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ANEXO 2

ACCIONES QUE EL REGULADO DEBE EJECUTAR DURANTE EL TIEMPO DE VIDA DE SU

PROYECTO

1. POLTICA:

1.1 El regulado debe implementar la poltica del sistema en materia de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Proteccin al Medio Ambiente.

1.2.El regulado debe de asegurarse que los contratistas, subcontratistas y proveedores cumplan con su poltica.

2. IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y ANLISIS DE RIESGOS:

2.1 El regulado debe identificar, anlizar, evaluar, monitorear y mitigar los riesgos relacionados

con las actividades propias de su proyecto, en las diferentes etapas del mismo.

2.2 El regulado debe evaluar y jerarquizar los riesgos aplicando metodologas aceptadas nacional o internacionalmente, considerando incidentes pasados, accidentes, daos a la salud y al ambiente.

2.3 El regulado debe identificar las oportunidades para reducir los riesgos identificados, en base a la jerarqua de control y establecer las medidas de mitigacin, prevencin y control necesarias para reducirlos, considerando los requisitos legales y otros que el regulado haya sucrito.

2.4 El regulado debe incluir los resultados de la identificacin de riesgos, en los procedimientos

de operacin, mantenimiento, inspeccin y en los planes de respuesta a emergencia del proyecto.

2.5 Para proyectos nuevos, el regulado debe desarrollar anlisis de riesgos en etapas de diseo

conceptual, ingeniera bsica e ingeniera de detalle, cuando agregue nuevas instalaciones, realice cambios en la tecnologa del proceso o bien previo a un desmantelamiento.

2.6 En operaciones continuas, el regulado debe actualizar sus anlisis de riesgos, al menos cada

5 aos o antes en caso de incidentes o accidentes.

2.7 El regulado debe identificar los aspectos e impactos ambientales propios del proyecto, definir los de criterios de evaluacin para determinar su significancia, as como los mecanismos de prevencin, control, atenuacin y mitigacin de los mismos.

3. REQUISITOS LEGALES:

3.1 El regulado debe establecer un mecanismo para la identificacin y acceso a los requisitos

legales y otros aplicables, asegurando la actualizacin cuando se presenten cambios.

3.2 El regulado debe asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y otros aplicables, en las operaciones del proyecto, en cualquiera de sus etapas.

3.3 El regulado debe evaluar de forma peridica el cumplimiento con los requisitos legales y otros

aplicables, identificar los puntos de incumplimiento y establecer las medidas para garantizar su correccin.

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4. METAS, OBJETIVOS E INDICADORES:

4.1 El regulado debe establecer objetivos, metas e indicadores consistentes con su poltica de

Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Proteccin al Medio Ambiente, tomando en cuenta los requerimientos legales aplicables y otros requerimientos suscritos por la organizacin, as como los resultados de la evaluacin de los impactos y riesgos.

4.2 El regulado debe considerar para el cumplimiento de sus objetivos y metas, los recursos,

responsables, fechas de cumplimiento, monitoreo y evaluacin, y su integracin dentro de los procesos del negocio.

5. FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD:

5.1 El regulado debe establecer funciones, responsabilidades, autoridad y mbito de competencia,

para la implementacin y operacin del Sistema de Administracin, del cumplimiento de su Poltica y Objetivos de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Proteccin al Medio Ambiente, y de sus resultados, en cada uno de los puestos de trabajo y niveles jerrquicos de su Organizacin, incluyendo contratistas y subcontratistas.

6. COMPETENCIA, CAPACITACIN Y ENTRENAMIENTO:

6.1 El regulado debe asegurar la competencia del personal propio y de terceros que ejecutan las

actividades del proyecto, en cualquiera de sus etapas, con base al puesto y sus necesidades de conocimiento, capacitacin, certificacin y experiencia necesarias.

7. COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA:

7.1 El regulado debe comunicar y difundir en materia de seguridad industrial, seguridad operativa y

proteccin del medio ambiente, considerando los diferentes niveles y funciones de la organizacin, a proveedores a contratistas y terceros interesados.

7.2 El regulado debe asegurar la participacin y consulta de los trabajadores en el Sistema de Administracin en todos sus niveles y funciones, incluyendo proveedores y contratistas.

7.3 El regulado debe dar atencin, respuesta y seguimiento a inquietudes, necesidades de informacin, quejas y sugerencias, tanto internas como externas, relacionadas con el Sistema de Administracin.

8. CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS:

8.1 El regulado debe gestionar los documentos del Sistema de Administracin con el propsito de controlarlos y protegerlos adecuadamente, considerando su distribucin, acceso, control de cambios, prevencin del uso no intencionado.

8.2 El regulado deber mantener en Mxico los registros completos y otros documentos relacionados a la operacin de su sistema de administracin.

9. MEJORES PRCTICAS Y ESTNDARES:

9.1 El regulado debe disear, construir, operar y mantener sus instalaciones, procesos, sistemas de

seguridad y todo aquello relativo a su proyecto, utilizando normas, cdigos, estndares u otras regulaciones reconocidas y aceptadas a nivel internacional. Lo anterior puede incluir regulacin o buenas prcticas de ingeniera escritas y aplicadas, provenientes de otros pases, institutos, asociaciones, o empresas.

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9.2 El regulado debe asegurarse que el equipo y sus instrumentos, as como las refacciones y partes de repuesto que utilizar durante la ejecucin de su proyecto, son diseados, fabricados, mantenidos, probados e inspeccionados, cuando se requiera, en base a normas, cdigos, estndares u otras regulaciones reconocidas y aceptadas a nivel internacional. Lo anterior puede incluir regulacin o buenas prcticas escritas y aplicadas, provenientes de otros pases, institutos, asociaciones, o empresas.

9.3 El regulado debe integrar, conservar y mantener actualizado, un paquete de la informacin de la tecnologa y la seguridad relativa al proyecto que ejecutar. ste debe contener sin ser limitativo:

9.4 La informacin de seguridad y proteccin del medio ambiente de los materiales peligrosos manejados en el proyecto en todas sus etapas (materia prima, productos, subproductos, residuos, materiales auxiliares en la operacin; materiales del mantenimiento y la inspeccin, catalizadores u otros).

9.5 La informacin relativa al proceso y su filosofa de operacin como son, entre otros y sin ser

limitativo: diagramas de flujo, qumica del proceso, inventarios mximos, variables del proceso y sus lmites seguros de operacin y balances de materia y energa.

9.6 La informacin relacionada con el equipo como son, entre otros y sin ser limitativo: materiales de construccin, diagramas de tubera e instrumentacin, la ingeniera de detalle del sistema contra incendio, planos de clasificacin elctrica, planos estructurales, bases de diseo de los equipos, bases de diseo de equipos de relevo de presin, bases de diseo de sistemas de desfogue y quemadores, bases de diseo de sistemas instrumentados de seguridad.

10. CONTROL DE ACTIVIDADES, ARRANQUES Y CAMBIOS:

10.1 El regulado debe ejecutar las actividades de seguridad, proteccin al medio ambiente, construccin, en las situaciones de arranque inicial, operaciones normales, temporales, paros programados y no programados, arranques, mantenimiento, inspecciones y pruebas, entre otras propias de su proyecto, con base en documentos escritos y prcticas seguras de trabajo documentadas; considerando los resultados del proceso de evaluacin de impactos y riesgos y tomando en consideracin los requisitos legales aplicables.

10.2 Los contratistas y subcontratistas que participen o ejecuten actividades de alto riesgo, deben conocer y ejecutar los procedimientos del regulado u homologar los suyos con los del mismo para practicarlos de la igual manera.

10.3 El regulado debe contar con un mecanismo para planear y autorizar la ejecucin de trabajos de alto riesgo (permiso de trabajo), que establezca el anlisis y verificacin de condiciones de seguridad industrial, seguridad operativa y proteccin al medio ambiente, previo al inicio de los trabajos.

10.4 El regulado debe contar con un mecanismo para ejecutar los Anlisis de Seguridad del Trabajo (AST). El AST debe ejecutarse tanto por el personal interno como por los contratistas y subcontratistas que participan en la planeacin, programacin y ejecucin de los trabajos, utilizando un proceso homologado.

10.5 Administrar, documentar y comunicar cambios temporales o definitivos (exceptuando reemplazos equivalentes) en las sustancias peligrosas, variables del proceso, tecnologa, instalaciones, equipo, procedimientos, organizacionales y de personal incluyendo contratistas.

10.6 Ejecutar la verificacin de seguridad industrial, seguridad operativa y proteccin al medio ambiente (revisiones de seguridad de pre-arranque), previo a la puesta en marcha de instalaciones nuevas, instalaciones con reparaciones o modificaciones mayores (cambios), verificando del cumplimiento de las especificaciones de diseo, la actualizacin y comunicacin de los procedimientos de seguridad, operacin, mantenimiento y emergencia, la capacitacin necesaria del personal, el cierre de recomendaciones de anlisis de riesgos de proceso, as como el cierre de la administracin del cambios.

10.7 Establecer en funcin de los riesgos de las actividades de construccin, operacin, mantenimiento o inspeccin, la periodicidad con la que se requiere revisar los documentos.

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11. INTEGRIDAD MECNICA Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD:

11.1 Respecto de la Integridad Mecnica:

El regulado debe mantener y asegurar la integridad mecnica de los activos y el aseguramiento de la calidad de equipos de proceso, instalados o nuevos, sus refacciones y partes de repuesto, en cuanquiera de las etapas del proyecto y desde sus especificaciones de diseo, compra, fabricacin, transporte, almacenamiento e instalacin. 11.2 Respecto del Aseguramiento de la Calidad:

El regulado debe establecer mecanismos para asegurar que los equipos y refacciones fueron diseados, construidos, transportados, almacenados e instalados, de acuerdo al servicio para el cual sern usados. El regulado debe ejecutar el mantenimiento, las inspecciones y pruebas, apegado a recomendaciones de fabricantes y consistentes con las mejores prcticas de ingeniera aplicables y aplicando criterios de aceptacin o rechazo, atendiendo casos fuera de especificacin.

12. SEGURIDAD DE CONTRATISTAS:

12.1 El regulado es responsable por el desempeo en seguridad industrial, seguridad operativa y

proteccin del medio ambiente de sus contratistas, subcontratistas y prestadores de servicio, en todas las etapas de su proyecto.

12.2 El regulado debe asegurar que durante la jecucin del proyecto en sus diferentes etapas, sus contratistas, subcontratistas y prestadores de servicios, se apegan al Sistema de Administracin del primero, homologando sus documentos cuando sea necesario.

12.3 El regulado debe seleccionar a contratistas y subcontratistas considerando su desempeo en seguridad industrial, seguridad operativa y proteccin del medio ambiente.

12.4 El regulado debe evaluar y mejorar el desempeo en Seguridad Operativa, Seguridad Industrial y Proteccin al Medio Ambiente de contratistas y subcontratistas, prestadores de servicio y proveedores, segn su impacto en el Sistema de Administracin.

13. PREPARACIN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS:

13.1 El regulado debe estar preparado y ejecutar mecanismos de respuesta para las situaciones de emergencia de seguridad industrial, seguridad operativa y de proteccin al medio ambiente, que se presenten durante las diferentes etapas de su proyecto.

13.2 El regulado debe contar con los recursos necesarios para controlar o hacer frente a los diferentes eventos de emergencia que pudieran presentarse, inclyendo el per escenario y el ms probable.

13.3 El regulado debe contar con una organizacin con responsabilidad y autoridad definida para

responder y controlar las emergencias que pudieran presentarse durante las diferentes etapas del proyecto.

13.4 El regulado debe contar con un Centro de Operacin a Emergencias (COE), donde la organizacin

realice sus actividades de coordinacin, comunicacin y toma de decisiones para la respuesta y control de una posible emergencia.

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13.5 El regulado debe ejecutar y evaluar simulacros (ejercicios de respuesta a emergencias) para los

diferentes casos de emergencia posibles, incluyendo el per de ellos y el ms frecuente, dando seguimiento y cumplimiento a las acciones de mejora necesarias.

13.6 El regulado debe disponer de equipos, materiales y sistemas de respuesta a emergencia y

evacuacin certificados (cuando aplique para tal fin) y tenerlos disponibles y listos para ser utilizados en cualquier momento.

13.7 El regulado debe utilizar estndares de aplicacin y reconocimiento nacional o internacional para

el diseo, construccin, seleccin, pruebas y operacin, de equipos de respuesta a emergencia y contingencias ambientales.

14. MONITOREO, VERIFICACIN Y EVALUACIN:

14.1 El regulado debe medir el cumplimiento de su sistema de administracin y el desempeo en

seguridad industrial, seguridad operativa y de proteccin al medio ambiente, durante la ejecucin de su proyecto.

14.2 El regulado debe cerrar no conformidades reales y potenciales, as como acciones preventivas y correctivas, derivadas de la medicin del cumplimiento y el desempeo.

15. AUDITORAS:

15.1 Respecto de Auditoria Interna:

El regulado debe ejecutar auditorias internas al Sistema de Administracin. El regulado debe mantener en ejecucin un programa de auditoria orientado a identificar y corregir actos inseguros y condiciones de riesgo en instalaciones y equipos, dispositivos y sistema de seguridad, as como equipos de respuesta a emergencias y contingencias ambientales.

15.2 Respecto de Auditoria Externa:

El regulado debe atender las auditoras externas de terceros y sus entidades reguladoras, cuando stas se presenten.

16. INVESTIGACIN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES:

16.1 El regulado debe registrar, investigar, analizar, identificar las causas, dar seguimiento hasta el

cumplimiento de las recomendaciones y comunicar los incidentes y accidentes que ocurran durante cualquiera de las etapas de su proyecto.

16.2 El regulado debe comunicar a la Agencia, de forma inmediata, los incidentes y accidentes que se presenten durante la ejecucin de su proyecto.

16.3 El regulado debe aplicar metodologas de uso y reconocimiento nacional o internacional para

realizar la investigacin de incidentes o accidentes, hasta la identificacin de las causas que son origen del evento.

16.4 El regulado debe atender y resolver los hallazgos, que incluya las recomendaciones y el plan de

accin para evitar recurrencia del incidente o accidente.

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17. REVISIN DE RESULTADOS:

17.1 El regulado debe revisar los resultados de la ejecucin de su sistema de administracin, el

cumplimiento de sus objetivos y metas, as como el desempeo en la materia; y tomar las acciones necesarias.

18. INFORMES DE DESEMPEO:

18.1 El regulado debe elaborar y comunicar los resultados de la evaluacin del desempeo del Sistema

de Administracin a todos los niveles pertinentes de la organizacin en funcin de su involucramiento y responsabilidad.

18.2 El regulado debe informar a los reguladores y otros que lo requieran.