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Day 1, 17th November 2014 - Hotel Okura Tokyo
9:00-10:00 Registration
10:00-10:10 Opening Remarks
10:10-10:30 Welcome AddressRintaro Tamaki - Deputy Secretary General,
Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD)Hitoshi Ito - Commissioner, Japan Patent Offi ce (JPO)
10:30-12:00 High Level Policy PanelModerator: Dirk Pilat - Deputy Director, Science, Technology and Innovation Directorate,
Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD)
Raimund Lutz - Vice-President, European Patent Offi ce (EPO)
Yoshitake Kihara - Deputy Commissioner, Japan Patent Offi ce (JPO)
Joon Seok Lee - Deputy Commissioner, Korean Intellectual Property Offi ce (KIPO)
Xu Cong - Deputy Commissioner, Patent Offi ce,
State Intellectual Property Offi ce of the P.R.C. (SIPO)
Mark R. Powell - Deputy Commissioner for International Patent Cooperation,
United States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)
12:00-13:00 Lunch break with poster display
13:00-14:45 Session 1: Patent Systems’ Design and Economic OutcomesChair: Sadao Nagaoka - Hitotsubashi University
Patents and Cumulative Innovation: Causal Evidence from the CourtsAlberto Galasso - University of TorontoMark Schankerman - London School of Economics
Patent SimilarityDietmar Harhoff - Max Planck Institute for Innovation and Competition
Changing Behaviour: Applicant Sensitivity to Patent FeesStuart Graham - Georgia Tech and United States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)Alan Marco - United States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)Richard Miller - United States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)
14:45-15:10 Coffee / tea break
17, November
Agenda18, Novem
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15:10-16:30 Session 2: Knowledge Creation and IP ExploitationChair: Elizabeth Webster - University of Melbourne and IPRIA
Knowledge Spillovers from Clean and Dirty TechnologiesAntoine Dechezleprêtre - London School of EconomicsRalf Martin - Imperial College and London School of EconomicsMyra Mohnen - University College London
Lifting the Veil on Patents and InventionsOliver Alexy - Technische Universität MünchenPaola Criscuolo - Imperial College LondonAmmon Salter - University of BathDmitry Sharapov - Imperial College London
Trademark Squatters: Theory and Evidence from ChileCarsten Fink - World Intellectual Property Organization (WIPO)Christian Helmers - Santa Clara UniversityCarlos Ponce - Universidad Alberto Hurtado
16:30-16:50 Coffee / tea break
16:50-18:40 Session 3: Patents TransactionsChair: Keun Lee - Seoul National University
Public Research, Technology Licensing, and IP Commercialization;Mapping Interdependencies in the Cell Therapy Field
Hsini Huang - National Taiwan UniversitySimcha Jong - University College London
Patent Thickets and Licensing: Empirical Findings from Japanese Listed CompaniesNoriyuki Doi N. - Kwansei Gakuin UniversityXingyuan Zhang - Okayama University
The Impact of Technological Distance on M&A Target Choice and Transaction ValueFlorian Stellner - Max Planck Institute for Innovation and Competition
The Art of the Possible: Increasing Value of Nascent Technologies using Strategic DisclosureTilo Peters - Ecole Polytechnique Fédérale de LausanneVareska van de Vrande - Rotterdam School of ManagementChristopher Tucci - Ecole Polytechnique Fédérale de Lausanne
18:40-20:00 Networking session
17, November
Agenda18, Novem
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Day 2, 18th November 2014 - Hotel Okura Tokyo
8:30-9:00 Registration
9:00-10:15 Session 4: IPR in PharmaceuticalsChair: Mark Schankerman - London School of Economics
Intellectual Property Rights and Access to Innovation: Evidence from TRIPSMargaret Kyle - Mines ParisTechYi Qianz - Northwestern University, Kellogg School of Management and NBER
Foreign Pharmaceutical Patents in ChileMaría José Abud Sittler - Instituto Nacional de Propriedad Industrial (INAPI)Christian Helmers - Santa Clara UniversityBronwyn H. Hall - University of California at Berkeley and UNU-MERIT
10:15-10:30 Coffee / tea break
10:30-10:50 Key Note SpeechHidetoshi Nishimura - Executive Director,
Economic Research Institute for ASEAN and East Asia (ERIA)
10:50-12:10 Panel: High Level IPR Representatives in AsiaModerator: Toshiya Watanabe - Professor of Policy Alternatives Research Institute,
The University of Tokyo,Chairman of the Intellectual Property Association of Japan
Akira Goto - Professor of National Graduate Institute for Policy Studies, Professor Emeritus of the University of Tokyo
Qin Yugong - Partner, People’s Republic of China Lawyer, Attorney at King & Wood Mallesons
Narendra K. Sabharwal - Convener Member, IPR Think Tank, GOI, Chair of IPR Committee of Federation of the Indian Chambers of Commerce and Industry (FICCI), Former Deputy Director General, Cooperation for Development Sector, World Intellectual Property Organization (WIPO)
Poh Kam Wong - Professor, NUS Business School
Sunhee Yun - Professor, Law School at Hanyang University
12:10-13:00 Lunch break with poster display
17, November
Agenda18, Novem
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13:00-15:00 Session 5: Economics of the Patent SystemsChair: Adam Jaffe - Motu, Economic and Public Policy Research and Brandeis University
Use of Grace Period and its Impact on Knowledge Flow: Evidence from JapanSadao Nagaoka - Hitotsubashi UniversityYoichiro Nishimura - Kanagawa University
Patent Examination Outcomes in the IP5 offi cesGaétan de Rassenfosse - University of MelbournePaul Jensen - University of MelbourneAlfons Palangkaraya - University of MelbourneElizabeth Webster - University of Melbourne and IPRIA
Exploring the Opaqueness of the Patent System – Evidence from a Natural ExperimentDietmar Harhoff - Max Planck Institute for Innovation and CompetitionSebastian Stoll - Max Planck Institute for Innovation and Competition
Is the Time Allocated to Review Patent Applications Inducing Examiners to Grant Invalid Patents?Evidence from Micro-Level Application Data
Michael Frakes - Northwestern Law School and NBERMelissa Wasserman - University of Illinois College of Law
15:00-15:30 Coffee / tea break
15:30-17:00 Panel of the Chief EconomistsModerator: Mariagrazia Squicciarini - Senior Economist, Organisation for Economic
Co-operation and Development (OECD)
Theon van Dijk - Chief economist, European Patent Offi ce (EPO)
Sadao Nagaoka - Economic Advisor, Japan Patent Offi ce (JPO)
Keun Lee - Economic Advisor, Korean Intellectual Property Offi ce (KIPO)
Alan Marco - Chief economist, United States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)
Carsten Fink - Chief economist, World Intellectual Property Organization (WIPO)
17:00-17:10 Closing RemarksHitoshi Maeda - Director, Policy Planning and Research Division,
Japan Patent Offi ce (JPO)Alessandra Colecchia - Head of Division, Economic Analysis and Statistics (EAS)
Division of the Directorate for Science, Technology and Innovation (STI),Organisation for Economic Co-operation and Development(OECD)
17:10 End of conference
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Poster session
Some Inventions are More Equal Than Others:Assessing and Developing Patent Indicators that Signal Radical Inventions
Sam Arts - KU LeuvenFrancesco Appio - KU LeuvenJurriën Bakker - KU LeuvenManuel Gigena - KU LeuvenBart Van Looy - KU LeuvenDennis Verhoeven - KU LeuvenReinhilde Veugelers - KU Leuven
Effects of Early Patent Disclosure on Knowledge Dissemination:Evidence from the Impact of Introducing Pre-Grant Publication System in the United States
Yoshimi Okada - Hitotsubashi UniversitySadao Nagaoka - Hitotsubashi University
On the Fee Elasticity of Demand for Trademarks in EuropeBenedikt Herz - European CommissionMalwina Mejer - European Commission
Intellectual Property Rights and Firm Performance in Europe: an Economic AnalysisTheon van Dijk - European Patent Offi ce (EPO)Nathan Wajsman - Offi ce for Harmonization in the Internal Market (OHIM)Carolina Arias Burgos - Offi ce for Harmonization in the Internal Market (OHIM)Michał Kazimierczak - Offi ce for Harmonization in the Internal Market (OHIM)George Lazaridis - European Patent Offi ce (EPO)Ilja Rudyk - European Patent Offi ce (EPO)
Patent, Trademarks and the Emergence of ‘New’ Firms:Using a Labor-tracking Approach to Analyse IPR Use among Spinoffs and other New Firms in Norway
Eric Iversen - Nordic Institute for Studies in InnovationTore Sandven - Nordic Institute for Studies in Innovation
Adopting Knowledge from ‘Reverse’ Innovation?Transnational Patents and Signaling from an Emerging Economy
Kenneth Huang - Singapore Management UniversityJiatao Li - Hong Kong University of Science & Technology
Does a Complexity Ceiling Limit the Internationalisation of R&DPatricia Laurens - Université Paris-Est, CNRS – LATTS – IFRISAntoine Schoen - Université Paris-Est, ESIEE – IFRISChristian Le Bas - Catholic University of LyonLionel Villard - Université Paris-Est, ESIEE – IFRISP. Larédo - Université Paris-Est, ENPC – IFRIS
Pat-Insights Patent Evaluation/Valuation PlatformTim Myers - IP infonomics, LLC
Patent Mapping: Toward a tool to understand the diffusion of technologyNils Newman - Intelligent Information Services CorporationAlan Porter - Georgia TechLuciano Kay - University of California, Santa BarbaraJan Youtie - Enterprise Innovation Institute and School of Public PolicyIsmael Rafols - University of SussexDoug Porter - Intelligent Information Services Corporation
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1日目 2014年11月17日（月） ホテルオークラ東京
9:00-10:00 受付
10:00-10:10 式辞
10:10-10:30 主催者挨拶玉木 林太郎 - 経済協力開発機構（OECD） 事務次長
伊藤 仁 - 日本国特許庁（JPO） 長官
10:30-12:00 五大特許庁ハイレベルによるパネルセッション（1）（各国制度や取組に関するパネルディスカッション）Moderator: Dirk Pilat - 経済協力開発機構（OECD） 科学技術イノベーション局次長
Raimund Lutz氏 - 欧州特許庁（EPO） 副長官
木原 美武 - 日本国特許庁（JPO） 特許技監
Joon Seok Lee氏 - 韓国特許庁（KIPO） 次長
徐 （Xu Cong）氏 - 中国国家知識産権局（SIPO） 専利局副局長
Mark R. Powell氏 - 米国特許商標庁（USPTO） 国際協力担当副局長
12:00-13:00 ポスターセッション（昼休憩）
13:00-14:45 論文発表（1）： 特許制度設計と経済効果議長：長岡 貞男氏 - 一橋大学
特許と累積的イノベーション：裁判所のデータからみる因果関係Alberto Galasso氏 - トロント大学Mark Schankerman氏 - ロンドン・スクール・オブ・エコノミクス
特許の類似性Dietmar Harhoff 氏 - マックス・プランク・イノベーション競争研究所
変容する行動：特許料に対する出願人の感受性Stuart Graham氏 - ジョージア工科大学、米国特許商標庁（USPTO）Alan Marco氏 - 米国特許商標庁（USPTO）Richard Miller氏 - 米国特許商標庁（USPTO）
14:45-15:10 休憩
＜仮訳＞
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15:10-16:30 論文発表（2）： 知識創造と知財活用議長：Elizabeth Webster氏 - メルボルン大学、IPRIA
クリーンテクノロジーとダーティテクノロジーからの知識の波及効果Antoine Dechezleprêtre氏 - ロンドン・スクール・オブ・エコノミクスRalf Martin氏 - インペリアル・カレッジ・ロンドン・スクール・オブ・エコノミクスMyra Mohnen氏 - ユニヴァーシティ・カレッジ・ロンドン
特許と発明のベールを取り払うOliver Alexy氏 - ミュンヘン工科大学Paola Criscuolo氏 - インペリアル・カレッジ・ロンドンAmmon Salter氏 - バース大学Dmitry Sharapov氏 - インペリアル・カレッジ・ロンドン
商標スクワッター：理論とチリでの事例による証拠Carsten Fink氏 - 世界知的所有権機関 (WIPO) Christian Helmers氏 - サンタクララ大学Carlos Ponce氏 - アルベルト・ウルタド大学
16:30-16:50 休憩
16:50-18:40 論文発表（3）： 特許取引議長：Keun Lee氏 - ソウル大学校
公的研究、技術移転、IPの事業化：細胞療法分野における相互依存性のマッピングHsini Huang氏 - 国立台湾大学Simcha Jong氏 - ユニヴァーシティ・カレッジ・ロンドン
特許の藪とライセンシング：日本の上場企業からの実証結果土井 教之氏 - 関西学院大学張 星源氏 - 岡山大学
技術距離がM&Aの標的選択と取引額に及ぼす影響Florian Stellner氏 - マックス・プランク・イノベーション競争研究所
可能性のアート：戦略的開示による新生技術の価値増大Tilo Peters氏 - スイス連邦工科大学ローザンヌ校Vareska van de Vrande氏 - ロッテルダム経営大学院Christopher Tucci氏 - スイス連邦工科大学ローザンヌ校
18:40-20:00 ネットワーキングセッション
17, November
Agenda18, Novem
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2日目 2014年11月18日（火） ホテルオークラ東京
8:30-9:00 受付
9:00-10:15 論文発表（4）： 医薬品における知的財産権議長：Mark Schankerman氏 - ロンドン・スクール・オブ・エコノミクス
知的財産権とイノベーションへのアクセス：知的所有権の貿易関連の側面に関する協定（TRIPS）から得られたエビデンスMargaret Kyle氏 - パリ国立高等鉱業学校Yi Qianz氏 - ノースウェスタン大学ケロッグ経営大学院、全米経済研究所（NBER）
チリにおける外国の医薬品特許María José Abud Sittler氏 - チリ国立工業所有権機関（INAPI）Christian Helmers氏 - サンタクララ大学Bronwyn H. Hall氏 - カリフォルニア大学バークレー校 & 国連大学
マーストリヒト技術革新・経済社会研究所（UNU-MERIT）
10:15-10:30 休憩
10:30-10:50 基調講演西村 英俊氏 - 東アジア・アセアン経済研究センター（ERIA） 事務総長
10:50-12:10アジア有識者によるパネルセッション（2）（アジア経済を支える知財制度に関するパネルディスカッション）Moderator: 渡部 俊也氏 - 東京大学政策ビジョン研究センター教授 日本知財学会会長
後藤 晃氏 - 政策研究大学院大学教授、東京大学名誉教授
秦 玉公（Qin Yugong)氏 - 北京市金杜法律事務所パートナー 弁護士・弁理士
Narendra K. Sabharwal氏 - インド政府IPRシンクタンク議長 インド商工会議所連合会（FICCI）IPR委員会チェア 元世界知的所有権機関（WIPO）開発協力担当事務局次長（DDG）
黄 宝金（Wong Poh Kam）氏 - シンガポール国立大学（NUS）ビジネススクール教授
尹 宣熙（Yun Sunhee）氏 - 漢陽大学校 法学專門大学院 教授
12:10-13:00 ポスターセッション（昼休憩）
＜仮訳＞
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Agenda18, Novem
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13:00-15:00 論文発表（5）： 特許制度の経済学議長：Adam Jaff e氏 - Motu経済・公共政策研究所、ブランダイス大学
グレースピリオドの使用と知識フローに及ぼす影響：日本でのエビデンス長岡 貞男氏 - 一橋大学 西村 陽一郎氏 - 神奈川大学
五大特許庁（IP5）における特許審査結果Gaetan de Rassenfosse氏 - メルボルン大学Paul Jensen氏 - メルボルン大学Alfons Palangkaraya氏 - メルボルン大学Elizabeth Webster氏 - メルボルン大学、IPRIA
特許制度の不透明性を追究する―自然実験から得られたエビデンスDietmar Harhoff 氏 - マックス・プランク・イノベーション競争研究所Sebastian Stoll氏 - マックス・プランク・イノベーション競争研究所
特許出願の審査期間は無効となる特許査定を誘発するか？ミクロレベルの出願データから得られたエビデンスMichael Frakes氏 - スウェスタン大学ロースクール、全米経済研究所 (NBER)Melissa Wasserman氏 - イリノイ大学ロースクール
15:00-15:30 休憩
15:30-17:00 各国知財庁・国際機関エコノミストによるパネルセッション（3）（知財活動が経済やイノベーション創造に果たす役割に関するパネルディスカッション）Moderator: Mariagrazia Squicciarini - 経済協力開発機構（OECD）シニアエコノミスト
Theon van Dijk氏 - 欧州特許庁（EPO）チーフエコノミスト
長岡 貞男 - 日本国特許庁（JPO）知的財産経済アドバイザー
Keun Lee氏 - 韓国特許庁（KIPO）知識財産経済アドバイザー
Alan Marco氏 - 米国特許商標庁（USPTO）チーフエコノミスト
Carsten Fink氏 - 世界知的所有権機関（WIPO）チーフエコノミスト
17:00-17:10 クロージング前田 仁志 - 日本国特許庁（JPO） 総務部企画調査課長
Alessandra Colecchia - 経済協力開発機構（OECD） 科学技術イノベーション局 経済分析統計課長
17:10 閉会
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Agenda18, Novem
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ポスターセッション一部の発明は他の発明よりも平等である:革新的な発明を示す特許判別指標の評価と開発Sam Arts氏 - KU LeuvenFrancesco Appio氏 - ルーヴェン・カトリック大学Jurriën Bakker氏 - ルーヴェン・カトリック大学Manuel Gigena氏 - ルーヴェン・カトリック大学Bart Van Looy氏 - ルーヴェン・カトリック大学Dennis Verhoeven氏 - ルーヴェン・カトリック大学Reinhilde Veugelers氏 - ルーヴェン・カトリック大学
早期の特許出願公開が知識普及に及ぼす効果：米国における特許付与前公開制度導入の影響が示すエビデンス岡田 吉美氏 - 一橋大学長岡 貞男氏 - 一橋大学
欧州での商標への需要の手数料弾力性についてBenedikt Herz氏 - 欧州委員会Malwina Mejer氏 - 欧州委員会
欧州における知的財産権と企業業績：経済分析Theon van Dijk氏 - 欧州特許庁 (EPO)Nathan Wajsman氏 - 欧州共同体商標意匠庁 (OHIM)Carolina Arias Burgos氏 - OHIMMichał Kazimierczak氏 - OHIMGeorge Lazaridis氏 - EPOIlja Rudyk氏 - EPO
特許・商標と「新興」企業の登場：労働追跡（Labor-tracking）アプローチに基づくノルウェーのスピンオフと他の新興企業におけるIPR使用の分析Eric Iversen氏 - 北欧イノベーション・リサーチ・教育研究所Tore Sandven氏 - 北欧イノベーション・リサーチ・教育研究所
「リバース」イノベーションからの知識導入はあるか？多国間特許と新興経済国からのシグナルKenneth Huang氏 - シンガポールマネージメント大学Jiatao L氏 - 香港科技大学
複雑性の上限はR&Dの国際化を制限するかPatricia Laurens氏 - パリ東大学, CNRS ‒ LATTS ‒ IFRISAntoine Schoen氏 - パリ東大学, ESIEE ‒ IFRIChristian Le Bas氏 - リヨンカトリック大学Lionel Villard氏 - パリ東大学, ESIEE ‒ IFRISP. Laredo氏 - パリ東大学, ENPC ‒ IFRIS
Pat-Insights：特許の評価/査定プラットフォームTim Myers氏 - IPインフォノミクス, LLC
パテントマッピング：技術拡散を理解するツールを目指してNils Newman氏 - インテリジェント・インフォメーションサービスコーポレーションAlan Porter氏 - ジョージア工科大学Luciano Kay氏 - カリフォルニア大学サンタバーバラ校Jan Youtie氏 - エンタープライズ・イノベーション・インスティテュート&公共政策スクールIsmael Rafols氏 - サセックス大学Doug Porter氏 - インテリジェント・インフォメーションサービスコーポレーション
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
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Patent Systems’ Design and Economic Outcomes
論文発表（1）特許制度設計と経済効果
Session 1
Chair: Sadao NagaokaHitotsubashi University
Patents and Cumulative Innovation: Causal Evidence from the CourtsAlberto Galasso - University of Toronto
Mark Schankerman – London School of Economics
Patent SimilarityDietmar Harhoff – Max Planck Institute for Innovation and Competition
Changing Behaviour: Applicant Sensitivity to Patent FeesStuart Graham - Georgia Tech and United States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)
Alan Marco - United States Patent and Trademark Offi ce (USPTO) Richard Miller - United States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)
座長：長岡 貞男氏一橋大学
特許と累積的イノベーション：裁判所のデータからみる因果関係Alberto Galasso氏 - トロント大学
Mark Schankerman氏 ‒ ロンドン・スクール・オブ・エコノミクス
特許の類似性Dietmar Harhoff 氏 - マックス・プランク・イノベーション競争研究所
変容する行動：特許料に対する出願人の感受性Stuart Graham氏 - ジョージア工科大学、米国特許商標庁（USPTO）
Alan Marco氏 - 米国特許商標庁（USPTO）Richard Miller氏 - 米国特許商標庁（USPTO）
Day 1, 17th November 2014
＜仮訳＞
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Agenda18, Novem
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Cumulative innovation is central to economic growth. Do patent rights facilitate or impede follow-on innovation? We study the causal effect of removing patent rights by court invalidation on subsequent research related to the focal patent, as measured by later citations. We exploit random allocation of judges at the U.S. Court of Appeals for the Federal Circuit to control for endogeneity of patent invalidation. Patent invalidation leads to a 50 percent increase in citations to the focal patent, on average, but the impact is heterogeneous and depends on characteristics of the bargaining environment. Patent rights block downstream innovation in computers, electronics and medical instruments, but not in drugs, chemicals or mechanical technologies. Moreover, the effect is entirely driven by invalidation of patents owned by large patentees that triggers more follow-on innovation by small fi rms.
Alberto GalassoUniversity of Toronto
Mark SchankermanLondon School of Economics
Alberto Galassoトロント大学
Mark Schankermanロンドン・スクール・オブ・エコノミクス
Patents and Cumulative Innovation: Causal Evidence from the Courts
累積的イノベーションは、経済成長の要である。特許権は、後続する技術革新を促進するのだろうか、それとも阻害するのだろうか？ 我々は、後方引用を測定することにより、重要な特許に関連する後続研究に関して、裁判所での特許無効化による特許権の消滅の因果的効果を調べた。特許無効化の内生性をコントロールするため、アメリカ合衆国連邦巡回区控訴裁判所における裁判官のランダム割り当てを利用した。特許の無効化は、重要特許の後方引用を平均50%増加させるが、その影響は不均一であり、取引環境の条件に依存することが分かった。特許権は、コンピュータ、電子機器、医療機器の分野では下流の技術革新を阻害するが、医薬品、化学品、機械工業の分野においては阻害しない。さらにこの影響は、小企業による多数の後続イノベーションを誘発するような大規模特許権者による特許権の無効化からの影響が大部分を占めている。
特許と累積的イノベーション：裁判所のデータからみる因果関係
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
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新しい意味論的なツールが利用可能になるにつれて、特許の統計分析の範囲が拡大している。本論文では、テキスト分析に基づく類似性による尺度を提案するとともに、特許の藪に関する分析にこれを適用し、実証する。類似性による尺度は、EPO、WO、米国の特許出願の発明の名称、要約文、特許請求の範囲、及び明細書のキーワードの自動分析に基づく。類似性による尺度は、国際特許分類（IPC）で特定される技術間で大きく異なることが分かった。先行研究における特許の藪に関するトリプル測定を立証し、類似性ランキングに基づく代替尺度が考案可能であることを示す。また、EPOでの異議申し立てのような特許権付与後の措置は、高い類似性を示さない技術分野よりも、平均を上回る特許間類似性が見られる技術分野の方が起こりにくいことを確認した。プロビット分析の際には類似性の尺度を含めることで、トリプル測定およびZiedonisによって導入されたフラグメンテーションの尺度の係数の低下につながる。
特許の類似性
With new semantic tools becoming available, the scope of statistical analysis of patents is expanding. In this paper we present similarity measures based on textual analysis and demonstrate their application to the study of patent thickets. The similarity measures are based on an automated keyword analysis of titles, abstracts, claims and descriptions of EPO, WO and US patent filings. We demonstrate that similarity measures differ substantially across technologies as identifi ed by IPC classifi cations. We validate the triples measure of patent thickets used in earlier work and show that an alternative measure can be devised based on similarity rankings. We also confirm that post-grant actions such as centralized opposition at the EPO occur less often in areas with above-average between-patent similarity than in technical areas not impacted by high similarity. Inclusion of the similarity measures in probit specifi cations leads to lower coeffi cients for triples and for the fragmentation measure introduced by Ziedonis.
Dietmar HarhoffMax Planck Institute for Innovation and Competition
Dietmar Harhoff マックス・プランク・イノベーション競争研究所
Patent Similarity
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17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
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The America Invents Act (AIA) gave the US Patent and Trademark Offi ce (USPTO) authority over the setting of fees for all patent and trademark applications. In this paper, we examine the sensitivity of RCE fi ling behavior to several environmental factors, focusing on the fees that applicants must pay for an RCE, or its primary alternatives (appeals and traditional continuations). We use micro-level patent prosecution data to estimate duration models of time-to-RCE fi ling. We fi nd that applicants are sensitive to both RCE appeals fees, with applicants becoming more sensitive to fees as patent prosecution continues.
Stuart GrahamGeorgia Tech and United States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)
Alan MarcoUnited States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)
Richard MillerUnited States Patent and Trademark Offi ce (USPTO)
Stuart Grahamジョージア工科大学、米国特許商標庁（USPTO）
Alan Marco米国特許商標庁（USPTO）
Richard Miller米国特許商標庁（USPTO）
Changing Behaviour: Applicant Sensitivity to Patent Fees
米国発明法（AIA）は、米国特許商標庁（USPTO）にあらゆる特許と商標の出願料を設定する権限を与えている。本論文では、出願人が継続審査請求（RCE）または主要な代替選択肢（審判請求、かねてからある継続出願）に支払わなければならない料金に注目し、複数の環境要因に対する継続審査請求の請求行動の感受性を調べた。ミクロレベルの特許出願に関するデータを使用し、RCE請求までの時間の持続時間モデル（duration models）を推定した。その結果、出願人はいずれのRCE請求の手数料からも影響を受けやすく、特許出願手続が継続されるにつれて料金による影響を受けやすくなることが分かった。
変容する行動：特許料に対する出願人の感受性
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
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論文発表（2）知識創造と知財活用
＜仮訳＞
Knowledge Creation and IP Exploitation
Session 2
Chair: Elisabeth WebsterUniversity of Melbourne and IPRIA
Knowledge Spillovers from Clean and Dirty TechnologiesAntoine Dechezleprêtre - London School of Economics
Ralf Martin - Imperial College and London School of EconomicsMyra Mohnen - University College London
Lifting the Veil on Patents and InventionsOliver Alexy - Technische Universität München
Paola Criscuolo - Imperial College LondonAmmon Salter - University of Bath
Dmitry Sharapov - Imperial College London
Trademark Squatters: Theory and Evidence from ChileCarsten Fink - World Intellectual Property Organization (WIPO)
Christian Helmers - Santa Clara UniversityCarlos Ponce - Universidad Alberto Hurtado
議長：Elisabeth Webster氏メルボルン大学、IPRIA
クリーンテクノロジーとダーティテクノロジーからの知識の波及効果Antoine Dechezleprêtre氏 ‒ ロンドン・スクール・オブ・エコノミクス
Ralf Martin氏 ‒ インペリアル・カレッジ・ロンドン・スクール・オブ・エコノミクス Myra Mohnen氏 ‒ ユニヴァーシティ・カレッジ・ロンドン
特許と発明のベールを取り払うOliver Alexy氏 ‒ ミュンヘン工科大学
Paola Criscuolo氏 ‒ インペリアル・カレッジ・ロンドンAmmon Salter氏 ‒ バース大学
Dmitry Sharapov氏 ‒ インペリアル・カレッジ・ロンドン
商標スクワッター：理論とチリでの事例による証拠Carsten Fink氏 ‒ 世界知的所有権機関 (WIPO) Christian Helmers氏 ‒ サンタクララ大学 Carlos Ponce氏 ‒ アルベルト・ウルタド大学
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Agenda18, Novem
berPoster Session
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Can environmental policies encourage economic growth by inducing firms to switch innovation activities away from old dirty technologies and towards clean and radically new technologies? We use patent citation data to investigate the relative intensity of knowledge spillovers in clean and dirty technologies in two technological fields: energy production and transportation. We introduce a new methodology that takes into account the whole history of patent citations to capture the indirect knowledge spillovers generated by patents. We find that conditional on a wide range of potential confounding factors clean patents receive on average 43% more citations than dirty patents. Knowledge spillovers from clean technologies are comparable in scale to those observed in the IT sector. At the fi rm level, the marginal impact of knowledge spillovers from clean technologies is an order of magnitude greater than spillovers from (old) dirty technologies. Our results suggest that public policies such as environmental regulations might be able to boost economic growth through induced knowledge spillovers.
Antoine DechezleprêtreLondon School of Economics
Ralf MartinImperial College and London School of Economics
Myra MohnenUniversity College London
Antoine Dechezleprêtreロンドン・スクール・オブ・エコノミクス
Ralf Martinインペリアル・カレッジ・ロンドン・スクール・オブ・エコノミクス
Myra Mohnenユニヴァーシティ・カレッジ・ロンドン
環境政策を通じて企業の技術開発の方向性を旧来のダーティテクノロジーからクリーンなまったく新しいテクノロジーへと切り替えを促すことにより、経済成長を促進させることは可能だろうか？ 我々は特許の引用データを使用し、2つの技術分野（エネルギー生産、輸送）におけるクリーンテクノロジーとダーティテクノロジーの知識の波及効果（スピルオーバー）の相対的な強さについて研究した。特許が誘発する間接的な知識の波及効果を把握するため、特許引用の全履歴を考慮する新たな手法を取り入れた。幅広い潜在的交絡因子の条件下で、クリーン特許はダーティ特許よりも、平均43%多く引用を受けることが分かった。クリーンテクノロジーからの知識の波及効果は、ITセクターで観察される知識の波及効果のスケールに匹敵している。企業レベルで見ると、クリーンテクノロジーからの知識の波及による限界効果は、（旧来の）ダーティテクノロジーからの波及効果と比べて桁違いに大きかった。以上の結果から、環境規制等の公共政策により、知識の波及効果の誘発を通じた経済成長の促進が可能であることが示唆される。
クリーンテクノロジーとダーティテクノロジーからの知識の波及効果
Knowledge Spillovers from Clean and Dirty Technologies
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
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Lifting the Veil on Patents and Inventions
Since patent data became accessible in the 1980s, we have known that research using this data—while providing tremendous opportunities—rests on important assumptions about how patents are actually generated by fi rms. It is well known that fi rm-level selection processes shape the likelihood of an invention being patented. What is unknown is to what extent these processes leave the results of work using patent data at risk of being distorted by sample selection bias. To understand the magnitude of this bias, we replicate two important prior studies using data from a novel, proprietary dataset, which contains more than 35,000 invention disclosures made by inventors within a single fi rm, only some of which went on to be patented. We fi nd the presence of selection bias in patent studies examining the variance of creative outcome distributions and the impact of past experience on subsequent inventions. We highlight what the nature of this bias may mean for our current body of knowledge, and provide suggestions for how this issue should be addressed in future research.
Oliver AlexyTechnische Universität München
Paola CriscuoloImperial College London
Ammon SalterUniversity of Bath
Dmitry SharapovImperial College London
Oliver Alexyミュンヘン工科大学
Paola Criscuoloインペリアル・カレッジ・ロンドン
Ammon Salterバース大学
Dmitry Sharapovインペリアル・カレッジ・ロンドン
1980年代に特許データにアクセスすることが可能となって以来、このようなデータを使用した研究は―すばらしい機会を提供してくれる一方で―現実に企業がどのように特許を生み出しているかについての重要な仮定に基づいていることが知られている。企業レベルでの出願案件の選別過程が、発明が特許付与される可能性を形成することはよく知られている。しかし、この過程がサンプル選別の偏りにより、特許データを用いた研究結果にどの程度歪みを生じさせるのかは分かっていない。このような偏りの大きさを理解するため、我々は新しい独自のデータセットを使用して、2件の重要な先行研究を再現した。本データセットには、ある企業で発明者が開示した35,000件を超える発明が含まれており、その一部のみが特許取得に至っている。クリエイティブな成果の分布の分散（variance of creative outcome distributions）と過去の経験がその後の発明に及ぼす影響を調べた特許研究には、選択バイアスが存在することが分かった。我々は、このバイアスの性質が現在の知識体系に与えうる意味を指摘するとともに、今後の研究においてこの問題にどのように対処すべきかを示唆する。
特許と発明のベールを取り払う＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
18
This paper explores the phenomenon of “trademark squatting” – a situation in which someone other than the original brand owner obtains a trademark on a brand. We develop a model that shows how squatting results from market uncertainty that leads brand owners to rationally forgo registering trademarks, creating opportunities for squatting. We create an algorithm to identify squatters in the Chilean trademark register and show empirically that squatting is a persistent and systematic phenomenon. Using data on trademark oppositions, we find that squatting leads brand owners that have been exposed to squatting to “over-protect” their brands by registering disproportionately many trademarks and covering classes other than those directly related to their products and services. Trademark squatting, therefore, creates a strategic, albeit excessive, response by brand owners which infl ates trademark fi lings.
Carsten FinkWorld Intellectual Property Organization (WIPO)
Christian HelmersSanta Clara University
Carlos PonceUniversidad Alberto Hurtado
Carsten Fink世界知的所有権機関 (WIPO)
Christian Helmersサンタクララ大学
Carlos Ponceアルベルト・ウルタド大学
Trademark Squatters: Theory and Evidence from Chile
本論文は、「商標スクワッター」の現象―本来のブランド所有者以外の人が当該ブランドの商標を取得している状況―について調査する。ブランド所有者に合理的に商標の登録を見送らせ、不法取得の機会を生む市場の不確かさから、どのように不法取得が起きるかを示すモデルを開発した。また、チリの商標登録のなかで不法取得者を特定するアルゴリズムを作成し、不法取得が持続的かつ系統的な現象であることを実験的に示す。商標の異議申立データを使用した結果、商標を不法に取得されたブランド所有者は、自らの製品とサービスに直接関連した範囲を超えて、不釣り合いに多くの商標を登録し広いクラスを網羅することにより、自らのブランドを「過剰に保護」していることが分かった。このように商標の不法取得は、ブランド所有者による―過剰ではあるが―戦略的対応を引き起こし、商標出願を増加させている。
商標スクワッター：理論とチリでの事例による証拠
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
19
＜仮訳＞
Patents Transactions
Session 3
Chair: Keun LeeSeoul National University
Public Research, Technology Licensing, and IP Commercialization; Mapping Interdependencies in the Cell Therapy Field
Hsini Huang - National Taiwan UniversitySimcha Jong - University College London
Patent Thickets and Licensing: Empirical Findings from Japanese Listed Companies
Noriyuki Doi N - Kwansei Gakuin UniversityXingyuan Zhang - Okayama University
The Impact of Technological Distance on M&A Target Choice and Transaction Value
Florian Stellner - Max Planck Institute for Innovation and Competition
The Art of the Possible: Increasing Value of Nascent Technologies Using Strategic Disclosure
Tilo Peters - Ecole Polytechnique Fédérale de LausanneVareska van de Vrande - Rotterdam School of Management
Christopher Tucci - Ecole Polytechnique Fédérale de Lausanne
議長：Keun Lee氏ソウル大学校
公的研究、技術移転、IPの事業化：細胞療法分野における相互依存性のマッピングHsini Huang氏 ‒ 国立台湾大学
Simcha Jong氏 ‒ユニヴァーシティ・カレッジ・ロンドン
特許の藪とライセンシング：日本の上場企業からの実証結果土井 教之氏 ‒ 関西学院大学張 星源氏 ‒ 岡山大学
技術距離がM&Aの標的選択と取引額に及ぼす影響Florian Stellner氏 ‒ マックス・プランク・イノベーション競争研究所
可能性のアート：戦略的開示による新生技術の価値増大Tilo Peters氏 ‒ スイス連邦工科大学ローザンヌ校
Vareska van de Vrande氏 ‒ ロッテルダム経営大学院 Christopher Tucci氏 ‒ スイス連邦工科大学ローザンヌ校
論文発表（3）特許取引
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
20
We examine interdependencies between public funding for science, corporate R&D, and intellectual property (IP) commercialisation. We use the US federal funding moratorium on specifi c types of Human Embryonic Stem Cell (hESC) research over the period 2001 and 2009 as a case study to examine these interdependencies. Our data show that the US funding moratorium not only slowed down scientific progress, but also diminished technology transfer activities from US universities to industry, reduced the number of IP commercialisation projects initiated by US companies in the cell therapy field, and increased failure rates for IP commercialisation projects that did get underway. These effects were specifi c to the US, and negatively affected the international competitive position of the US cell therapy sector. Our findings provide important new insights into the role of science funding in supporting markets for intellectual property in R&D-intensive sectors.
Hsini HuangNational Taiwan University
Simcha JongUniversity College London
Hsini Huang国立台湾大学
Simcha Jongユニヴァーシティ・カレッジ・ロンドン
Public Research, Technology Licensing, and IP Commercialization; Mapping Interdependencies in the Cell Therapy Field
我々は、科学に対する公的資金、企業のR&D、知的財産（IP）の事業化の相互依存性を調べた。これらの相互依存性を明らかにするため、2001～2009年にわたり、特定タイプのヒトES細胞（hESC）の研究に対する米国連邦政府補助金の中断（moratorium）をケーススタディとして使用した。我々のデータから、米国での補助金中断は、科学の発展を遅らせるだけでなく、米国の大学から産業への技術移転活動を縮小させ、細胞療法分野において米国企業が主導するIP事業化プロジェクト件数を減少させ、開始されたIP事業化プロジェクトの失敗率を増加させることが分かった。このような影響は米国固有のものであり、米国内の細胞療法セクターの国際的な競争上の地位にマイナス影響を及ぼした。我々の知見から、R&D集約型セクターの知財マーケットの支援において科学資金が果たす役割に関し、重要な新しい識見が得られた。
公的研究、技術移転、IPの事業化：細胞療法分野における相互依存性のマッピング
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
21
We employ information of “Important Technology Contracts in Business” in Annual Securities Report for Japanese listed companies to construct licensing dataset, and examine the effects of patent thickets on licensing and patent portfolio races in Japan.
Our empirical results show that, patent thickets are positively associated with licensing activities, while licensing activities alleviate patent portfolio race both for licensors and licensee.
Noriyuki Doi N.Kwansei Gakuin University
Xingyuan ZhangOkayama University
土井 教之関西学院大学
張 星源岡山大学
Patent Thickets and Licensing: Empirical Findings from Japanese Listed Companies
我々は、日本の上場企業の有価証券報告書に記載されている「経営上の重要な技術契約（Important Technology Contracts in Business）」を使用してライセンシングのデータセットを構築し、日本において、特許の藪がライセンシングおよび特許ポートフォリオ競争に及ぼす影響を調べた。我々の分析結果から、特許の藪とライセンシング活動は正の関連を示すが、ライセンシング活動は特許権許諾者と被許諾者の双方の特許ポートフォリオ競争を軽減させることが分かった。
特許の藪とライセンシング：日本の上場企業からの実証結果
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
22
Using a sample of 538 M&A transactions covering public and private firms in a wide range of predominantly high technology industries, I investigate how the innovation characteristics of the target as well as the technological and product market distance between the target and the acquirer affect the acquirer’s choice of M&A targets and the transaction price. I show that the existence of an inverted U-shape relationship between technological distance and the likelihood of being chosen as a target is not very robust. The higher the product market (technological) distance between the acquirer and the target, the more do acquirers prefer fi rms which are close in technological (product market) space. Regarding the role of acquirer characteristics, I fi nd that the lower the acquirer’s R&D productivity and return on assets, the more technologically distant fi rms are chosen. The relationship between technological distance and the transaction price is also investigated parametrically and semi-parametrically, but no statistically robust inverted U-shape relationship is found. I also provide explanations for the apparent inconsistency between the evidence found herein and previous studies on the impact of technological distance on post M&A innovation performance.
我々は、ハイテク産業を中心とする幅広い産業における公企業と私企業のM&A取引538件をサンプルとし、標的企業のイノベーションの特徴および標的企業と買収者の技術／製品市場距離が、買収側のM&A標的選択と取引価格にどのような影響を及ぼすかを調べた。その結果、技術距離と標的として選択される尤度の逆U字型の関係は、それほど頑健でないことが分かった。買収者と標的企業の製品市場（技術）距離が遠ければ遠いほど、買収者は技術（製品市場）領域において近い企業を好む傾向が見られた。買収者の特徴が果たす役割については、買収者のR&D生産性と資産収益率が低ければ低いほど、技術的に遠い企業が選択されることが明らかになった。さらに、技術距離と取引価格の関係をパラメトリック手法およびセミパラメトリック手法により調べたが、統計的に頑健な逆U字型の関係は認められなかった。今回得られた結果と、技術距離がM&A後のイノベーション・パフォーマンスに及ぼす影響に関する先行研究との明らかな不一致に関する解釈もあわせて示す。
Florian StellnerMax Planck Institute for Innovation and Competition
Florian Stellnerマックス・プランク・イノベーション競争研究所
The Impact of Technological Distance on M&A Target Choice and Transaction Value
技術距離がM&Aの標的選択と取引額に及ぼす影響＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
23
In this paper we examine the implications of using strategic disclosure for nascent technologies or complex inventions. While there has been voluminous discussion in the literature about the effects of patenting early-stage inventions, there has been much less research on the disclosure of these nascent technologies. There is, however, signifi cant practical evidence of fi rms doing exactly this through their own technology disclosure journals. These journals are, or were, self-published with the intent of creating prior art without the expense or exactitude that patenting requires. We examine recursive patents—patents that cite back to the applicant fi rm’s own prior strategic disclosure—and how they compare to non-recursive patents. We fi nd that recursive patents are more likely to be representative of nascent technologies or complex inventions. Moreover, our analysis indicates that recursive patents generate superior value, especially when they represent early-stage technologies or complex inventions. Given the uncertainty of early-stage patenting and the transaction costs associated with it, we conclude that there are signifi cant practical management implications in favor of the use of strategic disclosure.
Tilo PetersEcole Polytechnique Fédérale de Lausanne
Vareska van de VrandeRotterdam School of Management
Christopher TucciEcole Polytechnique Fédérale de Lausanne
Tilo Petersスイス連邦工科大学ローザンヌ校
Vareska van de Vrandeロッテルダム経営大学院
Christopher Tucciスイス連邦工科大学ローザンヌ校
The Art of the Possible: Increasing Value of Nascent Technologies Using Strategic Disclosure
本論文では、新生技術または複雑な発明について戦略的に開示することの意義を調べる。初期段階の発明の特許取得の影響については文献において膨大な検討がなされているが、そういった新生技術の開示に関する研究は圧倒的に少ない。しかし、自社の技術開示ジャーナルを通じてまさにそれを行っている企業に関し、有意義で実際的なエビデンスが存在する。こういったジャーナルは、特許取得に必要な費用や正確性を抜きにして先行技術を生成しようとする意図で自費出版されており、またされてきた。我々は、申請者の会社により過去に戦略的に開示された技術を引用した「再帰的な」特許を調べ、非再帰的な特許と比較した。その結果、再帰的な特許は、新生技術または複雑な発明を代表している可能性が高いことが分かった。我々の分析によると、再帰的な特許は、特に初期段階の技術または複雑な発明を描写している場合、優れた価値を生み出していることが示された。初期段階での特許取得とそれに関連した取引費用の不確実さを考えると、戦略的開示には重要かつ実際的な経営上の意義が存在するという結論が導かれる。
可能性のアート：戦略的開示による新生技術の価値増大
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
24
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
25
IPR in Pharmaceuticals
Session 4
Intellectual Property Rights and Access to Innovation: Evidence from TRIPSMargaret Kyle - Mines ParisTech
Yi Qianz - Northwestern University, Kellogg School of Management and NBER
Foreign Pharmaceutical Patents in ChileMaría José Abud Sittler - Instituto Nacional de Propriedad Industrial (INAPI)
Christian Helmers - Santa Clara UniversityBronwyn H. Hall - University of California at Berkeley and UNU-MERIT
議長：Mark Schankerman氏ロンドン・スクール・オブ・エコノミクス
知的財産権とイノベーションへのアクセス：知的所有権の貿易関連の側面に関する協定（TRIPS）から得られたエビデンス
Margaret Kyle氏 ‒ パリ国立高等鉱業学校 Yi Qianz氏 ‒ ノースウェスタン大学ケロッグ経営大学院 & 全米経済研究所（NBER）
チリにおける外国の医薬品特許María José Abud Sittler氏 ‒チリ国立工業所有権機関（INAPI）
Christian Helmers氏 ‒ サンタクララ大学 Bronwyn H. Hall氏 ‒ カリフォルニア大学バークレー校 & 国連大学マーストリヒト技術革新・経済社会研究所（UNU-MERIT）
Day 2, 18th November 2014
＜仮訳＞
論文発表（4）医薬品における知的財産権
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
26
We examine the consequences of stronger pharmaceutical patent protection on the speed of drug launch, price, and quantity in 60 countries from 2000-2013. The World Trade Organization required its member countries to implement a minimum level of patent protection within a specifi ed time period as part of the TRIPS Agreement. However, members retained the right to impose price controls and to issue compulsory licenses under certain conditions. These countervailing policies were intended to reduce the potential static losses that result from reduced competition during the patent term. We take advantage of the fact that at the product level, selection into TRIPS "treatment" is exogenously determined by compliance deadlines that vary across countries. Our results suggest that patents are generally associated with faster launch and higher quantities sold, but also higher prices. Overall, TRIPS has not had the negative consequences for access to innovation that many had feared.
Margaret KyleMines ParisTech
Yi QianzNorthwestern University, Kellogg School of Management and NBER
Margaret Kyleパリ国立高等鉱業学校
Yi Qianzノースウェスタン大学ケロッグ経営大学院 & 全米経済研究所（NBER）
Intellectual Property Rights and Access to Innovation: Evidence from TRIPS
我々は医薬品の強力な特許保護が医薬品の発売スピード、価格、数量に及ぼす影響を、2000～2013年の60ヶ国分のデータにより分析する。世界貿易機関（WTO）は加盟諸国に対し、TRIPS協定の一環として特定の期限内に特許保護について最低レベルをみたすよう要求した。しかしその一方で加盟国は、価格規制や一定の条件下で特許権の強制実施許諾を認める権限を持ち続けた。これらの相反する政策には、特許期間中の競争減少に起因する潜在的な静的ロスを減らす意図がある。今回は、製品レベルでは、TRIPSの取り扱いへの選択は、国ごとに異なるコンプライアンス期限により外因的に決定されるという事実を利用した。その結果、特許は一般に迅速な発売および販売数量の増加と関連しているが、価格上昇とも関連していることが示唆された。総体的にみて、TRIPS協定は多くの人が懸念しているようにはイノベーションへのアクセスにマイナス影響を与えないことが分かった。
知的財産権とイノベーションへのアクセス：知的所有権の貿易関連の側面に関する協定（TRIPS）から得られたエビデンス
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
27
We analyze the patent filing strategies of foreign pharmaceutical companies in Chile distinguishing between “primary” (active ingredient) and “secondary” patents (patents on modified compounds, formulations, dosages, particular medical uses etc.). There is prior evidence that secondary patents are used by pharmaceutical originator companies in the U.S. and Europe to extend patent protection on drugs in length and breadth. Using a novel dataset that comprises all drugs registered in Chile between 1991 and 2010 as well as the corresponding patents and trademarks, we fi nd that foreign multinational companies account for nearly all of pharmaceutical patents fi led in Chile between 1991 and 2010 and that foreign originator companies appear to pursue similar strategies in Chile. We find a primary to secondary patents ratio of 1:4 at the drug-level which is comparable to the available evidence for Europe; most secondary patents are fi led over several years following the original primary patent and after the protected active ingredient has obtained market approval in Chile. This points towards effective patent term extensions through secondary patents. Secondary patents dominate “older” therapeutic classes like anti-ulcer and anti-depressants. In contrast, newer areas like anti-virals and anti-neoplastics (anti-cancer) have a much larger share of primary patents. We also fi nd that Chilean fi rms do not manufacture products that are covered by a primary patent, although they do manufacture products covered only by secondary patents.
María José Abud SittlerInstituto Nacional de Propriedad Industrial (INAPI)
Christian HelmersSanta Clara University
Bronwyn H. HallUniversity of California at Berkeley and UNU-MERIT
María José Abud Sittlerチリ国立工業所有権機関（INAPI）
Christian Helmersサンタクララ大学
Bronwyn H. Hallカリフォルニア大学バークレー校 & 国連大学
マーストリヒト技術革新・経済社会研究所（UNU-MERIT）
Foreign Pharmaceutical Patents in Chile
我々は、「プライマリ」特許（医薬品の有効成分に関する特許）と「セカンダリ」特許（修飾成分、剤形、投与量、特定の医学的用途等に関する特許）を区別し、チリに存在する外資系製薬企業の特許出願戦略を分析した。米国と欧州を拠点とする先発医薬品メーカーは、医薬品の特許保護期間と範囲を拡大するためにセカンダリ特許を使用していることを示す既存のエビデンスが存在する。我々は1991～2010年にチリで登録された全医薬品とそれに対応する特許と商標から構成された新しいデータセットを使用した結果、チリで1991～2010年に出願されたほぼすべての医薬品特許は外資系の多国籍企業によるものであり、国外の先発医薬品メーカーはチリにおいて類似した特許出願戦略を採っているようであることが分かった。医薬品レベルで見ると、プライマリ特許とセカンダリ特許の比率は1：4であり、欧州での既存のエビデンスと同程度であった。また、大多数のセカンダリ特許はオリジナルのプライマリ特許を取得した後、数年経過してから、また保護された有効成分がチリでの販売承認を受けた後に出願されている。これは、セカンダリ特許による有効な特許期間の延長を指向するものである。セカンダリ特許は、抗潰瘍薬や抗うつ薬といった「より古い」薬効分類に該当するものの大半を占めている。これに対して抗ウイルス薬や抗腫瘍薬（抗がん剤）などの比較的新しい分野では、プライマリ特許の比率がはるかに高くなっている。さらに、チリ企業はプライマリ特許で保護されている製品を製造しておらず、セカンダリ特許のみで保護されている製品を製造していることが明らかになった。
チリにおける外国の医薬品特許＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
28
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
29
Economics of the Patent Systems
Session 5
Chair: Adam JaffeMotu, Economic and Public Policy Research and Brandeis University
Use of Grace Period and its Impact on Knowledge Flow: Evidence from Japan
Sadao Nagaoka - Hitotsubashi UniversityYoichiro Nishimura - Kanagawa University
Patent Examination Outcomes in the IP5 offi cesGaetan de Rassenfosse - University of Melbourne
Paul Jensen - University of MelbourneAlfons Palangkarayal - University of Melbourne
Elizabeth Webster - University of Melbourne and IPRIA
Exploring the Opaqueness of the Patent System – Evidence from a Natural Experiment
Dietmar Harhoff - Max Planck Institute for Innovation and CompetitionSebastian Stoll - Max Planck Institute for Innovation and Competition
Is the Time Allocated to Review Patent Applications Inducing Examiners to Grant Invalid Patents? Evidence from Micro-Level Application Data
Michael Frakes - Northwestern Law School and NBERMelissa Wasserman - University of Illinois College of Law
議長：Adam Jaff e氏Motu経済・公共政策研究所、ブランダイス大学
グレースピリオドの使用と知識フローに及ぼす影響：日本でのエビデンス長岡 貞男氏 ‒ 一橋大学
西村 陽一郎氏 ‒ 神奈川大学
五大特許庁（IP5）における特許審査結果Gaetan de Rassenfosse氏 - メルボルン大学
Paul Jensen氏 - メルボルン大学 Alfons Palangkaraya氏 - メルボルン大学 Elizabeth Webster氏 - メルボルン大学、IPRIA
特許制度の不透明性を追究する―自然実験から得られたエビデンスDietmar Harhoff 氏 - マックス・プランク・イノベーション競争研究所Sebastian Stoll氏 - マックス・プランク・イノベーション競争研究所
特許出願の審査期間は無効となる特許査定を誘発するか？ミクロレベルの出願データから得られたエビデンスMichael Frakes氏 - ノースウェスタン大学ロースクール & 全米経済研究所 (NBER)
Melissa Wasserman氏 - イリノイ大学ロースクール
＜仮訳＞
論文発表（5）特許制度の経済学
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
30
One of the most important differences among the national patent systems lies in the grace period system: in the US it is automatic for one year while there is almost none in Europe, and Japan in between. This paper examines what determines the use of the grace period as well as its effect on knowledge fl ow, based on data from Japan, which allows 6 months grace period upon the notifi cation of the specifi c earlier disclosure. Knowledge flow effect is critical for us to discriminate which of the three alternative views (acceleration of disclosure, deferral of domestic patent fi ling and promotion of domestic patenting) best explains the economic effect of the grace period. Major fi ndings are the following. The exception is more used for the inventions with strong science linkage in high technology sectors, but with a smaller number of claims. The use of the grace period has signifi cantly declined since the middle part of 2000s, despite the jump of its use in early 2000s, following its liberalization. According to our analysis, the globalization of the applications, especially, the PCT reform in January 2004 for automatic designation of all PCT contracting states, had a signifi cantly negative impact on the use of the grace period. In addition, the use of the grace period increased signifi cantly the levels of non-self forward citations, relative to those of self-citations, suggesting that it promotes knowledge diffusion.
Sadao NagaokaHitotsubashi University
Yoichiro NishimuraKanagawa University
長岡 貞男一橋大学
西村 陽一郎神奈川大学
Use of Grace Period and its Impact on Knowledge Flow: Evidence from Japan
グレースピリオド（新規性喪失の例外規定）は、各国の特許制度間における最も重要な相違点のひとつである。米国では自動的に権利が発生し、期間は1年間とされているが、欧州ではほぼ皆無である。本論文は、先行する公開の事実を特定して届け出ることで6ヶ月間のグレースピリオドを認めている日本でのデータに基づき、グレースピリオドの利用を決定する要因および知識フローに及ぼす影響を分析した。知識フローの効果は、グレースピリオドの効果に関する複数の見解の識別に非常に重要である。主な知見は、以下の通りである。新規性喪失の例外規定は、ハイテク分野で科学の進展と関連性が高い発明により多く適用されている。しかし、大学等の発明者と企業等の発明者による新規性喪失の例外規定の利用は、2000年代初頭に急増したものの、2000年代中頃から著しく減少している。我々の分析によると、すべての特許協力条約（PCT）加盟国を自動的に指定する2004年1月のPCT規則改正に代表される出願のグローバル化は、新規性喪失の例外規定の利用に対し大きくマイナスの影響を及ぼしていた。さらに新規性喪失の例外規定の利用により自己引用と比較して他者による前方引用件数が大幅に増加していることから、グレースピリオドは知識拡散を促進することが示唆される。
グレースピリオドの利用と知識フローに及ぼす影響：日本でのエビデンス
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
31
The national treatment principle states that domestic and foreign inventors must be accorded equal treatment under each national patent system. This principle is a key feature of trade-related property rights agreements and is designed to ensure that national patent examination procedures are not used as de facto trade protection policies. This paper studies whether the national treatment principle is being upheld. It examines whether local inventors have a higher probability of being granted a patent than foreign inventors, ceteris paribus. The empirical analysis models the outcome of 999,870 grant decisions from 322,567 families of patent in the fi ve largest patent offi ces. Preliminary results suggest that locals systematically have a higher probability of grant, at every offi ce.
Gaetan de RassenfosseUniversity of Melbourne
Paul JensenUniversity of Melbourne
Alfons PalangkarayaUniversity of Melbourne
Elizabeth WebsterUniversity of Melbourne and IPRIA
Gaetan de Rassenfosseメルボルン大学
Paul Jensenメルボルン大学
Alfons Palangkarayaメルボルン大学
Elizabeth Websterメルボルン大学、IPRIA
Patent Examination Outcomes in the IP5 offi ces
内国民待遇の原則は、各国の特許制度の下で国内外の発明者を対等に取り扱わねばならないことを定めている。この原則は、貿易関連の財産権に関する協定などにおいては重要な特長の一つであり、各国の特許審査手続が事実上の貿易保護策として使用されないことを確保するために定められている。本論文では、内国民待遇の原則が守られているか否かを調査する。他の条件が等しければ、国内の発明者が国外の発明者よりも特許権を付与される確率が高いか否かを分析する。実証的分析により、我々は五大特許庁（IP5）における322,567件のパテントファミリーに対する999,870件の特許査定をモデル化した。予備段階の結果によると、いずれの特許庁においても、体系的に自国民のほうが特許権を付与される確率が高いことが示唆される。
五大特許庁（IP5）における特許審査結果＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
32
Many observers accept the notion that the patent system contributes to the disclosure of technical information, and that patent information can be used to detect and identify competing approaches and fi rms easily. This article differs from this belief by suggesting that the patent system is highly opaque and that it is probably limited as a source of information. We use data from a natural experiment to explore this issue. In December of 2001, the European Patent Office began to treat requests for accelerated examination as confi dential information. Prior to that date, all interested parties were able to observe if an applicant had fi led a request for acceleration, which was largely viewed as a signal of high value. After that date, information on acceleration requests was concealed from the public. This article develops a model of patent opposition and acceleration requests in order to identify the extent to which the patent system is opaque with respect to patent value. We confi rm that the opposition and acceleration rates of high-value patents change signifi cantly once the change in information policy is implemented and acceleration requests are unobservable. Based on our model, we interpret these results as evidence that the system is highly opaque.
Dietmar HarhoffMax Planck Institute for Innovation and Competition
Sebastian StollMax Planck Institute for Innovation and Competition
Dietmar Harhoff マックス・プランク・イノベーション競争研究所
Sebastian Stollマックス・プランク・イノベーション競争研究所
Exploring the Opaqueness of the Patent System – Evidence from a Natural Experiment
特許制度は技術情報の開示に寄与しており、特許情報は競合するアプローチや競合企業の容易な発見と特定に利用可能であるという考えは、広く受け入れられている。本論文は、特許制度は非常に不透明であり、情報源として多分に限定的であることを示唆することにより、この考えに異を唱えるものである。我々はこの問題について調査をするため自然実験から得られたデータを使用する。2001年12月、欧州特許庁は、早期審査の申請に関する情報を機密情報として取扱い始めた。それ以前は、価値が高いことのしるしとして主に見られてきた早期審査の申請の有無は、全ての関係者が見ることができた。変更後は、早期審査の申請に関する情報は公開されなくなった。本論文では、特許の価値という観点から特許制度の不透明度を明らかにするため、特許の異議申立と早期審査の申請に関するモデルを構築した。その結果、情報政策が変更されて早期審査の申請が閲覧不能になると、価値の高い特許に関する異議申立と早期審査の申請の割合は、大きく変化したことが確認された。我々のモデルによれば、これらの結果は特許制度が非常に不透明であることを示す証拠と解釈される。
特許制度の不透明性を追究する─自然実験から得られたエビデンス
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
33
We explore how examiner behavior is altered by the time allocated for reviewing patent applications. Insufficient examination time may crowd out examiner search and rejection efforts, leaving examiners more inclined to grant otherwise invalid applications. To test this prediction, we use application-level data to trace the behavior of individual examiners over the course of a series of promotions that carry with them reductions in examination-time allocations. We fi nd evidence demonstrating that the promotions of interest are associated with reductions in examination scrutiny and increases in granting tendencies, along with increases in the frequency by which the resulting patents are litigated.
Michael FrakesNorthwestern Law School and NBER
Melissa WassermanUniversity of Illinois College of Law
Michael Frakesノースウェスタン大学ロースクール & 全米経済研究所（NBER）
Melissa Wassermanイリノイ大学ロースクール
Is the Time Allocated to Review Patent Applications Inducing Examiners to Grant Invalid Patents? Evidence from Micro-Level Application Data
我々は、特許出願の審査期間によって審査官の行動がどのように変化するかを調べた。審査期間が不十分な場合、審査官による検索業務や拒絶努力が妨げられ、本来ならば妥当でない出願に特許権をより付与しやすくなる傾向が生じる可能性がある。この予測を検証するため、我々は出願レベルのデータを使用し、審査期間の短縮を伴う一連の促進における個々の審査官の行動を追跡した。その結果、利益の促進が審査における精査の減少や特許査定率の上昇を伴い、取得された特許が訴訟の対象となる頻度が増えることを示すエビデンスが得られた。
特許出願の審査期間は無効となる特許査定を誘発するか？ミクロレベルの出願データから得られたエビデンス
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
34
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
35
Some Inventions are More Equal Than Others:Assessing and Developing Patent Indicators that Signal Radical Inventions
Sam Arts - KU Leuven Bart Van Looy - KU LeuvenFrancesco Appio - KU Leuven Dennis Verhoeven - KU LeuvenJurriën Bakker - KU Leuven Reinhilde Veugelers - KU LeuvenManuel Gigena - KU Leuven
Effects of Early Patent Disclosure on Knowledge Dissemination:Evidence from the Impact of Introducing Pre-Grant Publication System in the United States
Yoshimi Okada - Hitotsubashi University Sadao Nagaoka - Hitotsubashi University
On the Fee Elasticity of Demand for Trademarks in EuropeBenedikt Herz - European Commission Malwina Mejer - European Commission
Intellectual Property Rights and Firm Performance in Europe: an Economic AnalysisTheon van Dijk - European Patent Offi ce (EPO)Nathan Wajsman - Offi ce for Harmonization in the Internal Market (OHIM)Carolina Arias Burgos - Offi ce for Harmonization in the Internal Market (OHIM)Michał Kazimierczak - Offi ce for Harmonization in the Internal Market (OHIM)George Lazaridis - European Patent Offi ce (EPO)Ilja Rudyk - European Patent Offi ce (EPO)
Patent, Trademarks and the Emergence of ‘New’ Firms:Using a Labor-tracking Approach to Analyse IPR Use among Spinoffs and other New Firms in Norway
Eric Iversen - Nordic Institute for Studies in Innovation Tore Sandven - Nordic Institute for Studies in Innovation
Adopting Knowledge from ‘Reverse’ Innovation? Transnational Patents and Signaling from an Emerging EconomyKenneth Huang - Singapore Management University Jiatao Li - Hong Kong University of Science & Technology
Does a Complexity Ceiling Limit the Internationalisation of R&DPatricia Laurens - Université Paris-Est, CNRS - LATTS - IFRISAntoine Schoen - Université Paris-Est, ESIEE - IFRISChristian Le Bas - Catholic University of Lyon
Lionel Villard - Université Paris-Est, ESIEE - IFRISP. LarédoUniversité Paris-Est, ENPC - IFRIS
Pat-Insights Patent Evaluation/Valuation PlatformTim Myers - IP infonomics, LLC
Patent Mapping: Toward a tool to understand the diffusion of technologyNils Newman - Intelligent Information Services Corporation Jan Youtie - Enterprise Innovation Institute and School of Public PolicyAlan Porter - Georgia Tech Ismael Rafols - University of SussexLuciano Kay - University of California, Santa Barbara Doug Porter - Intelligent Information Services Corporation
ポスターセッション
Poster Session
一部の発明は他の発明よりも平等である:革新的な発明を示す特許判別指標の評価と開発
Bart Van Looy氏 他ルーヴェン・カトリック大学
早期の特許出願公開が知識普及に及ぼす効果：米国における特許付与前公開制度導入の影響が示すエビデンス
岡田 吉美氏 他一橋大学
欧州での商標への需要の手数料弾力性について Benedikt Herz氏 他欧州委員会
欧州における知的財産権と企業業績：経済分析 Michał Kazimierczak氏 他欧州共同体商標意匠庁 (OHIM)
特許・商標と「新興」企業の登場： 労働追跡（Labor-tracking）アプローチに基づくノルウェーのスピンオフと他の新興企業におけるIPR使用の分析
Eric Iversen氏 他北欧イノベーション・リサーチ・教育研究所
「リバース」イノベーションからの知識導入はあるか？多国間特許と新興経済国からのシグナル
Kenneth Huang氏 他シンガポールマネージメント大学
複雑性の上限はR&Dの国際化を制限するか Patricia Laurens氏 他パリ東大学 & フランス国立科学研究センター (CNRS)
Pat-Insights：特許の評価/査定プラットフォーム Tim Myers氏IPインフォノミクス, LLC
パテントマッピング：技術拡散を理解するツールを目指して Nils Newman氏 他インテリジェント・インフォメーションサービス・コーポレーション
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
36
Since Schumpeter’s seminal work on economic development (Schumpeter 1934), innovation is considered as one of the main drivers of firm performance and economic growth. At the same time, technological innovations vary considerably in terms of impact with only a minority of new inventions contributing significantly to technological progress and economic growth. More recently a number of indicators derived from patent documents have been advanced to capture the nature and impact of technological inventions. In this paper, we report on an ongoing research program (MSI, KU Leuven) which aims to assess, develop and validate such indicators. Starting from indicators advanced recently in the literature, we introduce and validate a number of new indicators. Validation efforts build on a set of biotechnology inventions that shape the development of that industry (Arts, Appio & Van Looy, 2013) Our new fi ndings signal that novel indicators – refl ecting novel functionality and novel (scientifi c & technological) origins - have a considerable impact in terms of precision (from 69 % to 90%). At the same time, recall remains cumbersome; combining existing and new indicators (both ex ante and ex post), allows to retrieve 29% of the (independently) identifi ed major inventions. As such, we currently engage in conducting a series of case studies (with an emphasis on ‘false negatives’) which might inform the development of additional indicators. Current case studies pertain to biotechnology (recombinant DNA, PCR, stem cell research, and ‘breakthroughs’ in the field of AIDS/HIV) and ICT (MPEG; Broadband-ADSL; GNSS). The fi ndings of these case studies and their implications for indicator development will be presented and discussed during the conference.
Sam ArtsKU Leuven
Francesco AppioKU Leuven
Jurriën BakkerKU Leuven
Manuel GigenaKU Leuven
Bart Van LooyKU Leuven
Dennis VerhoevenKU Leuven
Reinhilde VeugelersKU Leuven
Some Inventions are More Equal Than Others:Assessing and Developing Patent Indicators that Signal Radical Inventions
Sam Artsルーヴェン・カトリック大学
Francesco Appioルーヴェン・カトリック大学
Jurriën Bakkerルーヴェン・カトリック大学
Manuel Gigenaルーヴェン・カトリック大学
Bart Van Looyルーヴェン・カトリック大学
Dennis Verhoevenルーヴェン・カトリック大学
Reinhilde Veugelersルーヴェン・カトリック大学
シュンペーターが後世に大きな影響を及ぼした経済発展の理論を発表して以来（Schumpeter 1934）、イノベーションは企業業績と経済成長の重要な起動力のひとつと考えられている。同時に、技術革新はその影響という点で極めて多様であり、技術の進歩と経済成長に大きく寄与するのはごく少数の新発明のみである。最近になり、特許文献に由来するいくつかの指標が開発され、技術革新の性質と影響が測定されるようになった。本論文では、このような指標の評価、開発、正当性の実証を目的とし、進行中の研究プログラム（MSI、ルーヴェン・カトリック大学）を報告する。我々は最近文献で発表された指標をはじめ、複数の新しい指標を紹介し、検証する。検証作業は、バイオ産業の発展の基礎となった一連のバイオテクノロジー関連の発明に基づく（Arts, Appio & Van Looy, 2013）。我々の新しい知見から、新しい指標―斬新な機能性と斬新な（科学的および技術的な）起源を反映する指標―は、適合率（precision）の点で非常にインパクトのあるものであることが示された（69%～90%）。一方、再現率（recall）は依然として厄介な問題であり、既存の指標と新しい指標（事前、事後の双方）を組み合わせて、（別途）特定された重要な発明の29%を追跡することが可能である。これを受け、我々は現在、追加的指標の開発につながる可能性がある一連のケーススタディ（「検出漏れ」に重点を置く）を進めている。現在のケーススタディは、バイオテクノロジー（組み換えDNA、PCR [ポリメラーゼ連鎖反応]、幹細胞研究、AIDS/HIV分野の「ブレイクスルー」）とICT（MPEG［動画圧縮方式］、ブロードバンドADSL、GNSS［全地球的航法衛星システム］）に関連している。これらのケーススタディの結果およびそれらの指標開発への含意については、会合で発表し話し合う。
一部の発明は他の発明よりも平等である:革新的な発明を示す特許判別指標の評価と開発
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
37
The patent system plays two roles in promoting innovation: one is to protect inventions from imitation during a certain period of time and thereby to promote investment in R&D and commercialization. Second is to disclose useful technological information to the public and to facilitate the diffusion of technological knowledge as well as avoiding duplicated R&D activities. This study is directed to the second role. The pre-grant publication system was introduced in the United States in 2000 and pending patent applications began to be made open to the public after 18 months of their earliest priority dates although there is an exception. We have investigated the effects of pre-grant publication system on the diffusion of technological knowledge by examining the change in applicant (inventor) non-self-citation data before and after the legal system change. We tested the following two hypotheses: (1) the volume of citation fl ows to later-fi led patents expanded because the pending patent applications that were eventually abandoned and not granted patents were also published under the pre-grant publication system. (2) The introduction of pre-grant publication system accelerated the knowledge diffusion controlling for the quality of patent applications, due to the earlier publication. We have found a signifi cant evidence for the second effect but the fi rst effect was not signifi cant for the disclosures by the large US patentees, due to high grant rate.
Yoshimi OkadaHitotsubashi University
Sadao NagaokaHitotsubashi University
Effects of Early Patent Disclosure on Knowledge Dissemination:Evidence from the Impact of Introducing Pre-Grant Publication System in the United States
岡田 吉美一橋大学
長岡 貞男一橋大学
特許制度はイノベーションの促進において2つの役割を果たしている。第1の役割は、発明を一定期間模倣から保護することにより、R&Dや事業化に対する投資を促進することである。第2の役割は、有用な技術情報を公開して、重複したR&D活動を回避するとともに技術知識の拡散を促進することである。本研究は、第2の役割を取り上げる。米国においては、2000年に特許付与前公開制度（pre-grant publication system）が導入され、例外はあるものの、係属中の特許出願は、最先の優先権主張日から18ヶ月後に公開されることになった。我々は、当該制度改正の前後における出願人（発明者）の後方引用データの変化を調べることにより、付与前公開制度が技術知識の拡散に及ぼす効果を調査し、次の2つの仮説を検証した。（1）付与前公開制度の下では、最終的に拒絶され特許を付与されない係属中の特許出願も公開されるため、後から出願された特許による前方引用の流量の規模が拡大する。（2）付与前公開制度の導入により早期に公開されることとなるため、特許出願の質をコントロールすると、知識拡散が促進されるようになる。研究の結果、（2）の影響については有意な検証結果が得られた。他方、米国の大きな特許権者による特許出願の公開による（1）の影響は、特許付与率が高いため有意ではなかった。
早期の特許出願公開が知識普及に及ぼす効果：米国における特許付与前公開制度導入の影響が示すエビデンス
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
38
本論文では、商標出願料が出願行動に及ぼす影響を分析する。我々は、20ヶ所の欧州共同体商標意匠庁（European Trademark Offi ces）における商標出願料のデータと商標出願データを組み合わせ、我々の知る限り、独自となる新しいパネルデータセットを発表する。過去20年間にわたり、各国での商標出願件数が急増している。それと同時に、出願に係る手数料が着実に減少しており、各国間で収束している。動学的なパネルデータ手法を使用した結果、商標出願は価格感受性が高いことが分かった。長期的にみると、料金の10%低下により、1ヶ所のオフィスでの出願件数が約7.7%増加しており、弾力性（elasticity）は特許出願料に関する他の知見と比べてはるかに高い。出願料低下により、観察された出願件数増のほぼすべてを説明することが可能である。さらに、1990年代中頃より、各国庁での出願がより弾力性を帯びる (elastic) ようになっている。
これはおそらく、1996年に国内出願の魅力的な代替選択肢として、欧州共同体商標が利用可能となり、出願人の価格感受性が増大したことに起因している。
欧州での商標への需要の手数料弾力性について
In this paper we analyze the impact of trademark fi ling fees on fi ling behavior. We present a new and – to the best of our knowledge – unique panel dataset that combines data on trademark fi ling fees with trade mark application data for 20 European Trademark Offi ces. Over the last 20 years there has been a surge in national trademark applications. At the same time fi ling fees have been steadily decreasing and converging across countries. Using dynamic panel data methods, we fi nd that trademark fi lings are very price-sensitive: in the long-run, a fee decrease by 10% increases fi lings at an offi ce by about 7.7% - an elasticity that is substantially higher than what others fi nd for patent fees. Decreased fi lings fees can explain almost all of the observed increase in fi lings. Moreover, fi lings at national offi ces became more elastic after the mid-1990s.
Arguably, this is because the European Community Trademark became available as an attractive alternative to national fi lings in 1996 and increased the price sensitivity of applicants.
Benedikt HerzEuropean Commission
Malwina MejerEuropean Commission
On the Fee Elasticity of Demand for Trademarks in Europe
Benedikt Herz欧州委員会
Malwina Mejer欧州委員会
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
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39
Our study presents the fi rst analysis of a large and novel dataset that combines data on the use of IPRs (patents, trademarks and designs) obtained by firms from national and European IP offices with extensive information on these firms’ financial situation. The dataset consists of a panel of 10 years (2002-2011) covering 2,373,420 European firms and combining information from several databases: ORBIS, PATSTAT, OHIM, and national IP offi ces. The compilation of the merged dataset opened up new opportunities for research relative to previous studies. For example, the dataset enabled us to assess questions such as: What types of company make extensive use of intellectual property rights (IPR) in Europe? Do IPR-using companies exhibit higher performance than companies that do not use IPR? Do companies make use of single IPR or do they view them as a bundle? What is the relationship between IPR stocks and fi rm performance?
A preliminary statistical analysis shows that IPR users have, on average, higher revenue per employee than non-users. Other statistics show that there are systematic differences in the use of IPRs depending on fi rms’ characteristics such as size, age, and industrial sector.
Theon van DijkEuropean Patent Offi ce (EPO)
Nathan WajsmanOffi ce for Harmonization in the Internal Market (OHIM)
Carolina Arias BurgosOHIM
Michał KazimierczakOHIM
George LazaridisEPO
Ilja RudykEPO
Intellectual Property Rights and Firm Performance in Europe: an Economic Analysis
Theon van Dijk欧州特許庁 (EPO)
Nathan Wajsman欧州共同体商標意匠庁 (OHIM)
Carolina Arias BurgosOHIM
Michał KazimierczakOHIM
George LazaridisEPO
Ilja RudykEPO
各国および欧州の特許庁から得られたIPRs（特許・商標・意匠）の使用データと企業の財務状況に関する広範な情報を組み合わせた大規模な新しいデータセットの最初の分析を発表する。このデータセットは、2,373,420社の欧州企業に関する10年間（2002-2011）のパネルのデータから構成されており、複数のデータベース（ORBIS、PATSTAT、OHIM、各国の知的財産庁）の情報を統合している。統合データセットの編集により、先行研究との関係で新たな研究の機会が生まれる。例えば、本データセットにより、「欧州ではどのようなタイプの企業が知的財産権（IPR）を広範に使用しているか」、「IPRを使用している企業は、非使用企業と比べて業績が優れているか」、「企業は単一のIPRを使用しているのか、それとも複数のIPRを一括しているのか」、「IPRストックと企業業績にはどのような関係があるか」といった問題を評価することが可能となる。
予備段階の統計分析によると、IPR使用企業は平均して非使用企業よりも従業員1人当たりの収益が高い。別の統計から、会社の規模、存続年数、産業セクターなどの企業の特徴に依存して、IPR使用に系統的な差が存在することが分かった。
欧州における知的財産権と企業業績：経済分析＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
40
イノベーション測定の改善を目的とする経済協力開発機構（OECD）の近年の研究によると、ノルウェーは「新興」企業から発生する特許シェアが最大の国となっている（OECD, 2010）。しかし報告書が強調するとおり、「若い企業をイノベーションの中心」に据える強い印象や、この文脈において、とりわけノルウェー企業の若い性質についてのそれらの点については、慎重に解釈する必要がある。
同国の政策立案者の現在の関心を踏まえ（IPR白書2013）、企業の存続年数とIPR使用の関係をより深く掘り下げるとともに、異なる創業形態において特許と商標が、一体として、および個別に果たす役割を分析することを目的とした。
我々は、北欧諸国で開発された労働追跡（Labor-tracking）アプローチ（例、Svanfeldt and Ullstrøm 2001）を、ノルウェーにおけるスピンオフとそれ以外の形態の企業の設立（と衰退）を識別するために適用した。次に、パネル（2000-2010）における企業と同時期の国内の特許・商標データ（1999-2011）を適合させた。このアプローチにより、特許（および商標の使用）はノルウェー企業の再編成と関連していることが実証された。さらに、特許を取得しているノルウェー企業は、国際的な特許取得企業と比較して、必ずしも若いとは限らないことが示された。
特許・商標と「新興」企業の登場：労働追跡（Labor-tracking）アプローチに基づくノルウェーのスピンオフと他の新興企業におけるIPR使用の分析
In OECD’s recent work to improve innovation measurement, Norway emerges as the country with the greatest share of patents that stem from ‘new’ fi rms (OECD, 2010). The striking impression that puts ‘young fi rms at the heart of innovation’ and that points to the particularly youthful nature of Norwegian fi rms in this context, needs to be interpreted with care as the report emphasizes.
In light of the current interest of the country’s policymakers (IPR Whitepaper 2013), our purpose is to dig deeper into the relationship between fi rm-age and IPR use and, in particular, to analyse the role that patents and trademarks—together, and separately—play during different modes of fi rm-formation.
We apply the labour-tracking approach developed in the Nordic countries (e.g. Svanfeldt and Ullstrøm 2001) in order to distinguish between spin-offs and other forms of firm-formation (and obsolescence) in Norway. We then match enterprises in a panel (2000-2010) to concurrent domestic patenting and trademark data (1999-2011). This approach establishes that patent (and trademark use) is associated with reorganizations of fi rms in Norway. It also indicates that patenting Norwegian fi rms are not necessarily younger than their international counterparts.
Eric IversenNordic Institute for Studies in Innovation
Tore SandvenNordic Institute for Studies in Innovation
Patent, Trademarks and the Emergence of ‘New’ Firms:Using a Labor-tracking Approach to Analyse IPR Use among Spinoffs and other New Firms in Norway
Eric Iversen北欧イノベーション・リサーチ・教育研究所
Tore Sandven北欧イノベーション・リサーチ・教育研究所
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
41
Is there knowledge adoption of innovations from emerging economies? We develop a conceptual framework and methodological approach to better understand and systematically identify ‘reverse’ innovations in China and investigate their knowledge adoption by firms in the U.S. Analyzing 4,226 China-U.S. transnational patent dyads first applied in China and subsequently in the U.S. that are matched to 4,226 comparable patents from the U.S., we fi nd reverse innovations have less value, scope, and legal strength as compared to their corresponding U.S. patents. Furthermore, our difference-in-differences estimates show that patenting in China increases their knowledge adoption by U.S. fi rms. This effect is most salient when information asymmetry is high: when patents are awarded to China-based fi rms, to technologies in the complex technology sector and from less developed Chinese regions.
Kenneth HuangSingapour Management University
Jiatao LiHong Kong University of Science & Technology
Adopting Knowledge from ‘Reverse’ Innovation?Transnational Patents and Signaling from an Emerging Economy
Kenneth Huangシンガポールマネージメント大学
Jiatao Li香港科技大学
新興経済国で生まれたイノベーションからの知識導入は見られるのだろうか？ 我々は、中国における「リバース」イノベーションを把握して系統的に同定し、米国企業による知識導入の有無を明らかにするため、概念的枠組みと方法論的アプローチを開発した。先に中国で出願され、その後米国で出願された中国-米国の多国間特許4,226組を米国の比較可能な特許4,226件とマッチングさせて分析した結果、リバース・イノベーションは、米国の対応する特許と比べて、価値、範囲、法律的強度が劣ることが分かった。差分の差推定（diff erence-in-diff erences estimates）によると、中国での特許取得は米国企業による知識導入を増大させることが示された。この影響は、情報の非対称性が大きい場合―中国を拠点とする企業に特許が付与されるケース、複雑な技術セクターの技術に特許が付与されるケース、中国の低開発地域で特許が付与されるケース―に最も顕著であった。
「リバース」イノベーションからの知識導入はあるか？多国間特許と新興経済国からのシグナル
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
42
我々は、1990年代中頃から2000年代中頃にかけての、特許出願人と発明者の居住国を分析することにより、946社の大規模企業のR&D国際化を調べた。自社のR&Dを国際化しようとする企業の傾向と外国企業のR&Dを誘致しようとする各大陸の能力を考慮したところ、大陸ごとに異なる国際化傾向が認められた。北米では、米国企業の国際化の継続的増加（2000年代中頃に欧州企業の半分の割合に到達）と同時に、米国外の企業によるR&D投資先として米国の魅力が喪失していることが観察された。アジアでは、アジア企業のR&D国際化が急増しているものの、他の2大陸の企業と比べると、依然として非常に低いレベルにとどまっている。欧州では、90年代中頃にグローバル化の中核を占めていた欧州企業が、R&D活動地として自国外の欧州各国に再び焦点を合わせている。さらに欧州は、発明の発信地として魅力が増大していることを示すエビデンスが得られた。これらの結果から、企業のR&D国際化は、新しい市場および／または新しい能力を求めて継続的に拡大しているのではなく、欧州ではおそらく上限に達していることが実証された。我々の結果は、国外での広範なR&Dの調整の難しさを指摘した既存文献と一致している。
複雑性の上限はR&Dの国際化を制限するか
We address the internationalisation of R&D of 946 large fi rms by analysing patents applicants and inventors’ residence country from the mid-1990s to the mid-2000s. It shows different internationalisation trends according to continents considering the propensity of firm to internationalise their R&D as well as the capacity of continent to attract foreign corporate R&D. In North America a continuing increase of the internationalisation of US firms (reaching in the mid-2000s a rate half of European firms) and simultaneously a loss of attractiveness of the US as a destination for R&D investments by non-US fi rms are observed. In Asia, Asian fi rm R&D internationalisation rapidly rises but it still remains at a very low level compared with fi rms from the other two continents. In Europe, European fi rms that were at the core of globalisation in the mid-1990s refocus their R&D in foreign European countries. Besides, we evidence the growing attractiveness of Europe as a place of inventions. These results give evidence that fi rm R&D internationalisation does not spread continuously in search of new markets and/or new competences and maybe has reached an upper limit in Europe. They are in line with the literature stressing the diffi culties to coordinate R&D extensively carried out abroad.
Patricia LaurensUniversité Paris-Est, CNRS – LATTS – IFRIS
Antoine SchoenUniversité Paris-Est, ESIEE – IFRIS
Christian Le BasCatholic University of Lyon
Lionel VillardUniversité Paris-Est, ESIEE – IFRIS
P. LaredoUniversité Paris-Est, ENPC – IFRIS
Does a Complexity Ceiling Limit the Internationalisation of R&D
Patricia Laurensパリ東大学 , CNRS ‒ LATTS ‒ IFRIS
Antoine Schoenパリ東大学 , ESIEE ‒ IFRI
Christian Le Basリヨンカトリック大学
Lionel Villardパリ東大学 , ESIEE ‒ IFRIS
P. Laredoパリ東大学 , ENPC ‒ IFRIS
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
43
The paper explores using the EPO's Pat-Stat bibliographic database to objectively compare a portfolio of patents' or a particular patent's relative strengths and values compared to other similar US granted patents. Predictive insights are created and the results compare well with various litigation, surveys, and R&D spend per patent examples. This objective evaluation/valuation provides a starting point from which further subjective evaluation can be focused thereby improving the effi ciency and reducing the cost of patent portfolio management. Several statistics are extracted from the Pat-Stat database, normalized, and combined to create several attributes which reflect various commercial and legal insights of each patent. Further combination of these attributes allows for a set of objective relative commercial and legal values and the creation of a profi t potential for the patent with several discount risk factors such as relative probabilities of use, validity, and detection. Three valuation models are presented to help in determining a patent's value depending on its use in litigation, as a defensive asset, or as a sale or license asset. Several examples are presented illustrating the effectiveness and accuracy of the platform in its use in evaluating and valuing both practicing and non-practicing entity patents within different scenarios.
Tim MyersIP infonomics, LLC
Pat-Insights Patent Evaluation / Valuation Platform
Tim MyersIPインフォノミクス, LLC
本論文は、欧州特許庁（EPO）のPat-Stat書誌データベースを使用し、米国で付与された他の類似特許と比較して、特許ポートフォリオまたは特定の特許の相対的強弱度と価値を客観的に比較した。予測を立てたところ、結果は１特許当たりの訴訟費、調査費、R&D費の様々な例によく当てはまることが分かった。この客観的評価／査定は、特許ポートフォリオ管理の効率性を高めてコストを低減させるため、今後の主観的な評価において主眼を置くことができるスタートポイントとなる。Pat-Statデータベースから複数の統計を抽出、正規化して組み合わせ、各特許の多様な商業的識見と法的識見を反映する複数の属性を作成した。これらの属性をさらに組み合わせることにより、一連の客観的な商業的／法的な相対価値に加えて、相対的な使用確率（relative probabilities of use）、有効性、発見といった複数のディスカウントリスクファクターを用いて特許に対する利益潜在力を生成することが可能となる。防御的資産、売却資産またはライセンス資産として、訴訟における特許の使用に基づく特許価値の評定を助けるため、3種類の査定モデルを示す。また、異なるシナリオにおいて特許実施主体と特許不実施主体の特許を評価・査定するにあたり、プラットフォーム使用の有効性と正確性を示す複数の例を挙げる。
Pat-Insights：特許の評価/査定プラットフォーム＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
berPoster Session
44
本研究の目的は、研究者が組織間または技術間の相互差または経時的差を視覚的に比較することができるように、有効な特許マップを開発することである。我々のチームは、改正された国際特許分類（IPC）に基づき、グローバル特許マップを作成する方法を考案した。今回発表するのは、第2世代のマップである。IPCコードの定義の変更がマッピング構造の安定性に及ぼす影響を評価するため、異なる世代のマップを比較する。この作用を把握することは、基礎となるコード体系が変更された場合に特許コードに基づくマップが有効か否かを決めるに当たって重要なポイントとなる （IPC7-IPC8-CPC等）。
事例として、我々は2種類のエマージング・テクノロジー―グラフェンとナノ薬物送達システム（NEDD）─に対する特許マップを示す。これらは、論題となっている領域においてが対照的である。さらに、これらは、IPCの集中度やその経時的変化に驚くほどの差が認められる。新たな特殊スコア（specialization score）によると、単一領域でグラフェン関連の特許の急増が認められ、さらに増加しつづけているが、NEDDは比較的一定である。可視化とメトリクスを組み合わせることにより、異なる出現パターンに関する識見が得られると考えられる。
パテントマッピング：技術拡散を理解するツールを目指して
The goal of this research is to develop effective patent maps that researchers can use to visually compare differences between organizations or technologies with each other, or as they evolve over time. To that end, our team has created a method to generate global maps of patents based on modified International Patent Classes. Presented here is the second generation of map. We are comparing different generations of maps to assess the impact of shifting IPC code defi nitions on the stability of the mapping structure. Understanding this behavior is key in determining whether patent code based maps are effective when the underlying code systems change (IPC7-IPC8-CPC, etc…).
As an exemplar, we present patent maps for two emerging technologies – graphene and nano-enabled drug delivery (NEDD). These provide contrast in topical domains. They also show surprising differences in IPC concentrations and how these are changing over time. A new specialization score fi nds a spike in graphene patents in a single region and that is increasing, whereas NEDD holds relatively steady. We believe the combination of visualizations and metrics offers insights into different patterns of emergence.
Nils NewmanIntelligent Information Services Corporation
Alan PorterGeorgia Tech
Luciano KayUniversity of California, Santa Barbara
Jan YoutieEnterprise Innovation Institute and School of Public Policy
Ismael RafolsUniversity of Sussex
Doug PorterIntelligent Information Services Corporation
Patent Mapping: Toward a tool to understand the diffusion of technology
Nils Newmanインテリジェント・インフォメーションサービスコーポレーション
Alan Porterジョージア工科大学
Luciano Kayカリフォルニア大学サンタバーバラ校
Jan Youtieエンタープライズ・イノベーション・インスティテュート&公共政策スクール
Ismael Rafolsサセックス大学
Doug Porterインテリジェント・インフォメーションサービスコーポレーション
＜仮訳＞
17, November
Agenda18, Novem
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