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INFORMAÇÃO PÚBLICA 1SÃO PAULO, 30 DE JANEIRO DE 2018 INFORMAÇÃO PÚBLICA
Bacen Jud 2.0 WORKSHOP
INFORMAÇÃO PÚBLICA 2
Workshop – Bacen Jud 2.0
Agenda
1. Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
2. Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma NoMe
3. Funcionalidade de Segregação de Posição - Plataforma Tesouro Direto
4. Adequações - SINACOR
INFORMAÇÃO PÚBLICA 3
• De acordo com a legislação vigente, a efetiva constituição de ônus e gravames sobre ativos mantidos sob
regime de depósito centralizado deve ocorrer diretamente nos ambientes administrados por infraestruturas de
mercado autorizados a prestar esse serviço, local em que o ativo em questão se encontra depositado.
• No contexto da expansão do alcance do sistema Bacen Jud 2.0 às sociedades corretoras, distribuidoras e
sociedades de crédito, a B3 oferecerá diretamente a seus participantes funcionalidades para que os mesmos
executem nas plataformas da depositária a execução das ordens dos bloqueios e desbloqueios judiciais.
• Assim, com o intuito de atender o solicitado pelo Bacen, a B3 apresentará as soluções já existentes em suas
plataformas da central depositária, as quais permitirão aos participantes atingidos pelo Bacen Jud atenderem
as ordens de bloqueio e desbloqueio que eventualmente incidam sobre os investidores sob suas
responsabilidades, sem descumprirem a exigência da constituição do gravame na central depositária em que o
ativo se encontre depositado. As referidas soluções estão disponíveis nas seguintes plataformas:
• CAC
• NoMe
• Tesouro Direto
Workshop – Bacen Jud 2.0
Introdução
INFORMAÇÃO PÚBLICA 4
• CAC
• Tela
• Arquivos CMVD, CMVC (movimentação) e CSGD, CSGM (saldo) para os Agentes de Custódia
• Arquivos de ESGM, ESLM (saldo modificado) para os Escrituradores
• NoMe
• Tela
• Arquivos (Lançamento de Operações)
• Relatórios de Posição (xls e txt)
• Tesouro Direto
• Tela
• Arquivo MDTD para os participantes
• SINACOR
• Tela
• Arquivos ITRA e MDTD
• Relatórios de Posição
Workshop – Bacen Jud 2.0
Informações
INFORMAÇÃO PÚBLICA 5
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio
Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 6
Processo para Bloqueio
• Havendo posição de custódia, o bloqueio da posição será realizada por meio de transferência dos ativos para
carteira especifica 2194-6. A transferência pode ser realizada por meio de envio do arquivo ITRA, mensagem
CBL0504, ou diretamente na tela do CAC. Menu para a transferência: Movimentação de Saldos
>Transferências >Transferências com Restrição Parcial >Transferências de Ativos com Restrição Parcial.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 7
Processo para Bloqueio
• Para efetuar a transferência devem ser preenchidas as informações solicitadas conforme tela abaixo:
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 8
Processo para Bloqueio
• Após a realização do bloqueio, é possível consultar no CAC a alteração da quantidade da posição da carteira
livre para a carteira bloqueada. Menu a ser acessado: Consultas> Saldo> Projetado.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 9
Processo para Bloqueio
• Para efetuar a consulta devem ser preenchidos os dados solicitados, conforme abaixo.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 10
Processo para Desbloqueio
• Ao receber a solicitação de desbloqueio, pode-se realizar as mesmas consultas do bloqueio, antes de efetuar a
liberação dos ativos.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 11
Processo para Desbloqueio
• O desbloqueio da posição poderá ser realizada por meio de transferência dos ativos da carteira especifica
2194-6 para a carteira livre 2101-6. A transferência pode ser realizada por meio de envio do arquivo ITRA, da
mensagem CBL0504, ou diretamente na tela do CAC. Menu para a transferência: Movimentação de Saldos
>Transferências >Transferências com Restrição Parcial >Transferências de Ativos com Restrição Parcial.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 12
Processo para Desbloqueio
• Para efetuar a transferência devem ser preenchidas as informações solicitadas, conforme tela abaixo:
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 13
Processo para Desbloqueio
• Após a realização do desbloqueio, é possível consultar no CAC a alteração da quantidade da posição da
carteira livre para a carteira bloqueada. Menu a ser acessado: Consultas> Saldo> Projetado.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 14
Processo para Desbloqueio
• Para efetuar a consulta, devem ser preenchidas as informações solicitadas, conforme tela abaixo:
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 15
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio
Plataforma NoMe
INFORMAÇÃO PÚBLICA 16
Processo para Bloqueio
• Havendo posição de custódia disponível para bloqueio, o bloqueio da posição será realizado no módulo
específico de acordo com o Tipo do Instrumento. Para os ativos de renda fixa (exceto cotas de fundo), esta
ação será tomada no Módulo de Títulos e Valores Mobiliários.
Informar o
CPF ou CNPJ
para que a
custódia seja
sensibilizada.
Workshop – BacenJud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma NoMe
INFORMAÇÃO PÚBLICA 17
Processo para Bloqueio
• Para o bloqueio de cotas de fundo, a ação de bloqueio deve ser realizada no Módulo de Fundos21.
Informar o
CPF ou CNPJ
para que a
custódia seja
sensibilizada.
Workshop – BacenJud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma NoMe
INFORMAÇÃO PÚBLICA 18
Processo para Bloqueio
• Após a realização do bloqueio, é possível consultar no Módulo de Identificação de Comitente a alteração da
quantidade da carteira própria livre para a bloqueada.
• Resultado da Pesquisa:
Workshop – BacenJud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma NoMe
INFORMAÇÃO PÚBLICA 19
Processo para Desbloqueio
• Ao receber a solicitação de desbloqueio, é possível realizar as mesmas validações para o bloqueio, e ainda,
realizar consulta no Módulo de Títulos e Valores Mobiliários, que permite identificar: (i) o motivo do bloqueio;
(ii) a data em que foi efetuado e; (iii) observações, caso tenham sido preenchidas na data do bloqueio.
Workshop – BacenJud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma NoMe
INFORMAÇÃO PÚBLICA 20
Processo para Desbloqueio• Nessa mesma função, além do detalhamento da operação de desbloqueio é exibida a coluna Ação, que
permite o acesso a outras funções relativas aos ativos e o tipo de operação indicada.
Ao optar pela Ação
=
Desbloquear, é
apresentada a
função de
Desbloqueio de
Custódia, já com
alguns campos
preenchidos.
Workshop – BacenJud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma NoMe
INFORMAÇÃO PÚBLICA 21
Processo para Desbloqueio
• O desbloqueio dos ativos de renda fixa podem também ser feitos pelas mesmas funções indicadas nos slides
anteriores (Bloqueio/Desbloqueio de Custódia), dependendo do Tipo do Instrumento.
Workshop – BacenJud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma NoMe
INFORMAÇÃO PÚBLICA 22
Processo para Desbloqueio
• Após a realização do desbloqueio, é possível consultar no Módulo de Identificação de Comitente a alteração
da quantidade da carteira bloqueada para a própria livre.
• Resultado da Pesquisa:
Workshop – BacenJud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma NoMe
INFORMAÇÃO PÚBLICA 23
Melhorias previstas na Plataforma NoMe
• Criação de carteira específica viabilizando aos participantes melhor segregação e controle das posições objeto
de bloqueio judicial;
• Criação de mensagem do grupo CTP viabilizando automação do processo de bloqueio por mensageria;
• Necessária apresentação da mensagem para aprovação do BCB
• Arquivo específico com as posições de bloqueio judicial facilitando o controle e conciliação das posições
contidas nesta situação.
Workshop – BacenJud 2.0
Funcionalidade de Bloqueio / Desbloqueio - Plataforma NoMe
Cronograma destas adequações será publicado oportunamente
INFORMAÇÃO PÚBLICA 24
Funcionalidade de segregação de posição
Plataforma Tesouro Direto (fins informacionais)
INFORMAÇÃO PÚBLICA 25
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade segregação de posição Plataforma Tesouro Direto
Verificação• O participante, representante do investidor, deve verificar se o investidor sujeito ao bloqueio, possui posição
em títulos públicos federais (TPFs) adquiridos por meio da plataforma do TD (Tesouro Direto) da Secretaria
do Tesouro Nacional.
O saldo disponível na conta do investidor poderá ser verificado diretamente na plataforma do TD:
Por meio do Extrato Consolidado (coluna Saldo Atual);
Pelo arquivo de saldo do Tesouro Direto (CSTD, coluna Quantidade de Títulos em Custódia); e
Diretamente na funcionalidade de Bloqueio Judicial.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 26
Processo para Bloqueio
• Para realizar o bloqueio dos títulos, o participante, deverá acessar a funcionalidade de Bloqueio Judicial e
informar o CPF/conta do investidor.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade segregação de posição Plataforma Tesouro Direto
Bloqueio Judicial
INFORMAÇÃO PÚBLICA 27
Processo para Bloqueio
• A plataforma Tesouro Direto informará quais são os títulos disponíveis na conta do investidor informado.
Bloqueio Judicial
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade segregação de posição Plataforma Tesouro Direto
INFORMAÇÃO PÚBLICA 28
Processo para Bloqueio
• Após, o participante deverá informar a quantidade (em números inteiros) a bloquear, e confirmar a operação.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade segregação de posição Plataforma Tesouro Direto
Bloqueio Judicial
INFORMAÇÃO PÚBLICA 29
Processo para Bloqueio
• Ao confirmar a operação, os títulos do investidor estarão indisponíveis na plataforma Tesouro Direto. O
bloqueio pode ser verificado:
Na consulta de Extrato Consolidado, na coluna de Saldo Bloqueado por solicitação judicial
(em desenvolvimento);
O arquivo de saldo bloqueado por solicitação judicial (em desenvolvimento); e
Na consulta de Bloqueio Judicial.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade segregação de posição Plataforma Tesouro Direto
INFORMAÇÃO PÚBLICA 30
Processo para Desbloqueio
• Para desbloquear o saldo bloqueado, o participante deve verificar a quantidade de títulos públicos
bloqueados por meio de:
Extrato do investidor - coluna de Saldo Bloqueado por solicitação judicial (em desenvolvimento);
Arquivo de saldo bloqueado por solicitação judicial (em desenvolvimento); e
Funcionalidade de Desbloqueio Judicial.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade segregação de posição Plataforma Tesouro Direto
INFORMAÇÃO PÚBLICA 31
Processo para Desbloqueio
• O participante deve acessar a funcionalidade de Desbloqueio Judicial, e informar o CPF/conta do
investidor.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade segregação de posição Plataforma Tesouro Direto
Desbloqueio Judicial
INFORMAÇÃO PÚBLICA 32
Processo para Desbloqueio
• A plataforma Tesouro Direto informará quais títulos do investidor possuem bloqueio judicial. O participante
deve informar qual a quantidade (em números inteiros) que deseja desbloquear e confirmar a operação.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade segregação de posição Plataforma Tesouro Direto
Desbloqueio Judicial
INFORMAÇÃO PÚBLICA 33
Processo para Desbloqueio
• Após a confirmação da operação, a plataforma do Tesouro Direto desbloqueia o título na conta do investidor,
tornando-o disponível para qualquer operação. O desbloqueio pode ser consultado no Extrato Consolidado e
na consulta de Desbloqueio Judicial.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade segregação de posição Plataforma Tesouro Direto
INFORMAÇÃO PÚBLICA 34
Adequações - SINACOR
INFORMAÇÃO PÚBLICA 35
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade SINACOR - Plataforma SINACOR x CAC
Processo para Bloqueio e Desbloqueio
• Havendo posição de custódia, o bloqueio/desbloqueio da posição será realizado por meio de transferência dos
ativos entre as carteiras 2101-6 e 2194-6. Essa transferência pode ser realizada por meio do Módulo Custódia
e transmitida via arquivo ITRA ou da mensagem CBL0504. Menu para a transferência: Movimento > Ação >
Lançamento de Transferências e geração do arquivo ITRA.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 36
Processo para Bloqueio e Desbloqueio• Para que a transferência seja efetuado é necessário: (i) o preenchimento das informações contidas na tela
abaixo e (ii) seleção do meio de transmissão desejado: Mensagens ou Arquivo ITRA.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade SINACOR - Plataforma SINACOR x CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 37
Processo para Bloqueio e Desbloqueio• Após a realização do bloqueio/desbloqueio no SINACOR e recepção do arquivo ou mensagem de resposta do
CAC, é possível consultar a alteração. O menu a ser acessado é: Consultas > Posição / Movimentação.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade SINACOR - Plataforma SINACOR x CAC
INFORMAÇÃO PÚBLICA 38
Movimentação para Bloqueio e Desbloqueio• Para sensibilizar as movimentações de bloqueio e desbloqueio judicial da plataforma TD no SINACOR será
necessária a importação do arquivo MDTD.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade SINACOR - Plataforma SINACOR x Tesouro Direto
INFORMAÇÃO PÚBLICA 39
Movimentação para Bloqueio e Desbloqueio• As posições e movimentações poderão ser consultadas por meio do Menu
Consultas > Posição Tesouro Direto.
Workshop – Bacen Jud 2.0
Funcionalidade SINACOR - Plataforma SINACOR x Tesouro Direto
INFORMAÇÃO PÚBLICA 40
Workshop – Bacen Jud 2.0
Cronograma Bacen Jud 2.0
FASE DESCRIÇÃO DA ATIVIDADE PRAZO PARA CONCLUSÃO
Fase 0 (Renda Fixa e Variável)Auxílio na elaboração de material
educacional para magistradosDe Nov/17 a Mai/18
Fase 1 (Renda Fixa)
Definição dos conceitos, alterações no
regulamento BACENJUD (Renda Fixa); e
Ajustes operacionais pelas instituições
afetadas e testes conjuntos com o BCB
(Renda Fixa)
De Nov/17 a Fev/18
Fase 2 (Fundos Abertos por Conta e Ordem) Fundos Abertos por Conta e Ordem 22/Jan/2018
Fase 3 (Renda Fixa Pública e Privada) Implantação Renda Fixa pública e privada 31/Mar/2018
Fase 4 (Renda Variável e outros bens)
Definição dos conceitos, alterações no
regulamento BACENJUD (Renda Variável); e
Ajustes operacionais pelas instituições
afetadas e testes conjuntos com o BCB
(Renda Variável)
Mar / Abr 2018
Fase 5 (Renda Variável e outros bens) Implantação Renda Variável 30/Mai/2018
CRONOGRAMA BACEN JUD 2.0
INFORMAÇÃO PÚBLICA 41