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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
Apresentação
• Palestrante:
Edy Epumuceno Rodrigues Junior, CBPP
• Coordenadas:
Escritório de Governança de Processos do Serpro (EGOP), atuando na promoção de melhoria contínua e gestão de desempenho de processos.
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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
Agenda
• Introdução
• Metodologia de Gestão de Riscos em
Processos de Negócio
• Acompanhamento de Tratamento de Riscos
• Alinhamento entre os Riscos Corporativos e
Riscos de Processos de Negócio
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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
Introdução
• Arquitetura de Riscos Corporativos - ERM
• Cenário de Processos
• Riscos em Processos de Negócio
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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
Introdução – Gestão de Riscos em Processos de Negócio
• Guia para o Gerenciamento de Processos de Negócio Corpo Comum de Conhecimento (BPM-CBOK) – “Uma organização madura em seus processos está mais bem preparada para
controlar riscos e problemas por meio de uma visão e entendimento compartilhados, linguagem comum, visibilidade adequada e objetiva baseada principalmente em indicadores quantitativos e práticas em contínuo processo de melhoria.”
Curso
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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
Introdução - Arquitetura de Riscos Corporativos - ERM
Preocupações Organizacionais
Saúde Financeira
Equipe de Trabalho
Desempenho Patrimônio Imagem e
Marca Situação com
a Justiça Meio
Ambiente
Pilares
Gestão de Riscos Corporativos
Financeiro Pessoas Processos Infraestrutura Comunicação Compliance Sociedade
Necessitando de uma arquitetura para tratar eventos potenciais que possam afetar sua operação como um todo.
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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
Introdução - Arquitetura de Riscos Corporativos - ERM
Arquitetura composta de camadas.
Corporativa
Estratégica
Tática
Operacional
Preocupação Organizacional
Alcance Objetivos Estratégicos
Inovação
Risco de Gestão
Risco de Operação
Acontecer
Não alcançar
Não saber ou ter
Não Monitorar e Controlar
Não Executar
Camadas Sentido Exemplo
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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
Introdução - Cenário de Processos
Desempenho do Processo
Pessoas
•Capacidade
•Competências
•Cultura
Processo
•Fluxo
•Regras
•Documentação
Tecnologia
•Ferramentas
•Recursos
•Produtos
Objetivo
Pilares
• Gestores de Processos tem que zelar pelo desempenho previsível do processo.
• Eventos podem ocorrer e afetar o desempenho, necessitando assim que o gestor esteja atento para tratá-los e contornar seus impactos.
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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
Introdução - Riscos em Processos de Negócio
Desempenho do Processo
Pessoas
•Capacidade
•Competências
•Cultura
Processo
•Fluxo
•Regras
•Documentação
Tecnologia
•Ferramentas
•Recursos
•Produtos
Riscos são incertezas geradas pelos eventos que podem ter efeitos negativos ou positivos.
Alteração na demanda? Evolução do conhecimento? Bolão mega-sena, aposentaria, falecimento?
Objetivo estratégico? Mudança legal? Acordo coletivo? Transparência (LAI)? Alteração de produtos e serviços?
Troca de Ferramenta? Alteração nos recursos? Guarda de Produtos? Alteração de Fornecedor?
Esses acontecimentos afetarão o desempenho?
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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas
Metodologia de Gestão de Riscos em Processos de
Negócio
• Visão Geral
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Metod. de Gestão de Riscos em Proc. - Inventariar Ativos de Processo de Negócio
• Lista de Ativos do Processo
Desempenho do Processo
Pessoas
• Capacidade
• Competências
• Cultura
Processo
• Fluxo
• Regras
• Documentação
Tecnologia
• Ferramentas
• Recursos
• Produtos
Ativo de Processo Descrição do ativo Categoria
Capacidade Poder produzir Pessoas
Competências Saber produzir Pessoas
Cultura Agir para produzir Pessoas
Fluxo Produzir com padrão Processo
Regras Produzir sem violar Processo
Documentação Poder treinar Processo
Ferramentas Otimizar a produção Tecnologia
Recursos Ter como produzir Tecnologia
Produtos Zelar pelas entregas Tecnologia
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Metod. de Gestão de Riscos em Proc. -
Identificar Riscos do Processo de Negócio
Risco Ativo
• Brainstorm de Identificação de Riscos. • Quais eventos temos pela frente?
• Qual o efeito no desempenho do processo: positivo ou negativo?
• Impacta em qual(s) ativo(s)?
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Metod. de Gestão de Riscos em Proc. -
Classificar os Riscos do Processo de Negócio
Risco Probabilidade Severidade Relevância Nível Risco
• Lista de Risco Priorizados
Probabilidade Severidade (impacto no processo) Relevância (abragência)
É quase certa Muito Alta Impacta a Empresa
É muito provável Alta Impacta a Estratégia
É provável Média Impacta outros processos
É pouco provável Baixa Impacta á área
É improvável Muito Baixa Impacto desprezível
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• Brainstorm de Propostas de Controles de Riscos; – Quais controles (ações/métodos)
podemos adotar?
– Realizar comparações (Benchmarking).
– Análise de cobertura de riscos.
• Responsabilização
Metod. de Gestão de Riscos em Proc. - Planejar Tratamento
dos Riscos do Processo de Negócio
Proposta de Controle Risco
Risco(s) Nome responsável Estimativa
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Acompanhamento de Tratamento de Riscos
• Reuniões Mensais ou Bimestrais
– Escritório de Processos
monitorando a implantação de
controles.
• Relatório Executivo
– Escritório de Processos:
• Emitindo relatório de visão
executiva.
• Zelando pela Matriz de Riscos
Operacionais.
Nível Risco Processo
Muito Baixo
Baixo Médio Alto Muito Alto
Processo A 01 00 02 01 01
Processo B 00 01 03 01 00
Processo C 02 03 00 01 02
Processo D 00 02 00 02 03
Total 03 06 05 05 04
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• Contribuição de Riscos do Processo de Negócio aos Riscos
Corporativos
– Deverá haver rastreabilidade entre os Riscos Corporativos e Riscos
Operacionais.
Alinhamento entre os Riscos Corporativos e Riscos de Processos de Negócio
Corporativa Estratégica Tática Operacional
RC.1 – Ter Prejuízo
RE.1 - Não atender demanda Importante do cliente
RT.1 - Falha do Projeto da demanda importante do cliente
RO.1 - Não homologação da demanda importante cliente
RE.2 - Aumento de custos operacionais
RT.2 - Falhas no processo produtivo
RO.2 - Falha na aquisição de recursos para atendar a demanda do cliente
RO.3 - Desperdício na execução do processo produtivo
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• Ferramenta de Integração de Riscos:
Alinhamento entre os Riscos Corporativos e Riscos de Processos de Negócio
Nível Risco Pilar
Muito Baixo
Baixo Médio Alto Muito Alto
Financeiro 01 00 02 01 01
Pessoas 00 01 03 01 00
Processos 02 03 00 01 02
Infraestrutura 01 02 04 01 00
Comunicação 00 01 05 01 02
Sociedade 00 02 00 02 03
Compliance 01 00 04 05 02
Total 05 08 18 12 10
– Matriz de Riscos Corporativos.
• Boas práticas:
– Uso centralizado (todos a bordo)
– Ferramentas: ERM
– Matriz de Riscos Corporativos
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Exercício Prático de Gestão de Riscos em Processos de Negócio
• Exercício 01 – Risco Operacional:
– Você foi promovido para a gestão de um processo crítico para a empresa.
• Tarefa:
– Entender o cenário do processo.
– Definir os Riscos Operacionais.
– Rastrear para os Riscos Corporativos.
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• Restou alguma dúvida?
• Contato:
SUPSC/SCEPR – Escritório de Governança de Processos do Serpro (EGOP)
Despedida