กองทุนเปิดทหารไทย ... · 2019-10-11 · 8 การสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน ... benchmark ตัวชี้วัดของกองทุน

กองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ 0

กองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต

แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส

เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ สวนขอมลโครงการ 6 สงหาคม 2563


สารบญ

ค าจ ากดความ ................................................................................................................................................................ 3 สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

1 ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม .................................................................................................. 9 2 จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขา.............10 3 วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอ

ทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน................................................................................................11 4 การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) ................................................................................................................. 35 5 การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ............................................................................................................................ 35 6 การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก ............................................................................................................. 44 7 การรบซอคนหนวยลงทน ......................................................................................................................................... 54 8 การสบเปลยนหนวยลงทน ....................................................................................................................................... 59 9 การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน ................................................. 67 10 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน .............................................................. 67 11 การไมขายหรอไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง ..................................................................................... 69 12 การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน.................................................................................................................... 70 13 เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน ...................................................................................... 71 14 การจายเงนปนผล ................................................................................................................................................. 72 15 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน ............................................. 72 16 วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวย ลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง ........................................................... 78 17 ชอผ เกยวของ........................................................................................................................................................ 85 18 รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม ........................................................................................................... 86 19 การขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ .......................... 86 20 ขอก าหนดอนๆ ..................................................................................................................................................... 86 21 การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด..............................................99 22 ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม ................................................................................................................ 99


สวนท 2 ขอผกพน

1 บรษทจดการ.....................................................................................................................................................101 2 ผดแลผลประโยชน.............................................................................................................................................108 3 ผสอบบญช........................................................................................................................................................113 4 นายทะเบยนหนวยลงทน.....................................................................................................................................113 5 ผจดจ าหนาย......................................................................................................................................................113 6 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน...........................................................................................................................113 7 ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) ............................................................................................. 113 8 ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) ....................... 114 9 ทปรกษา .............................................................................................................................................................. 114 10 ผประกน (กรณกองทนมประกน) .......................................................................................................................... 114 11 ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) ......................................................................................... 114 12 คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) .................................................................................... 114 13 สทธหนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน ............................................................................................. 114 14 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ............................................................................................ 117 15 การก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน ....................................................... 119 16 วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน .......................................................................................... 119 17 การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน ......................................... 121 18. เรองขอจ ากดการถอหนวยลงทน .......................................................................................................................122 19 หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ........................................................................................ 122 20 วธการแกไขเพมเตมขอผกพน .............................................................................................................................. 124 21 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ............................................................................................ 125 22 การเลกโครงการจดการกองทนรวม ...................................................................................................................... 125 23 การช าระบญชเมอเลกกองทน .............................................................................................................................. 127


ค าจ ากดความ

โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ

กองทน หมายถง กองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ

หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ

บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

ผดแลผลประโยชน หมายถง ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

ผ ถอหนวยลงทน หมายถง ผ ถอหนวยลงทนของกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธ หารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณ

มลคาหนวยลงทนทใช หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทงและปดทศนยมค านวณราคาขายหนวยลงทน ต าแหนงท 4 ขน

มลคาหนวยลงทนทใช หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง ค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนท ใชค านวณ ราคารบซ อคนหนวยลงทน หก ดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


คาธรรมเนยมการสบเปลยน หมายถง คาธรรมเนยมทเรยกเกบเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะหกจากหนวยลงทน หรอจากจ านวนเงนทสงสบเปลยนหนวยลงทนออกแลวแตกรณ หรอจะหกจากจ านวนเงนทสงสบเปลยนหนวยลงทนเขาตามอตราทก าหนด (ถาม)

กองทนตางประเทศ หมายถง กองทนทจดตงและจดการในตางประเทศ หรอกองทนอนใดทมลกษณะ เชนเดยวกนน บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหท าการซอ

ขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรษทขนทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย วนท าการ หมายถง วนท าการตามปกตของบรษทจดการ ภายในระยะเวลาทบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด วนท าการของกองทนหลก หมายถง วนท าการของตลาดหลกทรพยของประเทศทกองทนหลกจดทะเบยนและเปน

วนท าการทสามารถท าการช าระราคาและสงมอบหลกทรพย แกไขราคายอนหลง หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองโดยแกไข

ราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคา ไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท

ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทน

เงนส ารอง หมายถง จ านวนเงนทตงส ารองเพอเปนคาใชจายในการบรหารทรพยสนทไดจากการรบ ช าระหนดวยทรพยสนอน สทธเรยกรอง หมายถง สทธเรยกรองทเกดจากการประกอบธรกจของสถาบนการเงนตามกฎหมายวา ดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน


บรษทยอย หมายถง บรษทจ ากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวารอยละ 75 ของ จ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษท จ ากด นน กจการ หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอ

ขายในศนยซอขายหลกทรพยหรอบรษทมหาชน จ ากด กลมกจการ หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญช ทสภาวชาชพบญชก าหนด เกยวกบการจดท างบการเงนรวม มตพเศษ หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวย

ลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจ านวนหนวยลงทนทงหมด

ของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน สมาคม หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบ ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงค เพอท าการสงเสรมและ พฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

วงเงนรบอนญาต หมายถง วงเงนทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยและ/หรอธนาคารแหงประเทศไทย และ/หรอหนวยงานทมอ านาจตามกฎหมายใดๆอนญาตหรอเหนชอบใหกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด


อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ โดยบรษทจดการสามารถเคลอนยายเงนทนเพอไปลงทนในตางประเทศได

ค าศพท เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ค าอธบายศพท ทรพยสนดงน 1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะท านอเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

เงนฝากอสลาม ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผ รบฝากไดเตมจ านวน ณ เวลาใด ๆ

แบบ filing แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย benchmark ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพร

อยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

CIS operator บคคลดงน 1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ 2. ผท าหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

concentration limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

counterparty limit อตราสวนการลงทนทคสญญา

CRA สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศ

credit rating อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถ ในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

derivatives สญญาซอขายลวงหนา


derivatives on organized exchange

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

discount rate อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการค านวณ มลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

guarantor rating อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลงหรอผค าประกน

international scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ investment grade credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

IOSCO International Organization of Securities Commissions

issue rating อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

issuer rating อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

national scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

regulated market ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผ คาเพอใหเกดการเจรจาตอรอง

ซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการหรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

OTC derivatives derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

product limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

single entity limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

SIP Specific Investment Products


TBMA สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

TSFC บรษทหลกทรพยทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการ ใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตาม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

underlying สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

WFE World Federation of Exchanges

หนวย CIS หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน 1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศ

คณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทน ทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

หนวย infra หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐาน ซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน 1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน 2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะท านองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด


หนวย property หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตาม กฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT


รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ชอบรษทจดการ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ทอยบรษทจดการ : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2636-1800 โทรสาร 0-2636-1822 Website : https://www.tmbameastspring.com E-mail : [email protected] 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ : กองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : TMB EASTSPRING Property and Infrastructure Income Plus Flexible Retirement Mutual Fund

1.3. ชอยอ : TMBPIPRMF 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด 1.5 ประเภทการขาย : ขายหลายครง 1.6 การก าหนดอายโครงการ : ไมก าหนด 1.7 อายโครงการ : ไมก าหนด 1.8 อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9 เงอนไข (อายโครงการ) : เงอนไขอนๆ :


บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนรวม หรอการเลกกองทนน ทอยในระหวางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอหลงจากสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน ตามดลยพนจของบรษทจดการ ในกรณทบรษทจดการไมสามารถน าเงนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนไดตามทระบไวในโครงการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบถงเหตการณดงกลาว ผานทางไปรษณย ผาน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

1.10 ลกษณะโครงการ : กองทนรวมเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1 จ านวนเงนทนของโครงการ : 3,000.00 ลานบาท 2.2 เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) : โดยในระหวางการเสนอขายครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขาย

หนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจ านวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 150 ลานบาท 2.3 มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท 2.4 จ านวนหนวยลงทน : 300,000,000.00 หนวย 2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท 2.6 มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : 1 บาท 2.7 มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : 1 บาท 2.8 มลคาขนต าของการสงขายคน : 1 บาท 2.9 จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน : 1 บาท


2.10 มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด 2.11 จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด

2.12. รายละเอยดเพมเตม : บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนครงแรก และ/หรอการสงซอหนวยลงทนครงถดไป และ/หรอ มลคาขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 1 ,000 บาท และ/หรอ จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 100 หนวย โดยใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว) โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะโครงการ ประเภทและอตราสวนของ

หลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน:

3.1 วตถประสงคของโครงการ : เพอสงเสรมการออมผกพนแบบระยะยาวเพอการเลยงชพหลงเกษยณอายของผ ถอหนวยลงทน และเพอเปนทางเลอกส าหรบผลงทนทตองการกระจายการลงทนและแสวงหาโอกาสรบผลตอบแทนจากการลงทนในทรพยสนประเภทอสงหารมทรพย และ/หรอหนวย Infra ทงในและตางประเทศ 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน : ทรพยสนทางเลอก

การลงทนของนโยบายการลงทนในทรพยสนทางเลอก : หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/REITs/ กองทนรวมโครงสรางพนฐาน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : กองทนรวมเพอการเลยงชพ (Retirement Mutual Fund : RMF) : กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Fund of Funds 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบมความเสยงทงในและตางประเทศ การก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : ก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญช

ไมเกนรอยละ 79.00 ของ NAV 3.5. นโยบายการกยม (ถาม) : ไมม


3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : การลดความเสยง (Hedging)

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management) 3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) : • ดชนผลตอบแทนรวมกองทนรวมอสงหารมทรพยและกองทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET Property Fund & REITs Total Return Index) รอยละ 50 และ • The FTSE Strait times REIT Total Return Index รอยละ 50 ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทนและ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได 3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11 รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนมนโยบายลงทนในหลกทรพยหรอตราสารทอยในหมวดอตสาหกรรมอสงหารมทรพย (Property Sector) และ/หรอ หนวย Infra ทงในและตางประเทศ รวมถงอยระหวางการด าเนนการกระจายการถอหนวยลงทน หรอเปดเสนอขายครงแรก โดยเฉลยในรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยหลกทรพยหรอตราสารทอยในหมวดอตสาหกรรมอสงหารมทรพย (Property Sector) ประกอบไปดวย 1. หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย และ/หรอ


2.หนวยทรสตของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย และ/หรอ 3.ตราสารของกองทนอสงหารมทรพยและ Exchange Traded Fund ท เนนลงทนในตราสารของกองทนอสงหารมทรพย (REITs ETF) รวมถงตราสารอนใดทใหสทธในการไดมาซงตราสารดงกลาว หรอทมผลตอบแทนอางองกบตราสารดงกลาวหรอกลมของตราสาร/หนวยลงทนดงกลาว 4. หนของบรษทจดทะเบยนททอยภายใตหมวดอตสาหกรรมอสงหารมทรพยหรอทมลกษณะเทยบเคยงไดกบหมวดอตสาหกรรมอสงหารมทรพย รวมถงตราสารหรอสญญาทางการเงนทใหสทธในการไดมาซงหนดงกลาวหรอใหผลตอบแทนอางองกบหน / กลมหนนน ๆ

สวนทเหลอ กองทนอาจลงทนในตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หนวยลงทนของกองโครงสรางพนฐานทงในประเทศและตางประเทศ และ/หรอ เงนฝากโดยวตถประสงคส ารองไว เพอการด าเนนงาน หรอรอการลงทน เพอสภาพคลอง และบรษทจดการจะลงทนในเงนฝากตางประเทศ ทงในรปเงนบาทและเงนตราตางประเทศ รวมถงลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส า นกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ในกรณทกองทนลงทนในตางประเทศ กองทนอาจลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงน โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงจากการลงทน (Hedging) ตามสภาวการณตลาดหรอเมอบรษทจดการเหนสมควร ยกตวอยางเชน กรณ คาเงนดอลลารสหรฐฯ มแนวโนมออนคาลง กองทนอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนในสดสวนทมากกวา กรณทคาเงนดอลลารสหรฐฯ มแนวโนมแขงคา อยางไรกตาม กองทนอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนในสดสวนทนอย หรออาจพจารณาไมปองกน ในกรณคาเงนดอลลารสหรฐฯมแนวโนมแขงคา ดงนน กองทนจงยงคงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนอย ซงอาจท าใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได อกทงการท าธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงท าใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน กองทนจะไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structure Notes) รวมถงตราสารทน ทไมมการซอขายในตลาด (Unlisted) และตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาระดบทสามารถลงทนได (Non-Investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) ทงน กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได เฉพาะกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (investment grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน ทงน การด ารงอตราสวนการลงทนขางตนจะไมน ามาบงคบใชในชวงระยะเวลาไมเกน 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม และ/หรอในชวงระยะเวลาทกองทนมความจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกโครงการ และ/หรอในชวงทผลงทนท าการสงซอ หรอขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนเปน


จ านวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนท าการ และจะไมน ามาบงคบใชในกรณทสภาวะการลงทนทงในประเทศ และ/หรอตางประเทศไมปกต หรอไมเหมาะสม เชน ภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน เกดภยพบต หรอเหตการณไมปกต มการเปลยนแปลงกฎระเบยบ วงเงนลงทนในตางประเทศเตมเปนการชวคราว เปนตน หรอเพอรอการลงทน โดยไมถอวาเปนการด าเนนงานทผดไปจากรายละเอยดโครงการและถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน กองทนจะท ารายงานการลงทนทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด พรอมทงเหตผล และจดสงมายงส านกงาน ก.ล.ต.ภายในเวลาทก าหนด

3.12 รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ : ลงทนในตางประเทศบางสวน ทงน โดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79

ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และไมเกนวงเงนทไดรบอนญาตจากส านกงาน ก.ล.ต. หรอธนาคารแหงประเทศไทย หรอหนวยงานภาครฐอนใด

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป 1. ประเภทของตราสาร

1.1 ตราสารทน 1.1.1 หน 1.1.2 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants) 1.1.3 ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได ((Transferable Subscription Right : TSR)

1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนหนหรอใบส าคญแสดงสทธทจะซอห น (share warrants) 1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารทน ตาม 1.1.1 - 1.1.4 ตามท ส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

1.2 ตราสารหน 1.2.1 พนธบตร


1.2.2 ตวเงนคลง 1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ และหนกอนพนธ ตราสาร Basel III)) 1.2.4 ตวแลกเงน (Bill of Exchange : B/E) 1.2.5 ตวสญญาใชเงน (Promissory Note : P/N) 1.2.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก 1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก 1.2.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามท ส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

1.3 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมตราสาร Basel III) 1.4 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants : DW)

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได) 2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ.บง.หรอ บค.ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย


2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 2.4.1 – 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property ตองมคณสมบต และหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

1.1 กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

1.1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ตามขอ 2.1 - 2.3

1.1.2 ในกรณทกองทนไปลงทน ในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

1.1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสามารถลงทนได

1.1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม หลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

1.1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม หลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ กองทนนน

1.1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอร ไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาว ตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

1.2 กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทก าหนดในสวนท 2 ขอ 1.1

1.2.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ตามขอ 2.1-2.3


1.2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) ตองเปนไปตามเกณฑทส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 - 5 1.2 อตราดอกเบย 1.3 อตราแลกเปลยนเงน 1.4 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน

(spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ


2.1 กรณ กองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 เปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธนาคารพาณชย ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผ คา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule) บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระท

กองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไป ตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนด

4.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง ในกรณท บรษทจดการลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

5.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 5.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณ และแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท

15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

5.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝาย

หนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท 5.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได


3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ : บรษทจดการอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอนหรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เว นแตในกรณทคณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอ ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการท าสญญาในประเทศทมหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนตางประเทศทวไป 1.ประเภทของตราสารตางประเทศ 1.1 ตราสารทนตางประเทศ 1.1.1 หน 1.1.2 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants) 1.1.3 ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right : TSR) 1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนห นหรอใบส าคญแสดงสทธทจะซอห น(share

warrants) 1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารทนตาม 1.1.1 - 1.1.4 ตามทส านกงาน ก.ล.ต.

ก าหนดเพมเตม 1.2 ตราสารหนตางประเทศ 1.2.1 พนธบตร 1.2.2 ตวเงนคลง 1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III) 1.2.4 ตวแลกเงน 1.2.5 ตวสญญาใชเงน 1.2.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก 1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก 1.2.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามทส านกงาน ก.ล.ต.

ก าหนดเพมเตม 1.3 ตราสารกงหนกงทนตางประเทศ (ไมรวมตราสาร Basel III)


1.4 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธตางประเทศ (Derivative Warrants : DW) 2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1 ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หรอ ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนดหรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตามหวขอประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ สวนท 2 คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร ขอ 2.4.1 – 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผ สงจายหรอผ ออกตวทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property ตองมคณสมบตและหลกเกณฑใน

การลงทนดงน 1. กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ

1.1 กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property 1.1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทาง

การเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3 1.1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน 1.1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานตางประเทศทก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ ทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE


1.1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานก ากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO 1.1.2.3 ในกรณท MF ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการก ากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการส าหรบกองทนเพอผลงทนรายยอยของประเทศนน 1.1.3 ประเทศทก ากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอทงน ตามรายชอประเทศทส านกงานก าหนด 1.1.4 ในกรณเปนการลงทนของกองทนรวม ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจ ากดการก ยมไวเฉพาะกรณมเหตจ าเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง) 1.1.4.1 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวม นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP 1.1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนรวมนน 1.1.4.3 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ กองทนรวมนน ในกรณกองทน CIS ตางประเทศท MF ลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนได และเมอน าทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของ MF ดงกลาว 1.1.5 กรณท MF ทไปลงทน (investing fund) เปนกองทนรวมฟดเดอร กองทน CIS ตางประเทศซงถกลงทน (invested MF) ตองไมใชกองทนทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจ าเปนและเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานโดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจ าเปน และคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย 1.2 กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทก าหนดในสวนท 2 ขอ 1.1 1.2.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนตางประเทศทวไป ในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3 1.2.2 จดทะเบยนในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE


สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากของสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝากของผ รบฝากดงน

1.ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

3.สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตามหวขอประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศสวนท 3 ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ขอ 1- 9

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนตางประเทศ (reverse repo)โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยตางประเทศ (securities lending) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน 1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนง

หรอหลายอยางดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 - 5 1.2 อตราดอกเบย 1.3 อตราแลกเปลยนเงน 1.4 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน

(spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณกองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 OTC derivatives ดงน


กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการก ากบดแลโดยหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน ตองเปน

ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนด

4. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง ในกรณท บรษทจดการลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

5.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 5.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณ และแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท

15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

5.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

5.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได 6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บรษทจดการตองปฏบตตามเงอนไขดงน 6.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน


6.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

6.2.1Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอ ประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

6.2.2Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางองโดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบย

ตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผ ซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยงจนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

6.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

6.3.1มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพย และตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

6.3.2 ไมม ขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit

derivatives นนอางองเสอมเสยไป 6.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา


3.14 อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนใน ประเทศ และตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแต ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมอตราสวนการลงทน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ 2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1.1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1.1

ไมจ ากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade)

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชย ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน ≤ 397

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10%หรอ 2. น าหนกของตราสารทลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณ การเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขา แหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทน

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา

1. 10% หรอ

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade) หรอ


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1 6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade พาณชยในประเทศไทย) 6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน ≤ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมได มลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปน บคคลดงน 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศ ทประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทม ลกษณะท านองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2 6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วนนบแตวนทลงทนตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ

2. น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) regulated market 6.5 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) ทม issuer rating อยในระดบ investment grade 6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.6.1 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) 6.6.2 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives 6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน 6.7.1จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทส านกงานก าหนด 6.8 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1.2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1.2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย ส าหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะ ไมจ ากดอตราสวน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) กระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทส านกงานก าหนด และมลกษณะตาม 6.7.1

8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 – ขอ 7 [ Specific Investment Products (SIP) ]

รวมกนไมเกน 5%

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)*

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน

2. สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ทซอขายในศนยซอขาย derivatives (derivatives on

organized exchange)


สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)** ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอ ตว

สญญาใชเงนทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมาย เฉพาะจดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ ≤ 6 เดอน ทงน เฉพาะ MFทมอายโครงการ ≥ 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารได ตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 6 ของสวนน แตไมรวมถงตราสารหน หรอ ตราสารกงหนกงทน ทมลกษณะครบถวนดงน 2.3.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 2.3.2 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating

ทกประเภทรวมกนไมเกน 25%

3 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

ไมเกน 25%

4 ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก รวมกนไมเกน 15%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.1 ทรพยสนตามขอ 8 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารและ/หรอผออกตราสารทต ากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade/unrated)

** หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

7 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ดงน 7.1 hedging limit : การเขาท าธรกรรม derivatives ทม วตถประสงคเพอ การลดความเสยง

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

7.2 non-hedging limit : การเขาท าธรกรรม derivatives ทมใช เพอการลดความเสยง

global exposure limit 7.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

7.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2 จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV

(2) relative VaR ≤ 2 เทา ของ VaR ของ benchmark หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

หมายแหต :1,2 รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑท ส านกงาน ก.ล.ต. ประกาศก าหนด


สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทกกองทนรวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจ านวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน (ไมนบรวมการถอหนของกองทนวายภกษ)

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบ รอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บรษทจดการอาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผย ไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใช อตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขาย ตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแต ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ Filling ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสาร ทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ.ลงทนเพอกองทนภายใต การจดการของ บลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ Filling ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน


1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปน สมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านอง

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

2

(ตอ)

เดยวกบ บคคลตาม 1 – 9)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง 3.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอ กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน 3.2 อตราขางตนไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย infra ทงหมดของ

กองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra

ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความ

เหนชอบจากสานกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป


(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง 5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย property ทงหมดของ

กองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย

property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดย

ไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง 3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดท างบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทก าหนดโดยคณะกรรมการก าหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน 4 รวมถงกรณยงไมครบก าหนดการจดท างบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน 1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทน และวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการถดนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ (2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผ ลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนกวาระยะเวลา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน (3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว


ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม 1(2) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผ ดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว 2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ (2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด (3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ตามขอ 1ในสวนท 3 (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม (3) (ก) (4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนได ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (3)(ก)(ข) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ตามทก าหนด นอกจากการปฏบตตาม (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการตองด าเนนการดงนดวย (ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจ านวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจ าเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากส านกงาน (ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอ านาจควบคม หรอยนค าขอผอนผนการท าค าเสนอซ อ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผ ถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองท าค าเสนอซอ 3 ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 ในสวนน โดยอนโลม


(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผ ถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน (2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค 4 ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอส านกงาน ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1 ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ (2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 2 ในสวนน 2 ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว 3. ในการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมตามการแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะไมนบชวงเวลาดงน รวมดวยกได โดยค านงถงประโยชนผลงทนเปนส าคญ 3.1 ชวงระยะเวลา 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 3.2 ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน 3.3 ชวงระยะเวลาทกองทนจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนท าการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจ านวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนท าการ ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตอง


มระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม 4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : ไมม 5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1 ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1.1 กรณสงซอหนวยลงทนผานส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5.1.2 การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส

ก) ผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทของบรษทจดการ ข) ผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย (Automatic Teller Machine : ATM) ค) ผานอนเทอรเนต

5.2 รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนครงแรกใหแกประชาชนทวไปในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนของโครงการได ทงนเปนจ านวนเงนไมเกน 150 ลานบาท และก าหนดเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไมต ากวา 2 วน ตามวนและเวลาทระบไวในหนงสอชชวนโดยจะเสนอขายทบรษทจดการหรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอผานระบบอเลกทรอนกส บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา

หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว


3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบ

หนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1) – 4)

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน 5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอหนวยลงทนและคมอการลงทนใน

กองทนรวมเพอการเลยงชพ ผสนใจจะสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอตางๆ ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบพรอมกบใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทน และบรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของ บรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทน และคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไดททท าการทกแหงของ บรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ

5.2.2 วธการจองซอหนวยลงทนในครงแรก 1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนเปดภายใตการจดการของบรษทจดการ ผจองซอสามารถจองซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตงเทานน ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1,000 บาท (หนงพนบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆ ในค าขอเปดบญชกองทนซงมค าเตอนเฉพาะส าหรบการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ และมขอความตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆทตองการ ใหครบถวนชดเจน แลวน าค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน ค าขอใชบรการอนๆ (ถาม) และเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐานซงลงนามรบรองความถกตองดงตอไปนไปทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน


(1) กรณบคคลธรรมดา ส าเนาบตรประชาชน ซงลงนามรบรองความถกตอง หรอเอกสารเพมเตมอนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด (2) กรณนตบคคล ก) ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย ข) ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท ค) ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และเงอนไขการลงนาม ง) ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล จ) หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ

หรอเอกสารเพมเตมอนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด ในกรณทผ สงซอ 2 คน สงซอ/จองซอหนวยลงทนรวมกน ใหถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทน เปนผใชสทธในฐานะผ ถอหนวยลงทน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว ผจองซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดเปดบญชไว โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนอนดงกลาว หรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน โดยผจองซอจะตองลงนามในใบค าขอเปดบญชซงมค าเตอนเฉพาะส าหรบการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพและมขอความตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยใหครบถวนชดเจน หรอ เปดผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอระบบอนใด ทสามารถใหบรการได ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1,000 บาท (หนงพนนบาทถวน) และผจองซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย พรอมทงกรอกขอความในใบค าสงซอใหครบถวนชดเจน

2.1) กรณสงซอหนวยลงทน

2.1.1) กรณสงซอหนวยลงทนผานส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน


ผ สงซอสามารถสงซอหนวยลงทนไดทส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ครงแรก โดยกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบค าสงซอ และน าใบค าสงซอหนวยลงทน พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนท ส านกงานใหญและส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงนบรษทจดการอาจยกเวนมลคาขนต าส าหรบการสงซอครงแรกใหกบผสนใจบางรายไดโดยไมจ าเปนตองประกาศแจงใหทราบลวงหนา ในกรณทผสงซอหนวยลงทนช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตในระหวางวนและเวลาการเสนอขายครงแรก และเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนเขามาใหมได แตตองอยในระหวางวนและเวลาการเสนอขายครงแรก หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจาก ผสงซอแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสง ซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน และจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 14

2.1.2) การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส เมอเปดบญชกองทนกบทางบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบบตรกองทนของบรษทจดการพรอมรหสตามวธการและเงอนไขทบรษทจดการก าหนด ซงจะสามารถใชในการสงซอขายหนวยลงทนผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ และผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย (ATM) บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถ อ ห น ว ย ล งท น แ ล ว โด ยบ ร ษ ท จ ด ก า รจ ะแ จ ง ใ ห ผ ถ อ ห น ว ย ล งท น ท ราบ ผ าน ท า ง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด การสงซอหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะด าเนนการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดให


เปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดแจงไวกบบรษทจดการ หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนโดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ แตตองอยในระหวางวนและเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองพมพ หรอเครองโทรสารของผสงซอหนวยลงทน เปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได ก) ผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทของบรษทจดการ ผสงซอหนวยลงทนทตองการใชบรการซอขายกองทนทางโทรศพทของบรษทจดการ สามารถสงซอหนวยลงทนทหมายเลขโทรศพท 1725 (หรอทอาจมการเปลยนแปลงไดในอนาคต) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการทไดรบฟงจากระบบซอขายกองทนทางโทรศพทหรอทระบในคมอการใชบรการ การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการจะตองสงซอเปนจ านวนเงนไมรวมหนวยสตางค และสามารถสงซอไดครงละไมเกน 50,000,000 บาท (หาสบลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอน ๆ ทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com ข) ผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย (Automatic Teller Machine : ATM) ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต จะตองด าเนนการบญชกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ(Open New Fund)ไดท www.tmbameastspring.com หรอเจาหนาทลกคาสมพนธ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด จงสามารถสงซอหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางเครองฝากถอนเงนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 10,000,000 บาท (สบลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com


ค) ผานอนเทอรเนต ผ ถอหนวยลงทนทมชอผ ใช (User Name) และรหสผาน (Password) แลว สามารถท ารายการสงซอหนวยลงทนผานบรการอนเทอรเนตของบรษทจดการไดท www.tmbameastspring.com ซงผสงซอสามารถปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายดงกลาว โดยระบรหสผ ใชและรหสผานทถกตองเพอเขาสระบบ และสามารถขอเปดกองทนกอนการลงทนครงแรก หรอใชบรการซอหนวยลงทน เมอปฏบตจนครบขนตอนการสงซอ ระบบจะทบทวนการท ารายการดงกลาวและใหยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 99,999,999.99 บาท (เกาสบเกาลานเกาแสนเกาหมนเกาพนเการอยเกาสบเกาบาทจดเกาสบเกาสตางค) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอน ๆ ทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

2.2) กรณสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนบางกองทนภายใตการจดการ ของบรษทจดการ เพอจองซอหนวยลงทนของกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพในการเสนอขายครงแรกได ตามวธการทบรษทจดการก าหนดในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 8

5.2.3 การรบช าระเงนและการเกบรกษาเงนคาสงซอหนวยลงทน ในการช าระเงนคาสงซอ ผสงซอสามารถช าระเงนได โดยมรายละเอยดดงน

(1) กรณทสงซอผานบรษทจดการ ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด (รวมถงการโอนเงน

ผานธนาคาร) เชค ดราฟต หรอวธการอนใดทอาจเพมเตมในภายหลง ทงน บลจ.ทหารไทย จะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยเชคหรอดราฟตดงกลาวจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม “กองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ” ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

(2) กรณทสงซอผานสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทน

เปนเงนสด เชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคาร โดยเชค ดราฟต ค าสงจายเงน

http://www.tmbam.com/


หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคารจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม “กองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ โดย ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน)” หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

(3) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (“ผสนบสนนการขายฯ”) ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอ

หนวยลงทนเปนเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร) เชค หรอดราฟต โดยจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ.ทหารไทย โดย (ชอผสนบสนนการขายฯ)”

เมอส านกงานผ รบสงซอขางตนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผ สงซอแลว ส านกงานผ รบค าสงซอ

ดงกลาวจะออกหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานการช าระเงน ทงน การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว และสทธของผ ถอหนวยจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน

ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอบรษทจดการจะ

ด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ

บรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 14 ใหผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ผ สงซอหนวยลงทนทไดช าระเงนคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว จะไมสามารถยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนพเศษ หากมดอกเบยรบเกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนตามทระบไวในขอ (1) - (3) ทางบรษทจดการจะด าเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยน

การสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขและ/หรอยกเลกรายการค าสงซอหนวยลงทนตามค าสงของผ ถอหนวย

รวมถงก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทน

5.2.4 การจดสรรหนวยลงทน


ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผสงซอไมเกน 100 ลานหนวย ผสงซอทกคนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามจ านวนทสงซอ

ในกรณทมการจองซอหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการ บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวน

เงนทนโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจ านวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 150 ลานบาท ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผสงซอเกนกวาจ านวนทเสนอขาย บรษทจดการอาจด าเนนการจดสรรหนวย

ลงทนโดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกในระบบซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ

ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะพจารณาจดสรรตามจ านวนหนวยลงทนทสงซอโดยจ านวนทจดสรรจะเปนทวคณของ 100 หนวยตามจ านวนหนวยลงทนทเหลออย ทงน บลจ.ทหารไทยขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทน หากกรณทมลคาทไดรบการจดสรรต ากวา 1,000 บาท หรอ 100 หนวย หรอเมอบรษทจดการพบวาบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไดจองหรอสงซอหนวยลงทนจนเปนเหตทอาจท าใหไดรบการจดสรรเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรทงหมด เวนแตบคคลทไดรบการจดสรรเปน (ก) กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ (ข) กองทนประกนสงคม (ค) กองทนการออมแหงชาต (ง) กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต (จ) กองทนส ารองเลยงชพ (ฉ) กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (ช) กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม (ก) ถง (ฉ) (ซ) กองทนอนใดทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม (ก) ถง (ฉ) (ฌ) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจาก (ก) ถง (ฉ) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล เชน ธนาคารออมสน ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย มลนธ หรอวด เปนตน (ญ) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร

5.2.5 การคนเงนคาสงซอหนวยลงทน บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน ในกรณทผสงซอหนวยลงทนทเสนอขาย

ครงแรกไมไดรบการจดสรรไมวาทงหมดหรอบางสวน หรอ


ในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการ เนองจากเมอสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรกแลวปรากฏวาโครงการไมสามารถจ าหนายหนวยลงทนใหแกประชาชนไดถง 35 ราย หรอ ในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการยกเวนตามทระบไวในขอ 5.2.4 ขางตน

บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนพรอมดอกเบย (ถาม) เปนเงนบาทตาม

วธการขอรบเงนทผสงซอระบไวในค าขอเปดบญชกองทน หรอตามค าสงของลกคาใหแกผจองซอภายในหนงเดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรก ในกรณทบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลาไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.5 ตอปนบตงแตวนถดจากวนทครบก าหนดเวลานนใหผจองซอหนวยลงทน

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1 ชองทางการเสนอขายภายหลงการการเสนอขายครงแรก : 6.1.1 การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 6.1.2 การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเตอรเนต)

6.1.3 การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) 6.1.4 การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

6.2 รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการการเสนอขายครงแรก : บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ พรอมกบคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไว ณ ทท าการทกแหงของ บรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ทงน ผ สนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ใบค าสงซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทน และคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไดททท าการทกแหงของ บรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดการเสนอขายหนวยลงทนในชวงปลายป เพอปองกนมใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวย


ลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทงน ยกเวนผ ถอหนวยลงทนทเปนกองทนส ารองเลยงชพภายใตการบรหารของบรษทจดการ

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรก า หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา



หนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผ ลงทนท ใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1 – 4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

6.2.1 การขอเปดบญช

1) ผสนใจทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการ

ผสนใจสงซอหนวยลงทนทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการจะตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทนกบบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยจะตองกรอกรายละเอยดในค าขอเปดบญชกองทนซงมค าเตอนเฉพาะส าหรบการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ และมขอความตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยใหครบถวนชดเจนและสงหลกฐานประกอบค าขอตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 1)

2) ผสนใจทเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการแลว (1) กรณทใบค าขอเปดบญชเดมของผทสนใจไมมค าเตอนเฉพาะส าหรบการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยง

ชพ ผสนใจสงซอหนวยลงทน จะตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทนกบบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าขอเปดบญช ซงมค าเตอนเฉพาะส าหรบการ


ลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพใหครบถวนชดเจน และกรอกใบค าสงซอ พรอมทงสงหลกฐานประกอบตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 2) ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(2) กรณทใบค าขอเปดบญชเดมของผทสนใจระบค าเตอนเฉพาะส าหรบการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ผ สนใจสงซอหนวยลงทน สามารถกรอกใบค าสงซอ และสงหลกฐานประกอบตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 2) ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยไมตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 14

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

6.2.2 การสงซอหนวยลงทน ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอชองทางอน

ใดทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยน

การสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทขอสงวนสทธในการออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทนกบผ ถอหนวยลงทนทไมแสดงความประสงครบใบยนยน

บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทน ผสงซอทไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลวจะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทน

ไมได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน


ในการช าระคาหนวยลงทน หากมใชกรณทผ ซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงเพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดการโดยบรษทหลกทรพยเดยวกน ผซอหนวยลงทนตองช าระดวยเงนจนเตมคา จะหกกลบลบหนกบบรษทไมได

หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการ

ตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย

สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

1) การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสงซอสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน ไดทกวนท าการซอขายระหวางเวลาท าการทก าหนดโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ในราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนท าการถดจากวนท าการซอขายนน บวกดวยคาใชจายในการซอขายหลกทรพย และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม) ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน

ผสนใจซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดตามวธการทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 ส าหรบการสงซอครงแรกผสงซอจะตองสงซอไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) และ ผ ถอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย ผ ถอหนวยลงทนสามารถกรอกรายละเอยดตางๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆใหครบถวนชดเจน และน าค าขอเปดบญชกองทน (ถาม) ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆ พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงนบรษทจดการอาจยกเวนมลคาขนต าส าหรบการสงซอครงแรกใหกบผ สนใจบางรายไดโดยไมจ าเปนตอ งประกาศแจงใหทราบลวงหนา


กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนไดโดยไมตองแสดงสมดบญชแสดงสทธตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพยงแตกรอกใบค าสงซอใหถกตองและครบถวน หลงจากทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ไดรบช าระเงนคาซอ หนวยลงทนจากผสงซอแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะสงมอบหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน และจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 14

2) การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเตอรเนต)

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ จะตองยนค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนพรอมส าเนาบตรประชาชนและสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หลงจากนนบรษทจะจดสงชอผใชและรหสผานใหกบผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางไปรษณยลงทะเบยน ในการเขามาใชบรการนเปนครงแรก ระบบจะใหผ ถอหนวยลงทนท าการเปลยนแปลงรหสผานทไดรบเปนรหสผานใหมเสยกอนจงจะสามารถใชบรการได


ในการสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการน ผ ถอหนวยลงทนสามารถใชบรการไดทกวนตลอด 24 ชวโมง โดยผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทใชบรการนทราบ

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของ ผสงซอทไดระบไวในแบบค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสหรอตามทไดแจงแกไขเพมเตมในภายหลง หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนโดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองพมพ หรอเครองโทรสารของผสงซอหนวยลงทนเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ

บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไปซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ในกรณผสงซอประสงคสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ใหผสงซอตดตอใชบรการผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) โดยใหผสงซอปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายดงกลาว ผสงซอตองระบรหสผใชและรหสผานทถกตองเพอเขาสระบบ จากนนจงเลอกรหสบรการซอหนวยลงทน และปฏบตจนครบขนตอนการสงซอ ระบบจะทบทวนการท ารายการดงกลาวและใหยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com



3) การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ภายหลงจากทไดสงซอหนวยลงทนครงแรกแลว ผ ถอหนวยลงทนท ตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซ อหนวยลงทนอตโนมต ดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” ไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงนกอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถตดเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผ ถอหนวยลงทนไดไมวาดวยสาเหตใด บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมประสงคจะท ารายการซอหนวยลงทนในงวดนน และระบบจะยกเลกรายการซอของงวดดงกลาว

ค าสงซออตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการสามารถรบค าสงซออตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาวไดโดยไมผานอนเตอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในการรวบรวมค าสงซอหรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซออตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

4) การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลไมเปนบญชรวม ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 14.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 1725 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการน ทราบ



ผ ถอหนวยลงทนทตองการท ารายการสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธ จะตองมบญชหกเงนคาซอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดแจงไวกบเจาหนาท หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนนนเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซ อขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนถดไปเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการขายหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม ทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

6.2.3 การเสนอขายหนวยลงทนส าหรบ RMF for PVD รายละเอยดตามขอก าหนดอน ๆ : ขอ 20.9.1 6.2.4 การจดสรรหนวยลงทน

ในการขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน


1) รบค าสงซอหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอในวนท าการซอขายหนวยลงทนเวนแตกรณตามทระบไวในรายละเอยดสวนโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 6.2.5 ขอ 6.2.6 ขอ 11 หรอขอ 12 และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทนเมอบรษทจดการพบวาบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไดจองหรอสงซอหนวยลงทนจนเปนเหตทอาจท าใหไดรบการจดสรรเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการยกเวนตามทระบไวในสวนขอผกพนขอ 18

2) ขายหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายหนวยลงทน และเพมจ านวนหนวยลงทนทขายในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน เวนแตกรณตามทระบไวในรายละเอยดสวนโครงการจดการกองทนรวมตาม ขอ 11

3) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม กบ 3.1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 3.2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3.3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 3.4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 3.5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 3.1 – 3.4 บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยค านวณจากจ านวนเงนทสงซอและช าระเตมจ านวน หารดวยราคาขายตอหนวยลงทน ณ วนท าการซอขายทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน จ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรจะค านวณเปนตวเลขทศนยม 5 ต าแหนงและใชผลลพธเปนตวเลขทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ ในกรณทจ านวนเงนทระบในค าสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจ านวนเงนทช าระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทไดรบช าระเขาบญชเปนเกณฑ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทนตามทสงซอและไดรบช าระคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว ยกเวนในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลท าใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนจ านวนหนวยทจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกรายการซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ าเปนตองแจงใหทราบลวงหนา และบรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมรบการจดสรร พรอมดอกเบย (ถาม) ใหผสงซอตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนทผสงซอระบไวในการเปดบญชกองทน

6.2.5 ขอจ ากดการลงทน

บรษทจดการอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ ก) ค าสงซอทจะมผลใหผลงทนรายใดถอหนวยลงทนมากกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ข) ค าสงซอโดยผลงทนทไมมสญชาตไทยและมภมล าเนาหรอถนทอยในตางประเทศทมมลคามากกวา 10 ลานบาท หรอเปนผลใหผลงทนดงกลาวถอหนวยลงทนมมลคารวมกนมากกวา 10 ลานบาท

ค) ค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ทจะมผลใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


ง) ในการซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนใดๆทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการสงซอดงกลาวอาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ โดยบรษทจดการจะพจารณาถงระยะเวลาของการลงทน และ/หรอจ านวนเงนของการสงซอดงกลาว ทงน เพอเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนและผ ถอหนวยลงทน

6.2.6 การหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว หรอถาวร

บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรเมอบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาในบางสถานการณการรบค าสงซ อหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอตอผ ถอหนวยลงทน หรอตอกองทน

ทงน เมอบรษทจดการเหนควรใหกองทนหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวร หรอเหนควรใหรบค าสงซอหนวยลงทนไดตามปกต บรษทจดการจะประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง เปลยนแปลง และ/หรอ เพมวธการ วนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน หรอการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผสงซอหนวยลงทนในอนาคต หรอระงบ เปลยนแปลง หรอเลอนวนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน เพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ เชนกรณทเกดจากวนหยดท าการของกองทนรวมในตางประเทศทกองทนไปลงทน หรอกรณอนใด ทอาจมผลกระทบตอการรบค าสงซอขายของกองทน หรอเพอลดความเสยง ปองกนผลกระทบในทางลบ หรอเพอผลประโยชนของกองทนโดยรวม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต.ทราบและประกาศใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยพลน

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1 ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดท (1) บรษทจดการ (2) ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (3) เครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) (4) เจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการ




บรษทจดการขอสงวนสทธการใหบรการรบซอคนหนวยลงทนผานธรกรรมทางอเลกทรอนกส (Internet) หรอเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการ(call center) หรอไปตามทดลยพนจของบรษทจดการเทานน หรอตามทระบไวในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) ซงผ ถอหนวยลงทนจะขายคนหนวยลงทนตองตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนกอนท ารายการทกครง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม : การขายคนหนวยลงทน อาจสงผลใหผ ถอหนวยลงทนตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผ ถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษา และปฏบตตามขอก าหนดในกฎหมายภาษอากร ในกรณทผ ถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทน มใชดวยเหต สงอาย ทพพลภาพ หรอตาย ตามกฎหมายภาษอากร บรษทจดการมหนาทหกภาษ ณ ทจาย ในอตราทกรมสรรพากรก าหนดจากผลประโยชนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทน (ถาม)

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน : - แบบดลยพนจของผลงทน

7.4 รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.4.1 วธการรบซอคนหนวยลงทน : กรณปกตรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน 7.4.1.1 การรบซอคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในค าสงขายคนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบจ านวนเงนสทธทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน หรอเปนจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนทสงขายคน และน าไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดไว


อยางไรกตาม สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทไดมการบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนในระบบของนายทะเบยนหนวยลงทนแลวเทานน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ดงกลาวจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐานตอไป

7.4.1.2. การรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส(ผานอนเตอรเนต)

ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการขายคนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามท ไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการขายหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยสามารถขายเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน)โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

7.4.1.3 การสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม และไมเปนบญชประเภทนตบคคล ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการจะตองมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคล และจะตองไมเปนบญชรวม จงจะท ารายการผานบรการนได

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ตามเวลาท าการของบรษทจดการ ทหมายเลขโทรศพท 1725 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

7.4.2 การรบซอคนหนวยลงทนส าหรบ RMF for PVD รายละเอยดตามขอก าหนดอน ๆ : ขอ 20.8

7.5 ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนท าการ



7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาก าหนดวนทมใชวนท าการรบซอคนเพมเตม ซงบรษทจดการจะก าหนดวนดงกลาวไวในหนงสอชชวนสวนสรป หรอใน www.tmbameastspring.com หรอ ปดประกาศ ณ ส านกงานบรษทจดการ และส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสาขา ทงน หากมการเปลยนแปลงวนท ม ใช วนท าการรบซ อคนดงกลาว บ รษทจดการจะแจงใหทราบใน www.tmbameastspring.com หรอ ปดประกาศ ณ ส านกงานบรษทจดการ และส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสาขา หรอชองทางอนใด อนๆโปรดระบ : (1) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน สามารถขายคน

หนวยลงทนไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 14.30 น. และเปนไปตามทบรษทจดการ และ/หรอ ตามทผสนบสนนการขายและรบซอคนก าหนด

(2) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการทางโทรศพทได

ทกวนท าการของบรษทจดการจนถงเวลา 14.30 น. และเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด

(3) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส โดยผานบรการซอขายกองทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) ไดตลอด 24 ชวโมง ของธนาคารทหารไทยตามเวลาทเครองเปดใหบรการ การสงขายคนหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนนนเปนเกณฑในการค านวณ และราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว การสงขายคนหนวยลงทน หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไปซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณ และราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว



บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการรบซอคนหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม ทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผ ลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

7.7 การขายคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทนตองแจงลวงหนา ไมตองแจง 7.8 รายละเอยดการขายคนหนวยลงทน เพมเตม :

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดใหมการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน ตามวธการขอรบเงนคาขาย ดงน หรอวธการอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน 1) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนเปนการโอนเงนเขาบญชเงนฝากทธนาคาร

ทหารไทย จ ากด (มหาชน) นายทะเบยนหนวยลงทนจะโอนเงนเขาบญชเงนฝากทระบในแบบค าขอเปดบญชกองทนภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน

2) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยเชค นายทะเบยนหนวยลงทนจะออก

เชคในนามผ ถอหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผ ถอหนวยลงทนภายใน 7 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 10

3) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยน าเชคในนามผ ถอหนวยลงทนเขา

บญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครตามทไดระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและน าเชคดงกลาวเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนหรอท าการโอนเงนทางอเลกทรอนกสภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน ทงนหากธนาคารทผ ถอหนวยลงทนระบใหน าเงนเขาบญชเงนฝากคดคาธรรมเนยมการรบโอนเงนทางอเลกทรอนกส คาธรรมเนยมดงกลาวจะเปนภาระของผ ถอหนวยลงทน


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอเพมเตมวธการการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงหรอเพมเตมรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบ โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะขายคนหนวยลงทนซงไมมหนวยลงทนคงเหลอในบญชกองทน และบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา หากผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนมากกวาหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 10 ผ ถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดในระหวางวนท าการซอขายหนวยลงทนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว เวนแตกรณตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 11 หรอ ขอ 12 หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงขายคน หรอเครองพมพของผสงขายคน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษท


จดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน

7.9 รายละเอยดเพมเตม : - ไมม -

8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1 ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1.1 การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 8.1.2 การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสของบรษทจดการ(ผานอนเตอรเนต) 8.1.3 การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 8.1.4 การสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ 8.2 รายละเอยดชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง(กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการ โดยบรษทจดการจะด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนตนทางซงไดหกคาใชจายในการซอขายหลกทรพย และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม) เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนปลายทาง บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา


3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา


4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1) – 4)

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะมใหสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพไปยงกองทนรวมอนทมใชกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบรษทจดการ ยกเวน ผ ถอหนวยลงทนทเปนกองทนส ารองเลยงชพภายใตการบรหารของบรษทจดการ ทงน กองทนนไมอนญาตใหมการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนกบกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการบางกองทน เชน กองทนรวมทลงทนในตางประเทศ กองทนรวมหนระยะยาว เปนตน โดยในอนาคตบรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงใหมการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนกบกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการบางกองทนได โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการด าเนนการดงกลาวไมนอยกวา 7 วน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหผ ถอหนวยลงทนสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมอนภายใตการจดการของบรษทจดการมายงกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบรษทจดการหรอการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบรษทจดการ และภายใตการจดการของบรษทจดการอน หากการสบเปลยนนน ท าใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทงน ยกเวนผ ถอหนวยลงทนทเปนกองทนส ารองเลยงชพภายใตการบรหารของบรษทจดการ สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนในกองทนตนทาง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในการซอหนวยลงทนในกองทนปลายทาง จะเกดขนหลงจากทไดมการบนทกขอมลการสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนลงในระบบของนายทะเบยนแลวเทานน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนสทธทตองการสบเปลยนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยน (ถาม) และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม)


และคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม) ของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนของกองทนตนทาง บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว และผ ถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกรายการสบเปลยนหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน นอกจากนบรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปนการชวคราวหรอถาวรกไดในกรณทบรษทจดการเหนวา การหยดรบค าสงดงกลาวจะเปนการรกษาประโยชนกองทนและผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 3 วนกอนการหยดรบค าสงสบเปลยนในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองพมพของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด


8.2.1 รปแบบการสบเปลยนหนวยลงทน

1. การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยกรอกรายละเอยดในค าขอสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน 2. การสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมอนภายใตการจดการของบรษทจดการมายงกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยกรอกรายละเอยดในค าขอสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน 3 การสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบรษทจดการอน มายงกองทนรวมเพอการเลยงชพของบรษทจดการ (รบโอน) ผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพทอยภายใตการจดการของบรษทจดการอนมายงกองทนน สามารถท าไดโดยการกรอกรายละเอยดใน ”ใบค าสงรบโอน RMF จาก บลจ.อน” โดยไมตองระบจ านวนเงนทตองการโอน พรอมทงน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนและเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนดเพอประกอบการสบเปลยนหนวยลงทน ไปยนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน บรษทจดการจะยดถอจ านวนเงน ทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพของบรษทจดการอน ตามทไดระบในหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ตามกฎหมายวา


ดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ภายใตชอของผ ถอหนวยลงทน และมการน าสงเงนลงทนโดยบรษทจดการนนๆ โดยเชค หรอเงนโอน หรอวธการอนใด เปนเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพน บรษทจดการจะถอวนทท ารายการสบเปลยนเขาใหเปนไปตามเงอนไขทระบไวใน ขอ 8.2 อยางไรกตาม ในกรณทบรษทจดการของกองทนรวมเพอการเลยงชพอน (กองทนตนทาง) น าสงเงนลงทน โดยเชค เงนโอน หรอ วธการอนใด ลาชากวาวนทก าหนดไวในกฎหมายภาษอากร บรษทจดการจะถอวารายการดงกลาวเปนรายการซอ มใชการสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะระบไวในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เพอแนบเปนหลกฐานประกอบการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดประจ าป 4 การสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบรษทจดการ ไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบรษทจดการอน (โอนออก) ผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพทอยภายใตการจดการของบรษทจดการอนสามารถท าไดโดยกรอกรายละเอยดใน “ใบค าสงโอน RMF ไปยง บลจ. อน” โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนทตองการไดรบจากการขายคนกองทนตนทางเพอไปลงทนในกองทนปลายทางหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนออกจากกองทนตนทาง ชอกองทนปลายทาง และชอบรษทจดการของกองทนปลายทางพรอมทงน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนและเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนดเพอประกอบการสบเปลยนหนวยลงทนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ทงน ผ ถอหนวยลงทนมหนาททจะตองแจงตอบรษทจดการของกองทนปลายทางนนถงการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเอง บรษทจดการจะช าระคาขายคนหนวยลงทนในกรณดงกลาวใหแกกองทนรวมเพอการเลยงชพทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะซอหนวยลงทนหรอบรษทจดการทรบผดชอบด าเนนการกองทนรวมเพอการเลยงชพดงกลาวตามทระบไวในใบค าขอสบเปลยนหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทสมบรณดงกลาวแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธ ในการก าหนดเงอนไขการสบเปลยนทแตกตางจากทระบไวขางตน ส าหรบผ ถอหนวยลงทนทเปนกองทนส ารองเลยงชพภายใตการบรหารของบรษทจดการ

8.2.2 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน


ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนได ทกวนท าการซอขายภายในเวลา 14.30 น. หรอตามเวลาทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด ในราคาตามขอ 8.2.4

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนนน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดใน ใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

ในการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตการจดการของบรษทจดการ บรษทจดการจะยกเวนขอก าหนดมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางใหแกผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดการจะยกเลกจ านวนหนวยลงทนของกองทนตนทางในวนท าการถดจากวนทรายการสบเปลยนนนเสรจสมบรณแลว และจะเพมจ านวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ตามรายละเอยดตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสของบรษทจดการ (ผานอนเตอรเนต)

ผ ถอหนวยลงทนอาจสงสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการนไดทกวน โดยผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com)

การสงสบเปลยนหนวยลงทนภายในเวลา 14.30 น. ในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยน หนวยลงทนในวนท าการซอขายนน

การสงสบเปลยนหนวยลงทนหลงเวลา 14.30 น. ในวนท าการซอขายหรอการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป และใชเกณฑการค านวณราคาในวนท าการซอขายถดไป

ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามท ไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการสบเปลยนหนวย


ลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) สามารถท ารายการไดตลอด 24 ชวโมง โดยสบเปลยนเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน)โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

(3) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน สามารถก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอดวยวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนจะตองยนใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสงสบเปลยนในแตละงวด ชอกองทนปลายทาง และก าหนดวนทใหท ารายการสบ เปลยนเปนล าดบวนทของสปดาหหรอของเดอนหรอของไตรมาสหรอของป ทตองการท ารายการสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงระบวาจะเลอกใหท ารายการในวนท าการกอนหรอหลงวนทตองการในกรณทวนดงกลาวตรงกบวนหยดท าการซอขายของบรษทจดการ ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกโดยไมผานอนเตอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในการรวบรวมค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก

(4) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคล และไมเปนบญชรวม และไมเปนบญชประเภทนตบคคล

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ของบรษทจดการ จนถง 14.30 น. ทโทรศพท 1725 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และหลงจากท ารายการทกครงจะตองไดรบการยนยน


การท ารายการถกตองจากผ ถอหนวยลงทน ทงน ผ ถอหนวยลงทนทตองการท ารายการผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการ จะตองรบทราบเงอนไขและค าเตอนในการท ารายการขายหนวยลงทนกอน ในการสงสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกองทนทตองการสบเปลยนแกเจาหนาทสวนลกคาสมพนธใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการสบเปลยนเขา

การสงสบเปลยนหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน

หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

8.2.3 การสบเปลยนหนวยลงทนส าหรบ RMF for PVD

รายละเอยดตามขอก าหนดอน ๆ : ขอ 20.9.3

8.2.4 ราคาขายและราคารบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

ในการสบเปลยนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชเปนเกณฑในการค านวณเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน จะก าหนดราคาขายและราคารบซอคน ดงน 1) ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง การก าหนดราคารบซอคนจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนท าการ

สบเปลยนหนวยลงทน หกดวยคาใชจายในการซอขายหลกทรพย และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม)

2) ในกรณทกองทนเปนกองทนปลายทาง การก าหนดราคาขายจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนมผล บวกดวยคาใชจายในการซอขายหลกทรพย และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม)

8.2.5 ระยะเวลาในการสบเปลยน : ทกวนท าการซอขาย

9. การช าระคารบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน:


กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทน :

10.1 บรษทจดการจะเลอนก าหนดช าระคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทก าหนดไวในโครงการ ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการ พจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยาง

สมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซง

เหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม (2) ผ ถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการ พบวา ราคารบซอคนหนวย

ลงทนไมถกตองทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 16.2 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

10.2 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนตาม ขอ 10.1 ใหบรษทจดการปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) เลอนก าหนดช าระคาขายคนไดไมเกนสบวนท าการนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงาน

(2) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนก าหนดการช าระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอนและผ ลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(3) แจงการเลอนก าหนดช าระคาขายคน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1(1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1(2) ตอส านกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการกองทนรวมจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการแทนกได

(4) ในระหวางการเลอนก าหนดช าระคาขายคน หากมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว ให

บรษทจดการรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองช าระคาขายคนแกผ ถอหนวยลงทนตามล าดบวนทสงค าสงขายคนกอนหลง


10.3 ใหบรษทจดการหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลา ทบรษทพบวาราคาขาย

หนวยลงทนไมถกตองทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 16 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยแจงผ ถอหนวยลงทนทมค าสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน

10.4 ในกรณทวนท าการซอขายหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทส านกงานไดประกาศก าหนดใหเปนวนหยดท า

การของบรษทจดการเปนกรณพเศษ ใหบรษทจดการกองทนรวมหยดรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนส าหรบวนดงกลาว และตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาว ไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษท รวมทงจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

11. การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน:

11.1 บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไดเฉพาะในกรณทก าหนดไวในโครงการ ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต (2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความ

เหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยาง

สมเหตสมผล (ข) ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน

ตามค าสงทรบไวแลว หรอการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) ใหกระท าไดไมเกนหนงวนท าการ เวนแตจะไดรบการผอนผนจากส านกงาน

(3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยส าคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละสบของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน 1. การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและ

ปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ 3. การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอ านาจตาม

กฎหมาย (ข) บรษทจดการไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดใน

สาระส าคญ (5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการ

จดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน

(1) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ไวแลวใหทราบถงการ ไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1 (1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอ

ผ ถอหนวยลงทนรายอน และผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนรวมเปดนนใหส านกงานทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตามขอ 11.1 (1) (2) (3) และ (5) เกนหนงวนท าการ ใหบรษทจดการด าเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน


(ก) รายงานการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน

(ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอนและ ผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน

12. การหยดรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาท ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน

13.1 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรง

หรอทางออม กบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา

หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา



หนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1 – 4


13.2 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทนเมอบรษทจดการพบวาบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดได จองหรอสงซอหนวยลงทนจนเปนเหตทอาจท าใหไดรบการจดสรรเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทน

13.3 บรษทจดการมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตาม

ประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.4 กรณยกเวนใหโดยผอนคลายสดสวนการถอหนวยลงทน หรอเมอเปนไปตามเงอนไข ซงไดแก กรณทเปนการถอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพทมการรบโอนเงนจากกองทนส ารองเลยงชพหรอรบโอนเงนดงกลาวตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอน ทงน เฉพาะในสวนของหนวยลงทนทรองรบการโอนเงนดงกลาว

ทงน “เงนจากกองทนส ารองเลยงชพ” ตามขอ 13.4 ใหหมายความดงน (1) เงนทกองทนรวมเพอการเลยงชพรบโอนจากกองทนส ารองเลยงชพ (2) เงนตาม (1) ทกองทนรวมเพอการเลยงชพรบโอนตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอน (3) ผลประโยชนอนเกดจากเงนตามวรรคสาม (1) และ (2)

14. การจายเงนปนผล :

14.1 นโยบายการจายเงนปนผล : ไมม 14.2 หลกเกณฑการจายเงนปนผล : ไมม 14.3 ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน : ไมม

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1 คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) : รายละเอยด / จ านวน /อตรา :

ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.5145 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

รายละเอยดเพมเตม :


(รวมภาษมลคาเพม)

15.2 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม

15.2.1 คาธรรมเนยมการจดการรายป : ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายปในอตราไมเกนรอยละ 2.1400 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป :

ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.1070 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน รายป :

ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.2140 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.4 คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม 15.2.5 คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย :

ไมม 15.2.6 คาธรรมเนยมอนๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอปของของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

1. คาอากรแสตมปและคานายหนาซอขายหลกทรพยหรอตราสาร ตามทจายจรง 2. คาสอบบญชและคาใชจายในการสอบบญช ซงรวมถงการตรวจสอบทรพยสนทอยในประเทศและ

ตางประเทศ คาใชจายตางๆทเกดขนจากการปฏบตตามค าสง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศสมาคม


3. คาตอบแทนผ ช าระบญช และผ ดแลผลประโยชนในระหวางการช าระบญชกองทน ตลอดจนการ

จดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามทจายจรง 4. คาธรรมเนยมและคาใชจายของผ ดแลผลประโยชน ศนยรบฝากหลกทรพย และ/หรอผ รบฝาก

หลกทรพยสนในตางประเทศ และคาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยในตางประเทศของกองทน ตามทจายจรง

5. คาใชจาย คาธรรมเนยม และ/หรอ คาภาษอากร ทเกดขนหรอเกยวเนองกบการลงทนหรอมไวใน

ทรพยสนหรอหลกทรพยทงในประเทศไทยและตางประเทศ เชน การจดหา ใหไดมา รบมอบ สงมอบ ดแล เกบรกษา ปองกนผลประโยชน คาธรรมเนยมและคาใชจายในการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การโอนเงน คาใชจายของศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศในการใหบรการทวไป คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตรา หรอความเสยงอนใดทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยทงในและตางประเทศ เชน สญญา Forward, Swap, Future และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆ ตามทจายจรง รวมถงคาใชจายและคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

6. คาใชจาย (ถาม) ในการด าเนนคดของผ ดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาท

หรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนหรอ เมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายในการด าเนนคดทางศาล ตามทจายจรง

7. คาทปรกษากฎหมาย คาใชจายทเกดขนจากการตดตามทวงถามหรอการด าเนนคดเพอการรบช าระหน

ใดๆ ของกองทนตามทจายจรง 8. คาใชจายในการรบช าระเงนคาจองซอ ช าระเงนคาขาย คาใชจายตางๆในการมบญชกองทนกบธนาคาร

เชน คาธรรมเนยมตางๆทธนาคารเรยกเกบ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาสมดเชค ตามทจายจรง (ถาม)

9. คาธรรมเนยมส าหรบการใชบรการทดรองจายเงน เพ อช าระราคาหลกทรพยลวงหนาจาก

global custodian ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ และคาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา (failed trade) ตามทจายจรง


ทงน คาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆ ทเรยกเกบจากกองทน ใหรวมถงคาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนลงทนทงในประเทศและตางประเทศ คาธรรมเนยม และคาใชจายอนๆ ทงหมดทเรยกเกบจากกองทน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม แลว ภาษธรกจเฉพาะ ภาษหก ณ ทจาย หรอ ภาษอนใดในท านองเดยวกน เนองมาจากคาธรรมเนยมคาใชจายทงหมดขางตนจะเปนภาระของกองทน การค านวณคาธรรมเนยมการจดการกองทน คาธรรมเนยมผ ดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยม นายทะเบยนหนวยลงทน จะค านวณทกวนโดยใชมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ ของกองทนในแตละวนเปนฐานในการค านวณและจะเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน การค านวณคาใชจายตามขอ 1 ถง 5 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนครงเดยวทงจ านวน ยกเวนคาใชจายตามขอ 2 โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายกองทนเปนรายวนโดยเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาในรอบบญช ส าหรบคาใชจายตามขอ 6 ถง 8 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายกองทนเปนรายวนโดยเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนนๆ ทงนการตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย ส าหรบคาใชจายตามขอ 9 ในสวนคาใชบรการทดรองจายเงนเพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนา จาก global custodian ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ และคาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา (failed trade) นน จะเรยกเกบจากกองทนรวมตามทจายจรง คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมขางตนรวมภาษมลคาเพมแลว

15.3 คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน :

15.3.1 คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) :

ไมม


15.3.2 คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) :

ไมม

15.3.3 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง ไมม

กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง ไมม

15.3.4 คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ไมม

15.3.5 คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคทจะใหออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหม จะตองเสยคาธรรมเนยมฉบบละไมเกน 50 บาท

15.3.6 คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (exit fee) :

ไมม

15.3.7 คาธรรมเนยมอน ๆ :ม

คาธรรมเนยมอนๆ เชน สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) ในอตราไมเกนรอยละ 0.25 ของมลคาหนวยลงทน

รายละเอยดเพมเตม :

1.สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) เปนมลคาทจะถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนหรอหกจากมลคาหนวยลงทนเพอใชเปนราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน ทงน สวนตางมลคาหนวยลงทนคดเปนอตรารอยละไมเกน 0.25 ของมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน


และสวนตางดงกลาวจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน

สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) จะไดรบการยกเวนไมถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ทงน การสงซอ หรอสงขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน ภายหลงการเสนอขายครงแรก จะมการรวมสวนตางมลคาหนวยลงทนเขาไปในราคาขาย หรอราคารบซอคน.หรอราคาสบเปลยนเขา หรอราคาสบเปลยนออก

สวนตางมลคาหนวยลงทนจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรอคาใชจายอนๆ เพอน าไปช าระเปนคาใชจายตางๆ ทเกยวของ หรอคาใชจายอนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงอตราการก าหนดสวนตางมลคาหนวยลงทนดงกลาวใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพย

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงสวนตางมลคาหนวยลงทนใหสอดคลองกบคาใ ชจายในการซอขายหลกทรพยทเกดขนจรง

คาใชจายอนๆ ทผ ถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตตามทจายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจ าน ากบนายทะเบยนหนวยลงทน คาแกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน ตามทจายจรง

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเวนสวนตางมลคาหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนทสบเปลยนหนวยลงทนภายใตบรษทจดการ ตามรายละเอยดทบรษทจดการจะประกาศใหผ ถอหนวยทราบลวงหนา

2. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนตามขอ 15.3.1 ถง 15.3.6 เปนคาธรรมเนยมทรวมภาษมลคาเพมแลว

15.4 วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม : - 15.5 การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

1. ในกรณทบรษทจดการไดด าเนนการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไว ในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ


หรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดด าเนนการตามวรรคหนงแลว

2. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย แตไมเกนอตราสงสดตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนท าการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศในwww.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

3. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเกนอตราสงสดของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ป นบแตวนทบรษทจดการจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษจดการจะด าเนนการ ดงตอไปน

3.1 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนดงกลาว โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

3.2 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ทงน การเปลยนแปลง ตามขอ 1วรรคสอง และ 3 บรษทจดการจะตองแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6 หมายเหต :

16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1 วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน


และราคาหนวยลงทน : ในประเทศ 16.2 เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การค านวณมลคายตธรรมของหลกทรพยหรอตราสารทเสนอขายในตางประเทศ บรษทจดการจะใชหลกการ

โดยเทยบเคยงกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทนซงไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน ในกรณทบรษทจดการจะตองใชราคาหลกทรพยในการอางองหรอตรวจสอบราคาหรออตราผลตอบแทนผานระบบ Bloomberg หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได บรษทจดการจะใชขอมลทเวลาประมาณ 16.00 น. ตามเวลาประเทศไทย ทงน บรษทจดการอาจเปลยนแปลงการใชขอมลอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน โดยถอวาไดรบมตเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

ในกรณทมการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารทเสนอขายในตางประเทศ โดยไมมการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน บรษทจดการจะใชอตราแลกเปลยนเงนตราสกลตางประเทศ (Spot Rate) ณ เวลาประมาณ 16.00 น. ตามเวลาประเทศไทย โดยบรษทจะใชคากลางระหวางราคาเสนอซอและราคาเสนอขายเปนเกณฑในการค านวณ โดยใชขอมลทประกาศโดย BISNEWS หรอใชขอมลทเปดเผยผานระบบ Bloomberg หรอ Reuters หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลสสาธารณชนและสามารถใชอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน

2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคา

รบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน (2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ

(2.2) ค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทน ทงน

ในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนน เปนเกณฑในการค านวณราคาขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของ

วนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด ภายในวนท าการถดไป


(2.4) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของวนปดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน เพอจายเงนปน

ผลภายในวนท าการถดไป (ถาม)

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณนน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ในกรณทการประกาศไดกระท าการผานระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอชองทางอนทส านกงานยอมรบ บรษทจดการกองทนรวมจะประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนภายในสองวนท าการถดไปกได การประกาศขางตน บรษทจดการจะประกาศ ผาน website ของบรษทจดการ และปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน (ถาม) ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอ

จ านวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(3.1) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(3.2) ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลก

สากล ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง


(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2)

(3.4) ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลก

สากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด

16.3 แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : บรษทจดการจะด าเนนการดวยวธการใด ๆ เพอใหผลงทนทราบขอมลดงกลาวในชองทางทเหมาะสม เชน การประกาศทางเวบไซต หรอ ปดประกาศไว ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เปนตน และภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

16.4 หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

1.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส าเนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง


(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดท ารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนท าการถดจากวนท

พบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทค านวณราคาหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรอง

ขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)


(3) ด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผ ลงทนสามารถรบทราบชอกองทนทมการแกไขราคาตาม (2) และ

วน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทน

ในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทง

ส าเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบต

ดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวน

ซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว


(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบต

ดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผ ซอหนวยลงทนเปน

จ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทน

เปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได


4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแก ผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17 ชอผเกยวของ 17.1 ชอบรษทจดการ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด 17.2 ชอผดแลผลประโยชน : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) 17.3 ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4 ชอ ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลง ทน (Outsource) : ไมม สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 17.5 ทปรกษา : ไมม

17.5.1 ชอทปรกษาการลงทน : ไมม 17.5.2 ชอทปรกษากองทน : ไมม

17.6 ผสอบบญช :

ชอ : นายเทอดทอง เทพมงกร หรอ นางสาวชมภนช แซแต ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด ส านกงานเลขท 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ

10320 โทรศพท 0-2645-0080


หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผ สอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7 การแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund)

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1 วนทสนสดรอบบญช วนท 18.2 วนทสนสดรอบบญชครงแรกวนท

18.3 รายละเอยดเพมเตม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : ประมาณ 1 ปนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : ประมาณ 1 ปนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

เปนไปตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 19 เรอง "หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน" หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 การเปลยนแปลงเวลาท าการขาย รบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการขายและรบซอคนหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงระยะเวลาท าการลวงหนาอยาง


นอย 5 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.2 การควบรวมกองทน

ในการควบรวมกองทน บรษทจดการจะสามารถกระท าไดตอเมอไดรบมตของผ ถอหนวย ภายใตหลกเกณฑดงตอไปน

(1) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เดยวกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตเสยงขางมากของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

(2) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว ทงน จะเปนไปตามกฎ ขอก าหนด หรอประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทก าหนด หรอจะก าหนดตอไป

20.3 การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลว

ทงหมดของกองทนรวม)

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทนทมสาระส าคญดงตอไปน (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบ เงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม 2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากด การถอหนวยลงทนตามประกาศก าหนด

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน (ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน


บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

20.4 ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไป

จะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ

มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ


FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผ ถอ

หนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน

(1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณท เปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ

ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปน ตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช


(1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ

ถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท า

เพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.5 เงอนไขการลงทนในหนวยลงทนและสทธประโยชนทางภาษทผ ถอหนวยลงทนจะไดรบ

การลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพเพอใหไดสทธประโยชนทางภาษ ผลงทนหรอผ ถอหนวยลงทนจะตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการและเงอนไขตามทกฎหมายทเกยวของ และทแกไขเพมเตม (ถาม) ก าหนด

20.5.1 หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพนจะน าไปจ าหนาย จายโอน จ าน าหรอน าไปประกนมได และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนหรอการจ าน าหนวยลงทน

20.5.2 สทธและหนาทเกยวกบภาษของผลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพจะเปนไปตามกฎกระทรวง ประกาศอธบดกรมสรรพากร และทแกไขเพมเตม (ถาม) ดงตอไปน ซงผลงทนสามารถศกษารายละเอยดไดจากคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ

(ก) กฎกระทรวง ฉบบท 228 (พ.ศ. 2544) ออกตามความในประมวลรษฎากรวาดวยการยกเวนรษฎากรลงวนท 9 กมภาพนธ พ.ศ. 2544


(ข) ประกาศอธบดกรมสรรพากร เกยวกบภาษเงนได (ฉบบท 90) เรอง ก าหนดหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขเพอการยกเวนภาษเงนไดส าหรบเงนไดเทาทไดจายเปนคาซอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ และการถอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ลงวนท 12 มนาคม พ.ศ. 2544

(ค) ประกาศอธบดกรมสรรพากร เกยวกบภาษเงนได (ฉบบท 91) เรอง ก าหนดหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขส าหรบกรณผ ถอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไดรบเงนหรอผลประโยชนใดๆจากกองทนรวมเพอการเลยงชพ เพราะเหตสงอาย ทพพลภาพ หรอตายลงวนท 15 มนาคม พ.ศ. 2544

(ง) ประกาศอธบดกรมสรรพากร เกยวกบภาษเงนได (ฉบบท 93) เรอง ก าหนดหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขเพอยกเวนภาษเงนไดส าหรบเงนไดเทาทไดจายเปนคาซอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ และการถอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ลงวนท 19 มถนายน พ.ศ. 2544

(จ) ประกาศอธบดกรมสรรพากร เกยวกบภาษเงนได (ฉบบท 119) เรอง ก าหนดหลกเกณฑ วธการ และเงอนไข เพอการยกเวนภาษเงนไดส าหรบเงนไดเทาทไดจายเปนคาซอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ และการถอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ลงวนท 28 ตลาคม พ.ศ. 2545

(ฉ) กฎหมายทเกยวของทจะมในอนาคตและทแกไขเพมเตม (ถาม)

20.6 หนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน

การลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพเพอใหไดสทธประโยชนทางภาษนน ผ ถอหนวยลงทนจะตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขตามทกฎหมายทเกยวของ ประกาศก าหนด เชน

20.6.1 ศกษาและท าความเขาใจกฎหมายทเกยวของ คมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ และหนงสอช ชวนอยางละเอยดกอนตดสนใจลงทน และปฏบตตามเงอนไขทก าหนดอยางครบถวน

20.6.2 บนทก จดเกบ และตรวจสอบรายละเอยดการลงทน และเอกสารทเกยวของกบการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพของผ ถอหนวยลงทนใหเปนไปตามทกฎหมายทเกยวของก าหนด และ/หรอทบรษทจดการก าหนด

20.6.3 ปฏบตตามเงอนไขการใชสทธประโยชนทางภาษ และ/หรอด าเนนการคนสทธประโยชนทางภาษใหครบถวนถกตองตามทกฎหมายทเกยวของก าหนด

20.7 บรษทจดการไมมนโยบายรบผลประโยชนตอบแทนเพอบรษทและกองทนจากบคคลทเปนผ ใหบรการอนเนองมา

จากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทน เนองจากเปนขอหามทโดยกฎและโดยวชาชพเปนเรองไมพงกระท า เวนแตเปนการรบประโยชนทผ ใหบรการจดใหแกบรษทหรอพนกงานของบรษทตามเทศกาลทเปน


ประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษทประกาศไวภายในบรษท ซงผ ถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางน ไดทบรษทจดการ

20.8 เงนจากกองทนส ารองเลยงชพ (PVD) ไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพ [RMF for PVD] : ผลงทนทโอนเงนลงทนจากกองทนส ารองเลยงชพตามเงอนไขทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด หรอเงนดงกลาวขางตนพรอมผลประโยชนทรบโอนตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอน 20.8.1 การขายหนวยลงทนส าหรบ RMF for PVD 1) ผลงทนสามารถตดตอทบรษทจดการไดทกวนท าการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด 2) ผลงทนตองกรอกรายละเอยดตางๆ ในค าขอเปดบญชกองทน และเอกสารการแสดงเจตนาการรบโอนเงนจากกองทนส ารองเลยงชพ พรอมจดสงเอกสารหลกฐานประกอบการเปดบญชใหครบถวน 3) บรษทจดการจะท ารายการซอหนวยลงทนใหกบผลงทนเมอไดด าเนนการตามขอ 2 และไดรบการโอนเงนจากกองทนส ารองเลยงชพตามเงอนไขทก าหนดครบถวนแลว โดยบรษทจดการจะใชราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย เปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หากบรษทจดการไดรบเงนจากกองทนส ารองเลยงชพภายหลงเวลา 15.30 น. หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป เปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว 4) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมท ารายการซอหนวยลงทนใหกบผลงทนในกรณทการโอนเงนจากกองทนส ารองเลยงชพมายงกองทนรวมเพอการเลยงชพเกนระยะเวลาทกฎหมายก าหนด 5) เมอบรษทจดการไดรบเอกสารการแสดงเจตนาในการโอน และไดรบการโอนเงนจากกองทนส ารองเลยงชพแลว ผลงทนจะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนไมได 6) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะท าภายใน วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนจ านวนนน


7) สทธของผ ถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนลงในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน 8) นายทะเบยนหนวยลงทนหรอบรษทจดการจะออกเอกสารสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 14 ในสวนขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต.ทราบและประกาศใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยพลน 20.8.2 การรบซอคนหนวยลงทนส าหรบ RMF for PVD การรบซอคนหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด 1) ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนท าการ ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย เปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หากการสงขายคนหนวยลงทน ภายหลงเวลา 15.30 น. หรอในวนหยดท าการซอขาย ใหถอเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป เปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว 2) ในการขายคนหนวยลงทนนน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในค าสงขายคนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคนหรอจ านวนเงนทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการท ารายการขายคนหนวยลงทนใหแกผ ลงทน เฉพาะกรณทการขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนการขายคนหนวยลงทนส าหรบ RMF for PVD ทงหมด ทผลงทนถออยภายใตการจดการของบรษทจดการ ยกเวน กรณทเงนดงกลาวครบเงอนไขในการไดรบสทธประโยชนทางภาษของกองทนส ารองเลยงชพทกรมสรรพากรก าหนด จงสามารถทยอยขายคนหนวยลงทนได 3) หลงจากบรษทจดการไดรบค าสงขายคนหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะสงมอบส าเนาค าสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนท ผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนบรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฎอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน 5) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไวและจะช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน 6) การลดจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนจะท าภายใน วนท าการถดจากวนท าการรบซอหนวยลงทนจ านวนนน 7) สทธของผ ถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนลงในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน 8) นายทะเบยนหนวยลงทนหรอบรษทจดการจะออกเอกสารสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 14 ในสวนขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทรวม 9) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ โดยบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดในระหวางวนท าการซอขายหนวยลงทนใดทบรษทจดการ ทงนการยกเลกค าสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบอนมตจากบรษทจดการกอน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบร ษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต.ทราบและประกาศใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยพลน 20.8.3 การสบเปลยนหนวยลงทนส าหรบ RMF for PVD


การสบเปลยนหนวยลงทนเขา RMF for PVD เฉพาะการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนตนทางซงเปน RMF for PVD หรอการโอนเงนลงทนจากกองทนส ารองเลยงชพตามเงอนไขทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด หรอเงนดงกลาวขางตนพรอมผลประโยชนทรบโอนตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอนทตงขนเพอรองรบ PVD เทานน โดยเปนไปตามเงอนไขทบรษทจดการก าหนด ซงผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ / ตามเงอนไขทบรษทจดการก าหนด หรอชองทางอนใดทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด ไดทกวนท าการซอขาย ภายในเวลาท าการ ถงเวลา 15.30 น. หากบรษทจดการไดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนหลง 15.30 น. บรษทจดการจะท ารายการใหในวนท าการซอขายถดไป ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนไมได หากรายการสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวากรณใดๆทงสน ยกเวนบรษทจดการจะอนญาตใหเพกถอนได 20.8.3.1 การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการเลยงชพอน (RMF for PVD) ภายใตการจดการของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยกรอกรายละเอยดในค าขอสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนทผ ถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน(ถาม) ของผ ถอหนวยลงทนทปรากฎอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนตนทาง บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน 20.8.3.2 การสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพ(RMF for PVD)ภายใตการจดการของบรษทจดการอนมายงกองทนรวมเพอการเลยงชพ (RMF for PVD)ภายใตการจดการของบรษทจดการ (รบโอน) ผลงทนท าไดโดยกรอกรายละเอยดใน “ใบค าสงรบโอนเงนกองทนส ารองเลยงชพเขากองทนรวมเพอการเลยงชพ(RMF for PVD)” พรอมจดสงเอกสารหลกฐานประกอบการเปดบญชใหครบถวนไดทบรษทจดการ ผลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนได โดยระบจ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยน บรษทจดการจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายทบรษทจดการก าหนดใหเปนวนสบเปลยนหนวยลงทนขาเขา บวกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง (ถาม) เปนราคาขายหนวยลงทน ทงน วนท


บรษทจดการก าหนดใหเปนวนสบเปลยนหนวยลงทนขาเขา จะไมเกน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทผลงทนไดท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนตนทาง การเพมหนวยลงทนจะท าในวนท าการถดจากวนทรายการซอขายหนวยลงทนจ านวนนน อนง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน ตองเปนมลคาทไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ทงน บรษทจดการจะเปดใหมการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพ(RMF for PVD) จากบรษทจดการอน มายงกองทนรวมเพอการเลยงชพ (RMF for PVD)ภายใตการจดการ (โอนเขา) ส าหรบ RMF for PVD เฉพาะการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนตนทางซงเปนผลงทนทเขาเงอนไขการโอนเงนลงทนจากกองทนส ารองเลยงชพพรอมผลประโยชนทรบโอนตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอนเทานน โดยเปนไปตามเงอนไขทบรษทจดการก าหนด 20.8.3.3 การสบเปลยนหนวยลงทนจากองทนรวมเพอการเลยงชพ (RMF for PVD) ภายใตการจดการของบรษทจดการไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพ (RMF for PVD) ภายใตการจดการของบรษทจดการอน (โอนออก) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมเปดใหบรการการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพ (RMF for PVD) ภายใตการจดการของบรษทจดการไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพ (RMF for PVD) ภายใตการจดการของบรษทจดการอน (โอนออก) ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการโอนออกดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการ หรอประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดบรษทจดการ หากบรษทจดการเปดใหบรการโอนออกดงกลาว ผลงทนสามารถกรอกรายละเอยดในใบค าขอสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนได โดยระบจ านวนเงนหรอจ านวนหนวยทตองการสบเปลยน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนทผ ถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ของผ ถอหนวยลงทนทปรากฎอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนตนทาง บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฎอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน บรษทจดการจะช าระคาขายคนหนวยลงทนส าหรบการสบเปลยนหนวยลงทนใหแกกองทนรวมเพอการเลยงชพตามทระบในค าสงสบเปลยนหนยลงทนภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดท ารายการสบเปลยนหนวยลงทน


ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการ เลยงชพ (RMF for PVD)ภายใตการจดการของบรษทจดการ ไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพ (RMF for PVD)ภายใตการจดการของบรษทจดการอน (โอนออก) บรษทจดการจะเปดใหเฉพาะการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนปลายทางซงเปนกองทนส าหรบผลงทนทเขาเงอนไขการโอนเงนลงทนจากองทนส ารองเลยงชพพรอมผลประโยชนทรบโอนตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอนเทานน ทงน บรษทจดการจะท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผลงทนเฉพาะกรณทการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนการสบเปลยนหนวยลงทนส าหรบ RMF for PVD ทงหมดทผลงทนนนถออยภายใตการจดการของบรษทจดการ ยกเวน กรณเงนดงกลาวครบเงอนไขในการไดรบสทธประโยชนทางภาษของกองทนส ารองเลยงชพทกรมสรรพากรก าหนด จงสามารถทยอยสบเปลยนหนวยลงทนไดการลดหนวยลงทนจะท าภายใน 2 วนท าการถดจากวนทท ารายการซอขายหนวยลงทนจ านวนนน อนง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน ตองเปนมลคาทไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต.ทราบและประกาศใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยพลน 20.9 บรษทจดการจะมวธปฏบตและ/หรอวธด าเนนการดงตอไปน เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนท าธรกรรมดวย โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการอาจตองรายงานไปยงนตบคคลทกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผ ใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว)ทกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ เขาลงทน เปนตน] ถงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ (“กองทน”) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ทงน บรษทจดการตองอาจขอขอมลหรอเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทนรายนน เพอน าสงนตบคคล


ดงกลาวดวย ไมวาผ ถอหนวยลงทนจะถอหนวยลงทนในสดสวนดงกลาวในวนรายงานหรอเคยถอสดสวนดงกลาว ทงน เพอใหกองทนและนตบคคลทเกยวของ กองทนหลกปฏบตตามเกณฑของขอก าหนดและกฎหมายทเกยวของของตน (ในกรณทผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนใน Omnibus Account ผานผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) โดยใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนไดใหค ายนยอมกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนเปด Omnibus Account ไวแลว ในการเปดเผยรายละเอยดและขอมลของผ ถอหนวยลงทนตามทบรษทจดการรองขอ เพอประโยชนทกลาวแลวขางตนดวย) นอกจากน บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) ขอสงวนสทธไมรบบคคลตอไปนเขาลงทนในกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ(กองทน) (1) บคคลตองหามหรอบคคลทไมใหความรวมมอกบบรษทจดการกองทน และนตบคคลทเกยวของในการปฏบตตามกฎเกณฑ ขอบงคบและกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ ซงรวมถงและไมจ ากดเพยงกฎหมายฟอกเงน กฎหมาย KYC (2) บคคล อนใด ซงผลจากการลงทนดงกลาวอาจท าให บรษทจดการ กองทนและนตบคคลทเกยวของไมสามารถปฏบตตาม ตามกฎหมายและขอก าหนดอนเกยวกบ ขอหามโดย ส านกงานควบคมทรพยสนในตางประเทศ กระทรวงการคลงสหรฐอเมรกา (Office of Foreign Asset Control “OFAC”) เกยวกบการท ารายการกบบคคลหรอนตบคคลทปรากฏในรายชอของ Specially Designated Nationals and Blocked Persons ตามเกณฑของ OFAC หรอ ตามขอหามซงก าหนดโดย Executive Order 13224, the USA PATRIOT Act, the Trading with the Enemy Act, หรอขอจ ากดทก าหนดโดย OFAC หรอขอจ ากดทก าหนดโดย European Union Money Laundering Directive รวมถงกฏหมายใดๆ ทเกยวของ ซงเกณฑและรายชอดงกลาวอาจจะมการเปลยนแปลง/เพมเตมไดในภายหลง นกลงทนจงควรตรวจสอบเพอใหแนใจวาตนไมมลกษณะตองหาม ตามขอจ ากดดงกลาวขางตนกอนเขาลงทนในกองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ (กองทน) อนง เมอผ ถอหนวยลงทนไดลงทนถอครองหนวยลงทนของกองทนแลว หากตอมาภายหลงบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวมลกษณะตองหาม ตามทกลาวขางตน หรอผ ถอหนวยลงทนรายใด (รวมถงผสนบสนนการขายหรอรบซอหนวยลงทน ซงผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนผาน Omnibus Account) ปฏเสธการใหความรวมมอและ/หรอปฏเสธการใหขอมลหรอเอกสารเพมเตมตามทบรษทจดการรองขอและ/หรอมพฤตกรรมเขาขายและ/หรอมความผดตามกฎหมาย และ/หรอมคณสมบต และ/หรอด าเนนการ/ไมด าเนนการอนใด อนมผลหรออาจมผลใหบรษทจดการและ/หรอกองทนและ/หรอนตบคคลทเกยวของ ไมสามารถปฏบตตามกฎเกณฑของตนและ/หรอขอก าหนด/กฎหมายทเกยวของ (ทงนกฏเกณฑและหรอกฏหมาย อาจมแกไขเพมเตมไดตลอดระยะเวลาลงทน) บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมมคณสมบตหรอกระท าผดเงอนไขตามทระบไวในโครงการจดการ ซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบหรอหยด


ใหบรการและด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน โดยถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด 20.10 การวางทรพย ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล าเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการกองทนรวมจะอางองทอยของบรษทจดการกองทนรวมเปนภมล าเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด : ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากส านกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถด ารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจ า เปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผ รบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถด าเนนการไดภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎหรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดกา รกองทนรวมน ไมวาในทอดใดๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม


โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม


ขอผกพน กองทนเปดทเอมบ อสทสปรง พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล เพอการเลยงชพ1. บรษทจดการ ชอ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด (TMB ASSET MANAGEMENT CO., LTD.) ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 Website : www.tmbameastspring.com E-mail : [email protected] สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ :

ในการจดการกองทน บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการด าเนนการ ดงตอไปน (1) การบรหารกองทน

ก) ยนค าขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวม

ตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

ข) จดการกองทนใหเปนไปตามทระบไวในโครงการทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการ

และผ ถอหนวยลงทนอยางเครงครด ค) น าเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยตางๆ และซอขาย จ าหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตม

หลกทรพยทลงทนไวนนตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยจะลงทนใหเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมายและตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมต ทงน โดยค านงถงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนหลก

ง) ด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

จ) ด าเนนการเพมจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลว หรอยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการท

2 นบตงแตวนถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนจ านวนนนแลวแตกรณ


mailto:[email protected]


ฉ) แจงการแกไขเพมเตม จ านวน และมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดของกองทน ณ วนท าการ

สดทายของทกเดอนใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทยสบของเดอนถดไป ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาทจ าเปน เพอรกษา

ประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ฌ) เปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธจดการกองทนภายใตรายละเอยด

โครงการจดการกองทนรวมขอ 19 ญ) กระท านตกรรมสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซงบรษทจดการมอ านาจกระท าการได ภายในขอบเขต

ของกฎหมาย ฎ) ใชดลยพนจในการจดสรรจ านวนหนวยลงทนของกองทนทจะรบซอคนจากผ ถอหนวยลงทนตามสวน

(Pro Rata Basis) และก าหนดวนท าการซอขายในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนไดครบตามจ านวนซงผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนไดทงหมดตามหวขอการก าหนดวนท าการรบซอคนหนวยลงทนใหม ในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนได

ฏ) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดจากผ ถอหนวยลงทนรายใดทถอหนวยลงทนในบญชกองทนใดม

มลคาตามทระบไวในโครงการและหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทน ฐ) สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จ าหนายจายโอนหลกทรพย ตลอดจนช าระราคา

คาหลกทรพย และเบกจายเงนของกองทนส าหรบคาใชจายในการด า เนนงานของกองทนภายใตรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15.2

ฑ) ปฏบตการอนๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

ภายใตขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ ทงน จะตองไมขดตอกฎระเบยบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


ฒ) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอนตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และทจะมแกไขเพมเตมตอไปทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ

(2) การรบและจายเงนของกองทน

ก) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผ ถอหนวยลงทนและกองทน ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15

ข) ไดรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาตอบแทนใน

การจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจายและ/หรอเงนตอบแทนอนใด ตามอตราทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15

ค) จดใหมบรการทดรองจายเงนเพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนาจากผ รบฝากทรพยสนตางประเทศ ณ วน

ช าระราคา ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ ทงน คาธรรมเนยมทเกดขนจากการท าธรกรรมของ ผ รบฝากทรพยสนในตางประเทศดงกลาว ถอเปนคาใชจายของกองทนรวมตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทน

ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทน ซงมคณสมบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรอง

คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน และแตงตงผ ดแลผลประโยชนอนตามเงอนไขในการเปลยนตวผ ดแลผลประโยชนทก าหนดไวในสวน ขอผกพนขอ 2 ทงน โดยไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศก าหนด ค) จดใหมผ สอบบญชของกองทนทมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามหลกเกณฑแหงประกาศ

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต เรองหลกเกณฑการใหความเหนชอบผสอบบญชของบรษทหลกทรพย และบรษทเงนทนหลกทรพย


ง) แตงตงผช าระบญชกองทน ตามทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมอยตหรอเลกกองทน

จ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนตามทบรษทจดการเหนสมควร ฉ) แตงตงและถอดถอนทปรกษา (ถาม) ทท าหนาทเปนทปรกษาของบรษทจดการ โดยความเหนชอบของ

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(4) การด าเนนการอนๆ

ก) จดใหมการด าเนนการงานทะเบยนหนวยลงทน

1) ยนยนการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหรอโอนซอหรอโอนขายหนวยลงทน 2) ช าระเงนคาขายและคาโอนขายหนวยลงทน 3) สงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทน 4) สงมอบหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนกองทนรวมเพอการเลยงชพตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย 5) สงมอบหนงสอแสดงการขายคนหนวยลงทนกองทนรวมเพอการเลยงชพ (6) สงมอบหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนกองทนรวมเพอการเลยงชพตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (7) สงมอบหนงสอรบรองการหกภาษ ณ ทจาย จากเงนปนผลหรอผลประโยชน (ถาม) ทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพโดยมใชดวยเหตสงอาย ทพพลภาพ หรอ ตาย ตามประกาศกฎหมายภาษอากร

ข) ออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน


ค) เพมหนวยลงทน อนเนองมาจากการซอหนวยลงทนของผ สงซอหนวยลงทน หรอยกเลกหนวยลงทน อน เนองมาจากการขายคนหนวยลงทนของผ สงขายคนหนวยลงทนใน 2 วนท าการถ ดจาก วนท าการซอขายนน

ง) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนรายใดในกรณทผ ถอหนวยลงทนนนๆ ขายคน

หนวยลงทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนตามทระบเงอนไขไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 7

จ) ปดบญชกองทนของผ ถอหนวยลงทนทมไดท าการซอขายหนวยลงทนและไมมหนวยลงทนตามทระบไว

ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 7 คงเหลออยในบญชกองทน ฉ) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน ช) จดใหมการเกบรกษาไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ซ) จดท ารายงานทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาว

ใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ก าหนด

ทงน หากบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามขอ ซ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงาน

เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญชขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

ทงน มใหน าความในวรรคหนง มาใชบงคบกบกรณกองทนเลกตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 20 โดยเหตการณดงกลาวไดเกดขน กอนหรอในวนทครบก าหนดจดท า หรอจดสงรายงานดงกลาว

ฌ) จดท ารายงานทกรอบระยะเวลาหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน

ของรอบระยะเวลาหกเดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลาหกเดอนดงกลาว ทงน รายงานดงกลาวตองแสดงขอมลอยางนอยตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหน


ในกรณทบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช ใหบรษทจดการไดรบยกเวนไมตองจดท าและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงส าหรบรอบปบญชนน

ญ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ ช) และ ซ) ไวททท าการทกแหงของบรษทจดการ และ

สถานทตดตอทกแหงของผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดส าเนาใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ

ฎ) จดท าหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนใหมใหเปนปปจจบนทกรอบปบญช และจดสงใหแกส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ฏ) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ในกรณทหลกฐานดงกลาวสญหายหรอถกท าลาย

ฐ) จดท ารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงให

ผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน ฑ) จดท ารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผ ดแลผลประโยชนภายใน

ทกสนวนท าการนน ฒ) จดท ารายงานโดยระบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนทม

มลคาเกนอตราสวนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ซงมไดเกดจากการลงทนหรอไดหลกทรพยมาเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด พรอมทงวนทหลกทรพยมมลคาเกนอตราสวนทก าหนดพรอมสาเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนถดจากวนทหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนนนมมลคาเกนอตราทก าหนด เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนอยางอน

ณ) ด าเนนการเลกกองทนตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 20 ด) จดสงขอมลจ านวนผ ถอหนวยลงทน หรอด าเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนจดสงขอมลจ านวน

ผ ถอหนวยลงทนใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน


ต) จดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน และดแลใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจดสรรหนวยลงทนไมเกนขอจ ากดดงกลาวดวย

ถ) ในกรณทมบคคลอนเปนนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ใหบรษทจดการแจงใหนายทะเบยนผ ถอหนวย

ลงทนทราบถงขอจ ากดการถอหนวยลงทน และดแลใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการโอนหนวยลงทนหากมการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

ท) ตรวจสอบสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในแตละกองทนรวมเพอให

เปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน และด าเนนการใหผสนบสนนการขายและรบซอคนตรวจสอบและรายงานตอบรษทจดการเมอพบการถอหนวยลงทนทไมเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน

ธ) จดสงขอมลการตรวจสอบการถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใด

ใหผ ดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบ การผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

น) เปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนหรอมไวซงตราสารแหงหนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ก าหนดเปนรายเดอนทางเวบไซต (web site) ของบรษทภายใน 15 วนนบแตวนสดทายของแตละเดอน พรอมทงจดพมพขอมลจากเวบไซตใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทม การเปดเผยดงกลาว

บ) สทธอนใดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ป) ปฏบตการอน ๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวย

ลงทนภายใตขอบเขต หนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดก าหนดใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว


เงอนไขการเปลยนแปลงบรษทจดการ : ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยค าสงของส านกงานหรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 บรษทจดการกองทนรวมตองด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขามาท าหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตางๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ทอย : เลขท 1 ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7 Website : www.kasikornbank.com E-mail : MKT_SS@kasikornbank สทธ หนาท และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน :

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามอตราทก าหนดไวตามรายละเอยดโครงการจดการ

กองทนขอ 15 (2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทน ตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญา ทงน โดยไดรบความ

เหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแล รบฝาก และเกบรกษาทรพยสนของกองทน รบเงนตาง ๆ ทกองทนจะพงไดรบจากการจดตงและ

ด าเนนงานของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผล และดอกเบยจากหลกทรพยเงนไดจากการจ าหนาย และเงนอนใดของกองทน และน าเขาไวในบญชเงนฝากและ/หรอบญชทรพยสนของกองทน

(2) จดใหมการรบมอบ เปลยนแปลง จ าหนาย สงมอบ และโอนหลกทรพยตางๆ ซงเปนทรพยสนของกองทน

ตลอดจนรบช าระหรอช าระราคาคาหลกทรพยดงกลาว ทงนใหเปนไปตามค าสงของบรษทจดการ (3) จายเงน หรอโอนเงนจากบญชเงนฝากของกองทน เพอเปนคาใชจายตางๆของกองทนตามค าสงของบรษท

จดการ โดยบรษทจดการจะแจงใหผดแลผลประโยชนทราบลวงหนาตามสมควร


(4) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบถงรายละเอยดของสทธในการเขาประชมผ ถอหน การรบเงนปนผล และดอกเบย การจองหลกทรพยเพมทน การเปลยนแปลงมลคาหลกทรพย และการเปลยนแปลงอนใดทมผลตอการถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขาวเปนลายลกษณอกษรจากตลาดหลกทรพย หรอศนยซอขายหลกทรพย

(5) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบเปนหนงสอถงสถานะของหลกทรพยทจะตองปดโอน หรอก าลงอยใน

ระหวางท าการปดโอนในชอของกองทน เพอประโยชนในการเขาประชมผ ถอหน รบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ

(6) จดท ารายงาน และบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดการ

(6.1) รายงานเปนลายลกษณอกษรถงผลในการด าเนนการตามค าสงของบรษทจดการเกยวกบการรบและจ าหนายหลกทรพย การรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ

(6.2) จดท าบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว (6.3) จดท าบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน (6.4) จดท ารายงานเกยวกบเงนสด และรายละเอยดการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และ

มลคาหนวยลงทนของกองทน

(7) รบรองความถกตองในการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซอคน และราคาขายหนวยลงทนของกองทน และการค านวณหนวยลงทนทเพมขนจากการออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน และจ านวนหนวยลงทนทลดลงจากการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทน ทบรษทจดการไดค านวณไว และสงใหผดแลผลประโยชนรบรอง เมอเหนวาถกตองแลว

(8) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการก าหนดวธค านวณมลคาทรพยสนของกองทน ตามราคาทเปนธรรมใน

กรณทวธการค านวณมลคาทรพยสนตามปกตท าใหมลคาทรพยสนไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะค านวณมลคาหรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจากทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(9) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ซงจ านวนขายคนดงกลาวคดเปนจ านวนทเกนกวารอยละ 10 ของจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนวนใดๆ


(10) ใหความเหนเกยวกบการจดการกองทนของบรษทจดการเพอประกอบกบขอมลอนๆ ทบรษทจดการเปนผจดหาในการจดท ารายงานทกรอบปบญช และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนปบญชนน และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนรอบนน

(11) ดแลใหบรษทจดการปฏบตการใหเปนไปตามโครงการจดการกองทน ตามทพระราชบญญตหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทออกตามพระราชบญญตดงกลาวและทจะมแกไขเพมเตมตอไปทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการโดยเครงครด หากบรษทจดการมไดปฏบตตามใหแจงบรษทจดการโดยทนท ในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทน หรอไมปฏบตหนาทตามมาตรา 125 ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานเกยวกบเรองดงกลาวโดยละเอยด และสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว

(12) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทน

ความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจากทรพยสนของกองทน

(13) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศไว โดยเครงครด

(14) ในกรณทมการเลกโครงการ เมอเลกโครงการแลว หนาทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช าระบญชไดจด

ทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลาทการช าระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนาทตางๆ ดงน (14.1) รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทน (14.2) ดแลและตรวจสอบใหผ ช าระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

พ .ศ . 2535 ในกรณ ท ผ ช าระบญ ชกระท าการห รองด เวนกระท าการตามมาตราดงกลาว ผดแลผลประโยชนจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(15) ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดเปนสมาชกศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศทบรษทจดการประสงคจะ

ลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยนน ใหผ ดแลผลประโยชนแตงตงผ รบฝากทรพยสนอนซงมคณสมบตตา มหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนตวแทนในการท าหนาทรบฝากหลกทรพย


เพอเปนทรพยสนของกองทน โดยผดแลผลประโยชนตองแจงการแตงตงตวแทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบกอนทจะน าทรพยสนของกองทนไปเกบรกษาไวทตวแทนนนดวย

(16) ดแลการด ารงจ านวนผ ถอหนวยลงทนของกองทนใหเปนไปตามโครงการและตามทส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ในกรณทจ านวนผ ถอหนวยลงทนไมเปนไปตามทก าหนดในโครงการหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบรษทจดการมไดด าเนนการตามประกาศและโครงการดงกลาว ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(17) รบรองกรณการแกไขเพมเตมโครงการทมลกษณะเปนการใหประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนของกองทน หรอ

เพอใหเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ทงน บรษทจดการอาจขอรบความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการดงกลาวจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได โดยการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงรายละเอยดของโครงการทแกไขเพมเตมแลวและค ารบรองดงกลาวของผดแลผลประโยชน

เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบค าขอและเอกสารหลกฐานทครบถวนถกตองตามวรรคหนงใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบใหแกไขเพมเตมโครงการได

(18) รบรองผลการนบมตในการแกไขเพมเตมโครงการตามมตของผ ถอหนวยลงทน ในกรณมตของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการ โดยบรษทจดการมหนาทสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตใหแกผดแลผลประโยชน

(19) ด าเนนการอนๆตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผ ดแลผลประโยชน ทงนตองไมขดตอกฎหมายวาดวย

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของ

กองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลบนปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชน

ของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได


ผดแลผลประโยชนตองไมกระท าการอนเปนการขดแยงผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวา

การกระท านนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการด าเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดรบทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการด าเนนการใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมด าเนนการขอมต ให

ผดแลผลประโยชนมอ านาจด าเนนการตามทจ าเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

ในกรณผดแลผลประโยชนกระท าการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระท าได หากเปนกรณทมนยส าคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอ านาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนของกองทนรวม : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ทอย : เลขท 1 ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7 และ/หรอ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอ หนวยงานอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต และ/หรอ ศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศอน เชน Euroclear, Clearstream Banking เปนตน และ/หรอ ผ รบฝากหลกทรพยตางประเทศอน รวมถงระบบอนใดทเกยวของ ทบรษทจดการและ/หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ทงน หากผดแลผลประโยชน และ/หรอ สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม มการเปลยนแปลงทอย หมายเลขโทรศพท หมายเลขโทรสาร บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงขอมลดงกลาวในโครงการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด และบรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบ

3. ผสอบบญช :

ชอ : นายเทอดทอง เทพมงกร หรอนางสาวชมภนช แซแต



ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด ส านกงานเลขท 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9

แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080 หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

4. นายทะเบยนหนวยลงทน : ชอ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท : 0-2838-1800 โทรสาร : 0-2838-1703 หรอบคคลอนทไดรบอนญาตใหบรการเปนนายทะเบยนหลกทรพยจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

5. ผจดจ าหนาย : ไมม 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ชอ : ทหารไทย จ ากด (มหาชน), ธพ.

ทอย : เลขท 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2299-1111 และสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ทวประเทศ หรอผ สนบสนนการขายหรอรบซ อคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง ห รอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) : ไมม

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) : ไมม


9. ทปรกษา : 9.1 ทปรกษาการลงทน : ไมม 9.2 ทปรกษากองทน : ไมม

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) : ไมม

12. คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : ไมม

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน :

13.1 สทธในการขายคนหนวยลงทน : บรษทจดการมขอผกพนทจะตองรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนน าหนวยลงทนมาขายแกบรษทจดการหรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถน าหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนท าการซอขายตามราคารบซอคนหนวยลงทน ซงค านวณตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 16 และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ยกเวนกรณทบรษทจดการก าหนดวนท าการซอขายใหมในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนไดตามวธการและเงอนไขทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 10

13.2 สทธในการรบเงนปนผล : ผ ถอหนวยลงทนมสทธในการไดรบเงนปนผลตามทระบไวในโครงการ

13.3 สทธในการโอนหนวยลงทน : หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไมสามารถโอนเปลยนมอได ตามทกฎหมายก าหนด


13.4 ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน :

13.5 สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ : ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอท าการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการโดยบรษทจดการจะท าการ

แกไขเพมเตมโครงการลงทน และขอผกพนฉบบนไดตอเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายแลวทงสนของโครงการ ณ วนปดสมดทะเบยนตามทบรษทจดการไดก าหนดขน ทงน เปนไปตามทก าหนดไวในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 28 เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด และกรณทการโอนเงนจากกองทนส ารองเลยงชพมายงกองทนรวมเพอการเลยงชพ จะมผลใหการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม

13.6 สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนหรอสบเปลยนไปกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการเมอเลกกองทน ตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 22 โดยบรษทจดการจะจดใหมผ ช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผช าระบญช โดยจะไดด าเนนการใหมการจ าหนายทรพยสนของกองทน ช าระภาระหนสนและแจกจายเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 23 เรอง "การช าระบญชกองทน และวธการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงการ"

13.7 สทธประโยชนอน ๆ :

สทธในการซอหนวยลงทนเพม ผ ถอหนวยลงทนมสทธในการซอหนวยลงทนเพมจากบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในทกวน


ท าการซอขายตามราคาขายหนวยลงทน ซงค านวณตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 16 เรอง “วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง” และไดรบการบรองโดยผดแลผลประโยชน

สทธในการจ าน าหนวยลงทน หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไมสามารถจ าน าได ตามทกฎหมายก าหนด สทธประโยชนอนของผ ถอหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถขอใหบรษทจดการด าเนนการเปลยนผดแลผลประโยชนหรอผสอบบญชได ทงนเปนไปตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 19 เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

13.8 อน ๆ :

ผ ถอหนวยลงทนมความรบผดจ ากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดใหขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนทกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอก าหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

และ/หรอเอกสารใดๆทบรษทจดการอาจก าหนดไดในอนาคต


14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ : 14.2.1. สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบค าขอเปดบญชกองทน หรอค าสงซอหนวยลงทน หรอค าขอใชบรการอนๆทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจน พรอมหลกฐานประกอบตางๆตามทระบไวในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 5.2.2 1) หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนพรอมค าสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 5.2.2 2) และผสงซอไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในนามของบรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนภายในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองลงลายมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผสงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการไดรบช าระเงนคาจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนออกใหในนามบรษทจดการแกผสงซอเปนเอกสารแสดงสทธการถอครองหนวยลงทนของกองทน และใหใชเปนหลกฐานในการซอและขายคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนมหนาททจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบนทกรายการซอขายหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนไดตงแตวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบน ใหถอเอาขอมลทบนทกไวในระบบนายทะเบยนหนวยลงทนเปนขอมลทถกตอง

ในกรณทผ ถอหนวยลงทน 2 คน ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลานนเปนผถอหนวยรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และจะถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทนเปดเปนผ ใชสทธในฐานะผ ถอหนวยลงทนหรอผ รบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน

14.2.2 เอกสารแสดงสทธทางภาษ

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธทางภาษ ตามเงอนไขดงตอไปนแกผลงทน เพอประโยชนในการขอสทธประโยชนทางภาษ


(1)หนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกและสงมอบหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยใหแกผ ถอหนวยลงทน ภายในสนเดอนกมภาพนธของปถดจากปทผ ถอหนวยลงทนท าธรกรรม การซอ หรอ ขาย หรอ สบเปลยนหนวยลงทน เพอใหผซอหนวยลงทนน าหนงสอรบรองนแนบเปนหลกฐานในการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดตามทกฎหมายก าหนด

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพหนง ไมวาจะเปนกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการเอง หรอบรษทจดการอน (กองทนตนทาง) มายงกองทนรวมเพอการเลยงชพอกกองทนหนงภายใตการจดการของบรษทจดการ นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนเฉพาะสวนทซอใหมจากบรษทจดการในปภาษนนๆ เทานน เพอแนบเปนหลกฐานในการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดตามทกฎหมายก าหนด

(2) หนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพหนง ภายใตการบรหารของบรษทจดการ ไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอกกองทนหนง ไมวาจะเปนกองทนซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการหรอไมกตาม นายทะเบยนจะออกและจดสงหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทน ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ใหแกผ ถอหนวยลงทนภายในสนเดอนกมภาพนธของปถดไป เพอแนบเปนหลกฐานในการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดตามทกฎหมายก าหนด

(3) หนงสอรบรองการหกภาษ ณ ทจาย จากผลประโยชนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองการหกภาษ ณ ทจาย จากผลประโยชนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผ ถอหนวยลงทนทางไปรษณย ในกรณทผ ถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทน โดยมใชดวยเหตสงอาย ทพพลภาพ หรอตาย ตามประกาศอธบดกรมสรรพากร เพอแนบเปนหลกฐานประกอบการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดของผ ถอหนวยลงทนในปภาษนน

15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายปนผลแกผ ถอหนวยลงทน : ไมม


16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะรบช าระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดช าระหน ดงน 16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยน ผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะไมน าทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจาก

ทรพยสนทไดจากการรบช าระหน มารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน และจะจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนตกลงรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนส ารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลย

เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนไดรบช าระหน

ตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม


16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนเปนศนย

16.2.1 กอนการรบช าระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนโดยมตพเศษ

ในการขอความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทน ตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนจะไดจากการรบช าระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจ าเปนในการรบช าระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะน าทรพยสนดงกลาวมารวมค านวณมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนโดยจะก าหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะด าเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจ าหนาย

ทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว 16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบช าระหนก ได ทงน ในการด าเนนการดงกลาว บรษทจดการไมตองน าตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทน เงอนไขเพมเตม : ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจ าหนาย


ทรพยสนทไดจากการรบช าระหนจนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนกได กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน การช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะช าระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผ ถอหนวบลงทน ณ เวลาทก าหนดเทานน

17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจ ากดสทธ ใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว บรษทจดการกองทนรวมมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจ าน าหนวยลงทน ในกรณดงน (ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ (ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะท าใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทก าหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ค) การโอนหรอการจ าน าหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว


18. เรองขอจ ากดการถอหนวยลงทน : บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ทงนยกเวนใหถอหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดสดสวนส าหรบผ ถอหนวยลงทนดงตอไปน (1) กรณทผ ถอหนวยลงทนเปนบคคลดงน (ก) กองทนดงน 1. กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ 2. กองทนประกนสงคม 3. กองทนการออมแหงชาต 4. กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต 5. กองทนส ารองเลยงชพ 6. กองทนรวมเพอผลงทนทวไป 7. กองทนอนใดทส านกงานพจารณาวามลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม 1. ถง 6. 8. กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม 1. ถง 7. (ข) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจากกองทนตามขอ (1) (ก) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล (ค) บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account) (ง) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร (2) กรณทเปนการถอหนวยลงทนของกองทนรวม ซงเปนการถอหนวยลงทนทมระยะเวลาตดตอกนไมเกนหนงป เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานเนองจากมเหตจ าเปนและสมควรโดยพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนส าคญ (3) กองทนรวมทจะไดรบการยกเวนตามขอ (2) ตองมลกษณะครบถวนดงตอไปน (ก) การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ตองมไดเปนไปโดยมงแสวงหาประโยชนอนใดนอกเหนอจากประโยชนทวไปทพงไดรบจากการลงทน เชน เงนปนผล หรอสทธออกเสยง เปนตน (ข) มกระบวนการทท าใหมนใจไดวาผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมรบทราบถงการมผ ถอหนวยลงทนทถอเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ซงอาจกระทบตอการบรหารจดการกองทนรวมหรอการเลกกองทนรวมได


19.หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน :

1. การแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ จะด าเนนการตามมตเสยงขางมากหรอมตพเศษหรอจะด าเนนการตามความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนดได 2. การขอมตผ ถอหนวยลงทนเพอแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ บรษทจดการอาจด าเนนการดวยการประชมผ ถอหนวยลงทนหรอการสงหนงสอขอมตของผ ถอหนวยลงทนหรอขอมตผานสออเลกทรอนกสกได โดยใชวธการขอมตผ ถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน ทงน การแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการในเรองทกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทนจะตองไดรบมตพเศษ ซงใหรวมถง (ก) การเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนรวมทท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยางมนยส าคญ (ข) การช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน (ค) การควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน ( risk spectrum) แตกตางกน (ง) การรบช าระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน (จ) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ 3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนได โดยถอวาไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก าหนดอนในท านองเดยวกน ใหกระท าไดเฉพาะในกรณดงตอไปน (3.1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน (ก) การลดมลคาขนต าในการซอหนวยลงทน (ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน (ค) การเพมทน (ง) การเพมจ านวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (จ) การเพมความถของการสงค าสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยส าคญ (ฉ) การลดเวลาสงค าสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน (3.2) การแกไขเพมเตมทตองด าเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว (3.3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (3.4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว


(3.5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด 4. การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการกองทนรวมอาจขอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผ ถอหนวยลงทน โดยส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจก าหนดเงอนไขใหบรษทจดการปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได (4.1) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน (4.2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (4.3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน (4.4) การค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (4.5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (4.1) (4.2) (4.3) และ (4.4) การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยส าคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท า ใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 5. การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอส านกงาน นอกเหนอจากขอ 3 ใหบรษทจดการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชน และช าระคาธรรมเนยมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดรบค าขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชนแลว 6. ในกรณทการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอแกไขวธการจดการทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอไดกระท าตามมตของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนทไดมมตใหแกไข และแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธการจดการไปยงผ ถอหนวยลงทนทกราย ภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนทไดมมตใหแกไขเพมเตม แลวแตกรณ หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20.วธการแกไขเพมเตมขอผกพน : การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทก าหนดไวในขอผกพน และมสาระส าคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอ านาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา


การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ใหรวมถง (ก) ขอก าหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก าหนดเกยวกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก าหนดเกยวกบการรบช าระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก าหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก าหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระส าคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจ าเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระท าเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท าการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจ าเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจ าปของกองทนรวม

21.การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม 21.2 รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการตกลงใหมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการปฎบตไมเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถน าขอพพาทเขาส การพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได


22. การเลกโครงการจดการกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน : 1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผ ถอหนวยลงทนเปนจ านวนดงน (1) จ านวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนท าการใด (2) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทใน

วนท าการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน (3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน

(ก) มการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหนงเกนกวาสองในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลว ทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลาหาวนท าการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปน จ านวนเกนกวาสองในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด” ทงน ความใน (3) วรรคหนง มใหน ามาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวา การเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผ ถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน 2. เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน 3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ 4. ส านกงานอาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏวา 4.1 บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด 4.2 ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออ าพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดท


ประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป 5. ส านกงานจะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตง จดการ หรอใชกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส านกงานไดด าเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของท าการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอท าใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และส านกงานสงใหบรษทจดการกองทนรวมท าการแกไข หรอด าเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการตามทส านกงานสงได หรอด าเนนการแลวแตไมสามารถท าใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง 6. บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเลกโครงการในกรณทบรษทจดการไมสามารถน าเงนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

22.2. การด าเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

บรษทจดการจะด าเนนการเพอเลกกองทนรวมดงตอไปน

22.2.1 ยตการรบค าสงซอ และค าสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตาม ขอ 22.1

22.2.2 แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1 โดยขอมลทแจงดงกลาวจะมส าระส าคญอยางนอยดงน

(ก) บรษทจดการจะด าเนนการโอนยายการลงทนของผ ถอหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอนทอยภายใตการจดการของบรษทจดการทมความเสยงต าสด โดยไมเกบคาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทน

(ข) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอนอกทอดหนง ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงตอบรษทจดการ เพอโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอนทผ ถอหนวยลงทนก าหนด และผ ถอหนวยลงทนจะไดรบการยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเมอเปนไปตามเงอนไขโดยครบถวนดงน

1) เปนการโอนยายตามค าสงของผ ถอหนวยลงทนเปนครงแรกโดยโอนยายไปยงกองทนรวมเพอก ารเลยงชพอนทอยภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกน

2) เปนการโอนยายการลงทนภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด


22.2.3 จ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1

22.2.4 รวบรวมเงนทไดจากการด าเนนการตามขอ 22.2.3 ภายใน 10 วนท าการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1

22.2.5 ด าเนนการโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอนตามแนวทางทก าหนดไวในโครงการโดยไมชกชา ทงน เมอไดด าเนนการตามขอ 22.2 แลว ใหถอวาเปนการเลกกองทนรวม

23.การช าระบญชเมอเลกกองทน : บรษทจดการจะจดใหมการช าระบญช โดยจะแตงตงผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพอท าหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการช าระหนสนของกองทนแลวใหแกผ ถอหนวยลงทน รวมทงท าการอยางอนตามแตจ าเปนเพอช าระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ส าหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการช าระบญชของกองทนจะหกจายจากทรพยสนของกองทนและผช าระบญชจะด าเนนการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เมอไดช าระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช าระบญชจะท าการจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผช าระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

Documents

กองทุนเปิดทหารไทย ... · 2019-10-11 · 8 การสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน ... benchmark ตัวชี้วัดของกองทุน