กองทุนเปิดรวงข้าวทวีผล 2 (RKF-HI2 · 2018-11-30 · 1 กองทุนเปิดรวงข้าวทวีผล 2 (The Ruang Khao

1

รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนแรก กองทนเปดรวงขาวทวผล 2 สำหรบรอบระยะเวลาบญช ตงแตวนท 1 เมษายน 2561-30 กนยายน 2561

กองท

นเปด

รวงข

าวทว

ผล 2

(RK

F-H

I2)

รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนแรก กองทนรวมกสกรไทย ณ 30 กนยายน 2561

กองทนเปดรวงขาวทวผล 2 สำหรบรอบระยะเวลาตงแตวนท 1 เมษายน 2561 - 30 กนยายน 2561

เรยน ทานผถอหนวยลงทน KAsset ขอนำสง “รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนแรก กองทนเปดรวงขาวทวผล 2” (The Ruang Khao High Income 2 Fund : RKF-HI2) เพอรายงานผลการดำเนนงานยอนหลง สดสวนการลงทนตลอดจนงบการเงนของกองทนดงกลาว ตงแตวนท วนท 1 เมษายน 2561 ถง 30 กนยายน 2561 KAsset ขอขอบคณททานไดมอบความไววางใจเลอกลงทนกบบรษท และเราถอเปนภารกจอนสำคญยง ทจะบรหารจดการกองทนใหมผลการดำเนนงานทดบนความเสยงทยอมรบได ภายใตหลกธรรมาภบาล พรอมทงพฒนารปแบบการลงทนทหลากหลาย เพอตอบสนองความตองการ ในการลงทนอยางตอเนอง โดยทานสามารถสอบถามขอมลเกยวกบกองทนรวมเพมเตมไดท สวนบรการผลงทน KAsset Contact Center โทร. 02-6733888 หรอ www.kasikornasset.com ขอแสดงความนบถอ KAsset บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จำกด

รระดบความเสยง เลอกลงทนอยางมนใจ ตอบ “CUSTOMER RISK PROFILE” กอนลงทน

ตงแต 1 ก.ค. 2554 ผลงทนทกทาน จะตองทำแบบสอบถามเพอประเมนความเสยงในการลงทน (Customer Risk Profile) ตามขอกำหนดของสำนกงาน ก.ล.ต. เพอประโยชนในการทำธรกรรมกองทนรวมไดอยางตอเนอง โดยทานสามารถตอบแบบสอบถาม Customer Risk Profile กอนทำการซอกองทนรวม ไดทธนาคารกสกรไทยทกสาขา ทงน ดวยขอกำหนดดงกลาว ธนาคารจงขอระงบการทำรายการซอ/ขายกองทนผานชองทางอเลกทรอนกส 2 ชองทางไดแก K-ATM (บรการธนาคาร ทางเอทเอมกสกรไทย) และ K-Contact Center (บรการธนาคารทางโทรศพทกสกรไทย) เปนการชวคราว สำหรบชองทางการลงทนผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนในกองทนรวมทางอนเตอรเนตกสกรไทย) ทาง www.kasikornasset.com ยงคงเปดใหบรการปกต สอบถามรายละเอยดเพมเตมตดตอ KAsset Contact Center 02-6733888

1

กองทนเปดรวงขาวทวผล 2 (The Ruang Khao High Income 2 Fund : RKF-HI2)*

* บรษทจดการไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหดำเนนการรวมกองทนเปดรวงขาวทวผล 2 (RKF-HI2) เขากบกองทนเปดเค หนปนผล (K-VALUE) และดำเนนการเลกกองทนเปดรวงขาวทวผล 2 (RKF-HI2) ในวนท 8 พฤศกายน 2561 ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารแหงทน ประเภทรบซอคนหนวยลงทน ไมกำหนดอายโครงการ โดยเปนกองทนทแก ไขประเภทมาจากกองทนรวมศรมตรรวงขาวทวผล ซงเปนกองทนประเภทไมรบซอคนหนวยลงทน อาย 7 ป และครบอายในวนท 21 มนาคม 2544 และไดเปลยนประเภทเปนกองทนประเภทรบซอคนหนวยลงทนเมอวนท 18 เมษายน 2544 จำนวนเงนทน ของโครงการ 2,000 ลานบาท รอบระยะเวลาบญช 1 เมษายน ถง 31 มนาคม นโยบายการลงทน : กองทนมนโยบายทจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเปนหรอเกยวของกบตราสารแหงทน โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของ กองทน ภายใตหลกเกณฑทกฎหมาย ก.ล.ต. กำหนด เวนแตในกรณทเกดเหตการณดงตอไปน และบรษทจดการไดแจงเหตการณทเกดขนดงกลาวใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงน เพอเปนการพทกษผลประโยชนของผถอหนวยลงทนอยางเตมท โดยคำนงถงและรกษา ผลประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน (1) วกฤตการณทางเศรษฐกจทมนยสำคญตอการลงทนในตลาดหลกทรพย (2) ภาวะสงคราม (3) ราคาตลาดของหลกทรพยลดลงอยางรนแรงในชวงทใกลกบวนสนรอบปบญช เปนเหตให

บรษทจดการไมสามารถปรบการลงทนไดทนกอนสนปบญช กองทนจะลงทนบางสวนในเงนฝาก ตราสารทางการเงน ตราสารแหงหน รวมทงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนท ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. โดยจะเนนลงทน ในหลกทรพยทมปจจยพนฐานด มความมนคง และใหผลตอบแทนทเหมาะสมเมอเทยบกบ ระดบความเสยง ทงน กองทนอาจจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอการเพมประสทธภาพ การบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes)

2

กองทนเปดรวงขาวทวผล 2

นโยบายการจายเงนปนผล : จายเงนปนผลไมเกนปละ 2 ครง ในอตราไมตำกวารอยละ 100 ของการเพมขนในสนทรพยสทธจากการดำเนนงานประจำแตละงวดบญช ซงการเพมขนดงกลาวไมรวมถงรายการกำไรหรอขาดทนสทธจากเงนลงทนทยงไมเกดขน (Unrealized Gain) ทงน อตราเงนปนผลทจะจายเมอคำนวณเปนจำนวนเงนปนผลแลวจะตองไมเกนการเพมขน ในสนทรพยสทธจากการดำเนนงานประจำงวดบญชทจายเงนปนผลนนและบรษทจดการ อาจพจารณาจายเงนปนผลจากกำไรสะสมสวนท ไมรวมกำไรหรอขาดทนสทธจากเงนลงทน ทยงไมเกดขน (Unrealized Gain) ของกองทนได อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธ ในการทจะไมจายเงนปนผลในกรณทเงนปนผลตอหนวยทคำนวณไดตำกวา 0.25 บาท คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนตอรายการ (รอยละของมลคาหนวยลงทน) คาธรรมเนยมการขาย ไมเกน 2.00 คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมเกน 1.00 คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนตอป (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ ) คาธรรมเนยมการจดการ 1.875 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.04 คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.12 กองทนเปดรวงขาวทวผล 2 มลคาขนตำในการซอครงแรก 500.00 บาท มลคาขนตำในการซอครงตอไป 500.00 บาท มลคาขนตำในการขายคน 500.00 บาท มลคาคงเหลอในบญชขนตำ 500.00 บาท

3

�


ความเหนของบรษทจดการกองทนรวมเกยวกบการลงทนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม สำหรบรอบระยะเวลาบญชตงแตวนท 1 เมษายน 2561 - 30 กนยายน 2561

กองทนมนโยบายเนนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเปนหรอเกยวของกบ ตราสารทน ซงจะมการปรบสดสวนการลงทนตางๆใหสอดคลองกบแนวโนมสภาวะการลงทน ในแตละชวงเวลา ณ สนเดอนกนยายน 2561 สดสวนการลงทนในตราสารทนประมาณ รอยละ 93.27 ของมลคาทรพยสนสทธ โดยหมวดอตสาหกรรมทกองทนลงทนสงกวาสดสวน ของตลาดฯ (Overweight) ไดแก พฒนาอสงหารมทรพย พลงงานและสาธารณปโภค ธนาคาร ชนสวนอเลกทรอนกส เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร ปโตรเคมและเคมภณฑ อาหารและเครองดม สอและสงพมพ หมวดอตสาหกรรมทกองทนลงทนใกลเคยงกบสดสวนของตลาดฯ (Neutral Weight) ไดแก วสดกอสราง หมวดอตสาหกรรมทกองทนลงทนนอยกวาสดสวน ของตลาดฯ (Underweight) ไดแก พาณชย การเปลยนแปลงทเกดขนในรอบปบญชทผานมาเมอเทยบกบรอบปบญชกอนหนา ณ สนเดอนกนยายน 2561 กองทนถอเงนสดเพมขนจาก ณ สนเดอนมนาคม 2561 หมวดอตสาหกรรมทลงทนเพมสงขน ไดแก พฒนาอสงหารมทรพย ปโตรเคมและเคมภณฑ ชนสวนอเลกทรอนกส วสดกอสราง และปรบลดการลงทนในกลมธนาคาร ขนสงและโลจสตกส

5

ผลการดำเนนงานของกองทนเปดรวงขาวทวผล 2 (1) ผลการดำเนนงานตามปปฏทนยอนหลง หนวย : % ตอป

ป 2551 2552 2553 255� 2555 2556 2557 2558 2559 2560

ผลตอบแทนกองทนรวม -46.43 59.30 58.30 -5.11 35.79 -4.22 11.47 -7.85 18.75 16.86

ผลตอบแทนตวชวด -47.56 63.25 40.60 -0.72 35.76 -6.70 15.32 -14.00 19.79 17.30

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดำเนนงาน

41.85 30.34 22.06 24.67 14.14 22.58 14.15 14.82 16.36 7.47

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวชวด

36.34 25.18 17.85 22.54 12.73 20.92 12.98 13.78 14.21 6.31

(2) ผลการดำเนนงานยอนหลง ณ ณ วนท 28 กนยายน 2561

หนวย : %

ตงแตตนป

3 เดอน 6 เดอน 1 ป

(ตอป) 3 ป

(ตอป) 5 ป 10 ป

ตงแตจดตง (ตอป)

ผลตอบแทนกองทนรวม 1.31 9.56 2.22 8.13 10.96 6.06 12.92 5.68

ผลตอบแทนตวชวด 2.85 10.99 0.71 8.01 11.34 6.12 12.05 1.79

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดำเนนงาน (% ตอป)

10.56 10.57 11.39 10.32 12.31 13.47 20.24 24.01

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวชวด (% ตอป)

11.29 11.64 12.17 10.55 11.33 12.36 18.32 24.85

6


ผลการดำเนนงานของกองทนเปดรวงขาวทวผล 2 เทยบกบเกณฑมาตรฐาน*

สนสดวนท 28 กนยายน 2561

150.00

200.00

250.00

300.00

350.00

400.00

450.00

รอยละ

388.22

154.59


เกณฑมาตรฐาน*

3/37 3/39 3/41 3/43 3/45 3/47 3/49 3/51 3/53

* ตวชวด

ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI)

กองทน K20SLTF, KDLTF, KEQLTF, KGLTF, KSDLTF, KEQRMF, KMSRMF, K-EQUITY, KAEQ,

K-MIDSMALL, K-SELECT, K-STADE, K-STAR, K-STEQ, K-VALUE, RKF2, RKF4, RKF-HI2

กอนวนท 1 มกราคม 2560 ใชดชนราคาหนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET Index) และไดเชอมตอกบ

ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) ตงแตวนท 1 มกราคม 2560

ผลการดำเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต

เอกสารการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทำขนตามมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของกองทน

รวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

100.00

50.00

0.00

3/55 3/57 3/59 3/61

7

กองทนเปดรวงขาวทวผล 2 งบแสดงฐานะการเงน

ณ วนท 30 กนยายน 2561 บาท สนทรพย เงนลงทนตามมลคายตธรรม 286,018,163.50 (ราคาทน ณ วนท 30 กนยายน 2561 เทากบ 276,876,964.03) เงนฝากธนาคาร 18,483,726.69 ลกหนจากการลงทน ลกหนจากการขายหลกทรพย 3,143,199.93 ดอกเบยคางรบ 30,220.12 รวมสนทรพย 307,675,310.24 หนสน เจาหนจากการซอหลกทรพย 391,585.74 เจาหนจากการรบซอคนหนวยลงทน 7,581.93 คาใชจายคางจาย 583,810.10 หนสนอน 18,276.42 รวมหนสน 1,001,254.19 สนทรพยสทธ 306,674,056.05 สนทรพยสทธ ทนทไดรบจากผถอหนวยลงทน หนวยลงทนทออกจำหนาย 64,217,820.1065 หนวย มลคาหนวยละ 10 บาท 642,178,201.07 กำไรสะสม ยงไมไดจดสรร (1,245,619,611.55) บญชปรบสมดล 1,552,293,667.60 สนทรพยสทธ 306,674,056.05 สนทรพยสทธตอหนวย (บาท) 4.7755 (ป 2561 คำนวณจากจำนวนหนวยลงทนทจำหนายแลวทงหมด 64,217,820.1065 หนวย)

8


กองทนเปดรวงขาวทวผล2 งบประกอบรายละเอยดเงนลงทน

ณ วนท 30 กนยายน 2561 การแสดงรายละเอยดเงนลงทนใชการจดกลมตามประเภทของเงนลงทนและประเภทอตสาหกรรม จำนวนเงนตน/ มลคายตธรรม % จำนวนหนวย (,000) เงนลงทน (,000) หลกทรพยหนทนจดทะเบยน หนสามญ ธนาคาร บมจ.ธนาคารกรงเทพ 95.90 20,139.00 7.04 บมจ.ธนาคารกรงไทย 417.20 8,427.44 2.95 บมจ.ธนาคารกสกรไทย 49.50 10,692.00 3.74 บมจ.ธนาคารไทยพาณชย 51.60 7,688.40 2.69 รวมธนาคาร 46,946.84 16.42 วสดกอสราง บมจ.ปนซเมนตไทย 30.50 13,603.00 4.76 รวมวสดกอสราง 13,603.00 4.76 ปโตรเคมและเคมภณฑ บมจ.พทท โกลบอล เคมคอล 151.90 12,341.88 4.32 บมจ.วนไทย 226.30 5,589.61 1.95 รวมปโตรเคมและเคมภณฑ 17,931.49 6.27 พาณชย บมจ.ซพ ออลล 131.20 9,052.80 3.17 บมจ.แมคกรป 463.70 5,935.36 2.08 รวมพาณชย 14,988.16 5.25 เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร บมจ.อนทช โฮลดงส 314.40 16,977.60 5.94 บมจ.แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 61.30 12,321.30 4.31 รวมเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 29,298.90 10.25 ชนสวนอเลกทรอนกส บมจ.ฮานาไมโครอเลคโทรนคส 209.50 8,275.25 2.89 รวมชนสวนอเลกทรอนกส 8,275.25 2.89

9

กองทนเปดรวงขาวทวผล2 งบประกอบรายละเอยดเงนลงทน (ตอ)

ณ วนท 30 กนยายน 2561 การแสดงรายละเอยดเงนลงทนใชการจดกลมตามประเภทของเงนลงทนและประเภทอตสาหกรรม จำนวนเงนตน/ มลคายตธรรม % จำนวนหนวย (,000) เงนลงทน (,000) พลงงานและสาธารณปโภค บมจ.ดบบลวเอชเอ ยทลตส แอนด พาวเวอร 1,824.00 11,582.40 4.05 บมจ.บางจาก คอรปอเรชน 213.80 7,536.45 2.63 บมจ.ไทยออยล 118.40 10,478.40 3.66 บมจ.ปตท. 533.40 28,936.95 10.12 บมจ.ปตท.สำรวจและผลตปโตรเลยม 81.60 12,648.00 4.42 บมจ.ผลตไฟฟา 55.00 12,980.00 4.54 บมจ.สตาร ปโตรเลยม รไฟนนง 206.70 3,079.83 1.08 รวมพลงงานและสาธารณปโภค 87,242.03 30.50 สอและสงพมพ บมจ.เมเจอร ซนเพลกซ กรป 282.80 6,956.88 2.43 รวมสอและสงพมพ 6,956.88 2.43 อาหารและเครองดม บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 175.30 7,187.30 2.51 บมจ.เอมเค เรสโตรองต กรป 169.30 12,274.25 4.29 รวมอาหารและเครองดม 19,461.55 6.80 พฒนาอสงหารมทรพย บมจ.เซนทรลพฒนา 111.80 9,279.40 3.24 บมจ.แลนด แอนด เฮาส 966.40 11,113.60 3.89 บมจ.ศภาลย 498.28 12,108.08 4.23 บมจ.เอพ (ไทยแลนด) 654.50 5,955.95 2.08 บมจ.เอสซ แอสเสท คอรปอเรชน 784.90 2,857.04 1.00 รวมพฒนาอสงหารมทรพย 41,314.07 14.44 รวมหนสามญ 286,018.17 100.00 รวมหลกทรพยหนทนจดทะเบยน 286,018.17 100.00 รวมเงนลงทน - 100% (ราคาทน 276,876,964.03 บาท) 286,018.17 100.00

10


กองทนเปดรวงขาวทวผล 2 งบกำไรขาดทน

สำหรบรอบระยะเวลาบญชตงแตวนท 1 เมษายน 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2561 บาท รายไดจากการลงทน รายไดดอกเบย 45,570.95 รายไดจากเงนปนผล 8,239,863.68 รวมรายได 8,285,434.63 คาใชจาย คาธรรมเนยมในการจดการ 3,046,219.12 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 64,986.03 คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน 194,958.03 คาธรรมเนยมวชาชพ 40,109.69 คาใชจายในการดำเนนโครงการ 130,996.31 รวมคาใชจาย 3,477,269.18 รายได (คาใชจาย) สทธจากการลงทน 4,808,165.45 รายการกำไร (ขาดทน) สทธจากเงนลงทน กำไร (ขาดทน) สทธทเกดขนจากเงนลงทน 8,994,205.06 กำไร (ขาดทน) สทธทยงไมเกดขนจากเงนลงทน (6,928,208.42) รวมกำไร (ขาดทน) สทธจากเงนลงทนทเกดขนและยงไมเกดขน 2,065,996.64 การเพมขน (ลดลง) ในสนทรพยสทธจากการดำเนนงาน 6,874,162.09 กำไรสะสมตนป (1,231,039,555.03) บวก การเพมขน (ลดลง) ในสนทรพยสทธจากการดำเนนงาน 6,874,162.09 หก เงนปนผลจาย (21,454,218.61) กำไรสะสมปลายป (1,245,619,611.55)

11

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของ กองทนเปดรวงขาวทวผล 2 ขอมล ณ 30 กนยายน 2561

รายละเอยดการลงทน CG Scoring มลคาตาม % ป 2560 (*) NAV หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 304,532,110.31 99.30 หนสามญ จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ -ธนาคาร บมจ.ธนาคารกรงเทพ 20,139,000.00 6.57 บมจ.ธนาคารกสกรไทย 10,692,000.00 3.49 บมจ.ธนาคารกรงไทย 8,427,440.00 2.75 บมจ.ธนาคารไทยพาณชย 7,688,400.00 2.51 -วสดกอสราง บมจ.ปนซเมนตไทย 13,603,000.00 4.44 -ปโตรเคมและเคมภณฑ บมจ.พทท โกลบอล เคมคอล 12,341,875.00 4.02 บมจ.วนไทย 5,589,610.00 1.82 -พาณชย บมจ.แมคกรป 5,935,360.00 1.94 บมจ.ซพ ออลล - 9,052,800.00 2.95 -เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร บมจ.แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 12,321,300.00 4.02 บมจ.อนทช โฮลดงส 16,977,600.00 5.54 -ชนสวนอเลกทรอนกส บมจ.ฮานา ไมโครอเลคโทรนคส 8,275,250.00 2.70 -พลงงานและสาธารณปโภค บมจ.ผลตไฟฟา 12,980,000.00 4.23 บมจ.บางจาก คอรปอเรชน 7,536,450.00 2.46

12


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของ กองทนเปดรวงขาวทวผล 2 (ตอ)

ขอมล ณ 30 กนยายน 2561 รายละเอยดการลงทน CG Scoring มลคาตาม % ป 2560 (*) NAV บมจ.ปตท. 28,936,950.00 9.44 บมจ.ปตท.สำรวจและผลตปโตรเลยม 12,648,000.00 4.12 บมจ.ดบบลวเอชเอ ยทลตส แอนด พาวเวอร - 11,582,400.00 3.78 บมจ.สตาร ปโตรเลยม รไฟนนง 3,079,830.00 1.00 บมจ.ไทยออยล 10,478,400.00 3.42 -สอและสงพมพ บมจ.เมเจอร ซนเพลกซ กรป 6,956,880.00 2.27 -อาหารและเครองดม บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 7,187,300.00 2.34 บมจ.เอมเค เรสโตรองต กรป 12,274,250.00 4.00 -พฒนาอสงหารมทรพย บมจ.แลนดแอนดเฮาส 11,113,600.00 3.62 บมจ.เอพ (ไทยแลนด) 5,955,950.00 1.94 บมจ.เซนทรลพฒนา 9,279,400.00 3.03 บมจ.เอสซ แอสเสท คอปอรเรชน 2,857,036.00 0.93 บมจ.ศภาลย 12,108,082.50 3.95 เงนฝาก 18,513,946.81 6.04 สนทรพยหรอหนสนอน 2,141,945.74 0.70 มลคาทรพยสนสทธ 306,67�,056.05 บาท อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (PTR) : �2.16%

13

(*) คำอธบาย Corporate Governance Scoring หรอ “CG Scoring” CG Scoring คอการวดผลการกำกบดแลกจการทดของบรษทจดทะเบยนไทยโดยสมาคม สงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (“IOD”) โดยกรอบในการพจารณาและนำหนกการใหคะแนนทใช ในป 2560 แบงออกเปน 5 หมวด ดงตอไปน 1. สทธของผถอหน 15% 2. การปฏบตตอผถอหนอยางเทาเทยมกน 10% 3. การคำนงถงบทบาทของผมสวนไดเสย 20% 4. การเปดเผยขอมลและความโปรงใส 20% 5. ความรบผดชอบของคณะกรรมการ 35% โดย IOD จะทำการเผยแพรรายชอเฉพาะบรษทท ไดคะแนนอยในระดบ “ด” ขนไป ซงม 3 กลมคอ “ด” “ดมาก” และ “ดเลศ” โดยใชสญลกษณตามตารางดงกลาวขางลาง ชวงคะแนน สญลกษณ ความหมาย SCORE Range Number of Logo 90-100 ดเลศ 80-89 ดมาก 70-79 ด 60-69 ดพอใช 50-59 ผาน ตำกวา 50 No logo given N/A

1�


รายงานสรปจำนวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด % NAV (ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ 0.00 0.00 (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 18,513,946.81 6.04 ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน (ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ 0.00 0.00 ทสามารถลงทนได (investment grade) (ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ 0.00 0.00 ตำกวาอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) หรอ ตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (จ) ตราสารทมคณสมบตไมครบตามประกาศคณะกรรมการ 0.00 0.00 กำกบตลาดทน ท ทน.87/2558

รายละเอยดและอนดบความนาเชอถอของตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทนทกองทนลงทนหรอมไวเปนรายตว

วนครบ

อนดบ อนดบ มลคา มลคาตาม

ประเภท ผออก กำหนด

ความนาเชอถอ ความนาเชอถอ หนาตว ราคาตลาด

ของตราสาร ของผออก/คำประกน

1. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกรงเทพ N/A AA+(tha),F1+(tha) 18,468,993.01

2. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย N/A AA+(tha),F1+(tha) 33,569.53

3. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารยโอบ N/A AAA(tha),F1+(tha) 11,384.27 สดสวนเงนลงทนขนสงตอมลคาทรพยสนสทธของกองทนทบรษทจดการตงไวในแผนการลงทนสำหรบกลมตราสาร ตาม (ง) เทากบ 0.00%

15

คำอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ บรษท ฟทช เรทตงส (ประเทศไทย) จำกด

อนดบความนาเชอถอระยะสนสำหรบประเทศไทย F1(tha) แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกำหนด เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศซงกำหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอน จะมอบใหสำหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และ โดยปกตแลวจะกำหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอ ทกำหนด F2(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกำหนดเวลาในระดบท นาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของ ความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา F3(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลา ในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดการจดอนดบทสงกวา

16


คำอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ บรษท ฟทช เรทตงส (ประเทศไทย) จำกด

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำหรบประเทศไทย AAA (tha) ‘AAA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทย ซงกำหนดโดยฟทชโดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกำหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล AA (tha) ‘AA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอน ในประเทศไทย โดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย A (tha) ‘A’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอน ในประเทศไทย อยางไรกด การเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจม ผลกระทบตอความสามารถในการชำระหน โดยตรงตามกำหนดของตราสารทางการเงนเหลาน มากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา BBB (tha) ‘BBB’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชำระหน ไดตรงตามกำหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา เครองบงชพเศษสำหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากล เครองหมาย “+” หรอ “-” อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอสำหรบประเทศหนงๆ เพอแสดงถง สถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA(tha)” หรออนดบทตำกวา “CCC(tha)” สำหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว

17

สดสวนการลงทนในหลกทรพยประเภทตางๆ 8 อนดบแรกของกองทนเปดรวงขาวทวผล 2

ณ วนท 30 กนยายน 2561

เงนสด สนทรพยสภาพคลอง และอนๆ* 11.69% พลงงานและสาธารณปโภค

28.45%

ธนาคาร 15.32% พฒนาอสงหารมทรพย

13.47% เทคโนโลยสารสนเทศ และการสอสาร

9.56%

อาหารและ เครองดม 6.34%

ปโตรเคมและ เคมภณฑ 5.84%

พาณชย 4.89%

วสดกอสราง 4.44%

* เงนสดและสนทรพยสภาพคลอง + หนทนอน + สนทรพยอน (เชน ลกหนจากการขายหลกทรพย

คาใชจายรอตดบญช) - หนสน (เชน เจาหนจากการซอหลกทรพย คาใชจายคางจาย)

18


คานายหนาซอขายหลกทรพย ตงแตวนท 1 เมษายน 2561 - 30 กนยายน 2561

อนดบ ชอ คานายหนา

(บาท) อตราสวนคา

นายหนา

1 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน) 183,656.19 35.86%

2 บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) 54,879.89 10.72%

3 บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จำกด 52,064.97 10.17%

4 บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) 33,823.54 6.60%

5 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด (มหาชน) 28,288.30 5.52%

6 บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จำกด 26,272.64 5.13%

7 บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จำกด 24,835.07 4.85%

8 บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จำกด 23,616.93 4.61%

9 บรษทหลกทรพย ทสโก จำกด 14,977.65 2.92%

10 บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) 12,092.43 2.36%

11 อนๆ 57,593.14 11.25%

รวม 512,100.75 100.00%

19

แบบแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม ของรอบระยะเวลาตงแตวนท 1 เมษายน 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2561

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทน* จำนวนเงน รอยละของมลคา (Fund's Direct Expense) (พนบาท) ทรพยสนสทธ คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) 3,046.22 1.01 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee Fee) 64.99 0.02 คานายทะเบยน (Registrar Fee) 194.96 0.06 คาทปรกษาการลงทน (Advisory Fee) ไมม ไมม คาตรวจสอบบญช (Audit Fee) 40.11 0.01 คาใชจายในการจดทำ จดพมพ จดสงรายงานถงผถอหนวย (Report to Unitholders Expense) 47.26 0.02 คาใชจายในการจายเงนปนผล (Dividend Payment Expense) 69.54 0.02 คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ไมม ไมม คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ไมม ไมม คาใชจายอนๆ (Other Expenses)** 14.19 0.00 รวมคาใชจายทงหมด (Total Fund’s Direct Expenses)*** 3,�77.27 1.1�

* คาธรรมเนยมและคาใชจายทหกจากกองทนรวมไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาใชจายอน < รอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ *** ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย

20


ประวตการจายเงนปนผล ครงท 1 2 3 � 5 6 7 8 บาท/หนวย 0.58 0.74 0.46 0.35 0.149 0.27 0.54 1.37 วน XD 16/11/37 10/5/38 30/10/38 8/5/39 12/11/42 31/3/46 30/9/46 31/3/47 วนจายเงนปนผล 5/1/38 8/6/38 29/11/38 6/6/39 30/11/42 30/4/46 28/10/46 4/5/47 ครงท 9 10 11 12 13 1� 15 16 บาท/หนวย 0.52 0.18 0.51 0.73 0.67 0.28 0.99 1.19 วน XD 31/3/48 30/9/48 31/3/49 1/10/50 31/3/51 31/3/53 30/9/53 31/3/54 วนจายเงนปนผล 4/5/48 27/10/48 3/5/49 29/10/50 30/4/51 30/4/53 15/10/53 12/4/54 ครงท 17 18 19 20 21 22 23 2� บาท/หนวย 0.39 0.22 0.56 0.42 0.25 0.31 0.25 0.33 วน XD 2/4/55 1/10/55 1/4/56 30/9/57 30/9/59 31/3/60 2/10/60 2/4/61 วนจายเงนปนผล 12/4/55 15/10/55 12/4/56 14/10/57 14/10/59 12/4/60 12/10/60 17/4/61 ครงท 25 รวม บาท/หนวย 0.10 12.359 วน XD 1/10/61 วนจายเงนปนผล 12/10/61

รายชอบคคลทเกยวของทมการทำธรกรรมกบกองทนเปดรวงขาวทวผล 2 สำหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 เมษายน 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2561

1. บมจ.หลกทรพยกสกรไทย ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวม ไดทบรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบรษทจดการท http://www.kasikornasset.com หรอท Website ของสำนกงาน ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th ขอมลการดำเนนการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหนในนามกองทนรวมของรอบปปฏทนลาสด สามารถตรวจสอบขอมลไดจาก Website : www.kasikornasset.com

21

การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน กลยทธการลงทน

บรษท บทวเคราะหและ จดเยยมชม

สมมนา หนจอง

ขอมลขาวสาร บรษท

บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จำกด X X X X

บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จำกด X X X -

บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จำกด X X X -

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จำกด X X X X

บรษทหลกทรพย เจพมอรแกน (ประเทศไทย) จำกด X X - -

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย แมคควอร (ประเทศไทย) จำกด X X - -

บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด X X X X

บรษทหลกทรพย ทสโก จำกด X X X X

บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จำกด X X - -

บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด X X - X

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) X X X -

รอบระยะเวลาบญช 1 ตลาคม 2560 - 30 กนยายน 2561

Documents

กองทุนเปิดรวงข้าวทวีผล 2 (RKF-HI2 · 2018-11-30 · 1 กองทุนเปิดรวงข้าวทวีผล 2 (The Ruang Khao