Analele-1-2012-Martorii Cu Identitate Protejata Si Valoarea Probatorie a Declaratiilor Acestora in Legea Procesual Penala Italiana

7/29/2019 Analele-1-2012-Martorii Cu Identitate Protejata Si Valoarea Probatorie a Declaratiilor Acestora in Legea Procesual P

1/6

50

Martorii cu identitate protejat i valoarea probatorie a

declaraiilor acestora n legea procesual penalitalian

Asist. univ. dr. Ioana - Celina Paca1

Facultatea de Drept i tiine AdministrativeUniversitatea de Vest din Timioara

Rezumat: Valoarea probatorie a declaraiilor investigatorilor sub acoperire, colaboratorilor,martorilor justiiei ine de specificul procesului penal italian, de tip acuzatorial. Astfel, probatoriul va fi

administrat n contradictoriu, prin tehnica de origine anglo-american a examinrii ncruciate amartorilor (cross examination) prin intermediul prilor. Conform acestui principiu, este negat dreptul latcere al colaboratorului sau al martorului justiiei, acestora fiindu-le recunoscut dreptul la tcere doarn situaia n care au calitatea de inculpat n aceeai cauz.

La valeur probante des dclarations des enquteurs infiltrs, des collaborateurs, des

tmoins de la justice est lie au spcifique du procs pnal italien, de type accusatorial. Ainsi, le

probatoire sera administr en contradictoire travers une technique anglo-amricaine, le

contre-interrogatoire des tmoins (cross examination) par l'intermdiaire des parties. Selon ce

principe, le droit au silence du collaborateur et du tmoin de la justice est ni, etant reconnu le

droit au silence seulement au cas ou ils ont la qualit dinculp dans le mme procs.

Cuvinte cheie:Investigator sub acoperire, colaborator, martor al justiiei, martor

Enquteur infiltr, collaborateur, tmoin de la justice, tmoin.

Legea nr. 82/19912 instituie dou organisme principale cu competene n domeniulstabilirii formelor de protecie a colaboratorilor: Comisia central i Serviciul central de protecie.

n conformitate cu art. 10 din Legea nr. 82/1991, modificat prin art. 3 din Legea nr.45/2001, Comisia Central este un organism politico-administrativ cruia i revine competena de

a decide asupra admiterii martorului n programul de protecie, forma de protecie i durataacesteia. Serviciul central de protecie este organul executiv din cadrul departamentului desiguran public al Ministerului de Interne, ce nglobeaz reprezentani ai poliiei, carabinierilori ai Grzii de Finane. Scopul acestui din urm organism este de a contribui la punerea naplicare a msurilor de protecie i la vegherea respectrii acestora.

De remarcat este faptul c n dreptul penal italian se constat o separare a atribuiilor ntredou instituii, respectiv ntre instituia competent a propune programul de protecie i instituiacompetent a decide asupra coninutului i duratei acestuia. n acest sens, judectorul deinvestigaii preliminare, la sesizarea poliiei judiciare, nainteaz Comisiei centrale i Serviciului

1 [email protected]

2Publicat n Monitorul Oficial al Italiei nr. 64 din 16 martie 1991.


2/6

51

central de protecie propunerea nsoit de procesul verbal cuprinznd declaraiile colaboratoruluisau procesul verbal de informare n situaia n care colaboratorul este strin de grupulinfracional.

Competena n a decide asupra admiterii, duratei i programului de protecie, avnd nvedere riscul pe care l prezint colaborarea, revine Comisiei Centrale. Comisia Central se

compune din: un subsecretar de stat, n calitate de preedinte, doi magistrai cu experien njudecarea infraciunilor de crim organizat, cinci funcionari i experi n acelai domeniu.Creterea numrului de colaboratori i martori ai justiiei3 i iminenta falimentare a

sistemului de susinere a programelor de protecie au determinat legiuitorul italian s nspreasccondiiile de acces la aceste programe de protecie. Un prim demers n acest sens a fostrestrngerea sferei infraciunilor i a subiecilor n cazul crora se poate dispune programul de

protecie la infraciunile de crim organizat i la cele privind sigurana statului.Seleciei cantitative i s-a adugat prin Legea nr. 45/20014 i o selecie calitativ, astfel

nct se impune folosirea colaboratorilor doar n situaia n care msura este indispensabil pentrucontinuarea cercetrilor.

Valoarea probatorie a declaraiilor investigatorilor sub acoperire, a colaboratorilor sau

informatorilor ine de specificul procesului penal italian, de tip acuzatorial, instituit de Codul deprocedur penal din 1968.

Faza cercetrilor prealabile avnd doar o finalitate investigativ n cadrul creia seadministreaz doar elementele necesare pentru a verifica posibilitatea de a iniia un proces, adicde a exercita aciunea penal, probatoriul va fi administrat n contradictoriu, printr-o tehnic, iacesta de origine anglo-american, a examinrii ncruciate a martorilor (cross examination) prinintermediul prilor. Nu s-a dorit ca judectorul de fond s aib un rol activ n administrarea

probatoriului (rol pe care l avea conform vechiului Cod) i, pentru a se atinge mai bine acestobiectiv, s-a prevzut ca acesta s nu aib cunotin despre rezultatele cercetrilor prealabile (cuexcepia probelor care nu se pot repeta i a celor administrate printr-un incident probatoriu), astfelnct s poat urmri cu maxim atenie discuiile contradictorii dintre pri i s decid, nconsecin, pe baza impresiilor formate cu ocazia dezbaterilor5.

Soluia original, numit incident probatoriu, a fost aceea de a anticipa n faza actelorprealabile administrarea acestor probe, cu toate garaniile procesuale (i, deci, n deplincontradictorialitate a prilor, n faa unui judector). n consecin, n aceste cazuri se realizeaz,strict cu privire la aceste probe, o anticipare a dezbaterilor6.Alte derogri de la principiul contradictorialitii sunt cele prevzute expres de art. 512 Cod

procedur penal (Lettura di dichiarazioni rese da persona residente all'estero) coroborat cu art.111 din Constituia Italiei.

n conformitate cu art. 9 alin. 3 din Legea nr. 45/2001, declaraiile colaboratorilor nefiindunele dezinteresate, trebuie s aib caracter verosimil. Acelai text de lege impune, de altfel,

obligaia ca acestea s aib caracter de noutate, de ntregire a celorlalte elemente de prob i sfie definitorii pentru continuarea cercetrilor sau a investigrii privitoare la conotaiile structurale,deinerea armelor, a materialelor explozive sau a bunurilor, a legturilor interne i internaionaleale gruprilor de tip mafiot, precum i a obiectivelor i modalitilor operative a acestororganizaii. Aceste noi dispoziii descurajeaz ajutorul minimal din partea colaboratorilor ireduc, astfel, cheltuielile ocazionate cu punerea n aplicare a msurilor de protecie.

3n anul 1995 au fost inclui n programe de protecie 1059 de colaboratori i 4502 membri ai familiiloracestora; n anul 1996 au fost inclui n programe de protecie 1244 colaboratori i 4997 membri ai familiiloracestora.4Publicat n Monitorul Oficial al Italiei nr. 58 din 10 martie 2001.5

R. Kostoris, Un modello di diritto comparato: Il Codice di procedura penale italiano del 1988 , Revista deDrept penal nr. 4/2010, p. 150.6 Ibidem


3/6

52

Cu referire la exprimarea inteniei de colaborare, se observ c aceasta trebuie s sematerializeze ntr-un proces verbal (il verbale illustrativo dei contenutti della colaborazione)ntr-un termen de 180 zile de la exprimarea consimmntului de colaborare, care s cuprindtoate informaiile privitoare la persoanele i la faptele denunate. Termenul stabilit pentruformularea declaraiei este prevzut sub sanciunea decderii i constituie condiie de

procedibilitate la admiterea n programul de protecie.n virtutea principiului contradictorialitii, care guverneaz procesul acuzatorial,colaboratorul este obligat s depun mrturie n faa instanei despre faptele cunoscute i care audeterminat instituirea acestui program de protecie. Conform acestui principiu, este negat dreptulla tcere al colaboratorului sau al martorului justiiei, acestora fiindu-le recunoscut dreptul latcere doar n situaia n care au calitatea de inculpat n aceeai cauz7.

Procesele verbale constatatoare sau declaraiile anterioare pot servi ca probe n faainstanei doar n situaia unei imposibiliti absolute de refacere a probei n faa instanei sau nsituaia n care exist dovezi de ameninare a martorului, astfel nct acesta ar fi tentat s-ischimbe declaraiile anterioare.

Procedura penal italian impune aa numita tehnic a dublului dosar (art. 431 -433),

care impune formarea unui dosar pentru instan (fascicolo per il debattimento) i a altui dosar alparchetului (fascicolo del pubblico ministero). Dosarul pentru faza de judecat cuprinde actelerelative la exerciiul aciunii penale i al aciunii civile, procesele verbale privind actele care numai pot fi fcute n faa instanei (verbali degli atti non ripettibili),ntocmite n faza cercetrilor

prealabile de poliia judiciar, procuror sau avocai8, cazierul judiciar i corpurile delicte.Pe cale de consecin, procesele verbale privind audierile n faza cercetrilor prealabile

rmn n dosarul parchetului. Procesele verbale constatatoaresau declaraiile anterioare pot servica probe n faa instanei doar n situaia unei imposibiliti absolute de refacere a probei n faainstanei sau n situaia n care exist dovezi de ameninare a martorului, astfel nct acesta ar fitentat s-i schimbe declaraiile anterioare.

Procesul penal italian este unul dual, respectiv n faza cercetrilor prealabile respectregulile procesului inchizitorial, iar n faza de judecat urmeaz regulile procesului acuzatorial.Astfel, etapa premergtoare judecii se desfoar n secret, n scris i necontradictoriu, iaredina de judecat este public, oral i contradictorie. n faza de instrucie prealabil,declaraiile investigatorilor sub acoperire, ale colaboratorilor sau ale informatorilor sunt cuprinsentr-un proces verbal i vor servi la fundamentarea deciziei judectorului de instrucie de trimiteresau netrimitere n judecat. Judectorul de fond nu va putea aprecia ca prob aceste proceseverbale i nu va putea da citire depoziiilor martorilor dect n cazurile expres prevzute de lege.Astfel, n virtutea sistemului acuzatorial i, implicit, al principiului contradictorialitii, utilizarea

proceselor verbale ca mijloace de prob n instan este posibil doar n urmtoarele situaii9:- exprimarea acordului din partea prilor implicate (n cazul procedurilor speciale precum

judecata abreviat sau acordul de recunoatere a vinoviei, judectorul, la cererea expresa inculpatului sau a procurorului, dar cu consensul inculpatului, se va pronuna asupravinoviei acestuia n baza probelor administrate n faza de urmrire penal);

- readministrarea probelor nu mai este posibil datorit unor circumstane imprevizibile;- existena unor dovezi de intimidare sau de cumprare a martorului (n aceast situaie

mrturia acestuia n faza de judecat ar putea fi una de compromis);- martorul refuz nejustificat s se prezinte n faa instanei. Cu toate acestea, declaraiile

martorului date n faza de instrucie prealabil i care refuz s se prezinte n faainstanei

7L. DAmbrosio, Testimoni e collaboratori di giustizia, Editura Cedam, 2002, p. 48.8

Conform art.391bis avocaii au dreptul n faza cercetrilor prealabile s fac propriile investigaii n aprare(Investigazioni difensive)9 Art. 511, 512, 513 Cod pr. pen. it.


4/6

53

nu vor putea servi la dovedirea vinoviei inculpatului, ci doar la decredibilizareamartorului. .

n cauza Ferantelli i Santangello contra Italiei10, Curtea European a Drepturilor Omului a artatc nu a fost nclcat art. 6 din Convenie prin folosirea proceselor verbale n faa instanei,

procese verbale ce conineau mrturiile unui martor decedat. De altfel, utilizarea declaraiilor pe

care inculpatul nu a avut posibilitatea s le conteste direct, avnd n vedere decesul martorului,reprezint o practic normal n numeroase state. n conformitate cu dispoziiile art. 512 Cod deprocedur penal italian, aceste probe pot fi folosite, ntruct asigur un echilibru just ntreprotecia drepturilor aprrii i exigena pstrrii probelor legitim administrate.

Cu excepia cazurilor limitativ prevzute de lege, judectorul italian nu poate omiteaudierea martorului n faa instanei i, implicit, pronunarea unei condamnri cu nerespectarea

principiului contradictorialitii. Art. 514 din Codul de procedur penal italian interzice exprescitirea proceselor verbale sau a altor documente emise de poliia judiciar. Ofierul de poliie

judiciar, doar audiat n calitate de martor, poate s se foloseasc de aceste documente ncondiiile art. 499 Codul de procedur penal italian. n acest context, apreciem c legiuitorulitalian a restrns posibilitatea de a folosi n instan probe administrate anterior doar la situaiile

n care imposibilitatea de a le readministra este una absolut.Principiul contradictorialitii este garantat i n cazul n care organele de anchet

preliminar se prevaleaz de surse precum informatorii. Astfel, n conformitate cu dispoziiile art.203 din Codul de procedur penal italian, judectorul nu poate obliga ofieriii agenii de poliie

judiciar sau personalul auxiliar din serviciul de informaii sau cel de siguran naional sdezvluie numele informatorilor. n cazul n care acetia nu vor fi audiai ca martori, informaiilefurnizate de ei nu vor putea fi folosite n procesul penal.

Contumacia este n contradicie vdit cu sistemul acuzatorial, cel care guverneaz fazade judecat a procesului penal italian. Conform art. 111 din Constituia Italiei, orice proces sedesfoar n contradictoriu, n condiii deegalitate, n faa unui judector imparial. Acelai textconstituional prevede interdicia de a fundamenta soluia de condamnare pe declaraiile unei

persoane care refuz s se supun interogatoriului inculpatului sau al aprtorului acestuia.Contribuia dialectic a prilor n stabilirea probei este fundamental, nu numai pe planuldrepturilor aprrii, dar i n optica cutrii adevrului11.

Excepie de la regula dezvluirii identitii fac martorii justiiei, categorie definit deart. 16 bis din Legea nr. 82/1991 i care include persoanele audiate n calitate de victim ainfraciunilor de crim organizat i terorism, persoanele care au cunotin despre anumite faptei fptuitorii sau martorii unor evenimente criminale. n cazul acestora, identitatea poate fi unaconfidenial, iar audierea lor se poate face indirect, prin intermediul tehnicilor speciale.

n situaia n care exist neconcordane ntre declaraiile date n faza de urmrire i celedate n faza de judecat, art. 15 din Legea nr. 3/2001 prevede doar posibilitatea contestrii

acestora din urm (art. 500 din Codul de procedur penal italian). n aceast situaie, declaraiileanterioare aflate n dosarul parchetului pot servi doar la contestarea credibilitii colaboratoruluimartor i la nlturarea dintre mijloacele de prob a acelor declaraii neconcordante.

Contestarea acestora nu va avea alt impact dect asupra convingerii judectorului privitorla credibilitatea martorului, ntruct utilizarea lor ca probe n faza de judeca t nu este posibildect n cazurile expres prevzute de lege. Investigatorul are dreptul de a nu reitera n faainstanei faptele de care a luat cunotin i pe care le-a descris n faza anterioar dezbaterii, doarn situaia n care devine coinculpat. n toate celelalte cazuri, acesta are obligaia de a rspunde

10

Curtea European aDrepturilor Omului, Sentina Ferrantelli i Santangello contra Italiei, 07.08.1996.11 M.L.Cesoni,Nouvelle mthodes de lutte conte la criminalit. La normalisation de lexception, Bruylant,Bruxelles, p. 234.


5/6

54

ntrebrilor formulate de ctre instan i de ctre inculpat, supunndu -se rigorilor legii, aspecteinerente calitii de martor12.

n dreptul penal italian, audierea colaboratorului (pentiti) sau a martorului justiiei(testimone di giustizia) printr-un sistem de videoconferin este reglementat expres de art. 147

bis i art. 147 ter Cod de procedur penal13, care rezum expres aceast posibilitate la

urmtoarele situaii:1. n cazul infraciunilor grave prevzute de art. 51 alin. 3 bis Cod de procedur penal italian(asociere de tip mafiot, trafic de persoane, trafic de stupefiante, sechestrare de persoane,terorism);2. n cazul persoanelor admise n programul de protecie privitor la schimbarea identitii;3. n cazul persoanelor care, dei nu se bucur de programul de protecie, au calitatea de inculpatntr-o alt cauz privitoare la infraciuni de terorism sau asociere de tip mafiot.n toate celelalte cazuri, audierea prin sistemul de videoconferin este facultativ. Competena na decide asupra formei de audiere revine judectorului de camer preliminar, care va comunicadecizia sa judectorului de fond, dar i prilor.

n schimbul colaborrii lor, colaboratorii i martorii justiiei pot beneficia de msuri

comune sau speciale de protecie, iar n cazul unui grad ridicat de pericol social vor beneficia deun program special de protecie.

Msurile speciale i programul special sunt de competena Comisiei Centrale de protecie,astfel cum rezult din cuprinsul art. 10 alin. 2 din DecretulLege nr. 8/1991. Propunerea deinstituire a unei msuri speciale de protecie este formulat de procurorul care supravegheazurmrirea penal, cu acordul procurorului general antimafia, fiind transmis ulterior serviciuluicompetent.

Conform articolului 13 din DecretulLege nr. 8/1991, msurile speciale de protecie serezum la: msuri de supraveghere efectuate de organele poliiei locale, montarea unor sistemetehnice de siguran, transferul ntr-o alt localitate, folosirea temporar a unei alte identiti,forme de reinserie social, consiliere psihologic.

n situaia n care se apreciaz c aceste msuri nu sunt de natur a nltura pericolul ce -lreprezint ameninarea gruprii denunate, Comisia este n msur a institui un program specialde protecie, ce cuprinde msuri mult mai sigure precum: transferul persoanelor la o alt reedinsau ntr-un alt loc de detenie atunci cnd este ncarcerat, schimbarea definitiv a datelor

personale, ajutor economic, ajutor legal, medical, precum i forme de reinserie social (art. 10din Legea nr. 45/2001).

Art. 16 ter prevede pentru martorii justiiei, n cazul crora s -a dispus programul specialde protecie, msuri particulare, astfel dup cumurmeaz: msuri de asisten financiar care sle asigure un mod de via asemntor celui dinaintea colaborrii, capitalizarea retribuiilor, ca oform alternativ de nmnare a acestora; n cazul funcionarilor publici se asigur pstrarea

locului de munc sau oferirea unui alt loc de munc n cadrul unei alte administraii, mprumuturiavantajoase pentru el i familia sa, care s le asigure reinseria social, iar n cazul transferuluintr-o alt localitate, cumprarea bunurilor imobile la preul pieei.

Att msurile speciale, ct i programul special de protecie dureaz pn la ncetareastrii de pericol, indiferent de stadiul procesual al cauzei ce implic calitatea de martor a

persoanei ce beneficiaz de programul de protecie.n cazul colaboratorilor ncarcerai, semnarea procesului verbal de colaborare cu organele

de anchet, precum i atitudinea de renegare a trecutului manifestat de colaborator, pot firecompensate prin liberare condiionat, ntreruperi ale executrii pedepsei sau arest la domiciliu,

12L. DAmbrosio, op.cit.,p. 49.13 Introdus prin Legea nr. 11/1998.


6/6

55

chiar n situaia n care acesta nu ndeplinete toate condiiile necesare dispunerii unei asemeneamsuri.

n privina msurilor speciale de protecie, pentru eficientizarea lor, Legea nr. 45/2001prevede obligativitatea pentru persoanele care beneficiaz de aceste msuri de protecie de adeclara bunurile deinute personal sau prin persoane interpuse i de a vira n contul statului banii

sau orice alt profit ilicit obinut, imediat dup autorizarea programului de protecie. De asemenea,legea instituie obligativitatea de a nu da declaraii n faa nici unei alte autoriti dect ceajudiciar sau de a nu intra n contact cu vreun alt colaborator, dect cu autorizarea expres aautoritii competente.

Cu privire la nclcarea obligaiilor instituite n sarcina beneficiarilor msurilor deprotecie, art. 13 din Legea nr. 45/2001 a prevzut sanciunea modificrii sau revocrii obligatoriia acestor msuri n urmtoarele situaii: refuzul de a se prezenta la interogatoriu, nerespectareaobligaiilor impuse prin programul de protecie, refuzul de a indica bunurile deinute personal sau

prin persoane interpuse, comiterea unei noi infraciuni ce dovedete reinseria n circuitulcriminal, renunarea expres la astfel de msuri, refuzul de a accepta ofertele de munc,rentoarcerea fr acordul autoritilor n locurile interzise i divulgarea noii identiti, a

reedinei sau a locului de munc.

Documents

Analele-1-2012-Martorii Cu Identitate Protejata Si Valoarea Probatorie a Declaratiilor Acestora in Legea Procesual Penala Italiana