราะหเบย ยงชพผสงอาย, ผพการและผตดเชอเอดส ๑. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายนอก ดงน 1.1 การเบกเงนสงเคราะหจากธนาคารมการถอเงนสดจ านวนมาก ท าใหเกดความเสยงในการสญหายและโจรกรรม 1.2 ผสงอาย/ผพการ/ผปวยเอดส ทเขาขายลงทะเบยนตกส ารวจ

๒. การประเมนความเสยง 2.1 การลงพนทเพอใหบรการแกผสงอาย, ผพการ และผตดเชอเอดส มการถอเงนสดเปนจ านวนมาก ท าใหเสยงตอการสญหายและโจรกรรม 2.2 ผสงอาย/ผพการ/ผปวยเอดส ทตกส ารวจ เสยสทธในการรบสวสดการภาครฐ

๓. กจกรรมการควบคม 3.1 ขอความรวมมอก านน/ผ ใหญบาน ใหด าเนนการประชาสมพนธเฉพาะแตละหมบาน งดการประชาสมพนธเสยงตามสายจากเทศบาลฯ 3.2 มเจาหนาท/พนกงานปองกนและบรรเทาสาธารณภย เดนทางออกพนทพรอมเจาหนาทงานพฒนาชมชน 3.3 ส ารวจขอมลผเขาขายลงทะเบยน และจดสงขอมลทางไปรษณย

๔. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 สอบถามการปฏบตงานตามกฎหมาย ระเบยบ และขอบงคบ 4.2 การสมภาษณและผลการปฏบตงานและปญหาในการปฏบตงานของเจาหนาท

๕. การตดตามประเมนผล 5.1 เพอใหการสงเคราะหเบยยงชพผสงอาย, ผพการ และผตดเชอเอดส เปนไปอยางถกตองตามระเบยบ และความปลอดภยของเจาหนาทผปฏบตงาน

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมดานสงเคราะหเบยยงชพผสงอาย, ผพการ และผตดเชอเอดส มการควบคมเพ ยงพอประสบความส าเรจในระดบหนงคอ มการสงเคราะหเบย ยงชพผสงอาย, ผพการและผตดเชอเอดส เปนไปอยางถกตองตามระเบยบฯ อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงในเรองของการเบกเงนสงเคราะหจากธนาคารมการถอเงนสดจ านวนมาก ท าใหเกดความเสยงในการสญหายและโจรกรรม

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 10. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานนตการ เรองรองเรยน ๑. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายนอก ดงน ๑.1 ผรองเรยนกบคกรณมปญหาสวนตว ท าใหการไกลเกลยเรองรองเรยนอาจจะไมประสบความส าเรจ

๒. การประเมนความเสยง 2.1 การด าเนนการแกไขปญหาเรองรองเรยน ไมประสบความส าเรจ เนองจากคกรณมปญหาสวนตว

๓. กจกรรมการควบคม 3.1 ใหผรองเรยนอธบายรายละเอยดขอเทจจรงตางๆ ใหครบถวนในหนงสอรองเรยน 3.2 งานนตการอธบายสาเหตของการรองเรยนและแนวทางในการแกปญหารองเรยน ตามหลกกฎหมาย ระเบยบ และหนงสอสงการตางๆ

๔. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 สอบถามการปฏบตงานตามกฎหมาย ระเบยบ และขอบงคบ 4.2 การสมภาษณและผลการปฏบตงานและปญหาในการปฏบตงานของเจาหนาท

๕. การตดตามประเมนผล 5.1 รายงานการด าเนนการตรวจสอบเรองรองเรยน 5.2 ค ารองของผรองเรยน 5.3 แบบรบเรองรองเรยนทางโทรศพท

ดานการเงนและบญช 11. กจกรรมการตรวจฎกากอนการอนมตเบกจายเงน 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 เจาหนาทผปฏบตงานไดรบมอบหมายงานหลายหนาท 1.2 บคลากรไมเพยงพอตอการปฏบตงาน

2. การประเมนความเสยง 2.1 ผปฏบตงานขาดความรอบคอบในการปฏบตงาน เนองจากไดรบมอบหมายงานหลายหนาท 2.2 ขาดบคลากรในการปฏบตงานดานการเบกจายเงน 2.3 การตรวจฎกา ตรวจเอกสารไมครบถวน ท าใหเกดความผดพลาด

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานนตการเรองรองเรยน มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนงคอ มการสนบสนนใหบคลากรของเทศบาลปฏบตงานไดถกตองตามระเบยบ กฎหมาย และหนงสอสงการกระทรวง มหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเกยวกบประชาชนผรองเรยนมปญหาสวนตว ท าใหเกดการกระทบกระทงกน น าไปสการรองเรยน

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการตรวจฎกากอนการอนมตเบกจายเงน มการควบคมประสบความส าเรจในระดบหนง แตยงไมเพยงพอคอ มการก าชบใหเจาหนาทปฏบตงานถกตองต าม ระ เบ ย บ ก ฎ ห ม าย แ ล ะห น งส อ ส ง ก า รกระทรวงมหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเนองจากการตรวจฎกา ตรวจเอกสารไมครบถวน

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดท าค าสงมอบหมายงานใหชดเจน 3.2 รบโอน (ยาย) บคลากรผปฏบตงานดานการเงนเพม 4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 การก าชบเจาหนาทใหปฏบตงานดวยความรอบครอบ 4.2 การตดตอประสานงานระหวางภายในและภายนอกองคกรเพอใหสามารถจดท าฎกาเบกเงนไดอยางถกตอง 4.3 การรายงานผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค ในการด าเนนงานตอผบงคบบญชาชนตน

5. การตดตามประเมนผล 5.1 การก ากบดแลของผบงคบบญชา

5.2 รายงานผลการปฏบตงาน

12. กจกรรมการบนทกขอมลในระบบ e - Laas 1. สภาพแวดลอมการควบคม 1.1 มการก าชบใหเจาหนาทศกษาระบบ e - Laas ใหเขาใจและตดตามการปรบปรงระบบอยเสมอ

2. การประเมนความเสยง 2.1 ผปฏบตงานยงขาดความรความเขาใจในระบบการปฏบตงาน 2.2 ระบบ e - Laas มการปรบปรงระบบบอยครง 2.3 ระบบอนเทอรเนตท ใชภายในส านกงานบางครงสญญาณไมด ไมสามารถเขาใชงานระบบ e - Laas ไดอยางตอเนอง 3. กจกรรมการควบคม 3.1 มการจดท าคมอการใชงานระบบ e - Laas ใหทนสมยอยเสมอ 3.2 จดสงบคลากร ผปฏบตงานเขารบการฝกอบรมเพมทกษะเกยวกบระบบe-Laas 3.3 ตรวจสอบระดบความแรงของสญญาณอนเทอรเนตอยางสม า เสมอ เพ อ ใช เป นขอม ล ในการวางแผนปรบปร งระบบอนเทอรเนต

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 รวบรวมระเบยบ กฎหมาย และหนงสอสงการทเกยวของกบการปฏบตงานไวเปนหมวดหม 4.2 ตดตามขาวสารในการใชงานระบบ e – Laas ในเวบไซตกรมสงเสรมการปกครองทองถน 4.3 มการแจงเวยนกฎหมาย ระเบ ยบใหมๆท ใช ในการปฏบตงานใหบคลากรไดรบทราบทกคน 4.4 มการรายงานผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค ในการด าเนนงานตอผบงคบบญชาชนตน

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการบนทกขอมลในระบบ e – Laas มการควบคมเพยงพอ ประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการก าชบใหเจาหนาทปฏบตงาน ใหถกตอง ต าม ระ เบ ย บ ก ฎ ห ม าย แ ล ะห น งส อ ส ง ก า รกระทรวงมหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเน อ งจากระบบ e – Laas ม การเปล ยน แปลง ปรบปรงระบบบอยคร ง และบางคร งสญญาณอนเทอรเนตขดของท าใหเจาหนาท ปฏบตงานในระบบ e - Laasไดลาชาขาดความตอเนอง

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 5. การตดตามประเมนผล 5.1 การรายงานผลการปฏบตงานใหผบงคบบญชาทราบเปนประจ าทกเดอน

งานดานพสด 13. กจกรรมการจดท าทะเบยนทรพยสน 1. สภาพแวดลอมการควบคม 1.1 ด าเนนการตามหนงสอสงการทเกยวของ 1.2 มการจดท าทะเบยนคมพสดตามระเบยบทก าหนด 1.3 ด าเนนการตามแผนการด าเนนการ

2. การประเมนความเสยง 2.1 การรบมอบพสดไมครบถวน ไมถกตองตามขอก าหนด 2.2 เจาหนาทผปฏบตงานขาดความเอาใจใสในการดแลรกษาและควบคมพสด 2.3 ไมมการจดท าแผนการบ ารงรกษาพสด 2.4 ทรพยสนบางสวนช ารดและเสยหาย

3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดท าแผนการบ ารงรกษาพสด 3.2 จดท าค าสงแตงตงเจาหนาทผรบผดชอบในการดแลทรพยสนการควบคมการยม – คน ทรพยสนอยางชดเจน 3.3 จดท าแผนการซอมบ ารงประจ าป

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 มการก าหนดบคคลผ รบผดชอบ ดแลและรกษาทรพยสนอยางชดเจน 4.2 จดท าทะเบยนคมทรพยสนใหเปนปจจบนและถกตอง 4.3 ก าชบใหเจาหนาทผปฏบตงานปฏบตตามกฎ ระเบยบและหนงสอสงการ ทเกยวของอยางเครงครด

5. การตดตามประเมนผล 5.1 การรายงานผลการปฏบตงานใหผบงคบบญชาทราบเปนประจ าทกเดอน

14. กจกรรมการจดซอจดจาง 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 การจดซอจดจางยงไมเปนไปตามแผนการจดซอจดจาง 1.2 การจดซอจดจางมความลาชา 1.3 เจาหนาทไมปฏบตตามระเบยบทเกยวของ

2. การประเมนความเสยง 2.1 นโยบายเรงดวนของรฐบาลทแจงมาใหด าเนนการใน

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการจดท าทะเบยนทรพยสนมการควบคม คอ มการก าชบใหเจาหนาทผปฏบตงาน ปฏบตใหถกตองตามระเบยบ กฎหมาย และหนงสอสงการกระทรวงมหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเนองจากไมมแผนการบ ารงรกษาทรพยสนของเทศบาล และไมม ค าส งมอบหมายเจาหน าท ทรบผดชอบในการดแลบ ารงรกษา และซอมแซมทรพยสนใหชดเจนท าใหทรพยสนบางสวนช ารดและเสยหาย

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการจดซอจดจางมการควบคมคอ มการก าชบให เจ าหน าท ปฏบ ต งาน ใหถกตองตามระเบยบกฎหมาย และหนงสอสงการกระทรวงมหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงการจดซอจดจางไมเปนไปตามแผนการจดซอจดจางของ

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป ระยะเวลาทจ ากด 2.2 นโยบายของผบรหารทมการเปลยนแปลงอยตลอดเวลา 2.3 พนกงานไมปฏบตตามระเบยบและขนตอนในการจดซอจดจาง

3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดประชมพนกงานเปนประจ าทกเดอน เพอตดตามการปฏบตงาน 3.2 ก าชบใหเจาหนาทพสดปฏบตตามระเบยบและหนงสอสงการทเกยวของอยางเครงครด 3.3 ก าชบใหพนกงานทกคนตองปฏบตตามแผนการจดซอจดจาง 3.4 จดสงเจาหนาทเขารบการอบรมเพมทกษะในการปฏบตงาน

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 พ.ร.บ. การจดซอจดจางและการบรหารพสดภาครฐ พ.ศ. 2560 4.2 การตดตามขอมลขาวสารผานเทคโนโลยสารสนเทศหรอสอตางๆ เกยวกบหนงสอสงการและระเบยบทเกยวของทมการเปลยนแปลงใหมๆ ใหทนเวลา 4.3 มการแจงเวยนหนงสอราชการ หนงสอสงการ และระเบยบท เก ยวกบการปฏบต งานดานพ สด ให เจ าหน าท ผบงคบบญชา และผบรหารไดรบทราบอยางทวถง 4.4 มการตดตอสอสารระหวางหนวยงานภายในองคกร เพอวางแผนการจดซอจดจางใหเปนไปดวยความถกตอง 5. การตดตามประเมนผล 5.1 การรายงานผลการปฏบตงานใหผบงคบบญชาทราบเปนประจ าทกเดอน

งานดานการจดเกบรายได 15. กจกรรมการใชแผนทภาษในการจดเกบรายได 1. สภาพแวดลอมการควบคม 1.1 เพอใหการจดเกบภาษไดครบถวน ครอบคลมทกพนทและส าเรจตามทประมาณการไว 1.2 เพอเพมประสทธภาพในการจดเกบรายไดของเทศบาล

2. การประเมนความเสยง 2.1 มการเปล ยนแปลงขอมลของผ ถอครองท ดนอยตลอดเวลา 2.2 ผทเปนเจาของปายไมทราบวาตองมาช าระภาษ 2.3 ผเปนเจาของปายและเจาของโรงเรอน เมอปดกจการลง ไมไดมาแจงเทศบาล

เทศบาล เน องจากมความตองการเรงดวนตามนโยบายของรฐบาลทมหน งสอส งการแจงมาใหด าเนนการ และการเปลยนแปลงนโยบายของคณะผบรหาร

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการจดท าทะเบยนทรพยสนมการควบคมอยางเพยงพอและประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการก าชบใหเจาหนาทปฏบตงานถกตองตามระเบยบ กฎหมายหนงสอสงการกระทรวงมหาดไทย และมการจดท าแผนทภาษ ท าใหสามารถจดเกบภาษไดเกนจากเปาหมายทประมาณการไว อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเนองจากแผนทภาษยงจดท าไมเสรจสมบรณ มการเปลยนแปลงขอมลของผถอครองทดนอยตลอดเวลา

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 2.4. ระบบแผนทภาษยงไมสมบรณขาดความตอเนองในการปฏบตงาน

3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดท าแผนการด าเนนงานดานการจดเกบภาษ 3.2 จดท าแผนทภาษใหเสรจสมบรณและสามารถใชงานไดอยางมประสทธภาพ 3.3 จดท าแผนการออกส ารวจภาษประจ าป 3.4 จดท าเอกสารประชาสมพนธเกยวกบการช าระภาษใหประชาชนไดรบทราบเกยวกบการแจงขอมลตางๆ เพอใชเปนฐานขอมล 3.5 ประชาสมพนธเสยงตามสายเรองการช าระภาษ

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 มการก าหนดบคคลผรบผดชอบงานการดแลรกษาทรพยสนอยางชดเจน 4.2 ก าชบใหเจาหนาทผปฏบตงานปฏบตตามหนงสอสงการ กฎ ระเบยบทเกยวของอยางเครงครด

5. การตดตามประเมนผล 5.1 การรายงานผลการปฏบตงานใหผบงคบบญชาทราบเปนประจ าทกเดอน 5.2 รายงานผลการจดเกบภาษ 5. การตดตามประเมนผล 5.1 การรายงานผลการปฏบตงานใหผบงคบบญชาทราบเปนประจ าทกเดอน 5.2 รายงานผลการจดเกบภาษ

กจกรรมดานการวางแผนและการกอสราง 16. กจกรรมการออกแบบและประมาณการราคา 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายในและภายนอก ดงน 1.1 ราคาวสดกอสรางมการปรบตวขนลงอยางตอเนอง และมการปรบอตราคา F ท าใหการประมาณการไมตรงตามเปาหมาย หรอเกดความคาดเคลอน เมอถงเวลาประกาศจดซอจดจางจรง ท าใหมการแขงขนจากผรบจางนอยราย 1.2 ราคาบางรายการไมปรากฏในราคาพาณชยจงหวด และไมมในส านกงบประมาณ ท าใหเกดความลาชาในการหาขอมลเพอใชประกอบการคดประมาณราคา 1.3 รานขายวสดไมใหความรวมมอในการกรอกขอมลราคาของรานคา

และขาดความตอเน องในการจดท าแผนท ภาษเนองจากบคลากรไมไดปฏบตงานในดานการจดท าแผนทภาษเพยงดานเดยว

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการออกแบบและประมาณการราคา มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนงคอ มการสนบสนนใหบคลากรของเทศบาลปฏบตงานไดถกตองตามระเบยบ กฎหมาย และหนงสอสงการกระทรวง มหาดไทยและมการก าชบใหเจาหนาทปฏบตงานตามแผนการด าเนนงานอยางเครงครด อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเกยวกบวสดกอสรางมการปรบตวขนอยางตอเนอง ท าใหการประมาณการไมตรงตามเปาหมาย หรอเกดความคาดเคลอน เมอถงเวลาประกาศจดซอจดจางจรง ท าใหมการแขงขนจากผรบจางนอยราย และ

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 2. การประเมนความเสยง 2.1 จ านวนเจาหนาทไมเพยงพอตอการปฏบตงาน 2.2 ใชวธเปรยบเทยบราคาวสดกอสรางทกๆ เดอน หากรายการทไมมในราคาพาณชยจงหวด ใหเจาหนาทสบราคาจากหางรานทอยในพนท 2.3 รานขายวสดไมใหความรวมมอในการใหราคาเพอเปรยบเทยบ

3. กจกรรมการควบคม 3.1 รบโอน (ยาย) เจาหนาทตามแผนอตราก าลง, ก าหนดกรอบ ผชวยนายชางส ารวจ,ออกแบบเพมเตม 3.2 ใหเจาหนาททรบผดชอบในสวนงานออกแบบและประมาณราคาวสดกอสรางจากพาณชยจงหวด 3.3 ใหเจาหนาทสบราคาจากหางรานทอยในพนท 3.4 ก าชบเจาหนาทใหพยายามหาราคาจากรานคา เพอใชประกอบการพจารณาและใชเปรยบเทยบการประมาณการ

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 จดท าค าสงแบงงานภายในกองชาง 4.2 จดท าแผนการด าเนนงานของกองชาง 4 .3 ประสานงานกบกองคล งเรองระยะเวลาในการด าเนนงานตามแผนการด าเนนงาน 4.4 ประสานงานกบผน าชมชนเพอทราบความตองการของชมชนทถกตอง เพอจะไดไมมการแกไขแบบและประมาณการราคา

5. การตดตามประเมนผล 5.1 รายงานผลการปฏบตงาน 5.2 ตรวจสอบท มาของวสด จากการก ากบด แลของผบงคบบญชา

17. กจกรรมการใหประชาชนมสวนรวมในการควบคมงานกอสรางและตรวจรบงานจาง 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายในและภายนอกดงน 1.1. ประชาชนทไดรบการแตงตงเปนกรรมการไปท างานประจ า ไมมเวลาตรวจงานจาง 1.2 การแจงก าหนดการตรวจรบงานจางแกกรรมการตรวจรบมความลาชา

2. การประเมนความเสยง 2.1 ประชาชนไมเขาใจรปแบบและขนตอนการด าเนนงาน

ราคาบางรายการไมปรากฏในราคาพาณชยจงหวด และไมมในส านกงบประมาณ ท าใหเกดความลาชาในการหาขอมลเพอใชประกอบการคดประมาณราคา

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการใหประชาชนมสวนรวมในการควบคมงานและตรวจรบงานจางมการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหน งคอ มการสนบสนนใหประชาชนเขารวมเปนกรรมการตรวจรบงานจางทกโครงการกอสราง อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงประชาชนไมเขาใจรปแบบและขนตอนการด าเนนการกอสราง มการเขารวมตรวจรบงานจางไมทนตามก าหนดการ และประชาชนทไดรบการแตงตงเปน

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป กอสราง 2.2 ประชาชนทรวมเปนกรรมการตรวจรบงานจางเขารวมตรวจรบงานจางไมทนตามก าหนดการ 2.3 ประชาชนทไดรบแตงตงเปนกรรมการตรวจรบงานจางไมมความรในดานงานกอสราง

3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดฝกอบรมเรองการมสวนรวมในการตรวจรบงานจางใหแกประชาชนผสนใจ 3.2 ป ระชาส มพ น ธก าหนดระยะเวลากอสรางและก าหนดการตรวจรบงานจางใหประชาชนไดรบทราบอยางทวถง 3.3 จดสงหนงสอแจงก าหนดการตรวจรบงานจางใหผเปนกรรมการตรวจรบงานจางลวงหนาอยางนอย 5 วน 3.4 ก าชบใหชางผควบคมงานประสานงานกบประชาชนในพนททด าเนนงานกอสรางอยางสม าเสมอ

4. สารสนเทศและการสอสาร 4 .1 จดท าหน งสอประชาสมพนธระยะเวลาการเขาด าเนนงานกอสรางใหผน าชมชนประชาสมพนธในพนท 4.2 ประชาสมพนธก าหนดการตรวจรบงานกอสรางผานเสยงตามสาย 4.3 จดสงหนงสอแจงใหประชาชนทเปนกรรมการตรวจรบงานจางทราบก าหนดการตรวจรบลวงหนาอยางนอย 5 วน

5. การตดตามประเมนผล 5.1 รายงานผลการปฏบตงาน 5.2 การก ากบดแลของผบงคบบญชา

18. กจกรรมการจดท าแผนการกอสราง 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายในและภายนอกดงน 1.1. มการด าเนนงานกอสรางในชวงฤดฝนท าใหการกอสรางเกดการลาชา 1.2 การจดท าแผนการกอสรางไมเหมาะสมตอสภาพภมอากาศ 1.3 ผรบจางเขาด าเนนงานกอสรางลาชา

2. การประเมนความเสยง 2.1 การกอสรางมความลาชา เสรจไมทนตามก าหนด 2.2 สภาพภมอากาศในชวงท ด าเนนงานกอสรางไมเอออ านวยตอการกอสราง

คณะกรรมการตรวจรบงานจางไมมความรดานงานกอสรางเทาทควร และคณะกรรมการฯ ไมคอยใหความรวมมอในกรณ งาน เกนสญญาจาง ท คณะกรรมการฯ จะไมไดรบคาตอบแทน กรรมการตรวจการจาง

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการจดท าแผนการกอสรางมการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการสนบสนนใหประชาชนเขารวมเปนกรรมการตรวจรบงานจางทกโครงการกอสราง อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเกยวกบการกอสรางมความลาชา เสรจไมทนตามก าหนด เนองจากผรบจาง รบงานหลายแหงตองรอเกบงานทอนกอนมาด าเนนการ

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 3. กจกรรมการควบคม 3.1 วางแผนการด าเนนงานจดซอจดจางใหอย ในชวง ไตรมาสท 1 และ 2 ของปงบประมาณ 3.2 ก าชบใหผรบจางด าเนนงานกอสรางใหอยภายในระยะเวลาตามสญญาจาง

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 ประสานงานกบงานพสด กองคลงในการด าเนนงานจดซอจดจางใหอย ในหวงระยะเวลาไตรมาสท 1 และ 2 เพอหลกเลยงการกอสรางในฤดฝน 4.2 จดท าหนงสอเตอนใหผรบเหมาด าเนนการกอสรางใหแลวเสรจตามระยะเวลาในสญญาจาง

5. การตดตามประเมนผล 5.1 รายงานผลการปฏบตงาน 5.2 การก ากบดแลของผบงคบบญชา

ดานงานซอมแซมไฟฟาและถนน 19. กจกรรมการจดซอมแซมไฟฟาสาธารณะ 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายในและภายนอกดงน 1.1 การซอมแซมไฟฟาสาธารณะยงไมทนตอความตองการของประชาชน

2. การประเมนความเสยง 2.1 วสดทใชในการซอมแซมไฟฟามไมเพยงพอ 2.2 การประสานงานแจงไฟฟาขดของยงมความลาชา 2.3 รถกระเชามคนเดยว ตองแบงงานบรการรถกระเชาใหกบงานปองกนและบรรเทาสาธารณภย ซงมงานบรการประชาชนจ านวนมาก

3. กจกรรมการควบคม 3.1 วางแผนการด าเนนงานส ารวจไฟฟาสาธารณะ เพอทจะไดทราบจดทควรซอมแซม 3.2 จดซอวสดส าหรบซอมแซมไฟฟาใหเพยงพอตอการใชงาน 3.3 การก ากบดแลการปฏบตงานของผบงคบบญชา

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1. จดท ารายงานผลการส ารวจไฟฟาสาธารณะทกเดอน 4.2 จดท ารายงานผลการซอมแซมไฟฟาสาธารณะทกเดอน

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการจดท าแผนการกอสรางมการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนงคอ มการตดตามตรวจสอบการปฏบตงานอยางเครงครด อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเกยวกบวสดทใชในการซอมแซมไฟฟามไมเพยงพอ รถกระเชาท ใชในกจกรรมซอมแซมมไม เพยงพอ บคลากรทมความรดานชางไฟฟามนอยกวาความตองการของประชาชน กรณ เกดไฟฟาขดของในวนหยด ยามวกาล ชางไฟฟาไมสามารถบรการไดทนเวลา และการประสานงานแจงไฟฟาขดของยงมความลาชา

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 4.3 จดท าบนทกแจงเจาหนาทพสดในการจดซอวสดอปกรณส าหรบซอมแซมไฟฟา

5. การตดตามประเมนผล 5.1 รายงานผลการปฏบตงาน 5.2 การก ากบดแลของผบงคบบญชา

ดานงานธรการ 20. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบธรการ 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 เอกสาร/หนงสอราชการ และแบบแปลนกอสราง เกดการช ารดเสยหาย ไมสามารถท าการคนหาเพอใชงานไดทนทวงท รวมถงไมสามารถจดเกบไดตามระเบยบการจดเกบเอกสาร

2. การประเมนความเสยง 2.1 วสดอปกรณและสถานททใชในการจดเกบเอกสารมไมเพยงพอขาด

3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดหาวสดอปกรณในการจดเกบเอกสารใหเหมาะสม มคณภาพ คงทนถาวร และมปรมาณทเพยงพอ 3.2 ก าชบใหเจาหนาทปฏบตงานอยางถกตองตามกฎ ระเบยบ กฎหมาย และหนงสอสงการของกระทรวงมหาดไทย

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 การก าชบเจาหนาทใหปฏบตงานดวยความรอบคอบ 4.2 การรายงานผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค ในการด าเนนงานตอผบงคบบญชาชนตน

5. การตดตามประเมนผล 5.1 การก ากบดแลของผบงคบบญชา 5.2 รายงานผลการปฏบตงาน

ดานบรหารจดการกองการศกษา 21. กจกรรมการจดเกบเอกสาร 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 เอกสารมจ านวนมาก ไมมการท าลายเอกสารเกา 1.2 สถานทคบแคบ ไมสามารถจดเกบเอกสารไดอยางเปนสดสวน 1.3 เอกสารไมไดจดแยกใหเปนหมวดหม

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตต ามแผนการป รบป ร ง (แบบต ดตาม ป ค . 5 ) พบวากจกรรมการปฏบตงานเกยวกบธรการ มการควบคมประสบความส าเรจในระดบหนง แตยงไมเพยงพอคอ มการก าชบใหเจาหนาทปฏบตงาน ถกตองตามระเบยบ กฎหมาย และหนงสอสงการกระทรวงมหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจด ออน พบความเส ยงเนองจากการขาดวสดอปกรณทใชจดเกบเอกสาร ทมความคงทนถาวร และมปรมาณทไมเพยงพอ

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการจดเกบเอกสารของกองการศกษามการควบคมในระดบหนง แตยงไมประสบผลส าเรจ อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเนองจากเจาหนาทธรการกองการศกษาขาดทกษะและความเขาใจในการจดเกบเอกสารใหเปนหมวดหม

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 2. การประเมนความเสยง 2.1 เจาหนาทธรการขาดทกษะในการปฏบตงาน 2.2 เจาหนาทไมจดเกบเอกสารใหเปนหมวดหม

3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดสงเจาหนาทเขารบการฝกอบรมเพมเตม 3.2 จดท าทะเบยนคมเอกสาร

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 การประสานงานภายในองคกร ใหศกษาการจดเกบเอกสารจากธรการกองอน

5. การตดตามประเมนผล 5.1 สามารถจดเกบเอกสารไดเปนหมวดหม 5.2 สามารถคนหาเอกสารไดอยางรวดเรว

22. กจกรรมการรกษาความปลอดภยของเดกนกเรยนศนยพฒนาเดกเลก 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเส ยงเกดจากสภาพแวดลอมภายในและภายนอก ดงน 1.1 เครองเลนสนามช ารด อาจกอใหเกดอนตรายได 1.2 ศนยพฒนาเดกเลกบางแหงไมมรวกนปองกนเดกไมใหออกไปนอกถนนสาธารณะ 1.3 ผปกครองใหบคคลอนมารบเดกนกเรยนแทนตน

2. การประเมนความเสยง 2.1 เจาหนาทขาดความเขาใจในการของบประมาณเพอซอมแซมหรอปรบปรงอปกรณภายในศนยพฒนาเดกเลก 2.2 ศนยพฒนาเดกเลกตงอยในบรเวณโรงเรยนท าใหไมสามารถปรบปรงไดเตมท 2.3 ไมมทะเบยนคมการรบเดกนกเรยนกลบ 2.4 ไมมบตรแสดงตนผปกครอง กรณใหผ อนมารบเดกนกเรยน

3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดท าหนงสอของบประมาณในการปรบปรง/จดซอเครองเลนสนามทไดมาตรฐานและความปลอดภย 3.2 ของบประมาณในการกอสรางรวศนยพฒนาเดกเลก 3.3 จดท าทะเบยนคมการรบเดกนกเรยนกลบบาน 3.4 จดท าบตรแสดงตนใหแกผปกครอง ส าหรบใชรบเดกนกเรยนกลบบาน

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการรกษาความปลอดภยของเดกนกเรยนมการควบคมในระดบหนง แตยงไมประสบผลส าเรจ อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเนองจากการปรบปรง ซอมแซมสถานทของศนยพฒนาเดกเลกไมสามารถด าเนนงานไดทนทวงท ไมมการจดท าทะเบยนคมการรบเดกนกเรยนกลบบานและไมมบตรแสดงตนของผปกครอง กรณใหผอนมารบแทน

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 การตดตอประสานงานระหวางภายในและภายนอก 4.2 สงหนงสอประสานงานขอรบงบประมาณจากเทศบาลในการบ ารงรกษาและซอมแซม 4.3 ชแจงในทประชมผปกครอง 4.4 ประสานงานกบกองคลงเพอใหการมการสอบราคาจดจางไดทนตามก าหนดระยะเวลาของการประมาณการราคากลาง 4.5 การรายงานผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค ในการด าเนนงานตอผบงคบบญชาชนตน 5. การตดตามประเมนผล 5.1 ตดตามจากแบบส ารวจความพงพอใจของผปกครอง 5.2 รายงานผลการปฏบตงานเปนประจ าทกเดอน

23. กจกรรมการพฒนาศนยพฒนาเดกเลก 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 การด าเนนงานของศนยพฒนาเดกเลกมการประเมนผลทไมครอบคลมทกดาน และไมเปนไปตามมาตรฐานศนยพฒนาเดกเลกของกรมสงเสรมการปกครองทองถน 1.2 อาหารส าหรบเดกยงไมถกตองตามหลกโภชนาการ

2. การประเมนความเสยง 2.1 เจาหนาทขาดการตดตามขาวสาร เกณฑการประเมนตางๆ 2.2 สถานทและสภาพแวดลอมของศนยพฒนาเดกเลกขาดการปรบปรงใหเหมาะสม 2.3 ขาดการตดตามและควบคมการประกอบอาหารกลางวนของผรบจาง

3. กจกรรมการควบคม 3.1 จดท าบนทกการตกลงในการจางเหมาประกอบอาหารในศนยพฒนาเดกเลกใหถกตองตามตามหลกโภชนาการ 3.2 จดสงบคลากรเขารบการฝกอบรมเพมพนความร 3.3 จดท าแผนพฒนาบคลากร 3.4 ปรบปรงสถานทใหเหมาะสม และมความปลอดภย

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 ท าหนงสอแจงเวยนหลกเกณฑการประเมนศนยเดกเลกของกรมสงเสรมการปกครองทองถน 4.2 จดท าบนทกขอตกลงการจางเหมาประกอบอาหารกลางวนของศนยพฒนาเดกเลกใหประกอบอาหารถกตองตามหลกโภชนาการ

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการพฒนาศนยพฒนาเดกเลกมการควบคมเพยงพอ และประสบความส าเรจในระดบหนง อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยง เนองจากอาหารกลางวนของเดกนกเรยนในศนยพฒนาเดกเลกไมถกตองตามหลกโภชนาการการประเมนผลการด าเนนงานของศนยพฒนาเดกเลกยงไมเปนไปตามมาตรฐานครอบคลมในทกๆดาน และสถานทและสภาพแวดลอมของศนยพฒนาเดกเลกขาดการปรบปรงใหเหมาะสม

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 4.3 การรายงานผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค ในการด าเนนงานตอผบงคบบญชาชนตน

5. การตดตามประเมนผล 5.1 ตดตามจากแบบส ารวจความพงพอใจของผปกครอง 5.2 รายงานผลการปฏบตงานเปนประจ าทกเดอน

24. กจกรรมดานกฬาและนนทนาการ 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 มการจดท าคมอในการแขงขนกฬาแจกเจาหนาทผรบผดชอบ แตเจาหนาทยงขาดความรความเขาใจในเรองของกฎ กตกา 1.2 เจ าหน าท ผ รบผดชอบงานการแขงขนกฬาตองรบผดชอบงานหลายกจกรรม ท าใหเกดความผดพลาดได

2. การประเมนความเสยง 2.1 บคลากรมไมเพยงพอ 2.2 ขาดเจาหนาทนนทนาการ 2.3 เจาหนาทไมมความรดานกฎและกตกาการแขงขนกฬาอยางแทจรง

3. กจกรรมการควบคม 3.1 รบเจาหนาทนนทนาการเพม 3.2 จดสงเจาหนาทเขารบการฝกอบรม 3.3 รวบรวมระเบยบกฎและกตกาการแขงขนกฬาสากลไว เพอใชเปนขอมลในการแขงขนกฬา

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 ท าหนงสอประสานไปยงกองการเจาหนาทเพอขออตราก าลงเพมเตม 4.2 การรายงานผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค ในการด าเนนงานตอผบงคบบญชาชนตน

5. การตดตามประเมนผล 5.1 ตดตามจากผลส าเรจของการปฏบตงานกฬาและนนทนาการ 5 .2 ต ดตามจากการรายงานผลการปฏบ ต งานต อผบงคบบญชา

25. กจกรรมดานศาสนาและวฒนธรรม 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 มการจดท าคมอในปฏทนการด าเนนงานวนส าคญตางๆ

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมดานกฬาและนนทนาการ มการควบคมเพยงพอในระดบหนง แตยงไมประสบความส าเรจ อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยง เนองจากขาดบคลากรทมความรและทกษะทางดานกฬาและนนทนาการโดยตรง

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมดานศาสนาและวฒนธรรม มการควบคม

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป ทางประเพณวฒนธรรมตลอดทงป 1.2 เจาหนาทผรบผดชอบงานตองรบผดชอบงานหลายกจกรรม ท าใหเกดความผดพลาดได

2. การประเมนความเสยง 2.1 บคลากรไมเพยงพอ (ส าหรบจดสถานท) 2.2 ขาดบคลากรในการเตรยมความพรอม เพอการจดงานแตละครง 2.3 เจาหนาทไมมความรดานศาสนาและวฒนธรรมอยางแทจรง

3. กจกรรมการควบคม 3.1 รบบคลากรเพม(ส าหรบจดสถานท) 3.2 จดสงเจาหนาทเขารบการฝกอบรม 3.3 รวบรวมเอกสารการจดงานครงกอนไว เพอใชเปนขอมลในการจดงานครงตอไป

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 ท าหนงสอประสานไปยงกองการเจาหนาทเพอขออตราก าลงเพมเตม 4.2 การรายงานผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค ในการด าเนนงานตอผบงคบบญชาชนตน

5. การตดตามประเมนผล 5.1 ตดตามจากผลส าเรจของการปฏบตงานดานศาสนาและวฒนธรรม 5 .2 ต ดตามจากการรายงานผลการปฏบ ต งานต อผบงคบบญชา 26. กจกรรมการพฒนาดานการรกษาความสะอาดแกพนกงานเกบขยะ 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายใน ดงน 1.1 พนกงานยงขาดความรในการดแลสขภาพของตนเอง 1.2 จ านวนพนกงานจดเกบขยะมนอย ไมเพยงพอตอการปฏบตงาน 1.3 จ านวนรถขยะในการใหบรการจดเกบขยะมไมเพยงพอ

2. การประเมนความเสยง 2.1 พนกงานยงขาดความรในการดแลสขภาพและความปลอดภย 2.2 การใหบรการไมครอบคลมทวถง

3. กจกรรมการควบคม

เพยงพอในระดบหนง แตยงไมประสบความส าเรจ อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยง เนองจากขาดบคลากรในการเตรยมงานดานสถานทและรายละเอยดการจดงานดานศาสนาและวฒนธรรมโดยตรง ตองขอความรวมมอจากส านกงานปลด เพอน าบคลากรซงมจ านวนมากมาชวยในการจดเตรยมสถานทในแตละครง

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการพฒนาดานการรกษาความสะอาดแกพนกงานเกบขยะมการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการตรวจสขภาพพนกงานปละ 1 ครง การจดอบรมใหความรแกพนกงานใหปฏบตตนทถกตองทงทางดานสขภาพและด านความปลอดภย ส ารวจและด า เนนการใหครอบคลมผรบบรการ อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเส ยงเนองจากพนกงานยงขาดความรในการดแลสขภาพและความปลอดภย และการใหบรการประชาชนทครอบคลมอยางทวถง

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 3.1 จดใหมการตรวจสขภาพพนกงานปละ 1 ครง 3.2 จดอบรมใหความรความเขาใจแกพนกงานในการปฏบตตนทถกตองทงทางดานสขภาพและดานความปลอดภย 3 .3 ส ารวจข อม ลและด า เน นการให ครอบคล มแกผรบบรการ 3.4 เพมอตราก าลงพนกงานจดเกบขยะ 3.5 จดซอรถจดเกบขยะ เพอการใหบรการอยางทวถง

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 การแจงเวยนค าสงใหพนกงานจดเกบขยะทราบ 4.2 การประชมพนกงานจดเกบขยะทกเดอน 4.3 การรายงานผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค ในการด าเนนงานตอผบงคบบญชาชนตน

5. การตดตามประเมนผล 5.1 แบบส ารวจความพงพอใจของประชาชนทมตองานบรการ

27. กจกรรมการลดมลพษทางอากาศ 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายนอก ดงน 1.1 มการประชาสมพนธรณรงคใหประชาชนงดการเผาขยะแตประชาชนไมใหความส าคญ 1.2 มการจดฝกอบรมการจดเกบขยะเหลอใชแตประชาชนยงไมน าไปปฏบตอยางแทจรง

2. การประเมนความเสยง 2.1 ประชาชนยงขาดจตส านกในการชวยกนลดมลพษทางอากาศ 2.2 ประชาชนไมเขาใจถงโทษของการเผาขยะ 3. กจกรรมการควบคม 3.1 ก าหนดนโยบายและแนวทางการปฏบตอยางชดเจน 3.2 แตงตงคณะท างานในการแกไขปญหา 3.3 จดท าแผนการปฏบตงาน 3.4 จดท าสอประชาสมพนธรณรงค 3.5 เพมการประชาสมพนธเสยงตามสาย

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 ประชาสมพนธเสยงตามสาย 4.2 จดท าเอกสารรณรงคใหประชาชนงดการเผาขยะ 4.3 ตดตอประสานงานกบผน าชมชนใหชวยควบคมดแล

5. การตดตามประเมนผล 5.1 รายงานสภาพภมอากาศ 5.2 กลองรบความคดเหน/เวบบอรด

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการลดมลพษทางอากาศมการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการประชาสมพนธรณรงคใหประชาชนงดการเผาขยะ มการก าชบใหเจาหนาทปฏบตงานถกตองตามระเบยบ กฎหมาย และหนงสอสงการกระทรวงมหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเนองจากประชาชนขาดจตส านกในการชวยกนลดมลพษทางอากาศ และไมเขาใจถงโทษของการเผาขยะ

แบบ ปค. 4

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป 5.3 รายงานผลการปฏบตงานตอผบงคบบญชา

28. กจกรรมการปองกนและควบคมโรคไขเลอดออก 1. สภาพแวดลอมการควบคม เปนความเสยงเกดจากสภาพแวดลอมภายนอก ดงน 1.1 รายงานสถานการณการระบาดของโรค 1.2 แผนการปฏบตงาน 1.3 หนงสอสงการทเกยวของ

2. การประเมนความเสยง 2.1 ประชาชนยงขาดความรในการปองกนการระบาดของโรคไขเลอดออกทถกตอง 2.2 ประชาชนไมตระหนกถงอนตรายของโรคไขเลอดออก

3. กจกรรมการควบคม 3.1 สรางจตส านกใหประชาชนเหนความส าคญถงการปองกนโรคไขเลอดออก 3.2 การจดฝกอบรมใหความรแกประชาชน 3.3 ก าชบใหเจาหนาทตดตามสถานการณการระบาดของโรคอยางสม าเสมอ 3.4 เพมการประชาสมพนธวธการปองกนโรคไขเลอดออก

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 ตดตามสถานการณการระบาดของโรคไขเลอดออกทางสอตางๆ 4.2 จดท าสอสงพมพใหความรแกประชาชน 4.3 ประชาสมพนธเสยงตามสาย 4.4 ตดตอประสานงานกบ อสม. ในการรวมกนรณรงคปองกนโรคไขเลอดออก 5. การตดตามประเมนผล 5.1 รายงานผลการปฏบตงานตอผบงคบบญชา 5.2 สถตการเกดโรคไขเลอดออกในพนท

ผลการประเมน จากการตดตามผลตามแบบรายงานการปฏบตตามแผนการปรบปรง (แบบตดตาม ปค. 5) พบวากจกรรมการปองกนและควบคมโรคไขเลอดออก มการควบคมเพยงพอประสบความส าเรจในระดบหนง คอ มการก าชบ ให เจ าหน าท ปฏบ ต งานถกตอง ต าม ระ เบ ย บ ก ฎ ห ม าย แ ล ะห น งส อ ส ง ก า รกระทรวงมหาดไทย อยางไรกตามยงคงมจดออน พบความเสยงเนองจากประชาชนยงขาดความรในการปองกนการระบาดของโรคไขเลอดออกทถกตอง และไมตระหนกถงอนตรายของโรคไขเลอดออก

สรปผลการประเมน

จากการวเคราะหส ารวจ เทศบาลต าบลบานแหวน มความเสยงในกจกรรม ดงน

เทศบาลต าบลบานแหวน 1. กจกรรมการปฏบตงานดานการจดท ารายงานผลการตดตามและประเมนผลการควบคม

ภายในเทศบาลต าบลบานแหวน

ส านกปลดเทศบาล 1. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานธรการ การโต – ตอบ, การรบ – สงหนงสอ 2. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานกจการสภา

แบบ ปค. 4

3. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบการจดหาการใชการควบคมการเกบรกษาและการบ ารงรกษาทรพยสน 4. กจกรรมการบรหารงานบคคล 5. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบการปองกนและบรรเทาสาธารณภย 6.กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานประชาสมพนธ 7. กจกรรมปฏบตงานเกยวกบการจดท าแผนชมชน 8. กจกรรมเกยวกบการปฏบตงานเกยวกบงานดานสงเคราะหเบยยงชพผสงอาย, ผพการและผตดเชอเอดส 9. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานนตการ เรองรองเรยน

กองคลง 1. กจกรรมการตรวจฎกากอนการอนมตเบกจายเงน 2. กจกรรมการบนทกขอมลในระบบ e - Laas 3. กจกรรมการจดท าทะเบยนทรพยสน 4. กจกรรมการจดซอจดจาง 5. กจกรรมการใชแผนทภาษในการจดเกบรายได

กองชาง 1. กจกรรมการออกแบบและประมาณการราคา 2. กจกรรมการใหประชาชนมสวนรวมในการควบคมงานกอสรางและตรวจรบงานจาง 3. กจกรรมการจดท าแผนการกอสราง 4. กจกรรมการปฏบตการจดซอมแซมไฟฟาสาธารณะ 5. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบธรการ

กองการศกษา 1. กจกรรมการจดเกบเอกสาร 2. กจกรรมการรกษาความปลอดภยของเดกนกเรยนศนยพฒนาเดกเลก 3. กจกรรมการพฒนาศนยพฒนาเดกเลก 4. กจกรรมดานกฬาและนนทนาการ 5. กจกรรมดานศาสนาและวฒนธรรม

กองสาธารณสขและสงแวดลอม 1. กจกรรมการพฒนาดานการรกษาความสะอาดแกพนกงานเกบขยะ 2. กจกรรมการลดมลพษทางอากาศ 3. กจกรรมการปองกนและควบคมโรคไขเลอดออก ผลการประเมนพบวา

เทศบาลต าบลบานแหวน 1. กจกรรมการปฏบตงานดานการจดท ารายงานผลการตดตามประเมนผลการควบคมภายในเทศบาลต าบลบานแหวนเนองจากผบรหารและเจาหนาทในหนวยงานไมเหนความส าคญในการจดท ารายงาน

แบบ ปค. 4

การตดตามและประเมนผลการควบคมภายใน และเจาหนาทขาดความรความเขาใจในการจดท ารายงานผลการตดตามประเมนผลการควบคมภายใน ส านกปลดเทศบาล ๑. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานธรการ เนองจากการรบหนงสอเขาจากภายนอกกระชนชด ท าใหเกดความลาชาในการรายงานเสนอตอผบรหาร เกดความลาชาตอการด าเนนการในสวนทเกยวของ และตเกบเอกสารไมเพยงพอเนองจากเอกสารมจ านวนมาก ๒. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานกจการสภา เนองจากเอกสารจากหนวยงานตางๆ ทจะน าเขาทประชมสภาฯ จดสงใหงานกจการสภาลาชา ท าใหเอกสารไมครบ และจดสงใหสมาชกสภาฯ ลาชา ๓. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบการจดหาการใชการควบคมการเกบรกษาและการบ ารงรกษาทรพยสน เนองจากไมมการจดเกบอปกรณเครองมอเครองใชใหเปนระเบยบเรยบรอย และบคลากรขาดความรความเขาใจเกยวกบพระราชบญญตการจดซอจดจางและการบรหารพสดภาครฐ พ.ศ. 2560 ๔. กจกรรมการบรหารงานบคคล เนองจากการสรรหาพนกงานจางขาดประสทธภาพ มการแทรกแซงในกระบวนการสรรหา และค าสงแบงงานไมเปนปจจบนและมภาระงานทเพมขน สงผลท าใหมการด าเนนงานลาชาเสยเวลาในการท าความเขาใจในการท างานใหม ท าใหไมสามารถด าเนนการไดหมดไดทนท 5. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบการปองกนและบรรเทาสาธารณภย เนองจากอตราก าลงมนอย ท าใหการปฏบตงานไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนดไวอกทงบคลากรยงขาดประสบการณและความรในดานงานปองกนและบรรเทาสาธารณภย รวมทงมเครองมอและอปกรณทใชในการปฏบตงานนอยมาก

6. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานดานประชาสมพนธ เนองจากไมมเจาหนาทดานการประชาสมพนธเผยแพรขอมลขาวสารทางราชการ เกรดความร ขาวสารส าคญ ระเบยบ กฎหมาย กจกรรมตางๆ ของเทศบาล ระบบสญญาณอนเทอรเนตภายในส านกงานบางครงสญญาณไมด และอปกรณสารสนเทศทใชในการจดท าเอกสารประชาสมพนธมไมเพยงพอ

7. กจกรรมปฏบตงานเกยวกบการจดท าแผนชมชน เนองจากประชาชนทมามสวนรวมในการจดท าแผนมจ านวนนอยเมอเทยบกบจ านวนทงหมบาน และประชาชนไมใหความสนใจเขามามสวนรวม และไมเหนความส าคญของการจดท าแผน 8. กจกรรมเกยวกบการปฏบตงานเกยวกบงานดานสงเคราะหเบยยงชพผสงอาย ผพการ และผตดเชอเอดส เนองจากการเบกเงนสงเคราะหจากธนาคารมการถอเงนสดจ านวนมาก ท าใหเกดความเสยงในการสญหายและโจรกรรม และอาจจะเกดการตกส ารวจของผมสทธรบสวสดการภาครฐ 9. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบงานนตการเรองรองเรยน เนองจากผรองเรยนและคกรณมปญหาสวนตวกน ท าใหการไกลเกลยเรองรองเรยนไมประสบความส าเรจเทาทควร กองคลง 1. กจกรรมการตรวจฎกากอนการอนมตเบกจายเงน เนองจากผจดท าฎกาและผตรวจฎกาเปนบคคลเดยวกน และไดรบมอบหมายงานหลายหนาท

2. กจกรรมการบนทกขอมลในระบบ e – Laas เนองจากระบบ e – Laas มการเปลยนแปลงปรบปรงระบบบอยครง และบางครงระบบสญญาณอนเทอรเนตเกดการขดของ ท าใหเกดความลาชาและไมตอเนอง

แบบ ปค. 4

3. กจกรรมการจดท าทะเบยนทรพยสน เนองจากไมมแผนการบ ารงรกษาทรพยสนของเทศบาล และไมมค าสงมอบหมายเจาหนาททรบผดชอบในการดแลรกษาและซอมแซมทรพยสนใหชดเจน ท าใหเกดความช ารดและเสยหาย

4. กจกรรมการจดซอจดจาง เนองจากการจดซอจดจางไมเปนไปตามแผนการจดซอจดจางของเทศบาล เนองจากมความตองการเรงดวนตามนโยบายของรฐบาลทมหนงสอสงการแจงมาใหด าเนนการ และการเปลยนแปลงนโยบายของคณะผบรหาร

5. กจกรรมการใชแผนทภาษในการจดเกบรายได เนองจากแผนทภาษยงจดท าไมเสรจสมบรณ มการเปลยนแปลงขอมลของผถอครองทดนอยตลอดเวลาและขาดความตอเนองในการจดท าแผนทภาษเนองจากบคลากรไมไดปฏบตงานในดานการจดท าแผนทภาษเพยงดานเดยว

กองชาง 1. กจกรรมการออกแบบและประมาณการราคา เนองจากวสดกอสรางมการปรบตวขนอยาง

ตอเนอง ท าใหการประมาณการไมตรงตามเปาหมาย หรอเกดความคาดเคลอน เมอถงเวลาประกาศจดซอจดจางจรง ท าใหมการแขงขนจากผรบจางนอยราย และราคาบางรายการไมปรากฏในราคาพาณชยจงหวด และไมมในส านกงบประมาณ ท าใหเกดความลาชาในการหาขอมลเพอใชประกอบการคดประมาณราคา

2. กจกรรมการใหประชาชนมสวนรวมในการควบคมงานกอสรางและตรวจรบงานจาง เนองจากประชาชนไมเขาใจรปแบบและขนตอนการด าเนนการกอสราง มการเขารวมตรวจรบวานจาวไมทนตามก าหนดการ และประชาชนทไดรบการแตงตงเปนคณะกรรมการตรวจรบงานจางไมมความรดานงานกอสรางเทาทควร และคณะกรรมการฯ ไมคอยใหความรวมมอในกรณงานเกนสญญาจางทคณะกรรมการฯ จะไมรบคาตอบแทนกรรมการตรวจรบการจาง

3. กจกรรมการจดท าแผนการกอสราง เนองจากการกอสรางมความลาชา เสรจไมทนตามก าหนด เนองจากผรบจางรบงานหลายแหงตองรอเกบงานทอนกอนมาด าเนนการ

4. กจกรรมการจดซอมแซมไฟฟาสาธารณะ เนองจากวสดทใชในการซอมแซมไฟฟามไมเพยงพอ รถกระเชาทใชในกจกรรมซอมแซมมไมเพยงพอ บคลากรทมความรดานชางไฟฟามนอยตอความตองการของประชาชน กรณเกดไฟฟาขดของในวนหยด ยามวกาล ชางไฟฟาไมสามารถบรการไดทนเวลา และการประสานงานแจงไฟฟาขดของยงมความลาชา

5. กจกรรมการปฏบตงานเกยวกบธรการ เนองจากขาดวสดอปกรณทใชจดเกบเอกสารทมความคงทนถาวาร และมปรมาณทไมเพยงพอ

4. กองการศกษา 1. กจกรรมการจดเกบเอกสาร เนองจากเจาหนาทธรการกองการศกษาขาดทกษะและความเขาใจในการจดเกบเอกสารใหเปนหมวดหม

2. กจกรรมการรกษาความปลอดภยของเดกนกเรยนศนยพฒนาเดกเลก เนองจากการปรบปรงซอมแซมสถานทของศนยพฒนาเดกเลกไมสามารถด าเนนงานไดทนทวงท ไมมการจดท าทะเบยนคมการรบเดกนกเรยนกลบบาน และไมมบตรแสดงตนของผปกครองกรณใหผอนมารบแทน

3. กจกรรมการพฒนาของศนยพฒนาเดกเลก เนองจากอาหารกลางวนของเดกนกเรยนในศนยพฒนาเดกเลกไมถกตองตามหลกโภชนาการ การประเมนผลการด าเนนงานของศนย พฒนาเดกเลกไมเปนไปตามมาตรฐานครอบคลมในทกๆ ดาน และสถานทและสภาพแวดลอมของศนยพฒนาเดกเลกขาดการปรบปรงใหเหมาะสม

แบบ ปค. 4

4. กจกรรมดานกฬาและนนทนาการ เนองจากขาดบคลากรทมความรและทกษะทางดานกฬาและนนทนาการโดยตรง

5. กจกรรมดานศาสนาและวฒนธรรม เนองจากขาดบคลากรในการเตรยมงานดานสถานทและรายละเอยดการจดงานดานศาสนาและวฒนธรรมโดยตรง ตองขอความรวมมอจากส านกปลด เพอน าบคลากรซงมจ านวนมากมาชวยในการจดเตรยมสถานทในแตละครง

5. กองสาธารณสขและสงแวดลอม 1. กจกรรมการพฒนาดานการรกษาความสะอาดแกพนกงานเกบขยะ เนองจากพนกงานยงขาดความรในการดแลสขภาพและความปลอดภย และการใหบรการประชาชนทครอบคลมอยางทวถง

2. กจกรรมการลดมลพษทางอากาศ เนองจากประชาชนยงขาดจตส านกในการชวยกนลดมลพษทางอากาศ และไมเขาใจถงโทษของการเผาขยะ

3. กจกรรมการปองกนและควบคมโรคไขเลอดออก เนองจากประชาชนยงขาดความรความเขาใจในการปองกนการระบาดของโรคไขเลอดออก และการไมตระหนกถงอนตรายของโรคไขเลอดออกอยางจรงจง

(นายชมพร จาปญญะ) นายกเทศมนตรต าบลบานแหวน

วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561

0.